（企业管理专业论文）服务企业高层管理团队特征对国际化经营及绩效影响的实证研究.pdf

i ：海人学硕f ：学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：刁峨易日 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：导师签名：奎毖p 日期：导师签名：之笙乞r日期： h i ：海人学硕f ：学位论文 一一_ 上海大学管理学硕士学位论文 服务企业高层管理团队特征对国际化经营 及绩效影响的实证研究 姓 导 名：王晓亚 师：赵先进副教授 学科专业：企业管理 上海大学管理学院 2 0 1 0 年1 月 i i i ，i ：海人学顾i ：学位论文 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h e d e g r e eo fm a s t e ri nm a n a g e m e n t t h ei n f l u e n c eo f t o pm a n a g e m e n t t e a mc h a r a c t e r i s t i c so n i n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n sa n d p e r f o r m a n c e - a n e m p i r i c a ls t u d yo n n1 n 3 e r v i c e 。l r m s m d c a n d i d a t e ：w a n gx i a o y a s u p e r v i s o r ：v i c ep r o f z h a ox i a n j i n m a j o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n m a n a g e m e n tc o l l e g e ，s h a n g h a iu n i v e r s i t y j a n u a r y , 2 0 1 0 i v j 二海人学硕l = 学位论文 摘要 随着经济全球化的发展，越来越多的中国服务企业开始跨出国门走向 世界，关于企业的国际化问题逐渐引起学者们的关注。理论上对服务业国 际化现状、特点、存在问题的研究很多，目前发达国家关于高层管理团队 的研究也已逐渐深入。本文试图在中国转型经济的大环境下，以高层管理 团队这一新的角度为突破口，来探讨中国服务企业的国际化战略以及经营 绩效间的关系。 本文主要采用实证研究的方法，以中国上市服务业中进行国际化经营 的4 8 家企业为研究样本，选取了这些企业5 年的数据，避免了以往研究期 限的不足。通过运用s p s s l 7 0 统计软件对样本数据进行回归分析和假设检 验，本文得出了一些与以往研究不同的结论：第一，高层管理团队平均任 期与国际化程度负相关，任期异质性与国际化战略负相关，而职业背景异 质性和国际化战略正相关；第二，高管团队平均年龄仅与r o a 衡量的企业 绩效正相关，教育水平异质性与r o a 衡量的绩效负相关，教育背景异质性 与e p s 衡量的绩效负相关；第三，以r o a 衡量的企业绩效与国际化程度呈 正相关，研究中还发现国际化程度在高层管理团队人口特征与企业绩效关 系中起到了中介作用。 本文通过对中国服务业上市公司样本的研究，探讨了高层管理团队人 口特征、国际化程度以及企业绩效三者间的相互关系，拓展了高阶理论和 国际化经营理论的应用空间，得出了一些有益的结论。本文在样本来源、 变量设计以及研究期限的选择上较之以往的研究有一定的创新之处，为以 后进行类似的研究提供了新思路。本文最后还针对我国服务业国际化的实 践情况提出了加强高层管理团队建设和提高企业国际化经营水平两方面的 建议。 关键词：服务企业、高层管理团队、国际化程度、企业绩效 v ：海人学硕1 ：学位论文 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，m o r ea n dm o r ec h i n e s es e r v i c ef i r m s b e g a nt o e n t e rt ot h ew o r l d s c h o l a r sa r e i n c r e a s i n g l yc o n c e m e da b o u tt h e i s s u eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o no ff i r m s t h e r ei sal o to fr e s e a r c ha b o u ti