（农业经济管理专业论文）龙头企业带动型农业产业化组织生成机理和运营模式研究.pdf

龙头企业带动型农业产业化组织的生成机理及运营模式研究 摘要 龙头企业带动型的农业产业化经营组织一直是我国农业产业化组织的一种 主导形式。本文首先从交易成本经济学和专业化分工理论方面阐述了龙头企业带 动型农业产业化组织的形成动因和生成机理；其次给出了这种农业产业化组织的 运营原则，并对四种主要的运营模式进行了比较深入的探讨，同时分析了运营模 式的选择所应考虑的因素：之后对这种产业化组织的运营中所出现的典型问题及 成因进行分析；最后对这些典型问题的解决对策进行了探讨。 关键词：龙头企业农业产业化 运营模式 a s t u d y o nf o r m a t i o no f e n t e r p r i s e l e a d i n ga g r i c u l t u r a l i n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n sa n d i t so p e r a t i o nm o d e l s a b s t r a c t e n t e r p r i s e l e a d i n ga g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s i st h e d o m i n a n tt y p eo f a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s f i r s t l y , u s i n gt h e t h e o r yo f t r a n s t r a c t i o nc o s te c o n o m i c sa n d p r o f e s s i o n a ld i v i s i o no fl a b o u r , t h i s e s s a ye x p o u n d st h ec a u s eo fa g r i c u l t u r a li n t e 野a t i o no r g a n i z a t i o n s ； s e c o n d l nt h ee s s a yp r e s e n t sf o u rp r i n c i p l e s o fo p e r a t i o no fa g r i c u l t u r a l i n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s ，a n dd i s c u s s e sf o u rm a j o ro p e r a t i o nm o d e l so f e n t e r p r i s e l e a d i n ga g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o no r g a n i z a t i o n s ；t h i r d l y , t h e e s s a ya n a l y s i st h e c a u s eo ft y p i c a lp r o b l e m sw h i c hh a v ea r i s e ni nt h e p r o c e s s o f o p e r a t i o n ；f i n a l l y , t h ee s s a yp r e s e n t s s o m ee f f e c t i v e c o u n t e r m e a s u r e st ot h e s e t y p i c a lp r o b l e m s a n ds o m e s u g g e s t i o n s t o p r o m o t e t h e d e v e l o p m e n t o f e n t e r p r i s e l e a d i n ga g n c u l t u r a li n t e g r a t i o n k e y w o r d s ：l e a d i n g - r o l ee n t e r p r i s e ；a g r i c u l t u r a li n t e g r a t i o n ； o p e r a t i o n m o d e l s 附件 独创性声明 本人声明所里交的论文是我个人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得湖南农业大学或其他的教育机 构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献 均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签各中、幻 帅曲m 堋舢 关于论文使用授权的说明 本人完全了解湖南农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意湖南农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部内容或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名： 鼽1 、荔 时间：如驴年，二月，日 时间：年月 日 第一章引言 一、研究的目的和意义 中国农村从废除人民公社的共耕制代之以家庭承包经营之后，发生了翻天覆地 的变化，农民的积极性被极大地调动起来，农产品得到了极大的丰富，供求关系发 生了根本性改变。