（企业管理专业论文）中国电动汽车产业技术跨越模式选择研究.pdf

摘要 本文从中国汽车产业历史发展阶段入手，指出技术跨越是中国汽车产业在新 的世纪中面对更为激烈的国际经济一体化竞争的一种必须且可行的选择，而选择 在何领域和何种技术跨越模式就成为首要之问题。 技术跨越模式是技术跨越的具体实施形式，解决了如何做的这个问题。为使 论文研究有的放矢，技术跨越模式的理论研究尤为重要，为此本文在前人研究的 基础上，力图更切合实际，基于经济学和技术创新原理，提出自主、引进、合作、 并购四种跨越模式，而鉴于技术跨越系统是一个典型的难度自增殖系统，提出由 管理和技术围绕目标主轴顽形成的双螺旋推进的技术跨越模式的实施策略。 在此理论的指导下，本文对韩国日本汽车产业的技术跨越模式和历史机遇 及其借鉴意义予以论述，指出选择正确的跨越模式是其成功的关键，而在电动汽 车技术轨道上，燃料电池汽车的自主跨越模式正是中国汽车产业发展欲实现跨越 的正确选择。最后本文就此模式予以详细的阐述，以期能为汽车产业之技术跨越 提供一定的借鉴价值。 关键词；技术跨越自主跨越 a b s t r a c t t h i sp a p e rs t a r t sw i t ht h eh i s t r o yo f c h i n aa u t o m o b i l ei n d u s t r y , a n d p o i n t so u tt h e t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gi st h en e c e s s a r ya n df e a s i b l ec h o i c ef o rc h i n aa u t o m o b i l e i n d u s t r yt of a c et h em o r ea n dm o r ei n t e n s i v ei n t e r n a t i o n a l l ye c o n o m i cc o m p e t i t i o n ， t h es e l e c t i o n so ft h ef i e l da n dt h e t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d eb e c o m et h e p r i m a r yp r o b l e m s 。 a st h ec o n c r e t e i m p l e m e n t a t i o nf o r m ，t h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e s r e s o l v et h e p r o b l e m o fh o wt o e f f e c t i v e l y c a r r yt h r o u 曲t h et e c h n o l o g i c a l l e a p f r o g g i n g ，b e c a u s et h et h e o r e t i c a lr e s e a r c ho f t h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e i s p a r t i c u l a r l yi m p o r t a n t ，b a s e do nt h e t h e o r i e so fe c o n o m i c sa n dt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ，t h i sp a p e rb r i n g sf o r w a r df o u rt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e s ，s u c ha s i n d e p e n d e n c e ，i n t r o d u c t i o n ，c o l l a b o r a t i o n ，a n dm & a ，a s t h e t e c h n o l o g i c a l l e a p f r o g g i n g i sat y p i c a l s e l f - i n c r e a s i n g d i f f i c u l t ys y s t e m ，t h e nt h i sp a p e rb r i n g s f o r w a r d st h ed o u b l e s p i m l - p r o p u l s i o nt e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g m o d e i m p l e m e n t a t i o nt a c t i c s ，t h e s ea r eu n d o u b t e d l yi n n o v a t i v ep o i n t so i l t h et h e o r e t i c