n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s t a t u s ， c h a r a c t e r i s t i c s ，p r o b l e m so fs e r v i c ef i r m si nt h e o r y n o wt o pm a n a g e m e n tt e a mi nt h e d e v e l o p e dc o u n t r i e si sg r a d u a l l yi n - d e p t hr e s e a r c h t h i sp a p e ri st r y i n gt ou s ean e wp o i n t o fv i e wo ft o pm a n a g e m e n tt e a mt oe x p l o r et h er e l a t i o n s h i p sb e t w e e ni n t e r n a t i o n a l i z a t i o n s t r a t e g ya n db u s i n e s sp e r f o r m a n c eo fc h i n e s es e r v i c ef i r m si nt h ee n v i r o n m e n to fc h i n a s t r a n s i t i o ne c o n o m i e s t h i sp a p e ru s e se m p i r i c a lr e s e a r c hm e t h o d sa n di sb a s e do nas a m p l eo f4 8c h i n a l i s t e ds e r v i c e sf h - m sw h i c ha l ei ni n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s f i v ey e a r s d a t ao ft h e s ef i r m si s s e l e c t e dt oa v o i dw e a k n e s si np r e v i o u ss t u d i e s b yu s i n gs t a t i s t i c a ls o f t w a r es p s s l 7 0t o r e g r e s s i o na n a l y s i sa n dt e s th y p o t h e s i so f t h es a m p l ed a t a ，t h i sa r t i c l ed r a ws o m e c o n c l u s i o n sw h i c ha l ed i f f e r e n tw i t hp r e v i o u ss t u d i e s f i r s t ，t h ea v e r a g et e n u r ei sn e g a t i v e l y c o r r e l a t e dw i t ht h e d e g r e e o fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o n t e n u r e h e t e r o g e n e i t y i s n e g a t i v e l y c o r r e l a t e dw i t hi n t e r n a t i o n a ls t r a t e g y , w h i l ep r o f e s s i o n a lb a c k g r o u n dh e t e r o g e n e i t yi s p o s i t i v e l yc o r r e l a t e dw i t hi n t e r n a t i o n a ls t r a t e g y s e c o n d ，t h ea v e r a g ea g ei so n l yp o s i t i v e l y c o r r e l a t e dw i t hb u s i n e s sp e r f o r m a n c em e a s u r e db yr o a e d u c a t i o nl e v e lh e t e r o g e n e i t yh a s a n e g a t i v e c o r r e l a t i o nw i t hb u s i n e s sp e r f o r m a n c em e a s u r