但在市场取向的改革中，在建设社会主义市场经济的进程中，农 民遇到了前所未有的难题，特别是在加入w t o 后，中国的农民正面临着国内国际市 场的竞争，农业发展中积累了深层次的矛盾，主要表现在：一是小生产与大市场的 矛盾。作为经营主体的农户势单力薄，缺少信息，组织化程度低，在市场竞争中处 于不利的地位；二是农业经营规模狭小与农业现代化的矛盾。农业现代化要求农业 生产手段、技术、管理、组织等方面有一个质的变化，而单家独户生产不利于先进 管理机制的培育，不利于劳动生产率和商品率的提高；三是农业比较利益低下与农 业增产增收的矛盾。长期以来，我国农业产前、产中、产后各环节被人为分割，农 业发展带来的效益更多地被其他行业和部门所分享，从而使农业难以获得合理的产 业效益，造成农业比较效益低下，农民增产不增收。 农业产业化经营就是针对这些矛盾应运而生的，是一种诱致性的制度变革，在 引导千家万户的农民进入市场方面起到了巨大的作用。而在这些产业化经营组织中， 以龙头企业带动的产业组织一直是最主要的一种形式，特别是在东南沿海各省，龙 头企业带动型的农业产业化经营组织无论在总量上还是规模上都发展很快，甚至出 现了年销售额达几十亿元的大型龙头企业，年销售额超亿元的龙头企业各省都有十 几家到几十家，年销售额几百万至上千万元的龙头企业更是数不胜数。但是，相对 于我国广大的农村和农户来讲，龙头企业数目仍然偏少，规模仍然偏小，其市场占 有率不高，运作机制有待完善，科技含量有待提高。因此，在新形势下，如何壮大 龙头企业带动型的农业产业化经营组织，提高农业经营水平，合理调整农业产业结 构，实现农业的“两个根本性转变”，更好地利用“两个市场，两种资源”，既满足 国内市场，又积极开拓国际市场，增加农民收入，发展农村经济，是亟需加强的课 题。 本文的研究目的和意义在于： ( 一) 本文从交易成本经济学理论、专业化分工理论分析龙头企业带动型农业 产业化经营组织的形成机理，并分析这种经营组织的效率，给出经营的基本原则， 为这种农业产业化经营组织的实践提供了理论依据。 ( 二) 本文对龙头企业带动型农业产业化经营组织的运营模式进行了探讨和分 析比较，为农业产业化经营实践活动提供理论指导。 ( 三) 本文对龙头企业带动型农业产业化经营中的问题及成因进行了分析，旨 在为解决这些问题探求方法，为解决实际工作中的问题提供建议。 二、国内外研究发展动态 ( - - ) 国内研究动态 二十世纪九十年代以来，对龙头企业带动型农业产业化经营组织的研究逐步深 入。目前，这方面的研究主要集中在以下几个方面：龙头企业的内涵；龙头企业在 推进农业产业化经营中的作用；龙头企业与农户利益联结；案例分析：政策措施等 等。 漆雁斌在龙头企业组织与农户间的利益机制模式上分松散式、合同式、合作式、 资产式四种形式进行了分析。 胡定寰从现代产业组织理论上探讨了农业产业化经营龙头企业对市场的替代作 用，并给出了企业规模效益的模型。 康云海从农户角度阐述了农户参与农业产业化经营并与龙头企业联结的可能区 间；而谢高波介绍了发达国家农业产业化经营龙头企业的组织规模及模式。 付展在研究龙头企业带动型这种模式时指出，公司与农户之间合理的利益分配 机制是关键的要素，但利益分配机制的建立是企业与农户之间博弈的过程，任何第 三方的“推动”，都是越俎代庖。 周立群、曹利群认为，在农业产业化之初，农村的主要经济组织形式之一是“龙 头企业+ 农户”，但这种组织有一定缺陷，主要是契约不能对当事人构成有效约束。 罗必良、李孔岳等认为，首先，“公司+ 农户”不强调生产的集约化程度，生产 基础放在农户，公司利用其先进的技术、设备、人才和资本，帮助农户充分发挥农 户专业化经营的生产优势；其次，一体化组织内部的工商企业、科研单位、技术推 广机构等，为分散的农户专业化生产提供相对完善的产前、产中和产后的信息、技 术和管理服务；最后，“公司+ 农户”长期契约机制有效地降低了单个农户专业化经 营进入市场的交易费用和风险，并实现了农户与工商企业的外部规模经济的内部化。 但同时，农户与龙头企业的经营目标并不总是一致的，当双方目标不一致时， 长期契约的稳定有效性就会受到动摇。这种组织的绩效既决定于公司与农户之间的 契约安排，又取决于公司内部的产权结构。其中，公司与农户之间契约的稳定有效 性又取决于双方之间相互依赖程度，即双方相互之间所做的专用性投资的大小。 虽然相关研究在龙头企业的内涵、龙头企业与农民的利益关系、龙头企业的规 模效益等方面取得了一定进展，但是，对龙头企业带动型农业产业化经营组织的机 理研究尚不够深入，对运营模式缺乏比较研究，对规模效益的研究也有待深入。 ( 二) 国外相关理论及国际经验 l 、国外相关理论 ( 1 ) 交易费用理论 交易费用的概念，最早是科斯在1 9 3 7 年企业的性质一文中提出的，他把交 易费用定义为运用市场机制的费用，它主要包括两个方面的内容：在市场上搜寻 有关的价格，获得精确的市场信息的费用；在市场交易中，交易各方为达成交易 进行谈判、签约以及监督合约执行的费用。 