（企业管理专业论文）基于GVC视角的我国家电业应对反倾销策略研究.pdf

摘要 中国自加入w t 0 以来，以其特有的市场潜力和劳动力资源，成为世界制造业 的首选之地。然而，随着近年来贸易顺差的不断扩大，我国出口产品在国际贸易 中扮演的角色却日渐尴尬：一方面因为量增价跌后利润的日益微薄，方面遭遇 反倾销措施为首的各种贸易摩擦。处于不合理对外贸易结构下的低价产品由于缺 乏创新和品牌、技术含量低、使得我国低价竞争的主要优势日益被边缘化。而相 比之下，处于价值链高附加值处的产品以其独有的核心竞争力，不仅可以获得较 高出口效益，还能有效地规避进口国设嚣的各种非关税壁垒。实质为贸易保护主 义的反倾销壁垒已被我国学者先后经由法律、会计、预警等多种视角从政府、中 介及企业各方面提出相应对策，本文试图引入g v c ( 全球价值链) 视角，从家电 业方面竞争力着手，提出应对反倾销策略。 g v c ( 全球价值链) 理论是分析区域经济现象和地方产业集群升级的一种 新兴理论，提供了重新审视产业竞争能力和改善之路的分析工具。本文从g v c 理论视角出发，以g v c 的驱动力机制构成的微笑曲线为研究工具，对我国企业 遭遇反倾销进行关联性原因分析，并通过建立微笑曲线下的产业竞争力指标体系 来说明提高竞争力的重要性以从根本上规避反倾销。最后以提升高附加值为主 线，从提高企业自身创新能力、参考名企成功模式和提高产业集群竞争力三方面 提出探索性应对策略，以期从新视角下找到规避反倾销的方法。 虽然近几年来以绿色环保等行业标准方面的贸易壁垒也对我国家电出口产 品有所影响，但出口产品的低价竞争力使得反倾销壁垒仍是家电产品出口的第一 大障碍。加之2 0 0 8 年来金融危机对我国外贸结构的影响，使得各进口国的消费 意愿降低，由政府支持的消费信贷也向高附加值高技术产品转移，这样势必会减 少对低价低附加值产品的进口，更不排除贸易主义再次抬头的可能性。于是本文 选取在国民生产总值和出口方面占重要比重的家电产品为例分析其遭遇反倾销 的原因并提出相应的应对策略，希望可以对其他相关企业提供借鉴经验。 关键词：，反倾销g v c 家电业微笑曲线应对策略 a b s t r a c t s i n c et h ep a r t i c i p a t i o no ft h ew t o ，c h i n aw i t hi t sp o t e n t i a lm a r k e ta n di n t e n s i v e l a b o r , h a sb e c o m et h ew o r l d sf i r s ts e c t o rf o rm a n u f a c t u r i n g h o w e v e r , w i t ht h e e x p a n d i n gt r a d es u r p l u si nr e c e n ty e a r s ，c h i n a se x p o r tp r o d u c t sh a v et of a c et h e e m b a r r a s s m e n ti ni n t e r n a t i o n a lt r a d e ：o nt h eo n eh a n d ，w eg e tl e s sp r o f i t sw i t ht h e d e c r e a s i n gp r i c ea n di n c r e a s i n gn u m b e r , o nt h eo t h e rh a n d ，w eh a v et of a c eav a r i e t y o ft l a d ef r i c t i o n sl e db ya n t i d u m p i n gm e a s u r e s o w i n gt ol a c ko fi n n o v a t i o na n d b r a n da n dl o wt e c h n o l o g yo ft h el o w p r i c e dp r o d u c t su n d e rt h eu n r e a s o n a b l es t r u c t u r e o f f o r e i g nt r a d e ，o u rl o w c o s tc o m p e t i t i o na d v a n t a g e sa r ei n c r e a s i n g l yb e i n g m a r g i n a l i z e d c o n v e r s e l y ，t h ep r o d u c t sl o c a t e do nt h eh i i g hp o i n tv a l u e c h a i nc a nn o t o n l ye x p o r tah i g h e re f f i c i e n c y ，b u ta l s oa v o i dt h ev a r i o u sn o n t a r i f fb a r r i e r s s u c c e s s f u l l yf o ri t su n i q