（企业管理专业论文）基于企业知识流动的国家高新区区域创新研究.pdf

武汉科技大学硕士学位论文第1 页 摘要 知识经济时代，知识资本已成为区域经济发展的战略性资源。知识在区域内流动、碰 撞和交融，带来资本、生产技能和管理经验的扩散，以及创新成果的商业化和产业化。区 域内部的知识流动，对缓解生产要素和创新资源的稀缺状况，促进区域创新和区域经济发 展，具有重要的战略意义。特别是，国家高新区作为我国区域经济发展的龙头，其内部知 识资本的流动和共享，对区域乃至国家的社会经济发展都有着极为重要的作用。本文从知 识流动角度，通过对区域创新系统内部知识流动的机制、效应以及创新关联机制的系统阐 述，运用动态的、网络组织的分析方法，基于网络组织和社会资本在集体学习和集群创新 方面的突出作用，综合考虑结构资本和关系资本，探讨了创新系统的网络组织结构演变以 及创新能力和创新绩效变化；重构了区域创新系统中网络组织企业的创新能力评价指标体 系。并以此为理论基础，通过分析我国高家高新区的发展和制约，进一步提出了我国国家 高新区在区域创新系统结构优化、自主创新能力增强和创新绩效提高方面的战略思考。 论文分以下几部分展开论述： 第一章论述了研究的背景和意义，并介绍了知识流动、区域创新和经济发展之间关联 机制的国内外研究现状等。第二章对区域创新系统、网络组织和知识流动的相关理论进行 了阐述，并以此为基础对本文研究对象的相关概念等进行了界定。第三章分析了国家高新 区网络组织企业知识流动的机制和效应。第四章基于上述理论研究，探讨了国家高新区不 同企业网络下区域创新系统的结构演变和创新效益，阐述了国家高新区内部科技中介机构 的作用机制以及产学研合作的必要性，并基于网络组织对高国家高新区企业的创新能力评 价体系进行了重构。第五章阐述我国国家高新区的发展历程及现状，分析我国国家高新区 现阶段发展的制约因素，并运用以上分析结果，基于知识流动对我国国家高新区二次创业 的促进作用，提出了我国国家高新区持续发展的战略思考。文章最后在总结结论的基础上， 对下一步研究提出展望。 关键词：知识流动；社会资本；网络组织；区域创新 第1 i 页武汉科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m ya n dk n o w l e d g ec a p i t a lh a v eb e c o m et h es t r a t e g i cr e s o u r c e s t or c 西o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t k n o w l e d g ef l o w s ，c o l l i d e sa n di n t e g r a t e si nt h er e g i o n , l e a d i n gt ot h ep r o l i f e r a t i o no ft h ec a p i t a l ，p r o d u c t i o ns k i l l sa n dm a n a g e m e n te x p e r i e n c e ，a sw e l l a st h eo u t c o m eo ft h ec o m m e r c i a l i s ma n di n d u s t r i a l i z a t i o no ft h ei n n o v a t i o n i ti sv e r yi m p o r t a n t t om i t i g a t et h es c a r c i t yo fp r o d u c t i v ea g e n ta n di n n o v a t i v er e s o u r c e s ，a n dp r o m o t et h er e g i o n a l i n n o v a t i o na n dr e g i o n a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t i np a r t i c u l a r , t h ef l o w i n ga n ds h a r i n go f k n o w l e d g ec a p i t a li n s i d et h ec h i n a sh i 曲- t e c hz o n e s ，w h i c hp l a yt h el e a d i n gr o l ei nt h er e 百o n a l e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，p l a ya ni m p o r t a n tr o l eo nt h ee c o n o m i cg r o w t ho ft h er e g i o na n de v e n t h ec o u n t r y f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fk n o w l e d g ef l o w i n g ，t h i sp a p e rs y s t e m i ce x p a t