（企业管理专业论文）我国汽车产业实现后发优势的路径研究.pdf

摘要 关于后发优势的研究，长期以来一直是理论界研究的中心内容。不同的历史、 文化、制度和资源察赋造成了区域发展的差异和不平衡。美国经济史学家格申克 龙通过对欧洲经济史的研究，提出了后发优势理论。后发优势在当代通常是指后 发国家和地区经济发展相对落后和迟缓所形成的有利条件，或存在的各种机遇。 虽然很多国家在理论上都具有后发优势，但真正利用后发优势取得经济发展的国 家或地区只有少数几个，这说明后发优势并非是自发性的，它只是一种潜在的优 势，需要一定的条件和机制作为其实现的基础。并且经济全球化已成为当今世界 经济发展的一个不可逆转的潮流，作为与发达国家不在同一起跑线上的发展中国 家，在经济全球化的浪潮中，要么迎头赶上，要么被淘汰出局。后发优势作为指 导发展中国家实现跨越式发展的理论，在这种情况下就具有了新的现实意义。 但是目前学术界对后发优势的研究，主要集中在国家和地区层面，鲜有对某 个产业通过一定的途径获得后发优势的作用原理展开深入讨论的。这样做延续了 后发优势起源的研究对象是国家的脉络，但是，束缚了理论的适用范围。为了使 后发优势的研究更加深入和系统化，本文对汽车产业实现后发优势的路径采用理 论分析和实证研究的方法，试图回答我国汽车产业怎样获取后发优势这一核心问 题。 论文共分为七章。第一章阐述了论文研究的目的和意义，研究内容和结构框 架。第二章通过对后发优势的相关理论进行分析和评价，提出了目前国内外后发 优势理论研究当中的一些不足之处，为本论文的研究指明了方向。第三章是国际 汽车产业后发优势的比较研究。选取具有典型性的美国、日本、韩国作为比较对 象，分析、比较了三国汽车产业实现后发优势的发展历程，试图探索出它们成功 的宝贵经验，对我国汽车产业的现实发展作出指导。第四章分析了后发优势形成 的因素及条件，主要有技术条件、制度条件以及人力资本条件。第五章是汽车产 业后发优势的形成路径，路径包括技术模仿创新、战略联盟、承接产业转移、利 用外资优势。第六章以我国汽车行业为实证对象，验证了“利用外资”这一路径 对实现我国汽车产业的后发优势是可行的。第七章是论文总结与展望。 关键字：汽车产业，后发优势，路径 a b s t r a c t t h es t u d yo fa d v a n t a g e so fb a c k w a r d n e s si s a l w a y st h ec o r ec o n t e n t so ft h e t h e o r ys t u d y b a s e d o n d i f f e r e n c e s i n h i s t o r y , c u l t u r e ， i n s t i t u t i o n ， a n d r e s o u r c e s ， r e g i o n a l d i f f e r e n c e sa n d d i s e q u i l i b r i u m c o m ei n t o b e i n g e c o n o m i s ta n dh i s t o r i a na m e r i c a ne c o n o m i ch i s t o r ys c i e n t i s tg e r s c h e n k r o na d v a n c e d t h et h e o r yo fa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sb yr e s e a r c h i n gt h ee u r o p e a ne c o n o m i c h i s t o r y a tt h ep r e s e n ta g e ，a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sr e f e r st ot h ea d v a n t a g ea n d o p p o r t u n i t yw h i c he c o n o m i c a ld e v e l o p m e n to ft h ec o u n t r ya n da r e ai sr e l a t i v e l y b a c k w a r d a l t h o u g hm a n yc o u n t r i e sh a v et h ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s st h e o r e t i c a l l y , o n l y f e w - c o u n t r i e so r a r e a sm a k et h ee c o n o m i c a l d e v e l o p m e n tb y a d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s s ，w h i c h e x p l a i n s a d v a n t a g e o fb a c k w a r d n e s s i s b y n om e a n ss p o n t a n e o u s ，i ti so n l yo