（企业管理专业论文）基于企业文化的商业秘密保护研究.pdf

江苏大学硕 士 学位论文 摘要 在竞争日趋白热化的时代背景下，作为维持竞争优势的有力武器， 商业秘密管理工作越来越受到企业的重视。管理能力强的企业，如可 口可乐，可以凭借一个配方一直领跑软饮料市场；而管理能力不强的 企业，如龙须草席、景泰蓝、宣纸等，则可能因为一个企业的不慎导 致整个行业的萎缩。近年我国商业秘密民事诉讼案不断攀升，增幅超 过5 0 以上，商业秘密已成为影响企业发展和生存的“定时炸弹”， 如何既利用商业秘密优势又对其进行有效保护已经成为阻碍企业发 展的重要问题。 针对现代社会商业秘密保护的难点，本文借用管理学、法学以及 部分心理学的相关知识，对基于企业文化对商业秘密展开保护作了一 个初步的探索，期望能为有效保护商业秘密提供一种崭新的途径。首 先，本文阐述了研究的背景，提出企业商业秘密屡屡出现问题的原因 是多方面的，企业应在发挥商业秘密作用的同时避免出现商业秘密问 题；然后对企业文化和商业秘密的基础理论进行了简单的回顾、分析 和评述；接着通过分析现有商业秘密管理控制的不足，得出商业秘密 管理控制只能依靠预先控制的结论，并提出企业文化是理想的预先控 制方式，然后通过将企业文化的特征和功能与商业秘密相结合、企业 文化保护商业秘密的作用途径两个角度分析了以企业文化保护商业 秘密的可行性；接下来结合企业文化理论中经典的同心圆模型，提出 从观念层、制度层、器物层三个层面构建以保护商业秘密为核心的企 江 苏大学硕 士 学位 论文 业文化，并拟定了构建过程中需要用到的协议之类的文本；最后在江 苏省选取了六家知识产权工作基础较好的企业对以企业文化保护商 业秘密的设想进行了实证并对全文作了总结和展望。 关键词：商业秘密，企业文化，保护 江 苏 大 学 硕士 学 位论文 a b s t r a c t h lt h es i t u a t i o no fc o m p e t i t i o nb e c o m e st e n s e ra n dt e n s e r , a sau s e f u lt o o lo fw i n i nt h ec o m p e t i t i o n ，t h em a n a g e m e n to ft r a d es e c r e ti sm o r ea n dm o r ei m p o r t a n t s o m e c o m p a n yj u s tl i k ec o c a c o l ac a nk e e pt h et r a d es e c r e tw e l la n db ew e l lb e n e f i t e db y t h a t ，a n ds o m ec o m p a n yj u s tl i k ef i n eg r a s sm a t t i n g ，j e w e l r ye n a m e l ，r i c ep a p e ra n ds o o n ，c a nb ed e s t r o y e dj u s tb e c a u s et h e yc a n n o th o l dt h et r a d es e c r e tw e l l a l t h o u g ht h e t h o u g h to fk e e pt r a d es e c r e tw e l li sw e l lk n o w n ，b u tt h e r ea r em a n yp r o b l e m st h a t e n t e r p r i s e ss h o u l dt od e a lw i t h ，s u c ha st r a d es e c r e t sf l o w e da w a yw i t ht h em o b i l i t yo f s t a f fe n h a n c e d ；t h e r ea r eb l a c km a r k e to ft r a d es e c r e t sa n di tt h r e a t e n st h es a f e t yo f t r a d es e c r e t ；t h ev a s t m a j o r i t yo fe x i s t i n gt r a d es e c r e t sp r o t e c t i o nm e a s u r e sa r e i m p e r f e c t ，l e a d i n gt ot r a d es e c r e th a sb e e ni n f r i n g e dw i t h o u tr e m e d yb yr e l a t e dl a w s h o wt or e a c ht h eg o a lt h a tk e e p st h es a f e t yo ft r a d es e c r e t si s p u z z l e dm a n y e n t e r p r i s e s f o rt h ep r o