i a t e so nt h e k n o w l e d g ef l o w i n gm e c h a n i s m s ，e f f e c t ，a n di n n o v a t i o n a lc o r r e l a t i v em e c h a n i s m so ft h er e g i o n a l i n n o v a t i o nn e t w o r k t h e n ，b a s i n go nt h ep r e d o m i n a t i o nr o l eo ft h en e t w o r ka n dt h es o c i a lc a p i t a l i nc o l l e c t i v el e a r n i n ga n dc l u s t e r e di n n o v a t i o n , i ti n t e g r a t e ds u r v e y st h es t r u c t u r ed i m e n s i o na n d r e l a t i o n a ld i m e n s i o n b e s i d e st h a t ，i ta p p l i e sd y n a m i cn e t w o r ka n a l y s i sm e t h o dt ot r e a t so ft h e s t r u c t u r a le v o l u t i o na n dt h ec h a n g eo ft h ei n n o v a t i o n a lc a p a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c e , a n d f u r t h e r m o r e ，r e c o n s t r u c t sa l li n d e xs y s t e mo ft h en e t w o r ko r g a n i z a t i o n a le n t e r p r i s e si n n o v a t i o n c a p a b i l i t yi nt h en a t i o n a lh i g h - t e c hz o n e f i n a l l y , t h r o u g ha n a l y s i sr e s t r i c to ft h e n a t i o n a l h i g h - t e c hz o n e sd e v e l o p m e n t , i tp r o p o s e st h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yo ft h es t r u c t u r a lo p t i m i z ea n d t h ep r o m o t i o no ft h ei n n o v a t i o n a lc a p a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c ei nt h en a t i o n a lh i g l l t e c hz o n eo f o u rc o u n t r y 1 1 1 et h e s i si sd i v i d e di n t of i v ec h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e re x p o u n d st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h es t u d y , a sw e l la st h e s t u d yt h a tt h ec o r r e l a t i v em e c h a n i s ma m o n gt h ek n o w l e d g ef l o w ，r e g i o n a li n n o v a t i o na n d e c o n o m i cd e v e l o p m e n tb e e n d o n eh o m ea n da b r o a d t h es e c o n dc h a p t e re l a b o r a t e so nt h et h e o r y a b o u tr e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ，n e t w o r ko r g a n i z a t i o na n dt h ek n o w l e d g ef l o w i n g o nt h i s f o u n d a t i o n , i td e f i n e st h er e l a t e dn o t i o na b o u tt h ea r t i c l e t h es e c o n dc h a p t e ra n a l y z e st h e k n o w l e d g ef