a l r e s e a r c h b a s e do nt h e s e st h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y z e st h et e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e o ft h ea u t o m o b i l ei n d u s t r yo fk o r e aa n do p p t u n i t yo f j a p a n ，a n dp o i n t so u tt os e l e c t t h ec o r r e c tl e a p f r o g g i n gm o d ei st h ek e yt os u c c e s s ，t h e nb r i n g sf o r w a r di n d e p e n d e n t l e a p f r o g g i n gm o d ei na u t o m o b i l eu s e df u e lc e l l ，w h i c hi st h er i g h ts e l e c t i o nf o rt h e a u t o m o b i l ei n d u s t r yo f c h i n a , f o rt h i sm o d e ，m o r ed e t a i l e dd i s c u s s i o n sa r et ob eg i v e i l ， w h i c hw o u l do f f e rc e r t a i nr e f e r e n c ev a l u ef o rt h el e a p f r o g g i n go fc h i n aa u t o m o b i l e i n d u s t r y k e y w o r d s ：t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n g ，i n d e p e n d e n c el e a p f r o g g i n g 第一章引言 第一节中国汽车产业发展现状和问题 一中国汽车产业发展阶段概述 新中国成立后，党中央非常重视汽车工业。中国第一汽车制造厂的兴建，是 毛主席和斯大林亲自商定的，1 9 5 3 年在吉林省长春市西南郊破土建设，三年建 成年产3 万辆的大型汽车厂，1 9 5 6 年7 月1 4 日从一汽总装线上开出由中国人自 己制造的第一批解放牌载货汽车，结束了中国不能自己制造汽车的历史。一汽的 建成，给中国人解放思想、自力更生发展汽车是很大的启发。随后，依靠自己的 力量，在北京、上海、南京、济南、四川、湖北、陕西等省市建成了一批大中型 汽车厂。 1 9 7 8 年1 0 月，一机部汽车总局邀请美国通用汽车公司董事张墨菲先生来华 考察中国汽车工业，谈到了通用汽车公司与中国汽车工业合资的问题。事后，国 家计委向中央写了一份简报，提到中国汽车企业可否与国外汽车厂合资的请示， 中央很快批示，明确国内汽车企业可以与国外合资。中国第一家汽车产品中外合 资企业的中方是北京汽车制造厂，中方全权代表吴忠良和美国a m c 汽车公司董事 长、最高执行官铁波特先生于1 9 7 9 年5 月5 同签约成立合资企业一北京吉普汽 车有限公司的合同及章程，1 9 8 3 年6 月1 目生效。1 9 8 2 年6 月，中德双方签约 合资生产桑塔纳轿车的协议，经过长达6 0 多次商谈，于1 9 8 4 年1 0 月1 0 日上海 拖拉机汽车工业公司和中国汽车工业公司饶斌为中方代表与德国大众汽车公司 代表哈恩和施密特签约成立上海大众汽车有限公司的合营合同，1 9 8 5 年3 月2 1 日正式成立，德国总理科尔和夫人，中国总理李鹏和德国大众汽车公司董事长哈 恩参加成立奠基典礼。从此，中国汽车企业与国外大型汽车公司合资生产拉开序 幕。如今，欧、美、日等国家的跨过汽车公司都与中国汽车企业合资生产多种车 型汽车，这是近二 + 年来我国汽车工业大发展的大好形势。 近些年我国汽车工业发展呈良好态势，汽车行业产业结构调整步伐加快，迸 一步确立了以三大集团为核心的一批骨干企业在行业的基础地位；特别是在中国 加入w t o 的第一年2 0 0 2 年，并未像预期的那样遇到重大冲击；产销形势大 大出乎行业内外的预料，产销不但没有下降，反而以创十年来最高纪录的幅度增 加。国产汽车市场繁荣，新产品不断推出，质量不断改善，基本满足市场需求； 汽车及零部件出口稳步增长，国际交流与合作进一步加强。汽车行业总体经济效 益大幅提高，保持了持续快速发展。 汽车行业2 0 0 1 年底现有生产企业2 4 0 1 家，其中汽车厂1 1 6 家，改装车( 专 用车) 厂5 2 5 家，摩托车厂1 4 8 家，汽车发动机厂5 4 家，零部件厂1 5 5 8 家。 2 0 0 1 年底拥有职工1 5 0 万人，其中技术人员1 5 6 万人：主要设备6 5 4 万 台，其中：9 0 年代进口设备4 1 万台；全年完成投资1 9 4 亿元，年末资产总计 5 8 5 1 亿元，固定资产原值2 7 4 3 亿元，固定资产平均余额1 7 8 2 亿元，年末负债 合计3 5 6 8 亿元。 