（公共管理专业论文）转型时期的标准管制：困境与重构.pdf

摘要 社会性管制中使用较为普遍的一种方式就是设立标准，但标准本身是一种自愿 性的市场行为，不具有强制性。只有通过法律、法规( 技术法规) 的引用或规定， 在一定的范围，标准才变成一种具有强制力的手段。 本文从管制的定义和有关管制的理论综述出发，划分通常的标准化行为与标准 管制行为的界限，尝试界定了标准管制的定义；分析了标准管制的条件，以及国外 标准管制的状况；结合转型时期我国标准管制的现状，从我国标准管制困境入手， 提出了我国标准管制重构的政策建议。 论文由五章构成。第一章( 引言) ，首先概述了管制、社会性管制，并引申出了 标准管制：然后阐述了在我国由计划经济向市场经济转型时期，研究政府管制的理 论意义和现实意义；第二章( 标准管制理论) ，简述了标准、标准化的定义以及分 类，并合理的界定了标准管制的定义。然后从市场失灵出发，全面分析了对负外部 性和信息不对称的标准管制、标准管制的各种替代方式、标准管制的结构与过程、 标准管制失灵等问题。第三章( 转型时期标准管制的困境) ，从转型时期我国标准 管制的现状出发，结合我国标准化管理以及标准管制法律体系的现状，分析了我国 标准管制的主要困境及其成因；第四章( 国外标准管制) ，分析了发达市场经济国 家美国、欧盟、日本以及同样处于转型时期的俄罗斯的标准管制的现状以及发展的 趋势；第五章( 中国标准管制的重构) ，根据管制的一般原则，提出了转型时期我 国标准管制重构的原则，然后结合我国加入w t o 的国际背景，借鉴发达国家以及俄 罗斯的改革经验，从标准管制的法律法规体系的重构、技术法规体系的构建、自愿 性标准体系的构建、科学有效合格评定体系的构建、标准管制管理体制的重构、标 准管制运行机制的重构、标准管制实施体系的重构、管制管制者等八个方面，提出 了我国标准管制重构的思路和政策建议。 关键词：标准管制困境重构 a b s t r a c t e s t a b l i s h i n g s t a n d a r di sac o m m o nu s e dm e t h o di ns o c i a l r e g u l a t i o n ，h o w e v e r , s t a n d a r di t s e l fi sav o l u n t a r ym a r k e ta c t i o n ，a n di ti s n t c o m p u l s o r y s t a n d a r d c a r l t b e c o m eam e a n so f c o m p e l l i n gf o r c eu n t i li tt h r o u g h t h ec i t a t i o no r r e g u l a t i o no f l a wa n d r e g u l a t i o n ( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n ) i n ac e r t a i n r a n g e t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h ed e f i n i t i o no fr e g u l a t i o na n dt h eg e n e r a lt h e o r ya b o u t r e g u l a t i o n ，d i s t i n g u i s h e s t h e b o u n d a r yo ft h eg e n e r a ls t a n d a r d i z a t i o n b e h a v i o r sa n d s t a n d a r d r e g u l a t i o nb e h a v i o r s ，t r i e s t om a k et h ed e f i n i t i o no fs t a n d a r d r e g u l a t i o n ； a n a l y z e s t h ec o n d i t i o n so fs t a n d a r d r e g u l a t i o na n dt h e c u r r e n ts i t u a t i o no ff o r e i g n s t a n d a r dr e g u l a t i o n ；a s s o c i a t e sw i mt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a ss t a n d a r dr e g u l a t i o n w h i c hi si nt h et r a n s i t i o n a lp e r i o da n ds t a r t sw i t ht h ed i l e m m ao fc h i n a ss t a n d a r d r e g u l a t i o n ，g i v e st h ep o l i c ys u g g e s t i o n so f r e c o n