l o w i n gm e c h a n i s ma n de f f e c to f t h en e t w o r ko r g a n i z a t i o ni nt h eh i g h - t e c hz o n e o n t h eb a s i so fa b o v e ，t h i sp a p e rt r e a t st h es t r u c t u r a le v o l u t i o na n dt h ec h a n g eo ft h ei n n o v a t i o n a l c a p a b i l i t ya n dp e r f o r m a n c e f u r t h e r m o r e ，i te x p o u n d st h ea c t i o nm e c h a n i s mo ft e c h n o l o g i c a l i n t e r m e d i a r i e sa n dt h en e c e s s i t yo fc o o p e r a t i o na m o n gt h ep r o d u c t i o n , t e a c h i n ga n da c a d e m i c r e s e a r c hi nt h en a t i o n a lh i g h - t e c hz o n e i na d d i t i o n ，i tr e c o n s t r u c t sa l li n d e xs y s t e mo ft h e n e t w o r ko r g a n i z a t i o n a le n t e r p r i s e si n n o v a t i o nc a p a b i l i t yi nt h en a t i o n a lh i g h t e c hz o n e t h ef i f t h c h a p t e re x p o u n d st h ed e v e l o p i n gp r o c e s sa n dr e s t r i c t so f t h en a t i o n a lh i g h t e c hz o n ei no u rc o u n t r y t h e ni tp r o p o s e st h ed e v e l o p i n gs t r a t e g yo ft h en a t i o n a lh i g h - t e c hz o n ei no u rc o u n t r yb a s i n go n t h ea n a l y s i sa b o v e f i n a l l y , t h et h e s i sp o s e sl o o k i n gi n t ot h ef u t u r et of u r t h e rs t u d yo nt h eb a s i so f t h ec o n c l u s i o n k e yw o r d s ：k n o w l e d g ef l o w i n g n e t w o r ko r g a n i z a t i o n s o c i a lc a p i t a r e g i o n a li n n o v a t i o ns y s t e m ( r i s ) h i g h t e c hz o n e 武汉科技大学 研究生学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下，独立进行研 究所取得的成果。除了文中已经注明引用的内容或属合作研究共同完成的 工作外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明 申请学位论文与资料若有不实之处，本人承担一切相关责任。 论文作者签名：选盐5日期： w 8 珊i 鳃 研究生学位论文版权使用授权声明 本论文的研究成果归武汉科技大学所有，其研究内容不得以其它单位 的名义发表本人完全了解武汉科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查 阅和借阅，同意学校将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 论文作者签名： 指导教师签名： 武汉科技大学硕士学位论文第1 页 1 1 研究背景及选题意义 第一章绪论 上世纪末以来，高新技术产业迅猛发展，推动社会经济的深刻变革，创新成为企业发 展的源动力和核心竞争力，并表现出由孤立与阻隔向关联与协同发展的特征。企业的空间 集聚以及其他创新支持机构的集中，降低了交易成本，实现了创新资源共享，形成了创新 优势的互补和增强，有利于创新活动的系统推进和创新绩效的规模递增。美国硅谷、印度 班加罗尔等著名科技园的发展都证明，现代企业的技术创新表现出明显的集群分布特征。 我国于2 0 世纪9 0 年代开始建设和发展的高新技术产业开发区，对促进科技成果转化、培 育创新型高科技企业和企业家、孕育新的技术革命和新兴产业、推进新经济发展进程发挥 了根本性作用，成为国家和地区实现高新技术产业化、促进经济增长和社会持续发展的有 效方式和重要手段。