（农业经济管理专业论文）民营企业家族制管理创新研究.pdf

民营企业家族制管理创新研究 农她经济管理专业硕士掌位申请人刘瑛 指导教师王钊教授 ( 摘要) ，我国的民营企业是指除国有、集体企业以外的由民间资本组成的内资企 业，产生于改革开放初期。经过二十多年的发展，民营经济目前已经成为我国国 民经济的重要组成部分，在扩大内需、增加就业、促进地区经济繁荣等方面做出 了突出贡献。但目前我国民营企业面临两大困境1 ) 自然淘汰率高，寿命短：2 ) 企业规模小，缺乏竞争实力。究其原因有外部社会、经济、政治等大环境的因素， 更有其内部自身管理的障碍。据权威部门统计，我国9 0 的民营企业采用家族制 管理模式，即具有血缘或姻缘关系的家族成员占据企业的主要管理岗位，企业的 关键管理权力由家族核心成员把持，企业内部实行家长制的集权化管理模式，并 主要依靠个人经验与智慧、情感的好恶和亲朋好友关系管理企业，在企业中形成 “家天下”的管理局面。家族制管理因其具有心理契约成本低，决策迅速等优势 在民营企业的创业初期曾发挥了不可磨灭的作用，但随着社会经济环境的变化， 家族制管理的弊端日益明显并成为民营企业发展壮大韵桎梏。家族制管理的弊端 主要表现为1 ) 家族成员占据企业重要管理职位，亲情代替管理，使企业管理混 乱；2 ) 个人决策形成“家长”作风，降低决策科学性；3 ) 任人唯亲，难以得到 优秀人才，制约企业发展。此外，家族制管理还存在管理者自身能力有限，不能 适应企业发展需要：产权结构单一，融资能力有限等问题。家族制管理的弊端在 社会经济环境发生巨大变化的今天显得尤其突出，为顺应经济发展的需要，必须 l 进行民营企业家族制管理创新又 本文认为民营企业家族制管理创新的目标就是要建立起规范化、制度化、民 主化的决策机制以及与市场经济相适应的现代企业管理模式。在进行民营企业家 族制管理创新时必须遵循系统整体性原则、价值原则、理性原则、动态原则及发 挥优势原则，从以下六个方面进行创新：1 ) 管理思想和管理理念的创新、2 ) 经 营战略和战略管理的创新、3 ) 组织结构和管理结构的创新、4 ) 管理规范和业务 流程的创新、5 ) 入力资源的创新、6 ) 管理方法和管理技术的创新。( 民营企业家 族制管理的创新必然存在着不少韵阻力和障碍，此时需要国家和企业共同努力。 国家应通过制定相应的法律、法规。完善市场环境，采取积极有效的措施努力营 造适合民营企业管理创新的大环境，而作为创新变迁主体的民营企业应突破“家” 的狭隘观念，树立企业长远发展的理念，根据企业实际情况从多方面进行管理刨 ， 新。其具饲创新对策如下：1 ) 改革产权制度引入多元投资主体；2 ) 完善管理 制度，授权与控权并用；3 ) 家族成员淡出核心管理层，引入职业经理人；4 ) 完 善激励机制，吸引留住人才；5 ) 提高企业家素质，塑造积极的企业文化。 关键词：民营企业、家族制管理、创规 ， )八 t h ei n n o v a t i o nr e s e a r c ho f f a m i l y - m a n a g e m e n te n t e r p r i s e ( a b s t r a c t ) i no u r c o u n t r y ，f a m i l y - o w n e de n t e r p r i s e sc a m e m t o b e i n g i nt h ee a r l yt i m e so f m a r k e tr e f o r m a i ：t c rt h ed e v e l o p m e n to fm o l - et h a n2 0y e a r s t h ef a m i l y - o w n e d e n t e r p r i s e sh a v eb e e nu s e f u lp a r t so fo u t n a t i o n a le c o n o m i c sa n dd o n eo u t s t a n d i n g c o n t r i b u t i o nt oe x t e n d i n gi n t e r n a l c o n s u m e 、i n c r e a s i n ge m p l o y m e n to p p o r t u n i t i e s a n d p r o m o t i n gr e g i o n a le c o n o m i c s a tp r e s e n kh o w e v e r ，o u rf a m i l y - o w n e de n t e r p r i s e s a f a c i n gt w od i 衔c u l t i e s ：t h eo n e i sb j g hr a t eo f n a t u r a lb a n k r u p ta n ds h o r tl i f e s p a n t h eo t h e ri ss m a l ls c a l ea n ds h o no fc o m p e t i t i v ea b i l i t i e s t h er e a s o l l