t e c t i o no ft r a d es e c r e t si nm o d e ms o c i e t y , t h i sp a p e rb a s e do n c o r p o r a t ec u l t u r er e s e a r c h e dh o wt op r o t e c tt r a d es e c r e t s t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t o s i xc h a p t e r s ：t h ef i r s tc h a p t e ri st h eb a c k g r o u n dt ot h es t u d y , t h a ti st h e r ea r em a n y r e a s o n sf o rt r a d es e c r e t sa r ef r e q u e n t l yi n f r i n g e d ，e n t e r p r i s e ss h o u l dp a ya t t e n t i o nt o a v o i dt h ei n f r i n g e do ft r a d es e c r e t s ；t h es e c o n dc h a p t e ri sas i m p l er e v i e w , a n a l y s i s a n dc o m m e n t so ft h eb a s i ct h e o r yo ft h ec o r p o r a t ec u l t u r ea n dt r a d es e c r e t s ；t h et h i r d c h a p t e ra n a l y s e st h en e c e s s i t yo fb u i l dt h ec o r p o r a t ec u l t u r et op r o t e c tt r a d es e c r e t s c o m b i n e dw i t hm a n a g e m e n tc o n t r o lt h e o r ya n dt h e nt h ef e a s i b i l i t yf r o mt w oa n g l e s ： c o r p o r a t ec u l t u r ea n dt r a d es e c r e t s ；t h ef o u r t hc h a p t e rd i s c u s s e dh o wt ob u i l dt h e c o r p o r a t ec u l t u r ef r o mt h r e el a y e r s ：c o n c e p t i o nl a y e r , s y s t e ml a y e ra n da p p l i a n c el a y e r ， c o m b i n e dw i t ht h ec l a s s i c a lt h e o r yo fc o r p o r a t ec u l t u r em o d e lo fc o n c e n t r i cc i r c l e s ； t h ef i f t hc h a p t e rs e l e c t e ds i xe n t e r p r i s e sw h i c h p r o t e c ti n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sw e l l i nj i a n g s up r o v i n c ea st h ed e m o n s t r a t i o na n da tt h ee n do ft h ep a p e ri ss u m m a r i z a t i o n a n dp r o s p e c t s k e ww o r d s ：t r a d es e c r e t , c o r p o r a t ec u l t u r e ，p r o t e c t i o n 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。 保密口 本学位论文属于，在年我解密后适用本授权书。 不保密团 学位论文作者虢 豫硎 指导捌币繇绣j 协 i 厂i， 2 0 0 9 年节剧7 1 日 2 0 0 9 年莎月il e l 独创性：申明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容以外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 靴敝储獬：蚓伸1 日 江苏大 学 硕士 学位论 文 1 1研究背景 第一章绪论 商业秘密是企业重要的无形资产，自古企业主们就将商业秘密作为“祖传秘 方 、“家传绝活”加以重点保护。