威廉姆森将交易费用分为事前交易费用和事后交易费用，契约的起草、谈判以 及维护等所必须的费用属于事前交易费用；由于交易契约安排或调整不当而引起的 纠纷、对事后修正而讨价还价所需的费用、为调解协约关系和实施协议两建立并运 转管理机构所需的费用，以及契约各方为实现互惠互利而尽义务所承担的维系费用 等属于事后交易费用。 杨小凯进一步将交易费用区分为外生交易费用和内生交易费用。外生交易费用 是指交易过程中直接或间接发生的那些费用，直接的外生交易费用是商品运输过程 中所耗费的资源，而间接的外生交易费用是用于生产、运输、通讯以及交易过程中 各种设施( 如计算机、汽车、信用社等) 的费用，它不是由于决策者的利益冲突导 致经济扭益的结果；而内生交易费用则是指市场均衡同帕雷托最优之间的差别，是 由不同的参与者争夺分工好处的机会主义行为所致。 总交易费用= 内生交易费用+ 外生交易费用 内生交易费用是一个可供人们选择的决策变量。如果人们支付更多的外生交易 费用来议定和执行合约，则每笔交易的内生交易费用可能减少。也就是说，内生交 易费用和外生交易费用之间具有可替代性，节省这两种交易费用是一种两难选择( 杨 小凯、张永生，1 9 9 9 ) 。 当内生交易费用无限趋近于零时，则经济组织形式就演变为一种典型的市场； 当外生交易费用无限趋近于零时，则经济组织就表现为一种典型的企业。 ( 2 ) 分工和专业化理论 亚当斯密指出，分工和专业化的发展是经济增长的源泉，分工是有助于提高 生产力的最重要的条件。而分工是通过市场来协调的，分工程度受制于市场范围的 大小，只有通过拓宽市场，分工的全部利益才能够得以实现，市场范围的扩大有助 于分工的深化和专业化程度的提高，这又提高了资源的配置效率，促进经济增长和 国民财富的增加。杨格定理认为：分工一般地取决于分工。只有当市场对某种产品 的需求足够大时，生产这种产品的中间环节才可能被分离出来：而且市场规模又取 决于劳动分工。劳动分工使得原料生产者和最终产品消费者之间被插入越来越多的 专业化企业。而农业的产业化事实上指的是农业内部的继续分化，是劳动分工在农 业发展上的体现。 2 、国际经验 ( 1 ) 农业一体化的两种类型 世界各国农业产业化经营形式多样，与其国情密切相关。研究并借鉴其成功的 经验教训，对我国农业产业化经营是一大推动。 西方发达国家的农业产业化经营，也称农业一体化，即把农业生产的产供销三 方面业务有机地结合起来。“供”是指各种生产资料如种子、幼畜、禽雏、饲料、机 器、设备、肥料、药物等投入品的提供以及技术和经营方面的指导，“产”是指农业 生产本身，即产中环节，“销”是指农产品的运输、加工、储存和销售。 西方发达国家农业一体化，按其涵盖程度划分，可分为两种基本类型：完全一 体化和不完全一体化。完全的纵向一体化是将生产资料的生产、农业生产和农产品 加工与销售等不同部门纳入一个统一的经营体制之内，一切决定由组织这个综合体 的工商企业集中作出，农场主只是按照一体化决策进行操作。不完全的松散型一体 化，多半是由食品加工厂或农产品销售商与农场主签订销售合同，按双方商妥的价 格、数量、时间收购农场的产品。为了保证收购产品的质量和规格划一，有些合同 也对农场的生产方法和管理手段作出规定，公司对农场供应一定的生产资料。 ( 2 ) 农业一体化的四种组织模式 农业合作社 农业合作社是市场经济条件下个体农民出于自身产销利益的考虑，自发组织起 6 来的联合体。在产品生产上，“社员”各自都充分享有自主权。合作社最主要的目的 在于帮助农民降低生产成本，提高谈判地位，解决农产品积压和销售问题，避免内 部相互压价，扩大出口。 在美国农村，农业合作社几乎无处不在，有的以地域划分成立合作社，有的以 农产品种类为基础成立合作社。日本的农业合作组织( 称之为农协) 也相当发达， 从产前的购买事业到产后的销售事业，没有农协无法完成。农协对农用生产资料和 生活用品有计划地大批量购买，争取有利的价格，预购只通过农协一条渠道，保护 了农民的利益。农协对农产品的销售也采取垄断政策。 农业合作社表现出以下几个特点：是在内部行为规则上遵循国际上公认的合 作社原则，包括自愿与开放的社员资格、民主控铜、社员的经济参与、自治与独立、 教育、培训和信息、合作社之间的合作、关心社区发展等；二是农业合作社是在一 定的法律、制度规范下发展壮大起来的，享受国家政策支持和减免税待遇；三是农 业合作社的组织结构多样化，综合性和专业性合作社相结合。 合同制 合同制是指私人公司通过与农场主签订合同，在明确双方严格的经济责任的基 础上，以直接的业务往来向农场主提供服务的一种经营方式。其特点是：农业生 产与私人工商企业是独立的经营主体；农业生产的合同销售从本质上讲属于期货 交易，不用现货交易：合同的内容非常规范、标准；合同制适应面广。 这种农业产业化经营方式的适应面很广泛。在美国，大多数涉农公司采取了“公 司+ 农户”的合同制经营方式，其他如澳大利亚、西欧、加拿大等国也是如此。 合同制与发达国家较为完备的法律体系相适应。