（企业管理专业论文）云南省生物质能源产业发展战略研究.pdf

摘要：生物能源是通过种植含有大量能源的作物( 植物) ，并对这些作物进行加工转换 而生产出的电力、气体和液体燃料等二次能源。它既是可再生能源，又是绿色能源， 即无污染或低污染能源。生物能源主要包括生物电能和生物燃料两大类。生物电能主 要是通过种植快速生长的能源作物( 例如快速生长的树和草类) 并燃烧这些作物来提 供；生物燃料主要包括乙醇以及各种植物油和生物质液化燃料。 生物质能源产业是一个正在兴起并富有巨大前途的新型产业。发展生物质能源产 业有利于缓解能源危机，保障国家安全；有利于减少污染物排放，保护生态环境；有 利于促进社会主义新农村建设，加快农村经济的发展和农民的增收。 云南省具有生物多样性、生物资源丰富的特点。全省山地面积占9 4 6 ，适宜产 业发展的土地资源丰富。发展生物质能源产业，既有利于推进山区生态环境建设，减 少水土流失，提高环境承载力，又有利于调整农业产业结构，增加农民收入，促进山 区人民脱贫致富。 云南省生物质能源产业的发展应立足现有企业，选择建设条件好、积极性高，具 有龙头带动性的企业做试点，鼓励专家和企业的合作，实现原料从一般种植向集约化 种植转变、产品从初加工向深加工转变、产业从小规模向经济规模转变，实施科技成 果的转化，同时拓展产品销售渠道，积极促进生物质能源产业的快速发展。 本文根据世界能源局势及发展趋势，从国内外生物质能源产业发展情况入手；以 云南省生物质能源产业为具体研究对象；介绍了云南省生物质能源产业发展现状；通 过运用s w o t 法，分析了云南省发展生物质能源产业的内部环境和外部环境，优势与 劣势、机遇与挑战；提出了云南省生物质能源产业发展的战略目标与战略布局，最终 制定了产业发展对策。 关键词：生物质能源，产业，云南省，发展战略 a b s t r a c t ：t h eb i o l o g i c a le n e r g yc o n t a i n st h ec r o p ( p l a n t ) o fal a r g en u m b e ro fe n e r g y t h r o u g hp l a n t i n g ，g oo ne l e c t r i c i t y , g a sa n dl i q u i df u e lc h a n g e db u tp r o d u c et op r o c e s sw a i t f o rt h ee n e r g yf o rt w ot i m e st oc r o pt h e s e i ti st h er e g e n e r a t e de n e r g y , a n dg r e e ne n e r g y , t h ee n e r g yo fp o l l u t i o n f r e eo rl o wp o l l u t i o n t h eb i o l o g i c a le n e r g ym a i n l yi n c l u d e s b i o l o g i c a le l e c t r i ce n e r g ya n db i o l o g i c a lf u e lt w ob i gc l a s s e s t h eb i o l o g i c a le l e c t r i c e n e r g yi sm a i n l yo f f e r e db yp l a n t i n gt h ee n e r g yc r o p ( f o re x a m p l et r e ea n dg r a s s e sg r o w i n g f a s t ) g r o w i n gf a s ta n db u r n i n gt h e s ec r o p s ；t h eb i o l o g i c a lf u e lm a i n l yi n c l u d e se t h a n o l ， v a r i o u sv e g e t a b l eo i la n db i o m a s sl i q u e f a c t i o nf u e l t h eb i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r yi sn e wa r i s e ni n d u s t r yw i t he n o r m o u sd e v e l o p i n gf u t u r e i ti sn o to n l yc o n d u c i v et ot h es o l u t i o no fe n e r g yc r i s i s t ot h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nb u t a l s oi sa d v a n t a g e o u si np r o m o t i n gt h er u r a le c o n o m yd e v e l o p m e n t y u n n a np r o v i n c eh