进入现代社会，由于竞争的白热化，企业的管 理者们更是将商业秘密视作事关竞争成败、生死存亡的重要一环而对其加强管 理。商业秘密管理工作做的最好的当属可口可乐公司：可口可乐公司从诞生之r 起就一直将其配方作为商业秘密进行保护，迄今为止已经经历了将近1 3 0 年。优 异的商业秘密管理能力使该配方依然被成功的作为商业秘密保护，这也使得可口 可乐在饮料市场上长期雄踞霸主地位。 可惜仅有极少数企业能将商业秘密管理工作做的如此出色，绝大多数企业的 商业秘密管理工作都存在或多或少的问题，这也是商业秘密诉讼案件数量逐年攀 升的原因之一。仅以我国为例，商业秘密民事诉讼案在1 9 9 1 1 9 9 5 年的总量达 到2 1 4 1 件，而接下来的十年间，全国法院受理的商业秘密侵权纠纷案已达6 5 4 7 件【1 1 。在增长幅度明显的同时，诉讼涉及企业的知名度之高也令人惊异，如思科 诉华为案、富士康诉比亚迪案、通用电气诉九翔案等。而举世瞩目的“沪科案” 之后更有人撰文指出：“在华为，差不多每年都会查出上百件侵犯商业秘密的事 件，除了极少数非常恶劣的情况，绝大多数不会走到法律程序的层面。 1 2 】 企业在商业秘密方面屡屡出现问题的原因是多方面的，比如： 1 人员的流动性增强。 在以前的作坊式生产条件下，作坊主可以自己掌握商业秘密而不让其他人知 道，从而达到保护商业秘密的目的，但在现代社会的分工合作式生产条件下，需 要让企业的部分员工在一定程度上掌握部分商业秘密，进而开展生产，这就使得 员工通过一定渠道掌握全部商业秘密成为可能。与之相伴而存在的是：进入现代 社会以后，由于企业数量增多、竞争加剧、交通便利、信息获取难度降低等多方 面原因导致人员的流动性增强，很少出现终生服务于一个企业的员工。员工在从 一家企业离职到另一家企业的同时就有可能将原企业的商业秘密带到新企业，从 而导致原企业商业秘密的泄露。据公安部统计，商业秘密刑事案件中有6 0 与人 才跳槽有关口1 ，这足以说明人员流动对商业秘密的威胁之大。 江 苏 大 学 硕士 学 位论文 2 竞争加剧。 现代社会企业间竞争的激烈程度大大提升，由于商业秘密自身的价值性，成 为了影响竞争成败的关键因素，从而直接催生了商业间谍和商业秘密黑色交易市 场的出现，对企业商业秘密的安全形成了直接威胁。美国t e l e x 公司就曾经以不 正当手段引诱i b m 公司雇员倒戈，获得i b m 公司大量的技术信息及产品市场预测 资料，法庭经审理认为，上述商业秘密的泄漏，使得i b m 公司在竞争中对于t e l e x 公司的比较优势已从六年缩短为一年半h 3 。 3 企业保护措施不完善。 、 在法律方面商业秘密与专利最大的不同在于我国有一部专门的专利法，法律 给予专利的保护是强有力的，但没有一部专门的商业秘密保护法，现有相关法律 给予商业秘密的保护不像专利那样强，是处于一种弱保护的境地。而很多企业的 管理者却习惯于像专利一样将保护商业秘密的希望寄托在法律上，认为商业秘密 泄露之后也可以利用行政或法律的手段进行维权，所以仅以签订保密协议和竞业 禁止协议为措施对企业的商业秘密加以保护，直到商业秘密泄露之后才后悔莫 及。 诸多原因的存在使得商业秘密成为影响企业发展和生存的“定时炸弹 ，而 r 商业秘密自身的优势又使得企业管理者对其欲罢不能。企业如何能在充分发挥商 业秘密的优势和作用的同时有效避免因商业秘密泄露而给企业带来损失呢? 这 成为困扰诸多企业的一道难题。 1 2 本文的研究内容、目标和方法 1 2 1 研究内容 本文的研究内容主要是： 1 对商业秘密管理控制的三种类型：预先控制、现场控制、事后控制进行分 析，研究得出比较理想的控制类型。 2 从不同的角度对以企业文化保护商业秘密的可行性进行分析。 3 借鉴企业文化同心圆模型，从观念层、制度层、器物层三个层面对构建以 保护商业秘密为核心的企业文化的具体措施进行研究。 4 选取多家企业进行实证，以制作并发放商业秘密调研问卷、面谈、进行情 景化测试等形式，验证构建以保护商业秘密为核心的企业文化对加强企业商业秘 2 江 苏 大 学 硕士 学位论 文 密保护的效果。 1 2 2 研究目标 通过本文的研究，希望可以达成如下几个目标： 1 通过研究验证相对于现场控制、事后控制，在商业秘密管理控制的类型中 预先控制是最理想的。 2 以企业文化保护商业秘密既具有必要性，又具有可行性，是理想的的预先 控制方式。 3 提出以保护商业秘密为核心的企业文化的具体构建措施，并制定构建过程 中必须的协议及其他文本。 4 通过对案例企业进行调研得出结论：构建以保护商业秘密为核心的企业文 化之后，员工的商业秘密保护知识和意识有所增强，企业商业秘密得到了更好的 保护。 5 从企业管理的角度为江苏省企业知识产权管理规范提供商业秘密领域的理 论和实践方面的支撑。 1 2 3 研究方法 本文采用比较分析的方法对预先控制、现场控制、事后控制三种商业秘密管 理控制类型进行研究；以定性分析和归纳演绎分析的方法研究以企业文化保护商 业秘密的必要性和可行性1 通过实证研究、定量分析、面谈和情景测试方法对构 建以保护商业秘密为核心的企业文化给企业带来的保护商业秘密的效果加以验 证。 1 3 国内外研究现状 国内外至今还没有将企业文化和商业秘密联系起来进行专门研究的论著和 论文，但在各自领域内开展的研究已经取得了一定的成果。 