（企业管理专业论文）主导设计竞争和企业技术创新战略研究.pdf

摘要 在许多产业中，技术创新已经成为企业获得竞争成功最主要的驱动力。许 多企业都采用新技术，加快技术创新的步伐，抬高竞争门槛，从而引起整个行业 生命周期的缩短和更多新产品的引入。产业生命周期的缩短促使企业将创新作为 一个强制性战略，而在技术创新过程中总会出现一个模式主导设计。 本文从经济学基础、技术基础两个角度对技术创新的相关理论进行了介绍， 并对技术创新进行了分类。在对技术创新相关理论的阐述时，根据厄特巴克和阿 伯内西提出的技术发展模型，将产业划分为三个不同的阶段：即流动阶段、过渡 阶段和特性阶段。在过渡阶段引出了主导设计的概念，并对主导设计的驱动因素 进行了分析。文中引入了一个标杆企业，大连路明科技集团，路明集团将技术创 新和企业能力的演变联系起来，从而形成了创新战略，可以对我国企业的技术创 新起借鉴作用。文中最后对参与主导设计和技术创新竞争的企业提出了进入策 略、颠覆策略、合作策略等建议。 主题词：主导设计竞争技术创新战略 a b s t r a c t t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nh a sb e e nt h em o s ti m p o r t a n tf a c t o rt oc o m p e t e s u c c e s s f u l l y n o w a d a y sc o m p a n i e sp a ym o r ea t t e n t i o nt o1 1 0 wt e c h n o l o g i e s , s p e e du p t h er a t eo ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na n ds t 瞪q 阳t h d rc o m p e t e n c e a a n dt h e s e s h o r t e no ft h e n d u s t r ya n di n 缸o d u c em o r cn wp r o d u c t s t h es h o r t e n i n go ft h e i n d u s b yl i f ec y c l ef o r c e sc o m p a n i e st ot a k ei n n o v a t i o na ss t r a t e g y , w h i c hw o u l d a l w a y sb ea c c o m p a n i e db yad o m i n a n td e s i g n w h i l ei nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n , t h e r ei sa l w a y sam o d eo f d o m i n a n td e s i g n w i t he c o n o m i c sa n dt e c h n o l o g yf u n d a m e n t a l sa sr m e a r c hb a s e s ，t h ep a p e r b e g i n sw i t ht h ei n t r o d u c t i o no fr e l e v a n tt h e n d 船o nt e c h n o l o g i c a l硒o v a t i 帆 a c c o r d i n gt ot h et e c h n o l o g i c a ld e v e l o p m e n tm o d e lb yu t t e r b a c ka n da b e r n a t h y , t h e p a p e rd i s c u s s e sr e l e v a n tt e c h n o l o g i c a lt h e n f i e sb a s e d0 1 1t h r e es t a g e s ，w h i c hi n c l u d e f l u i ds t a g e , t r a n s i t i o ns t a g ea n ds p e c i f i cs t a g e i nt h ef l u i ds t a g e , t h e p a p e ri n t r o d u c e s t h ec o n c e p to fd o m i n a n td e s i g na n dd r i v i n gf a c t o r s t h ep a p e rd i s c u s s e st h ec a s eo f d a l i a nl u m i n gt e c h n o l o g i c a lg r o u p l u m i n gt e c h n o l o g yl i n k st h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n df i r m sc a p a b i l