n ek i n do fl a t e n ta d v a n t a g e ，r e q u i r i n g c e r t a i nc o n d i t i o na n dt h em e c h a n i s ma si t sf o u n d a t i o no fr e a l i z a t i o n a n dt h e e c o n o m i c a lg l o b a l i z a t i o nh a sb e c o m ei r r e v e r s i b l et i d a lc u r r e n t ，d e v e l o p i n gn a t i o n s t h a ta r en o to nt h es a m es t a r t i n gl i n ew i t ht h ed e v e l o p e dn a t i o n se i t h e rt r yt oc a t c h u p ， o ra r ee l i m i n a t e dd u et oc o m p e t i t i o n a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ，a st h et h e o r yo f i n s t r u c t i n gt h ed e v e l o p i n gn a t i o n sr e a l i z el e a p i n gd e v e l o p m e n t ，h a st h en e w p r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ei nt h i sl ( i 1 1 do fs i t u a t i o n h o w e v e r , t h es t u d yo na d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sm a i n l yf o c u s e so nt h e n a t i o n a la n d r e g i o n a ll e v e l sn o w t h e r ei sl i t t l ed i s c u s s i o no fc a r d i n a lp r i n c i p l ew h i c h i n d u s t r yo b t a i n sa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sb yc e r t a i np a t h s t h i sc o n t i n u e st h e o r i g i no ft h ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s si st h ec o u n t r y , h o w e v e r , t i e dt h es c o p eo f a p p l i c a t i o no ft h et h e o r y t oa n a l y z ea d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s sd e e p l ya n d s y s t e m a t i c a l l y , t h et h e s i sd i s c u s s e st h ep a t h so fa u t oi n d u s t r yr e a l i z i n ga d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s si na c a d e m i ca n de m p i r i c a li no r d e rt of i n do u tt h ea u t oi n d u s t r yh o wt o g a i na d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s t h ew h o l et h e s i sc o n s i s t so fs e v e nc h a p t e r s c h a p t e ro n ei n t r o d u c e s t h e b a c k g r o u n do ft h er e s e a r c h ，p u t sf o r w a r dt h eq u e s t i o n ，s u m m a r i z e st h et r a i nt h o u g h t o fr e s e a r c ha n ds t r u c t u r ef r a m eo ft h et h e s i s c h a p t e rt w og i v e sr e v i e wt ot h e o r i e so f b a c k w a r d n e s s t h ed e f i c i e n c i e so ft h o s er e s e a r c h e sa n dt h