e db yr o aa n de d u c a t i o n a l b a c k g r o u n dh e t e r o g e n e i t yh a san e g a t i v ec o r r e l a t i o nw i t hb u s i n e s sp e r f o r m a n c em e a s u r e d b ye p s t h i r d ，b u s i n e s sp e r f o r m a n c e m e a s u r e d b y r o aa n dt h e d e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o ni sp o s i t i v e l yc o r r e l a t e d t h es t u d ya l s of i n d st h a tt h e d e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o np l a y sab r o k e r i n gr o l ei nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt o pm a n a g e m e n t t e a m sd e m o g r a p h i cc h a r a c t e r i s t i c sa n db u s i n e s sp e r f o r m a n c e t h i sp a p e ri sar e s e a r c hb a s e do nas a m p l eo fc h i n a ss e r v i c ef i r m sl i s t e d ，w h i c hi st o e x p l o r et h em u t u a lr e l a t i o n so ft o pm a n a g e m e n tt e a m sd e m o g r a p h i cc h a r a c t e r i s t i c s ， v i 上二海人学硕 ：学位论文 d e g r e eo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o na n dc o r p o r a t ep e r f o r m a n c e t h i sr e s e a r c hm a yb r o a d e nt h e a p p l i c a t i o no fu p p e re c h e l o n st h e o r ya n di n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n st h e o r yi nc h i n aa n d d r a w ss o m eu s e f u lc o n c l u s i o n s t h e r ea r ea l s os o m ei n n o v a t i o n si n t h i sp a p e r ，s u c ha s s a m p l es o u g c e ，v a r i a b l ed e s i g na n dc h o i c eo fs t u d yp e r i o de ta 1 t h i sm a yp r o v i d ean e w i d e at oc o n d u c ts i m i l a rr e s e a r c hi nt h ef u t u r e a t l a s t ，t h i sa r t i c l ea l s og i v e ss o m e s u g g e s t i o n so nt h ep r a c t i c eo fi n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fc h i n a ss e r v i c ef i r m s ，w h i c hc o n t a i n t h eb u i l d i n go f t o pm a n a g e m e n tt e a ma n dt h ei m p r o v e m e n to fi n t e r n a t i o n a lo p e r a t i o n s k e y w o r d s ：s e r v i c ef i r m s ，t o pm a n a g e m e n tt e a m ，d e g r e eo f i n t e r n a t i o n a l i z a t i o n ，b u s i n e s sp e r f o r m a n c e i f 二海人学硕l ：学位论义 目录 第一章绪论1 1 1 研究背景。