sa r en o to n l y r e l a t e dt os o c i a l 、e c o n o m i ca n dp o l i t i c a lf a c t o r s ，b u ta l s om a n a g e m e n to b s t a c l e si n e n t e r p r i s e s o u rf a m i l y - o u i i o de n t e r p r i s e sm o s t l ya d o p tf a r m l ym a n a g e m e n tw h o s e c h a r a c t e r i s t i ci st h a tf a m i l ym e m b e r so c c u p yt h em a j o rp o s t s 、m a s t e ro p e r a t i n ga n d d e c i s i o nr i g h t si ne n t e r p r i s e s s ot h ew h o l ef a m i l yr u n sa l lt h i n g s e v e nt h r o u g h f a m i l ym a n a g e m e n ta c t u a l l yd i dg o o dt ot h ee a r l yd e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s ，t h e 出f e e l si n e r e a s m 9 1 ) _ a r eo b v i o u sa n db e c o m eo b s t a c l e sp r e v e n t i n ge n t e r p r i s e sf r o m e x p a n d i n gw i t h t h e c h a n g e so f e c o n o m i c e n v i r o n m e n t f o re x a m p l e ，t h es h o r t c o m i n g s o f t h e f a m i l y - o w n e dm a g n e t i cm a t e r i a le n t e r p r i s el o c a t e d i nn o r t hh o ts p r i n gt o w na l e l i k et h e s e s ：f i r s t l y ，f a n u l ym e m b e r s o c c u p y t h e m a j o rp o s i t i o n s ，s ob l o o dr e l a t i o n s h i p r e p l a c em a n a g e m c ma n dt h i s m a k e st h ee n t e r p r i s e sal n e 鹦s e c o n d l y p e r s o n a l d e c i s i o n sf o r mp a t r i a r c hs t y l es ot h a tr e d u c e st h er e a s o n a b l e n e s so fd e c i s i o n st h i r d l y o n l yt r u s t i n gf a m i l ym e m b e r sm a k e s t h ee n t e r p r i s e sn n a b l et oa t t r a c ta n do b t a i nt h e t a l e n t s a sar e s u l t t h ee n t e r p r i s ec a l ln o te x p a n d i na d d i t i o n , t h e r ea r cm a n yo t h e r p r o b l e m si nf a m i l ym a n a g e m e n t f o r i m t a n e e s t h ea t ，i l 论髓o fm a n a g e ra l el i m i t e d t h ec o m p o s i t i o n so f p r o p e r t yr i 曲t sa l es i m p l ea n d t h ec a p a c i t yo f r a i s i n gf u n i sf i n i t e e t e i naw o r d ，i no r d e rt oo v e r c o m et h ed i f f i c u l t i e s ，c o n f o r mr e q u i r e m e n to ft i l e e c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n dm a k ee n t e r p r i s e sb i g g e ra n dm o r ec