ed i r e c t i o no fm y p a p e ra r e p o i n t e do u t c h a p t e rt h r e ei st h eh i s t o r i c a lc o m p a r a t i v ea n a l y s i so fb a c k w a r d n e s si n a u t oi n d u s t r y s e l e c tt y p i c a lo ft h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a na n ds o u t hk o r e aa sa c o m p a r i s o n ，t h e na n a l y s i st h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so ft h ea u t oi n d u s t r yo ft h e m t h e i i p a p e rg e t s t h ee x p e r i e n c et h r o u g hc o m p a r i n gt h e s et h r e ed i f f e r e n tc a t c h i n g u p h i s t o r i e st og u i d et h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sa u t oi n d u s t r y c h a p t e rf o u ra n a l y z e s f a c t o r sa n dc o n d i t i o n so ft h ef o r m a t i o no fa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ，i n c l u d i n g t e c i l i c a lc o n d i t i o n s ，c o n d i t i o n so ft h es y s t e m ，a sw e l la st h ec o n d i t i o n so fh u m a n c a p i t a l c h a p t e rf i v ei s t h ep a t h so fa d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s si na u t oi n d u s t r y , i n c l u d i n gt e c h n i c a li n n o v a t i o n ，s t r a t e g i ca l l i a n c e s ，f o l l o w i n gt h et r a n s f e ro fi n d u s t r i e s ， f o r e i g ni n v e s t m e n ta d v a n t a g e s c h a p t e r s i xc h o o s e st h ea u t oi n d u s t r ya ss t u d yo b j e c t ， v e r i f yt h e ”u s eo ff o r e i g nc a p i t a l ”t h a tt h ep a t ht ot h er e a l i z a t i o no fa d v a n t a g eo f b a c k w a r d n e s si nc h i n a sa u t o m o b i l ei n d u s t r y i sf e a s i b l e c h a p t e rs e v e ni st h e s u m m a r ya n d t h ef o r e c a s t k e yw o r d s ：a u t oi n d u s t r y , a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ，p a t h i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人 已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的 学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已 在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：鲎堕茎至日期：塑里! 呈：! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保 留、送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( ，保密的论文在解密后应遵、) ：此舰定) 签名：避j 导师签名地 期：邀：生兰 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究的目的和意义 第1 章导论 2 0 0 1 年1 2 月1 1 日，对中国、对中国汽车工业来说是不寻常的，世贸组织 的游戏规则在中国启动。