（土地资源管理专业论文）我国土地征用的制度性寻租问题研究.pdf

摘要 本文以我国土地征用出让过程为研究对象，根据寻租经济学理论，采取理论分析和实证分 析相结合的方法，探讨在经营性士地征用出让过程中我国土地征用制度对土地市场产生的经济 影响，找出制度性租金形成的经济学机理，并在此基础上对土地征用制度性寻租中的博弈问题 进行探讨。 奉论文分为六个部分：第一部分为绪论介绍论文的选题背景、意义、技术路线以及结构 等；第二部分为土地征用制度性寻租的经济学解释，是整篇论文的理论核心，通过经济学模型 分析对比征地制度前后土地市场的供需变化征地制度壁垒剥士地市场潜在均衡造成的影响， 理论卜的制度性租金空间及前后的经济福利变化；第三部分为土地征用制度性租金规模的测算， 共选取全国范围内的3 5 个城市样点来计算我国土地征用制度性租金规模；第四部分为以河北省 唐山市为案例的个案研究，通过具体分析及测算对第二部分理论结论和第三部分租金结果做进 一步验证：第五部分为土地征用制度性寻租中的博弈分析重点对土地征用中政府和农村集体 之间的博弈、政府内部之间土地收益分配博弈( 包括中央和地方政府博弈、地方政府不同届之 间博弈) ；第六部分为结论与讨论，核心观点是土地征用中应该引入竞争机制来消散制度性租金， 最后提出有待研究的方面。 关键词：产权经济学，制度性寻租，征地制度，土地收益分配。博弈 a b s t r a c t t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ec o u r s eo fl a n d r e q u i s i t i o n g r a n t i n g i nc h i n aa n da n a l y z e st h e e c o n o m i ci n f l u e n c eo fl a n dm a r k e tf r o ml a n dr e q u i s i t i o ns y s t e md u r i n gt h ec o u r s eo f c o m m e r c i a ll a n d r e q u i s i t i o n g r a n t i n g ，b yt h e o r e t i c a l l y a n d e m p i r i c a l l ya n a l y z i n g m e a n sa n do nt h eb a s i so f r e n t - s e e k i n ge c o n o m i c st h e o r y , i no r d e rt of i n do u tt h ee c o n o m i cm e c h a n i s m o fi n s t i t u t i o n a lr e n ti n t h ee n d ，t h et h e s i sd i s c u s s e st h eg a m i n gp r o b l e m sd u r i n gt h ec o a r s eo fi n s t i t u t i o n a lr e n t - s e e k i n go f l a n dr e q u i s i t i o n t h et h e s i si sd i v i d e di n t os i x p a r t s t h e f i r s t p a r t i s “i n t r o d u c t i o n ”，w h i c hi s t o l da b o u t b a c k g r o u n do ft o p i cs e l e c t i n g ，s i g n i f i c a n c e ，t e c h n i c a l c o u r s ea n df r a m e w o r k t h es e c o n dp a r ti s “e c o n o m i ce x p l a n a t i o nf o ri n s t i t u t i o n a lr e n t s e e k i n go f l a n dr e q u i s i t i o n ”，a st h et h e o r e t i c a lc o r eo f t h ew h o l et h e s i s ，w h i c hi sm a i n l yt oa n a l y z ea n dc o m p a r et h ec h a n g e so fl a n ds u p p l ya n dd e m a n d ，t h e i n f l u e n c eo f p o t e n t i a le q u i l i b r i u mo fl a n dm a r k e t ，t h et h e o r e t i c a li n s t i t u t i o n a lr e n ta n d t h ec h a n g e so f e c o n o m i cw e l f a r eu n d e rt h eb a r r i e ro fl a n d r e q u i s i t i o ns y s t e m t h et h i r dp a r ti s e s t i m a t i o no f