a sb i o d i v e r s i t y , a b u n d a n tc h a r a c t e r i s t i co fl i v i n gr e s o u r c e s t h e a r e ao fm o u n t a i nr e g i o no ft h ew h o l ep r o v i n c ea c c o u n t sf o r9 4 6 ，t h el a n dr e s o u r c eo f s u i t a b l ei n d u s t r yd e v e l o p m e n ti sa b u n d a n t d e v e l o pb i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r y , h a sa l r e a d y h e l p e dt oa d v a n c et h e c o n s t r u c t i o n so fe c o l o g i c a le n v i r o n m e n to f m o u n t a i na r e a ，r e d u c es o i l e r o s i o n ，i m p r o v et h ee n v i r o n m e n ta n db e a rt h ew e i g h to fs t r e n g t h ，h e l pt oa d j u s tt h e a g r i c u l t u r a ls t r u c t u r ea g a i n ，i n c r e a s ep e a s a n t si n c o m e ，p r o m o t et h ep e o p l eo fm o u n t a i na r e a t os h a k eo f f p o v e r t ya n ds e to u to nt h er o a dt op r o s p e r i t y y u n n a np r o v i n c eb i o l o g i c a le n e r g yd e v e l o p m e n to fi n d u s t r ys h o u l db a s eo ne x i s t i n g e n t e r p r i s e ，c h o o s ec o n s t r u c t i o nc o n d i t i o nt ob ek i n de n t h u s i a s mh i g h ，t h ee n t e r p r i s e sw i t h t a pd r i v i n gn a t u r ed ot h ep i l o tp r o j e c t ，e n c o u r a g et h ec o o p e r a t i o nb e t w e e ne x p e r ta n d e n t e r p r i s e ，r e a l i z er a wm a t e r i a l sa r ef r o mg e n e r a l l yp l a n t i n ga n dp l a n t i n gt r a n s i t i o n ，p r o d u c t s t oi n t e n s i f i c a t i o nf r o mp r e l i m i n a r yw o r k i n gt od e e pp r o c e s s i n gc h a n g d ，t h ei n d u s t r yc h a n g e f r o ms m a l l s c a l et oe c o n o m i cs c a l e ，i m p l e m e n tt h et r a n s f o r m a t i o no ft h es c i e n t i f i ca n d t e c h n i c a lr e s u l t ，e x p a n dt h ep r o d u c t sm a r k e t i n gc h a n n e la tt h es a l t l et i m e ，p r o m o t et h ef a s t d e v e l o p m e n to fb i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r ya c t i v e l y t h ef o u n d a t i o nw o r l de n e r g ys i t u a t i o no ft h i st e x ta n dd e v e l o p m e n tt r e n d ，p r o c e e dw i t h i n d u s t r y sd e v e l o p m e n to fb i o l o g i c a le n e r g yo fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l ；r e g a r d b i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r yo fy u n n a np r o v i n c ea st h ec o n c r e t er e s e a r c ho b j e c t ；h a v e i n t r o d u c e dt h ec u r r e n ts i t u a t i o no ft h ed e v e l o p m e n to fb i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r yo fy u n n a n p r o v i n c e ；t h r o u g hu s i n gs w o tl a w , i ti sa n a l y z e dt h a ty u n n a np r o v i n c ed e v e l o p st h e i n t e r n a le n v i r o n m e n to fb i o l o g i c a le n e r g yi n d u s t r ya n de x t e r n a le n v i r o n m e n tc o n d i t i o n a d v a n t a g ea n di n f e r i o rp o s i t i o n ，o p p o r t u n i t ya n dc h a l l e n g e ；h a v ep r o p o s e dt h es t r a t e g i c o b j e c t i v eo fi n d u s t r y sd e v e l o p m e n to fb i o l o g i c a le n e r g yo fy u n n a np r o v i n c ea n ds t r a t e g i c o v e r a l la r r a n g e m e n t ，h a v em a d ei n d u s t r y sd e v e l o p m e n tc o u n t e r m e a s u r ef i n a l l y k e yw o r d s ：b i o l o g i c a le n e r g y , i n d u s t r y , y u n n a np r o v i n c e ，d e v e l o p m e n ts t r a t e g y 声明尸日明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得西南林学院或其它教育机构的学位或证书而使 用过的材料，与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 签名： 可玲日期：柚g f 关于论文使用授权的说明 本人同意：西南林学院有权保留论文的复印件，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存论文；提交论文一年后，允许论文被查阅和借阅，学校可以公布论文的全部 或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：，p 芎导师签名：彬。氍k 日期：) 胡厂 1 绪论 1 绪论 能源问题始终是倍受我国和世界各国关注的一个热点和难点问题。加快发展风 能、太阳能、生物质能等可再生能源，是“十一五”规划提出的明确任务。国家可 再生能源法将可再生能源的开发利用列为能源发展的优先领域。在现有能源价格不 断攀升的情况下，可再生能源具有明显的比较优势和较强的潜在优势。 2 0 世纪5 0 年代以后，由于石油危机的爆发，对世界经济造成巨大影响，国际舆 论开始关注起世界“能源危机 问题。许多人甚至预言：世界石油资源将要枯竭，能 源危机将是不可避免的。如果不做出重大努力去利用和开发各种能源资源，那么人类 在不久的未来将会面临能源短缺的严重问题。 世界能源危机是人为造成的能源短缺。石油资源将会在一代人的时间内枯竭。它 的蕴藏量不是无限的，容易开采和利用的储量已经不多，剩余储量的开发难度越来越 大，到一定限度就会失去继续开采的价值。根据世界能源权威机构的分析，石油剩余 可采年限仅有4 1 年，其年占世界能源总消耗量的4 0 5 ，在世界能源消费以石油为 主导的条件下，如果能源消费结构不改变，就会发生能源危机：天然气剩余可采年限 6 1 9 年，其年占世界能源总消耗量的2 4 1 ；煤炭资源虽比石油多，但也不是取之不 尽的，煤炭剩余可采年限2 3 0 年，其年占世界能源总消耗量的2 5 2 ；铀剩余可采年 限7 3 年，其年占世界能源总消耗量的7 6 ；另有水力，其年占世界能源总消耗量的 2 6 。全球化石能源的大量开发和使用，是造成环境污染与生态破坏的主要原因之一， 另外化石能源的有限性以及目前过度开采引起资源匮乏等问题越来越引起各国的重 视，因此，人类必须估计到，非再生矿物能源资源枯竭可能带来的危机，从而将注意 力转移到新的能源结构上，尽早探索、研究开发利用新能源资源。 