合同制是一种法律关系，双方 当事人之间的农产品供应、生产、加工、销售等合同应受法俸的调整，双方当事人 根据所签订的合同依法享受权利承担义务，这样可以保持一种稳定的经济关系，避 免因市场价格的变动而损害一方的利益。而且，农业生产者和农产品收购商都具有 独立的法律地位，两者都是平等的民事主体。 农工商综合体 农工商综合体是指把农业生产本身同农用生产资料的生产与供应，或农产品的 加工、销售过程的若干环节，纳入到一个统一的经营体内，融合为一个企业。综合 体实行统一核算，形成完全垂直一体化的综合经营。目前，这种方式主要是由工商 企业渗透到农业中，通过购买和租种土地兴办农场或从事高度专业化生产的大农场 合作实现的。其主要特征是： a 、联合形式多样。第一，向后联合，即大农业中链条中的产后环节与生产环节 实行一体化经营：第二，向前联合，即大农业中链条中的产前环节与生产环节实行 一体化经营；第三，跨行业企业集团把业务扩展到农业领域的农工合作体， b 、组织形式规范。农工商综合体内部采取的组织形式有三种：个人独资经营、 合伙经营与股份制，每种组织形式都有法可依。 c 、农工商综合体在本身的小系统之外，还与其他经营实体通过合同制进行联合。 d 、农工商综合体有多种类型。 作为完全垂直一体化的综合经营方式，农工商综合体具有一些明显的优势：一 是它集生产与服务为一身，能减少各环节之间的交易费用，从而降低了经营成本： 二是能够在内部各部门之间平衡盈亏，使总公司在总体上保持盈利：三是农业产前、 产后部门与农业生产直接结合在个经济实体中，免去了许多中间环节，加快了产 品加工和投放市场的速度。 联营体 联营体又叫混合型公司，是指由工业、商业、金融及农业企业等多种资本以相 互控股投资形式混合而成的联营体，其特征是： a 、联营体的组织形式有合作制与股份制； b 、联营体往往是跨国农业集团，参与农产品国际贸易： c 、联营体还包括政府办的各种行业管理委员会，一般由政府、农业合作社、相 关的企业和农场主共同组成。 三、本文的思路、方法及主要内容 本文首先阐述了龙头企业的内涵和特征，然后从交易费用理论和专业化与分工 理论两个方面探求龙头企业带动型农业产业化经营组织的生成机理及效率，接着归 纳了农业产业化经营组织的四种运营模式并进行了比较研究，之后，对这类农业产 业化经营组织在运行中出现的典型问题进行剖析并给出了解决问题的对策建议。 本文的主要内容： ( 一) 导言部分，提出了本文的目的及意义，介绍了国内研究动态和国际经验， 总结本文的思路和主要内容。 ( 二) 对龙头企业带动型农业产业化经营组织的生成机理进行了分析。 ( 三) 对龙头企业带动型农业产业化经营组织的具体运营模式进行了归纳和比 较。 ( 四) 对龙头企业带动型农业产业化经营组织的发展现状、运行中存在的典型 问题及成因进行剖析。 ( 五) 探讨解决问题的对策，给出政策建议。 第二章龙头企业带动型农业产业化经营组织的生成机理 一、龙头企业的内涵与特征 ( 一) 龙头企业的内涵 龙头企业是一个比喻性的称呼，即把农业产业化经营系统比作一条龙，而把起 引导者、带动者、市场开拓者和营运中心作用的企业比作龙头。广义上讲，龙头企 业包括产业化经营中牵头的公司企业、合作社、“产学研”联合体、专业市场等，但 本文所指的龙头企业是指公司企业，即在农业产业化经营中形成的、符合现代大生 产专业化分工、协作原则，按现代企业组织原则建立起来的资金雄厚、辐射面广、 带动力强的企业或企业集团。龙头企业在市场经济条件下的农业产业化经营中，以 国内外市场为导向，以企业效益为中心，以资源开发优化配置为基础，形成主导产 业，在主要基地区域布局，贸工农结合，是多层次、多形式、多元化组合的产业组 织体系，是一个社会化服务、企业化管理、一体化经营的企业组织。 农业产业化经营龙头企业对农业生产绝不是简单的实行工厂化的生产管理方 法，而自有本身的运营特征和方式。 ( 二) 龙头企业的特征 1 、龙头企业是一个多元化经营的典型 多元化经营是指跨行业多种经营，如工业兼营商业、运输业等。农业产业化经 营中龙头企业的多元化经营是把本应相联的产业重新联接在一起。产前、产中、产 后的一体化经营，是以企业内部的交易成本低于市场交易成本为前提的，而且一体 化的农业产业化经营这一制度安排在进行管理创新条件下，更有利于降低企业总成 本，以企业内部行政命令代替市场交易，避免农产品生产波动，符合农产品鲜活易 腐加工需及时的要求。因此，农业产业化经营中龙头企业的多元化经营的风险小于 竞争激烈的工业生产多元化经营风险( 工业多元化经营是在市场竞争激烈的条件下 另起炉灶，风险相对较大) 。 2 、龙头企业是一个多角化经营的典型 多角化经营是指在相同技术设备基础上，根据市场需求变化，不断变换产品品 种、规格，这样左右逢源，立于不败之地。例如，制造业的“灵捷制造”技术之所 以被普遍采纳，其原因就在于此。农业产业化经营龙头企业进行多角化经营，生产 1 0 多样适应消费者需求的农产品及加i n 造品，引导国民改变不科学、不合理的膳食 结构，“以供给刨造需求”，提高国民身体素质。 3 、龙头企业的一体化经营不同于工业的工厂化生产 农业产业化经营中龙头企业的纵向一体化经营中，农户与龙头企业的联接不同 于工厂制下的资本雇用工人。工厂生产的工业产品是在标准化生产条件下，在一定 技术工具可控因素作用下生产出来的，其工人的努力水平直接决定产品的质量。