o m p e t i t i v e ，t h e f a m i l y - o w n e de n t e r p r i s e ss h o u l db r i n g f o r t hn 蹦i d e a s it h i n i 【t h ef a m i l y - o w n e de n t e r p r i s e ss h o u l do b 呵t h ep r i n c i p l e sd u r i n gt h e i n n o v a t i o n t h a ti st h ep r i n c i p l e so f e n t i r e t y 、v a l u e 、r a t i o n a l i t y 、d e v e l o p m e n ta n d a p p l y i n gs u p e r i o r i t i e s t h es p e c i f i ci d e a s a r et h e s ea sb l o w ： 1 1 1 圮i n n o v a t i o no f m a n a g e m e n tt h i n k i n g 2 t i 坼i n n o v a t i o n o f s t r a t e g ym a n a g e m e n to l , 剃o ns t r a t e g y 3 t h ei n n o v a f i o no f o r g a n i z a t i o ns t r u c t u 托a n dm a n a g e m e n ts t n l c t u r e 4 t i 砖i n n o v a t i o no f s t a n d a r dm 棚擒掣加l c ma n db u s i n e s sc i r c u i l 5 t l 壕i n n o v a t i o no fl a b o rp o w e rl e s o l k e 6 t h em a n a g e m e n ti n n o v a t i o no f m e t h o d a n d t e c h n o l o g y k e yw o r d s ：t a m i l y - o w n e de n t e r p r i s e s f a m i l ym a n a g e m e l l ! i n n o v a t i o n 3 文献综述 家族制管理是指具有血缘或姻缘关系的家族成员占据企业的主要管理岗 位，掌握企业的经营权和决策权的管理模式。改革开放以来，我国的民营企业 多采用这一管理模式。家族制管理虽只是企业的一种管理模式的选择，但它却 成为人们关注的焦点问题。这主要是因为在人们的印象中家族制管理的企业迟 早会出现这样那样的问题，家族制管理在决策上，管理上存在着天然的缺陷： 在利用社会资源上也存在着明显的障碍。很多企业都将告别家族制管理作为努 力的方向，不少企业也的确因而尝到了甜头，如浙江的金义集团、万家集团 “温州万家集团公司提出把家族与企业管理分开的口号，并付诸实际行动”( 刘 霞，2 0 0 1 ) ；但也有不少的企业仍执着于家族制管理，如“希望集团兄弟四个在 希望集团的大旗下各主一方，发展势头挺好；万向集团董事会主席鲁冠球任命 儿子鲁伟鼎为总裁，理直气壮开父子店，效果显著”( 熊晓杰，2 0 0 0 ) 。我国的 经济学家和社会学家经过多年的研究，对家族制管理模式的研究主要包括： 一、家族制管理存在和发展的合理性研究，主要形成三种不同的观点： 即完全肯定论、完全否定论和一分为二论。1 ) 完全肯定论：华中农业大学刘平 青博士在其文章 中指出“特定条件下，家族成员间 的忠诚信任大大节约企业的交易成本，家族伦理约束简化企业的监督和激励机 制，这时家族制管理就成为有效率的管理模式。但当企业发展到定规模时， 其内部有限资源和家族成员管理能力低下的问题日益突出，此时，家族制管理 是不合理和低效率的。”“应辨证的看待家族成员参与企业经营，要充分发挥家 族成员的积极作用而避免消极作用。”( 张亚，2 0 0 1 ) 二、对家族制管理发展趋势的研究：目前我国理论界有两种取向，一种 是抛弃论，一种是扬弃论，两种理论的相同点是均认为应引入现代企业管理制 度，其不同点是抛弃论认为应“完全否定家族制管理，彻底抛弃企业家族制管 理，用现代企业管理制度全面替代家族制管理”( 吴狄亚，2 0 0 0 ) 。天津财经学 院经济研究所教授，国际经济研究室主任赵晓晨认为“应该摒弃家族制管理， 实行科学管理。”( 赵晓展，2 0 0 1 ) 。而扬弃论则主张扬长避短，“保留并发扬家 族制管理中的合理因素，加强企业内部管理和外部环境治理”( 刘平青。2 0 0 1 ) ， 他们强调企业内部革新，即由家族制管理企业主自身发生蜕变，引入现代企业 合理因素，逐步过渡到现代企业制度。翔云在新形势下中小民营企业如何发 展中谈到“中小民营企业制度发展的方向，首先是向现代的家族制过渡，在 这一过渡过程中逐步淡化家族制色彩，并最终过渡到现代企业制度。”