中国汽车工业与世界先进水平相比还有相当大的差距。 入世后，我国汽车工业更是出现了“井喷式 发展，它对我国国民经济的贡 献越来越大，并逐渐成长为我国的支柱产业。近年来，汽车行业的大部分生产和 销售指标都保持了较快的增长。2 0 0 4 年国内汽车产量达到5 0 7 万辆，汽车工业 总产值己达1 1 0 0 0 多亿元，工业增加值2 7 0 0 多亿元，增加值占g d p 的比重从“九 五 末期的不到1 ，2 0 0 4 上升到接近2 。根据中国汽车生产协会( c a a m ) 预估 中国在2 0 1 3 年前，中国汽车市场将课突破1 0 0 0 万辆，跃升为仅次于北美市场的 世界第二大汽车市场，从表1 - 1 中我们看到，近几年中国的汽车产量突飞猛进， 在国际上的排名也节节上升。 表1 - 1 汽车工业增加值占全国g d p 比例 汽车工业汽车工业增加值 全国g d p 总计 年份年增加值( a ) 亿占全国g d p 比例 ( b ) 亿元 元( a b ) ， 1 9 9 01 2 0 51 8 5 4 7 90 6 2 1 9 9 11 7 0 12 1 6 2 7 80 7 7 1 9 9 22 9 6 72 6 6 3 8 11 1 1 1 9 9 34 0 2 93 4 6 3 4 41 1 6 1 9 9 45 1 5 54 6 7 5 9 41 1 1 9 9 55 4 0 7 5 8 4 7 8 1o 9 2 1 9 9 65 7 6 26 7 8 8 4 6o 8 5 1 9 9 75 9 4 17 4 4 6 2 4o 8 1 9 9 86 6 1 37 8 3 4 5 20 8 4 1 9 9 97 4 8 98 2 0 6 7 50 9 1 2 0 0 08 6 48 9 4 6 8 10 9 7 2 0 0 11 0 5 5 69 7 3 1 4 81 - 0 8 2 0 0 21 5 1 8 81 0 5 1 7 2 31 4 4 2 0 0 32 1 5 3 41 1 6 8 9 8 41 8 4 武汉理工大学硕士学位论文 随着经济全球化的进一步加深，汽车企业不断兼并与扩张，出现了多家世界 级的跨国公司，在它们的推动下，全球化采购在汽车行业得以实现。许多跨国公 司加快了与中国汽车企业的合作。比如，劳动密集型和原材料密集型的一般零部 件，我国不仅能满足国内的需求，而且还大量出口美国、日本等国际市场。而对 于那些技术含量较高的零部件产品，目前我国尚无足够的生产能力和相关技术， 还大量依赖进口，我国也正在加大这方面的技术设备开发和引进力度。 随着我国改革开放的进一步加深，世界上最大的汽车跨国公司全部进入中 国，世界著名汽车厂商纷纷来华投资建厂或与国内厂进行技术合作。他们将资本 和技术、管理等各种生产要素与国内汽车企业合作，中国的汽车行业已由单一的 经济体制转向了多元化所有制的体制。国内的汽车企业在资本、技术、管理等方 面已开始涉足国际。 尽管近年来我国汽车产业得到了快速发展，但就目前的状况来说，我国汽车 产业总体水平较低，综合竞争力与发达国家相比还有相当大的差距。日本用了 4 7 年( 1 9 4 5 一1 9 9 2 ) 实现了汽车技术和经济上对美国的赶超；韩国用了3 8 年( 1 9 5 7 1 9 9 5 ) 实现了进入新的汽车新兴工业大国，而两者的共同特点是日、韩汽车产 业实现了“后发优势”成功的达成了先进汽车工业技术的跨越，并得以进入先进 汽车工业生产大国之列，例如日本丰田汽车及南韩现代汽车除在北美及欧洲市场 攻城掠地外，其全球品牌销售排名分列世界第二大及第九大。 目前，全世界各大汽车跨国企业纷纷大举进驻中国这个未来全球竞争最激烈 的汽车市场。然而世界上大多数国家，特别是发展中国家，普遍缺乏自主发展汽 车产业的能力，只能依靠或是依附已开发国家的力量，有些国家则虽有较强的发 展汽车产业的能力，但是缺少广阔的市场，制约了其汽车产业的发展。然而中国 不同，除具有较强的发展汽车产业的比较优势外，又具有广阔的国内市场、丰富 的劳动力资源等。这些优势都为我国汽车产业实现后发优势、赶超世界其他国家 提供了必要条件。 本文从后发优势理论出发，通过分析我国汽车产业的现状，试图挖掘出推动 我国汽车产业发展的后发优势路径，以及如何实现汽车产业后发优势这一核心问 题，具有很强的理论意义和一定的学术价值。 1 2 国内外文献综述 关于后发优势的研究，长期以来一直是理论界的热点之一。自从格申克龙创 立了后发优势论之后，对后发优势的研究就从未间断。国际上许多来自不同学科 领域的学者都尝试过从不同的角度，利用不同的方法进行研究，产生了许多有意 义的理论成果。对涉及后发优势的各种理论和观点进行归纳，理清其发展脉络， 2 武汉理工大学硕士学位论文 评价其得失，对于建立科学的后发优势理论体系，指导中国跨越式经济发展的伟 大实践，无疑具有重要的作用。基于后发优势论产生于实践并随着实践的发展不 断发展的重要特点，本文将对后发优势论产生和发展历史脉络的梳理，置于世界 经济发展历程的大背景之下，以求达到历史与逻辑的统一。 1 2 1 国外理论演进 ( 1 ) 理论溯源：后发优势与古典新古典贸易理论 在经济发展中，各个国家具有各不相同的优势，这一思想最早源于1 6 世纪 古典及2 0 世纪新古典贸易理论。 