u ec o r ec o m p e t e n c i e s t h ea n t i d u m p i n gb a r r i e r sw h i c hi nr e a l t e r m so ft r a d e p r o t e c t i o n i s mh a sb e e nd i s c u s s e db yc h i n e s es c h o l a r s v i a t h e p e r s p e c t i v eo fl e g a l ，a c c o u n t i n g , a n do t h e re a r l yw a r n i n gf r o mt h eg o v e r n m e n t ， i n t e r m e d i a r i e sa n de n t e r p r i s e sb yr e f e r r i n gc o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s ，t h i sp a p e r a t t e m p t st or e f e rs o m em e a s u r e sf r o mag v cp e r s p e c t i v e ，f o c u s i n go nt h ee l e c t r i c a l i n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s s g v c ( g l o b a lv a l u ec h a i n ) t h e o r yi san e wt h e o r yt oa n a l y z er e g i o n a le c o n o m i c p h e n o m e n o na n du p g r a d i n gi nl o c a li n d u s t r i a lc l u s t e r s i ti sar e s e a r c ht o o lt op r o v i d e af r e s hl o o ka ti n d u s t r yc o m p e t i t i v e n e s sa n di m p r o v e m e n t f r o mt h eg v ct h e o r e t i c a l p e r s p e c t i v e ，t h ep a p e rt a k e st h es m i l i n gc u r v ec o n s t r u c t e db yt h ed r i v i n gf o r c eo ft h e m e c h a n i s mo fg v ca st h et o o l ，a n dm a k ear e l e v a n c ea n a l y s i st ow h yc h i n a s e n t e r p r i s e sm e e t i n ga n t i d u m p i n g f o rt h ep u r p o s eo fc i r c u m v e n ta n t i - d u m p i n g i t c o n s t r u c t sa ni n d u s t r i a lc o m p e t i t i v e n e s si n d e xs y s t e mt o p r o v et h ei m p o r t a n c eo f p r o m o t i n gc o m p e t i t i v e n e s sb ye s t a b l i s h i n gt h es m i l i n gc u r v e f i n a l l y ，i no r d e rt of i n d an e ww a yt oc i r c u m v e n ta n t i d u m p i n g ，t h ep a p e rg i v e st h em e a s u r e sw i t han e w p e r s p e c t i v et h r o u g ht h eo u t l i n e t oe n h a n c e h i g h v a l u e - a d d e db yr a i s i n gt h e f u n d a m e n t a lc o m p e t i t i v e n e s sf r o mt h e i ro w ni n n o v a t i o nt oe n h a n c et h ec a p a c i t ya n d t of o c u so nt h er a t eo fs u c c e s sa n dt oe n h a n c et h ec o m p e t i t i v e n e s so fi n d u s t r i a l c l u s t e r s 。 