据统计：2 0 0 2 年，全国累计生产汽车3 2 5 1 2 万辆，同比增长3 8 4 9 ，比上 年同期增长2 5 6 8 个百分点；销售汽车3 2 4 8 万辆，同比增长3 6 6 5 ，比上年 同期增长2 3 3 6 个百分点。2 0 0 2 年全行业累计完成不变价工业总产值7 4 6 7 6 亿 元，同比增长3 6 3 5 ，增长额为1 9 9 0 8 1 亿元。累计完成现价工业总产值6 9 6 4 1 8 亿元，同比增长3 3 8 5 ，增长额为1 7 6 1 3 8 亿元；累计实现销售收入6 7 1 3 4 6 亿元，同比增长3 4 0 1 ，增长额为1 7 0 3 6 亿元；累计完成工业增加值1 5 4 4 5 4 亿元，同比增长2 8 8 2 ，高于全国工业增加值增长速度( 1 2 6 ) 1 6 2 2 个百分 点，增长额为3 4 5 5 3 亿元；累计实现利润总额4 6 9 8 3 亿元，同比增长7 2 8 6 ， 增长额为1 9 8 0 2 亿元。实现利税总额7 8 4 4 7 7 亿元，同比增长5 0 3 1 ，增长额 为2 8 2 7 7 亿元。 二中国汽车产业发展存在的问题 新中国的汽车工业从诞生至今，已经年途半百，但是她似乎还没有长大，她 随建国后的动荡，走过了艰苦曲折的路程。改革开放之前，在计划经济的体制下， “三十年一贯制”一直生产着属于国外三四十年代的产品一“老解放”。汽车被 定位为“生产工具”，私用轿车则被当作“资产阶级的奢侈品”而禁止生产。 改革开放后，引进国外的资金与技术，使我国生产的轿车一下子跃上2 0 世 纪9 0 年代的水平。但是从整体上看，在质量、品种和规模上与国外仍有很大差 距，特别是自主发展的能力差距更大。这就造成了同类产品的一而再、再而三地 接连引进，有的甚至是重复引进的局面。 九 年代，国家制定了一扶持“三大- - 4 , ”的战略决策，花了上百亿的资金 为三大车厂一一汽、二汽、上汽分别引进了捷达、富康、桑塔纳全套生产线， 其中一汽还引进了奥迪i 0 0 豪华轿车，花费数十亿的资金为三小汽车厂分别引进 了广州标致、北京切诺基、天津夏利全套生产线，捷达、富康均是当年的最新车 型，1 9 9 2 年始建，捷达于1 9 9 5 年生产初样车，富康于1 9 9 6 年生产初样车，这 两款车均未达到设计年产量1 5 万辆年，富康更是连十万辆的水平都没有达到 过，产量多年一直徘徊在4 、5 万辆年。 中国汽车产业几经周折，争扎于“引进一落后一再引进一再落后”的怪圈，终 于在近几年开始生产国际先进的轿车，但并末跳出这一怪圈。接着国企争相寻求 外企合作，形成了“越依附越有利的联盟”。本国国企间则成了表面上的社会主 义兄弟，暗地里的主要敌手。强力的关税保护，未能为成长争取空间和时间，反 而泯灭了自己的志气和能力。长期的“目录管理”扼杀了许多有志气企业之“生 的权利”。国家对合资的优惠政策使得天独厚的”三大三小”因合资而获得丰厚 利润。专一合资开始向多头合资转变。由于合资获利丰厚而又轻而易举，“引进一 消化”政策成了“只引进，不消化”的空头口号。对外方的技术依赖习惯越发根 深蒂固，加上外方紧握技术大权，使中方掉入了”缺乏能力一只能依赖一越依赖越 缺乏能力一越缺乏能力越依赖”的怪圈。 而纵观中国汽车产业之发展过程，其沿用的是与韩国汽车产业类似的道路， 即从c k d 国产化自主开发，为什么走同样的道路却结果会大相径庭? 而 伴随着我国加入w t o ，我国汽车产业已成为世界汽车产业的一个组成部分，我国 汽车市场也是世界市场的一部分，世界汽车产业的全球化意味着在当前的全球化 背景下，再也很难像韩国那样，在一个封闭的国家疆界内建立完整的、富有竞争 力的汽：车产业。比较而言我们的经济实力、技术基础尚薄、国际竞争力尚弱，这 是否意味着可以放弃竞争，让出市场，由政府坐而收税呢? 我们的回答是作为我 国支柱产业的汽车产业决不能放弃竞争，那么汽车产业将何去何从? 技术跨越是后发国家或地区利用后发优势，实现产业技术超常规、大跨步发 展的重要途径。中国科学院院士何柞麻认为：“中国是生产力落后的国家。要想 在2 1 世纪实现从落后国家到发达国家的转变，就必须注意一个关键问题：必须 实现世纪性的技术跨越。实现技术跨越，这是我们在2 1 世纪的发展中所必须 遵循的思维模式。实现技术跨越是绝对必要的，但是必须看准、抓准。” 中国汽车产业欲实现技术跨越，其首要就是要解决如何做的问题，即跨越模 式的选择，只有这样，方能贯彻“有所为、有所不为”的原则，集中力量予以突 破，并赢得时间，赶上“全球共转的速度”。 第二节国内外的理论研究综述 赶超( c a t c h i n g u p ，c a t c h u p ) 和跨越( 1 e a p f r o g g i n g ) 是两个有一定联 系的概念，它们在过去二十多年才开始比较频繁地出现在关于技术和经济发展的 研究文献中，主要用来讨论跟随者( f o l l o w e r s 或l a t e c o m e r s ) 与先行者 ( f o r e r u n n e r s ) 之间的相对运动的速度和位置关系。3 。