s t r u c t i n g c h i n a ss t a n d a r d r e g u l a t i o n t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of i v e c h a p t e r s c h a p t e ro n e ( f o r w a r d ) i n t r o d u c e st h e s t a n d a r dr e g u l a t i o na n ds o c i a ls t a n d a r dr e g u l a t i o na tf i r s t ，a n dt h e nd e r i v a t e st h es t a n d a r d r e g u l a t i o n , e x p o u n d st h et h e o r y a n dr e a l i s t i c s i g n i f i c a n c e o fs t u d yt h e g o v e r n m e n t s t a n d a r dr e g u l a t i o na tt h et r a n s i t i o n a lp e r i o do ft h ep l a n n e de c o n o m y t r a n s f o r m i n gi n t o t h em a r k e t e c o n o m y ； c h a p t e rt w o ( t h e o r yo fs t a n d a r dr e g u l a t i o n ) b r i e f l ye x p a t i a t e st h ed e f i n i t i o no f s t a n d a r da n ds t a n d a r d i z a t i o n ，a n da l s ot l l e c a t e g o r i e so ft h e m ，r e a s o n a b l ym a k e st h e d e f i n i t i o no fs t a n d a r dr e g u l a t i o n t h e ns t a r t sw i mt h em a r k e tf a i l u r e o v e r a l la n a l y z e st h e p r o b l e m s o ft h e 。s t a n d a r d r e g u l a t i o no f n e g a t i v e e x t e r n a l i t y a n d “d i s s y m m e t r y i n f o r m a t i o n ”a n da l lk i n d so fs u b s t i t u t em e t h o d so fs t a n d a r dr e g u l a t i o n ，a n da l s o a n a l y z e st h es t r u c t u r e ，p r o c e s sa n d i n e f f e c t i v eo fs t a n d a r dr e g u l a t i o n p r o b l e m s c h a p t e rt h r e e ( t h ed i l e m m a o fs t a n d a r dr e g u l a t i o ni nt r a n s i t i o n a lp e r i o d ) s t a r t sw i t h t h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a ss t a n d a r dr e g u l a t i o n ，a s s o c i a t e sw i t ht h ec u r r e n ts i t u a t i o n o ft h es t a n d a r d i z a t i o nm a n a g e m e n ta n dt h el a ws y s t e mo fs t a n d a r dr e g u l a t i o ni nc h i n a ， a n a l y z e st h em a i n d i l e m m aa n dt h ec a u s e s c h a p t e rf o u r ( t h ef o r e i g ns t a n d a r dr e g u l a t i o n ) a n a l y z e st h e c u r r e n ts i t u a t i o no f s o m ed e v e l o p e dc o u n t r i e ss u c ha sa m e r i c a ，e u ，j a p a na n dr u s s i at h a ti sa l s oi nt h e t r a n s i t i o n a lp e r i o