（企业管理专业论文）中国对美纺织品出口竞争力研究.pdf

摘要 论文题目：中国对美纺织品出口竞争力研究 学科专业：企业管理 研究生：吴鸥 指导教师：张根能副教授 摘要 签名：盟 签名：李擞彩 纺织业是中国国民经济中的支柱产业之一。加入世界贸易组织后，中国已成为全球最 大的纺织品生产国和出口国。中国对美纺织品出口一直在中国纺织品的对外贸易中占据着 重要的位置，目前美国是我国纺织品最主要的三大出口市场之一，到2 0 0 6 年中国对美纺 织品出口占到中国纺织品总出口额的1 8 7 8 。但是，随着配额制的彻底取消，各国对美 国纺织品出口市场的竞争变得更加激烈，特别是印度和越南等新兴纺织品出口国的崛起都 使得中国纺织业发展遇到了一系列的挑战和威胁。因此，研究在新形势下如何提升我国纺 织品在美国市场上的出口竞争力，对于发展中国纺织业以及进一步巩固中国在美国纺织品 进口市场上的地位都具有重要的意义。 本文以中国对美纺织品的出口竞争力为研究对象，首先综述了国际竞争力理论来源， 辨析了国际竞争力和出口竞争力的联系和区别。其次，通过相关的资料和数据详尽描述了 中国纺织品的生产、出口现状，以及中美纺织品的进出口情况，总结了中国纺织品仍存在 着的问题，包括产品出口结构不够优化、原料价格及产量不稳定、新产品的开发能力及品 牌设计能力不强、印度和越南等潜在竞争对手的崛起等。笔者进一步利用进出口数据对 1 9 9 7 2 0 0 6 年美国纺织品主要进口国的六个出口竞争力分析指标进行了计算，并运用因子 分析法对各国总体的出口竞争力进行了综合比较。为了研究中国对美纺织品在具体产品上 的出口竞争力，笔者利用转移份额分析法从结构效应、竞争效应和交互效应三个方面对服 装和纱线产品的出口竞争力进行了分析。为揭示出口竞争力背后因素所发挥的作用，笔者 又基于迈克尔波特的钻石理论对中国对美纺织品的出口竞争力展开了定性分析，从生产 要素、相关产业支持、市场环境、企业发展水平几个方面研究了中国对美纺织品出口竞争 力的影响因素。最后根据评价结果，并结合相关因素分析，从宏观和微观两个角度提出了 增强中国对美纺织品出口竞争力的相关对策和建议，包括增加高档服装出口比重、从o e m 向创立自我品牌转变、提高纱线生产技术等。 关键词：美国；纺织品；服装；出口竞争力 a b s t i r a c t _ - - - - _ ，一_ 一_ t i t l e ：t h es t u d yo fe x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s o fc h i n a t e x t i l e st ou n i t e ds 飞嗯e s m a j o r ：b u s i n e s sa d m i n i s t r a t i o n n a m e ：o uw u s u p e r v i s o r ：g e n n e n gz h a n g a b s t r a c t s i g n a t u r e ：! 丝亟 s i g n a t u r e ： t h et e x t i l e si n d u s t r yi so n eo ft h ep i l l a ri n d u s t r i e si nc h i n e s e e c o n o m y a f t e ri o i n i n gt h e w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，c h i n ah a sb e c o m et h eb i g g e s tt e x t i l e sp r o d u c i n ga n d e x p o r tc o u n t r y i nt h ew o r l d t h ee x p o r to fc h i n e s et e x t i l e st ou n i t e ds t a t e sh a so c c u p y i n ga l l i m p o n a n t p o s i t i o ni nc h i n e s et e x t i l e st r a d e a tp r e s e n t ，u n i t e ds t a t e si so n eo fm o s ti m p o r t a n tc o u n t r yo f o u rt e x t i l e si nt h r e eb i ge x p o r tm a r k e t s ，a n di n2 0 0 6t h e e x p o r to fc h i n at e x t i l e st ou n i t e ds t a t e s o c c u p i e d1 8 7 8 i nt o t a le x p o r ta m o u n to fc h i n e s et e x t i l e s h o w e v e r , w i t ht h ec a n c e l l a t i o no f q u o t a ，t h ee x p o r tm a r k e ti nu n i t e ds t a t e sb e t w e e nv a r i o u sc o u n t r i