1 3 1 关于企业文化的研究 上世纪八十年代初，威廉大内的z 理论、特雷斯迪尔和艾兰肯尼迪 的企业文化和阿索斯和沃特曼的寻求优势三部专著的出版，掀起了企业 文化研究的热潮。 上世纪九十年代以来，企业文化研究在八十年代理论探讨的基础上，由理论 3 江 苏 大 学 硕 士 学 位论 文 研究向应用研究和量化研究方面迅猛发展，出现了四个走向： 1 关于企业文化理论的深入研究。 上世纪九十年代，西方企业面临着更为激烈的竞争和挑战，因此，企业文化 的理论研究从对企业文化的概念和结构的探讨发展到企业对文化在管理过程中 发生作用的内在机制的研究，如：企业文化与组织气氛、企业文化与人力资源管 理、企业文化与企业环境、企业文化与企业创新等，其中具代表性的有：1 9 9 0 年，本杰明斯耐得( b e n j a m i ns c h n e i d e r ) 出 了他的专著组织气氛与文化 ( o r g a n i z a t i o n a lc l i m a t ea n dc u l t u r e ) ，提出了一个关于社会文化、企业文化、企业 气氛与管理过程、员工的工作态度、工作行为和企业效益的关系的模型。1 9 9 7 年，爱德加沙l 天l ( e d g a r h s c h e i n ) 约组织文化与领导( o r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e a n dl e a d e r s h i p ) 第二版出版。在这一版中，沙因增加了在组织发展各个阶段如何 培育、塑造组织文化，组织主要领导如何应用文化规则领导组织达成组织目标， 完成组织使命等，并研究了组织中的亚文化。 2 关于企业文化与企业经营业绩的研究。 1 9 9 2 年，美国哈佛大学商学院的约翰科特教授和詹母斯骸斯克特教授( j o h n k o t t e r & j a m e sh e s k i t t ) 出版了他们的专著企业文化与经营业绩( o r g a n i z a t i o n a l c u l t u r ea n dp e r f o r m a n c e ) ，总结了他们在1 9 8 7 1 9 9 1 年期间对美国2 2 个行业7 2 家公司的企业文化和经营状况的深入研究，列举了强力型、策略合理型和灵活适 应型一种类型的企业文化对公司长期经营业绩的影响，并用一些著名公司成功与 失败的案例表明企业文化对企业长期经营业绩有着重要的影响，并且预言，在近 十年内，企业文化很可能成为决定企业兴衰的关键因素。 3 企业文化的测量。 1 9 9 0 年，霍福思特德( h o f e s t e d e ) 提出了以人为本的企业文化研究量化差异 的五个维度：个人主义( i n d i v i d u a l i s m ) 与集体主义( c o l l e c t i v i s m ) ，权力距离( p o w e r d i s t a n c e ) ，不确定规避( u n c e r t a i n t ya v o i d a n c e ) ，男性q ( , ( m a s c u l i n i t y ) 与女性化 ( f e m i n i n i t y ) ，长期导向( l o n g t e r mo d e n m t i o n ) 与短期导向( s h o r t - t e r m o r i e n t a t i o n ) 。 4 企业文化的诊断和评估。 1 9 9 8 年，吉姆卡姆隆和罗伯特奎恩教授( k i ms c a m e r o o n ，r o b e r te o u i n n ) 出版了诊断和改变企业文化：基于竞争价值理论模型( d i a g n o s i n ga n d c h a n g i n go r g a n i z a t i o n a lc u l t u r e ：b a s e do nt h ec o m p e t i n gv a l u e sf r a m e w o r k ) ，这 4 江 苏大 学 硕 士 学位论 文 部专著为诊断组织文化和管理能力提供了有效的测量工具，为理解企业文化提供 了理论框架，同时也为改变组织文化和个人行为方式提供了系统的策略和方法。 国内的学者和专家在企业文化理论的创新与应用上也进行了不懈的探索，主 要集中在以下三个方面： 1 企业文化概念的界定。 中国学术界不满足于国外企业文化理论的现状，试图给企业文化作较为严密 的正式定义。在报刊书籍或学术研讨会上，有过几十种不完全一致的说法，如“管 理新阶段说、“同心圆说 、“五层次说 等。其中，“同心圆说 将企业文化形 象地比喻为一个由内至外不断放大的同心圆，依次代表精神文化、制度文化、物 质文化( 关于圆的层数略有不一致说法，但基本相同) ，其系统性与科学性获得学 术界的广泛认同。经济学家于光远结合中国企业的实际情况，提出了“五层次说， 认为广义上的企业文化包括企业价值观、企业家经营文化、职工素质与娱乐文化、 企业的社会责任文化和企业家参与宏观决策共五个层次的文化。 