1 1 2 研究目的和意义。3 1 2 1 研究目的3 1 2 2 研究意义4 1 3 研究方法和内容5 1 3 1 研究方法5 1 3 2 研究内容一5 第二章文献回顾7 2 1 服务业的分类及服务业国际化。7 2 1 1 服务业的分类7 2 1 2 服务业国际化9 2 2 高层管理团队及高阶理论1 2 2 2 1 高层管理团队界定1 2 2 2 2 高阶理论1 3 2 3 高层管理团队特征与国际化1 4 2 4 高层管理团队特征与企业绩效1 6 2 4 1 高层管理团队一般特征变量研究1 6 2 4 2 高层管理团队异质性特征变量研究1 7 2 5 国际化与企业绩效1 9 第三章研究设计2 5 3 1 研究框架2 5 3 2 研究假设2 5 3 2 1 高层管理团队特征与国际化2 6 3 2 2 高层管理团队特征与企业绩效2 8 3 2 3 国际化程度与企业绩效3 0 v i i i j ：海人学硕l ：学位论文 3 3 样本来源3 0 3 4 变量设计3 1 3 1 1 高层管理团队人口特征变量3 1 3 1 2企业绩效变量3 3 3 1 3 国际化程度变量3 3 3 1 4 控制变量3 4 3 2 研究方法3 5 第四章实证检验及结果3 6 4 1 描述性统计分析。3 6 4 2 相关性分析3 6 4 2 1 高层管理团队特征与国际化程度的相关性分析3 8 4 2 2 高层管理团队特征与企业绩效的相关性分析3 8 4 。2 3 国际化程度与企业绩效的相关性分析3 8 4 3 多元回归分析3 9 4 3 1 各变量的多重共线性分析3 9 4 3 2 多元回归分析结果4 1 第五章研究结果及分析5 1 5 1假设检验结果5 1 5 2 结果分析5 2 5 2 1高层管理团队特征与国际化程度关系分析5 3 5 2 2 高层管理团队特征与企业绩效关系分析5 4 5 2 3国际化程度与企业绩效关系分析5 6 5 2 4 国际化程度的中介作用5 6 第六章结论与建议5 8 6 1 研究结论5 8 6 2建议! ；9 6 2 1 加强高层管理团队建设5 9 9 6 2 2 提高企业的国际化经营水平5 9 i x i ：海人学硕卜学位论文 6 3 本文的创新点与局限性6 0 6 3 1创新点6 0 6 3 2 局限性6 1 参考文献6 3 附录中国服务业上市公司样本信息。6 8 作者在攻读硕士学位期间公开发表的论文。7 0 作者在攻读硕士学位期间所作的项目7 1 致谢7 2 x i ：海人学硕l ：学位论文 1 1 研究背景 第一章绪论弟一早 三百可匕 进入新世纪以来，世界产业结构整体继续向服务业倾斜，服务业逐渐成为 全球第一大产业和推动世界经济不断发展的持续动力。服务业不仅是当今世界 经济和贸易增长的巨大动力和源泉，而且是衡量一国产业结构和国际竞争力的 重要指标。在经济全球化的背景下，随着信息技术的发展，过去不可贸易的服 务逐渐走出国门而成为国际商品，服务业国际化已成为各国发展服务业的重要 途径。 根据入世承诺，我国各行业开放程度进一步扩大，以服务业为例，不仅在 传统服务业如零售、物流、电信等行业逐步取消各种限制，而且在一些新兴的 行业如法律、咨询、医疗保健等方面也逐步开放。这为服务企业的发展提出了 严峻的挑战，为此服务企业不仅要重视在国内的发展，更重要的是要跨出国门 实施“走出去”战略。目前，我国服务业开展跨国经营的主要集中在贸易类服 务业、海外工程承包和金融业。 改革开放以来，中国服务贸易有了较大的发展，服务贸易进出口总额从1 9 8 2 年的4 3 4 亿美元增长到2 0 0 8 年的3 0 4 4 5 亿美元，2 6 年问增长了近7 0 倍，年 均增速比世界同期高约9 个百分点。服务贸易占世界贸易的份额也逐年增长， 1 9 8 2 年中国服务贸易占世界服务贸易的比重不足0 6 ，居世界第3 4 位，到2 0 0 8 年这一比重上升到了4 2 ，世界排名上升至第5 位。中国服务贸易的领域也逐 步扩大，从传统的运输、旅游行业向保险、计算机和信息服务、咨询为代表的 高附加值服务贸易行业发展1 。 中国企业的对外直接投资始于2 0 世纪8 0 年代，在9 0 年代呈现出良好的发 展势头，其中服务业2 0 0 7 年对外投资额达到了1 9 5 6 亿美元，占当年中国全部 对外直接投资总额的7 3 8 。以2 0 0 4 - 2 0 0 7 年为例，中国服务业对外直接投资 额逐年显著增加，在对外直接投资总额中所占的比重超过一半以上，已经成为 1 资料和数据来源：国家统计局网站和商务部中国对外贸易形势报告( 2 0 0 9 年春季) f ：海人学顾i ：学位论文 中国企业对外直接投资的主体。