而 在农业产业化经营中，农户积极性的发挥与农产品质量和产量正相关，但除此之外， 农业经营还受自然因素的影响，农户要承受较大的自然风险。龙头企业在农业产业 化经营只有为农户分担部分自然风险与市场风险，合作才能达成。 4 、龙头企业与农户的利益联结方式具有多样化 在一般的工商企业中，雇员和公司的关系是雇佣关系，但在农业产业化经营中， 龙头企业与农户的关系则呈现出多样性。有些龙头企业与农户以合同( 契约) 方式 联接：有些龙头企业与农户则存在产权关系，即龙头企业与农户之间实行股份合作 制，互相参股，农户可以以土地、资金、劳动力向企业参股，形成新的资产关系： 还有些龙头企业与农户之间实行种“反租倒包”的联结方式，e 口龙头企业将农民 的土地租过来作为企业的生产基地，再倒包给农户，是一种租赁合作关系。总之， 在龙头企业与农户的联结方式上存在多样性。 ( 三) 龙头企业的组织结构 龙头企业作为农业产业化组织的带动者，它自身实行现代企业制度，采用适合 市场经济要求的组织结构。 1 、按产品划分部门的组织结构 这种组织结构具有以下显著优点： ( 1 ) 把企业注意力的重点放在主导产品的生产、销售和新产品开发上，从而使 企业富于创新能力和繁衍生长篚力。 ( 2 ) 把创造更多的利润等企业目标下放给各生产部门，从而促使其承担企业经 营后果的责任。 ( 3 ) 以职能部门为基础，每个产品部门都是一个相对独立的体系，具有包括产 品开发、制造、财务和人事在内的各种职能。 这种组织结构也有一些缺点，如管理人员过多，管理开支较大，分权自主会带 来新的管理控制问题。 2 、职能部门与产品( 项目) 部门相结合的矩阵性经织结构 矩阵型组织结构有两条权力线：一条来自职能部门的垂直权力线，条是来自 项目经理的水平权力线。总经理控制两条线，统一指挥，实现两条线及其各个环节 的协作运转。 这种组织结构的优点： ( 1 ) 在一定程度上克服了职能部门长期分割给企业带来的僵化，增强企业的创 造性，增强适应市场环境的能力。 ( 2 ) 项目经理对项目( 产品) 的最终结果负责，促使各有关人员专心致力于技 术创新和产品开发。 ( 3 ) 使企业经营的的技术开发、产品开发、品牌开发为先导。 这种组织结构的局限性体现在对总经理和项目经理的要求特别高，他们必须善 于协调，善于动态管理，对信息具有极高的敏感性。对矩阵组织形式再配备现代信 息网络，采用网络组织模式，发挥其横向系统的优点，以更快捷的速度和更节省资 源的方式传导信息，可以达到相当高的管理效率和经济效率。 二、龙头企业带动型农业产业化经营缉织形成豹动因 龙头企业和农户之间的关系本来是一种市场交易关系，在这种纯市场的交易关 系中，龙头企业和农户在非人格化的市场作用下，没有策略行为，双方均以市场为 参数组织自己的生产，因此无内生交易费用，但外生交易费用是非常巨大的。龙头 企业和农户均感到有必要以一种或紧或松的的长期性契约关系取代市场临时性交易 关系。这种取代过程大大降低了外生交易费用。钱忠好在对江苏如意集团进行个案 研究时揭示，“农业产业化纵向体化的过程，其生存和存在的根本动因就在于通过 组织边界的扩张，借助于组织对市场的替代，变市场交易为组织内的交易，节约交 易费用”。傅晨对广东温氏集团所做的个案研究也同样揭示出：“公司+ 农户”的一体 化经营以非市场安排节省了企业与农户配置资源的市场交易费用，把企业与农户紧 紧联系在一起。 可见，龙头企业和农户联合形成的农业产业化经营的动因是农产品的市场交易 费用，表现方式是选择适当的经济组织形式以协调农业分工与分享分工收益。 三、龙头企业带动型农业产业化经营组织的生成机理 回顾我国改革开放和经济发展的进程，可以看到这种农业产业化经营组织的生 成机理。 1 9 7 8 年农业生产组织形式发生骤变，从集体统一安排生产、集体劳动、集体分 配迅速转变为家庭联产承包责任制，农产品供给不足的局面迅速得到改变，农民手 中所掌握的农业剩余开始出现并迅速增加。同时，农产品流通体制开始变革，农产 品市场逐步放开农业剩余出现为农产品的市场交易提供了基本的物质条件。 家庭承包制与农产品市场的开放使农民获得了生产自主权和交易自主权，为农 业产业化经营提供了前提条件。 在市场机制开始发挥作用后，我国农业中隐含的生产与市场间的深层次矛盾目 益凸现，集中表现为：农业生产后劲严重不足、农业利益流失、比较利益下降、农 业收入增长缓慢，在市场经济条件下，农业发展的外部宏观条件趋于恶化，农业和 农民面临着自然和市场的双重风险，农业的弱质产业特征表现得更为突出。 而开始于2 0 世纪8 0 年代中后期的农业产业化经营所解决的正是市场闯题。农 工商一体化、贸工农一体化、产加销一体化都是在寻找适当的方式联接农业的小生 产与大市场，首先解决农产品销售难的问题，降低农业生产中由于市场不确定住所 带来的风险，并在这个过程中，增加农产品的附加值。其实质就是借助市场范围和 市场容量的扩大，提高农产品流通中的分工程度，从而增加农民收入和发展地方经 济。龙头企业带动型的农业产业化经营组织与其他农业产业化经营组织一样，也是 在这种背景下应运而生的。 龙头企业带动型的农业产业化经营组织形成的动因是降低农产品的市场交易费 用和利用规模经济效用，表现方式是选择适当的经济组织形式和运营模式以协调农 业分工与分享分工收益。 