a l t h o u g he n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ns t a n d a r d so fc h i n a sh o u s e h o l de l e c t r i c a l a p p l i a n c e st r a d eb a r r i e r sh a v ea l s os o m ee f f e c t so ne x p o r t si nr e c e n ty e a r s ，b u tt h e l o w - c o s tc o m p e t i t i v e n e s sm a k e st h ef i r s ta n t i d u m p i n gb a r r i e rt oe x p o r t so fh o u s e h o l d e l e c t r i c a la p p l i a n c e s i na d d i t i o nt ot h es u b l o a nc r i s i so fu n i t e ds t a t e si n2 0 0 8 ，w h i c h i m p a c tt h ec h i n a sf o r e i g nt r a d es t r u c t u r em a k e st h ei m p o r t i n gc o u n t r yw i s h e s i i r e d u c t i o no ft h e c o n s u m p t i o n a n dt h e c o n s u m e r c r e d i t s u p p o r t e db y g o v e r n m e n t b a c k e dw i l la l s ot r a n s f e rt oh i g h t e c hp r o d u c t sw i t hh i g ha d d e dv a l u e ， w h i c hw i l lr e d u c et h el o wv a l u e a d d e dp r o d u c t si m p o r t s ，a sw e l la st h ep o s s i b i l i t yo f t h et r a d ep r o t e c t i o nr i s ea g a i n t h i sa r t i c l es e l e c t sh o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e s w h i c hp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei nt h eg r o s sn a t i o n a lp r o d u c t sa n da c c o u n t sf o ra n i m p o r t a n tp r o p o r t i o no ft h ee x p o r t e r sa l le x a m p l et oa n a l y z et h ee x p e r i e n c e so ft h e r e a s o n sf o ra n t i d u m p i n ga n dt h ec o r r e s p o n d i n gc o p i n gs t r a t e g i e s w eh o p et h a tw e c a np r o v i d es o m ee x p e r i e n c ef o ro t h e rr e l a t e db u s i n e s s e s k e yw o r d s ：a n t i d u m p i n g ，g l o b a lv a l u ec h a i n ，h o u s e h o l de l e c t r i c a la p p l i a n c e s ， s m i l i n gc u r v e ，c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s n l 研究生学位论文独创性声明和版权使用授权书 独创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。对论文的完成提供过帮助的有关人员已在论文中作了明确的说明并表 示谢意。 学位论文作者( 签字) 皇文益 签字日期： 壶22i ：笸：乏鱼 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解( 学校) 有关保留、使用学位论文的规定，有权保留 并向国家有关部门或机构送交论文的印刷本和电子版本，允许论文被查阅和借 阅。本人授权( 学校) 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国 科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过 网络向社会公众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：旁j 娣 签字日期：凶。