( 翔云 2 0 0 1 ) ；程秀生在就业、投资与制度民营经济发展需要关注的三个问题 中也指出“民营企业现代企业制度建设问题应当遵循所有者决策原则，应当尊 重所有者选择企业体制的权利，应当相信所有者具有优化制度的动力，避免拔 茁助长的现象。”( 程秀生，2 0 0 1 ) 以上两个方面是对家族制管理的合理性与发展趋势的研究，迄今为止 理论界对家族制管理如何创新的研究相对滞后，本文赞成一分为二论和扬弃论 认为家族制管理在企业的初创时期具有显著的优势并发挥了巨大的作用，但随 着企业的发展壮大，家族制管理的弊端成为企业发展的桎梏；因此，我们应扬 长避短。对家族制管理进行创新，因地制宜，根据企业实际逐步引入现代企业 管理制度。本文重点针对我国民营企业家族制管理进行分析研究，在此基础上 提出创新的原则内容及相应的对策措施。 第一章导 1 1 研究背景与问题 论 1 1 1 研究背景 民营企业从改革开放之初开始兴起，经历了艰辛的创业历程。从无到有 从d , n 大，逐步形成了可观的经济规模，我国的国民经济出现了国有经济、集体 经济和非公有经济三足鼎立的格局。2 0 多年来，民营经济为中国经济发展做出 了很大的贡献。1 9 9 7 年党的“十五大”把民营经济确定为国民经济的“重要组 成部分”，并于九届人大二次会议之时写入了中华人民共和国宪法。 在经济文献中，民营企业大体有两种口径，一般主要是指私营企业和个体 经济以及由私营企业发展而来的公司制企业，宽泛口径则相当于非国有经济。本 文所研究的民营企业采用第一种口径，即指除国有、集体企业以外的由民间资本 组成的内资企业。我国的民营企业主要产生于改革开放初期，二十多年来，特别 是1 9 9 2 年以来，我国民营企业的发展势头持续向好，在经济生活中扮演着越来 越重要的角色。根据国家工商行政管理局提供的资料，截至1 9 9 9 年底，我国民 营企业1 5 1 万户，从业人员2 0 2 0 多万人，注册资本共1 0 2 8 7 亿元人民币，创造 产值7 6 8 8 亿元( 四川改革2 0 0 1 年第9 期 1 9 9 9 年，成都市非公有制经济g d p 占全市g d p 的4 0 5 。其中工业总产值 的比重由1 9 9 8 年的1 4 4 上升到1 9 9 9 年的3 3 4 。在首次突破5 0 0 亿元大关的 社会商品零售总额中，民营经济实现2 0 4 3 1 亿元，占4 1 。 民营经济不仅为g d p 做出重大贡献，还是我国出口创汇的主要力量，“2 0 年来我国约5 0 以上的出口交货值是由民营企业和中小企业创造的”( 翔云， 2 0 0 1 ) 。由此可见民营企业是我国国民经济的重要组成部分，其在国家经济生活 中的重要地位还主要体现在以下方面：1 ) 民营企业的资金主要来源于民间投资。 据统计，劳动积累与合伙投资占民营企业资金来源的6 5 ，银行投资与信贷仅占 1 0 左右，缓解了国家在资金方面的困难，正确引导了社会闲散资金的流向，扩 大了社会内需；2 ) 创造大量新的工作岗位，缓解失业压力。我国近几年城市下 岗工人数量激增，失业问题成为社会发展的一大难题- 而民营企业的发展为下岗 职工创造了大量的就业机会，据统计，全国1 0 0 0 万下岗职工中，找到工作的有 6 0 0 万人，其中有3 5 3 万人在民营企业就业，至1 9 9 9 年t 我国民营企业共创造 8 就业机会8 3 0 0 万人次；3 ) 创造地区经济繁荣。我国民营企业与地区经济密切相 关，民营企业具有灵活、转向快、易创新等优势，能创造较高的经济效益，大多 数民营企业以服务地区经济为主，在促进地区经济发展中起到重大作用，成为当 地的经济支柱。以成都市新津县为例，1 9 9 9 年新津县民营企业纳税额占该县工 商税收比倒的7 0 ，占财政税收的比重也在6 0 以上。 面向新世纪，民营企业承担着更为重要的历史使命。国有企业的改革 国有经济有退有进的战略性调整需要民蕾经济迅速发展来填补相应的空间；中国 入世面对加入w t o 后新的国际竞争格局，民营企业需要应对更为强劲的挑战；国 民经济现代化大业的推进，我国经济发展第三步战略目标的实现需要民营企业发 挥更大的作用，做出更大的贡献。一方面是机遇，另一方面是挑战，目前摆在民 营企业面前的形势十分严峻：国有企业经历改革后逐渐恢复元气，跨国公司大量 进入，对羽翼未丰的民营企业形成两面夹击；市场疲软，企业管理者自身素质问 题。民营企业的家族制管理问题。使民营企业遭遇发展瓶颈如何面对前所未 有的复杂形势，如何走未来之路，民营企业面临新的思考和求索。 1 1 2 研究问题的提出 民营企业是我国国民经济的重要组成部分，已成为国民经济重要的增长 点。但是受近年国内市场需求不足的影响，加之民营企业内外长期积存的诸多矛 盾问题日益显现，使得我国民营企业面临两大困境：1 ) 自然淘汰率高，寿命短： 据中国社会科学院1 9 7 8 - - 1 9 9 8 中国民蕾企业调查报告显示，中国民营企业 的自然淘汰率相当高，从改革开放至今存活下来的只占总数的2 0 卜一3 0 ，在 短短的二十年中大多数的民营企业夭折，据调查重庆市北碚区北温泉镇民营企业 结果显示，该镇8 0 年代初期建立民营企业1 2 家，存活至今的仅剩一家。2 ) 民 9 营企业规模小，目前在数量众多的民营企业中。大多为中小企业甚至为家庭作坊 式企业，具备竞争实力的民营大企业数量有限，难以抵挡住国内外大型企业的冲 击。