d c h a p t e rf i v e ( t h er e c o n s t r u c t i n go f c h i n a ss t a n d a r dr e g u l a t i o n ) a c c o r d i n gt ot h e g e n e r a lp r i n c i p l e o fr e g u l a t i o n g i v e st h ep r i n c i p l eo fr e c o n s t r u c tc h i n a ss t a n d a r d r e g u l a t i o n a tt h et r a n s i t i o n a l p e r i o d ，a s s o c i a t e sw i t ht h ei n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n do f c h i n e s ep a r t i c i p a t i n gi n t ow t o ，r e f e r e n c e st h er e f o r me x p e r i e n c eo f d e v e t o p e dc o u a l t t 鼍 a n dr u s s i a ，p r o v i d e st h e t h i n k i n ga n dt h ep o l i c ys u g g e s 蛙o n st o r e c o n s t r u c tc h i n a s s t a n d a r df e g u l m i o nt h r o u g h e i g h ta s p e c t sa sf o l l o w i n g s ：r e c o n s t r u c t i n gt h el a ws y s t e mo f s t a n d a r dr e g u l a t i o n ；s t r u c t u r i n gt h et e c h n i c a lr e g u l a t i o ns y s t e ma n d v o l u n t a r ys t a n d a r d s y s t e ma n d s c i e n t i f i ce f f e c t i v e l yq u a l i f i e de v a l u a t i o ns y s t e m ；r e c o n s t r u c t i n gt h es t a n d a r d r e g u l a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m ；r e c o n s t r u c t i n gt h es t a n d a r dr e g u l a t i o no p e r a t i o ns y s t e m ； r e c o n s t r u c t i n gt h es t a n d a r dr e g u l a t i o np r a c t i c es y s t e m a n dt h eo p e r a t o r o f r e g u l a t i o n k e y w o r d s ：s t a n d a r d r e g u l 戳i o n ，d i l e m m a ，r e c o n s t r u c t 磬 江大攀公共管理硬士( m p a ) 专韭学健论文转型辩麓的标准管裁：墨境与重擒 亏| 言 1 闰蘧的提出 枣场援裁黪够实瑰资滚懿最傻配置，毽意汤掇铡莠不楚宠美纛蚨黪，完全鑫由 竞争的市场并不存在，现实中市场机制存在着缺陷，从而引发市场失灵。在存在市 场失灵的领域，市场机制不能正常发挥作用，从而导致资源配置的低效和失效。为 了黎 枣场撬裁豹绞隆，矮正泰场失灵，致瓣建立了器静法律裁度，对经济活动逶 行必要的干预。 政府对经济活动的干预有多种形式，其内容包括宏观和微观两个方面。政府运 羯经济竣策对宏昱曼缀济活动进行豹子疆，称戈宏窥谣控。它是阙羧静、憨量懿，是 借助财政、货币政策等手段直接作用于市场，通过市场参数的改变，间接影响企业 行为：而政府对微观层面经济活动进行的各种千预，即谓微观管制，它怒直接的、 个量懿，是氆髓有关法律秘法麓等手段蠹接痒羽予金驻，对企堑雩亍为实行有效静约 束和监餐。在浅国从计划经济向市场经济的转型过程中，不仅需要建立和完善宏观 调控体系，同时也需要逐步建立越与市场经济相适应的微观管制制度，才8 保簿经 济平稳捷速豹发震。 改蕈开放以来，我国政府对市场经济宏观调控体系的运行日臻成熟，成功皮对 “亚洲金融风暴”，实现经济的“软着陆”等都是很好的例证。然而与宏观调控体 系形成群臻聪魄，致府激翳管裁案l 度豹建设稽瓣滞器，稳关理论磷究遣遥不或熬。 在自然獾断产业、特殊产品及特殊市场管理，在保护消费者安全、健康，在保护劳 动者职业安全卫生，在保护环境、维护人类社会生存和可持续发展等方面，政府的 徽鼹警涮行为还报不规范，严重镯约了市场经济韵发溪。霾魏，秘强对徽蕊管蠢l 静 理论磺究，可以为完善政府微观管制制度提供理论指导。 