中国是一个发展中国家，经济力量还不强，人均资源十分有限。人均能源资源相 对不足，成为我国经济社会可持续发展的一个制约因素。现在世界能源结构中所利用 的化石能源主要是煤炭、石油和天然气。根据国际上通行的能源预测，石油将在4 0 年时间内枯竭，天然气将在6 0 年内用光，所以人类必须从现在开始及早寻找新一代 的替代能源。根据世界权威部门的预测，到2 0 6 0 年，新能源与再生能源的比例将占 能源结构的5 0 以上。可再生能源有着石油、煤炭等能源不可替代的优越性，因此要 从根本上解决中国能源供应不足的问题，开发中国丰富的新能源与可再生能源是一条 符合国际发展趋势和我国国情的必由之路。【1 】 在现实中，太阳能、风能、生物质能成为三大最为看好的新能源品种。可再生能 云南省生物质能源产业发展战略研究 源是我国重要的能源资源，在满足能源需求、改善能源结构、减少环境污染、促进经 济发展等方面发挥了很大作用。我国政府一直重视可再生能源的开发利用，除水电自 上世纪5 0 年代开始蓬勃发展外，自上世纪8 0 年代，风电、太阳能、现代生物质能等 技术应用和产业也在政府的支持下稳步发展，小水电、太阳能热水器、小风电等一些 可再生能源技术和产业已经走在世界的前列。“十五 期间，我国进入了可再生能源 快速发展时期，水电建设大中小并举，开发建设速度显著加快：通过采取特许权招标 等措施，积极推进风电规模化发展；以送电到乡和解决无电人口生活用电为契机，发 展太阳能光伏发电、小型风电，推动分散式可再生能源发电技术的发展；围绕改善农 村环境卫生条件和增加农民收入，积极发展农村户用沼气；通过市场推动，大力推广 普及太阳能热水器；以技术研发和试点示范为先导，积极推动了生物质能发电和生物 液体燃料开发利用。2 0 0 5 年，我国可再生能源年利用量总计为1 6 6 亿吨标准煤( 不包 括传统方式利用的生物质能) ，约占一次能源消费总量的7 5 ，其中水电为1 3 8 亿吨 标准煤，太阳能、风电、现代技术生物质能利用等提供2 8 0 0 万吨标准煤的能源。同 年颁布的( ( n - - j - 再生能源法标志着我国可再生能源发展进入了一个新的历史阶段。除 水能外，我国资源丰富、近期利用技术较为成熟、开发潜力较大的主要是风能、生物 质能和太阳能，地热、海洋能利用等在中远期也有很好的发展前景。 胡锦涛总书记指出：“加强可再生能源开发利用，是应对日益严重的能源和环境 问题的必由之路，也是人类社会实现可持续发展的必由之路。”国民经济和社会发 展第十一个五年规划纲要明确提出，要“加快开发生物质能 。中共中央国务院关 于积极发展现代农业扎实推进社会主义新农村建设的若干意见提出，“以生物能源、 生物基产品和生物质原料为主要内容的生物质产业，是拓展农业功能、促进资源利用 的朝阳产业 ，“启动农作物秸秆固化成型燃料试点项目 ，“鼓励有条件的地方利用荒 山、荒地等资源，发展生物质原料作物种植”。 云南气候条件优越、热区资源丰富，拥有多品种能源作物的适生条件，未利用土 地资源较多，电力、水资源充足，生产技术基础良好，区位优势明显，云南省大力发 展生物质能源产业的时机已经成熟。当前，应积极实施国家能源战略，通过制定规划， 明确生物质能源发展思路，确保云南省生物质能源产业科学、有序、高效、健康、可 持续发展，重点发展以燃料乙醇和生物柴油为主的生物质能源，打造生物质能源大省。 1 1 研究的主要内容 生物质能源是一种可再生的清洁能源。开发和使用生物质能源，符合科学发展观 1 绪论 和循环经济理念。利用高技术手段开发利用生物质能源，已成为当今世界发达国家能 源战略的重要部分。 ” 本文将对云南省生物质能源产业发展战略问题进行初步研究，结合国内外生物质 能源产业发展的相关理论和经验，以系统理论为指导思想，综合运用系统分析、动态 分析、投入产出分析、实证分析等研究方法，分析云南省生物质能源产业发展现状以 及在云南省发展生物质能源产业过程中所具备的优势和存在的主要问题，针对性地提 出解决对策，为整个云南省生物质能源产业的发展战略，提出参考性建议。 1 2 研究的目的与意义 能源问题在世界经济中具有重要的战略意义，它直接关系着各国经济的快速增长 和社会的可持续发展，能源安全已经成为国家安全不可分割的重要组成部分。我国是 化石能源相对贫乏的国家，党和国家领导人高度重视能源战略的调整和可再生能源的 开发利用。化石能源有煤、石油和天然气，属非可再生能源，具有稀缺性。传统化石 能源的替代品有：太阳能、水能、风能、生物质能等可再生能源，其中又属生物质能 最具开发利用价值。生物质能是指直接或间接地通过绿色植物的光合作用，将太阳能 转化为化学能固定和贮藏在生物体内的能量。2 0 0 4 年国家制定的中国能源中长期 发展规划( 2 0 0 4 2 0 2 0 ) ) ) 明确指出，鼓励发展包括生物质能在内的可再生能源。十六届 五中全会提出发展“石油替代产品 重大决策。2 0 0 5 年国家颁布了包括生物质能在 内的可再生绿色能源产业开发利用的中华人民共和国可再生能源法。国家“十一 五”规划提出了调整能源投融资政策，研究建立国家能源结构调整基金，加大包括绿 色能源在内的能源结构调整力度，积极研究制定加快中西部能源开发的政策措施。 云南省是一个“生物王国 ，具有发展生物质能源得天独厚的自然条件。