i t yt of o r mt e c h n o l o g i c a ls t r a t e g y , w h i c hw o u l ds e ca s t h eb e n c h m a r k i n gm o d e lf o rc h i n e s ef i r m s t h ep a p e rc o n c l u d e sb y p r o v i d i n gt h e s u g g e s t i o n o nf i r m sw h i c ha r ci n v o l v e di nt h e p r o c e s so fd o m i n a n td e s i g n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o m p e t i t i o n k e y p o i n t s ：d o m i n a n td e s i g n , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n , s t r a t e g y i i 一、本文研究背景 第一章导言 在许多产业中，技术创新已经成为企业获得竞争成功最主要的驱动力很 多企业过去5 年内开发出来的产品的销售额或利润占企业总体销售额或利润的 1 3 以上。例如，医疗器械设备行业中的领头羊，百特公司2 2 0 0 2 年的销售收入中 过去五年内开发产品占了3 7 ，而3 m 公司近年来这个比例高达4 5 。 创新越来越重要，部分是由于市场全球化的结果。国外竞争的压力迫使公 司通过持续不断的创新来实现产品和服务的差异化；新产品的引入有助于企业保 护自己的市场，生产过程中的创新则可以帮助企业降低生产成本；信息技术的快 速发展也加速了创新的步伐，计算机辅助设计和制造使得产品的设计和制造都很 方便，而且速度大大提升；柔性生产技术使得小规模生产也很经济，降低了规模 生产的重要性。所有这些技术都使企业能够生产出与竞争对手不同的产品来满足 不同消费群体的需求。 许多公司都采用新技术，加快了技术创新的步伐，抬高了竞争门槛，引起 了整个行业开发周期的缩短和更多新产品的引入，也引进了更深层次的市场细分 和更快的产品更新。产业生命周期的缩短促使企业将创新作为一个强制性战略一 一如果一个企业不能快速创新，将发现随着自己产品的过时，其市场份额也会下 降。 在技术创新过程中总会出现一个模式主导设计2 。虽然技术总是在不断 的进步、创新，但是市场却总是会围绕着个主导设计，而不一定是最先进的技 术。因为许多产业会体现采用主导设计的收益递增规律，即一个技术被采用的越 多，它的价值就会越大。而复杂技术的收益递增规律通常体现在它被采用的越多， 技术提高的也越多。采用一项技术会产生收益这些收益可以用来进一步开发研 7 5 年来，再特在医疗行业罩创造了无数个奇迹和第一。，百特公司通过专业的医疗设备、产品和生物技术， 致力f 对那砦身患肾病、血发病、癌症、免疫系统紊乱等莺症疾患的人们提供帮助 2 主导设计是指建立一种稳定的技术结构，从而使得企业能够将投入的重点放在工艺创新l ，这使得主导 设计的制造更有效和更有效率；或者企业将重点放在增量创新上，在主导设计的结构下去提高组件的性能 究，并对原有技术进行升级。另外，随着技术的使用，对技术的了解也会增加， 这样就会使技术本身和技术采用都得到提高。最后，当一项技术被广泛采用后， 一些配套产品将被开发出来，这些配套产品是专门针对这一技术的。技术采用的 这些特点导致了技术的自我强化效应，加速设计的出现。 西方发达国家企业凭借领先的技术创新能力和开发优势，在不断推进技术 创新的同时，一直都在参与主导设计，他们系统而有序地进行着技术标准设立和 参与标准化组织建设。他们以国际准政府组织、非政府组织及全球强势企业为载 体，设立全球标准和建立全球联盟，维持和强化其全球治理体系。西方发达国家 企业把自己企业的标准不断地转换成全球性行业标准，通过把自己的技术转化为 主导设计维持其价值链高端的位置，获取超额经济利润。 发展中国家企业由于历史因素和目前状况出现价值链低端的被动路径依赖。 发展中国家企业可以通过工艺创新、产品创新、功能创新和价值链之间创新，走 贴牌生产一自主设计一品牌生产的产业升级路径，但这种看似简单的产业升级 容易导致技术和制度的被动路径依赖。也有一些企业在适应和借鉴国际标准的基 础上，借助自身的要素优势和合理战略，开始其融入到了全球“游戏规则”制定 之中。尝试将自己企业的技术标准融入到主导设计中去。 企业的长期竞争优势根植于企业的核心能力，作为企业的核心能力，技术能 力是企业核心能力的重要组成部分，是企业竞争优势的一个重要来源。技术能力 的提升是一个长期的持续的投入过程，同时技术能力的提升是沿着某一技术路 径的提升，当从一种主导设计转向另一种主导设计时，沿着原有技术路径积累的 技术能力无法有效的转移到另一技术路径上去，因此面临着巨大的转换成本( 也 就是说技术能力作为企业核心能力的一种，是具有刚性的) 。现代经济条件下的 企业都在努力进行技术创新，致力于把自己的技术转化为行业的主导技术。 二、本文研究对象 企业问的竞争，已经转化为技术创新与主导设计的竞争。