2 对中国特色企业文化理论的探索。 由林坚等编著的企业文化修炼一书中，在总结中国企业文化建设的经验 教训的基础上，提出了“三元五环四维修炼 的新观点；马树林则在加入w t o 后中国企业文化建设中系统地阐述了新形势下中国特色企业文化的内涵及运作 方略。 3 企业文化定量化研究。 近年来，学者们将模糊数学理论及统计方法引入企业文化研究领域，建立了 相关的企业文化评价体系和企业文化评估量表。我国的企业文化研究正逐步走向 定量化、实证化。占德干、张炳林采用中国价值倾向调查表进行了关于中国 企业文化构建的一项实证性研究，发现这些变量的综合作用对企业文化实践会产 生很大的影响。 综上所述，从国外企业文化的研究历程来看，他们走的是一条理论研究与应 用研究相结合，定性研究与定量研究相结合的道路。与国外企业文化研究的迅猛 发展相比，中国的企业文化研究显得还很薄弱，这表现在：第一，中国的企业文 化研究还停留在粗浅的阶段，真讵有理论根据的定性研究和规范的实证研究为数 甚少；第二，中国企业文化研究缺乏深层次的应用性研究。由于对企业文化发展 的内在逻辑、企业文化的定位、企业文化的变革等问题缺少长期深入的系统性研 究，导致企业文化虽然具备强大的功能，但在实际指导企业工作、提高企业效益 5 江 苏大学硕 士 学位论文 方面的效果依然有限。 1 3 2 关于商业秘密的研究 1 商业秘密方面的研究多是包含在知识产权研究中，作为知识产权的一个重 要组成部分进行的，比如冯晓青的企业知识产权战略、许伯桐的现代企业 知识产权保护、李兆阳的高新技术知识产权的保护和产业化、蒋坡的知识 产权管理等。 2 单独对商业秘密进行研究的著述并不多，而且大多是关于法律方面的，如 张玉瑞的商业秘密法学、孔祥俊的商业秘密保护法原理、孙鸥的商业秘 密概述及诉讼保护等。 3 将商业秘密研究集中于企业管理方面的著作非常少见。比较经典的著作当 属美国学者丹尼斯昂科维克( d e n n i su n k o v i c ) 的商业秘密。该书从什么是 商业秘密，如何确定企业的商业秘密，如何保护商业秘密，如何开展商业秘密合 作等几个角度对商业秘密展开了全面、系统的论述【4 】。另外还有白云飞主编的 商战利器商业秘密的获取与保护等也是从企业管理的角度对商业秘密进 行了研究。 4 从商战的角度研究商业秘密的代表性著作应属顾民的商业秘密的失窃与 保护和任祥的秘密的工业间谍战等。这些书都是从商业秘密的间谍战、智 商战、跳槽战等商战角度对商业秘密的攻防展开研究的，并提出应在实施商业秘 密保护的同时注意培养高级商业间谍【5 1 。 5 有些著作只是对商业秘密的某个组成部分，比如技术秘密，展丌研究。翁 国民的民营企业的技术秘密保护和松永芳雄的技术秘密评价与估算就属 于此类。其中民营企业的技术秘密保护一书作为中国民营经济发展研究丛书 的一个重要组成部分和国家“十五“2 1 1 工程资助项目，充分凸显了国家对 商业秘密研究的重视。同时由此也可以看出，对商业秘密进行细分化研究是我国 商业秘密管理研究的趋势之一。 1 4 研究的创新之处和难点 1 4 1 本文的创新之处 1 通过对商业秘密管理控制的三种类型：预先控制、现场控制、事后控制进 行分析，得出结论最有效、最理想的商业秘密管理控制类型是预先控制。 6 江苏大 学 硕 士 学 位论 文 2 提出、并以定性研究的方式对企业文化作为预先控制保护商业秘密的必要 性和可行性进行了研究。 3 结合企业文化同心圆模型阐述了构建以保护商业秘密为核心的企业文化的 具体方式。 4 综合、改进现有的商业秘密保密协议、竞业禁止协议和合作研发协议；拟 定商业秘密( 合作运用) 协议、进出涉密区域通行证、进出涉密区域承诺书和商 业秘密泄密风险应急预案等实用文本。 1 4 2 本文的难点 本文研究的难点在于国内外没有利用企业文化保护商业秘密方面的研究和 论述，可参考的相近或类似的资料几乎没有；国内对商业秘密的理论研究主要集 中于法律层面，管理层面的论述和研究多为零散的具体措施的阐述，没有形成完 整的体系，对从源头上下手的、探讨如何加强商业秘密保护意识的、思想意识层 面的措施更是很少涉及；几乎所有商业秘密保护工作做得很好的企业都将本企业 特有的管理方法和经验作为商业秘密保护，难以获取实务方面的参考。 1 5 本文框架 本文框架如图1 1 所示。 7 江苏大 学 硕士 学 位论文 绪论引出探讨的问题 商业秘密和食业文化 理论阐述 以企业文化保护商业 秘密的必要性和可行 性分析 以保护商业秘：；瞥为核 心的企业文化的构建 研究 企业实证研究 撰写需用协议等文本 研究背景及相关分析 明确企业文化和商业秘密的 概念、特征、属性等 从挣制的角度分析以其保护 商业秘密的必要性和可行性 从三个小i 叫的层面提如何构 建以保护商业秘密为核心的企 业文化 从江苏省选取了6 家企业作为实 证企业进行实证研究 制定构建过程中需要用到的协 议、承诺书和心急顶案等 图1 1 研究框架图 8 分析问题 江 苏 大 学硕 士 学位论 文 第二章企业文化和商业秘密理论基础 2 1 企业文化理论 2 1 1 企业文化的概念 二次世界大战后，日本经济迅速崛起，令欧美等战胜国大为惊异，于是美国 的经济和管理学家对日本和美国的管理进行了比较研究，发现日本的管理更加重 视思想的管理，重视价值观的问题，由此，企业文化的理论被提了出来并同渐受 到企业界的重视。