在经济发展与技术进步 的有关讨论中，赶超被用来描述后来者快速进步，缩小与领先者的距离，并在一 定条件下赶上甚至超过领先者。1 。在相关研究的大多数文献中，赶超的含义是指 赶超者在固定的技术经济轨道上相对较高的速度前进，最终赶上领先者“。就其 基本语义而言，赶超是指在追随某人或某事一段时间和距离之后，赶上或超过前 者；而跨越是指以一种非连续的方式前进，期间将跳过一些阶段或步骤。如图 2 1 所示，根据依赖程度的不同，韩国学者对技术赶超划分为路径追随型、路径 跳跃型和路径创造型三种类型，图中a 、b 、c 、d 是领先着发展经过的四个阶段， 曲线是路径追随者追赶，即是在领先者已有技术轨迹的每一阶段小步快跑，加 速发展；曲线是路径跳跃型追赶，即越过某些阶段发展；曲线是路径创造型 追赶，即在追随至一定阶段另辟蹊径，、为技术跨越，即跨越的本质是追随 者的超常规发展，它包括速度与方向的变化”1 。 其中：曲线表示路径追随；魄线表示路径跳跃；曲线表示路径创造 图1 1 技术追赶的不同路径 f i g u r e l 1d i f f e r e n tr o u t e so fw h e r et e c h n o l o g i c a l c a t c h u p 荷兰学者l u cs o e t e 是这一概念的早期提出者和倡导者，他在1 9 8 5 年发表 的论文技术的国际扩散、工业发展与技术跨越中，通过对新兴工业化国家为 主的一种新的技术一经济范式的考察，比较早地提出了“技术跨越”这个概念4 1 。 此后，韩国的会麟洙( l i n s uk i m ) 和新加坡国立大学的k o ha it e e 等人着重研 究以技术跨越或国家创新体系等理论框架为基础，研究亚洲新兴经济国家和地区 的案例”1 。此外，还有一些领域的经济学家，如美国麻省理工学院的保罗克鲁 格曼等，他们主要是从国际贸易政策和国际经济学的角度，研究发达国家和发展 中国家之间的技术差距给后发发展中国家所带来的发展机会，其研究重点是国际 贸易，而非“技术”。技术跨越是基于对新兴工业化国家的崛起研究而提出的， 对其成功的剖析是将其置于当时的国内外环境中去讨论的，其实现是偶然的、也 是必然的。而产生的具体模式其机理、经验可借鉴，原样却不可照抄照搬。研究 表明技术跨越与后发优势存在一定的联系，美国经济历史学家格申克龙在研究工 业化的后来者能够赶上工业化的先行者的原因和实现追赶目标的途径时，提出了 后发优势的观点。后发优势指把技术一经济欠发达国家或地区因“相对后进性” 而潜在的全部有利条件，包括：( 1 ) 通过引进先进国家的技术和装备，替代有关 技术与装备的研究与开发，从而大大加快工业化进程，避免有关风险；( 2 ) 学习 和借鉴先进国家的成功经验，吸取其失败的教训，有选择地、创造性地设计工业 化模式，从而避免先行者所走的弯路，选择更快的发展道路和更开放的发展政策； ( 3 ) 按照“相对后进性”假说，在起始阶段上，经济发展水平( 人均g n p ) 越低， 其后来的经济增长率就越高；在技术体系中，越是排列在低势位的技术形态，向 更高技术形态跃迁的潜力和幅度越大，其对经济落后和寻求工业化发展的强烈社 会“赶超”意识及其功效也就越显著。世界著名经济学家克鲁格曼就提出：在特 定的情况下，技术跨越式有可能的。根据新经济增长理论，落后国家要追赶先行 国取决于三种因素：一是国内储蓄率水平高低；二是开放程度大小；三是技术扩 散速度的快慢。如果本国科技创新能力强，那么获取吸收外部知识能力就大，追 赶的效益就更加明显。因而强化本国创新能力与技术引进具有互补性和互动性 ”1 。技术跨越是技术发展不平衡条件下一种重要的技术转移现象，而具有一定科 技基础的发展中国家在全球市场竞争中选择合适的技术跨越路线，完全有可能使 后发优势从潜在的优势转化为现实优势，进而实现技术经济的追赶目标。 ( 1 ) 技术跨越涵义的综述 关于技术跨越的涵义，科技部部长徐冠华认为“技术跨越发展是在借鉴发达 国家经验的基础上，集成自主创新和国外先进技术，跨越技术发展的某些阶段， 直接应用、开发新技术和新产品，进而形成优势产业，提高国家的综合国力和国 家竞争力”。王昌林等认为，产业技术跨越是指沿着产业技术由低到高的顺序， 一次跨越一个或一个以上的技术发展阶段( 或形态) ，直接进入更高效率的技术 发展阶段的产业技术升级。简单地讲，所谓产业技术跨越就是在特定的历史条件 下，利用后发优势，实现产业技术超常规、大跨步的发展。他们把产业技术跨越 分为两种形式，一是低层次的跨越，即产业技术水平的跨越，二是高层次的跨越， 即技术创新能力的跨越。方新、冷民等把技术跨越看作是技术赶超的一部分，即 将技术跨越更广泛地理解为在一个特定时期所实现的产业技术进步过程，它是技 术学习的一种类型。王伯鲁认为0 1 ，作为产业技术进步的基本形式，产业技术跨 越是指沿着技术效率由低到高的逻辑顺序，一次跨过一个或个以上技术发展阶 梯，直接跃入更高效率技术形态的脱胎换骨式的技术改造活动。张明玉等人认为 所谓技术跨越，就是跨越技术发展的某些阶段，直接开发、应用新技术、新产品 进而提高产品竞争力的过程。丛林认为技术跨越是技术进步中的一种特殊情 况：由于技术的飞速发展，使技术进步在空间上出现不平衡，在同一时间断面上， 技术在不同的空间存在相当大的梯度，使技术后起的国家或区域，有可能不按照 技术先行国的技术轨迹发展技术，而是跨过技术的某些发展阶段直接进入新的技 术阶段1 。 