当前服务业对外直接投资重心丌始向新兴服务 行业和高垄断服务行业转移，中国服务业对外直接投资的区域也同趋广泛，目 前中国服务业已经扩张到了非洲、拉美、东欧等广大发展中国家和地区，国内 的服务企业可以充分利用自己的比较优势在这些地区获得超额利润，当然这与 中国在这些地区采取的援助政策不可分割。 我国服务企业无论是在国际市场中，还是在r 益“国际化”的国内市场上 都面临着国际化的竞争，为了进一步提高服务企业的竞争水平，高层管理团队 的建设显得尤为重要。传统的主要领导决策模式越来越不能适应国际化的竞争 环境，因此需要引入团队工作方式，建立一个高效的管理团队，充分发挥团队 的决策力，使服务企业更好地应付复杂的环境。在国际化的竞争环境中，高层 管理人员必须具备更加广泛的知识，企业更多地依赖高层管理团队而非个人的 能力来制定相应的国际化战略，以此来确保企业获取持续的竞争优势。 随着中国服务企业的国际化发展，国际化问题越来越引起人们的关注，但 是目前学术界大都是以发达国家的跨国公司为研究对象，如美国、西欧和同本 的跨国公司，关于发展中国家或者新兴经济体的企业则相对较少。而且相关的 实证研究主要集中于制造业，现有的文献很少涉及服务业国际化经营的研究( 郑 琴琴，2 0 0 4 ；曾国军，2 0 0 6 ) 。在中国这样的特殊经济发展环境下，研究服务企 业国际化经营这一问题则更具意义。 在关于服务企业国际化的研究中，理论上对服务业国际化现状、特点、存 在问题的研究很多，从高层管理团队的角度来研究其对国际化企业经营绩效影 响的实证文献较少( 谭丽华，2 0 0 9 ) 。因此有必要以高层管理团队这一新的角度 为突破口，以团队特征为内容来探讨中国服务企业的国际化战略以及经营绩效 间的关系。 综上所述，本文通过实证研究的方法揭示中国上市服务企业高层管理团队 特征、国际化程度以及企业经营绩效的关系，进而探讨高层管理团队哪些重要 特征对企业的国际化决策产生影响以及企业的国际化扩张是否会带来经营绩效 的提高等问题，试图为中国服务企业的国际化发展和高层管理团队的建设提出 一些有用的建议。 2 i 二海人学硕 ：学位论文 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 在企业国际化经营过程中，高层管理团队特征对企业的国际化经营战略有 着重要影响，因此建立一个高效的高管团队对企业的国际化扩张来说意义重大。 企业通过国际化经营战略可以在一定程度上获得成长，例如，企业可以在更广 阔的国际市场上获取利润，充分发挥自身的资源优势，获得规模经济和范围经 济，然而也不能忽视国际化经营所带来的风险和交易成本等问题，有可能导致 企业经营绩效的下降。这就涉及到企业的国际化扩张是否会带来经营绩效的提 高问题。 国外文献对企业国际化的研究主要涉及国际化动因、区位选择以及进入模 式选择等方面，关于高层管理团队特征、国际化战略及经营绩效之间关系的研 究也日益增多，但学术界未形成统一的结论( 张平，2 0 0 5 ) 。中国企业国际化的 文献仍停留在对国际化的现状、特征、问题等的关注上，国内对高层管理团队 特征、企业国际化及经营绩效之间是否存在关联性等问题的理论研究和实证考 察则相对滞后，最近的几篇关于高层管理团队特征、国际化及经营绩效关系的 文献也将研究重点放在制造业部门。 基于以上分析，本论文从高层管理团队的角度来探讨中国服务企业的国际 化经营行为，以中国服务业上市公司为样本数据分析企业高层管理团队特征如 何影响企业的国际化战略，并通过国际化决策来影响企业的经营绩效等问题。 本论文研究的主要任务和目的是： ( 1 ) 确定企业高层管理团队的组成、统计特征、国际化程度、经营绩效以 及各控制变量的衡量指标。 ( 2 ) 通过多元回归方法分析高层管理团队的统计特征、国际化程度、企业 经营绩效之间的关系，对已有理论进行验证。 ( 3 ) 试图对中国服务企业中高层管理团队的构建提出针对性的建议，以便 更好地开展国际化行为。 3 i ：海人学硕 ：学位论文 1 2 2 研究意义 近年来，无论在发展中国家还是发达国家服务业的发展都备受瞩目，服务 业已成为继制造业之后经济发展的又一巨大推动力。各国服务业的发展已经不 满足于仅在国内经营，越来越多的服务业跨国公司逐渐活跃在世界舞台上。中 国加入w t o 以来，大型制造业企业“走出去 的步伐加快，服务于这些大公司 的服务企业也开始跟随客户走出国门，这些企业根据自身资源特点和面临的市 场环境，采取了不同的国际化经营战略。 在中国服务企业的国际化扩张过程中，高层管理团队的建设非常重要。面 对国际市场的机遇需要高层管理团队及时把握，制定和有效执行国际化战略， 高效地处理国际化企业面临的种种竞争难题( 李国栋，薛有志，2 0 0 8 ) 。