以北温泉镇民营企业为例，该镇目前民营企业总数为1 0 5 个，但年产值在 1 0 0 0 万以上的仅有4 家，占北温泉镇民营企业总数的3 8 。民营企业寿命短和 长不大的问题与它在国民经济中半壁江山的地位不相符合，我国的民营企业远耒 成熟，究其原因主要有以下几点：1 ) 思想观念障碍制约民营经济发展：党的十 五大已经明确确认民营经济属于我国社会主义市场经济的重要组成部分。但是整 个社会对民营经济的认识却明显落后于党的正确决策及市场经济的发展，固有的 恐私观念仍顽固存在。一方面，某些政府工作人员或职能部门仍将民营企业视为 异己，对民营企业不是主动服务而是消极应付甚至刁难更有一些政府部门对民 营企业乱收费、乱摊派、乱罚款，使民营企业举步维艰；另一方面，部分民营企 业主没有正确认识和理解党的政策，对发展民营企业仍存种种疑虑，表现为小富 即安，不思进取，从而使得本来条件很好的民营企业得不到很好的发展。2 ) 资 金障碍制约民营企业发展：在我国目前的信贷和资本市场上。民营企业一直受到 政策上和事实上的歧视，所得到的资金支持与其对整个经济作出的贡献极不对 称。“据统计1 9 9 9 年我国国有商业银行对民营企业的贷款只占民营企业贷款总额 的3 0 ”( 刘惠好，2 0 0 1 ) 。而在直接融资方面股票上市留给民营企业的空间十分 狭窄，绝大部分的民营企业根本不可能通过股票上市筹集资金。资金障碍严重影 响了民营企业的技术改造、技术创新、产品开发和扩大再生产。3 ) 管理模式障 碍制约民营企业发展：我国民营企业多采用家族制管理。某权威部门曾做过一项 调查，“在百万民备企业中超过9 0 实行的是? 家族制犊式管理”( 张亚，2 0 0 1 ) 。 这种管理模式在民营企业创立初期曾起了积极的作用，但随着民营企业的发展壮 大却成为企业发展的桎梏。 1 0 本文仅就民营企业家族制管理进行分析与研究，并寻求民营企业家族制管 理的创新途径和具体对策，以期能对民营企业的可持续发展与壮大做一些有益的 探索。 1 2 研究思路与方法 1 2 1 研究思路 本文的基本思路是依据企业管理理论，以民营企业家族制管理创新能有效 解决民营企业发展障碍为着眼点对前人的理论总结提炼，构筑民营企业家族制 管理刨新的理论框架。在理论体系的指导下，实证考察了二十多年来民营企业在 我国国民经济中的地位作用和实行家族制管理所面临的问题及其原因，具体考察 了我国民营企业家族制管理的特点及优势、弊端，在此基础上，提出了民营企业 必须进行家族制管理创新及创新的思路、途径等规范性命题。进而提出一些切实 可行的建议。 1 - 2 2 研究方法 本文的研究是观察分析法、比较分析j 去等多种方法的集成 运用，具有规范研究和实证分析相结合、定性分析与定量分析相结合、归纳和演 绎相结合的特色。首先，从理论的研究与借鉴出发，对前人的理论进行必要的归 纳和演绎。然后以中国民营企业家族制管理的历史统计资料为依据做出定量分析 判断，并结合实例进行个案分析研究。通过分析计算、比较归纳，揭示了民营企 业家族制管理的优势与弊端，家族制管理创新的必要性、紧迫性，对民营企业家 族制管理创新提出了切实可行的政策建议。本文的宗旨是：从实际出发，运用一 系列科学方法，在对具体实际进行系统分析并得出规律性认识的基础上，提出指 l l 导实践运作的相应政策建议。 1 2 3 研究的数据资料 本文的有关数据资料主要来自三个方面：一是作者选取实行民营企业家 族制管理有代表性的个案恒达磁性材料有限公司进行调查和座谈访问，获得 的第一手数据资料：二是政府有关机构公布的统计资料，如中国经济年鉴、 四川改革；三是相关期刊杂志上前人所进行研究的数据和结果。 1 3 研究目的与意义 1 3 1 研究目的 本文研究的目的可以概括为：在充分认识民营经济是我国社会主义市场 经济的重要组成部分的基础上，分析民营企业家族制管理在一定时期的优势与当 前制约民营企业发展的家族制管理的弊端，并据此提出相应的民营企业家族制管 理创新的政策建议。 具体可分为：1 ) 通过理论的演绎和实证分析，探讨民营企业家族制管理 的特点及其本质。2 ) 剖析民营企业家族制管理在一定时期的优势与当前制约民 营企业发展的家族制管理的弊端。3 ) 提出民营企业家族制管理刨新的必要性、 目标、原则、内容、障碍和具体对策建议。 1 3 2 研究意义 本文通过对民营企业家族制管理创新的研究揭示了民营企业家族制管理 在中国特色条件下发展的一般规律，在理论上强化了民营企业家族制管理创新在 中国现代化经济发展过程中的重要地位和作用，从而强化民营企业创新的理论框 架。研究的结果可作为同类问题研究的基础素材，也可作为政府制定切实可行政 策的参考资料。 1 2 1 4 研究结构与内容 全文内容除结论外，共有五章。各章的内容如下所述。 第一章：导论。阐明整个研究的背景与问题、研究思路与方法、研究目的与 意义以及研究结构与内容。 第二章：民营企业家族翩管理相关理论研究。阐明了家族制管理的定义及其 主要特点。 第三章：民营企业家族制管理的优劣势研究。论述了家族制管理在民营企业 创建初期的优势，并结合实例论证了家族制管理在民营企业发展过程中的种种弊 端，指出家族制管理已成为民营企业发展壮大的桎梏。 第四章：民营企业家族制管理的创新研究。