但随着世界经济信息化和一体化进程不断加快，面对国际环境的严峻 挑战和我国经济、科技、社会发展的紧迫需求，我国国家高新区在自主创新和内生型发展 方面的问题日益凸现，普遍面临着二次创业的巨大压力。进一步改革管理体制和运行机制， 完善创业孵化体系和公共创新服务体系，提升民族产业的国际化能力，培育自主创新，成 为现阶段推动我国高新技术企业和产业发展的重要战略。 知识经济时代，知识资本作为持续创新的关键要素，是企业发展的战略性资源。知识 的正外部性，使得知识的流动具有比其他生产要素更为突出的影响。对企业而言，创新研 发投资获得垄断利润只足暂时的( a n t o n e l l i ，1 9 9 5 ) 。创新如果无法持续和增值，竞争力优势 将难以持久。而增值创新正是在相互学习的过程中产生的( f r e e m a n ，1 9 9 3 ) 。集群内部集体 学习，保证创新系统内外部知识的畅通流动，实现了整个创新系统的知识整合，有助于解 决我国国家高新区创新发展中面临的各种问题，启动二次创业，培育自主创新，推动新型 工业化，实现区域经济内生型增长和区域可持续发展。系统和深入分析国家高新区网络组 织内外部的知识流动对企业和区域自主创新的作用机制，对完善区域创新系统理论，指导 构建我国国家高新区区域创新系统，提高企业和区域的自主创新能力，推动区域经济发展 有着重要的理论和现实意义。 首先，指导政府制定和实施各种创新政策，通过有效规范市场行为、积极营造制度环 境，从而促进创新网络的形成和扩张，并挖掘区内潜在创新资源，以提高创新绩效。创新 政策是创新要素有效运作的决定因素，对经济增长具有重要的推动作用。了解创新系统中 创新主体之间、各要素之问知识流动的内在机理以及它们的特征和作用，有利于指导政府 制定产业、税收等创新促进政策，开展官产学研合作项目，投资关系国家竞争力的重大技 术创新及基础研究，通过政府职能将市场配置和公共资源配置有机结合，引导创新系统中 基础科技部门的创新活动开展，提高创新系统的运作效率。 其次，加强中介机构的建设，充分发挥其桥梁作用，促进信息流动和技术转移，提高 区域整体创新绩效。西方发达国家大多数的中介机构都是为促进技术扩散、转移和转让过 第2 页武汉科技大学硕士学位论文 程而产生的。我国正处于转轨时期，企业的创新活动越来越需要有良好的中介服务体系为 其提供支持和帮助。对创新系统中的企业知识流动的深刻认识，有助于指导我国国家高新 区中介服务体系的构建和完善。 再次，进一步完善区域创新体系，形成区域文化氛围。目前，我国国家高新区正面临 二次创业的关键时期，充分认识我国现阶段国家高新区区域创新系统中知识流动的障碍， 完善区域创新系统环境，形成良好的区域创新文化氛围，对实现创新系统的有效运作，加 快高新技术产业化进程意义重大。 最后，促进和加深企业对自身创新行为的认识。创新系统中，企业是创新行为的主体。 对任何技术来说，若只存在创造者的头脑或者实验室中，都不可能真正推动社会的发展。 创新成果只有通过企业转化为商品并进入市场，才能实现创新的价值。可以说，企业占据 着创新系统的中心位置，创新系统的运转和完善都有赖于企业。企业必须对自身在创新系 统中的地位、与其他要素之间的联系、以及内部各界面之间的关系有深入的认识之后，才 能真正发挥创新主体的作用，提高创新绩效。 1 2 国内外研究综述 创新的实现不仅是新知识生产的过程，也是知识有效传递的过程。k a n t e r x f f 技术创新 过程的特征分析，体现了知识流动的客观存在【l 】。知识在创新系统中高效传递，不仅不会 磨损，还能创造出更大的价值。随着社会的不断知识化，知识流动已逐渐成为创新主体相 互作用的基本方式。企业和产业的创新发展，很大程度上取决于不同行为主体之间一系列 复杂相互作用带来的知识的流动。目前，知识流动在创新方面的作用得到理论研究的广泛 关注，相关研究主要从以下几方面展开。 1 2 1 集体学习与集群创新视角 基于知识流动的集群创新观点由来已久。早在1 9 2 0 年，马歇尔在“外部经济理论”中就 谈到产业区中的知识溢出与创新扩散机制及其对产业区竞争优势的重要作用。8 0 年代初， 随着“创新环境”、“创新网络”、“集群学习”等概念的先后提出，理论界掀起创新主体集体 效率和创新行为协同作用理论研究热潮，创新系统理论及其概念框架下的知识流动研究逐 渐形成。特别是创新系统研究进入区域层面并与产业集群研究相结合以来，众多学者从产 业集群角度探讨区域创新系统，知识流动研究也逐渐关注集体学习方式对集群创新的系统 推进。s a t o r p c r ( 1 9 9 2 ) 指出，集群企业与区域内行为主体通过网络联系发生交互作用，各行 为主体都能在共同学习中获利。l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 提出，高新技术企业的地理集中和区域创新 是通过信息交易、知识溢出等方式支持的，由于地理毗邻，区域内交易能够获取信息、交 流观念和分担成本，从而发挥单独定位所不具备的“集体”优势。l o r e n z ( 1 9 9 6 ) 研究集群创新 系统时提出，集群学习模式就是“促进集群内部共享知识基础的建立，并使得集群个体成员 能够互相协调来解决他们所面临的组织和技术问题的机制”。