罗年莎月厂d 日 7 茎篡卑誉邮 桂林理工大学硕士学位论文 1 1研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 随着经济全球化的到来，全球经济贸易继续发展蓬勃，但各国为保护本国的 贸易利益和国内市场，贸易保护主义的影响仍然一时难以消除。纵观近年来的贸 易摩擦，贸易国家虽然减少使用了配额、许可证等传统非关税措施，但以反倾销 为主的手段却得到了越来越广泛的运用。这对前几年加入w t o 的中国来说，不 啻为一个贸易经济增长路上的绊脚石。现今，反倾销措施己经被各国厂商和政府 频繁使用于对我国出口商品的贸易上，不仅极大地阻碍了我国贸易自由化的发展 也威胁到我国的贸易公平环境。我国在这一形势下，必须清楚认识到来自世界各 国的压力，如何能够从企业和产业自身入手提高其竞争力从而在根本上规避反倾 销压力成为研究热点。目前我国各部门对反倾销问题非常重视，无论从微观还是 宏观角度来看，研究我国出口商品如何应对反倾销问题是非常必要的。 g v c ( 全球价值链) 作为一种新的理论分析工具，既分析当前的国际分工状 况，使得发展中国家有关企业可以有效地融入全球经济，又对不断实现产业升级 具有重要的理论指导意义。与传统理论分析工具相比，该方法强调国家发展政策 的制定不应仅立足于单一国家视角，而是要超越国界，从更开放、更全面的视角 来研究全球化背景下产业发展政策的调整，以实现国家的战略利益。全球价值链 的形成是由其价值创造体系中的不同环节重组到不同空间范围来完成的。价值环 节的片断化和空间重组总是意味着分工程度的进一步深化和全球价值链的进一 步形成。可以看到，全球竞争环境发生了较大变化，各国之间的竞争不仅表现为 产业之间的竞争，还表现为在同一产业内不同生产环节上的竞争，即谁占据了产 业价值链上的核心或关键环节，谁就获得了最有利的竞争优势。我国屡次遭遇反 倾销的原因中不可忽略的一点就是我国的贸易出口结构以加工贸易为主，而加工 贸易在当今全球经济背景下却是处在利润的最低端的。价格越低廉就越易招致反 倾销调查，同时利润也越加微薄。于是，尝试以g v c 为理论工具对反倾销进行 原因分析并提出探索性应对策略，不失为打破遭遇反倾销尴尬的一种新方法。 由于中国产品历来具有的劳动力和原材料价格的比较优势，在国际贸易市场 突出竞争有利地位的同时也招致了“中国威胁论 ，国外反倾销对我国一些出口 产品课税之重，直接导致某些产品在国际市场的彻底销声匿迹。以家电产品为代 表，1 9 9 8 年欧盟决定对所有来自中国的彩电统统征收4 4 6 的反倾销税。这样 的结果使得中国彩电企业基本被赶出欧洲市场。而中国彩电在美遭遇反倾销后， 桂林理工大学硕士学位论文 遭受投诉金额达5 亿美元，家电产品累计高达1 0 亿美元，仅支付反倾销税金就 达1 1 l 亿美元以上，企业的生产更是受到重创。我国家电行业与国民经济增长 密切相关，家电业工业总产值随着国民经济增长而呈增长趋势，且增长趋势基本 吻合。随着家电行业的发展日益完善成熟，家电行业在制造业和国民经济中的地 位也越来越稳固，其在g d p 中的比重趋于稳定，2 0 0 4 年 - - - 2 0 0 7 年，比重为3 8 左右，而随着中国经济的持续高速发展，家电产品出口年均递增近2 5 以上，庞 大的出口数量导致针对中国家电行业的反倾销案件在相当长的时间里居高不下。 2 0 0 8 年的美国次贷危机引发的全球性金融危机对我国的贸易结构也造成了 冲击。较权威的预测表明，关国经济增民因次贷危机每降低1 个百分点，我国出 口增长速度将减少5 个百分点，美国的居民消费在很大程度上需要靠信贷支持， 但需要信贷支持的消费不是运动鞋、玩具之类的劳动密集型产品，而基本上是附 加值、技术含量比较高的产品。我国的出口商品结构需要优化，也就是向美国出 口更多高技术、高附加值商品。可是，美国市场上本国提供的高档产品渠道相对 稳定，我国要打入美国市场，只能以后来者的身份参与竞争，如若继续被冠以反 倾销的帽子，对我国出口产品不雷于一个残酷事实。 1 1 2 研究意义和目的 本文研究目的是：试图在对反倾销理论和g v c 理论的研究分析基础上，以 我国国家电业面临的反倾销现状及存在的问题为研究对象，希望提出对应策略以 使得家电行业可以规避反倾销对其的损害，继而为中国企业从根本上规避反倾销 寻找一个可行模式。这个问题无论从理论还是实践来讲都很有研究意义。 1 1 2 1 理论意义 国内外关于反倾销的研究由来已久，并且分别从法学经济学等各个角度都有 所涉及，g v c ( g l o b a lv a l u ec h a i n 全球价值链) 理论是当前国外有关全球生产 网络、国际贸易与分工、产业组织与竞争、产业空间布局、区域经济差异、区域 创新系统和创新网络等研究领域的前沿课题，两者之间的结合研究会在一定程度 上对国际分工、比较优势等经典贸易经济理论与产业理论的贡献交叉创新。 1 1 2 2 现实意义 在国际竞争日益加剧的背景下，以屡遭反倾销损害的家电业为研究对象，既 对我国的产业结构提升具有重大意义有可以更好的规避反倾销，同时可以为其他 产业提供借鉴。 