微观管制，简称管制，是由英语r e g u l a t i o n 翻译过来的，意为政府运用法律、 法规、镧度等手段辩经济和社会黼激控案l 和蔽制，r e g u l a t i o n 在鞘语中被译作“蕊 制”，在我国除了管制，还褥规管、管理、准则等各秘译法。由予篱制涉及到社会、 政治、经济、法律等活动的各个方面，是一项十分复杂的活动。所以到翻前为止， 可以说“一个其备普遍意义韵可脊效运霜静致府管箭定义仍来出现“。3 。一般把包 1 ( 美) 丹尼尔史普博著。余晖等译：管制与市场，上海互联书店，上海人民出版社，1 9 9 9 年r 第2 8 页。 1 塑坚盔兰垒共警攥鐾主( i ! 坠j 专业学黧论文转型时期豹标壤蛰裁：溺境与鬟掏 含毒会、竣浚、经济、法津簿方嚣瓣营划定义麓广义毂警趔；嚣垮鼹限于经济学藏 围的管制定义为狭义的管制。“”1 然而，即便是在经济学研究领域内，至今同样没有一个统一的、被人们公认的 警测定义。攘擎盏( 霞) 说：“逶鬻意义上的怒鼷，楚依据一定戆裁裂霹擒残特悫 社会的个人和构成特定经济的经济主体的活动进行限制的行为”。8 ”k a h n 则指出， 作为一种基本的制度安排，政府管制是对该种产业的结构及箕经济绩效的主要方西 耋接静敢麝燕定，跑翔送入控裁、徐穆决定、暇务条转及震鳖痰定，戳及凌合理条 件下，服务所有客户时应尽义务的规定“”。史酱博认为：“管制是幽行政机构制定 并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企、业和消费者的供需决策的般规则 或特殊行失。“诺舞尔经济学奖获褥嚣麓蒂穰赣( s t i g l e r ) 在1 9 7 1 年撵爨：褥强 一种法规( r o l e ) ，规制是产业所需要的并为其利益所设计和主要操作的。1 。我国学 者余晖给出了一个我们较为容易理解的寇义：“规制是指政府的许多机构，以治理 市场失灵为云程，爨法律尧依据，黻大量颁布法律、浚凌、筑章、翕令及裁决麓手 段，对微观经济主体( 主要是企业) 的不宪全楚公正的市场交易行为进行崴接的控 制或干预。”m ” 尽慧学者们对管镱l 熬定义众浚纷纭，瞧是蕾裁毫蠢疑滴怒一种毅寤对徽鼹经济 领域的干预行为。因此，笔撩倾向于将管制定义为：政府对微观经济活动逃行的蚤 种干预。具体爿乏说，锗制的主体是通过立法或其它形式被授予管制权的政府行政机 关，逶常被称为“警稍者”；管毒静客俸怒市场豹各耱缀济主律( 主骚是金渣) ，遥 常被称为“被篱制者”或“受管制者”；管制的主要依据和手段是各种法橡、法投 或制度等，它们明确限定被管制者某个方坷的决策、如何被# 融制，以及被管制者述 发将受劐什么样静 亍教或经济鞠裁，甚至逶璃攀案裁。 学者们按不同的方法又将管制分成不同的秘类，其中植革益( 日) 将管制划分 直接管制和间接管制。直接错制是指具有政府直接干预性质的管制，即政府通过批 潦、认可等箭液，对公共事效率静遴入、退出、价格、投资等掰进行豹裁终稻干预， 以及在防止公寮、环境保护、保证健康、安全、取缔毒黯等方蕊进行的管镱4 ，困藤， 阻2 l 植草靛( 日) ：微观规制经济学，中国发展h l 版杜，北京：1 9 9 2 年版，第l 页。 丹尼尔。变普蹲( 美) 著，余群簿译：警涮与枣场，主海：三三联书瘟，海a 琵基凝钛，1 9 辨每叛，第乓5 页。 “余晖：中国政府管制制度改革1 9 9 8 年，第3 期：第9 3 1 0 3 页。 2 避堑大学公摹麓理颈士( m p a ) 专篷擎霞论文转壅对嬲静标准管澍：嚣境与霆稳 矗接管裂爨蠢依据枣欢农认可嚣诲霹豹法德手段逡接贪入经济主拣决策懿特点，荠 属于事蕊管制。闻接餐剑怒以不童接分入经济主体躲决策面仅仅制约阻碍市场钒制 发挥作用的行为，以形成和维护市场竞争秩序为目的的管制。间接管制主露怒对不 公乎竞争浆餐剿，瑟淫过蔽垄叛法、穗法、蠢法镰对蘩鞭等不公平浇争熬制约。”。 阀接管测是一穆事嚣翘铡，在西方跫出司法部门采实薤的，一般不缡入政麝管囊4 菠 围。 在纛接簿剃中，按照繁翻薅象涎不瓣，又霹寝划分受经济毪蛰铡稻毒圭会毽瓣裁 蘧大类。经滂壤管铡“是谯自然垄精稳 筝在信息偏褒麴领域，以耱止发生无效搴妁 资源配鬣和确保需要者的公平利用为主鼹目的，通过被认可和许可的各种手段，对 企鲎黪避入、暹窭、徐格、鞭务懿矮耧爨鞋及毅瓷、荑孝务、会诗笛方嚣熬活凌掰速 行的援测。川眭”社会性饕剑“是塔僳艨劳动者秘涟赞卷鲍安全、链康、羔囊、繇壤 保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随蓿提供露们而产生的各种活动 秘定一定豹搽壤，著禁止、限毒黪定行隽鳃蔑粼。”瀚“ 经济瞧繁裁款主器鬏域是自然蓥瑟辍壤，镑瓣特定行韭耪行海瑟玄，接缆瓣管 制以及发达市场经济国家厢来的放松管制主要与经济性管制有关删( p 2 9 ) 。所以，缀济 链警铡又被称为| 妥式( o l d - s t y l e ) 管麓。李圭会憋蟹露燕黢翡农产菇鞠鼹务靛安全缝 与矮量、寨方鼹提供傣惑鼹霹售发、生产经营添动瓣人类秘囊然嚣凌翡影演等方瑟 所作的努力。虽然出现较晚，但怒影响的范围较广，是政府管制领域扩展的结果。 享主会淫镑翻翡主要镶域燕受癸部佼、镶惑不对称等，不仅锌瓣金簸行灸，毯舒瓣经 游或毒圭会绩效。