结合上述论述，我们认为一个完成的技术跨越涵义应含有以下几点： 技术跨越本身不是也不应该仅是企业或某个产业其自身的事，它直接关 系到企业、产业乃至国家的长远发展，必须将其置身于整个国家创新体系中去。 跨越的前提是存在技术梯度，这是一个特殊情况下存在的技术机会，通 过正确的技术选择来实现。技术机会指技术革命或重大技术变革带来的主导技术 发生质的突变时整个技术系统中技术的跨越式发展的可能性。技术机会是历史发 展所决定的，可欲而不可求。 跨越是一个过程，是一个动态过程，只要有一定数量的技术达到了国际 先进的水平，并且能够可持续地保持这种优势，以致于明显提高国家在世界科学 和技术领域以及高科技产业中的地位，才能称得上跨越式发展。这样单纯的产业 技术升级不含于此范围之内。 技术跨越是由内引发的，主体是自身对外界挑战的积极的、主动的、刨 造性的活动。 跨越的本质是追随者的超常规发展，它包括速度与方向的变化。一次跨 过一个或一个以上技术发展阶梯路径跳跃、在追随至一定阶段另辟蹊径 路径创造 技术跨越是一个质的概念，而不是量的概念，即不是以市场份额最大化 为目的，而是技术根本性的跨越。 技术跨越是属于战略层面的范畴，它不是一个战术手段。即它不是满足 眼前的生产需要，填补技术空白，解决燃眉之急，而是缩短技术差距，实现跨越。 技术跨越具有明显的时间概念，不是看你能否做到，关键是看你什么时 间做到、怎样做到，随着产品和技术的创新周期的日趋缩短，跨越的时间问题已 变得尤为突出。 技术跨越是一个技术扩散的过程，这有别于一股意义上的技术扩散，它 的目的性更强，旨在实现产业的持续自主创新能力。相应地其所追求的便不是单 个企业的技术突破性发展，而是由点带面，实现产业的整体跨越，形成新的产业 群、产业链。 第三节论文研究思路和研究工作 本文总体思路是由于目前汽车存在两条技术发展轨道，一条是传统的燃油 汽车轨道，一条是电动汽车轨道，自然地汽车产业欲实现技术跨越，势必要在这 两条技术轨道上作以选择，通过从历史角度出发，对日本汽车产业发展契机和韩 国汽车产业成功跨越的研究，分析中国汽车产业跨越未遂的原因，否定中国汽车 产业在传统的燃油汽车轨道上跨越之可能，进而对其在电动汽车轨道上实施何种 技术跨越模式予以确定。 论文的研究工作有以下三点： ( 1 ) 技术跨越模式的理论研究：基于经济学和技术创新原理，本人提出更 具可操作性的技术跨越模式，并以螺旋推进方法论去研究技术跨越模式的实际运 作策略，以期从理论层面上指导汽车产业之技术跨越， ( 2 ) 日本、韩国汽车产业发展的跨越模式和契机分析：在传统的燃油汽车 的技术轨道上，日本、韩国汽车产业成功的实现产业技术跨越。 ( 3 ) 汽车产业技术跨越模式选择：在电动汽车轨道上，分析自主跨越模式 提出的必然，并指出燃料电池汽车自主跨越模式就成为汽车产业欲跨越的选择， 然后就此模式予以详细的阐述。 第二章技术跨越模式的理论研究 第一节技术跨越模式理论的依据 技术跨越是跨越主体强烈的赶上或超过技术领先者的动机与目标所驱使的 非连续技术进步行为。间断、不连续是技术跨越的基本特征，其表现为技术或产 品的代际或阶段( 宏观上能够明显判定) 的跨越；连续而快速的技术进步，或以 渐进方式的赶超，不属于跨越概念之范畴。技术跨越模式是技术跨越的具体实施 形式，解决了如何做的这个问题。而在这方面的研究，大致如：从技术来源出发 所提出的跨越式开发与跨越式引进的模式、从矛盾运动角度所提出的“外推内驱” 基本模式，以及张克让等人提出了三种模式：外推型模式、内生型模式、复合型 模式等，概括来讲，现有的技术跨越的模式从内在机制上对技术跨越进行较为详 细的论述，为指导技术跨越的实践活动提出充足的理论依据，尽管如此，相应地 在对处于可操作层面的技术跨越模式研究显得很少，有鉴于此，本人力图更切合 实际，依据经济学中对于组织关系的论述，来对技术跨越模式给予划定。依据交 易成本将组织关系划分为市场交易、合作关系、层级组织，不同的组织模式反映 了组织的内在化程度以及组织间不同程度的相互依赖性。层级组织代表一种完全 内存化的组织；市场交易关系中每一个企业以独立的身份参与市场，在相互感兴 趣的问题上达成交易，组织间不存在相互依赖性；合作关系作为一种介于市场交 易和层级组织之间的经济形式“。与之对应的技术跨越模式为：引进跨越模式、 合作与并购跨越模式、自主跨越模式。( 如图2 1 所示) 接着便对本文所提出的 四种技术跨越的模式予以分别阐述： 组织关系类型具体组织实现形式跨越类型 层级组织 合 作 关 系 许司证协议 市场交易竺堕壁韭型堑圣二坠壑奎里+ 引进跨越 图21 组织关系、技术跨越模式的对应关系 f i g u r e 21c o r r e s p o n d i n g r e l a t i o no f o r g a n i z a t i o n a lr e l a t i o na n d t e c h n o l o g i c a ll e a p f r o g g i n gm o d e 第二节技术跨越的四种模式 一自主跨越模式 ( 1 ) 自主跨越的涵义 自主跨越是指跨越主体基于自身的技术积累与技术创新能力，实现技术跨 越。