2 桂林理工大学硕士学位论文 1 2 国内外研究现状 1 2 1 反倾销问题的研究 倾销问题最早可追溯到1 6 - 1 7 世纪自由资本主义贸易初期，英国人采用价格 歧视的倾销方法挤垮外国同类产品的竞争，从而迅速占领海外市场，英国人就是 在此基础上建立起了自己的倾销理论。1 7 7 6 年，亚当斯密在国富论一书 中详细论述了当时各国允许对出口贸易实施官方奖励的习惯做法，并将其称之为 倾销。1 7 9 1 年美国首任财政部长亚历山大汉密尔顿也指出，美国新生产所遇 到的最大障碍之根源，就是外国政府维持的出口奖励倾销。到2 0 世纪初，倾销 一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在海外市场廉价抛售产品的 行为。为此，美国经济学家雅格布瓦格纳在对这种行为进行深入研究后，将倾 销定义为同一产品在不同国家市场上的价格歧视，从经济学上明确了倾销的不正 当竞争性质。 自2 0 世纪初开始使用以来，反倾销作为世界贸易组织所允许采用的抵制外 来不公平竞争的手段之一，经过不断完善和强化，现已成为世界各国贸易政策和 贸易救济中的一个主要组成部分。但是目前，一些国家特别是一些发达国家，不 断借“反倾销”之名，行贸易保护主义之实，以达到限制他国进口保护本国产业 的目的，背离了其原有的目的。综合概括起来，国内外学者的研究可以归为以下 几个方面。 1 法律角度的研究 2 0 世纪6 0 年代初，美国学者j h 杰克逊就开始对g a t t 法律制度的研究。 1 9 6 9 年他发表了著名的世界贸易与g a t t 法律一书，使得g a l ，i 的研究成为 国际法学领域一项相对独立的学问，被美国及其他西方国家公认为“g a t t 一之父。 j h 杰克逊擅长于国际贸易体制的法律与政策分析，通过运用法学、经济学与 政治学等多学科的研究方法，着力剖析国际贸易体制核心部分的来龙去脉，阐明 这种国际法律制度在调整极其复杂多变的国际经济关系中的作用及其政治经济 意义。 在国内，自1 9 8 6 年中国政府正式申请恢复在w t 0 的合法席位以来，我国学 者对g a t t 和w t o 中有关反倾销政策法律问题的研究一直没有间断过。袁永友 ( 2 0 0 0 ) 在我国反倾销法实施中的问题及对策一文中提出了我国在反倾销法实 施中存在的些问题；陈旭初( 2 0 0 1 ) 在建立和完善我国反倾销诉讼体制初探 中认为应该对w t o 的各项法律制度进行认真研究，对w t o 谈判中的热点反倾销问 题更应该结合w t o 的协议和规则，制定出具有先进性和科学性，便于操作的法律； 肖灵敏、郑子森( ( 2 0 0 4 ) 的完善中国反倾销法一中国 反倾销条例) 与w t o ( 反倾 3 桂林理工大学硕士学位论文 销守则) 对比较详尽地研究了反倾销法。 2 经济学角度的研究 国外学者d a v i e sa n dm c g u i n e ( 1 9 8 2 ) ，b r a n d e ra n dk r u g m a n ( 1 9 8 3 ) ，b r a n d e r a n ds p e n c e r ( 1 9 8 3 ，1 9 8 5 ) 等先后建立了两国双寡头企业完全信息条件下的两国倾 销与反倾销静态博弈模型。g r u n s p e c h t ( 1 9 8 8 ) ，s t a i t e r 和w o l a k ( 1 9 9 2 ) 贝l j 从动态模 型加以扩展。p m s a ( 1 9 9 2 ) ，l l o y d ，m o r r i s s e ya n dr e e d ( 1 9 9 8 ) 从实践计量与比较的角 度进行了分析，b a l d w i na n dm o o r e ( 1 9 9 1 ) 等从政治经济学的角度对国际反倾销的 合理性进行了分析研究。 杨仕辉和肖德( 2 0 0 0 ) 在反倾销对抗博弈通过建立反倾销报复博弈模型， 阐明了国际反倾销愈演愈烈的内在机理。田明华( 2 0 0 1 ) 在从比较优势理论看倾 销与反倾销一文中，提出了在绝对优势理论中，理论上不存在倾销与反倾销问 题，发展中国家与发达国家的贸易关系不应只用绝对优势理论来解释，提出了新 的反倾销规定应对此作出解释和防范，以保护发展中国家的利益。周江洪( 2 0 0 1 ) 反倾销法若干问题的经济分析从经济学的外部性理论、博弈论以及交易成本 理论出发，分析了反倾销法的形成和发展及其相关法律制度的经济机理。李慧中、 吴伟( 2 0 0 1 ) 在对国内市场“反倾销”的经济学分析认为宏观经济管理部门除 了在总供给与总需求特别是提高有效需求方面作出一系列的调控行为外，不乏对 市场价格本身作出一系列的对应性管理。 3 对策角度的研究 鉴于我国近年来遭遇反倾销浪潮的愈演愈烈，国内学者从不同的角度对我国 企业遭遇反倾销的原因和对策的研究做了大量工作。 1 产业角度的研究 隋伟莹( 2 0 0 4 ) 反倾销产业损害模糊综合评判模型采用了多层模糊综合 评判方法建立了一种判定损害及损害程度的模型，用来解决化工反倾销产品的损 害认定问题。