企业文化理论是一种文化、经济和管理相结合的产物，反映了 当时企业管理模式的本质和特点，有其出现的历史必然性：一是科学技术发展迅 速，劳动生产中人的因素越来越占主导地位，脑力劳动的成分扩大了，管理者越 来越重视对感情和思维方式的管理；二是竞争加剧，为了获取竞争的胜利，必须 提高员工的生产积极性；三是企业规模不断扩大，跨国跨地区的企业越来越多， 不同文化背景下的员工在同一企业中工作的情况越来越常见，为了加强管理，提 高工作效率，必须有一种统一的文化将员工的思想和行为统一起来。 企业文化的概念据统计多达1 8 0 余种，迄今为止国内外学者尚未有统一的认 识和表达，一种在国内被普遍接受的定义是：企业文化是指企业在长期的实践活 动中所形成的并且为企业成员普遍认可和遵循的具有本企业特色的价值观念、团 体意识、行为规范和思维模式的总和【6 】。 2 1 2 企业文化的特征 1 企业文化的本质特征 所谓本质特征，是指事物本身所固有的，决定事物性质、面貌和发展的根本 属性。企业文化的本质特征为： 第一，个异性。 个异性是说不同的企业有着不同的企业文化，这种企业文化上的特色可以成 为企业区别于其他企业的根本特征。不同企业的厂房、设备、员工素质都可能是 相同的，但是企业文化却必然是各有特色的。 第二，共识性。 共识性是指企业中的大多数员工有着共同的价值判断和价值取向。这种“共 9 江 苏大 学 硕 士 学 位论文 识”是相对的共识，即大多数员工的共识，而并非必须是绝对的共识。 第三，非强制性。 非强制性即软约束性，是强调思想上的认同和文化的影响力，强调人的自主 意识和主动性。 第四，相对稳定性。 相对稳定性是指企业文化的形成是累积性、渐进性的，一旦形成，就会长期 在企业中发挥作用，但也并非是一成不变的，所谓的稳定是相对的，随着社会文 化、竞争形势、员工素质、领导重视程度等影响因素的变化，企业文化也会不断 地得到调整、完善和升华。 2 企业文化的从属特征 除本质特征之外，企业文化还有一些从属特征： 第一，无形性与有形性相统一。 无形性指企业文化是看不见、摸不着的；有形性指它能够通过各种有形载体 体现出来，能够通过各种载体发挥作用。 第二，抽象性与具体性相统一。 抽象性指企业文化提供的是一种指导思想，一种行为规则，而不是不是明确 具体的文字或表述；具体性指企业文化由各种具体的观念、习俗、传统等浓缩、 凝结、升华而成，形成以后以具体的行为体现出来。 第三，观念性与实践性相统一。 观念性指企业文化在形态上表现为一种观念，一种认识，一种群体意识；实 践性指企业文化离不开实践活动，能够指导和影响实践活动。 第四，吸收性与排他性相统一。 吸收性指企业文化能够吸收外部的先进文化因素改进和改善自身；排他性指 企业文化的主基调是稳定的，对于不同的文化是排斥的。 第五，经济性与社会性相统一。 经济性指企业文化具有经济属性，是一种经济文化；社会性指它同时能够创 造社会价值。 2 1 3 企业文化的功能 1 凝聚功能 企业文化是一种强力粘合剂，它以种种微妙的方式来沟通人们的思想感情， 1 0 江 苏大学硕 士 学 位论文 融合人们的思想、信念、作风，培养和激发人们的群体意识。在特定的文化环境 下，员工们通过自己的切身感受，产生出对本职工作的自豪感和使命感，对本企 业的认同感和归属感，使员工把自己的思想、感情、行为与整个企业联系起来， 从而使企业产生一种强大的向心力和凝聚力，发挥出巨大的整体效应。企业文化 通过培育企业成员的认同感和归属感，建立起成员与企业之间的相互依存关系， 使个人与整个企业有机的统起来，形成相对稳固的文化氛围，凝聚成一种无形 的合力与整体趋向，以此激发出企业成员的主观能动性，为指向企业的共同目标 而努力。 2 改造功能 企业文化能从根本上改变员工旧有价值观念，建立起新的价值观念，使之适 应企业正常实践活动的需要。尤其是对于刚刚进入企业的员工来说，为了减少他 们个人带有的家庭、学校、社会所养成的心理习惯、思维方式、行为方式和与整 个企业的不和谐或矛盾冲突，就必须接受企业文化的改造、教化和约束，使他们 的行为趋向企业的一致和谐。一旦企业文化所提倡的价值观念和行为规范被成员 接受和认可，就会在不知不觉中做出符合企业要求的行为和选择，员工在企业中 的行为如果得到承认和赞许，就能获得心理上的平衡和满足，相反，倘若违反了 企业规范，就会感到内疚、不安或者自责，就会产生挫折感和失落感。也就是说， 人人活在文化之中，接受文化的影响而不能脱离文化的规范。如果有人强行与自 己所在的文化群体背道而驰，那就会被当做异类而被抛弃。 3 约束功能 企业文化作为企业的共同价值观，并不对企业成员具有明文规定的具体硬性 要求，企业文化的约束属于软约束，软约束产生的依据在于人的文化性和社会性， 这样就决定了它只是一种软性的理智约束。它通过企业的共同价值观不断地向个 人价值观渗透和内化，企业文化是无声的号令、无形的管制，使企业自动的生成 一套自我调控机制，以“看不见的手 操纵着企业的管理行为和实务活动。这种 以尊重个人思想、感情为基础的无形的非讵式控制，会使企业目标自动的转化为 个提成员的自觉行动，达到个人目标与企业目标在较高层次上的统一。