近年来， 在省委、省政府的领导下，在国家有关政策的宏观调控下，云南省充分发挥自身优势， 克服各种困难，使全省国民经济继续快速增长，各项社会事业全面协调发展，城乡居 民生活水平稳步提高。特别是在农业、林业等方面取得了显著的成就。农作物秸秆、 农产品加工废弃物、薪炭林、林业副产品以及木材加工边角料等都提供了大量的生物 质能源，为生物质能产业的发展奠定了坚实的基础；能源植物的种植又为生物质能的 发展带来非常好的前景。因此，大力推进生物质能产业的发展，是开辟新能源、促进 人与自然协调发展的有效途径。合理开发利用云南生物质可再生能源，充分发挥资源 优势和特色，顺应国际发展趋势，提升云南生物质开发利用相关技术和工艺，制定和 完善优惠政策和激励机制，同时加快推进生物质能源研发和产业化，充分利用其资源 云南省生物质能源产业发展战略研究 优势，建成国家重要的生物质能源基地，实现云南省环境和资源的可持续发展有着重 要的意义。 1 3 研究的思路与创新 本文研究云南省生物质能源产业发展战略，重点要解决的问题有：云南省生物质 能源产业发展现状分析；云南省发展生物质能源产业的优势分析；云南省生物质能源 产业发展中存在的主要问题；云南省制定生物质能源产业发展战略的目标及指导思 想；提出云南省发展生物质能源产业的战略。本文的创新之处在于对云南省能源结构 现状的分析和能源结构变动趋势的预测；运用s w o t 分析法找出云南省生物质能源产 业发展的战略。 全文共计8 章，除第一章绪论外，有7 章核心章节。第二章归纳总结了产业发展问 题研究的主要相关理论和方法，其中涉及产业发展问题研究的传统与现代理论，以及 产业技术经济分析的理论与方法，为后续研究进行了理论上的铺垫和方法上的准备。 第三章对生物质能源产业进行概述，介绍了生物质能源的定义、特性以及相关的利用 技术，分析了生物质能的经济竞争力，总结了发展生物质能源产业的必要性。第四章 研究国内外生物质能源产业发展现状和发展趋势。第五章研究云南省生物质能源产业 发展现状。第六章分析云南省生物质能源产业发展战略。第七章提出云南省生物质能 源产业发展的战略目标。第八章讨论云南省生物质能源产业发展战略对策。 2 产业发展问题研究的相关理论与方法 2 产业发展问题研究的相关理论与方法 2 1 产业发展问题研究的传统理论 产业发展是经济发展的核心，是一个从低级向高级不断演进，具有内在逻辑性， 不以人们意志为转移的客观历史过程。产业发展是指产业的产生、成长和进化过程， 既包括单个产业的进化过程，也包括产业整体，即整个国民经济的进化过程。经济发 展包括产业发展，而且经济发展以产业的发展为其前提和基础。 2 1 1 产业生命周期理论 ( 1 ) 理论综述 产业生命周期指产业从产生到衰亡具有阶段性和共同规律性的厂商行为的改变 过程，产业生命周期理论则是在实证基础上对其进行研究的现代产业组织学的重要分 支之一。产业生命周期的研究始于2 0 世纪8 0 年代，他是从产品生命周期的研究演变 而来的。这一概念是由高特和克莱柏于1 9 8 2 年最早提出的，他们对4 6 个产品的整体 或部分的销售、价格和产量时间序列数据进行分析的基础上，按产业中的厂商数目对 产品生命周期进行划分，分为引入、大量引进、稳定、大量退出和成熟等五个阶段， 从而建立了产业经济学意义上第一个产业生命周期模型，即瞄模型。 ( 2 ) 产业生命周期理论的内容 对单个产业来说，其存在的基础是产品，因此每一个产业都有其产生、成长、发 展和衰退的过程，即生命周期。产业生命周期的曲线形状呈s 型，并且，未发生异化 的标准形态都经过形成期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，这主要是按照该产业 在全部产业中所占比重的大小及其增长速度的变化而进行的【l l 】。 在产业的形成阶段，市场对该产业的产品的接受需要一个过程，初期需求不大， 产业成长会受现实需求的约束。在此阶段的产业，有时发展得较快，有时发展的十分 缓慢。因此，此阶段的产业生命周期曲线呈现出不同的形状。产业形成期的特征表现 为企业数量少，集中程度高；技术不成熟，产品品种单一，质量较低且不稳定；市场 规模狭小，需求增长缓慢，需求的价格弹性也很小；产业利润微薄甚至全产业亏损； 进入壁垒低，竞争程度较弱，产品定价各自为政。 当产业的产出在整个产业系统中的比重迅速增加，并且该产业在产业结构中的作 用也日益扩大时，就可认为该产业已渡过了形成期而进入了成长期阶段【l2 1 。成长期产 云南省生物质能源产业发展战略研究 业的一个主要的特征是产业增长率超过整个产业系统的平均增长率，该产业的技术进 步迅猛且日趋成熟。需求方面，产业的产品已为消费者接受，市场需求迅速扩大。大 量厂商进入，产业内部集中程度低；生产技术日渐成熟和稳定，产品呈现多样化、差 别化，质量提高且稳定；产业利润迅速增长且利润率较高；进入壁垒低，内部竞争压 力大，竞争形式主要表现为价格竞争。在此阶段周期曲线的表现上，一般来说其斜率 是比较大的。 当某产业经过长期的迅速增长阶段，从需求方面来说，该产业的产品已为消费者 所接受，产出的市场容量相对稳定，其发展的速度将会放慢。另一方面，该产业在产 业结构变动中的作用也基本上得到了发挥：那么，它发展的速度必将放慢。这就标志 着该产业从成长期进入了成熟期【1 1 1 。