乌铁军( 2 0 0 5 ) 反倾销产业损害确定研究研究了反倾销损害确 定领域因果关系的含义，分析了因果关系标准的演变过程，对因果关系的法律构 成要件及实践中应注意的主要问题进行了探讨；郭纳( 2 0 0 5 ) 中国钢铁行业反 倾销问题研究结合我国对外国钢铁进口产品实施反倾销和国外对我国钢铁出口 产品的反倾销指控两种不同的情况，提出了具体的反倾销策略；马永华( 2 0 0 6 ) 反倾销与下游产业关联研究我国上游基拙产业反倾销对下游产业影响非常 大，上下游之间利益不协调的问题值得在采取反倾稍措施时通盘考虑。 。2 反倾销预警系统角度的研究 单晓菁( 2 0 0 1 ) 欧盟对华反倾销预警系统研究根据理论预警模型在统计 预警模型的基础上建立反倾销预测模型，既可预测反倾销趋势，又可利用统计预 4 桂林理工大学硕士学位论文 警模型预测警度发出警报：徐月芳( 2 0 0 4 ) 我国出口产品反倾销预警研究以 近年来针对中国的反倾销立案数量的统计数据为依据，采用灰色系统理论分别就 对华反倾销的立案数量的高值和低值点建立了模型并利用模型，就国外对华反倾 销的指控的立案数量作预测；范蔚蔚( 2 0 0 5 ) 反倾销预警机制的基本理论与实 践问题研究立足于我国当前形势，对反倾销预警机制的具体实践，提出从企业 到行业到政府的具有先期预警和快速反应的有效的应对机制。 3 会计角度的研究 张泽平( 2 0 0 2 ) 国际反倾销法与我国会计制度认为国际反倾销法对我国 会计制度提出了新的要求，会计意义上的产品成本不完全等同于反倾销意义上的 产品成本。要适应国际反倾销的具体需要，必须对现行会计制度进行改革和完善， 会计标准国际化是必由之路；周友梅( 2 0 0 2 ) 应诉欧美反倾销的会计举证从 反倾销对会计的要求角度对反倾销会计作了解释，反倾销对国际会计准则和独立 审计的应用提出了更高的要求，要满足反倾销抗辩的要求，广泛应用国际会计准 则及独立审计是大势所趋。刘爱东、王殿元( 2 0 0 4 ) 在我国建立反倾销会计的 几点思考分析了宏观方面建立反倾销会计的构想，并就反倾销与会计准则国际 化的关系作了深入的研究。 1 2 2g v c 理论的研究 杰瑞夫 13 ( g e r e f f i ，2 0 0 3 ) 在新世纪初提出了g v c ( 全球价值链) 的概念并 逐步建立了相应的理论框架。g v c 是指在参与国际分工和贸易的全世界范围内， 为创造并实现某种商品或服务的价值而连接生产、销售直至回收处理等全过程的 过程。显然全球价值链包括从产品的设计、开发、生产制造、营销、销售、消费、 售后服务等一系列的各个价值环节。相比于波特把关注点放在企业的微观层面 上，着眼于单个企业的价值创造分析相比，寇伽特心1 ( k o g u t ，1 9 8 5 ) 认为价值链 就是企业把各种生产要素投入生产，生产出中间产品以至面向消费者的最终产 品，通过市场交易、消费等最终完成价值的创造、循环整个过程。克鲁格曼口1 ( k r u g m a n ，1 9 9 5 ) 率先对企业价值链条内部各个价值环节的片断化及其在不同空 削进行重组的问题进行研究。阿尔恩特和凯尔科斯( a r n d ta n dk i e r z k o w s k i ，2 0 0 1 ) 则使用片断化的概念来描述生产过程中的零散化现象，他们认为生产过程的片断 化和空间转移使得同一价值链条的各个价值环节通过跨界生产网络联系到一起。 贸易一体化和生产的垂直分离在全球范围内有机地联系起来。 国内现有的研究中，很多学者从g v c 的驱动力和治理机构出发，将g v c 与产 业机构升级尤其是产业集群的升级结合起来进行研究，并取得了相当的研究成 果。章听、王缉慈( 2 0 0 2 ) n 1 全球化与本地化透视我国个人个人计算机相 5 桂林理工大学硕士学位论文 关产业群的空阳j 演变分析了信息技术产业全球网络与地方产业网络的关系，着 重阐述了全球一本地网络中的知识流动、积累和创新，并认为已经初步形成了硅 谷一新竹一东莞的p c 产业全球生产网络新干线；张辉( 2 0 0 6 ) 1 全球价值链 下地方产业集群转型和升级系统概述了全球价值链理论并细致分析了地方产业 集群是如何在全球价值链下升级的：文媾、曾刚( 2 0 0 5 ) 聃3 嵌入全球价值链的 地方产业集群发展地方建筑陶瓷产业集群研究以嵌入生产者驱动型价值链 的浦东集成电路地方产业网络作为研究的对象，分析了全球领先公司的治理行为 对浦东集成电路地方产业网络升级的影响；刘德学( 2 0 0 6 ) h 1 全球生产网络与 加工贸易升级以全球生产网络为分析框架，对我国电脑、服装、玩具等行业的 对外及区域网络发展关系进行了探讨，研究重点着眼于我国加工贸易升级问题， 张文宣、刘世锦( 2 0 0 8 ) 8 3 全球价值链理论及其实践应用系统详尽地对g v c 进行分析，还提出了关于g v c 的利益分配问题。 1 3 研究思路及研究方法 1 ：3 1 研究思路 本文的理论部分首先介绍了反倾销的由来、根源、定义并从经济学角度进行 分析，然后分析g v c 理论工具的由来及实践运用；实践分析部分从家电业在中国 的起步发展开始，概述了我国家电业被国外反倾销的现状原因并运用g v c 工具进 行分析，通过建立微笑曲线下为规避反倾销的企业竞争力体系并予以评价，最后 从g v c 角度给出我国家电业应对规避反倾销的策略建议。 本文的结构安排如下： 第一章，绪论部分。