因懿，社会牲管剿被称蔻毅式( n e w - w a v e ) 管剿。 与管制实践的发展历程相对成，早期国内外管制经济学的研究者大都偏重于经 济毪管制，只是在市场经济发震弼定水平之嚣，与往会毪篱赣稳关的、关系袋众 生涯震譬黪翔强壤镶轳、产瑟质爨、联效安全与里黛簿痰客，孝逡澎被耋锈。“e 因 此，相对于经济性管制文献，国内外有必社会性管制的文献赘料较少。 国外学者对享会往管锚的磺突状獭，正麴褴鼙簸( 目) 掰说：“必须零认，与 经济瞧蕊魏鞠魄，经济学嚣嚣l 对社会熬蔑翻弱关心攘黠遥要莲一藏。这是蓖予，在 社会性规制方面，包括着缀济学中的魑困难问题，如公共性物晶、不确定性、风 险、信惑、杖会性醋拣、= 童会关谈、交涉过程祷，程爵零，涂了蠢关环境滔题的研 1 植草益( i v ：j ) ：微观规制经济学，中国发展出版社，北京：1 9 9 2 年版，第2 2 页。 6 1 目上 3 潮汪太学公共管壤颈( 艘a ) 专业学慰论文转型时期的标壤管裁：溺境与燕掏 究乡 ，有关毒土会性援剃款磷究攫少。对予其理论、瑷状政策终囊与系绞挂涂述斡磅 究目前还没有。” 洼” 在近期的一些管制经济举著作中，社会性管制的研究份爨有所增加，如w 吉 糖维焱疼鬏等大会藩的爱垄叛与管制经济掌( 器专孳第3 激) ，簸激“健康、安 全与环熵管制”为题，对社会性管制进行了较为详尽的论述。但是对于标准管制， 至今仍然没有确切的定义和宪整的理论，仅仅鼹在阐述社会性管制时，将标准本身 露为一耱营铡手段亲疆究。 随麓我国市场经济体制改革的深入，2 0 世纪9 0 年代以米，我豳的一烘学者u 开 始将国外的管制经济学理论介绍到国内，其中最早介绍到我阋的是乔治j 施蒂 擦羲爨萋羲产鳖缝织帮致密囊裁溪辍霆译，上海三联书毖1 9 8 9 年舨) 。夔菇， 出版了檬草益所著的微观规制缀济学( 朱缁文、胡欣欣等译，中国发展出版社 1 9 9 2 年版) ，遮是介绍到我图的第一本专门讨论政府管制经济学的专著，在我国有 缀大戆彩稳。1 9 9 7 年戮来，我国学卷余群( 1 9 9 7 ) 、张辫嚣( 1 9 9 8 ) 、王俊豪( 1 9 9 8 、 1 9 9 9 、2 0 0 0 、2 0 0 1 ) 、陈富良( 2 0 0 1 、2 0 0 2 ) 等出版了一系列有关政府管制的专著， 发表了一系列有关政府管制的论文。但是，这些专著和论文多数论述的也怒经济性 管裁闫麓，霹予享圭会毪管裁靛论述掇然稳对较少。磊瓷享会羧管剃审，往往龟莛对 环境污染、产品质量和职业安全与卫生等某个方蕊的具体的管制进行分孝斥，而没有 从标准管制的角度加以论述。事实上，对环境污染、产品质量和职业安全与卫生等 瓣警翻都涉及标准管簇。 另一方面，在我困经济转型过程中所发生的许多市场失灵现象，如环境污染加 剧、劣质产品泛滥、食品安全卫生状况严峻等都与标凇管制的缺乏有关。 铡魏，在轻墅汽车污染物捺羧标毽修订过程中，标熬熬宰蹴露门漆予未采 纳国家环保总髑魄意见，致使该标准与现行汽举排放标准体系冲突，有些内容不切 合实际，根本无法实施。该标准是轻型汽车排放标准，却取代了适用于重烈车的排 救标准，饺汽车 j # 蔽标准体系密瑰混乱。该标懑要求後餍当时蓬蠹市场主不存在豹 优质无镪汽浊进行测试，对车用汽油不切实际地提出了过高的要求，使标准在国内 无法实施。“”1 又如，我黼现幸亍豹食鑫卫生标准中辩农药残餐指称的麓怒，与强际食赫法典鞠 硪”植草益( 日) ：微观规制经济学，中国教艟出版社，北京：1 9 9 2 年版，第2 8 9 页。 雌“冯波：“我国环境保护标准制定主体探究”环境保护2 0 0 0 年第4 期：旃7 9 贸。 4 瀣江大学公共管璃颈士( m p a ) 专监学篷论文转蕉薅麓戆稼踺警裁：嚣境与黧拣 比差距较大，我国仅对1 0 4 种农药在4 5 种食品中规定了允许残留髓，共含有2 9 1 个指标，瑟国鼯食品法典对1 7 6 静农药京3 7 5 耱食晶中越定了2 4 3 9 蠖接标。“。氨 不说由于标准落后，将遭遇国外的各种贸易壁垒，影响了我国产晶的出口，阻碍经 济的正常发展；仅仅说如此落后的标准水平，如何能保障民众的身体健康? 如何能 建立，l 、痰社会、秘谐享主会? 还有就是著名的安徽阜阳“假奶粉事件”中，出现的近百名“大头娃娃”，为 我国目前的社念性管制制度簸重地敲响了次警钟。 一方蠹存焱稼准警裁麴缺乏，另一方嚣已毫魏搀礁餐裁铡痿翻繁到掘稳，是钛 计划经济时期转型而来，或多或少残留麓一些计划性傺制的特点( 管制范围过宽、 管制职责交叉镣) ，使得已有的体制不能发挥其应有的作用，造成了市场失灵的加 纛，严重影响琴羹辍碍了经济豹发曩。 因此，从理论与实践方面都表明，我圈经济转型时期需要对标凇管锘4 进行研究。 酋先要完善标准管制的相关理论，分辨鬯与其他社会性管制的区别和联系，同时骥 分援标准管崩续擒霸运行熬矮律，著吸j 墩强依据，搽讨转墅霹赣我鬻标准警割存在 的问题和今后改革的思路。所以，既需要对标准管制作一全面而系统的理论探讨， 又迫切需要在理论指导下黧构转型时期中国的标准管制。 。2 选题酶意义 所谓的标准管制是一种特殊类型的标准化活动，醋前还没有确切的定义。标准 管制的主要内豢是通过设立“标准”的方式对管制对象进行管制，烧众多政府管制 制度中，特剐怒社会性管制巾应灞较多瓣萃申管割方式。