成熟期是产业增长率趋于平缓的阶段，虽然仍高 于平均增长率，但已趋于平缓，后期则明显呈下降趋势。成熟期产业的生命周期曲线 表现为斜率很小，变化平缓。在这一阶段，产业集中程度高，出现了一定程度的垄断； 技术较成熟，产品再度无差异化，产品质量较高；市场需求增长速度明显减缓，需求 的价格弹性减小；产业的利润达到很好水平；进入壁垒高，主要体现为规模壁垒，竞 争手段转向非价格手段；持续时间较长，是产业发展的稳定阶段，若有技术创新，则 会有更长的持续增长。【l 3 】 当技术的进步向市场推出了在经济上可替代该产业的新产品时，该产业的产品时 常需求严重萎缩，产品销量急剧下降，表明该产业已进入衰退期。衰退期产业的周期 曲线具有不断下降的趋势，其斜率一般为负数。此时，厂商数量减少，需求逐渐减少， 销售下降，利润降低，新产品和替代品的大量出现，原有产业竞争力下降。 2 1 2 罗斯托经济发展阶段理论 1 9 6 0 年，罗斯托出版了经济增长的阶段一书。他吸收了德国历史学派的经 济发展阶段划分法、熊彼特的“创新 学说、凯恩斯的宏观经济分析、哈罗德多马 模型等理论和方法，从世界经济发展史的角度把人类社会发展分为五个阶段：传统社 会阶段、为起飞创造前提阶段、起飞阶段、向成熟推进阶段、大规模消费阶段。1 9 7 1 年又补充第六阶段即追求生活质量阶段。在这六个阶段中，第三、第六阶段是社会发 展的两次突变，也是最有意义的阶段。 罗斯托认为，起飞是一个社会的历史中具有决定意义的时期，是近代社会生活中 的大分水岭。所谓起飞阶段，是指一种产业革命，它直接关系到生产方法的剧烈变革。 从经济角度讲，起飞意味着工业化的开始或经济发展的开端，是一国经济从停滞落后 2 产业发展问题研究的相关理论与方法 向增长发达过渡的重要转折点。判断经济是否起飞的重要标志是技术的创新和应用程 度；而起飞阶段是重要特征，是一国开始实行工业化发展战略，走上工业化的道路。 但是，一国经济要实现起飞，必须具备三个相互关联的条件：第一，要有较高的资本 积累率；第二，要建立能带动整个经济增长的主导部门；第三，要进行制度的、社会 的、政治的变革。 罗斯托认为，经济增长的几个阶段出现依次更替的原因，主要是主导部门的不断 更替和人类欲望的不断产生，前者是客观原因，后者是主观原因。形成主导部门的条 件是，这个部门必须在国民经济中占举足轻重的地位，必须拥有雄厚的资金，必须有 技术创新和迅速应用新技术的能力，必须能够通过自身的发展而对其它产业部门的发 展起到带动作用。主导部门的带动作用不仅表现在自身能够高速增长，而且能够把这 种增长扩散到其它产业部门，对其它产业部门产生决定性影响，其影响主要有三种形 式：规模经济影响，即主导部门的建立可以形成规模经济。产生新产业和扩大出 口部门的影响。带动影响，即带动现代基础工业部门的发展，从而为国民经济的全 面发展奠定基础。罗斯托认为，主导部门不是一成不变的，而是根据不同的发展阶段 和条件不断演变。在发达国家的发展历程中，起飞前阶段的主导部门是食品、饮料、 烟草、水泥等部门，在起飞阶段是纺织工业，经济持续增长阶段是重工业和制造业， 大规模高消费阶段是汽车工业，追求生活质量阶段是服务业和城建业，促使主导部门 不断更替的原因，除了人的欲望不断变化外，更主要的是技术的不断创新和新技术的 不断采用，技术进步是经济增长的核心和源泉。 2 1 3 平衡增长理论 平衡增长理论形成于2 0 世纪4 0 年代，其基本内容是发展中国家为了摆脱贫困、 实现经济增长和经济发展，应在各个工业部门或国民经济各部门全面地、大规模地投 资，使各个部门按一定比例全面增长，从而实现工业化和推进经济发展。具体分为以 下三种理论： ( 1 ) 以罗森斯坦和罗丹为代表的极端平衡增长理论 他们认为，发展中国家长期工业落后，基础设施不全，劳动生产率低，资本形成 不足，加上资本供给、储蓄和市场需求的不可分性，小规模的个别的生产部门的投资 无法解决根本性问题，因而必须采取“大推进”战略，在各个工业部门同时并按同一 投资率进行大量投资。由于供给会创造需求，各个部门就能产生相互依赖的市场，从 而导致所有工业产业部门的全面增长。否则，就会出现有些工业部门发展过快、产品 云南省生物质能源产业发展战略研究 过剩、销售不畅，而另一些部门则发展过慢，产品出现短缺的情况。 ( 2 ) 以纳斯克斯为代表的“温和的”平衡增长理论 他认为，发展中国家由于贫穷，收入低，导致储蓄少，需求小，投资吸引力不足， 从而又导致生产率更低，收入更低，如此反复，就形成了贫困的恶性循环。要打破这 一循环，只有进行全面的大规模的投资，使国民经济各部门同时扩大和全面增长。由 于各个部门的产品的需求价格弹性和收入弹性大小不同，形成不同部门的发展能力和 潜力的差异，各部门的投资比率应有所不同。弹性大的部门，表明发展已过快，应减 少投资。 ( 3 ) 以斯特里顿为代表的综合的平衡增长理论 该理论在强调扩大投资和国民经济各部门全面增长的同时，也主张依据各部门的 产品需求价格弹性来确定不同的投资率和增长比例，以个别部门的优先增长来克服经 济发展中的梗阻问题，最终达到各部门的平衡增长。这是一种把不平衡增长作为手段， 把平衡增长作为目标的动态平衡增长理论。 