可以把龙头企业带动型农业产业化组织的生成机理概括如下： 农产品供给不足 家庭联产承包责任制 农民获得部分生产自主权 农产品流通体制改革 农民获得部分交易自主权 农产品供给充足 市场分层与结构化 农业产业化经营组 织( 包括龙头企业带 动型) 出现与深化 经济发展，收入提高， 对农产品的需求开始 多样化和高级化 第三章龙头企业带动型农业产业化组织的运营模式及其选择 一、龙头企业带动型农业产业化经营组织的运营模式 我国农业产业化经营组织中，龙头企业带动型在现阶段为最主要的一种形式。 这种形式主要采取四种主要的运营模式，每种模式都有其特征，其运营效率也有所 不同。 ( - - ) 契约关系模式 契约关系本质上是种法律关系，这里指参与农业产业化经营的龙头企业与农 户之间按照相互签订的合同( 契约) 来承担各自的权责利。即，龙头企业与农户签 订具有法律效力的营销合同、资金扶持合同和科技成果引进开发合同等，明确规定 各方的责权利。以合同关系为纽带，进入市场，参与竞争，谋求发展。契约的具体 内容囡条件而有所不同，按农户与企业间权力及义务关系来划分，主要有：( 1 ) 只 是由企业和农户相互承诺以议定的价格和数量买卖农户的农产品，使农户的产品销 路和企业的原材料得到较好的保障；( 2 ) 除了约定农产品购销关系以外，还规定企 业以议定的价格向农户供应生产资料，提供技术指导；( 3 ) 除了议定购销关系和指 导关系以外，还规定企业将一定的经营利润返还给农户。 1 、契约关系模式的基本特征 ( 1 ) 不改变联合各方的经营独立性，是一种松散型的模式，龙头企业和农户具 有经营的独立性，只要按合同要求完成相应的义务即可。 ( 2 ) 通过契约作为制度和法律保证，界定各利益主体之间的利益分配关系。 2 、契约关系模式的效率分析 ( 1 ) 降低农业生产和经营的不确定性。考察由于自然的随机变动和消费者偏好 的不可预料变化所带来的不确定性，虽然农户与龙头企业签定契约并不能降低由于 自然的随机变动而产生的农业的自然风险( 农业的自然风险源于农业生产对象的特 殊性) ，但却可以降低市场风险。农业的市场风险来自农产品的供需特点和农民自身 的局限，而和龙头企业签订购销合同，让“龙头”企业取代农民作为农业生产经营 的决策者，即农民在一定程度上把经营权让渡给了龙头企业。龙头企业是以盈利为 目标的理性经济人，它一般拥有一批专门的生产经营决策者，这些人是职业经理人， 他们高效率的决策本身就降低了农业生产的风险。此外，当市场出现价格波动时， 普通农民往往只能被动应付，而龙头企业由于有广泛的社会网络，灵敏的市场信息， 能够在市场上主动寻找最有利于自己的方案应对市场波动。周时，由于龙头企业经 济实力远远超过单个农户，社会信用程度高，当市场出现波动时往往能找到比普通 农户更多的方案去化解风险，增加收益。 ( 2 ) 降低用于搜寻市场信息的费用。对农户经营来说，为获得农业生产信息， 其搜寻费用相对于小规模的农户必定是很高的，一般农户也难以承担。但是，相对 于龙头企业而言，由于其生产规模较家庭经营规模大，搜寻费用占其收入的比重不 及家庭经营大。 ( 3 ) 降低源于机会主义的损夫。由于单个生产者直接面对生产资料市场和农产 品销售市场，在讨价还价和合同的签订时因信息不对称而处于不利地位，交易中完 全有可能因对方的投机行为而蒙受损失。而与龙头企业签订合同之后，是龙头企业 而非农户直接面对市场，龙头企业具有在市场上谈判的比较优势，可以有效地防范 对方的机会主义行为，这样就可以降低源于机会主义的损失。 ( 4 ) 降低企业经营的不确定性。对龙头企业而言，这种联合有利于企业找到稳 定的农产品来源，同时其价格、质量都比较稳定，降低了企业经营的不确定性。 ( 5 ) 降低企业的组织成本。龙头企业通过与农户签订合同，可以利用农户已有 的专用性生产工具、农用土地甚至农业生产方式和劳动力，降低了其生产的专项投 资费用。同时，又省略了对农业生产全过程的管理和监督，大大减少了管理费用。 由于有购销合同的保证，减少了交易费用，如市场搜寻费用、质量监督费用以及产 品质量和数量不确定的造成的事后损失等。 ( 二) 股份合作制或股份制模式 农业产业化经营中龙头企业与农户之间利用股份制形式互相参股，形成股份制 企业或股份合作制企业，这是龙头企业与农户的另一种联接方式。农户以土地、水 面、资金、劳动力向企业参股，形成新的资产关系。龙头企业运用股份合作吸收农 户投资入股，使企业与农户以股份为纽带，结成“互利互惠，配套联动”的经济共 同体，这样，龙头企业演化成股份合作制法人实体，丽入股农户捉g 成为企业的股东。 1 、股份合作式或股份制形式的基本特征 ( 1 ) 这是产权联结型模式，农民成为农业产业化经营龙头企业的股东，农户一 方面从资金中获得应得的利润，另一方面从劳动中获得劳动报酬。 ( 2 ) 在农业产业化经营组织内部，龙头企业与农户的目标函数一致，通过合理 的激励兼容约束的机制设计，既有效率保证，又有公平可言。 2 、股份合作式或股份制形式的农业产业化组织的效率分析 ( 1 ) 降低农业生产经营的不确定性和交易费用。在这方面和契约( 合同) 模式一 样，使农民和企业都降低了生产和经营的不确定性。在经营体内部，以组织命令式 代替市场机制，大大降低了交易风险和交易费用。 ( 2 ) 增强了组织的稳定性。农户既是农产品的生产者，也是龙头企业的股东， 生产活动完全p 部化到龙头企业内部，龙头企业的经营效益与农户息患相关。