那么， 对于跨出国门的中国服务企业来说，具备何种特征的高层管理团队才能适应激 烈的国际竞争环境呢? 这正是本论文所要探讨的问题之一。 对于进行国际化实践的中国服务企业来说，国际化经营程度与经营绩效的 关系如何也是本论文要研究的一个重要问题。如何评价服务企业的国际化经营 程度? 服务企业如何才能通过国际化经营加强企业的国际竞争力? 这些实践中 的问题需要理论上的相关研究来解答。然而，目前国外关于企业国际化程度与 其绩效之间关系的研究主要集中在制造业部门，关于服务业的研究则很少。 从以上的讨论可以看出，具有某种特征的高层管理团队对企业的国际化战 略具有重要的影响作用，同时企业的国际化程度和经营绩效也有密切的关系。 因此本论文试图以国际化程度为中介变量来研究高层管理团队特征和企业经营 绩效间的关系，而不是单纯地讨论两者间的关系。 综上所述，本论文的选题是基于中国服务企业国际化经营战略研究的一个 侧面，主要讨论服务企业高层管理团队特征、国际化程度及经营绩效间的关系， 因此本论文的选题在理论上有一定的意义，为丰富该领域的相关研究做出了一 些有益的尝试，一定程度上弥补了目前学术上研究的不足。同时，对那些正在 进行或将要进行国际化经营的服务企业高层管理团队的构建提供了有益的指导 和建议。 4 l ：海人学硕l ：学位论义 1 3 研究方法和内容 1 3 1 研究方法 本论文采用实证研究方法考察中国服务企业高层管理团队特征对国际化经 营及绩效的影响。 文章首先建立企业高层管理团队人口特征、国际化程度、经营绩效以及各 控制变量的衡量指标，选择中国服务业进行国际化经营的上市公司为统计样本， 研究中分别以高层管理团队人口特征、国际化程度为解释变量，通过控制其他 有可能影响企业绩效的变量( 如企业规模、负债比率等因素) ，运用控制性研究 方法来研究此类问题。 其次，通过s p s s l 7 0 统计软件采用多元回归的方法对数据进行描述统计、 相关分析以及回归分析，探讨高层管理团队人口特征、国际化程度与企业经营 绩效之间的关系，并对实证结果进行了分析。 最后，根据实证分析的结果，文章试图对中国服务企业高层管理团队的构 建以及国际化经营策略提出针对性的建议。 1 3 2 研究内容 文章共分六章，各章的主要内容如下： 第一章为绪论部分，介绍了本论文的研究背景、研究目的和意义、研究方 法及论文内容结构； 第二章文献回顾，主要对服务企业国际化、高层管理团队特征、国际化程 度以及经营绩效三者间关系的国内外相关研究进行回顾和评价； 第三章研究设计，主要包括本研究框架、研究假设、实证研究的样本来源、 变量设计以及研究方法的介绍； 第四章实证检验及结果，该部分为本研究的主体部分，主要对各部分变量 进行了描述性统计分析、相关性分析以及多元回归分析； 第五章研究结果及分析，该部分总结了假设检验的结果，结合中国企业特 定的经营环境对结果进行了分析； 5 j ：海人学硕1 二学位论义 第六章结论与建议，对本文研究的结论、建议、创新点、不足之处以及未 来研究的方向进行总结。 本文的研究内容和基本框架如图1 1 所示： 1 绪论 陈述本文研究背景，明确研究目的和意义，介绍研究方法及内容。 上 2 文献同顾 对服务企业国际化、高层管理团队特征、国际化程度以及经营绩效三者间 关系的国内外相关研究进行同顾和评价，为本文研究构建理论基础。 1r 3 研究设计 提出本文的研究框架和研究假设，并对样本来源、变量设计以及研究方法 进行了描述。 1r 4 实证检验及结果 对样本数据进行分析，验证研究假设。 上 5 研究结果及分析 总结假没检验结果，分析并解释实证结果。 1r 6 结论及建议 总结研究结论，提出对策和建议，阐述本文的创新点、局限性及未来研究 方向。 图1 - 1 论文的基本框架 6 l ：海人学硕 ：学位论文 第二章文献回顾 2 1 服务业的分类及服务业国际化 2 1 1 服务业的分类 早在2 0 世纪初期，服务业作为一个完整概念就被提出并进行了系统的理论 研究，但是关于服务业的概念在理论界尚有争议，一般认为服务业即指生产 和销售服务商品的生产部门和企业的集合，国际惯例中的服务业是指工农 业和建筑业以外的所有部门。另外，对于服务业的划分一直以来也没有统一 的标准。 根据不同的标准，服务业的划分也不同( 见表2 - 1 所示) 。 