本章重点阐述了民营企业家族制 管理创新的必要性、创新的目标、原则、内容及障碍。 第五章：民营企业家族制管理创新的路径与对策研究。本章重点阐述了民营 企业家族制管理创新的路径，提出了改革产权制度，引入多元投资主体；完善管 理制度，授权与控权并用；家族成员淡出核心管理层，引入职业经理人；完善激 励机制，吸引留住人才，提高企业家素质，塑造积极企业文化等具体对策。 第二章 民营企业家族制管理创新理论借鉴 2 1 管理与企业管理 什么是管理? 理论界有多种不同的定义。现代管理理论的创始人法国实业家 法约尔于1 9 1 6 年提出“管理是由计划、组织、指挥、协调及控制等职能为要素 组成的活动过程”；美国哈佛大学教授德鲁克认为“管理是一种以绩效责任为基 础的专业职能”；诺贝尔经济学奖获得者西蒙则认为“管理就是决策”。我国经济 学家周三多在其著作管理学原理与方法中综合上述观点，对管理的概念表述 如下：管理是社会组织中，为了实现预期的目标，以人为中心进行的协调活动。 这一表述包含了以下五个观点：1 ) 管理的目的是为了实现预期目标；2 ) 管理的 本质是协调；3 ) 协调必定产生在社会组织之中；4 ) 协调的中心是人；5 ) 协调 的方法是多样的。在论述管理概念的基础上，周三多进一步指出决策、组织、领 导、控制、创新这五种职能是一切管理活动最基本的职能。 企业管理就是按照客观规律，对企业生产经营活动进行计划、组织、领导 和控制。充分利用企业资源，尽可能获得最大的社会经济效益，达到企业经营目 标的过程企业管理从产生到现在，经历了传统管理、科学管理和现代管理三个 发展阶段。“与传统管理相比，现代企业管理主要呈现出以下一些特点：1 ) 注重 经营决策，把经营决策作为决定企业命运的首要问题；2 ) 生产专业化和经营多 样化；3 ) 重视新产品的开发和技术改造；4 ) 广泛运用现代科学管理理论和现代 管理手段；5 ) 充分尊重和发挥职工的主观能动性，坚持以人为本，把人的发展 作为企业的一项重要的产出。”( 王钊季辉1 9 9 5 ) 2 2 企业制度与现代企业制度 企业制度是企业体制，即由一定的产权结构、治理结构和责任制度所决定 1 4 的企业组织结构制度。“从历史和世界范围来看，企业制度的产生和不断进化经 历了4 0 0 多年的时间和多种具体组织形式的更替与组合。”( 王钊季辉1 9 9 5 ) 。 在马克思主义经典理论中认为产权可以采取两种反映形式，即法律形态和实物形 态，法律形态指的是法律所有权即法权，这是规定财产的最终所属性质；实物形 态即是经济方面的所有权。它规定的是财产经营方面的问题。这两种形态中产 权的法律形态具有相对稳定的特点，在这种稳定的法权形态下，产权的实现形态 可以发生变化。而就产权的这两种形态的相互关系中，任何变化都可以归纳为两 种形式：一种是合，即产权的所有权和经营权之间的统一，资产的所有权和经营 权的统一；一种是分，即产权的所有权和经营权的分离。因此，企业制度的演变 包括以下四个时期：产权主体单，两权合一时期；企业产权主体单一。两权分 离时期；企业产权主体多元化，两权合一时期及企业产权高度社会化，两权分离 时期。 什么是现代企业制度呢? 王钊教授在其著作现代企业管理中指出“现 代企业制度的概念表述有以下两种：一种是现代资本主义国家通行的现代企业制 度，即是指适应社会化大生产和现代市场经济要求的产权清晰、权责明确、管理 科学的企业制度概念。另一种是具有中国特色的现代企业制度概念。即是指适应 杜会化大生产和社会主义市场经济要求的、体现企业真正成为面向国际国内两个 市场的产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的企业制度。其基本内容包括 完善的企业法人制度、企业组织制度和科学的企业管理制度三个方面。” 2 3 家族制企业与家族制管理 家族制企业又被称为“企业家的企业”、“古典企业”。是企业组织形式中最 古老的一种。理论界对于家族制企业的定义具有多种不同的描述。哈佛大学教授 唐纳利的观点如下：“同一家族至少有两代参与这家公司的经营管理，并且这种 两代衔接的结果是使公司的政策和家族的利益与目标有相互影响的关系。”美国 1 s ： ，、i-， 另外一位学者、哲学博士丹尼斯杰弗则认为，由一位或数位家族成员所拥有和控 制的企业即为家族企业，血缘、工作、所有权这三种共同体构成家族企业的精髓。 台湾学者黄光国教授的观点是，以一个或几个有血缘关系的家族成员作为组织核 心，直接控制所有权或经营权的企业组织，即可称为家族企业。综合上述观点， 我国青年学者潘必胜提出：“家族企业即指家族成员拥有企业的全部或大部分所 有权，并直接或间接掌握企业的经营权。根据家族渗入企业的程度及其关系类型， 把家族企业分为三种类型：1 ) 所有权与经营权均为家族所掌握；2 ) 掌握着企业 所有权及部分经营权；3 ) 掌握企业大部分所有权，基本不掌握经营权。” 而家族制企业并不等于家族制管理，欧美的许多家族制企业纷纷走上了现 代企业管理道路，如美国札来公司和投资界领袖富达投资公司；而许多的非家族 企业却选择了家族制管理模式，如我国许多的民营企业。家族制企业强调家族对 企业的所有权，而家族制管理则强调家族对企业的经营管理权。家族制管理是指 企业的主要岗位由家族成员把持，家族成员决定企业的重要决策，参与日常管理。 “家族制管理具有以下特征：1 ) 由家族成员的血缘、姻缘关系构建企业的组织 基础；2 ) 产权结构单一；3 ) 实行家长制的集权化管理模式；4 ) 企业的关键权 力均为家族核心成员把握；5 ) 主要以“人治”方式进行管理，管理的主观随意 性；6 ) 企业主要通过放大的家族原则整合社会关系，获取社会资源。”( 鲁亚曦 2 0 0 1 ) 2 4 企业创新 。创新是一种思想以及在这种思想指导下的实践，是一种原则以及在这种原 则指导下的具体活动。”( 周三多，1 9 9 7 ) 。企业作为一个系统，其生命力取决于 1 6 社会对系统贡献的需要程度和系统本身的贡献能力；而系统的贡献能力又取决于 系统从社会中获取资源的能力。创新正是通过提高系统内部的能力，不断改变和 调整系统获取资源的方式、方向和结果，向社会提供新的贡献，从而提高系统的 生命力。从创新的规模以及创新对系统的影响程度考察，可分为局部创新和整体 创新。局部创新是指在系统性质和目标不变的前提下，系统活动的某些内容、某 些要素的性质或其相互组合的方式等发生变动；整体刨新则往往改变系统的目标 和使命，涉及系统的目标和运行方式，影响系统的社会贡献的性质。企业创新包 括目标创新、技术创新、制度创新、组织机构和结构的创新、环境创新等几个方 面，一个成功的创新必然要经历。寻找机会、提出构思、迅速行动、忍耐坚持” 这四个阶段的努力。“在创新中要求企业的管理者必须做到以下几点：1 ) 正确理 解和扮演“管理者”的角色。管理人员必须自觉的带头创新，并努力为组织成员 提供和创造一个有利于创新的环境，积极鼓励、支持、引导组织成员进行创新； 2 ) 创造促进创新的组织氛围。促进创新的最好方法是大张旗鼓的宣传创新，激 发创新，树立创新观念，使每一个企业成员都努力进取，大胆尝试；3 ) 制定有 弹性的计划：4 ) 正确对待失败；5 ) 建立合理的奖酬制度，将物质奖励与精神奖 励相结合，建立既能促进内部竞争，又能保证成员间合作的奖酬制度。”( 周三多， 1 9 9 7 ) 第三章民营企业家族制管理研究 3 1 民营企业家族制管理特点研究 民营企业家族制管理是指具有血缘或姻缘关系的家族成员占据企业的主 要管理岗位，掌握企业的经营权、决策权。表现为以老板为核心、太太管财务、 兄弟( 子女) 做副总、家族直系亲属担任生产、采购、销售等关键环节的主要职 位，这样就形成了企业中“家天下”现象。老板成了企业绝对的“大家长”。家 族制管理的特点主要表现如下： 1 ) 组织基础 家族制管理企业的组织成员结构以家族主要领导人的血缘关系为核心；随企 业规模的扩大，组织沿着血缘、姻缘、关系缘的方向，由近及远、由亲及琉组成 一个同心圆际线缘髑结构，圆心即是家族中的家长同时担任企业领导人；靠近圆 心部分即为家长的直系亲属，把持企业重要管理岗位；越远离圆心部分与家族家 长关系越疏远。相应在企业中担任职位越低。( 如图一所示) 越靠近圆心，关系 越紧密，凝聚力越大；反之越靠近外缘，关系越疏远，凝聚力越小，所以当组织 遇到过强的外部压力或引力时，首先是其外缘( 边缘) 被分化或瓦解。 图一 器 等 2 ) 产权结构 家族制管理企业都倾向于通过控制所有权实现其他权力，企业所有权多 高度集中在家族手中。这从我国民营企业的资金来源状况可见一斑( 图- - ) 中国民营企业开业时与1 9 9 6 年底资金构成对比图 资料来源我田家族企业产权制度变迁因素分析经济理论与经济管理2 0 0 1 1 2 通过分析我国民营企业资金构成的情况与变化。我们不难发现家族制管理 企业其产权结构特征：1 ) 企业主或家族在企业所有权结构中占绝对优势，民营 企业业主个人投资由开业时的6 上升到8 2 7 ；2 ) 除家族外的其他投资比例均 有不同程度的下降。且家族外投资者在企业所有权结构中的比例徽乎其微。企业 资本的社会化程度很低。值得注意的是，此产权结构特征会随着企业的发展壮大 而发生相应的变化。一般而言，企业规模越小，企业产权越集中，规模越大产 权相应要分散一些。 3 ) 权力安捧 家族制管理企业的关键权力均为家族组织的核心成员所把持，从而保持家 族对企业的实际控制权，以此维持组织的团结与成员的忠诚。职位的重要性与任 职人员在家族中的地位成正比。当企业规模很小时，企业成员往往集所有者、经 营者、劳动者几种身份为一体：随着组织规模的扩大，分工的细化，从一体化的 1 9 权力职能结构中按轻重先后，逐次出现分离，即劳动岗位先分离，管理职能再分 离，经营( 决策) 权再分离，所有权结构由单一向多元再分离，但家族的绝对控 股地位和对企业的实际控制权一般是不会轻易放弃的。 4 ) 领导制度 家族制管理企业基本都实行家长制的集权化管理模式。家长作为领袖的 地位和人格魅力，是由其创业经历、权威、才干和实绩所形成。在大多数实行家 族制管理的企业中，不仅重大经营方针，而且日常的经营管理事务都是由家族做 出的( 见表二) 。 表二民营企业重大兵策和一鬏管曩决定的产生方式 凑蓉毒经营头莱一般管履决蓉祷策平均t 业主个人 5 8 8 5 4 1 5 6 7 5 业主和主要管理者等 3 0 3 4 9 3 2 4 5 董事套 1 1 0 1 0 o 1 0 5 j 他人0 2 o 4 o 3 资料来源我困家族企业产权制度变迁因素分析 经济理论与经济管理2 0 0 1 1 2 由于权力的集中、决策的专断。