由于 目标函数一致，从而从根本上杜绝了农户的机会主义行为和龙头企业在利益不对等 的情况下可对农民进行的盘剥，通过股份分红使农户获得资产收益的平均利润，组 织的稳定性强。 ( 3 ) 能实现规模经济。农业企业的大规模生产加工，可以使用更先进的机器设 备，可以进行专业化生产，综合利用农副产品：生产要素的大批量采购和产品供给 的垄断地位也可以提高龙头企业在讨价还价中的谈判力量。生产的社会化、组织化、 1 7 i ， 甲；面 规模化、产业化程度大大提高，充分享受分工和规模经济所带来的效益。 ( 4 ) 具有创新的优势。较之农户的分散经营，股份制龙头企业有进行研究与开 发的资本实力：具备了快速把研究与开发成果转化为产业竞争优势的能力，创新收 益的内部化程度高，创新动力大。 ( 三) 准企业组织模式 准企业组织模式指企业同农户签订土地承租合同，租赁农户的土地，然后把所 承租的土地集中起来，统一规划，投资农田改良和基础设施建设，引进先进农业设 备、优良品种等。再雇用农户经营或将土地反包给农户经营。这类似于企业化经营， 产、供、销各环节纳入到一个统一经营体内，表现为单一经济实体内部相互关联的 经济过程。农村成为企业的第一生产车间，而农户成为农业生产工人。 1 、准企业组织形式的基本特征 ( 1 ) 企业和农户之间可以是一种特殊的雇佣关系( 当企业雇用农户经营时) ， 不同于产业工人的完全雇佣，也可能是承包关系( 返租倒包时) 。 ( 2 ) 一种纵向一体化组织，企业决定生产什么，生产多少，甚至如何生产。 ( 3 ) 农户一方面从土地出租中获得收益，另一方面还可从农业劳动中获得报酬。 2 、准企业形式的效率分析 ( 1 ) 这种纵向一体化组织既实现了农业的专业化经营，又实现了农业土地的适 度规模经营，能较大幅度地提高农业的技术投入水平。 ( 2 ) 资本集中程度高，易取得垄断利润。 ( 3 ) 对质量要求高、技术含量高及需进行高专用投资的农产品的生产具有非常 明显的优势。 可以从交易成本经济学了解这种纵向一体化形式的农业产业化经营组织在资产 专用性很强时的优势。为方便起见，假定产出不变，a c 是生产成本在企业内部组织 与市场组织间的差额( 它处处为正) ，a g 是治理成本在内部组织与外部组织问的差 额。 a c + a g 是两者之和，表示在纵轴上，a 是资产专用性程度。 对于标准化交易，市场的汇总经济很大，内部组织的生产成本代价很大，因此， 当a 很低时，a c 很大。对于中等程度的资产专用性，这一成本劣势减弱，但依然为 正，因为外部供应商能够汇总许多买主的分散需求从而能以比为满足自己的需要进 行生产的企业更低的成本进行生产。随着商品和服务越来越专用( 很高) ，外部供 应的汇总经济无法实现，因此，a c 渐近地趋于零。在这种情况下，外部采购并不能 提供规模或范围经济。 当资产专用性程度很低时，内部组织的治理成本代价也为正，截距9 代表内部 采购面临的行政成本劣势( w i l l i a m s o n ，1 9 7 5 ) 。随着资产专用性上升，各方对交易 持久性的需求上升，市场治理成本变大。随着使用市场的成本相对上升，a g 下降， 最终变为负值。( c + g ) 在a 0 点开始变为负值。 o s 。c + 6 飞 因此，可得以下几点结论： ( 1 ) 当资产专用性低时，市场采购有规模经济和治理优势。 ( 2 ) 当资产专用性很强时，内部组织有优势，市场不仅实现不了汇总经济优势， 而且当资产高度专用时，由于“锁住”问题，市场治理有风险。 ( 3 ) 中等程度的资产专用性导致混合治理。一些企业在市场上采购，一些企业 自己制造。 ( 四) 复合型运营模式 这是指契约模式、股份制模式和准企业模式交叉组合而成的较为复杂的运营模 式，即股份制模式的农业产业化经营组织与农户再形成契约关系；或准企业模式的 产业组织与之外更多的农户签订购销契约。这种运营模式可以带动更多的农户。 二、龙头企业带动型农业产业化经营组织运营的基本原则 不论龙头企业与农户采用何种方式联接成产业化经营组织，以企业为龙头的农 业产业化经营组织在运营中都应遵守以下几个基本原则，即保证利益、效率、协调 和平衡。 ( 一) 利益原则 满足成员的利益( 需要、愿望或要求) 是任何组织存在的目标之一。对于经济 组织而言，则要满足其成员或客户的经济利益。当然，这些利益的满足程度可能随 参与者在组织中的地位、数量不同而有所不同。对于以企业为龙头的农业产业化经 营组织，它必须对其参与者拥有某种利益诱因，即经济利益的吸引力。在组织的运 营中，必须使参与者实现其利益，这正是这种产业化经营组织存在和运营的首要条 件。 ( - - ) 效率原则 效率是管理极其重要的组成部分，是管理追求的目标之一。管理就是要使资源 成本最小化，农业产业化经营组织的运营中，一定要坚持效率原则，按照专业化的 分工和协作进行有规律、有秩序的运作，产生规模效应、协同效应。在产业化经营 组织系统内部，尽可能地高效率她利用各种给定的资源，使效率原则成为运营的原 则之一。 ( 三) 协调原则 协调原则源自组织理论的“纵向”专业化。组织理论认为，管理组织是以专业 化为特征的，专业化分工是组织的基础，它可以使组织将工作分为几个部分来进行， 从而使每个分支部分将工作做碍更有效能和效率。