英国古典经济学家亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的“绝对优势说 的基本思想 是：在劳动是唯一的投入要素的前提下，国际贸易和国际分工的产生基于各国之 间生产技术的绝对差别，以及由此产生的生产率和生产成本的绝对差别。各国应 集中生产并出口其具有“绝对利益”的产品，并进口那些不具有绝对优势的产品， 这样的贸易结果会使进出口双方获得利益。“只要甲国有此优势，乙国无此优势， 乙国向甲国购买，总比自己制造有利。”n 1 英国经济学家大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 在其代表作政治经济学及 赋税原理阐述了“比较优势”理论。其理论主要建立在下列简化的假定基础上： a 两个国家、两种商品；b 自由贸易；c 生产要素在两国之间不能移动，而在本 国内则可以自由移动；d 生产成本不变；e 不存在技术变化；f 没有运输费用； g 商品价格用劳动价值来计算。比较成本优势规则为，即使一国相对另一国而言 在两种商品的生产上效率都低，或者说两种商品的生产都具有绝对劣势，仍然存 在相互有利的贸易基础。该国应专业生产并出口其绝对劣势较小的商品( 或者是 具有比较优势的商品) ，而进口其绝对劣势较大的商品( 或者是具有比较劣势的 商品) ，即两优取其重，两劣择其轻。瞳1 2 0 世纪初，瑞典经济史学者赫克歇尔( e l i fh e c k s c h e r ) 和经济学家俄林 ( b e r t i lb o h l i n ) 完善了传统优势理论，先后于对外贸易对收入分配的影响 ( 1 9 1 9 ) 和地区贸易与国际贸易( 1 9 3 3 ) 口1 中提出了要素禀赋论( 简称h - o 模型) ，对单一生产要素( 劳动力) 的古典模型做出了修正和拓展，强调生产成本 的差别是来源于丰裕度不同的生产要素的价格差别，“出口那些需要多用本国充 裕的生产要素而少用本国稀缺的生产要素的商品，用以交换其要素比例正好相反 的商品。因此，间接地说，充裕供应的要素用于出口，稀缺供应的要素则需进口。 古典新古典贸易理论论述了不同类型国家优势的存在及优势的获得，从而阐 述了国与国之间贸易的动因与利得。严格地说，这些理论并不是专门针对后发国 家，而是服务于先发国家，如李嘉图的自由贸易学说就是服务于当时处于先进地 武汉理工大学硕士学位论文 位的英国资产阶级的利益。该时期，正在同封建残余势力进行斗争的英国资产阶 级，需要自由地从国外获得廉价的工业原料和粮食，并对外倾销工业制成品，该 理论为处于上升阶段的资本主义生产力在世界范围内的扩张提供了理论依据。要 素禀赋学说更进一步扩展了先发国家与后发国家进行国际贸易的理论依据，但有 可能使本来就落后的国家，由于专业化于初级产品的生产而同先发国家差距进一 步扩大，不利于后发国家的经济发展。真正意义上的后发优势概念的提出始于二 战后发展经济学的研究与探索之中。 ( 2 ) 理论创立：后发优势与发展经济学理论 发展经济学在其产生后半个世纪的发展历程中，经历了两次从高潮到衰落乃 至再次复兴的过程，形成了比较完整的理论观点和特定的研究背景。该理论的研 究包括两大主题的内容：一是落后国家的特殊性：二是“落后”如何转变为“优 势”。我们今天所使用的后发优势概念便孕育其中。 后发优势论的创立者是出生于俄国的美国经济史学家格申克龙，他在总结德 国、意大利等国经济追赶成功经验的基础上，于1 9 6 2 年创立了后发优势论 ( g e r c h e n k r o n ，1 9 6 2 ) h 1 。格申克龙对1 9 世纪德国、意大利、俄国等欧洲较为 落后国家的工业化过程进行了经验分析，并由此指出：“一个工业化时期经济相 对落后的国家，其工业化进程和特征在许多主要方面表现出与先进国家( 如美国) 显著不同。” 格申克龙认为工业化前提条件的差异将影响发展的进程，相对落后程度越高， 其后的增长速度就越快。之所以如此，在于这些国家具有一种得益于落后的“后 发优势 ( a d v a n t a g eo fb a c k w a r d n e s s ) 。他特别指出，后发优势是由后发国地 位所致的特殊有利条件，这一条件在先发国是不存在的，后发国也不能通过自身 的努力创造，而完全是与其经济的相对落后性共生的，是来自于落后本身的优势。 后发优势也常被称作“后发性优势”、“落后优势”、或“落后的有利性 等。后 发展是相对于先发展而言的，因而后发优势涉及的主要是时间维度，至于国家之 间在人口规模、资源禀赋、国土面积等方面的差别则不属于后发优势范畴而与传 统的比较优势相关。 格申克龙后发优势假说提出后，纳尔逊( n e l s o n ，1 9 6 6 ) 等人证明，一个后 进国家技术水平的提高同它与技术前沿地区的技术差距呈线性正比，并进一步指 出，后发国技术进步速度虽然常常高于先发国，但在逐渐接近时又会慢下来，从 而保持着一个“均衡技术差距”。 美国经济学家列维( l e v y ，1 9 6 6 ) 晦1 从现代化理论角度列维将格申克龙的后 发优势论具体化，总结归纳了后发式现代化的利与弊。列维认为后发优势有五点： 后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰 富得多。 4 武汉理工大学硕士学位论文 后发者可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适 应的组织结构。 