e sb e c o m e sm o r e c o m p e t i t i v e e s p e c i a l l ys o m en e wt e x t i l e se x p o r t e r sl i k ei n d i aa n dv i e t n a ma r eg e t t i n gs t r o n g e r ，w h i c h m a k e sc h i n e s et e x t i l e si n d u s t r i e sf a c em u c hm o r ec h a l l e n g e sa n dt h r e a t s t h e r e f o r e h o wt o 1 n c r e a s et h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s et e x t i l e si nu n i t e ds t a t e su n d e r t h en e ws i t u a t i o n 1 s l m p o r t a n tt oo u rc o u n t r y ，e s p e c i a l l yi nd e v e l o p i n gt h ec h i n e s et e x t i l e s i n d u s t r ya n d c o n s o l i d a t i n gi m p o r t a n ts t a t u so fc h i n e s et e x t i l e st ou n i t e ds t a t e s t h i st h e s i st a k e st h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n at e x t i l e st ou n i t e ds t a t e sa st h es t u d v o b j e c t f i r s t ，w r i t e rs u m m a r i z e st h eo r i g i n a l t h e o r yo fi n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a n d d i s c r i m i n a t e st h ed i f f e r e n c eb e t w e e ni n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s sa n d e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s s e c o n d ，w ed e s c r i b e sp r e s e n tp r o d u c i n ga n d e x p o r t i n gs i t u a t i o no fc h i n e s et e x t i l e st h r o u g ht h e r e l a t e dm a t e r i a la n dd a t a ，a sw e l la st h et e x t i l e st r a d eb e t w e e nu n i t e ds t a t e sa n d c h i n a t h e n u s e st h ee x p o r ta n di m p o r td a t at oc a l c u l a t et h es i xi n d e x e so ft h em a i ne x p o r tc o u n t r i e si n u n i t e ds t a t e sf r o m1 9 9 7t o 2 0 0 6 ，a n du t i l i z e st h ef a c t o ra n a l y s i sm e t h o dt oc o m p a r ct h e s y n t h e s i se x p o r tc o m p e t i t i v e n e s so ft h ec o u n t r i e s a b o v e i no r d e rt o s t u d yt h ee x p o r t c o m p e t i t i v e n e s so fs o m ep r o d u c t ，w r i t e ra n a l y z e st h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s sw i t hs h i f ts h a r e a n a l y t i cm e t h o d ，w h i c hi sf r o mt h r e ea n g l e s ：s t r u c t u r ee f f e c t ，c o m p e t i t i o na n di n t e r a c t i o ne f f e c t s 甜t e r t h eq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s ，t h i sp a p e rs t u d i e st h ee x p o r tc o m p e t i t i v e n e s sw i t hq u a l i t a t i v e a n a l y s i sm e t h o d ，w h i c hi sb a s e do nt h em i c h a e lb o l t sd i a m o n dt h e o r y t h e nw r i t e ra n a l v z e s i i i 西安理工大学硕士学位论文 t h e i n f l u e n c i n gf a c t o r s f r o mp r o d u c t i o ne l e m e n t ，r e l a t e di n d u s t r i a ls u p p o r t ，m a r k e t i n g e n v i r o n m e n t ，e n t e r p r i s ed e v e l o p m e n ta n ds u m m a r i z e ss o m ep r o b l e m si n c h i n e s et e x t i l e s i n d u s t r i e s ，s u c ha su n o p t i m i z i n gs t r u c t u r eo fe x p o r tp r o d u c t i o n ，u n s t a b l ep r i c ea n dp r o d u c t i o n o fr a wm a t e r i a l ，t h ew e a k n e s so fn e wp r o d u c td e v e l o p i n ga n db r a n dd e s i g n e da b i l i t ya n dt h e d e v e l o p i n go fp o t e n t i a lc o m p e t i t o r s l i k ei n d i aa n dv i e t n a m f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h e s u m m a r i z i n gp r o b l e m s ，t h i s t h e s i s g i v e s s o m e s u g g e s t i o n s t oi m p r o v et h ee x p o r t c o m p e t i t i v e n e s so fc h i n e s et e x t i l e st ou n i t e ds t a t e sf r o mm a c r o s c o p i ca n d t h em i c r o s c o p i c ， w h i c hi n c l u d i n gi n c r e a s e st h eu p s c a l ea p p a r e l si ne x p o r tp r o p o r t i o n ，t u r n st ot h eo e m i n t o e s t a b l i s h i n gs e l f - b r a n d ，a n de n h a n c e st h ep r o d u c t i o nt e c h n o l o g yo fy a r na n d s oo n ” k e y w o r d s ：u n i t e ds t a t e s ；t e x t i l e s ；a p p a r e l s ；e x p o r tc o m p e t i t i v e n e s s 独创性声明 秉承祖国优良道德传统和学校的严谨学风郑重申明：本人所呈交的学位论文是我 个人在导师指导下进行的研究工作及取得的成果。尽我所知，除特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人的研究成果。与我一同工作的同志对本文所研究的工 作和成果的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并已致谢。 本论文及其相关资料若有不实之处，由本人承担一切相关责任 论文作者签名：量窗细3 年岁月21 日论文作者签名：塾豳细莎年多月 1 日 学位论文使用授权声明 本人一缉 在导师的指导下创作完成毕业论文。本人已通过论文的答辩， 并已经在西安理工大学申请博士硕士学位。本人作为学位论文著作权拥有者，同意 授权西安理工大学拥有学位论文的部分使用权，即：1 ) 已获学位的研究生按学校规定 提交印刷版和电子版学位论文，学校可以采用影印、缩印或其他复制手段保存研究生 上交的学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索；2 ) 为 教学和科研目的，学校可以将公开的学位论文或解密后的学位论文作为资料在图书馆、 资料室等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。 本人学位论文全部或部分内容的公布( 包括刊登) 授权西安理工大学研究生部办 理。 ( 保密的学位论文在解密后，适用本授权说明) 论文作者签名：二缸导师签名：_ 4 必矽。孵了月3 日 绪论 1 绪论 1 1 研究背景 纺织业是一个典型的传统产业，是与国民经济和人民生活密切相关的产业部门，其主 要产品是人类生存的基本生活资料。从1 8 世纪产业革命开始直到现在，纺织业一直在全 球制造业和国际贸易中占有重要地位。从经济发展的一般规律来看，纺织业往往是一个国 家或地区工业化初期的主导产业，随后纺织品和服装成为其对外贸易中最主要的出口制成 品。近年来，随着世界经济增长的加速，全球经济的发展和各国经济结构的变化加快，纺 织品的生产贸易也从原有的劳动密集型向资金、技术密集型转变，全球化特征在纺织业中 逐渐突显。 纺织业是中国国民经济中的支柱产业之一，更是中国重要的出口创汇产业。纺织品进 出口贸易的巨额顺差已成为中国外汇收入和资金积累的重要来源，其出口额占全国出口总 额比重的五分之以上。特别在中国加入世界贸易组织后，中国纺织品出口一直保持着较 好的增长势头，目前已成为全球最大的纺织品生产国和出口国。 据海关统计，2 0 0 2 年中国纺织品出口额为6 1 7 6 9 亿美元；到2 0 0 6 年我国纺织品出口 总值为1 4 4 0 7 1 亿美元，比上年增长2 5 ，贸易顺差达1 2 5 9 8 9 亿美元。其中，中国对美 国的纺织品贸易在中国纺织品的对外贸易中占据着重要的位置，目前美国是我国纺织品的 主要出口市场。在过去的十年里，中国对美国出口纺织品由1 9 9 7 年的6 0 2 3 亿美元增长 到2 0 0 4 年1 4 5 5 8 亿美元。自2 0 0 5 年1 月1 日全球纺织品和服装贸易配额制被取消以来， 中美纺织品贸易数量更是有着显著提高。截至2 0 0 6 年中国对美纺织品出口额突破2 0 0 亿 大关，增长到2 7 0 6 7 亿美元，与上年相比增幅高达2 0 。纺织品配额制的彻底取消使中 国纺织品在美国市场上出口竞争力得到进一步的发展，然而在带来机遇的同时它同样带来 了更多的挑战和威胁。配额制的彻底取消意味着世界纺织品市场将由现今的不完全竞争市 场转变为一个充分竞争的市场，亦即说明纺织品市场竞争的更趋激烈，而纺织品关税的逐 步削减，更多形式贸易壁垒的出现都使得中国纺织品产业发展遇到了系列的阻碍和困 难，进而对中国纺织品在美国市场上的出口竞争力产生了影响。 1 2 研究目的及意义 自2 0 世纪9 0 年代以来，部分学者分别对中国纺织品的国际竞争力和中美纺织品贸易 两个方面做过专题研究，但是在分析中国纺织品在美国市场的出口竞争力方面则几乎没 有。因此，研究在新形势下如何发展和提升我国纺织品产业在国际市场上，特别是美国市 场上的地位和出口竞争力，对于中美纺织品贸易摩擦应采取那些相应的措施和应对策略等 问题都具有重要的意义。 本文拟通过对出口竞争力相关理论的研究，建立中国纺织品在美国市场的出口竞争力 西安理工大学硕士学位论文 科学的评价方法，在具体分析中国对美纺织品的出口现状和美国纺织品进口状况后，选取 合适的测度指标对中国纺织品在美国市场上的出口竞争力进行实证研究，并与其他进口国 在主要产品上进行比较。在此基础上，分析美国市场上中国纺织品出口竞争力的影响因素， 剖析中国对美纺织品出口中存在的主要问题，提出进一步提升中国纺织品在美国市场上出 口竞争力的对策和建议。 1 3 研究方法及创新点 本文在回顾了国际竞争力理论来源的基础上，辨析了国际竞争力和出口竞争力的联系 和区别，在对中美纺织品的进出口现状进行描述后，利用进出口数据对中国纺织产业国际 竞争力进行定量分析，并基于迈克尔- 波特的钻石理论对中国纺织品国际竞争力展开定性 分析，综合全面的衡量中国纺织品对美的出口竞争力大小。 论文综合运用了经济学、管理学、数学、计算机学等多种学科的基本理论和方法，将 定性分析与定量分析相结合。具体方法主要有： ( 1 ) 通过查阅综述文献以及统计资料等方法，初步获得资料并弄清资料的基本分布状 况。根据研究框架的需要，从各种国内外数据库、年鉴、书籍、杂志、报纸、海关统计、 网站资料以及其他公开出版物中，获得二手数据资料，把这些数据进行筛选。 ( 2 ) 通过对数据的定性和定量分析，采用出口渗透率指数、出口增长优势指数、净出v i 指数、贸易竞争力指数、显示性比较优势指数和显示性竞争优势指数六个指标，对中国纺 织品在美国市场上的出口竞争力进行实证研究，并与其他进口国在主要产品上进行比较。 在选取依据上，以近年来美国纺织品进口额的前几位国家为主，考察中国纺织品在参照体 中的出口竞争力情况，基于迈克尔波特的钻石理论进一步分析美国市场上中国纺织品出 口竞争力的影响因素。 ( 3 ) 在运用多个指标进行综合评价时，本文选取因子分析法来确定各指标的权重，通 过s p s s l l 5 软件按累计贡献率提取因子，以消除各评价指标之间的相互关系，最终对所 提取的因子进行讨论和分析。 ( 4 ) 在纺织品中主要类别的出口竞争力考察上，由于是将中国与一组选定国家( 包含中 国) 组成的参照体在具体的市场环境中进行比较，结合参照体的特点，本文在评价方法上 通过转移份额分析法来分析和比较中国主要产品在美国市场上的出口竞争力的情况。 本文的研究内容共包括六个部分。首先是绪论部分，主要介绍了论文的研究背景、研 究目的及意义、研究方法和创新点、结构框架等：第二部分是出口竞争力研究的理论基础， 首先回顾了国际竞争力理论发展情况，简要综述了当前国内外在出口竞争力方面的研究进 展，进而论述了国际竞争力和出口竞争力间的辩证关系。