正是集群的地理邻近性强化了 合作、诚信、集体学习这些促进中小企业的创新和整个经济成功的关键因素( l a w s o n ，1 9 9 7 ) 。 武汉科技大学硕士学位论文第3 页 c a p e l l o ( 1 9 9 9 ) 通过对特定产业集群的实证分析进一步提出，集群学习与小企业突破性产品 创新显著相关 2 1 。集群学习实际上是基于一系列集群共享规则和程序的知识累积的社会化 过程( l a w s o n & l o r e r i z ，1 9 9 9 ) 3 1 。t o d t l i n g & k 卸丘n 锄( 1 9 9 9 ) 甚至认为知识溢出构成了集群 创新能力的本质特征。 1 2 2 社会资本与隐性知识流动 随着知识流动与集群创新研究的深入，理论界逐渐认识到并非所有知识都是一种公共 产品( l u n d v a l l ，j o h n s o n ，2 0 0 1 ) ，不同类型的知识在创新中发挥的作用不尽相同。而动态 竞争环境下企业真正的竞争优势是源自那些有价值的、稀缺的、不可模仿与替代的资源或 能力( p e n r o s e ，1 9 5 9 ；w e m e r f e l t ，1 9 8 4 ；b a r n e y ，1 9 8 6 ；p c t c r a f , 1 9 9 3 ) 。隐性知识具有高 度异质性资产特征，由于情景依存性与默会性而不易被模仿( b e l u s s i ，p i l o t t i ，2 0 0 1 ) ，成为 持续创新、保持竞争力的关键，是企业最独特、“唯一有意义的”资源( l e o n a r d & d r u c k e r ， 1 9 8 7 ) 。企业乐于迁入“信息富裕”环境也正是因为，企业扎堆后员工间的非正式交流或“跳 槽”促进了各种默会知识的传播扩散( a u d e r t s c h ，1 9 9 8 ) 。知识流动理论研究开始更多以企业 为对象，从社会资本和社会网络探讨隐性知识的流动。h o w e l l ( 1 9 9 6 ) 认为隐性知识是无法 具体化的，由非正式的学习行为与程序取得，透过非结构化或半结构化学习是隐性知识获 取与移转的关键。大量理论和实证研究也指出，企业和创新支持机构在长期交互作用中形 成的组织网络深嵌于社会文化环境，在这种网络关系内，企业之间形成既竞争又合作的特 殊文化气氛，使网络得以协调成员间关系，强化学习机带l j ( p o w e n ，k o p u t ，1 9 9 6 ) ，促进创 新( b r a m a n t i & m a g g i o n i ，1 9 9 7 ) 。a u d r e t s c h f e l d m a n ( 1 9 9 4 、1 9 9 9 、2 0 0 3 ) 认为，集群内各 相关行为主体由于地理位置邻近、信任关系的维持以及地方社会文化背景同一，使得通过 非正式渠道分享知识变得容易。网络带来的利益不仅在于交易参与者间共同知识的获取， 更重要是实现某种知识的交易【4 】。g r a b h c r ( 1 9 9 3 ) 认为，网络内松散的联接为相互学习和创 新提供了满意的条件。网络不断开辟途径，以接纳各种信息资源，并提供比等级性组织更 广阔、更客观的面对面交流的机会，并使区域外竞争对手难以复制的隐含经验类知识能够 在区域内逐步转化为编码化知识。c h a m i n a d e 和r o b e r t s ( 2 0 0 2 ) 通过对挪威企业由传统型转 变为知识型的实证提出了社会资本对重大创新的促进作用，认为建立社会资本意味着创造 隐性知识转移和交换的机会、动机和能力。w u 和w e i ( 2 0 0 4 ) 基于社会资本视角对协同发展 背景下企业的竞争优势进行分析，认为企业通过与外部知识源和信息源建立广泛的社会关 系网络可获取技术创新优势。 1 2 3 创新效益研究 从国内外研究来看，创新体系概念是建立在创新过程中各主体之问的联系对于改进技 术创新至关重要这一基本假设基础上的。随着知识经济的蓬勃发展，国家和地区吸收外部 知识和对外部的知识溢出在经济增长方面的作用日渐显著。知识溢出对国家的要素生产率 和劳动生产率的重大影响( t o e & h e l e m a n ，1 9 9 5 ) ，使得知识流动成为分析创新系统效率的 第4 页武汉科技大学硕士学位论文 重要手段。a n g e l ( 1 9 8 9 ) 认为，邻近大学向企业的知识溢出对弥补中小企业创新投入能力的 先天不足，拓展获取创新资源渠道，促进企业商业化创新产生，提高创新产出具有重要意 义【5 1 。a u d r e t s c h ( 1 9 9 8 ) ，f e l d m a n ( 1 9 9 9 ) 将知识生产函数或专利引用作为分析工具，对知识 溢出与创新之间的关联机制进行了经验性研究，认为拥有较高水平的知识基础设施( 如私人 实验室、公共实验室、大学等) 的区域，有形或无形的创新网络在不断联结中得以强化，能 够促使网络成员之间更为密切的互动，使区域内的知识溢出产生较多的创新成果，从而提 高区域的整体创新水平。m a l m b e r g ，m a s k e l l ，a u d r e t s c h ，j a f e 等也都相继提出，知识溢出 是集群尤其是高新技术产业集群演变的动力源泉，是集群所在区域( 高新区) 创新效率与竞 争优势提升的重要影响因素。