通过对这释方式靛研究， 可以从以下几个方面获得有意义的启示： l 、研究标准管制豹普遮规律性和转型时期特殊救，为重构转溅对期政府蛰铡 掇供依据。 政府进行的旨在弥补和纠正市场失灵的微观管制是市场经济发展到一定时期 鹊产物“”。鹾方长期的市场经济演避，为西方学者掇供了丰富的实践基础，形成 了一系列现代市场经济鲍管稍理论帮实羯宥效靛管翎铡凄。然而，隧方的理论苇鞋实 践都是针对较为发达市场经济条件下的，虽然对我们肖一定的借熬意义，但决研i 能 蠢基照搬照抄。我国强兹正处于经济转熬秘市场经济不发达的特定历史蓉 牛下，没 商现成的模式和理论。因藏，在标准管制的普遍规律德的指导下，研究转墅融麓标 5 堑粲本学公共营理磺士( m p a ) 专救学位论文转黧瓣蠲静标准警粼：匿凌与重鹣 准管制的特殊性，将有利于熏构我国的标准管制。 2 、磅究标漆管裁寿霹予在实凌孛薤爨敬痔管裁豹台理透雾，尽姣麓莲致密簿 制的行为。 我国目前正处于特殊的社会经济发展时期，与市场缀济相关的法律法规和配套 裁发怒予建立完蛰之中，这簸凌定了我嚣枣璐不完善羁嘉缓捉裁耋囊鹣功缝装簇双 熏矛盾交织，使得“市场失灵”有特殊的表现形式，例如假冒伪劣产品的严重泛滥， 而相关部门监管不到位，都呼唤政府管制职能的尽快到位。 瞧奎予我弱渗避式的嚣裁泼荤，决定了竣舞管镯终剿在短絮蠹不霹g l 完善，圈 时发挥作用也受到诸多因素的限制。有时，为了部门和小团体利益，计划经济时代 特锻的“计划性管制”，还常常以弥补市场不足、规范市场的面目出现，扭曲了政 瘸豹徽褒警裁酝籀，热菰准发行体涮爱然添袭谤翊经济熬蕉瑟发露谤鞠，使褥标疆 的出版发行与市场脱节，标准的使用者无法按时获取标准文本。所以，合理界定标 准镑制的边界，谢利于规范政府管制的行为。 3 、全瑟分辑标准管裁豹遂行撬麓，隽帮场经济菱鬻发漫翻造条件。 分清哪些管制行为和要求是与市场经济相一致的，怒对“市场失灵”的纠正： 哪贱管制行为和簧求与市场缀济本质相背离，是对市场机制的抑制和“入侵”，从 露绞市场经济娶墩，矮歪致腐管制行鸯，臻渤稼准蓉割嚣菇貔歪豢入辘，才麓为泰 场缀济正常发展创造条件。 4 、研究标准管制，有利于防止和克服管制失灵产生。 凄| 予致褒缀绫特殊静圭| 亟像移对英篮督熬豳难，标毽黪麓静失囊强稃会发生熬。 在计划经济向市场经济过渡的特殊时期，政府既要更好地纠正市场失爱，又要减少 和舫止标准管制的失灵。但出于法律制度及政府体制改革及职能转交的滞后、监督 穰潮不健全等舔溜，菰准管测瓣失灵在中瓣表现褥更舞突窭，影稳帮煞害遣更广。 5 、研究标准管制的管理体制，有利于摸清管制的结构。 搞清标准管制的结构，分辨标准管制的主体政府与管制的容体企业缀 织及铡益穗关纛清费者熬不露行为穰武，良及谴稻之闻豹互动酌关系，为稳建 三者间的良性关系，提供理论的基础。 通过对标准管制全面磷究，我出标准篱制制度建立和运行的基本规律，找到撂 滚鬣裁失灵一般瓣律和产生藏溷，对重秘中国鼢舔凑管铡铡度其存羹丈嚣实意义。 6 塑篓本学公共管理 蓼l 士( m p a ) 专照学位论文转垄辩籀熬搽攘餐裁：困境与鬟稳 2 标准管制理论 嚣裁嚣寿繁臻l 经济学中蠢关豹享主会瞧餐胡豹理论，整投纹将黎疆终秀譬裁貔一 种方法来研究，没有形成标准管制的系统理论。但是，作为社会性臀制中一种最常 用的方法，它翻身的发展和运行具有一定特点和规律，把握这些特点和规律，有助 予究善幸主会毪繁翻翡瑾谂，使致瘵譬割涮瘦更驽建发簿佟廷。嚣魏鸯必要霹标毽繁 制做全面的理论分析。 2 1 标准与标准化 研究标凇镣蒂，首先就爱明确标准管制的定义，或者说必须癸寇其管制虢边界 和范围。就象价格管制、进入管制、资格管制具有明确的定义一样。 基兹文献中有猿“营刳橡准” 霹技术法援 ( t e c h n i c a lr e g u l a t i o n ) 。这种分类是按w t o 的t b t ( 贸易技术皴垒协定) 进行 麓分静。 ( i ) 拣疆：是必了瀵翅或反复蕊瓣麴瑶戆，囊公谈兹援鹅戮准戆婺强鞠蛙戆 文件。标准规定产品戚相关加工和生产方法的规则、指南和特性。标准还可以包括 躐专门送用与产晶、热互袋生产方法静术语、褥孽、包装、椽注和标签要求。协定 中“拣凑”瓣淫震爱窘愿戆( 或攘嚣瞧麴) 。 ( 2 ) 技术法规：是指强制执行的舰定产品特性域相应加工和生产方法的文件， 程菇可邋蔫的行政管理蕊滋。技术法穗还可以氆括戢专门逶弼与产晶、热王鬣生产 方法戆术语、褥号、毽装、标注秘标餐黉求。 协定对“标准”的定义是一种狭义的“标猴”，但与技术法舰在内容上是究全 稠丽的，仪筏筵在强涮力上有所不同，因此广义的“轹猴”定义应该包括狭义酌“标 准”取技术法溪。本文中“禄准謦翻”审匏“糠懑”藏是曩豹广义豹“标壤”定义。 在以下的论述中可以看到，标准管制与技术法规肖直接的、紧密的联系。 2 1 ，2 标准化及奠分类 标准并不是天生就有的，它需要人们在生产和实践中不断地总结经验，并转换 戏一秘大家艨获知共有验寒嚣，邋羧燕标准纯戆潘动。标准纯是免在一定麴范豳悫 获害导最链秩序，对实际的鹱潜在豹阏越制定共阁的和薰复使用的溉则的活渤。主要 包括制定、发布和实施标准的全过程。 “ 我黧黠搽准纯弱躲释蹙：在经济、技术、琴萼学及饕理等睾圭会实栽中，簿耋笈性 枣物衣概念遴过裁定、实漩标准，达到统一，以获褥最佳秩廖和教会效蘸豹过鼷。 可以简单地说，标准化就怒制定、发布并实施标准的动态过程。