l n s t i t u t i o n a lr e n to fl a n dr e q u i s i t i o n ”w h i c hi se x p a t i a t e do nh o wt oe s t i m a t et h ei n s t i t u f i o n a lr a n t a n dt h er e n tr e s u l t s a c c o r d i n gt o 3 5 s a m p l e c i t i e s o v e rc h i n a t h ef o u r t hp a r ti sac a s e 咖d yo f t a n g s h a nc i t y , w h i c hd e m o n s t r a t e st h et h e o r e t i c a lc o n c l u s i o n si nt h es e c o n dp a r ta n dt h ei n s t i t u t i o n a l r e n tr e s u l t si nt h et h i r dp a r t t h ef i f t hp a r ti s “a n a l y s e sb yg a m et h e o r yi ni n s t i t u t i o n a lr e n t - s e e k i n g o fl a n d r e q u i s i t i o n ”，w h o s ee m p h a s e s a r et h eg a m e sb e t w e e nt h eg o v e r n m e n ta n dt h er u r a lc o l l e c t i v e ， a n dt h ei n t e r n a l g a m e si n s i d e t h eg o v e r n m e n t ( t h eg a m eb e t w e e nc e n t r a lg o v e r n m e n ta n dl o c a l g o v e r n m e n t ；t h eg a m eb e t w e e ns o m et e n u r eo fl o c a lg o v e r n m e n ta n dn e x to n e ) t h e l a s t p a r t i s “c o n c l u s i o n sa n dd i s c u s s i o n s ：t h e p r i m a r y c o n c l u s i o ni s t h a tt h e g o v e r n m e n t s h o u l dm a k e d i s s i p a t i o no fi n s t i t u t i o n a lr e n tb yi n d u c t i n gc o m p e t i t i v ef a c t o r si n t ot h ec o l l e c t i v e l a n dr e q u i s i t i o n m a r k e t ；t h ep r o b l e m sr e m a i n i n gt ob es t u d i e da r el i s t e d k e y w o r d s ：p r o p e r t y - r i g h t se c o n o m i c s ，i n s t i t u t i o n a lr e n t - s e e k i n g ，l a n dr e q u i s i t i o ns y s t e m ，l a n d r e v e n u e d i s t r i b u t i o n ，g a m e s 独创性声明 v6 5 9 0 2 4 本人声明e 斥呈交的论文是我个入在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也彳i 包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：， p 时间：谚一让年6 月叫日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名 导师签名： m 时间： p 仁年6 月叫日 时间： 洲年月洲日 地1 委 浊牛 扣国柱业大学硕1 学位论文第章绪论 1 1 选题背景与研究意义 第一章绪论 七地征用是国家为了公共目的强制性地将集体所有的土地收归国有的过程，是一项政府行 为，其事关国家经济建设和农民切身利益。纵观我国土地征用制度，自新中国成立以来，这种 制度刈保证交通、能源、水利等基础设施，现代工业体系基础项目，城镇发展等各类建设顺利 进行，推进我国工业化、城市化，加速现代化建设做出了重要贡献。但在实践中，土地征用工 作也同样存在小少问题，尤其是近年来在一些地方由征地引发的矛盾日益突出，影响了被征地 农民的生产和生活，影响了农村经济发展和社会稳定，由此引发的群众上访、信访已经成为社 会普遍关注的热点。