包括选题背景与研究意义、国内外研究现状、研究思路 及方法，以及本文的创新之处。 第二章，理论综述部分。在描述反倾销的定义、本质之后，对其进行经济学 分析；并对6 v c 理论工具进行详细论述。 第三章，中国家电业遭受反倾销的现状与特点分析。本章从家电业的进出口 现状入手，来分析中国企业遭到反倾销现状与特点。 第四章，从g v c 角度分析中国家电业及其易遭遇反倾销措施的原因并通过建 立规避反倾销的竞争力指标体系确定影响家电业规避反倾销竞争力的权重指标。 第五章，g v c 角度下家电业业应对反倾销的策略分析。主要从6 v c 理论指导 下的提高企业创新能力、企业国际化及产业集群化两方面进行规避。 第六章，结论。 结构框架如下： 6 桂林理工大学硕士学位论文 1 3 2 研究方法 1 理论研究方法。 通过阅读大量的文献、国内外对于反倾销问题形成的共识，并对前人的理论 和研究进行分析，归绲徊总结我国不断遭遇国外反倾销的原因和现状。 2 规范分析方法。 通过全面地分析g v c 包括组织结构、网络驱动力来源及具体治理模式等，最 终以家电行业为依托实现g v c 的现实应用。 3 案例分析方法。 通过对家电业个别产品的反倾销情况进行分析，从中借鉴和提出策略。 7 桂林理工大学硕士学位论文 1 4 创新与不足 1 4 1 本文的创新之处 1 研究视角的创新。现代产业组织理论在其不断的发展中已被引入国际贸 易的领域，由产业组织理论和国际贸易理论碰撞而生的新贸易理论即为成果之 一。新贸易理论以比较优势和规模经济为立足基础。而反倾销作为新贸易保护主 义的代名词，以其对我国历年来造成的沉痛负效应成为我国国际贸易领域研究中 的长久热点问题。引入g v c 的产业分析工具对反倾销进行规避对策的研究，可以 说是本文的一种视角创新。 2 研究对象的创新。基于整体数据的缺乏和单个行业的复杂性，很多学者 的研究主要以全部出口商品为研究对象，本文拟从个别产业角度出发，尤其选取 了青岛家电业为例，对家电业的反倾销进行深一步的探讨研究。 1 4 2 不足之处 1 本文关于某些数据方面的研究还有待于进一步展开，尤其是我国家电行 业的地域性和分散性，使得很多数据难以充分收集。 2 g v c 作为一个在企业国际化和产业集群方面颇有价值的理论工具，取其 为研究视角，其完善性还需要在实践中不断检验。 8 桂林理工大学硕士学位论文 第2 章相关理论综述 2 1 倾销和反倾销相关理论 2 1 1 倾销与反倾销的概念界定 2 1 1 1 倾销的概念曲 加 倾销一词最初是与政府对出口的奖励制度相联系的。早在1 7 7 6 年，亚当斯 密就曾在国富论一书中，详细讨论了当时各国允许对出口贸易实行官方奖励 的习惯做法，并将其称之为倾销。1 7 9 1 年，美国首任财政部长亚历山大汉密 尔顿也指出，美国新生产业所遇到的最大障碍之根源，就是外国政府维持的出口 奖励倾销。 到2 0 世纪初，倾销一词开始在国际贸易中广泛使用，其含义是指出口商在 海外市场廉价地抛售产品的行为。为此，美国经济学家雅格布瓦恩纳将倾销定 义为：同一产品在不同国家市场上的国际价格歧视。自此在经济学中，倾销即被 定义为国际贸易中的价格歧视。而倾销的法律概念通常以关税及贸易总协定 第六条的规定为依据：倾销是指出口商以低于正常价值的价格向进口国销售产 品，并因此给进口国产业造成损害的行为。正常价值通常指“旨在供出口国国内 消费的相同产品在正常贸易过程中的可比价格”。 一般来说，倾销产品的进口客观上有利于进口国的国内消费者，有利于打破 进口国已形成的国内垄断，促进国内企业的竞争。然而，倾销行为更多地使国内 的相关产业和生产同类产品的企业受到竞争的威胁。因此，政府往往从整体的政 治、经济利益出发作出选择。由于现代社会贸易保护主义的势力对政府制定的政 策的影响越来越大，为了制止或限制倾销，各国一般都采取反倾销措施来保护本 国市场。 2 1 1 2 反倾销的概念 。 倾销既然是一种价格歧视，且这种价格差异有违世界贸易组织的公平竞争和 公平贸易的原则，因此世贸组织通过制定反倾销协议来规范这种行为，从而 产生了反倾销。所谓反倾销，又称为反倾销措施，是指进口国反倾销调查当局依 法对给本国产业造成损害的倾销行为采取征收反倾销税等措施以抵消损害后果 的法律行为。它的立论基础是“倾销有害论”，强调虽然倾销可以在价格上给消 费者带来某些暂时的好处，但是，倾销对生产和贸易造成了不稳定，所形成的有 害影响远远超过廉价进口品带来的好处。 9 桂林理工大学硕士学位论文 2 1 2 反倾销的实质 从历史发展来看，倾销与反倾销产生的根本原因在于对产品销售市场的争夺 和对利润的追逐。当前在w t o 框架下要求其成员国降低关税，取消非关税壁垒， 促进贸易自由化。因此反倾销立法就成为保护本国市场，抵御外来竞争的最有力 武器，被各国广泛使用。反倾销的实质是贸易保护主义。 所谓贸易保护主义是指一国政府用非关税方法( 包括用反倾销法) 限制进口 扩大出口的行为，它与g a t t 自由贸易条例相悖。不少国家表面上都反对别国推 行贸易保护主义政策，但却单方面打着反倾销旗号推行贸易保护主义。这也是上 世纪8 0 年代以来，反倾销法的最明显特征。所以在当今关税与非关税壁垒己逐 步取消的国家环境下，反倾销成为保护本国经济的合法有效的手段之一。