a n d e r s o n 和t u s h m a n 指出，在技术创新的过程中，技术的变化是周期性的，在技术发展周期中总会有 一个阶段，产业在这个阶段会出现主导设计。主导设计一旦出现，无论是生产者 还是客户就会将主要精力放在产品的制造、交付、市场化以及使用的效率上，而 2 不是继续去开发和考虑采用其他技术在本文中，我们将研究企业技术创新的过 程、动力以及产业为什么会迫于压力选择某一技术作为主导设计，什么因素对某 一种技术成为主导设计有重要影响。 第二章企业技术创新理论的相关研究 一、技术创新的经济学理论基础 国民财富的性质和原因的研究3 论述了分工的重要性、改进劳动生产力 的理由以及如何改进的问题。他认为，分工可以增加效率，使人们的交换更容易。 我们把这种分工看作是技术上的改进与创新，它能推动经济的发展。但是，由于 历史条件所限，亚当斯密只能针对农业、制造业及手工业来加以论证。 工业革命使土地不再成为产出的制约因素，它带来不知疲倦的机器和动力， 成群结队的工人积聚在规模巨大的工厂中；生产组织发生了革命性的变化，经济 获得了突飞猛进的发展。资本的积累和新技术的应用成为影响经济发展的支配力 量。在国富论发表9 0 年后，马克思在资本论中阐述了生产力与生产关系 的辨证关系，用历史唯物主义的观点分析了技术对资本主义社会的影响，他指出 “资产阶级除非使生产工具不断革命化，否则就不能生存下去”，进一步说明了 技术在经济发展中的力量之大。马克思虽然没有明确使用技术创新的概念，但却 从哲学高度上阐述了技术创新的基本思想，并对科学发明和技术创新在社会经济 发展中的重要作用有过许多精辟论述。 熊彼特从马克思那里得到了启发，并继承了资产阶级经济学代表人物的思 想，发表了曾轰动西方经济学界的 经济发展理论，强调了“创新”的重要 性，熊彼特所界定的“创新”具有以下特征：第一，创新不一定与技术直接相关， 不局限某一特定领域，不仅包括产品创新、工艺创新，还包括市场创新和组织创 新。第二，创新在资本主义经济发展过程中具有推动作用。第三，创新产生了经 济的周期性变化。这些理论在当时传统经济学中都是很少涉及的，也为学术界研 究技术进步指明了方向。遗憾的是，该理论在当时由于被同一时期的“凯恩斯革 命”的理论所掩盖，并没有得到学术界的广泛关注和足够的重视。 3 作者哑当斯街，1 7 7 6 年发表，通常简称国富论 4 熊彼特认为没有“创新”，就没有资本主义，生没有资奉主义的产生及发展；同时认为“创新”是一个 “内在的因索”，“经济发展”也是“来自内部自身创造性”的一种变动：把“企业家”看作足资本主义 的。灵魂”，是“创新”、生产要素“新组合”以及“经济发展”的主要组织者和推动者 4 经济学家罗伯特默顿索洛，用索洛模型证明，经济增长中，劳动力和资本 不能解释的那一部分剩余经济增长是技术变革的结果：一定量资本与劳动力投入 下技术创新增加产出5 。许多公共政策的目的仍在于刺激技术进步，大多数这种 政策都鼓励私人部门把资源用于技术创新。此外，产业政策的支持者还认为，政 府应该在对促进迅速的技术进步至关重要的特殊行业中起到更积极地作用。 但是，索洛模型中的技术进步只是一个假设。为解释技术进步及其来源，经 济学家建立了超越索洛的模型，也称为内生增长理论内生增长理论否定了索洛 模型关于外生技术变革的假设，但是对技术创新过程提供了更为全面的阐述。其 中，对内生增长理论作出重要贡献的是经济学家罗默。罗默认为生产要素应包括 四方面：资本、非技术劳动、人力资本( 按接受教育的年限来衡量) 和新思想( 按点 子和专利权的数量来衡量) 。四个要素中以特殊的知识即新思想为最重要，是经 济增长的主要因素。知识能提高要素的收益，而且能使资本和劳动等要素投入也 产生递增收益，从而使经济的规模收益是递增的。递增的收益保证着经济的长期 增长这就能说明长期收益为什么能增长，也能解释各国增长率为什么有差异， 为什么不同国家有不同的要素边际收益。知识既是生产要素之一，也就如同资本 样，要通过投资才能取得。过去投资于知识积累，现在就能取得利润，因此有 可能存在有良性循环，投资促进知识，知识促进投资。物质资本是稀缺的，而新 思想、点子是丰富的，知识和点子的复制不需要或只需要很低的成本，所以收益 可以递增。罗默找到了使要素收益增加的办法，就等于找到了经济增长的新源泉。 罗默把知识作为独立因子纳入经济增长，把知识分解为一般知识和专业化知识。 他认为一般知识可产生外在经济效应，使全社会都能获得规模经济效益。专业化 知识产生内在效应，使个别厂商获得垄断利润，而垄断利润又能使个别厂商有能 力研究开发新产品。产出中的内在和外在效应表明，作为经济增长中的一个独立 的知识积累过程，从一种产品的生产过程来看，不仅它本身收益是递增的，而且 可以带动劳动和资本投入的收益也是递增的，给厂商和全社会带来递增收益。从 而知识积累使总产出的规模收益产生递增，为长期稳定增长提供保证。由此，罗 默得出知识积累是现代经济增长的新源泉。罗默将社会各部门划分为消费品生产 部门和研究与开发部门即知识积累部门。由于知识积累对经济的增长作用越来越 但是索洛模型把技术进步作为外生的，并没有解释技术进步，这样无法很好的理解技术进步的决定作用 5 超过物质的积累而处于支配地位，研究和开发即r & d 成为经济增长的主要源 泉罗默指出，由于各国间的贸易可以使知识在世界范围内加速积累，从而提高 全世界的总产出水平特别是对后进国家，可以产生赶超效应。 