第三部分主要是分析中国纺织品 的生产和贸易现状以及美国市场上的进口情况，并介绍了后配额时代下中美纺织品贸易面 临的新特点；第四部分在对农产品国际竞争力的评价指标进行了详细地描述的基础上，选 择适当的评价指标和评价方法，对1 9 9 7 2 0 0 6 年中国对美纺织品的总体出口竞争力进行了 2 绪论 实证研究，并对主要产品在结构效应、竞争效应和交互效应上的出口竞争力进行了比较和 分析；第五部分基于波特的钻石理论，从四个方面分析了对中国对美纺织品出口竞争力的 影响因素，进而总结了中国对美纺织品出口上存在的问题。第六部分则提出了提升中国对 美纺织品出口竞争力的对策，最后，借助结论总结了全文的研究内容，对研究做出了进一 步展望。 纵观全文，论文全面系统地对中国纺织品在美国市场上的出口竞争力进行了评价和分 析，创新点主要有： ( 1 ) 研究从美国市场出发，将中国纺织品出口竞争力的分析更加具体化。 ( 2 ) 以进出口数据为基础的评价指标对中国纺织品对美的出口竞争力问题进行了实证 研究；采用因子分析法，对多个评价指标的测算结果按累计贡献率抽取因子获得分指标权 重，从竞争态势和竞争业绩两个角度对中国和其他十个样本国的纺织品出口竞争力进行了 比较分析。 ( 3 ) 通过转移份额分析法分类分析和比较了中国主要纺织品种类在美国市场上的出口 竞争力情况； ( 4 ) 分析了中国对美纺织品出口贸易存在的问题，并针对问题给出加强竞争优势的对 策。 1 4 研究框架 3 西安理工大学硕士学位论丈 4 图1 - 1 论文的结构框架图 c h a r t1 - 1s t r u c t u r a lf r a m e w o r ko ft h e 乃e s i s 相关研究评述 2 相关研究评述 随着全球经济和区域经济一体化的加快，国际竞争越来越广泛，越来越激烈。国际竞 争力成为了经济全球化时代各国、各产业生存和发展的决定力量。在此背景下。国际竞争 力研究成为世界性的热门课题，关于国际竞争力的理论层出不穷，各具特色。而出口竞争 力作为国际竞争力理论研究中的有机组成部分，是什么因素决定一国的出口竞争优势? 这 是首先需要从理论上进行分析的一个问题，也是为推动纺织品出口以提高我国外贸竞争力 而寻找理论立足点的需要。 2 1 关于国际竞争力的相关理论 关于国际竞争力，不同的学者、机构都有着不同的定义，他们分别出于各自研究目标 从某一个角度出发，采用不同的方法对国际竞争力进行研究和探讨。 当前在国际上对于竞争力的研究中，具有一定影响和较有代表性的观点主要来自于迈 克尔波特、保罗克鲁格曼等学者以及洛桑国际管理发展学院( i m d ) 、世界经济论坛( w e f ) 和经济合作与发展组织( d e c d ) 这样一些国际机构；国内对于竞争力的研究中，我国学者 狄昂照、金碚等也提出了具有一定代表性的观点。 波特教授在其代表著作竞争战略、竞争优势和国家竞争优势中对竞争及竞 争力方面进行了大量卓有成效的研究，提出了许多独创性的观点和方法，他把产业国际竞 争力定义为：一国在某一产业的国际竞争力，为一个国家能否创造一个良好的商业环境， 使该国企业获得竞争优势的能力。因此，国与国在某一产业的竞争，应是国与国之间在商 业环境方面的竞争。波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、产业的竞争优势，也就 是生产力发展水平上的优势【l l 。 世界经济论坛1 9 8 5 年的国际竞争力报告认为，国际竞争力是“企业主目前和未来 在各自的环境中以比它们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量来进行设计生产 并销售货物以及提供服务的能力和机会。” i m d 在1 9 9 7 年的国际竞争力年鉴中将竞争力定义为，“一国或一公司在国际市 场上均衡地生产出比其竞争对手更多财富的能力”。或者一个国家在其特有的经济与社会 结构里，依靠自然资源票赋以创造附加价值，或者着重于改善国内经济环境条件以吸引国 外投资，或者依靠国内内部型经济和发展国际型经济，以创造并提高附加价值、增加一国 财富的能力。这一概念以在世界市场上获得更多财富为目标【2 1 。 以上w e f 和i m d 的观点认为，国际竞争力是一个综合的概念，包括既相互联系又 相互补充的两个方面。一方面是企业内部效率形成的竞争力，另一方面是由环境左右而形 成的竞争力，后者是更主要的内容。侧重于国家获取财富的能力和提高人均收入水平的观 点，所谓国际竞争力实际上也就是企业或企业家们在各种环境中成功地从事经营活动的能 力【3 1 。 5 西安理工大学硕士学位论文 经济合作与发展组织( d e c d ) 关于国际竞争力的定义，既从国际贸易的角度出发，又 包含了国家提高生活水平的描述，提出了关于竞争力的一般定义：“一个国家在自由和公 正的市场条件下，能够生产出满足国际市场需求的商品和服务，同时又能保持和扩大本国 公民在长期内的实际收入水平的能力”。 狄昂照在国际竞争力中将国际竞争力定义为“在国际间自由贸易条件下( 或排除了 贸易壁垒的假设条件下) ，一国某特定产业的产品所具有的开拓市场、占据市场并以此获 得利润的能力”1 4 j 。 