企业对家长过分依赖，企业的荣辱安危、存 亡继断都系于一人之身。 5 ) 治理原则 与家长制相对应。企业内部主要以人治方式进行管理，即主要依靠个人经验 与智慧、情感的好恶和亲朋好友关系来管理企业，管理的主观随意性大。“企业 或许也讲法制，也有制度，也有如股东会、董事会、监事会的治理结构，但那是 人治下的法制，感情下的制度，个人主导控制下的三会。”( 鲁亚曦2 0 0 1 ) 3 2 民营企业家族制管理的优势研究 在民营企业创业初期，选择家族制管理是历史的必然。家族制管理具有明 显的优势：1 ) 创业初期，凭借家族成员之间特有的m 缘关系、姻缘关系和相关 的社会网络资源，以较低的成本迅速积聚人才，并且全情投入，团结奋斗，甚至 可以不计报酬，能够在很短的时间内获得竞争优势，较快完成资本原始积累；2 ) 家族制所有权与经营权合一的产权制度可以最大限度的激发业主的扩张欲望。在 当时市场竞争对管理者的经营管理水平要求较低的条件下，两权舍一的产权带j 度 的内在缺陷不显著，相反，其没有委托代理成本的优势却得以充分发挥；3 ) 家 族制管理决策权集中和内部信息畅通使得对外界反映迅速，善于抓住商机。从家 族整体利益来看，在通常情况下，利益的一致性使得家族各成员对外部环境的变 化具有天然的敏感性，外部尤其是市场变化的信息能很快传递至企业的每位成 员；同时，家长制的权威领导可使得公司的决策速度最快；在执行上，由于内部 信息沟通畅通，成员之问容易达成共识，决策执行得力；4 ) 心理契约成本低 可以帮助企业降低监控成本，因此家族制管理企业的总代理成本相对于其他类型 的企业低。家族成员彼此问的信任和了解的程度远高于其他非家族管理企业的成 员，家族管理企业成员之间特有的血缘、亲缘关系使家族制管理企业具有强烈的 凝聚力，有效降低了企业内部的总代理成本。 3 3 民营企业家族制管理的劣势研究 民营企业实行家族制管理即是形成了企业与家族的复合统一体，使其同时 具备有经济性的组织关系与文化性的伦理关系两者特色。前者基于理性和功能性 运行，而后者则诉诸辈分和情感；前者依据客观和普遍性法则，而后者则属于主 观和特定性认知。在创业初期，这两者的特性不但较少冲突与矛盾，甚至有互补 2 l 作用。但随着企业的成长，家族制管理却成为企业发展的桎梏下面，本文将以重 庆市北碚区北温泉镇恒达磁性材料有限公司为例进行具体分析 案例；恒达公司前身是北碚磁性材料厂，创建于8 0 年代初期，是北温泉 镇的一家民营企业。在上个世纪九十年代，企业多次被评为北碚区十强企业，重 庆市先进企业，公司总经理邓先登先生多次被评为市区优秀企业家。并担任多届 北温泉镇人大代表，北碚区政协委员。恒达公司经过十几年的发展。开发研制出 多种产品，除磁疗产品系列外，还开发出汽车点火线圈、摩托车高压包等新产品。 其中“汽车点火线圈”获得“国家星火计划科技进步奖”。其产品销售网络遍及 全国，在1 9 93 年时实现产值收入两千多万人民币，利润两百多万上交和税七 十多万。是当时北碚区利税大户之一。 但恒达公司进入二十一世纪后，其发展状况堪忧：目前产品线萎缩，年 仅生产磁钢十万片，职工人数由鼎盛时期的两百多人裁减为几十人，且拖欠工人 工资半年余。2 0 0 1 年公司产值仅为1 6 9 万，收入2 1 5 万，利税1 3 万，利润为零， 欠银行贷款1 0 3 3 万。公司厂房、设备已被银行核产，面临倒闭的境地。 恒达公司从创建、发展、辉煌到衰败，不过短短的二十余年，究其原因， 企业实行家族制管理是其重要因素。不可否认，家族制管理在恒达公司刨建初期 曾经立下汗马功劳，但在企业发展至一定规模后，却严重制约了企业的发展。并 危及了企业的生存。导致企业走向衰败。 一) 家族成员占据公司重要职位，亲情代替管理 恒达公司前身磁性材料厂由邓先登任厂长，其姻亲任副厂长，妹妹任财务 科长，弟弟任供应科长。表亲任出纳，邓氏家族成员占据该厂主要管理职位。 1 9 9 3 年，磁性材料厂与重庆嘉陵集团合作成立恒达磁性材料有限公司，公司实 2 2 行董事会下的总经理负责制。由嘉陵集团副总刘永光任董事长。邓先登任总经 理。在恒达公司董事会中邓氏家族成员占3 7 。但是。事实上，恒达公司的经 营决策权、人事管理权、财政权仍控制在邓氏家族手中，董事会形同虚设，嘉 陵集团无法干预企业决策。这也成为1 9 9 7 年嘉陵集团撤股的重要原因之一。在 邓氏家族的家族制管理下，公司内部以人治为主，以亲情代替管理。表现在1 ) 亲属、家人违反公司制度时，不能按公司制度管理，如：其表亲所管的保险柜 两次失窃，均未以追究；2 ) 家族亲属挂名领薪，如邓先登弟媳从未到公司上班， 却每月领取工资；3 ) 以关系亲疏，下达生产计划，制定工资标准。 二) 个人决策形成“家长”作风，降低决策科学性 随着企业的发展壮大，恒达公司面临的外部经济环境越来越复杂，决策的 科学性也越发重要。但在恒达公司内。仍由邓先登个人说了算，不履行董事会 决议。个人擅自做主，造成了几次大的决策失误，给恒达公司带来了不可估量 的损失。1 ) 在与嘉陵集团合资期间，邓先登自作主张，投资1 0 0 多万。与歇 马镇合作办烧制磁钢的分厂，第二年就因亏损停办；2 ) 在青木关投资1