b r u c e ( 2 0 0 5 ) 研究发现，由熟练技术工人在企业之间的高流动 率所导致的知识溢出是硅谷计算机产业保持高创新率的主要原因州。 1 2 4 国内研究现状 国内关于创新系统与知识流动的研究随着9 0 年代国外知识经济理论的兴起而开始。中 国社会科学院( 1 9 9 7 ) 迎接知识经济，建设国家创新体系的研究报告指出，国家创新系 统由知识创新子系统、技术创新子系统、知识传播子系统、知识应用子系统四个子系统构 成，其主要功能是知识创新、技术创新、知识传播和知识应用。中国科技发展研究报告 ( 1 9 9 9 ) 的“国家创新系统制度、企业与知识流动”主题报告中，以实例分析了知识流 动的重要性，知识流动和技术创新的关系，以及知识流动的模式与机制。王缉慈从新产业 区理论出发，结合p o r t e r 的国家竞争优势理论进行实证研究，提出与发达国家类似，发展中 国家新产业区内企业的联系与合作网络足其持续创新的重要条件。魏江等( 2 0 0 1 ，2 0 0 3 ) 从 集群整体和成员两方面揭示了小企业集群创新网络产生和创新网络中知识溢出的经济性 和存在意义，分析了集群知识溢出的途径和影响因素，以及知识溢出的动态控制机制【7 】【8 】。 台湾学者胡太l d ( 2 0 0 2 ) 对高新技术产业集群的创新网络和创新机理研究后认为，集群有利 于创新的更重要的原因在于知识的外溢。众多创新型中小企业聚集可以强化创新氛围，使 群聚的厂商更愿意共同去追求具有风险的创新目标。蔡铂、聂鸣( 2 0 0 2 ) 认为技术创新的实 质是知识创造与应用过程，技术创新的成功不仅取决于企业内部研究开发活动，更重要的 是取决于企业与其他机构之间的相互作用。而学习是企业技术创新能力提高的核心，通过 集群化可以改善学习效果，并且以区域创新体系促进区域整体创新能力及竞争力的提高。 王子龙，谭清美( 2 0 0 4 ) 在l o g i s t i 曲线基础上建立知识溢出效应模型，认为区域创新网络中 知识溢出呈现螺旋上升态势p j 。 1 3 研究方法和基本框架 知识流动对企业乃至区域的创新发展具有极为重要的作用。本文在网络组织的分析框 架下，将理论与实际应用相结合，主要探讨基于知识流动的国家高新区区域创新系统构建 和功能优化。论文分为六章展开论述：第一章论述了研究的背景和意义，介绍了知识流动、 区域创新和经济发展之间关联机制的国内外研究现状；第二章对区域创新系统、网络组织 武汉科技大学硕士学位论文第5 页 和知识流动的相关理论进行了阐述，并以此为基础对本文研究对象的相关概念等进行了界 定；第三章分析了国家高新区网络组织知识流动的机制和效应第四章基于上述理论研究， 探讨了国家高新区不同企业网络下区域创新系统的结构演变和创新效益，阐述了国家高新 区内部科技中介机构的作用机制以及产学研合作的必要性，并基于网络组织对国家高新区 企业的创新能力评价体系进行了重构。第五章阐述我国国家高新区的发展历程及现状，分 析我国国家高新区现阶段发展的制约因素，并运用以上分析结果，基于知识流动对我国国 家高新区二次创业的促进作用，提出了我国国家高新区持续发展的战略思考。文章最后在 总结结论的基础上，对下一步研究提出展望。 1 4 论文创新点 目前，国内外知识流动的研究成果众多：( 1 ) 已经认识到外部知识源对企业内生增长的 促进作用。并基于知识的特性，对知识的传播进行了分析。( 2 ) 在创新系统分析框架下考察 知识流动，重视知识流动、集体学习和集群创新的相互促进。( 3 ) 将社会资本和社会网络纳 入研究范畴，强调社会资本和社会网络，特别是非正式网络对知识流动和创新的影响。对 指导高技术企业和产业的知识流动和创新具有重要的意义。 但现有研究也存在一些不足：( 1 ) 虽然重视知识流动对创新的促进作用，但在阐述集群 第6 页武汉科技大学硕士学位论文 的知识流动机制还存在欠缺，没有清楚描述知识流动与创新之间的关联机制。( 2 ) 虽然对社 会资本和社会网络环境下的知识流动和创新展开了大量研究，但忽视了网络组织的动态 性，研究多数停留在静态层面，分析网络组织的微观互动行为，关注网络组织的宏观行为 模式。缺乏对集群创新网络的系统、动态性分析。( 3 ) 对知识流动机制以及知识流动的具体 层面上的实现机制的研究存在概念混淆，在知识流动的路径和方式上认识模糊不清。( 4 ) 对知识流动的分析角度较宏观，停留在区域层面，基本上都是基于创新系统和产业集群理 论框架，考察企业外部知识流动对国家、区域和企业个体创新的促进；而将企业的学习过 程视为一种“黑箱”，对企业内部知识流动层面的创新研究较少。 基于此，论文拟从以下方面有所突破和改进：对国家高新区区域创新系统内部知识流 动机制，以及知识流动与创新之间的关联机制进行系统的阐述；在动态的、网络组织的分 析框架下，从知识流动角度，综合考虑社会网络的结构维度和关系维度，探讨网络组织的 结构演变以及创新能力和创新绩效变化；重构网络组织结构下企业的创新能力评价指标体 系。并以此为基础，提出我国国家高新区在区域创新系统结构优化、企业自主创新能力增 强和创新绩效提高方面的战略思考。 