然而，专业化分工又要求活动的 整体化，以达到共同的目标，即保证组织系统活动的协调性。一体化组织的行为是 群体性的，它不仅需要采取正确的决策，而且需要各个组成部分采取协调一致的决 策。在以企业为龙头的农业产业化经营组织中，很普遍的情况是工商企业主动与种 养农户签订合同，规定各自的权益和义务并付诸实施。由于工商企业在农业产业化 经营中居主导地位，原来属于农业的一些生产经营环节，因专业化分工的发展便逐 步转归工商企业之中。同时，农业在技术装备、生产的标准化方面较多地依从龙头 企业的规定，从而使农业生产者的所有权和经营权在一定程度上部分地受到一体化 组织中龙头企业的的限制；另一方面，龙头企业又必须依据技术经济的合理性和计 划性来协调农业相关产业的生产、交换和分配，从而高效率地实现组织目标。 对龙头企业带动型的产业化经营组织，运用协调性原则的一个重要特点是参与农业产业化组 织的各方客观上要求有技术上或产销联系上的较强相关性。 ( 四) 平衡原则 龙头企业带动型的农业产业化经营组织是由不同的生产企业和单位集合而成， 这些不同的有产销联系的企业、单位或纵向结合于一个决策主体，或以合同( 契约) 形式分散存在。由于这种产业化组织中存在多个相对独立的利益主体，如果合同( 契 约) 定得不合理，或合作的诱因不充分，或合作盈余被某个参与主体所垄断，那么 一体化组织将失去存在的动因而消亡。换句话说，这种体化组织的各个部分只有 在经营中达到贡献利益的平衡，才能发生、发展和壮大。根据平衡原则，这种农业 产业化组织在经营中应该建立在组织共同目标之下的互助互利关系，雨不是超经济 的行政管理关系，在系统内部实行分层次的目标管理，但不允许垄断行为。 三、龙头企业带动型农业产业化经营组织运营模式的选择 龙头企业带动型的农业产业化经营组织可以采取多种运营模式，在农业产业化 经营组织的发展中，并不存在最完美的模式，不同的模式有不同的特点，不同的产 业、不同的发展阶段、不同的地区会出现不同的选择，因此，农业产业化经营组织 的运营常常出现多种运营模式并存。但是，运营模式会有一个不断改进和完善的过 程。 ( 一) 根据产业经营对象选择运营模式 不同的产业经营对象，其生产过程、交易过程的属性以及消费的属性都不一样， 所以会存在不同的运营模式。对于那些在农业产、监生产过程中技术要求不高的产业， 可以考虑采用专业指导与农户分散生产的模式，企业主要提供技术服务，农户自主 生产，即采用契约( 合同) 模式。例如果品类产业组织。果品的农业生产过程对自 然环境的依赖性强，空间布局范围广，农业生产周期长，较难实现集约化生产，不 适宜采用企业化的组织形式，同时，生产管理技术比较容易掌握，因此，从事果品 业经营的的龙头企业可考虑采取以产销合同联系为主的运营模式，龙头企业组织完 成果品品种的引进、选育以及果品生产过程中的技术服务，而农户进行果品生产的 日常管理。 对于那些农业生产过程中技术难度大的产业，应考患采用类似于工厂化规范化 统一生产的模式，以保证合格、充足和及时的农产品原料的供应。例如畜牧水产类 产业。这类产业在生产过程中需要稳定的饲料供应，品种的选择对生产效率有高度 制约，加工制成品市场潜力巨大，日常管理和疾病防治要求高，单位劳动需求量随 规模的扩大而迅速下降，即规模效益明显。这种技术要求高，投资大，规模效益明 显的特点，使得这种产业宣采用集约化经营，在运营模式中，较适宜于采用企业化 模式。 ( 二) 根据产业发育程度选择运营模式 运营模式的选择要与产业发育程度相适应，在产业的不同发育阶段应考虑选择 不同的运营模式。 在产业发育初期，主要矛盾是启动市场机制把经营者推向市场。农业产业化经 营出现的根本原因是市场化的改革，在产业发育的初期，如何进入市场是农民碰到 的大难题。因此，龙头企业把自给自足的经济实体带入市场交易体系中去是这个阶 段重要的、主要的矛盾。这阶段，龙头企业主要起到一个寻找市场、寻找销路的作 用。因此，产销合同( 契约) 模式比较常用和合适。 产业发育的第二阶段，主要矛盾是市场化的基础上经过优胜劣汰、扬长避短， 进行专业化、规模化经营，有些合同契约的模式经营的农业产业化经营组织可能进 一步演化成较为紧密的联接方式，专门从事某一类产品的生产或加工，或销售，或 运输，可能出现股份制和股份合作制产业组织，也可能出现企业组织形式的产业化 组织。 除了产业经营对象和产业发育程度影响运营模式的选择之外，龙头企业带动型 农业产业化经营组织的运营模式也明显地呈现出地域发展的不平衡。沿海经济发达 地区龙头企业实力雄厚，带动力超过中西部地区，与农户的联接方式也远比中西部 地区丰富。而中西部地区多采用初级的运营模式，即松散的合同契约模式。 四、案例分析 ( 一) 湖南金健米业的产业化模式( 契约模式) 湖南金健米业股份有限公司是1 9 9 8 年j 月在上交所上市的全国粮食系统首家上 市公司。为弓 导农民走向产业化道路，公司的主要做法是： l 、开发新产品，即进行“种子革命”。公司成立科研所，每年出资1 0 0 万元以 上，由批博士领头，与湖南水稻研究所等机构合作开发新品种。 2 、办示范点推广新品种。从1 9 9 8 年起，每推广一个新品种，都采取头一年办 点示范，第二年以点带面，全面推开的办法。1 9 9 8 年，公司选择桃源县双溪1 ：3 乡灌 东湖村办无公害农业示范点，两年时