土地征用在实践中引起的问题主要有以下五个方面( 鹿心社，2 0 0 3 ) 1 ： ( 1 ) 征地范嘲过宽，难以体现征地日的的公共利益性； ( 2 ) 征地补偿普遍较低，被征地农民反映强烈； ( 3 ) 地方政府过度征地的短期行为现象严重； ( 4 ) 货币安置作为当前征地安置主要途径，难以解决失地农民的长远生计： ( 5 ) 政府征地行为不规范，甚至出现违规操作现象。 这些由征地带来的问题和矛盾使征地成为全社会关注的热点。而征地中的体制、机制等方 面的问题也成为国土资源管理部门和学术界积极探讨的核心。 士地征用过程中所出现的各种体制、机制、管理等方面的问题最终都可归结为经济关系 的问题，所以征地制度改革的核心问题是如何调整征地过程中的经济关系，尤其是土地收益分 配关系。在城市化快速发展的今天，土地征用过程中的巨大利益驱动使得政府( 尤其是地方 政府) 也成为土地征用过程中的被驱动者。从实践中看，在土地征用一出让过程中，政府通常低 价征用农村集体土地，然后按照市场价格将士地出让给开发商，这其中对政府有着巨大的利益 驱动，导致在法律上征地公共利益目的性不明确的基础上2 ，政府盲目征地、越权批地、擅自占 地、搭车征地等。政府通过征地一出让过程获得土地征用价格和出让价格之间的巨大差价。这是 一种非生产性3 的利润空间，而从其产生的根源来看，这种利润又是在我国现行土地使用制度条 件下由土地征用制度所决定的。因此，本文将士地征用制度作为研究对象，试图从制度根源上 来探讨土地征用过程中的收益分配关系问题。 1 这里列出的五个方面是在鹿心社主编的研究征地问题探索改革之路( - - ) 基础上略加改动总结出来的， 具体可参见该书中的征地制度改革研究课题总报告以及征地目的及征地范围专题调研报告、征地补偿 标准及测算方法专题调研报告、集体土地产权制度与征地补偿分配机制关系专题调研报告、征地安置专题 调研报告、征地程序专题调研报告、征地争议调处问题专题调研报告、 违法征地问题专题调研报告，等。 2 土地管理法规定，“国家为了公麸利益的需要，可以依法对集体所有的土地实行征用”。由于法律、法规 都没有对“公托利益”进行明确的界定，因此在什么情况下才能征地一直不明确。但土地管理法又规定， “任何单位和个人进行建设，需要使用土地的，必须依法使用国有土地”，“依法使用的国有土地包括国家所有 的土地和国家征用的原属于农民集体所有的土地”。这就是说，任何单位和个人使用土地，除使用国有土地外 都可以征用农民集体土地，实际上扩大了征地范国，没有体现法律规定征地为公共利盎需要的特定条件。 3 人类追求自身和益最大化的活动大致可以分为两大类一类生产性活动即能够增进社会福利的活动，如各 种生产性活动、研究与开发活动等；另一类是非生产性活动，郾有损于社会福利的活动。这类活动不仅不能增 加社会财富，反而会大量消耗社会经济资源如偷盗、走私等活动。非生产性话动不仅有非法的( 如偷盗、走 私) ，也有合法的( 如企业向政府争取优惠待遇，利用特殊政策维护本身的独家垄断地位) 。 中崮农业人学硕j 二学位论文 第一章绪论 关】二土地征用制度，国内学术界讨论颇多，焦点集中在征地补偿、征地安置、征地程序等 方面，j 斯另 方而，国内学术界对寻租现象的讨论主要集中在权力人员腐败问题方面，而利用 寻租理论对市场经济中政府角色问题的探讨则相对匮乏。所以，本文试图从寻租经济学的角度 列我i 蜀1 二地征用的制度性寻租问题进行点深入的探讨，为拓宽国内寻租经济学的研究领域以 哎对征地制度改革探索新的理论支撑和建议。 1 2 问题的提出 传统经济学中所描述的政府，是在市场经济条件下通过行政措施对市场进行宏观调控，解 决经济上体基于私人目标所难以解决的问题的经济主体，是独立于“经济人”假设之外的“行 政人”是国家各种制度的供给者。因此，政府的市场宏观调控通常是基于公共利益目标来进行。 但是，在我国从计划经济体制向市场经济体制的渐进式转化过程中，政府的角色并不是单纯的 “管理者”，更多的现象表明政府实际上是以“参与者”和“管理者”的双重身份直接干预市场， 当涉及政府与其他经济主体的经济关系时，政府所制定的政策、制度必然会保护或增进政府的 经济利益，而将公菸利益置于脑后，进而影响市场经济主体之间的利益分配关系。在这种市场 关系中，政府拥有制定政策和管理市场的权力，因此政府总是处于优势地位，并获得比原来更 大的利益空间这部分增加的利益是“非生产性”的，根据寻租理论本文称之为“制度性租金”， 其政府行为称之为“制度性寻租一。这种现氖尤其明显地体现在我国各级政府对土地市场的管 理中。山于我国的土地公有制包括国家所有和集体所有两种形式，国有土地可直接进行开发。 而集体土地在现有镥4 度框架内不能矗接进入市场，必须先由政府“低价征用”然后才可以由政 府进行出让，而这“征一出”就产生了土地市场中政府、农村集体、土地需求者之间利益分 配的矛盾，而这又都是由土地征用制度引起的，因此本文将其称为土地征用“制度壁垒”。本文 试图以我国土地征用制度为例来分析制度性寻租行为的原因以及对土地市场产生的影响，并为 十地征用制度改革提出政策建议。 1 3 研究思路 本文仅以土地征用一出让过程为研究对象，根据寻租经济学的理论和方法。探讨在经营性土 地征用一出让过程中，我国土地征用制度对市场经济主体( 政府、农村集体和土地需求者) 所产 生的经济影响，尤其注重分析由于征缝制度壁垒的存在对地市场潜在均衡造成的影响，找出 制度性租金形成的经济学机理。在此理论分析的基础上，对全国3 5 个城市样点进行实证分析， 测算出土地征用制度性寻租的租金规模，并采用个案研究验证本文的理论分析结论和数据结果， 最后对：l 地征用制度性寻租中相关博弈问题进行理论探讨。 