管理学界也对技术创新进行了一系列理论研究，管理学大师彼得德鲁克 ( p e t e r d r u k ) 的观点最具代表性，其名著创业精神与创新：变革时代的管理 原则与实践中指出，“创新”是“一种可以组织，并需要组织的系统工作”， 是“一种需要知识积累作为后盾的实践”，是“一种赋予资源以新的创造财富能 力的行为”。在他看来，创新并非对原有的产品和服务的改进，而是提供与以前 不同的满足，并使经济成为更有活力的创造性活动。 二、技术创新的技术理论基础 1 技术的s 曲线 一项技术的性能进步率和市场接受率随着投入的增加表现为一条s 曲线。 1 1 技术进步的s 曲线( 图2 1 ) 技术性 投入 围2 1 技术进步的s 曲线 资料来源：技术刨新的战略管理，清华大学出版社，2 0 0 5 年6 月，第1 版 在技术生命周期的过程中，其性能提升过程表现为一条s 型的曲线。用图示 表示的话，一般将技术性能作为纵轴，将在技术进步上投入的资金和精力作为横 开始时，技术进步随着投入的增加是缓慢增长的，接着加速，然后又减慢 6 轴，这样就可以看到这样一条典型的s 型曲线。技术产生的初期，性能进步缓慢 的原因是不能够深入地了解技术的基本原理。许多投资都花费到了探索技术进步 的途径或者是寻找不同的技术进步的促进因素上当研发人员深入了解技术之 后，技术进步的速度开始加快。研发人员努力使单位投入获得最大的技术提升， 使技术性能迅速增长。但是，当达到一定程度时，对技术投入的回报又开始减少， 这是因为技术开始达到其固有的极限，技术进步的边际成本开始增加，s $ i 线开 始交得平缓。 并不是所有的技术都会达到其极限，新的不连续技术可能导致原先的技术过 时当一种创新实现了类似的市场需求，但却是以另一种全新的技术为基础时， 就称为不连续的技术创新。例如，从螺旋桨飞机到喷气式飞机的转变；从卤化银 摄影到数码摄影的转变；从复写纸到复印机的转变；以及从乙烯基录音技术( 或 者类似的磁带) 到高密度唱片等的转变都是不连续的技术创新。 投入投入 ab 图2 2 技术的s 曲线一引入不连续技术 资料来源：技术创新的战略管理，清华大学出版社，2 0 0 5 年6 月，第1 版 最初，这种不连续的技术可能在性能上不如原来应用的技术。例如，最早的 汽车只有三个轮子，并且是由蒸汽驱动，因此只能达到每小时2 3 公里，由于其 比马车的速度还慢，以至从来都没有投入商业生产。后来，1 9 世纪8 0 年代又开发 了许多蒸汽机和汽油机，但直n 9 0 年代初汽车才开始投入生产。早期阶段，单从 7 投入回报率来看，新技术可能不如现有的旧技术回报率那么高，所以企业通常没 有转变的动力。但是，如果这种断裂性的技术拥有一条更陡峭的s 曲线( 图2 2 a ) 或者其s 曲线能够达到更高的性能极限( 图2 2 b ) ，就可能会到了某个阶段后， 新技术上投入的回报率要比旧技术高得多。新进入产业的企业更倾向于选择这种 破坏性的技术，而老企业则面连着两难的选择：努力延长其现有的生命周期还是 投入并转换到新技术上? 假如在一定的投入下，破坏性的技术有大得多的性能潜 力，那么从长远来看，他很可能取代现有的技术，但是取代的速度各异，甚至差 别非常大 1 2 技术扩散的s 曲线 技术扩散的s 曲线与技术进步的s 曲线不同，它的坐标轴由技术的积累采用者 和时间组成。在初始阶段时，市场推出不为人所熟知的新技术，技术采用者增长 的速度是缓慢的，当技术逐渐为人所熟知，并且拥有大量市场的时候，采用者迅 速增加，最后市场达到饱和状态，新采用者的增长速度又减慢了，这将得到一条 s $ i 线。举例说明，当市场上刚出现电子计算器的时候，首先是采用的是一小部 分科学家和工程师，随后计算器开始渗透到更大的会计市场和商业用户市场中， 接着包括学生和普通公众也采取了计算器，市场进一步扩大，在这些市场都达到 饱和之后，对于新进入市场的企业来说，已经没有多少机会了。 一般说来，技术扩散比信息扩散要花费更多的时间，这是技术扩散更奇特的 一个特征。例如，曼斯菲尔德7 发现，尽管人们都已经意识到工业机器人在工作 效率上的巨大优势，但是经过了1 2 年之后，在潜在的市场用户中只有一半采用了 工业机器入。假如一项新技术比其现有的解决方案有更大的进步，为什么一些企 业采用新技术的速度会比别的企业慢的多呢? 问题的答案可能隐藏在新技术所 包含知识的复杂性以及使新技术发挥效用的配套资源的开发中。尽管应用新技术 的一些必需的知识可以通过手册或者其他文件来传播，但是要完全了解和发挥新 技术的潜力所需要的其他知识只能通过经验来积累。还有一些新技术的知识是难 以言传的，需要通过人与人之间广泛的接触才能实现技术扩散。对于一项新技术 的潜在采用者来说，尽管意识到技术及其潜在的优势，但只有在能够获取这些知 识的时候才会采用新技术。 7 美国学者曼斯菲尔德( m a n s f i e l d ) ，他认为，可以通过产品或服务、战略与结构、人员与文化及技术等 方面的创新来增强应变能力，这里的技术创新是指一项发明，当它被首次应用对，可以称之为技术创新 8 此外，对许多技术而言，只有在一系列配套资源得到开发之后，这些技术对 广大的潜在用户来说才是有价值的。