它不仅可能改变消费需求，改变市场竞争力量的对比，还有可能改写和塑造 新的行业标准，创建新的“游戏”规则，从而占据市场的主导权。其经典的实例 是北大方正的激光照排技术。王选院士跨过第二代光学机械式照排机、第三代阴 极射线管式照排机，直接研制第四代激光照排系统，成功地实现了排版软件技术 上的跨越，使中国印刷业告别了“铅与火”的时代，迈进了“电与光”的新纪元。 自主跨越包含于自主创新，其应具有以下主要特征： 技术突破的内生性。就是说技术创新所需的知识和能力都来自于内部， 技术跨越是在本国科学家、工程师科研的基础上完成的，是本国企业技术研究与 开发的结果。技术跨越知识和能力支持的内生性决定了技术跨越的内生性。 技术和市场的率先性。率先性是自主跨越的标志，也是跨越企业追求的目 标。但它又有别于一般意义上的自主创新，可以这么说，是特指抓住技术轨道的 厂llll、ll 不连续之机会，实现跨越的更高层次的自主创新。 ( 2 ) 自主跨越的机理 自主跨越源于技术轨道的不连续性，所谓技术机会在这是指因技术轨道的不 连续性而带来的机会。如图2 2 当一种新技术刚出现时( t 。) 时，产业呈现出两 种发展方向：一是沿着一条全新的轨道，一是在老轨道上继续前进。 声 品 性 能 图2 2 技术轨道的更替 f i g u r e 2 2r e p l a c e m e n to ft h et e c h n o l o g i c a l t r a c k 来源：j a m e sm u t t e r b a e k 著，高建、李明译，把握创新，北京：清华大学 出版社，1 9 9 9 8 ，9 6 9 7 新产品、新产业不断出现和成长，产生新的技术系统，同时产生新的技能、 新的地理位置优势和基础结构优势“。在新轨道上，以前的技术经验不可能迅速 地移植到新的技术中，这样，这些技术突破会导致各个国家重新在同一技术起点 开始新的竞争；在新轨道上，新企业包袱轻，能轻装前进，而对于老企业来说， 因新技术在初始时还不完善，其生产率都低于上一轮技术( t ：时刻之前) ，凭借 其在现有技术轨道中的较长经验积累，使用现有技术将远比采用新技术的生产成 本低、效率高，其利润率也较高，这会造成技术发展的路径依赖，而因其在人力、 设备、工、原材料和知识方面进行了大量的投资，所有这些投资都与现有技术 密切相关，采用新技术，将意味着较大的转换成本。这样，面对新技术的挑战， 他们通常会继续在现有技术中付出成倍的创造力，致使现有技术经历了一段短暂 的性能改进期( 图2 2 中虚线) ，历史上此类例子很多，如当爱迪生发明灯泡后， 旧煤气灯公司使灯的效率提高了5 倍等。但这种行为会随着时间的变化而变得时 断时续。而新技术本身在深入改善产品性能或降低生产成本，或两者兼备上更具 潜力，会进入一个快速的改进阶段，而超过现有技术通常只是时间问题( l 时刻) 。 新的基本的技术一般来自现有的公司和市场结构之外，而这种新技术，特别 是重大的、根本性的创新需要新的组织形式，而现有企业已进入企业生命周期的 成熟期，一个明显的特点是缺乏创新性，它比较墨守成规，安于规模经济( 或许 是错误的产品上) ，陶醉于已有的成绩或者说使其成功的技术，当顾客的需求变 化时，即使可能存在另一种更符合顾客的需求技术，他们也只能通过改进现有技 术来满足顾客的需要；与之不同的是，新企业通常都具有弹性的组织结构和企业 家精神，其具有冒险精神的企业家敢于打破现有的( 包括历史的、文化的、机构 的、技术的) 规范，整合现有资源，去实现这由现有领先的大企业和学术机构所 创造出新的技术可能性，并且在此过程中充分展示、开拓所需的组织新规范，进 而在企业内部，研究活动、技术的改进、市场的扩大之间形成不断加强的正反馈 链环，加快形成新产业，实现跨越。历史上，老企业衰退，新企业的兴起，恰恰 是发生在这种轨道转变的不连续上。表2 1 是几个产业技术轨道不连续，出现新 轨道的情况。 表2 1 若干产品的技术轨道 t a b l e 2 1t e c h n o l o g i c a lt r a c k so ft h es e v e r a lp r o d u c t s 产品技术轨道1技术轨道2技术轨道3技术轨道4 打字机手动电动专用文字处理机电脑 灯油灯煤气灯电灯 汽车蒸汽汽油电动 照排机光电式阴极射线管激光 资料来源：柳卸林，技术轨道和自主创新，中国科技论坛1 9 9 7 2 ：3 0 3 3 自主跨越方在新的技术轨道上进性技术研发时，必须注重其方向性： 技术设计方向：主导设计 由于新技术有多个性能指标，而每个企业创新的动机和研究重点又有不同， 这样，就可能产生非常各异的创新技术。例如在电能代替蒸汽能作为主要动力时， 就同时存在交流电和直流电两种技术，就是在交流电内部也存在不同频率的技 术。而某一产品种类的主导设计，就定义来说是赢得市场信赖的一种设计，是竞 争者和创新者为支配重要的市场追随者而必须奉行的一种设计。它包含了多层次 使用者对某种特定产品的需求，是技术可能性与市场选择相互作用之下广为接受 的满意产品，而不是少数人的优化产品“。这样在众多创新技术中，一般只有一 种技术会成为主导技术。