金碚在中国工业国际竞争力一理论、方法与实证分析中提出，“国际竞争力的核 心就是比较生产力，国际竞争的实质就是生产力的竞争”1 5 】。这又是从中观的角度来定义 国际竞争力。这里所说的国际竞争力，实际上就是产业的国际竞争力1 6 j 。 2 1 1 传统国际贸易理论中的比较优势理论 国际竞争力分析理论是基础国际贸易理论的继承与发展。按照国际贸易理论发展历 程，从亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对优势理论到大卫李嘉i 羽( d a v i dr i c a r d o ) 的相对优势理 论，再到赫克歇尔( e l ih e c k s c h e r ) 和俄林( b e r t i lo h l i n ) l 拘q e ：产要素禀赋学说，以及后来约翰 穆勒提出的相互需求论，经过了一系列的发展为分析一国特定产业国际贸易竞争优势和竞 争力提供了坚实的理论基础。 a 绝对优势理论 绝对优势理论是1 7 7 6 年由亚当斯密在其国富论中提出的，他认为，一国应该专 业化生产并出口那些自己拥有绝对优势的产品。当两个国家用各自拥有绝对优势的产品相 交换时，两个国家的社会福利水平会同时得到提高。 他还认为，两国间的贸易基于绝对优势( a b s o l u t e a d v a n t a g e ) ，当一国相对另一国在某 种商品的生产上有较高效率( 或有绝对优势) ，但在另一种商品生产上效率较低( 或有绝对劣 势) ，那么两国就可以通过专门生产自己有绝对优势的产品并用其中一部分来交换其有绝 对劣势的商品。各国在生产技术上的绝对差异，进而造成的劳动生产率和生产成本上的差 异，是国际贸易和国际分工的基础【7 1 。亚当斯密的绝对优势理论为现代国际贸易理论的 发展奠定了良好的基础。 b 比较优势论 比较优势论是1 8 7 1 年由大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 提出。长期以来被当作西方国际 贸易理论的基石。在假定条件下，比较成本学说具有下述主要结论：第一，贸易国双方应 按现有劳动生产率较高即生产成本较低的原则进行国际分上和专业化生产，并用成本较低 的产品去同对方国家成本较低的产品进行交换。第二，按照这一原则进行贸易，双方国家 可以不受本国资源的限制。交换并消费自己不能生产或不应生产的商品。第三，经过这种 自由贸易，双方国家的生产效率最高、资源利用最充分、产出量最大。从而，全世界的产 出量也达到了最高水平【引。 相关研究评述 c 资源禀赋论 资源禀赋论是赫克歇尔、俄林、萨缪尔森等人在比较优势论的基础上发展起来，形成 的h o s 模型，般称为赫克歇尔俄林贸易理论。其中心观点是：区域是贸易的基本 单位，国家是区域的一种，因而国际贸易理论是区域贸易理论的应用，区域间产生贸易的 必要条件是产品相对价格不相等，即两个区域在孤立状态时存在着价格结构上的差异。这 种差异是由各国劳动生产率在变动中的差异引起的。区域问贸易的充分条件是，各国商品 的直接可比较的绝对价格存在着差异。这种差异又是由各国生产某种商品时具有相对丰裕 的要素禀赋有条件产生的。由此得出结论：发生贸易的各国应生产并出口本国生产要素供 给丰裕的商品，进口本国稀缺生产要素所生产的商品。也就是说，商品的相对价格的差异 是发生贸易的必要条件，而商品的相对价格的差异决定于一地区和一定的时刻内对该商品 的需求和生产该商品的可能性，也就是决定于生产要素禀赋的差异。因此，生产要素禀赋 的差异是贸易发生的原因，一国必定出口密集使用其丰饶要素的产品，而进口密集使用其 稀缺要素的产品。 d 相互需求论 相互需求理论由约翰穆勒( j o h ns t u a r tm i l l ) 首先提出，马歇尔( a l f r e dm a r s h a l l ) 对穆勒 提出的相互需求论作了重要的说明和补充，他在相互需求论的基础上解释了三个问题，即 用两国商品交换比例的上下限解释互惠贸易的范围，条件说明贸易利得的分配在两国间互 惠贸易的范围内，用相互需求程度解释贸易条件的变动，并提出了相互需求法则在贸易 条件或两国间商品交换比例是由两国相互需求对方产品的强度决定的，它与两国相互需求 对方产品总量之比相等。这样才能使两国贸易达到均衡。如果两国的需求强度发生变化， 则贸易条件或两国间的交换比例必然发生变动。 2 1 2 新贸易理论中的比较优势理论 瓦西里里昂惕夫对生产要素禀赋论的实证性研究开辟了现代国际贸易理论研究的道 路。学者们从完善和怀疑古典的国际贸易理论入手，对传统贸易理论的规模报酬不变和完 全竞争假设进行更为接近现实的修改，经济学家开始提出一些新的贸易理论尝试解释新的 国际贸易形式和填补标准贸易理论的逻辑空白( 保罗克鲁格曼) ，并形成新的贸易理论，这 些理论肯定了规模经济、不完全竞争，并以此来解释贸易领域的现象。 a 研究与开发要素论 格鲁勃( w h o r u b e r ) ，梅达( d m e h t a ) ，弗农( r v e r n o n ) 及基辛等西方经济学家在注重 技术要素作用的同时，进一步研究了推动技术进步的形式和途径及其与贸易的关系，提出 了研究与开发要素论。 所谓研究与开发要素是指研制和开发某项产品所投入的费用。它不同于生产过程的其 他形式的要素投入，研究与开发要素是以投入到新产品中的与研究和开发活动有关的一系 列指标来衡量的。