武汉科技大学硕士学位论文第7 页 第二章网络组织、知识流动与区域创新的理论阐述 关于高新科技园区区域创新的理论研究源于技术创新的系统理论和产业集群理论，其 内部的知识流动涉及区域创新系统、社会资本和网络组织等多个研究领域。探讨高新科技 园区内部知识流动的机制，必须首先对知识的基本理论，区域创新系统理论，社会资本理 论和网络组织理论进行深入系统的理解。 2 1 创新系统理论 2 1 1 创新系统理论的演进 早在2 0 世纪初熊彼特就提出了创新的概念。2 0 世纪7 0 年代，在信息技术革命为主导 的新技术革命浪潮推动下，技术创新理论迅速发展，技术创新过程模型开始从经典的技术 推动、市场拉动的线性模型过渡到技术与市场交互作用、知识存量与基础研究互相联系的 一体化创新和链环回路模型( 图2 1 ) ，技术创新的研究视野也开始从企业扩展到部门、区域 乃至国家层面。创新系统理论逐渐形成，强调主体间互动的创新系统研究成为理论研究热 点。1 9 8 7 年，费里曼对日本工业经济的迅速发展和欧美工业经济发展相对缓慢的现象进行 研究中发现，日本政府特别是通产省及其产业政策在推动企业的技术创新中起着十分重要 的作用。要想推动一国的技术创新，仅靠企业的力量是不够的，需要从国家层面上出发寻 求资源的最优配置以及推动技术创新的制度与政策。以此为理论渊源，伦德瓦尔认为，国 家创新体系的存在决定了一国技术创新的能力。政府在技术创新中的作用在于建立一种特 殊的组织介于用户组织与生产者之间，共享信息、激励生产和创新的扩散。与先前的 理论相比，国家创新系统理论强调创新是一个系统化的行为，大量的创新是多个行动者协 作行动的结果；强调制度等因素在创新发展中的作用，市场条件、产业组织、企业结构、 社会政治法律制度等因素在创新生成中都发挥着极为重要的作用。 随着德国巴登符腾堡、第三意大利、美国硅谷等地区的迅速崛起，世界经济区域化特 征日益明显。1 9 8 6 年，欧洲区域创新环境研究组( g r e m i ) 首次提出区域创新环境概念。1 9 9 2 年，c o o k e m o r g a n 在 通过网络化进行学习：区域创新及巴登符腾堡的教训中较早 提出区域创新系统概念，认为区域创新系统主要是由在地理上相互分工与关联的生产企 业、研究机构和高等教育机构等构成的区域性组织体系，这种体系支持并产生创新。创新 系统研究进入区域层面，并迅速发展壮大。c o o k e 等( 1 9 9 6 ，1 9 9 8 ) 对区域创新体系的理论 和实证进行了详细阐述，从系统演化和区域创新组织与机构的角度对区域创新系统进行了 深入探讨，指出区域的财力、学习能力和创新环境对区域创新系统具有重要作用【1 3 1 。n e l s o n ， w i i g & w o o d ( 1 9 9 9 ) 等分别提出了区域创新系统的定义。m m l l a t ( 1 9 9 8 ) ，p o r t e r ( 1 9 9 0 ) ， l u n d v a l l ( 1 9 9 2 ) 、k r u g m a n ( 1 9 9 1 ) 、m a u r s e t h ( 1 9 9 8 ) 等还从创新环境，组织结构，创新集群和 创新扩散等不同角度，分别对区域创新系统进行了研究。 第8 页武汉科技大学硕士学位论文 图2 1 科技创新的链环回路模型图( 复杂系统) 2 1 2 产业集群与企业集群理论 创新系统研究进入区域层面后，还逐渐呈现与产业集群理论研究相结合，形成企业集 群理论分支。企业集群理论注重产业柔性化基础上的空间集聚对于区域创新和经济发展的 作用，认为地理空间的接近促进了相互学习和知识溢出，降低了交易成本，将有利于产业 集聚和创新发展。p o r t e r ( 1 9 9 0 ) 认为，区域范围的创新系统研究是基于特定空间的产业集聚。 g r e m i 在研究欧洲高新产业区时，将产业空间集聚现象同创新活动联系起来，系统阐明了 产业集群的创新条件和机制。p a d m o r e e ta 1 ( 1 9 9 8 ) 将创新系统与产业集群联系起来建立了以 企业为中心的创新系统模型，称为g e m 模型，认为以产业集群为基础的区域创新系统构 成要素包括环境、产业和市场。b e l l & a l b u ( 1 9 9 9 ) 认为，产业集群就是一个区域创新网络， 产业集群的演化过程实际上是区域创新网络的根植和进化过程，而这种以企业为核心的创 新网络对整个产业集群的发展起着重要作用。 2 1 3 网络组织及创新网络理论 上世纪末以来，企业、产业和区域经济崛起的显著特征之一，就是网络及企业之间在 纵向和横向上的联系，即网络组织。从国内外研究来看，创新体系概念是建立在创新过程 中各主体之间的联系对于改进技术创新绩效至关重要这一基本假设基础上的。创新网络理 论强调了创新的集成性、协调性和网络化，从微观角度阐述培育发展微观主体自主创新能 力的引导机制和实现机制。l u n d v a l l s y d o w ( 1 9 9 2 ) 把创新网络分为要素和关系两部分，认 为创新网络中各参与要素相互作用，使创新知识传播、渗透，在各网络结点内部发生作用， 实现创新 14 1 。j o a n n e u m ( 1 9 9 5 ) 具体描述了一个规范化的网络型区域创新组织模型，强调关 键结点特性、信息流动以及命令、建议等是网络型创新系统的关键要素。随着创新支点由 企业转向网络，创新网络已成为区域创新的组织形式。