7 i ：海人学硕l ：学位论义 表2 - 1 服务业的不同划分 划分标准类别名称 细分举例 生产消费服务业物流业、会展业 消费者角度 生活消费服务业旅游业、餐饮业 传统服务业批发零售贸易业、运输业 产生时间 新兴服务业金融保险业、房地产业 通讯、运输业，商业批发利零 流通服务 售业 银行业、保险业，j i ：程和建筑 服务功能角度 生产者服务 服务业 ( s i n g e l m a n n ，1 9 7 8 ) 2 医疗和保健业、教育、政府、 社会服务 邮政 家庭服务、旅馆和饮食业、娱 个人服务 乐业 接触型服务 咨淘服务 国际化服务角度 ：i ：具型服务卫星、电视服务 ( c l a r ke ta 1 ，1 9 9 6 ) 3 资产型服务 银行服务 实物础服务计算机软件、录像带 服务指向 顾客参与犁服务酒店、医疗服务 资产处理型 运输、修理服务 ( l o v e l o c k & y i p ，1 9 9 6 ) 4 以信息为基础的服务会计、保险服务 远程专业服务 金融保险、产品没计服务 服务可触知性及接触性 现场定制。i ：程 项目管理、j ：科咨询服务 ( p a t t e r s o n & c i c i c ，1 9 9 5 ) 5 标准化服务包设备的安装和测试服务 价值增值的定制服务现场培训服务 资料米源：本文整理 ( ( 2 0 0 4 年世界投资报告中对服务业的分类包括“( 1 ) 供电、供气和供水 服务业；( 2 ) 建筑服务业；( 3 ) 贸易服务业；( 4 ) 饭店和餐饮服务业；( 5 ) 运 输、仓储和交通服务业；( 6 ) 金融服务业；( 7 ) 商务活动服务业；( 8 ) 公共行 2 s i n g e l m a n nj f r o ma g r i c u l t u r et os e r v i c e s ：t h et r a n s f o r m a t i o no fi n d u s t r i a le m p l o y m e n t 【m i u s ：s a g ep u b l i c a t i o n s ，i n c ，1 9 7 8 ，p p 1 2 2 4 - 1 2 3 4 3 c l a r kt r a j a r a t n a md a n ds m i t ht t o w a r dat h e o r yo fi n t e r n a t i o n a ls e r v i c e s ：m a r k e t i n g i n t a n g i b l e si naw o r l do fn a t i o n si j 】j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t i n g ，v 0 1 4 ，n o 2 ，1 9 9 6 ，p p 9 2 8 4l o v e l o c k c h a n dy i p ，g ；s d e v e l o p i n gg l o b a ls t r a t e g i e sf o rs e r v i c eb u s i n e s s e s 【j 】 c a l i f o r n i am a n a g e m e n tr e v i e w , v 0 1 3 8 ，n o 2 ，1 9 9 6 ，p p 6 4 - 8 6 5 p a t t e r s o np qa n dc i c i cm at y p o l o g yo fs e r v i c ef i n n si ni n t e r n a t i o n a lm a r k e t s ：a n e m p i r i c a li n v e s t i g a t i o n 【j 】j o u r n a lo fi n t e r n a t i o n a lm a r k e t i n g ，v 0 1 3 ，n o 4 ，1 9 9 5 ，p p 5 7 - 8 4 8 f ：海人学硕 学位论文 政社区和国防服务业；( 9 ) 教育服务业；( 1 0 ) 医疗和社会服务业；( 1 1 ) 社区、 社会和个人服务业；( 1 2 ) 其他服务业”6 我国目f i 还没有关于服务业的专门统计分类，只有三次产业的分类。根据 国务院办公厅转发的国家统计局关于建立第三产业统计报告上对我国三次产业 划分的意见，我国第三产业包括流通和服务两大部门，具体分为四个层次：一 是流通部门：交通运输业、邮电通讯业、商业饮食业、物资供销和仓储业；二 是为生产和生活服务的部门：金融业、保险业、地质普查业、房地产管理业、 公用事业、居民服务业、旅游业、信息咨询服务业和各类技术服务业；三是为 提高科学文化水平和居民素质服务的部门：教育、文化、广播、电视、科学研 究、卫生、体育和社会福利事业；四是为社会公共需要服务的部门，包括国家 机关、政党机关、社会团体、警察、军队等。从具体的行业类别上可以看出第 三产业基本上是服务业。 本文关于服务业的划分标准参照国民经济行业分类( g b 爪7 5 4 2 0 0 2 ) 中关于第三产业的分类。由于样本数据来源于国内上市公司，因此还要参照中 国证监会2 0 0 1 年发布的上市公司行业分类指引中关于服务业的划分。 