举例说明，当英国化学家汉弗莱戴维在1 8 0 9 年发明了第一盏电灯的时候，这种电灯并不实用，直到其他发明家发明了能将电 弧包住的灯泡，以及开发了能将灯泡抽成真空泵之后，电灯才具有实用性但是 这种早期的灯泡只能使用几个小时，直到1 8 8 0 年爱迪生发明了能将灯泡的寿命延 长到1 2 0 0 d , 时的灯丝后，电灯才真正成为人们日常生活必不可少的东西。 2 技术的吸收能力 新技术出现后，企业就会面临着如何对技术进行学习、吸收，将其内化到企 业内部的问题。这时企业的技术学习吸收能力就起到了非常关键的作用。c o h e n & l e v i n t h a l 8 认为，吸收能力即企业识别、消化和应用新技术以最终实现商业化 的能力，这一描述主要是围绕着技术吸收的纵向过程对其进行的界定，而企业所 采取的技术模式不同，吸收能力的侧重点也不同，这样就导致技术吸收能力的进 一步细化：技术引进吸收能力、内部技术学习吸收能力、合作技术学习吸收能力 和并购技术吸收能力。图2 3 显示了技术吸收能力在技术跨越中的位置：从技术 的扫描、选择，然后是根据技术获取模式的不同，企业要加强相应的吸收能力。 圈2 3 技术跨越中的吸收能力扩展 i _ c o h e na n dd l e v i n t h a l 。a b s o r p t i v ec a p a c i t y ：an e wp e r s p e c t i v eo t ql e a r n i n ga n d i n n o v a t i o n ，”a d m i n i s t r e t l o ns c i e n c eq u a r t e r l y , m a r c h1 9 9 0 9 2 1 技术引进吸收能力 即将外部技术知识经过谈判引入企业内部实现消化的吸收能力具体的途径 包括购买硬件( 如成套设备) 和购买软件( 专利、许可证、设计技术、委托研发) 等。根据其过程，主要涉及到四个方面：技术检测能力，能够认知和熟悉国内外 企业所从事的该技术领域的进展情况，不至于盲目引进落后过时技术；技术决策 能力，即能通过不同备选方案的分析、比较和技术评价，最终选出适合企业条件 但又不拘泥于自身后发状态的先进适用技术；技术谈判能力，即能够与技术供应 商进行迅速有效的谈判，以最低的成本代价获得所需技术；技术改进能力，即通 过反求工程等方式，迅速掌握引进技术的原理和规律，并对其改进、优化的能力 2 2 内部技术吸收能力 内部技术学习主要包括两个过程：一是把显性的组织知识学习提升为个体隐 形知识的过程，二是把个体的隐形知识归纳、整合为组织显性知识的过程。这主 要涉及到以下三方面的能力：r & d 投入能力，即投入丰富的r d 资源( 包括人、财、 物) ，并进行有效组合以保持创新的能力；企业的知识储备能力，即整合外部技 术知识源和显性化内部知识源以形成“技术库”的能力，组织学习能力，即在内 部知识团队、内部知识团队之间和组织部职能部门间进行高效的组织学习的能 力。 2 3 合作技术吸收能力 根据组织的集成度以及组织相互之间的依赖性，合作式技术获取涉及到产权 的和非产权的合作关系，前者如合资企业、交叉持股、少数持股等，后者如产学 研合作、联合研究开发、技术共享、交叉许可、动态联盟等，它具有更大的灵活 性。该种能力主要涉及到以下两方面的能力：合作伙伴的选择能力，即根据企业 的自身优劣势识别核心竞争力，选择适当的模式、机制，辨别和选中合适的合作 伙伴以实现知识共享，相互取长补短的能力；合作联盟的管理能力，即增强利润 分享、风险共担、相互成长，以保证整个联盟竞争优势的能力。 2 4 并购技术吸收能力 并购型技术跨越是通过获取原属于外部企业的技术要素( 资源、知识、技能) ， 并使之与自身技术要素相整合，以提升自主开发技术能力，实现跨越的目的。根 1 0 据并购提升技术能力的途径不同，吸收能力主要涉及以下三个方面：技术能力要 素的获取能力，即选取合适的并购目标企业，获取被并购方独特的技术能力要素， 并将其内部化，成为本企业自身的独特能力；技术能力要素的重组整合能力，即 进行资产、业务、人员、文化等方面的整合以内部化外部技术源的能力；技术要 素的互补强化能力，它是指通过获取被并购方的技术能力要素，优势互补，使得 自己原来拥有的技术能力得以强化，以提高抵抗技术能力被侵蚀的能力，进而使 其技术跨上一个新的台阶。 3 技术周期 技术的s 曲线模型表明技术的变化是周期性的：每一条新的s 曲线从初始的一 个紊乱的阶段开始，接着进入快速进步期，然后回到衰退阶段，并最终被新的不 连续技术所取代。新的不连续技术的出现能够颠覆现有的产业竞争结构，产生新 的赢家和输家9 。若干研究试图识别和描述技术周期中的各个阶段，以便更好地 理解技术创新成功或失败的原因，以及在开发或者采用新技术的时候，可以判断 目前企业或新进入企业是否更可能取得成功。厄特巴克”和阿伯内西( a b e r n a t h y ) 提出了一个著名的技术发展模型。 厄特巴克和阿伯内西认为，企业的产品创新和工艺创新是相互关联的，在产 业成长的不同阶段，对两者的侧重有所不同，企业的创新频率和创新类型取决于 产业成长的不同阶段，可以把产业划分为三个不同的阶段：即流动阶段、过渡阶 段和特性阶段。 