2 1 4 不平衡增长理论 霍希曼于1 9 5 8 年出版了经济发展战略一书，着重从资源稀缺和企业家缺乏 等方面，批评平衡增长理论只顾强调大规模投资和企业增长，而忽略了有的建设项目 可能迟迟建不成，而有的项目建成后生产又可能无效率的情况，指出了平衡增长的不 可能性，提出了“不平衡增长理论”。该理论认为，发展中国家应集中有限的资本与 资源，重点发展一部分产业，并以次逐步扩大其它产业的投资，带动其它产业的发展， 其核心内容包括引致投资最大化原理、联系效应理论和优化发展进口替代工业原理。 一般来讲，在资源稀缺和经济发展的初级阶段，不平衡增长理论更符合发展中国 家的情况。在这一时期，先用不平衡理论作指导，取得经济增长和工业化的初步成果， 积累资金，开拓市场。待经济增长达到一定水平以后，结构矛盾加剧，甚至制约经济 的进一步发展时，就需要用平衡增长理论作指导，使社会经济协调全面发展。 2 2 产业发展问题研究的现代理论 2 2 1 产业集群理论 ( 1 ) 理论综述 集群( c l u s t e r ) 作为代表一种新型的产业组织的专业术语在1 9 9 0 年才由迈可尔啵 特在国家竞争优势一书中提出来，但他认为，产业集群很难说是一个新的东西， r 2 产业发展问题研究的相关理论与方法 早在1 0 0 年前，经济学家马歇尔在他的经济学原理中已提出，“在特别的地方， 专业化的产业集中”。一个世纪以后，可以被称为新马歇尔主义者的波特再次将“集 群”这个概念搬上研究的舞台。波特认为，一个国家最主要的全球竞争性产业很可能 集中于该国的“地理上的集群”。尽管由于现代交通和通讯技术的发展以及自然资源 或市场位置对生产活动束缚的弱化，出现了经济活动区域因素弱化的现象，但是生产 的本地化特征并没有消失，在流动的产业空间内依然存在一些粘着的地点，吸引着生 产活动在这里聚集。波特认为，“产业簇群”是指在特定的领域中，同时具有竞争和 合作关系，且在地理上集中，有交互关联性的企业，专业化供应商、服务供应商、相 关产业的厂商，以及相关的机构。产业集群的实质是一定的企业围绕某个产业聚集在 一起所形成的某种紧密联系。在那里企业之间存在某些共同的行为，如共同的地理区、 生产要素和创新资源的共享等。产业集群的概念可以追朔到1 9 世纪，但其受到理论 研究者和政策制定者普遍关注却是2 0 世纪最后十年的事情。由于产业集群理论研究 者自身知识和实践背景的差异，尽管各自从不同的角度对它进行了大量的研究，但是 如何从整体上理解集群的发展路径仍是一个值得研究的课题。 ( 2 ) 产业集群的类型和特征 按照集群的产业性质，可以将产业集群分为三种类型。第一种，传统产业集群。 它以传统的手工业或劳动密集型的传统工业部门为主，如纺织、服装、制鞋、家具、 五金制品等行业，大量的中小企业在空间上相互集中，形成一个有机联系的市场组织 网络。在这种产业集群内，劳动分工比较精细，专业化程度较高，市场组织网络发达。 典型的例子是意大利的特色产业区。第二种，高新技术产业集群。它主要依托当地的 科研力量，如著名大学和科研机构，发展高新技术产业，企业间相互密切合作，具有 强烈的创新氛围。美国的硅谷和印度班加罗尔软件产业集群是这方面的典型代表。第 三种，资本与技术结合型产业集群。如日本的大田、德国南部的巴登一符腾堡等。一 般说来，由于存在着不确定性以及研发与生产的日益分离，高新技术企业比传统产业 企业更倾向于集聚。据研究表明，在美国像电脑、制药等高新技术产业的创新活动明 显多于传统产业，与此相对应，高新技术产业的企业更加倾向于以集群的形式存在。 目前，世界各地的高新技术产业集群如雨后春笋般涌现，各国政府也往往对这种基于 知识或创新的高新技术产业集群给予大力支持。 产业集群内企业间合作创新具有自身的一些特征。第一，互惠共生性。单个企业 越来越难以依靠自身生产所有有关知识和拥有各种相关资源，去完成知识的经济化过 程。为了减小风险、缩短进入市场的时间，创新集群中的每个企业都只能从事创新增 云南省生物质能源产业发展战略研究 值链条上的某一环节性工作，实现专业化分工。第二，竞争协同性。既专业化分工又 相互协作是创新集群的一种主要创新方式。竞争使得企业群落中的企业个体始终保持 足够的动力以及高度的警觉和灵敏性，并依靠协作伙伴关系在竞争中发展壮大。第三， 根植性。集群合作创新有很强的产业关联性( 产业根植性) 、共同的创新文化( 文化 根植性) 、地理位置的接近性( 地理根植性) ，这是创新集群竞争优势的关键来源，对 集群内中小企业技术创新有极为重要的意义。第四，资源共享性。众多相关联的企业 聚集，可以实现资源信息共享，克服单个企业创新资源的不足，并作为创新成果的传 播者和使用者。第五，创新组织的开放性。集群式合作创新网络与集群外的其它组织 有着密切的开放性联系，集群内的合作创新网络更是一个错综复杂的组织关系，当其 中的一种联系变得无效时，这种联系将会被一种新的联系所取代。 ( 3 ) 产业集群的优势 产业集群具有空间集聚优势，可以从三个不同角度加以分析：首先，从理论经济 学角度分析，主要着力于外部规模经济和外部范围经济，认为不同企业分享公共基础 设施并伴随垂直一体化与水平一体化利润，大大降低了生产成本，形成产业集群价格 竞争的基础；其次，从社会学角度分析，主要从降低交易费用角度分析，认为建立在 共同产业文化背景下的人与人之间信任基础上的经济网络关系，可以维持老顾客，并 吸引新顾客和生产者；最后，从技术经济学角度分析，研究集群如何促进知识和技术 的创新和扩散，实现产业和产品创新等。