美国哈佛大学的阿伯纳西和麻省理工学院的厄特拜克在 实证研究中发现了这样一个共同的特点：在每一个产业发展的初期，许多公司会 无序地进入这一新的产业部门，但是生存下来的只有少数公司，这些生存下来的 公司是在“偶然”的时候采取了主导设计，然后又转移到注重产业一体化和大规 模生产上。也就是说，自主跨越主体必须注意产业技术的发展趋势，瞄准其主导 设计的可能发展方向，并争取率先推出主导设计，掌握主动权。 技术应用方向：市场需求 较一般的技术创新活动来说，自主跨越能否实现在较大程度上取决于创新技 术与市场的结合程度，英国经济学家兰格力士等的调查表明，“对某种市场需要 有清楚的认识”是创新成功的七个重要因素之一，而“没有市场或需要”则是六 个失败的因素之一。而且自主跨越选择的技术、产品必须经历一个被用户逐步认 识，逐步战胜替代品的过程，其性能和价格要为用户接受也需一定时间。此过程 有时需要数月，有时则长达数年、数十年，即存在或长或短的“沉默期”，表2 2 是几种创新产品的沉默期。其长短是取决于技术与市场结合程度，并决定着新技 术的投放市场的时机，也即技术转换时机，而在投放之前存在一个引导需求、创 造需求的创新过程，以期从中不断用新技术引导市场，用新技术去闯市场；而当 用创新思想来引导市场时，市场也会不断予以反馈，进而又不断推动市场的发展， 形成技术一市场的良性的互动机制，以实现新、老技术或企业的更替。 表2 2 几种产品的市场沉默期 t a b l e 2 2m a r k e tr e t i c e n tp e r i o do fs e v e r a lk i n d so fp r o d u c t s 创新产品市场沉默期( 年)创新产品市场沉默期( 年) 圆珠笔 8微波炉2 0 信用乍 8 个人计算机 6 干啤酒 9 磁带录像机 2 0 电子计算机 1 0电视游戏机1 3 注：市场沉默期指第一次在市场上出现到获得商业成功的时间 资料来源：s c h n a a r s ，“m a n a g i n gi m i t a t i o ns t r a t e g i e s ”t h ef r e ep r e s s 1 9 9 4 ，p 1 9 7 自主跨越模式的显著优点是率先性，技术与市场开发上具有主动性：技术 突破的内生性有助于企业形成较强的技术壁垒，其产品的标准和技术规范很可能 先入为主，演变为本行业或相关行业统一认定的标准等。但因其是在一个新技术 领域去获得有效的技术突破，这种探索本身就具有较高的不确定性，能否产生技 术突破，何时产生技术突破，往往都是企业难以预料的。而新产品生命周期的缩 短和竞争的加剧更加大了企业自主研究开发的风险，同时新工艺、新设备的可靠 性在一定程度上增加了生产成本和质量控制的风险，还有知识产权被侵害风险、 市场风险如市场能否接受新产品、何时接受、该产品的扩散速度及竞争能力如何 等等。同时跨越本身往往涉及到许多领域，创新产品或创新工艺通常是多种技术 的总和，企业不仅要投巨资于技术研究与开发，而且还必须保有支结构合理、 实力雄厚的科研队伍。这都要求自主跨越需要具备跨越的足够的技术基础与技术 创新能力，同时，跨越主体需要对主题领域的技术发展方向具有敏感性与把握性， 能够把握技术与市场发展之机会，按照王选院士的话就是能够站得高、看得远。 而从这也看出企业领导人的变动将直接影响自主跨越的正常实施，一般来说这种 模式在新兴产业或存在新的技术发展轨道的情况下较为适宜。 二引进跨越模式 ( 1 ) 引进跨越的涵义 引进跨越是指技术跨越主体通过有选择、有步骤地引进技术，并通过反求工 程而在消化一吸收之后，在引进技术的基础上实施更高层次的技术创新，而实现 的技术跨越。如图2 3 所示 技 术 水 准 图2 3 引进跨越图示 f i g u r e 2 3i n t r o d u c e dl e a p f r o g g i n g 其中t 1 至t 2 为引进一消化一吸收阶段，其任务是领会引进技术的技术原理、 结构和设计思想，掌握设计中的关键技术，学会同类产品的设计方法、掌握制造 方法和工艺的诀窍、掌握原材料和配套件的特点以及使用；t 2 至t 3 为创新阶段， 试制新的样机，开发新的设计、制造工艺技术，发明新的技术原理；t 3 至t 4 为 追赶先进阶段，开发具有自主知识产权和竞争潜力的新技术、新产品，缩小了与 技术出让方的差距；t 4 为新的起点，同步开发新技术、新产品，标志实现跨越。 ( 2 ) 引进跨越模式的机理 “引进一跨越”源于在技术一经济的演进过程中，如果着眼于历史与现实 之对比，在诸多因素的综合作用下，后发国家或地区一般采用在时间上的压缩或 幅度上的跨越形式实施对先进国家或地区的追赶，呈现出“时间递减或幅度跨越” “”规律，即后发效应在幅度相同条件下时间缩短，或在相同的时间幅度跨越。其 实施是基于反求工程原理，一般的技术开发和技术创新过程是，从基本原理的研 究开始，经过原理的应用，开发工艺流程和生产技术，形成产品。而反求工程的 模式是，从生产第一线的技术应用开始，按相反的顺序进行技术开发和创新，即 操作技术一维修技术一现场操作管理技术一生产技术一设计技术一研究开发。 通过引进实现跨越，其先决条件便是反求工程的周期要小于技术的创新周 期，也就是说后进者若要产生后发优势，必须具备以下前提：产品和技术的创新 周期足够长，使得模仿者能有充足的时问去学习，消化新技术，并结合自身优势 去进行改良或创新。