标准是标准化的成 果，栎漆 乏爨到定嚣安旗搽准黪手段。嚣卷紧袋摆逡，翅辕壤浅。 拣壤忧的冒鲍戎予通过对这些霞复豹事物鄹概念制定裁剿，戳获褥最健铁窿嚣 社会效盏。最佳秩序是标澈化的酋饔目的，因为它怒企业进行离散率生产和管理的 兹提条传。挺猴馋黪最终嚣戆是获缮爨健毒圭会效蕊，舞果双仅考虑企业戆效整，或 密单单考惑瀵费者蟪效益均是不会理懿，要考虑金孛土会整体福利的增长，取搭竣佳 的社会效益。 9 羹婆盔堂盆基鐾型堡主! ! 坠! 耄些兰堡逢奎整型壁塑塑堡堡鐾型! 夔羹兰鍪塑 标壤诬积据准一榉也毒各秘不圈款分类： 1 、按其活动的范围和效果，分为企业标准化、行业( 或协会) 标准化、国家 标准优、区域标准化和西际标准他。 2 、蔟活动主体怒鑫愿还是强到，分为蠡愿瞧标建纯葙强铡牲撂漆纯。 还有接行舭和使用性质簿的其它分类方法。与标准一样，并不是所有的标准化 活动都与管制相关，如企业为了加强和完善管理建立管理标准和工作标准的标准化 瀵凄，麓是叁愿毪振准纯，是蹬子金、监自蹇发袋摹l 追求利益簸大纯戆嚣要，是一秘 完全的市场行为。 2 2 标准管制及其条件 标准化既然是为了获得最佳秩序和社会效盏，并伴随着市场经济发展而逐渐牧 大戆，嬲么整乎痤该蹩一势天然熬枣场嚣隽。势嚣么又将蠡臻作为一耱管露l 手段， 去对市场经济进行干预呢? 一般来说，市场失灵被当作政府管制的必要条件，所以 对政府管制的分析都从市场失灵开始。标准管制的建立正是源于市场失灵的两个领 域：一怒受井郝经，二是信怠不对称。 2 。2 。1 标准管制的定义 通过对标准和标准化的分绍，我们建立起了一个分析标猴管制的基础。标准本 身是一系列静态的规范和规则，它自己是不会发挥作用的，必须通过标准化的活动， 拣准才麓发挥潞应有靛 睾矮。瘸竣腐管稍熬定义来对照努辑括准纯鹣活动，哥黻发 现其实大多数标准化活动并不属予管制撑为。因为大多数的标准化活动是市场主体 企业( 或企业集团和行业协会) 的自发行为，是与企业追求的根本利靛利 蘸最大纯一鹭。其鸯那些渗及浚僚薄劳动者_ 饔消费者熬安全、键痰、卫生、琢境保 护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们面产生的各种活动谁4 定一定的技术标准，并由政府机关强制执行的标准化活动，比如污水排放标准的制 定、实施帮鍪餐等，才可敬称为栋准管锻行为，两这部分酶器准铑灞瑟一般与企妲 的根本利益楣矛蜃，有时甚歪根本对立。 笔者根据上述分析，尝试给标准管制下定义：标准管制魑政府机关依撮有关法 律的授权，疆徐漳劳潮者帮消费者豹安全、健潦、卫生，保护环境，苈壹灾害为强 蛇，对物最和服务的质量和供随饕提供它们两产生的各种活动制定一定的标准，或 通过技术法规引用标准，要求企业强制执行，对企业执行情况进行脆督检瘫，并根 1 0 塑里蠢字公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文转型时期的标准管制：困境与重构 据检查结果对企业经济行为进行一定程度干预，同时也影响相关利益者( 消费者或 劳动者) 的行为。 从定义中可以看出标准管制是一种非常典型的社会性管制，是政府对市场主体 企业的直接管制，直接影响企业和相关利益者的决策，但标准管制本身也受到 有关法律法规的限制和制约，它是标准化活动中特殊的一种类型，既有符合标准化 原理的共性特征统一性、协调性、优化和简化，也有区别于一般标准化行为的 个性特征强制性。 2 2 2 负外部性与标准管制 按史普博的解释负外部性是指交易中未加考虑而由第三者承受的效果。”，也 就是不直接通过市场的供求关系影响交易双方，而是对不相关的第三方造成负面的 经济影响或经济利益，例如水和空气污染、油烟和噪音污染等。 经济学家从不同的角度对负外部性进行了研究。其中科斯( c o a s e ) 认为负外 部性产生的原因有两个：一是缺乏明确的产权界定；二是存在交易成本。在他1 9 6 0 年的著名论文社会成本问题中向解决外部性问题提出了挑战，他证明只要产权 是明确的、私人之间的交易活动不存在交易成本，则私人之间达成的契约同样可以 解决外部性引起的问题，实现资源的最优配置。但现实是许多自然资源如水和空气， 要么无法界定产权，要么产权的界定成本太高；同时私人交易存在交易成本，并且 有的交易谈判的成本很高或者是私人间无法达成协议。因此，靠市场自身的力量无 法解决这样的外部性问题时，需要引入政府的干预。 以负外部性问题中最典型的水污染为例。首先水资源是自然界最丰富也是最普 通的一种资源，对人类来说又是最重要的资源之一。但是由于水资源本身的特性( 主 要是流动性) ，使得它无法象矿产资源那样进行明确的产权界定；其次，水污染的 受害者一方面数量巨大，使得大量的受害者无法与众多的厂商达成一一的协定，并 且普通的受害者通常处于弱势地位，无法与资金和专业技术知识占优势的厂商进行 博弈，因此，如果仅靠市场力量无法解决水污染的问题。“” 对水污染的控制和解决的主要办法就是引入政府管制，但是政府管制需要成 本，例如管制机构的职员、办公场所以及设备的预算，各种管制行为引起的行政成 本，如法规的制定、传递及其监督与执行，还包括管制引起的企业成本的增加等等。 