熊彼特把这个过程称为创造性地破坏，并认为这是资本主义社会中技术进步的关键性推动力量 坶厄特巴克( u t t e r b a c k ) 任教于麻省理工学院，是世界上执著于创新的学者之一 1 1 根 性 新 阃一 图2 4 技术发展模型 资料来源：程源、雷家骗、杨湘玉著，技术创新：战略 与管理，高等教育出版社，2 0 0 5 年1 月，第1 版，p 1 2 - 2 2 1 ) 流动阶段： 在行业发展早期，由于技术和市场存在很大的不确定性，企业产品技术本身 处于不断变化之中，技术的潜在市场有待确认，产品功能需要不断完善；同时， 消费者对产品本身也不太熟悉。因此，企业提供很多种不同的产品进入市场，企 业对技术创新的焦点在于产品创新，企业研究开发支出较多，研究开发的目标比 较分散，很难取得较高的经济回报。这一时期，工艺创新处于从属的地位，较少 出现根本性工艺创新，生产采用通用设备为主，对熟练劳动力的要求较高，投入 的原材料大多限于现有的材料，生产效率不高。 企业家精神起到了重要的作用，组织控制往往也是非正式的，那些具有较强 的企业家精神和较强的技术把握和鉴别能力的企业有可能取得未来的成功。 在这一阶段，许多企业存在于市场之中，企业的市场地位也处于不断变化之 中，产品、工艺、企业组织结构和管理都存在高度的不确定性。 这一阶段对应于技术周期的早期阶段，通常也是产品生命周期的引入期。 2 ) 过渡阶段 随着企业技术经验的积累和消费者成熟度的增加，企业知道如何进一步改进 1 2 产品，导致主导设计的出现所谓主导设计，是赢得市场信赖的一种设计，是竞 争者和创新者为支配重要的市场追随者而必须奉行的一种设计。主导设计确定 后，产品创新率迅速下降，创新的焦点从根本性产品创新转入工艺创新。企业的 市场地位出现分化，未能向市场提供符合主导设计的产品的企业将会退出市场， 现有企业对产品的改进也主要都围绕主导设计进行的，这将导致根本性产品创新 率降低，企业开始使用通用设备，增加了对产品生产工艺的重视，以期望能够降 低生产成本，从而赢得更加有利的市场地位，行业的发展也就进入特性阶段 在这一阶段，产品的需求迅速上升，对应于产品生命周期的成长期，用户对 产品的用途有了更好的理解，用户对于某种类型的产品产生了倾向性偏好，能够 率先将符合主导设计的产品推向市场的企业将会获取明显的竞争优势，这也是行 业出现分化的标志。 3 ) 特性阶段 在这一时期，产品设计、生产工艺目趋标准化，市场相对稳定，大规模生产 使得生产效率大幅提高，企业由此享受规模经济的好处。生产过程和企业组织日 趋专业化，组织控制强调目标、结构和规章制度，操作时程序化的，组织有机械 化的特点。产品和工艺的根本性创新率迅速下降。这一时期产业非常重视成本、 产量和生产能力。创新以渐进性产品创新和工艺创新为主。行业内形成了以几家 大企业控制市场的局面，行业集中度进一步提高。 这一阶段对应于技术生命周期的成熟期，通常也是产品生命周期的成熟期和 衰退期。 一旦行业的发展进入特性阶段，企业组织会表现出越来越大的刚性，为了提 高效率而采用了刚性的自动化设备，组织高度强调目标、制度和规范，不注重对 重大创新的奖励，这样在企业内部就会产生一种强烈的抵制重大创新的力量，这 也就意味着原有的技术和产品生命周期的结束，新的创新浪潮的到来，新的创新 浪潮往往又会在新的根本性创新的推动下，重复流动、过渡和特性阶段。 三、创新的类型 技术创新经常被分为不同的类型，不同类型的创新要求不同类型的潜在知 识，并且对产业的竞争者和消费者有不同的影响。本文列出了传统文献中最常用 的对创新分类的四个纬度“，以及本文用到的基于战略背景，循着技术轨道和外 部战略环境和企业能力的变化而转换的技术创新类型。 1 产品创新与工艺创新 产品创新具体表现在一个企业的产出中它的产品或服务。例如，爱立信 关于第三代无线通信网络的开发以及电信运营商在第三代无线通信网络上推出 的新的服务都属于产品创新。工艺创新是指一个机构在管理其业务的方式上的创 新，例如在产品的生产流程、服务的提供方式以及营销模式上的创新。工艺创新 常常以提高生产效率和生产能力为导向，比如通过工艺创新来降低产品缺陷率或 者提高单位时间内的产量。 产品创新和工艺创新经常是交替出现的。首先，新工艺可能使得新产品的生 产能够实现。第二，新产品也可能使得新工艺的开发得以实现。最后，一个企业 的一种产品创新，同时对另一个企业来说可能是一种工艺创新。 尽管产品创新比起工艺创新来说更显而易见，但是它们对于提升企业的竞争 力来说都是极为重要的。 2 根本性创新和增量创新 创新从根本性创新到增量创新两端之问连续分布，这是一个区分不同类型创 新的主要纬度。关于根本性创新和增量性创新已经有许多定义，但是大都以创新 所表现的脱离原有技术基础的程度为根据。因此根本性可以被认为是新颖度和差 异度的结合。一种技术可以对于整个世界、一个产业或者一个企业来说是新的， 也可能仅仅对于某一个采用它的业务单元来说是新的。一种新技术可能在产品和 制造工艺上和原有技术有很大程度的不同，也可能仅仅有细微的差异。最根本性 的创新是指世界上首创的和现有产品及工艺完全不同的创新。增量性创新是在这 个纬度的另一端。