后发国可以跳跃先发国的一些必经发展阶段，特别是在技术方面。 由于先发式国家的发展水平已达到较高程度，这可使后发国对自己现代化 前景有一定的预测。 先发国可以在资本和技术上对后发国提供帮助。 列维认为后发国家在拥有后发优势的同时，也认为后发国家在以下几个方面 存在后发劣势： 在现代化的范围与速度方面，后发国必须由政府组织大规模的行动来实现 这个过程，这就很可能会影响民主政治的发展。 在社会各种因素相互依赖方面，后发国往往容易首先看到先发国取得的成 果，却忽略形成这些成果的因素、条件以及成果与社会其他因素的内在关系。 先发式现代化与后发式现代化之间无论在经济方面还是在社会转型方面 差距都很大，这容易造成失望情绪。 阿伯拉莫维茨的追赶理论始于其“追赶假说 ( a b r a m o v i t z ，1 9 8 9 ) ，即不论 是以劳动生产率还是以单位资本收入衡量，一国经济发展的初始水平与其经济增 长速度都是呈反向关系的。也就是说，一国的经济越是落后，其经济增长的速度 越高，反之亦然。按照这一假说，所有后进国家都必然会赶上先进国家，然而这 一结论与大部分发展中国家与发达国家的差距正在不断拉大的事实是不相符的。 、 如何解释这一矛盾? 阿伯拉莫维茨指出，把握这一假说的关键在于“潜在与“现 实”的区别，因为这一假说是潜在的而不是现实的，只有在一定的限制下才能成 立。6 3 鲍莫尔( b a u m 0 1 ) 在阿伯拉莫维茨追赶假说的基础上进一步指出，对贫穷的 落后国家而言，其低下的教育水平和工业化水平使其不能有效利用技术差距以实 现经济追赶。 多瑞克与格莫尔( d o w r i c k ，g e m m e l ) 通过回归模型分析验证了这一假说。在 这里，阿伯拉莫维茨的社会能力被具体化为教育水平和工业化水平。但在社会能 力与技术差距、教育水平与工业化的相互关系上，还存在两种观点。一种认为社 会能力是前提，因而必须将提高社会能力放在首位，国家的干预、政策的制定和 执行要先行。另一种认为没有一般的、普适的经济追赶因素和模式，必须历史地、 具体地分析。在大多数情况下社会能力、教育水平都不是作为前提条件，而是在 缩小技术差距、实现工业化的过程中提高的，两者是一种相互作用的关系。 ( 3 ) 拉美、东亚经济发展与后发优势论的深化 2 0 世纪8 0 年代以来，随着日本和亚洲新兴工业化国家经济的高速增长，罗 索夫斯基( r o s o v s k y ) 、南亮进和大川一司等人将格申克龙后发优势论应用于对 5 武汉理工大学硕士学位论文 日本工业化过程的分析以及渡边利夫运用这一理论分析了韩国经济，都在很大程 度上验证了其客观性，由此引起了人们更多的关注，并经常用来分析发展中国家 的经济发展问题。 日本学者南亮进以日本为背景，探讨了日本的后发优势从产生到消亡的过程 ( 南亮进，1 9 9 2 ) h 1 。他认为日本上世纪5 0 至6 0 年代的高速增长主要是从后发 优势中受益。特别是日本在现代经济增长之前，或与现代经济增长并行，已经具 有了阿伯拉莫维茨所说的很强的消化和掌握现代技术的“社会能力”，具体体现 为丰富的人力资源、现代化的经营组织、发达的信息产业和装备产业，这是日本 发挥后发优势、实现经济追赶的必要条件，从而印证了阿伯拉莫维茨的有关观点。 他指出，以1 9 7 0 年代为转折点，随着技术差距的缩小或消失，日本依靠引 进技术、实施追赶的机会同益减少，日本已经失去了所谓的“后进性利益。日 本经历了与美国相似的追赶过程，惟一不同的是美国超过了英国而日本没有超过 美国。 如果把1 8 6 8 年明治维新看作是日本现代经济发展的起点，那么它开始发展 比英、美晚了近1 0 0 年时间，但它在后来的近1 0 0 年时间里超过了英国，赶上了 美囡。但1 9 7 0 年代以后，由于日本没有从根本上将其模仿能力改造为真正自主 创新的能力，经济发展失去了动力和方向。当美国利用信息技术革命推动经济增 长，并进入“新经济 的时候，日本( 以及其他大部分发达国家) 与它的差距又 扩大了。 伯利兹、克鲁格曼等( b r e z i s 、p a u lk r u g m a n 、t s i d d o n ，1 9 9 3 ) 在总结发 展中国家成功发展经验的基础上提出了基于后发优势的技术发展的“蛙跳”( l e a p - - f r o g g i n g ) 模型阻1 。它是指在技术发展到一定程度、本国已有一定的技术创新 能力的前提下，后进国可以直接选择和采用某些处于技术生命周期成熟前阶段的 技术，以高新技术为起点，在某些领域、某些产业实施技术赶超。它强调在技术 发展变化的顺序上并不严格按照由简单到复杂的路径，可以跨越技术发展的某些 阶段，直接开发、应用新技术、新产品，进入国际市场与先进国家进行竞争。“蛙 跳效应”表明，先进与后进、发达与不发达并不是一成不变的，历史既有连续性、 累积性，又有跳跃性和更替性，先发国与后发国是会兴衰交替的。当然，“蛙跳 也是有条件的，如发达国家与发展中国家之间的工资成本差距悬殊，新技术产生 之初相对于旧技术缺乏效率，在旧技术中积累的生产经验对新技术用处不大，以 及新技术最终能够带来巨大的生产力提高潜力等。显然，在大规模的产业革命中， 上述条件可能具备，而这恰恰是后进国家实现跨越式发展的契机。 ( 4 ) 全球化与后发优势论的拓展 在全球化即开放经济的条件下，原来封闭条件下不能流动的商品和资本、技 6 武汉理工大学硕士学位论文 术、信息、劳动力等要素可以在全球范围内自由流动，要素的自由流动从更多方 面、更深层次推动着经济的“趋同”。在经济全球化和信息化的条件下，后发优 势的表现更加突出，影响更加深远。一是资本流动的加快。由于资本追求更大报 酬率的本性，只要国家之间资本流动性的障碍不存在或者很小，资本就会从富裕 国家流向资本相对短缺的后进国家。资本流动可以缩小资本劳动比率的差 异，提高资本短缺国即后进国家的人均产出水平，从而加快经济追赶的步伐。二 是技术扩散加速。科技在全球的加速传递和扩散，国际贸易、国际技术交流的加 强，使先进技术日益具有“公共物品”的性质，后进国家对先进国家先进技术的 模仿创新或先进国家的技术溢出效应日益突出，这为后进国家利用“后发优势” 提供了新的更多的机会。三是信息技术发达。从某种意义上说，现代社会中的信 息是一种重要的生产要素，信息技术革命使得信息流动更加迅速、更加便宜，使 得科技的迅速扩散成为可能，使得生产要素的跨地区流动更加活跃，也使得后进 国家对先进国家各方面经验和教训的借鉴吸收全面化、即时化，从而大大降低了 生产活动的交易成本。 全球化条件下，后进国家如何发挥后发优势、实现经济追赶? 格罗斯曼和赫 乐普曼( g r o s s m a n a n d ，h e l p m a n ) 1 9 9 1 年首先在开放经济条件下建立了经济增长 的一般均衡模型，并且把一国技术转移、模仿和创新的动态过程内生化了。然而， 他们仍然维持不同国家之间技术能力的差异是永久的外生变量的前提假定，因此 他们的模型的结果是不同国家在技术模仿或技术创新两种角色之间将最终实现 完全的分工化发展。四1 巴罗和萨拉易马丁( b a r r o 、s a l a i 叫a r t i n ，1 9 9 5 ) 假定一国进行技术模 仿的成本是该国过去已经模仿的技术种类占现有技术总数量比例的增函数，也就 是说，一国过去模仿的技术越多，其继续实行技术模仿的相对成本就越高。同时， 他们也假定技术模仿的成本要比技术创新低得多，而某些国家( 主要是发达国家) 将在技术创新方面拥有其内在固有的优势。由此，他们的模型所导出的结论是通 过技术的赶超，一国的学习能力将最终体现在其拥有的内在固定优势方面，并且 各国在长期内将实现收入的趋同。n 们 范艾肯( r v a n e l k a n ，1 9 9 6 ) 在开放经济条件下建立了技术转移、模仿和创 新的一般均衡模型，他强调的是南北国家之间经济发展的趋同，即经济欠发达国 家可以通过技术的模仿、引进或创新，最终实现技术和经济水平的赶超。假定所 有国家的资本存量都可以从技术的转移、模仿或创新中得到有效的提升，其中技 术模仿可能带来的生产效率的提高将取决于国与国之间的技术差距，而技术创新 的有效程度则取决于一国“干中学”的能力和经验的积累。通过技术扩散的外溢 效应，任何一国技术投资的增加都可能同时导致本国与其他国家经济的增长和收 7 武汉理f t 大学硕士学位论文 入水平的上升。因此，一国的学习模式将始终处于动态改进的状态。 基于中国经济快速发展的现实，近几年我国学术界对后发优势论的研究也迅 速升温。这些研究主要是从发展经济学角度、政治经济学角度、现代化理论角度、 技术经济学角度等方面展开研究的。但国内的研究总体而言尚处分散状态和前期 探索阶段，还没有形成完整的理论体系。 1 2 2 国内研究现状 后发优势学说从2 0 世纪9 0 年代起引入中国，近几年，基于中国经济快速发 展的现实，国内学者对后发优势理论的研究也迅速升温。 陆德明教授( 1 9 9 9 ) 系统地阐述了后发优势理论，并提出了许多深刻而重要 的命题：( 1 ) 先发利益驱动假说；( 2 ) 后发利益驱动假说；( 3 ) 政府第一推动力 假说，该假说认为后发国家在物质资本和人力资本缺乏时，政府进行积极替代， 有利于经济发展的启动，但政府替代推动经济发展的效率是递减的，应该及时还 原；( 4 ) 先发利益递增假说；( 5 ) 发展动力转换假说等等。 林毅夫教授( 1 9 9 9 ) 认为经济发展决定于三方面条件：生产要素、产业结构 和技术创新。发展中国家在收入水平、技术发展水平、产业结构水平等方面与发 达国家有差距，可以利用这个差距，通过引进技术的方式，来加速发展中国家的 技术变迁，从而促进经济发展得更快。n 2 3 施培公( 1 9 9 9 ) 从后发国家技术进步的角度揭示了技术模仿产生后发优势的 内在机理。u 副 金明善教授( 2 0 0 1 ) 从政策选择、制度安排、结构调整等方面入手，探讨了 不同类型后发国家( 原主要资本主义国家中的后发国，如日本和德国；广大的发 展中国家和地区，如亚洲“四小龙”；发展变革中的原社会主义国家，如前苏联) 利用后发优势追赶和最终超越发达国家的途径和规律。n 4 1 杨小凯教授( 2 0 0 0 ) 认为后发国家较之先发国家所存在的差距不仅表现在技 术层面，也可能存在于制度层面，后发优势的实行应先要完成较难的制度模仿， 然后再进行较易技术模仿，如果逆其道而行，只会强化制度模仿的惰性，给长期 经济增长留下许多隐患。n 目 胡汉昌( 2 0 0 4 ) n 明从制度变迁的角度探讨了制度模仿是否必要、有无可能， 以及制度模仿的内在机理和实现途径的问题。