贸易保 护的发展经历了以下几个阶段。u 妇 1 重商主义阶段 重商主义产生于1 6 世纪中叶，盛行于1 7 1 8 世纪中叶。作为贸易保护 理论的初始阶段，重商主义认为贵金属是财富唯一标志，一国取得货币财富的来 源是国际间的商品交换。国家应实行少买多卖的对外贸易原则，力争贸易顺差， 以使金银更多地流入本国。于是政府应干预经济活动，采取鼓励出口限制进口的 政策。 2 幼稚工业保护阶段 ( 1 ) 汉密尔顿的贸易保护理论 1 7 9 1 年美国经济学家亚历山大汉密尔顿在其向国会提交的关于制造业 的报告，中明确提出了征收保护关税的重要性，并强调要用保护关税政策来保 护美国幼稚工业的发展。 ( 2 ) 李斯特的幼稚产业保护理论 1 8 4 1 年德国经济学家李斯特发表了影响深远的政治经济学的国民体系 一书，系统地阐述了幼稚产业保护论。其理论认为借助关税的保护以发展一个国 家的生产力，即便价值有所牺牲但可以使生产力有了增长就是值得的。李斯特的 贸易保护是对那些处于成长过程中的产业在特定发展阶段上的保护，目的是为了 该产业的长成，这是李斯特贸易保护论的核心所在。 ( 3 ) 凯恩斯主义的贸易保护理论 1 9 3 6 年英国著名经济学家凯恩斯发表著作就业、利息和货币通论，集 中反映了其保护贸易理论的主张。凯恩斯的贸易保护论是一种完全不同于处在经 济发展过程中的国家建立在走向土业化基础上的贸易保护论，而是建立在已经实 现了土业化的国家试图寻找经济稳定增长基础上的贸易保护理论。 ( 4 ) 战略性贸易政策 1 0 桂林理工大学硕士学位论文 2 0 世纪8 0 年代以后出现的战略性贸易政策是伴随着市场结构的变化而产生 的，是新贸易理论的自然结果。战略性贸易政策是一种以邻为壑的政策，n 2 1 即 以牺牲别国的利益来提高本国福利的政策。主要包括三个内容：战略性进口政策、 战略性出口政策以及用进口保护促进出口的政策。这些政策都是从本国国家利益 出发，通过选择性的保护政策，达到从外国厂商那里抽取垄断租金、保护本国厂 商进入市场或将外国厂商逐出木国市场的小同目的，以期使本国获取最大限度的 利益。 时至今r ，虽然自由贸易政策始终是人类具有更高效率的经济主张，且经济 全球化使得各国在政治经济各方面都在不断渗透和融合而更加紧密，但由于国家 利益至上的观点，贸易保护主义总是不可避免地存在着。而2 0 世纪8 0 年代后期 世界性反倾销措施的普遍应用，已然替代了长久以来的关税壁垒和配额等贸易措 施，变成反对贸易公平的绊脚石，成为贸易保护的代名词。 2 1 3 出口国遭遇反倾销的负效应分析 进口国对出口国的产品进行的反倾销调查和征收高额的反倾销税，会严重阻 碍该产品在进口国市场的销售，导致出口国的出口市场被迫缩小，甚至退出市场。 反倾销措施的主要做法是课征。反倾销税”，征收这种税收无论对进口国还是出 口国都有影响，鉴于近年来我国遭遇的反倾销措施，本文只对出口国的反倾销负 效应进行分析。 1 反倾销对出口国出口贸易的阻碍 出口国的某种商品一旦被进口国进行反倾销调查，进口商就会徘徊观望，或 从别国进口。因为进口国通过旷曰持久的调查，投诉过程，从而对出口国产品的 出口起到限制作用。一旦败诉，就会出现该商品进口税率上升幅度过高，进口商 品成本大幅度提高的局面，如果税率过高直接给产品的国外市场销售带来灾难性 后果。为了避免经营风险，进口商多将其进口贸易对象转移到第三国。 2 反倾销对社会净福利的影响 很明显，反倾销会使被诉的出口国国内社会净福利下降。反倾销给出口国的 出口企业，三资企业都带来重大的经济损失，或是败诉退出市场，或是耗时，耗 费，耗精力才能赢得胜诉。巨额的反倾销税，不仅使出口商损失惨重，而目会导 致国内企业倒闭职工失业。反倾销缩小了出口国企业的生产能力，不利于增加经 济实力，使就业机会减少，从而减少了社会财富总量。 对出口供应商来讲，由于反倾销税阻挡，他们不得不削减生产和出口，损失 了生产者剩余，意味着资源浪费和低效率。征收反倾销税会引起进口商品国际价 格和国内价格的变化，进出口商分摊进口税。 桂林理工大学硕士学位论文 如图为出口国分摊的部分，具体分摊多少则要看出口国的供给弹性而定。 p 由 凡 巩 0 q q d q 图2 1 出口国分摊税n 3 1 资料来源：冯宗宪柯大钢，秀放经济下的国际贸易壁垒：变动效应影响分析政蓑研究 3 反倾销对国内规模经济的影响 规模经济是指由于生产规模扩大而导致长期平均成本下降的情况。企业规模 扩大后使得劳动分工更细，专业化程度更高i 这将大大地提高劳动生产率，降低 企业地长期平均成本。 具有规模节约的企业，在一个相当大的产量范围内，随着产量的增加，单位 产品的成本递减，使企业具有贸易优势。但规模节约的实现与市场容量有密切关 系。如果市场广阔，则其他的制造业就有条件进行大规模生产，提高经营效率， 降低成本，取得比较优势，其产品出口到国际市场上就具有竞争能力。因此，反 倾销造成的市场缩小会破坏一国制造业规模经济水平，导致利润率下降。如下图 所示： c d o ab q 图2 2 具有叛模节约的长期平均成本n 妇 资料来源：江舸反倾销的经济学分析以及我国应对策略研究【d 】重庆大学，2 0 0 4 4 对国内市场的影响 我国出口商在国外被征收反倾销税后，在国外市场销售困难，在暂时来不及 转移