s a x e n i a n ( 1 9 9 4 ) 对美国硅谷、1 2 8 公 路高新技术产业带的实证研究认为，基于合作与竞争关系而形成的产业化体系以及根植于 武汉科技大学硕士学位论文第9 页 本地区社会文化环境的产学研协同创新网络，是高技术区域不断创新，保持旺盛发展活力 的根本所在。j a m e s & s t e p h e n ( 2 0 0 1 ) 对英国、德国和爱尔兰工厂r & d 的实证研究发现， 拥有发达外部合作网络的企业有更大的创新强度，联系紧密的区域内部联系甚至比企业内 部联系影响更大。y a m a w a k 和a r i t t o n ( 2 0 0 3 ) $ 1 j 分别证明了日本和加拿大产业集群内的成员 关系的确以网络形式存在，而且在提升创新能力方面，集群内部的网络联结比区域间联系 和国际间交易更占优势。k i e r o n & m a r k ( 2 0 0 4 ) 等从网络的结构和功能对网络聚合创新能力 的影响进行研究时还指出，企业的创新潜力来源于内部研发和合作企业的创新溢出，而创 新的溢出依赖于网络密度、企业之间的公共知识以及企业的学习能力 2 2 社会资本理论 社会资本和社会网络是创新系统研究的重要工具。2 0 世纪8 0 年代初，布迪厄从社会 网络角度出发，提出关系网络创造了一种解决社会问题的有价值资源，即成员的相互信任。 林南从理性选择行为出发，在个体行动和社会结构的互动基础上，认为社会资本就是行动 主体与社会的联系以及通过这种联系获取稀缺资源的能力。它能够从宏观层面上改善法 律、法规的执行效率和政府政策的宏观经济绩效，从微观层面上减少经济运行中的交易成 本和信息成本。科尔曼进一步强调了社会资本的结构性质及其公共产品性质，认为社会资 本主要存在于人际关系和社会结构中，并为社会结构内部的个人提供便利。由此，社会资 本被视为解释经济与社会发展的重要变量，引发理论研究热潮。n a h a p i a 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 认为社会资本为企业知识活动提供了便利，并从结构因素、关系因素和认知因素影响知识 创造过程的三个维度，指出企业要在竞争过程持续性拥有竞争优势的地位，必须以知识的 结合和交换来提升竞争力。t s a i 和g h o s h a l ( 1 9 9 8 ) 分析了大型跨国企业业务部门中社会资本 的结构、关系和认知维度之间的关系以及这些维度与资源的交换和产品创新之问的关系， 提出社会交互作用( 结构维) 和信任( 关系维) 显著地影响了部门间资源交换的程度，从而影响 了产品创新。k r a a t z ( 1 9 9 8 ) 指出，社会资本能促进组织问合作和组织间学习，促进企业的知 识积累。g a b b a y 和z u e k e r m a n ( 1 9 9 8 ) 认为，社会资本能够通过作用于企业研究与开发工作 的开展，从而推动组织内部资源与信息的交换，并促进创新。a n a n d 等( 2 0 0 2 ) 认为积累社 会资本是企业获取外部知识的有效途径。i n k p e n 和t s a n g ( 2 0 0 5 ) 认为社会资本三个维度( 结 构、认知和关系维度) 对于网络成员之间知识转移具有促进作用。 2 3 知识流动及其相关研究 2 3 1 知识的分类 知识是一个含义广泛的概念。d a v e n p o r t & p r u s a k ( 1 9 9 8 ) 提出知识是一种流动性质的综 合体，包含结构化的经验、价值和文字化信息，以及为新经验的评估、整合与信息等提供 架构的专家独特见解等。目前，对知识的划分方式各异，最常见的是将知识划分为隐性知 识和显性知识。m p o l a n y i ( 1 9 5 8 ) 最早提出隐性知识的概念，认为隐性知识是属于个人的， 第1 0 页武汉科技大学硕士学位论文 与特别的情境有关、且难以形式化与沟通的。哈耶克从法理学和经济学视角提出“阐明的规 则”( a r t i c u l a t e dr u l e s ) 和“未阐明的规则”( n o n a r t i c u l a t e dr u l e s ) 的分类，认为习惯、技术， 偏好和态度、工具以及制度等构成了行动基础的非理性因素，即隐性知识。o e c d 把知识 分为是什么的知识( k n o w w h a t ) 、为什么的知识( k n o w w h y ) 、怎样做的知识( k n o w - h o w ) 和是 谁的知识( k n o w w h o ) ，认为前两者属于信息范畴，称为可编码化知识，容易扩散和传播； 而后两者则是摹绘知识或隐含经验类知识，是难以编码化和度量，不易扩散和传播的。 n o n a k a & t a k e u c h i ( 1 9 9 5 ) 将隐性知识分为认知技能和技术技能。而c l e m e n t j 在实验基础上 将隐性知识划分为“无意识的知识”( u n c o n s c i o u sk n o w l e d g e ) 、“能够意识到但不能通过言语 表达的知识”( c o n s c i o u sb u tn o n - v e r 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