企业文化 的这种软约束的控制机制往往会比正式的硬性规定有着更强的控制力和持久力， 因为主动的行为比被动的适应有着无法比拟的作用。 4 完善功能 企业在不断的发展过程中所形成的文化积淀，通过无数次的反馈和强化，会 1 】 江 苏大学硕 士 学位论文 不断的随着实践的更新和优化，推动企业文化从一个高度向另一个高度迈进。也 就是说，企业文化不断的深化和完善一旦形成良性循环，就会持续地推动企业本 身的上升发展，反过来，企业的进步和提高也会促进企业文化的丰富、完善和升 华。 5 延续功能 企业文化的形成是一个复杂的过程，往往会受到社会的、人文的和自然环境 等诸多因素的影响，因此，它的形成和塑造不是一朝一夕能够完成的，必须经过 长期的耐心倡导和培育，以及不断的实践、总结、提炼、修改、充实、提高和升 华。同时，j 下如任何文化都有历史继承性一样，企业文化一经固化形成之后，也 会具有自己的历史延续性而持久不断的起着应有的作用，并且不会因为企业领导 层的人事变动而立即消失。【7 】 6 激励功能 企业文化的核心是企业共同的价值观念，在这种群体价值观指导下发生的一 切行为，又都是企业所期望的行为，这就带来了企业利益与个人行为的一致，企 业目标与个人目标的结合。在满足物质需要的同时，崇高的群体价值观带来的满 足感、成就感和荣誉感，使企业成员的精神需要获得满足，从而产生深刻而持久 的激励作用。优秀的企业文化都会产生一种尊重人、关心人、培养人的良好氛围， 产生一种精神振奋、朝气蓬勃、开拓进取等类似的良好风气，激发企业成员的工 作热情，从而形成一种激励环境和激励机制。这种环境胜过任何行政指挥和命令， 它可以将被动行为转化为自觉行为，将外部压力转化为内部动力，其力量是无穷 的【钒。 7 协调功能 企业成员之间、部门之间，由于各种原因难免会产生一些矛盾，优秀的企业 文化可以通过协调各方利益解决这些矛盾甚至可以避免矛盾的出现：企业与顾 客、与企业、与社会、与国家之问也会存在不协调、不适应之处，这也需要进行 调整和适应。企业哲学和企业道德规范使管理者和普通员工能科学地处理这些矛 盾，自觉地协调自己的行为。协调功能是企业文化能动作用的一种表现。 8 辐射功能 企业文化比较集中地体现了企业的基本宗旨、经营哲学和行为准则。优秀的 企业文化通过企业与外界的每一次接触，包括业务洽谈、经济往来、新闻发布、 参加各种社会活动和公关活动，甚至通过企业制造的每一件产品、企业员工在社 1 2 江 苏大 学 硕 士 学位 论文 会上的每一次言行，向社会大众展示着本企业成功的管理风格、良好的经营状态 和积极的精神风貌，从而为企业塑造良好的整体形象，树立信誉，扩大影响。企 业文化是企业一项巨大的无形资产，为企业带来高美誉度和高生产力。1 9 1 2 1 4 企业文化的应用 企业文化作为一种软性的管理工具，具有其他管理工具不具备的特征和功 能，可以直接作用于员工的思维方式、有效的提高员工的商业秘密保护意识。同 时，企业文化还可以在企业内有效的形成保护商业秘密的氛围，并使这种氛围形 成一种惯性，一直传承下去。正因为企业文化具有其他管理工具不具备的软管理 特性，可直接作用于员工意识，很多国内外的企业都在追求构建以厂为家的企业 文化，锐意创新的企业文化，追求卓越的企业文化【1 0 l 等，其目的就在于以企业 文化来影响员工的意识，形成相应的氛围，引导员工向有利于企业的、管理者希 望的方向发展，以保障企业和员工的长久利益【1 1 l 。 2 2 商业秘密理论 2 2 1 商业秘密的概念 如1 9 3 9 年美国法学会制定的侵权法重述( 第一版) 第7 5 7 条说明栏第二 项所表达的，“想要对商业秘密下个确切的定义，事实上，几乎是不可能的事。 n 羽所以，即使现在国际上已经普遍认可了商业秘密这一法律术语，却难以找到一 个统一的定义。 1 9 9 5 年由美国法学会推出的法律重述( 第三版) 中的反不正当竞争法 部分第3 9 条对商业秘密所下的定义是：“商业秘密是可用于商业或其他产业活动 的信息，而且具有足够的价值性和秘密性，产生实际的或潜在的高于其他人的经 济优势。 n 3 3 日本1 9 9 3 年制定的反不正当竞争法认为：商业秘密是“在商业上具有 实用性，被作为秘密进行保守、不为一般公众所知悉的技术信息和经营信息。 1 4 】 在我国台湾地区，商业秘密被称为营业秘密，根据其营业秘密法的规定，营 业秘密“是指方法、技术、制程、配方、程式、设计或其他可用于生产、销售或 经营之资讯，惟须符合：非一般涉及该类资讯所知者；因其秘密性而具有实际或 潜在之经济价值者；所有人已采取适当之保护措施之要件。”n 卅 江 苏大 学 硕 士 学 位论 文 世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ) 的与贸易有关的知识产权协 议( a g r e e m e n to nt r a d e - r e l a t e da s p e c t so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ) 的 第7 节第3 9 条以“未披露信息( u n d i s c l o s e di n f o r m a t i o n ) 的保护”将商业秘 密作为一个独立的类别明确列入知识产权的体系，第一次用国际公法的形式明确 要求未公开的信息受法律保护。