一种增量创新可能并不是很新的技术，或者与原有技术脱离程 度不大；它可能在应用之前就为企业或产业所知晓，并且仅仅包括对现有技术的 较小的变化( 或者调整) 。 “这些纬度都不是独立的，每个纬度都和其他纬度相关联，例如相对模块创新，构架创新就被认为是根本 性的创新和能力破坏性创新 1 4 创新的根本性有时候也根据风险来定义。因为根本性创新通常包含着新技 术，所以制造商和客户在经验以及对创新的熟悉程度方面都不同，并且他们对于 创新的适用性和可靠性判断也不同。 创新的根本性是相对的，并且可能随时间的变化或随不同的观察者而变。 3 能力提高型创新和能力破坏性创新 从创新对企业能力的角度划分。创新还可以划分成能力提高型创新和能力破 坏型创新如果一种创新是建立在企业现有技术能力的基础之上，则为能力提高 型创新。例如，英特尔的微处理器，每一代产品都是建立在前。代的基础之上， 通过不断的技术创新，使其产品在保留了原有优势的基础之上，又创造出了更新 的，性能更高的价值。如果一种创新不是建立在企业现有技术艟力的基础之上， 而是使现有的技术过时的创新，则称为能力破坏型的创新。从1 7 世纪到2 0 世纪7 0 年代，计算尺是任何一个严谨的数学家或者工程师都会随身携带的工具，它不仅 轻巧，而且上面还刻有数学函数，可以用来解决复杂的计算问题。特别的是，定 制的商业计算尺上有如何做借贷计算的刻度，或者计算最佳采购量的刻度。在2 0 世纪五六十年代，科菲尔和埃瑟尔公司( k e u f f e l e s s e r ) 是美国卓越的计算 尺制造商，每月能够生产5 0 0 0 只计算尺。但从7 0 年代开始，掌上计算器的出现使 计算尺成为博物馆和收藏家的收藏品。科菲尔和埃瑟尔公司不具备制造计算器所 需要的技术能力，无法顺利过渡到新的技术，1 9 7 6 年科菲尔和埃瑟尔公司推出了 市场。尽管这种不昂贵的掌上计算器是建立在一些企业现有的技术基础上的，但 是对于科菲尔和埃瑟尔公司来说，这是一种能力破坏型的创新。 4 构架创新和模块化创新 大多数的产品都是由一些元件构成的整体，并且每一个元件都是依次由次一 级的元件组成，这种系统结构直到某一级的元件不能再分的基础为止。例如，一 辆自行车是个整体，但它是由车架、车座、车轮、轮胎、刹车等组成的。这些 元件也都是由其他更小的元件构成的系统，车座可以看成是由包括金属和塑料框 架、填料，以及尼龙封皮等元件组成的系统。 创新可能导致个别的元件变化，也可能导致元件运转所处的整体结构的变 化，或者两者都发生变化导致一个或多个元件发生变化，但是并不严重影响整 体体统的结构的创新，就成为模块化创新。如前述的例子中，一项自行车座的创 新并不需要对自行车其余的结构做任何改变。 同样的，如果创新导致了整个系统结构或者元件之间的作用方式的变化，这 种创新就称为构架创新。一项严格的构架创新可能改变了系统中元件的互联方 式，但并不改变元件本身但通常大部分构架创新不仅改变了元件的互联方式， 还改变了元件本身，因此从整体设计上改变了系统。通常，构架创新会对产业内 的竞争者和技术用户产生深远和复杂的影响例如，从高轮自行车到安全自行车 的转变是一种架构创新，这项创新要求许多自行车元件都发生了变化，另外，人 们骑车的方式也都发生了变化。在1 9 世纪的8 0 年代，自行车还有非常大的前轮， 但当时没有齿轮传动装置，前轮的尺寸直接决定了自行车的速度。但是到了2 0 世纪初，冶金技术的进步，能够生产出便于控制的链条和链齿装置。这就使得自 行车可以使用两个同样大小的轮子，通过齿轮传动来实现以前靠大轮子达到的速 度小轮子意味着能起减震作用的辐条就短了，所以变成小轮自行车也就促使了 悬架系统和充气轮胎的开发。新型自行车更轻、更便宜，而且更灵活。这项构架 创新使一些公司得到了快速发展，如邓禄普轮胎公司。 一般地，要发起或采用一项模块创新，只要求一个企业具备对这个元件的一 些专业知识就行了，但是发起或者采用一项构架创新通常要求企业具备多种能 力，包括如何连接元件并将它们整合起来的能力。企业必须了解各项元件的特性 如何相互作用，以及一些系统特性的改变会触发整个系统或其他元件结构特性的 变化。 5 基于战略背景的技术创新 以上四种对创新的分类方法，是从技术角度对企业微观创新的研究。而基于 战略背景来考察创新，则需要对创新行为重新进行分析。战略演进观点1 2 认为， 从创新行为到创新战略形成及演进不是静态的、一蹴而就的，而是一个动态累积 的过程。也就是说，企业在不同的成长阶段和技术阶段需要采用不同的创新方式， 创新类型的变化既是循着技术轨道，又是循着外部战略环境和企业能力的变化而 ”n e l s o na n dw i n t e r , 1 9 8 2 ；b u r g c l t m m ，1 9 9 4 1 6 转换的。创新和能力发展在每一次阶段演进过程中都不是简单的转化，都有特定 的内涵和互动，最终获得的是企业整体能力的不断提升，而创新战略正是在这种 动态演进中形成的。采用创新战略的企业应该依赖技术突破寻求机遇和进入新的 增长空间，而且应该通过改进、支持、渗透、集成等仓q 新行为获得能力的累积性 发展。 突破性创新，是相对于渐进性技术创新而言，涉及重大的革命性的技术创新 和改进。它是指以潜在市场的开发为突破口，在技术发展路径上的“另辟蹊径”。 