在世界经济地图上产业集群区域都显现出异 乎寻常的竞争力，其竞争优势来源于生产成本、基于质量基础的产品差异化、区域营 销以及市场竞争优势等方面。产业集群是区域竞争力的重要标志。 张辉( 2 0 0 3 ) 从正反两方面论证了产业集群是在企业地理集中的基础上发展起来 的一种具有更高竞争力的区域内经济组织模式。产业集群主要是通过促进企业的衍生 和最大限度地将区域内资源要素组织起来获取正面市场竞争力的，此外又通过简化市 场交易对象的办法，即由原本千差万别的众多中小企业参与市场活动转化为在集群内 部按网络关系( 非市场机制) 来完成各种交易和交流，而在外部则由单纯的一个产业 集群来直接面对市场，杜绝了市场失灵或市场低效率，由此从反面获取了市场竞争力。 这正是产业集群在世界各地长盛不衰的原因，同时也表明了实行产业集群战略促进我 国地方经济发展的工作重点。 ( 4 ) 产业集群与产业发展 产业集群化有效地促进了企业资源的整合。由于产业集群是由众多独立的企业组 成的群体，产业机群很难自发形成长期、持续的战略，其竞争优势不是来源于传统的 2 产业发展问题研究的相关理论与方法 战略理论，而是来源于集群所拥有的资源禀赋及其资源整合能力。因此，产业集群化 的形成，必将促进各个企业资源的整合。 产业集群化实现了交易费用的降低，部分克服了机会主义行为。产业集群化使信 息更加集中，降低了客户搜寻各种信息的成本，从而使交易费用降低；另外，通过产 业集群化，一方面，增强了企业间的信任，另一方面，产业集群这种特殊组织形式的 特有制度阻止了逆向选择和道德风险行为的发生。 2 2 2 产业融合理论 ( 1 ) 理论综述 早期的产业融合研究集中在技术革新基础上的计算、印刷、广播等产业的交叉和 融合。1 9 7 8 年，麻省理工学院媒体实验室的n e g r op o n t e 用三个圆圈来描述计算、印 刷和广播三者的技术边界，认为三个圆圈的交叉处将会成为成长最快、创新最多的领 域。随着数字技术的发展，特别是计算技术和网络技术的技术融合，照片、音乐、文 件、视像和对话都可以通过同一种终端机和网络传送来显示，而且不同形式的媒体彼 此之间的互换性和互联性得到加强，这一现象被称为“数字融合。“数字融合 的发 展为语音、视像与数据文件等信息内容的融合提供了技术支撑，使电信、广播电视和 出版等产业出现产业融合。对于产业融合理论，学术界对此论述因角度不同，提法各 异。日本学者植草益从动因的角度，把产业融合定义为通过技术革新和放宽限制来降 低行业间壁垒，加强各行业企业间的竞争合作关系，并认为产业融合不仅出现在信息 通讯业，金融业、能源业、运输业的产业融合也在加速进行之中。他预测，不仅只在 这四个产业领域，在制造业，产业融合也将得到进一步发展【1 4 1 。美国学者g r e e n s t e i n 和k h a n n a 从产业变动的角度认为，产业融合是为了适应产业增长而发生的产业边界 的收缩或消失【4 2 1 。欧洲委员会的绿皮书( g r e e np a p e r ) 认为，产业融合是指“产业联盟 和合并、技术网络平台和市场等三个角度的重合”【4 3 1 。在我国，大多数学者从产业之 间影响关系的角度，主张产业融合是高新技术及其产业作用于传统产业，使得两种产 业或多种产业融为一体，形成一种新的产业。角度虽有不同，实质内容大致一致，即 高新技术的发展特别是信息技术的革命及其强大的渗透力，打破了不同产业的边界， 使不同产业之间相互渗透、相互融合，形成新的融合产业。产业融合不是几个产业的 简单叠加，而是新产业与传统产业的融合，不是“混合物”，而是“化合物 ，具有自 身的特殊性质，也可以称之为交叉产业和边缘产业。产业融合的概念可从两方面来理 解：从狭义角度讲，产业融合就是为了适应产业增长而发生的产业边界的收缩或消失， 云南省生物质能源产业发展战略研究 这个定义局限于以互联网为标志的计算机、通信和广播电视业的融合；从广义角度讲， 产业融合就是不同产业或同一产业内的不同行业通过相互交叉、相互渗透，逐渐融为 一体，形成新产业属性或新型产业形态的动态发展过程。【1 5 】 ( 2 ) 产业融合的方式 产业融合的方式主要有三种。第一，高新技术的渗透融合。即高新技术及其相关 产业向其它产业渗透、融合，并形成新的产业，如生物芯片、纳米电子、三网融合( 即 计算机、通讯和媒体的融合) 。此外，还包括信息技术产以及农业高新技术化、生物 和信息技术对传统工业的改造( 比如机械仿生、光机电一体化、机械电子) 、电子商务、 网络型金融机构等。第二，产业间的延伸融合。即通过产业间的互补和延伸，实现产 业间的融合。这类融合通过赋予原有产业新的附加功能和更强的竞争力，形成融合型 的产业新体系。如现代农业生产服务体系、工业中服务比例上升、工业旅游、农业旅 游等。第三，产业内部的重组融合。重组融合主要发生在具有紧密联系的产业或同一 产业内部不同行业之间，是指原本各自独立的产品或服务在同一标准元件束或集合下 通过重组完全结为一体的整合过程。通过重组型融合而产生的产品或服务往往是不同 于原有产品或服务的新型产品或服务。例如，第一产业内部的种植业、养殖业、畜牧 业等子产业之间，可以以生物技术融合为基础，通过生物链重新整合，形成生态农业 等新型产业形态。在信息技术高度发展的今天，重组融合更多地表现为以信息技