n 叫该协议作了如下表述：“只要有关信息符合下 述条件，则自然人和法人应有可能禁止他人未经允许以违背诚实商业行为的方 式，披露、获取或者使用处于其合法控制下的信息：其在某种意义上属于秘密， 即其整体或者要素的确切体现或组合，未被通常涉及该信息有关范围的人普遍所 知或者容易获得；由于是秘密而具有商业价值；是在特定情势下合法控制该信息 之人的合理保密措施的对象。”7 1 这也可以看作是对商业秘密的一种定义。 本文中，我们借鉴我国反不萨当竞争法的定义，认为商业秘密“是指不 为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施 的技术信息和经营信息。“町由此我们可以看出，商业秘密首先必须是技术信息 或经营信息，而且要具备：不为公众所知悉秘密性；能为权利人带来经济利 益价值性；具有实用性实用性；经权利人采取保密措施保密性这四 个构成要件。 所谓秘密性是指相对秘密性，而不是绝对秘密性，也就是说并不要求商业秘 密必须是除所有人以外在国内或者国际上绝对没有人知悉，而是未在本行业内众 所周知。所谓价值性是指商业秘密通过现在的或者将来的使用，能够给所有人带 来现实的或潜在的经济利益。价值性最本质的体现是，所有人因掌握商业秘密而 保持竞争优势。所谓实用性是指商业秘密的客观有用性，即通过运用商业秘密可 以为所有人创造出经济上的价值。实用性的核心是具体性和确定性。n 们所谓保密 性是指权利人为保持商业信息的秘密性而采取了一定的措施。 同时，基于商业秘密的定义我们还可以知道商业秘密的可以分为技术秘密和 经营秘密两类。 技术秘密是指尚未公丌或尚未普遍公开、且不易被知或得知、并由很有限的 人掌握、了解或控制，具有潜在经济价值或实施应用后能产生较大经济效益或具 有较大保密价值，并采取一定保密措施的各种技术、方法、经验和信息4 | 。德国 学者赫伯特斯顿夫将技术秘密的表现形式罗列为：结构图、研究成果与记录、 统计报表、处方和配方、零件清单、材料质量的详细资料、含有结构细节的零件 图、反应工作成果信息的说明书、制造规范、图纸、制造数据、生产报告等二十 1 4 江 苏 大 学 硕 士 学 位论文 余项1 。 除技术秘密之外的商业秘密都应该属于经营秘密的范畴。经营秘密主要包 括： 1 与企业状态相关的经营秘密。 即企业现有的财务状况，企业结构，技术装备水平，生产能力等。 2 与企业生产相关的经营秘密。 如原材料来源、原材料明细单、购买数量、购买价格、销售渠道、推销计划 和方式，客户名册、兼并计划、招标底数、投标报价等。 3 与管理有关的经营秘密。 即如何合理、有效地管理各部门，促进各部门之间的合作，使生产与经营更 加有效的运行。如管理的模式、方法、经验、重要管理人员的配备要求，人员选 聘计划等。 2 2 2 商业秘密的属性 当今社会，商业秘密普遍被看作是一种知识产权，但是与传统的专利、商标、 著作权等知识产权不同，商业秘密应该说是一种特殊的知识产权。 首先，商业秘密符合知识产权的特性。 根据郭寿康主编的知识产权法，知识产权应该具备无形性、专有性、地域性、 时间性四个特点【1 9 1 。勿庸讳言，商业秘密符合无形性的特征，至于专有性，商 业秘密一样符合，商业秘密与公知信息不同，虽然可以被多个权利人同时拥有， 但是必须是自主研发的或从合法渠道获得的，另外，作为知识产权的核心，专利 由于其地域性，出现同一技术在不同国家或地区有不同权利人的状况是完全可能 的，而且在专利全球化完全实现之前，这种情况还会长期存在。地域性在当今的 信息社会来说虽然已经越来越不明显，但是商业秘密一样是具有一定地域性限制 的，因为世界各国的商业秘密定义是不同的，某国认定的商业秘密在其他国家或 地区就可能被认定为是公知信息。时间性也是一样，像专利是有确定的时问限制 的，但是像商标，只要权利人不断的续费、履行相应的手续，就可以无限期的使 用该商标，时间性在这时就只是相对的了，而商业秘密也一样，其实当商业秘密 所保护的信息被行业内的大部分企业获取或研发出来的时候，也可以认为是商业 秘密的受保护时间到了，从而可以认为商业秘密也是有一定时问性的。 其次，商业秘密与传统的知识产权不同。 江 苏 大 学 硕 士 学 位 论文 传统的知识产权是以公开受保护的内容换取相应的法律保护，但是商业秘密 完全相反，如果商业秘密内容被公开则会完全失去相应法律的保护。这是商业秘 密与传统知识产权的最大区别。在专有性上，它不像商标或著作权一样是一种绝 对的专有性，即只允许有一个唯一的权利人，而是允许同一个商业秘密在同一时 问被不同的权利人同时拥有；在地域性上，商业秘密只要保护的好就可以获取事 实上的全球性的、无地域限制的保护，而无需得到任何政府或机构的许可；在时 间性上，商业秘密也没有固定的期限，它不像专利和著作权有固定的保护期限， 也不像商标那样经过固定的期限后可以再续展，它的期限长短主要是取决于两个 因素：一是商业秘密的保护情况，如果企业可以对商业秘密施以完善的保护，则 商业秘密可以无限期有效下去；另一个是技术或经