一项成功的突破性技术创新不仅可以改变主流用户的市场需求和企业的竞争优 势，还常常能改写市场竞争的技术规则和经济规则。 改进型创新，属于产品创新，是指对产品面向市场进行改进，稳定核心技术， 形成产品概念。 支持型创新，利用现有技术针对不同需求进行局部变革和调整，拓展细分市 场，形成多样化产品。 渗透型创新，是指对核心技术进行升级和拓展变化，并进行产业链延伸和产 品发展，以达到产品升级和向关联领域发展的策略。 集成型创新，是指围绕自身技术优势，在技术快速变化和难以掌握时，有效 地选择、吸收、优化和整合外部技术资源，平衡各种技术方案，从而达到优势互 补，实现跨越式发展。 1 7 一、主导设计竞争 第三章主导设计竞争 主导设计出现在技术周期的过渡阶段，在这个阶段在产品、材料和制造工艺 上的创新都是明确围绕主导设计展开的主导设计建立一种稳定的技术结构，从 而使得企业能够将投入的重点放在工艺创新上，这使得主导设计的制造更有效和 更有效率；或者企业将重点放在增量创新上，在主导设计的结构下去提高组件的 性能 在厄特巴克和阿伯内西技术发展模型的基础上，安德森和图什曼研究了美国 微型计算机、水泥和玻璃产业经过了几个技术生命周期变化的历史，他们发现每 一次不连续技术的出现都开始了一个动荡和不确定的阶段( 他们称之为混乱期) 新技术可能提供技术性能的突破，但关于技术的主要子系统是什么样的和它们应 该怎样整合在一起，则很难达成一致。因此，在新技术取代旧技术的过程中( 他 们称这个过程为置换) ，充满了大量的竞争设计，企业对技术的各种形式进行试 验。安德森和图什曼发现，正像在厄特巴克和阿伯内西模型中提到的那样，除非 下一个不连续技术来得太快而中断了原来的技术生命周期，或者几个制造商对他 们拥有的专利技术加以专利保护，拒绝授权给其他制造商，主导设计总是占据了 大部分的市场份额。安德森和图什曼还发现，主导设计和最初的不连续技术在形 式上从来都不一样，并且主导设计也从来不是最先迸的技术。主导设计倾向于将 最好的实现市场主体需求的技术特征整合成一个统一体，而不是在技术的任一个 单一纬度上追求性能的最优化。 主导设计的出现是从技术混乱期过渡到增量变化期的信号。在这个时期，企 业把焦点放在提高效率和市场渗透上，企业试图通过提供差异化的式样和价格来 赢得更大的市场份额。企业还可能努力简化产品结构或者改进生产工艺来降低生 产成本。这个阶段的技术进步大部分都是由这样的小的改进积累而成的，并且这 样的状态一直持续到下一个不连续技术的出现。 在增量创新期，许多企业停止投资于研发替代性的设计结构，代之以投资于 提炼与主导设计相关的企业竞争力。大部分的竞争围绕着组件的改进为中心进 行，而不是改变设计的结构；因此，企业将投入集中在开发组件技术以及主导设 计的互补技术上。随着企业的运作规范和能力与主导设计的结合越来越紧密，企 业就变得越来越难以识别一项主要结构的创新，并难以对这样的结构创新做出反 应 综上所述，在不连续技术产生的初始阶段出现的第一种技术设计几乎不可能 成为主导设计。在一种技术设计成为主导设计之前，通常存在着这样一个阶段： 各个企业设计出许多不同的技术结构，相互竞争。当主导设计形成时，它很少具 备当时最先进的技术特性。主导设计是一系列最好的满足了大部分制造商和客户 需求的技术特性的有机整合。 二、主导设计的驱动因素 1 边际收益递增 许多市场为什么总是围绕一个主导设计而不是选择多种技术呢? 一个主要 原因就在于许多产业会体现采用的收益递增规律，即一个技术被采用的越多，它 的价值就会越大。收益递增的有两个最主要来源是：( 1 ) 学习效应；( 2 ) 网络 外部性。 1 1 学习效应 项技术被采用的越多，发展的就越快；采用的效果越好，效率也就越高。 ”一旦一项技术被采用，就会有销售收入，这些收入可以用来投资于进一步的研 发、对原有技术进一步改进。而且，随着该技术经验积累的增多，就可以寻找到 更为有效的使用该技术的方法，包括组建个可以提升技术采用的组织体系。这 样，技术被采用得越多，就会变得越好。 学习效应的一个很好的体现就是有关生产率或成本的累积生产效应学 习曲线“。每当生产者重复一个生产过程时，他们将会使得它更为有效率，通常 提出新的技术方案会减少生产成本或降低废品率。研究机构学习的学者们通常用 ”( 美) m e l i s s a s c h i l l i n g 著，谢伟，王毅译，技术创新的战略管理，清华大学出版社，2 0 0 5 q 1 6 ) q ， 第1 版，p 5 0 - 5 5 页 h 学习曲线再相当丈的产品和服备范围内都有效，包括汽车、轮船、半导体、制药，甚至心外科技术，也 被用在多种绩效考核方面，比如，生产率、单位总成本、故障率以及单位消耗量 1 9 积累产出函数来模拟学习曲线，表现为随着产量的增加，绩效会增长或成本会降 低，但无论绩效增长率还是成本降低率都随产量的增加而减少。 监 位 成 本 产量 a 堕 位 绩 效 产量 b 图3 1 标准学习曲线 资料来源：技术创新的战略管理，清华大学出版社，2 0 0 5 年6 月，第1 版 一个公司在前期培训上的投资可以通过增进公司的学习能力而提高未来的 学习效率。学习能力是指当人们学习之后，就会增加他们未来吸收信息的能力。 一个公司的前期相关培训提高了它识别未来信息价值的能力，并能有效地利