在进行国别比较时，可以通过计算研究与开发费用占销售额的比重，从 7 西安j e - y - 大学硕士学位论文 事研究与开发工作的各类科学家和工程技术人员占整个就业人员的比例以及研究开发费 用占一国国民生产总额或出口总值的比重等方法，来判断各国研究与开发要素在经济贸易 活动中的重要性及其差别。 研究开发要素对一国贸易结构的影响是显而易见的。一个国家越重视研究与开发要素 的作用，这个国家投入到研究与开发活动中去的资金就越多，其生产的产品中知识与技术 密集度就越高，在国际市场竞争中的地位就越有利。 b 人力资本说 人力资本说h u m a nc a p i t a lt h e o r y ) 是美国经济学家凯南但b k e n e n ) 等人提出的，用对 人力投资的差异来解释美国对贸易商品结构。他们认为，劳动是不同质的，这种不同表现 在劳动效率的斧异，这种差异主要是由劳动熟练程度决定的，而劳动熟练程度的高低，又 取决于对劳动者进行培训、教育和其他有关的开支，即决定智力开支的投资，因此，高的 熟练效率和熟练劳动，归根到底是一种投资的结果，是一种资本支出的产物。凯南认为， 国际贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。人力资本主要是 指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本，人力资本投入，可提高劳动技能和专 门知识水平，促进劳动生产效率的提高。由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的 熟练技术劳动力。 c 技术差距说 技术差距论( t e c h n o l o g i c a lg a pt h e o r y ) 是由美国经济学家波斯纳( m a p o s n e r ) 于1 9 6 1 年在他的国际贸易与技术变化一文中提出。这一理论以不同国家之间技术差 距的存在，作为对贸易发生原因的解释。波斯纳在描述技术差距时，提出了模仿时滞的概 念。波斯纳把产品创新到模仿生产的时间称为模仿时滞。模仿时滞分为三类，一类是需求 时滞，指新产品出口到其他国家，一时因消费者尚未注意或不了解，而不能取代原有的老 产品所需的时间差；另一类称为反应时滞，指一个国家在新产品进口后，需求逐渐增加， 使进口国的生产商感到不能再按照旧的方法生产老产品，因此要进行调整来生产新产品， 但这中间需要有一段时间，即为反应时滞；第三类是掌握时滞，即仿制国家从开始生产到 达先前国同一技术水平，国内生产扩大，进口变为零的时间间隔。 技术差距理论证明了即使在要素禀赋和需求偏好相似的国家间，技术领先也会形成比 较优势，从而产生国际贸易。这也较好地解释了实践中常见的技术先进国与落后国之间技 术密集型产品的贸易周期，但不能解释为什么某些国家处于技术领先地位，而另一些国家 则处于落后地位，也不能令人满意地解释模仿时滞。产品生命周期理论则有助于理解这些 现象。 d 产品生命周期理论 产品生命周期理论( p r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y ) 是由美国经济学家弗农( r a y m o n d v e r n o n ) 于1 9 6 6 年在他的产品周期中的国际投资与国际贸易一文中首先提出。他认 为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中 8 相关研究评述 可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命 周期。弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各国技术进步的贡献不同。可以说，弗农 的产品生命周期理论是在波斯纳的技术差距论的基础之上产生的，并由威尔斯( l w e l l s ) 和赫希( h i t c h ) 等人加以发展1 9 1 。 e 规模经济理论 从七十年代末发展起来的“规模经济贸易学说”，主要的贡献者是美国经济学家保 罗克鲁格曼( p a u lk r u g m a n ) 。这一理论以企业生产中的规模经济和世界市场的不完全竞 争为基础解释战后迅速增长的工业国之间的和相同产业之间的贸易。规模经济贸易理论的 发展是建立在两个与以往理论不同的假设上：( 1 ) 企业生产具有规模经济；( 2 ) 国际市场的 竞争是不完全的。 具体的讲是在“规模经济”和“垄断竞争”的条件下，企业的长期平均成本随着产量增加 而下降，企业面对的是市场需求曲线，市场需求量会随着价格的下跌而增加。在参与国际 贸易以前，企业所面向的只是国内的需求。由于国内市场需求有限，企业不能生产太多， 从而使生产成本和产品价格不得不保持在较高的水平上。如果企业参与国际贸易，产品所 面临的市场就会扩大，国内需求加上国外需求，企业生产就可以增加。由于生产处于规模 经济阶段，产量的增加反而使产品的平均成本降低，从而在国际市场上增加了竞争能力。 由于工业产品的多样性，任何一国都不可能囊括一行业的全部产品，从而使国际分工 和贸易成为必然。但具体哪一国集中生产哪一种产品，则没有固定的模式，既可以自然( 竞 争) 产生，也可以协议分工。