他认为先发国与后发国存在相当大 的制度效率差距，后发国家普遍存在有效制度短缺、制度低效的情况，而且制度 是可以人为设计的，因此说后发国家可以利用后发优势的有利条件，通过学习模 仿快速获得高效率制度，而不需要花几百年的时间去走制度自然演化的探索之 路。 武汉理- t 大学硕士学位论文 李清均( 2 0 0 0 ) 分别利用后发优势理论分析了后发国的工业化和落后地区的 经济发展。n 刀李克( 2 0 0 0 ) 论述了区域性的后发优势。n 踟周莉珠( 2 0 0 2 ) 论述了 后发优势是如何推动企业发展的。n 引张伟( 2 0 0 2 ) 阐述了后发优势如何推动后发 国家的贸易发展，并认为后发优势是从比较优势向竞争优势转化的关键。啪3 侯高 岚( 2 0 0 3 ) 从生产全要素角度对“后发优势”做了一个比较系统的、全面的定义。 【2 i 】 综合看来，国内后发优势理论研究主要从六个角度进行： 一是从发展经济学角度，如郭熙保教授( 2 0 0 5 ) 从发展经济学的基本理论出 发，深入研究了西方经济追赶理论，对涉及后发优势与后发劣势的各种流派和观 点进行了总结和归纳，并对各类型后发优势进行了系统研究。陴， 二是从政治经济学角度，如陆德明教授( 1 9 9 9 ) 初步形成了基于后发优势的 “发展动力理论”框架，提出了后发国家的发展动力转换假说，认为通过学习型 追赶，后发国家与先发国家的发展差距逐步缩小，但总还有一恒定差距无法消除， 要超越这一“最后最小差距 ，后发国家的发展动力必须更新转换，即从原来的 主要由后发利益驱动的引进学习转向主要由先发利益驱动的自主创新。 1 妇 三是从现代化理论角度，如罗荣渠教授( 1 9 9 3 ) 归纳了后发优势与后发劣势 的表现形式，并论证了它们在现代化发展历程中的重要作用和重要影响；乜3 1 金明 善教授( 2 0 0 1 ) 从现代化理论角度对后发优势进行了界定，探讨了不同类型国家 后发优势实行的不同发展战略和政策安排。n 钔 四是从技术经济学角度，如施培公( 1 9 9 9 ) 探讨了作为后发优势重要表现的 技术模仿创新问题，从资源积累的角度对模仿创新造就后发优势的内在机理进行 研究。1 3 3 五是从制度经济学角度，如杨小凯教授( 2 0 0 0 ) 从制度后发优势角度探讨了 “后发劣势”的问题，强调了后发国家进行宪政改革的重要性；n 司胡汉昌( 2 0 0 4 ) 从制度变迁的角度探讨了制度模仿是否必要、有无可能，以及制度模仿的内在机 理和实现途径的问题。n 刚 六是从增长经济学角度，如黄先海( 2 0 0 3 ) 运用“南北贸易与增长模型”、 “蛙跳增长模型 探索后发国家的非均衡、超常规发展问题。m 1 后发优势理论在过去近百年的发展过程中，己经出现了相对完整的体系。但 是，仍然有一些问题没有得到重视和解决。 ( 1 ) 后发优势理论研究思路单一 后发优势理论的研究缺乏一个合理的起点。研究往往从后发优势的定义入 手，但是随即马上跳跃到如何利用“这些”优势。但是，具体“这些”优势是哪 些却缺乏论证，似乎先接受了它所包含的所有优势，这种“跳跃式”的研究必将 9 武汉理工人学硕士学位论文 使后发理论的研究缺乏分析的框架，使优势变得泛滥开来。 ( 2 ) 后发优势理论研究角度单一 后发优势理论往往针对国家层面进行分析。这样做延续了后发优势起源的研 究对象是国家的脉络，但是，束缚了理论的适用范围。 ( 3 ) 后发优势理论研究方法单一 后发优势理论的研究往往以理论阐述和论证为主，缺乏计量方法的系统分 析。理论描述容易混沌，缺乏明确的实证力度。 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 论文共分为七章。第一章阐述了论文研究的目的和意义，研究内容和结构框 架。第二章通过对现有的后发优势理论进行分析和评价，指出后发优势理论虽己 经出现了相对完整的体系。但是，仍然有一些问题没有得到重视和解决。第三章 是国际汽车产业后发优势的比较研究。选取具有典型性的美国、日本、韩国作为 比较对象，分析、比较了三国汽车产业实现后发优势的发展历程，试图探索出它 们成功的宝贵经验，对我国汽车产业的现实发展作出指导。第四章分析了后发优 势形成的因素及条件，主要有技术条件、制度条件以及人力资本条件。第五章是 汽车产业后发优势的形成路径，路径包括技术模仿创新、战略联盟、承接产业转 移、利用外资优势。第六章以我国汽车行业为实证对象，探讨了实现后发优势的 路径的可操作性。第七章是论文总结与展望。 1 3 2 研究方法 本文的研究具体采取了以下方法： ( 1 ) 文献研究法。在查阅国内外有关文献，了解国际汽车产业和后发优势理 论研究现状的基础上，对这些理论进行了梳理，采用“归纳一演绎”的方法提出 自己的观点。 ( 2 ) 理论分析和推演。通过界定若干重要概念并阐释其相互关系，构建一些 概念模型，并适当运用图表作为分析工具，直观表达、概括分析有关内容及其联 系。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合。论文以定性分析为主，后发优势形成因素 及条件、汽车产业后发优势的形成路径进行了定性分析。论文最后运用了因子分 析法和线性回归法对我国汽车产业实现实现后发优势进行了实证分析。 1 0 武汉理： 大学硕+ 学位论文 1 3 3 技术路线 i 研究的目的意义 上 l基础建论研究 汽车产业后发优势的国际经验及其启示 上 l 美国汽车产业演进 韩国汽车产