2 1 2 服务业国际化 关于传统跨国公司理论在服务业领域适用性问题的争论，肯定的学者较多。 许多学者指出，传统的跨国公司理论可以被运用到服务业中，因此不需要建立独 立的理论范式来解释服务业跨国公司的行为，但是国际服务的特殊性也要求对其 进行进一步特殊的研究( b o d d e w y n ，e ta 1 ，1 9 8 6 ) 。 邓宁在跨国公司和服务增长：一些概念和理论阐述一文中指出，国际 生产折衷理论的基本框架是适用于服务业跨国公司的，他认为只有同时具备所 有权优势、区位优势和内部化优势，服务业企业才能进行有利的对外直接投资。 索旺( s a u v a n t ) 主持的“服务业跨国化”研究对影响服务业跨国公司对外直接 投资的决定因素进行了实证分析，结果证实了邓宁理论在现实中的解释力。 然而，有些学者也对国际生产折衷理论的适用性提出了质疑。e n d e r w i c k 6 u n c t a d ：w o r l di n v e s t m e n tr e p o r t2 0 0 4 ：t h es h i r tt o w a r d ss e r v i c e ，u n i t e dn a t i o n s p u b l i c a t i o n s ，s e p t e m b e r , 2 0 0 4 9 l ：海人学顾f ：学位论文 ( 1 9 8 9 ) 认为，把国际生产折衷理论的三优势范式应用到服务部门要特别注意 一些问题。比如说，服务业很多部门属于技术密集度较低的行业，要确定企业 的特定优势就比较困难。 在近二十年以来，发展中国家服务业的对外直接投资一直呈上升趋势。但 传统的对外直接投资理论都集中关注于发达国家的对外直接投资，发展中国家 对外直接投资理论也集中在制造业，然而这其中的部分理论也适用于解释服务 业的对外直接投资。国家利益优先取得论、威尔斯( ltw e l l s ，1 9 7 7 ) 的小规 模技术理论、保罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ，1 9 7 9 ) 的规模经济理论、拉奥 ( s l a l l ，1 9 8 3 ) 的技术地方化理论以及市场控制理论等更好地阐释了服务业 的对外直接投资活动。 服务企业进入国际市场的传统方式是跟随国内所服务的制造企业，当其客 户进行国际化后，服务企业随之向国外扩展，并且有时这种国际化是被迫的 ( w e i n s t e i n ，1 9 7 7 ；v a n d e r m e r w e c h a d w i c k ，1 9 8 9 ) 。以银行业为例，许多实 证研究都认为商业银行跨国经营是为了追随它们在外国的客户资源，母国对外 直接投资( f d i ) 的扩大和跨国公司的发展同样刺激跨国银行业务的发展。服务 企业的国际化过程同样具有渐进性，虽然不同于制造业明显的阶段性，但还是 要经过一个试探性投资向战略性投资阶段的过渡过程，服务企业往往把文化距 离最近的客户作为其国际化进程的第一目标。 随着信息和通讯技术在服务业的广泛应用，使许多原先“不可贸易”的服 务转化为“可贸易”的服务，服务业国际化方式也逐渐多样化。学者w o l f g a n g o c h e l ( 2 0 0 2 ) 对服务国际化进行了更为全面的描述( 见图3 1 ) 。国际著名服务 营销管理专家克里斯丁格朗鲁斯教授( g r o n r o o sc ，2 0 0 1 ) 提出了“服务企 业国际化的五种相互并不完全排斥的战略，它们是：直接出口服务，即最适合 于面向产业市场的维修和保养服务；系统出口，指由两家或多家提供互补性解 决方案的企业开展的合作出口；直接进入模式，指服务企业在国外市场直接建 立子公司；间接进入模式，适用于那些不愿意直接在国外设立拥有全部或部分 所有权的子公司的服务企业，通常通过授权协议或特许经营方式由当地企业提 1 0 j ：海人学硕j j 学位论文 供服务；电子营销，这种方式使企业不必局限于某一特定市场。7 从广义上讲，服务企业可以通过出口( 自然人流动、进口顾客以及电子营 销渠道) 、契约方式( 许可证交易或特许经营) 以及直接投资方式( 建立合资或 独资企业) 进入国外市场。同样以银行业为例，银行为国内进出口企业、境内 外资企业、个人以及境外企业和个人提供的各项贸易结算、本外币兑换等业务 就是服务交易的国际化，这种服务出口国际化程度较低。当然，银行可以采用 新建或并购的方式在海外设立经营机构，也可以通过契约的形式与国外金融机 构合作，这就是服务经营的国际化。但是，服务具有无形性、异质性、不可分 割性、顾客参与性和不可储存性特点，这些特殊性质使得服务业与制造业差别 很大，从而决定了服务业国际化的特殊性。服务业的国际化进程会受服务特性 的制约，因此，服务出口交易所占比重很小