但这种发达国家之间工业产品“双向贸易”的基础是规模经济， 而不是技术不同或资源配置不同所产生的比较优势 f 产业内贸易理论 技术进步带来了生产力水平的提高和设备、工艺的更新，给产品生产造成的影响不仅 表现为投入系数的变化，而且加强了产品的差别化( d i f f e r e n t i a t i o n _ ) 。产品差别化特征的加 强，不仅使同类产品在各自的定位市场取得相对竞争优势和市场垄断地位，也使产品在国 际间的双向流动成为可能，从而使当代世界贸易由传统的禀赋优势贸易扩大到技术优势贸 易，即产业问贸易延伸到产业内贸易。产业内规模在不同产品类别中各不相同，一般说来， 在制成品贸易中，产业内贸易水平较高，在初级产品贸易中，产业内贸易水平较低。 产业内贸易对一国贸易发展的作用主要有以下几方面：第一，产业内贸易是以技术和 知识密集型产品为主要内容的，高技术产业便是存在产业内贸易现象的典型代表。这类贸 易的发展有利于提高出口贸易效益和推动外贸发展由外延式扩张向内涵式方向转变。第 二，产业内贸易是以水平分工与合作为主要基础的，加强本国与贸易伙伴国的产业内贸易 有利于吸引外国的先进技术和管理经验。第三，产业内贸易事是以差别化产品贸易为主导 形式，加强产业内贸易有利于推动企业增加研究与开发的投入力度，培植企业自我发展的 内在动力；第四，产业内贸易是以规模经济为基础的，产业内贸易的发展不仅有利于克服 无序竞争对出口贸易秩序的干扰，也有利于形成有效竞争的产业市场结构，提高企业的国 9 西安理工大学硕士学位论文 际竞争能力【1 0 】l l l i 。 2 1 3 国家竞争优势理论中的钻石理论 2 0 世纪8 0 年代美国著名经济学家迈克尔波特在反思以前国际贸易理论的基础上，提 出了解释国家在国际市场上取得竞争优势的菱形模型，也称为“钻石模型”。 波特认为，一国的国内经济环境对企业开发其自身的竞争能力有很大影响，其中影响 最大、最直接的因素就是以下四项：生产要素、需求因素、相关和支持产业以及企业战略 和组织结构。另外，还有机会和政府两类辅助要素对竞争优势起着重要的影响。在一国的 许多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是那些国内“四因素”环境及两类辅助要素对其 特别有利的那些行业。因此，钻石模型的六个方面是产业国际竞争力的最重要来源。波特 详细分析了四类直接因素和两种辅助要素对行业竞争优势的影响。 a 生产要素 波特把生产要素分为基本要素( b a s i cf a c t o r s ) 和高等要素( a d v a n c e df a c t o r s ) 两类。基本 要素包括自然资源、气候、地理位置、非熟练和半熟练劳工、债务资本，等等；高等要素 包括现代化电信网络、高科技人才、尖端学科的研究机构等。基本要素中的人口、国土、 自然资源是“遗传”或天赋的，是既定的先天条件，而高等要素是要通过长期投资和后天开 发创造出来的。在许多行业中，基本要素对企业竞争力有很大影响，如特定自然资源储量、 地理位置、廉价劳动力供给等，但在第二次世界大战后，国际经济环境的变化使得基本要 素的重要性呈下降趋势。原因有三：一是世界贸易结构高级化趋向使初级产品在世界贸易 中的比重下降；二是科学技术的发展，减轻和摆脱了生产对自然资源的依赖程度；三是贸 易投资自由化使企业可以从国外获得生产资源，国内资源稀缺并不影响企业的竞争能力。 与此相反的是，高等要素的重要性与日俱增。高等要素是开发新产品、设计新工艺的必要 条件，而且其供给相对稀缺。 b 需求因素 本国需求条件是一个行业一个产品是否具有国际竞争力的另一个重要影响因素。一般 企业的投资、生产和市场营销首先是从本国需求来考虑的，国内市场是企业“市场导向” 的真正含义，企业从本国需求出发建立起来的生产方式、组织结构和营销管理是否有利于 进行国际竞争，是企业是否具有国际竞争力的重要影响因素。 c 相关支持产业 对一国某一行业的国际竞争力有重要影响的另一个因素是该国该行业的上游产业及 其相关行业的国际竞争力。往往国的优势行业会表现为一个优势行业群。相关行业的优 势对一个具有国际竞争力的行业会起到互相促进、优势扩大的作用，这种现象在许多行业 中都相当普遍。供货商和相关行业的水平之所以对某一行业竞争优势有重要影响，其原因 主要是： ( 1 ) 有可能发挥群体优势。国际竞争往往不是单个企业之间的竞争，而是企业所属的 1 0 相关研究评述 各国生产、营销体系之间的竞争；企业的竞争优势不仅取决于其自身的能力和策略，也取 决于供货商和相关行业的能力和策略。 ( 2 ) n - f l 皂产生对“互补产品”的需求拉动。互补产品指的是具有连带消费效应的产品， 即一种产品消费需求上升会引起另一种产品的消费需求相应增加。 ( 3 ) 可能构造有利的外在经济和信息环境。相关行业的经济活动有相当强的“外部经济 效果”，但这种外部经济效果的辐射面是有限的，往往只在本地区、本国范围内才有较大 影响，这就要求相关行业的企业在地理位置上相近。 d 企业的组织战略 决定某个行业的国际竞争力的第四个因素是与企业相关联的；即企业如何建立、组织 和管理以及其所处行业的竞争状态。在不同国家和不同行业中，企业的目标、战略和组织 方式有很大差别。国家竞争力来源于在特定行业中各种竞争优势能够恰当地匹配在企业 中，而国内的市场竞争结构对培育企业的国际竞争力也有很大影响。各种竞争优势能否被 恰当匹配在企业中，在很大程度上取决于国家环境的影响。国家环境对人才流向、企业战 略和企业组织形式的影响决定了该行业是否有竞争力。 e 政府