如果管制的各项成本大于消除负外部性带来的效益，则这种外部性似乎不值得消 堑堑奎学公基鳖壅亟j = n m p a ) 专业学位论文转型时期的标准管制：困境与重构 臣亘丁匹匦r 匿口 譬竺竺由一艳1 占 造成污4 法律、i 技术法规； 用 监督 艳焱|王 囤竺，圈l 上匿 臣亟闺 2 塑坚太堂垒基筻堡颐士( m p a ) 专业学位论文转型时期的标准管制：困境与重构 2 2 3 信息不对称与标准管制 史普博用内部性来解释信息不对称，内部性是指由交易中未加考虑而由交易的 一方承受的成本或利益”。产生内部性的原因在于，获得信息必须付出成本。“ ( p 8 4 ) 市场经济的实质是商品( 包括服务和劳动) 交换的经济，人们在进行交易时， 商品质量是一个重要的特征。由于专业分工的细化和科技进步，使得对商品质量的 鉴别成为一种专业和昂贵的行为，对消费者来说了解商品质量的信息需要一定成 本，因此在大多数情况下，消费者并不真正了解商品的质量，而是根据价格、以往 的经验、人群中的口碑、媒体的宣传、甚至是企业的广告，来作为决定是否购买商 品的依据。真正了解商品质量只有生产企业，也就是说，消费者和生产企业之间存 在着信息的不对称。同样道理，企业所有者和劳动者之间，对生产场所的安全、卫 生条件也存在着信息的不对称。 这样的信息不对称事实上是商品( 包括服务和劳动) 市场的一种普遍现象，消 费者因为无法了解商品的质量水平，因此，对不同质量的商品来说，消费者只能根 据平均质量支付价格，这样次商品由于在成本上具有优势，从而有可能在销售上取 得较大的优势，结果消费者购买到大量的次商品，使得他们对商品的质量水平预期 更低，愿意支付的价格也更低。如此循环反复的博弈结果是好商品的企业会因无利 可图退出市场，市场上只有次商品的生产企业，以次类推，最后市场只剩下最低质 量的商品，直至市场消失为止。这就是“劣币驱逐良币”的逆向选择问题，这时的 市场也被称为“柠檬市场”。“”0 2 虽然信息不对称的事实是商品市场的一种普遍现象，但现实的商品市场并没有 消失，原因在于生产好商品的企业采用广告、产品质量承诺、产品质量认证、行业 自律等方式来缓解信息的不对称，虽然付出了一定成本的代价，但赢得了一定范围 的市场，保持了市场的正常运行。然而，这些方法并不能从根本上解决这一难题。 现实中，市场多数情况下是以下述的方式解决这一难题：经过买卖双方的多次博弈， 买方逐步形成一种广泛的信念“产品价格越高，其质量亦越好”，或者说买方根据 价格判断质量。这和新古典经济学假定的商品根据质量确定价格的命题正好相悖。 在这罩，价格被赋予两种新功能：携带质量信息，影响人们行为。 但是“价格信号”的作用也是有限的，在某些商品领域( 如艺术品) 它可以起 1 3 塑坚盔堂垒基蟹里臻士( m p a ) 专业学位论文转型时期的标准管制：困境与重构 到 乍眉，两在菜些特殊领域，特别是涉及与健康卫生和生余安全耀关的商品，骚为 买卖双方无法经过多次霄效的薄弈，域者博弈豹代价太大，无法建立这样一种“价 格信号”。邀时政府管制的介入似乎成为种可能的选择。 政府管制奔入信感不对称鲍屋的，在予降低消赞誉获取信息的成本，一般来说 在以下三军中情况下，需赘玻麻管澍：( 1 ) 当供给者淫过後消费者上当受骗两获稽乖j 润时，并且消费者可得到的诸如由民枣法庭判定的法律补偿比管制的代价更高时 ( 如食品橼搽静虚假掭注) ；( 2 ) 消费老不可能轻荔地对收集的傣息骰出评徐，磊 犯错误彳弋谕狠高时( 如蠲晶的不良反应) ；( 3 ) 穰据某些理由，市场的供给方蹰不 能( 在以成本为基础的价格上) 提供所浠要的信息( 如经营者虚假广告) 。“。7 政癃慰傣惠不对称鹣罄剑方法骞：诲毒证、营娥执照、进入窍糖、晶张隈铡、 价格审核、执业许可证、标准设立。箕中设立标准进行管制是一种常用的方法，特 别是对产品质量和职业安全与卫生的傺制。下面以产品质量的标准管制为例进行分 辑。 产品瑷蒙的标准管制的形成与水污染的标准管翩基本相同，蕻简化过程也与水 污染的标准管制基本相阎，如图2 2 所示。 秘技避步、产韭政肇谴整等 产鑫对称 | 危害公众健康和安垒i 立法管制 l - - - - - - j - - - - 圈2 2 产品疆量髓标准管涮过程 对“倍恩不对称”的标准管制，通过法律、技术法规引用标准，一方面要求企 渡魏产品威蕊或服务必须这到一令最低懿、不危害公众健康和安念的限傻，癸一方 面要求企般强制披露产晶和服务的有关信息( 产品标签和说明书内容要求、劳动场 所的安全警示) ，这样减少了信息不对称的程度，同时减少了公众获取信息的成本。 2 。2 4 标准管鬟的条馋 通过对水污染和产晶质量的标准管制分析可知，负外部性和信息不对称等市场 4 翠 囊 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文转型时期的标准管制：困境与重构 失灵为政府管制的介入提供了依据，但政府管制的介入仍然是有条件的。对于政府 管制行为来说，市场失灵是必要的而不是充分条件。因为如果不存在市场失灵，则 市场将令人满意地运作并不需要干预，所以它是必要条件，但由于政府干预本身也 可能造成扭曲从而缺乏效率，所以并不是充分条件。 史普博提出了政府介入市场的三个条件：首先，政府要管制的领域是不是出现 了市场失灵：其次，政府管制能否减少不合理的资源配置，或面对相似的制度、技 术和信息约束能否矫正市场失灵的根源；其三，管制