这点从日本与韩国的发展中不难看出，其最初引进的新技术 和产品，大多集中在重工业和重加工行业，其生命周期长，可以获得较长的模仿 红利。 ( 3 ) 引进跨越实质从模仿创新到实现自主创新 引进跨越的实质是在原有资源与新技术的整合基础上，从模仿创新到实现自 主创新的过程，即后发国家通过“获得一消化吸收一改进”三阶段的努力，逐步 缩小与先进国家之间的技术差距。这个过程与发达国家产品的创新竞争、主导产 品设计出现、生产过程创新、定型、工程管理完善的过程，走的是相反的道路。 同本便是沿着这样一条技术引进一自主开发一独创性的自主开发一个性化、创造 性的自主开发一加强基础研究的发展道路而成功实现跨越的。 模仿创新过程 模仿创新本身可以利用领先的创新者已创造的市场需求、已积累的成熟技 术，跳跃式地进行自身的技术积累，并在所引入技术的较高起点上向领先者未开 发的市场进军。据2 0 世纪8 0 年代中期韩国产业研究院的一项抽样调查，韩国对 引进技术的改进创新高达9 0 “。他们所经历的恰是一个模仿创新、渐进创新的 过程。三洋电机公司已故社长井植薰在总结其技术经营思想时曾说：“三洋电机 在技术经营道路上的一条重要经验是：在产品研制中，充分运用现有技术，挖掘 设计潜能。也就是说，在以资本为核心的经营思想向以技术为核心的经营思想转 变的过程中，开拓成熟制造技术的运用深度和广度，是企业战胜世界性经济衰退 问题和国内产品滞销问题的重要手段“”。”相应地模仿创新者在研究开发重点的 选择上会热衷于能在市场上迅速获得成效的项目，并针对顾客注重产品性能和质 量的特点，通过加大力度对引进技术的消化一吸收及工艺的完善与改进，以降低 成本，提高产品的性能质量并以此在竞争中取胜。韩国公司正是在消化和吸收曰 美的集成电路生产技术之后，加大力度研制新的集成电路的生产工艺，成为了世 界上数一数二的半导体供应基地。 自主创新过程 日本、韩国成功的一个重要原因是在技术引进的基础上进行自主开发，形成 了具有自主知识产权的产品和技术。而其发展是经历了一个从模仿创新到自主创 新的转变过程，尽管日本通过大量吸收西方发达国家先进技术，将主要技术力量 和资金投入到工艺改进、产品性能完善、大批量生产、质量控制、市场营销等环 节，逐渐建立起自己的竞争优势，不断发展壮大为仅次于美国的“经济巨人”。 但一项研究表明，从1 9 4 5 - 1 9 7 0 年问的世界1 1 0 项重大创新中，美国占7 4 项， 日本只有4 项“，而韩国也有类似问题，如韩国半导体产业技术方面，设计的自 给率、材料自给率和设备制造技术的自给率分别为4 0 ，1 0 和4 。只有存贮器 件芯片接近于发达国家水平。这充分暴露出日、韩在原创技术储备上的不足，致 使其技术结构失去平衡。一国经济的真正强盛最终是建立在技术自主基础之上 的，只有在若干重要产业领域具备了从事独立自主的技术开发能力，能够成功地 进行率先创新时，一国的经济才算真正走在了世界的前列。有鉴于此，日、韩在 随后时期，从进一步加快掌握吸收新技术的生产和管理诀窍中，不断提升自身的 自主开发能力，在一些领域进行产品创新，真正实现其跨越的目标。 引进跨越本身不是开拓探索，可向多个技术先驱学习，进而能有效回避研究 开发探索的风险，这就使其研发投资具有高度的方向性、集中性和针对性，同时 引进也是一个能够很快提高知识和技术水平的便捷方式，通过引进实现跨越是在 对先进方的技术积累加以消化吸收基础上的再创新过程，做到青出于蓝而胜于 蓝。而要达此目的，必须建立起一个以提高自主开发能力和形成自主知识产权为 目标的技术引进一消化一吸收一创新一扩散的过程，而要使这个循环有序、健康的发 展下去，相应的工作也就必不可少了，这其中应包括尽快建立和完善技术引进的 各项配套系统，包括社会系统、技术系统、经济系统等方面的配套，并配备一系 列的辅助组织系统，建立、完善针对技术转让的法律体系，保护技术扩散中产权 技术所有者的合法权益，提高企业法律意识；打破现有“诸侯割据、条块分离” 的局面，加快社会保障制度建设，为企业兼并聚集实力创造外部条件。采取鼓励 性政策，促进国内企业强强联手、或技工贸结合、或结成战略联盟；加大研究与 开发力度，在技术引进、技术改造和技术创新三者之间形成合理的比例；提高技 术管理水平，完善技术选择、技术评价、技术实施系统；在生产、营销、研究与 开发等方面聚集力量；产业内形成重视学习、善于学习的文化氛围，通过学习型 组织的建立，极大地提高学习的效率和速度，加快技术引进的消化、吸收、扩散 和创新，加快从依赖外国技术向提高自主开发能力的转变。引进跨越的主要缺点 是被动性，引进方的技术学习易于形成对技术供给方的依赖，跨越相对引进来说 只是一种可能、预期的目标，而引进只是手段，一味地为引进而引进的本末倒置 的行为，势必导致“引进一落后一再引进一再落后”的技术追赶落后的陷阱， 关键是熏视自身技术能力的持续积累，这种模式一般在产品生命周期较长的传统 产业中较为适宜。 三合作跨越模式 ( 1 ) 合作跨越的涵义 合作跨越是以企业为主体，通过同类资源的共享和异类资源的互补，实现产 业资本、人爿资本和科技资本的优化配置，确保企业资金、技术、人力资本等生 产要素的连续供应和持续更新，通过产业的