基于以上研究思路，本文具体采用的研究技术路线见图l l 。 一这个概念提出是基于以下两个概念基础：塔洛克在寻租：对寻租活动的经济学分析中定义“寻租”是那 种利用资源并通过政治过程获得特权从而构成对他人利益的损害大于租金获得者收益的行为；卢现祥在 o ，则政府在“经济人”假设下必定会采取寻租 行为，并且追求万最大化。所以，政府进行制度性寻租的激励是租源的存在，而具体的寻租行 为则是预期利润晟大化准则约束的结果，最终达到最大化的条件是边际收益等于边际成本。但 需要注意的是，这里的p c 是一次性消耗的固定成本。而c 和朋c 则是在制度确立后随着管 理土地数量q 的增加而增加的变动成本部分。在政府换届或制度长久运行以后，这些变动成本 将随着土地管理工作的深入而逐渐隐性地存在于政府机构的日常运作费用中；相反，寻租收益 却始终处于显性地位，这种反差会对政府的制度性寻租行为产生激励作用。在这种激励机制下 实际过程中政府对预期收益与预期成本关系的判断也并非静态的，即不一定要满足短期内某一 个交易政府所得到的租金一定要大于设立这项制度的成本( 在制度制定之初。政府获得的收益 是要小于总成本的) 相反通常是在进行动态的成本收益判断，即先将垄断权确立。然后才能运 用垄断地位来弥补自己投入的成本并获得超额经济利润，而且制度执行的时间越长，征地越多， 获得的利润就越大。 2 2 3 征地制度壁垒前后的福利对比分析 政府的制度性寻租彳亍为对社会的影响主要体现在牡会经济福剩方函。为了讨论和分析征地 “制度壁垒”导致的社会经济福利变化，这照对图2 - 2 进行简化将所有的需求曲线和供给 秘线均简化为线性，褥至圈2 - 3 。 p e p e oq # 囤2 - 3 简化的征地制度楚垒条译下的土地市场供求变化 f i g 2 _ 3s i m p l i f i e d c h a n g e s o f s u p p l ya n d d e m a n d j n l a n d m a r k e tu n d e r b a r r i e r o f l a n d r e q u i s i t i o n s y s t e m 9 中幽农业大学硕士学位论文 第二章七地征用制度性寻租的经济学解释 在原均衡状态下，政府获得的经济福利( 生产者剩余) 为闭合区域o 。一p e 日一e 。；农村 集体获得的经济福利为闭合区域o p e _ 一e ；而土地需求者获得的经济福利是在两个市场 中的消费者剩余之和，即闭合区域p e 目d e 日与闭合区域p e 一e e 女之和。整个社会的经 济福利则为以上三者之和。 在设置征地“制度壁垒”以后新的均衡状态下，政府获得的经济福利包括集体土地市场中 的消费者剩余( 闭合区域p e _ 一e _ e _ ) 和国有土地市场中的生产者剩余( 闭合区域or p e 日。c e5 17 一f ) ；农村集体的经济福利变为闭合区域o 一p e # 7 一el 。；土地需求者 丁j l 能在国有土地市场上进行交易，所以其经济福利只有闭合区域p e 一一d e 一，。这里 需要指出的是，由于我国集体土地市场在征地“制度壁垒”以及强制性条件下的变化不同于传 统习租理论静态分析的垄断现象( 仲伟佶j ，1 9 9 9 ) ”，而且这里考察的是两个相关市场，所以 这皂4 i 去分析“哈伯格三角形”( h a r b e r g e r t r i a n g l e ) 和“塔洛克四边形”( t u l l o c kr e c t a n g l e ) 1 2 ， 而是只分析各个主体前后直接的福利变化。 对比经济福利的变化，可以发现：国有土地市场中，通过图2 - 3 可以清楚地发现，政府经 济福利增加的部分为闭合区域o 一e 目一p e r p e 口c b 目，一f ：土地需求者福利的增加 或减少取决于均衡后价格和交易量的变化，但从交易量上来看，由于原来对集体土地的需求都 转变为对国有土地的需求，这样在经验上认为交易量的变化远远大于价格的上升，所以土地需 求者福利变化的经验估计是增加的；而从图2 3 中可以明显发现，国有土地市场的社会经济福 利是显著增加的，增加的部分为闭合区域o 口_ e 一d e 一f 。 在新的均缀中本文更关心征地“制度壁垒”对集体土地产权主体农村集体的经济福 利影响。农村集体的福利从闭合区域o p e 一e 变化为闭合区域o - 一p e l 一e - ，从三 角形的面积上看，无论是三角形的底边还是高都比原来有所减少，其面积差值就是农村集体的 经济福利损失；政府在集体土地征用过程中获得新的福利为闭合区域p e t 一e e 女( 原来 政府并不在集体土地市场中拥有福利) ，所以实质上政府在集体土地征用过程中额外获得了上述 福利：再看整个市场的总体福利从闭合区域o * 一e _ e _ 变化为闭合区域o 一e e * ，通过 作辅助线o - _ a 可以找到两个三角形面积的差值( 闭合区域o a - et ) ，其面积大小即代 表j ，集体土地市场中社会经济福利的损失。 由此可见，征地“制度壁垒”造成的直接福利变化就是改变了福利在两个市场之间的分配， 同时其强制性也导致了集体土地产权主体农村集体的经济福利损失，在本质上是一种非帕 累托最优的制度安排。此外，从社会成本角度看，寻租成本包括三部分：寻求垄断租金所耗费 的成本，垄断本身所造成的福利损失和寻租所失去的技术创新的机会及其福利损失( t u l l o e k ， 1 9 9 4 ) 。从图中所体现的社会福利损失部分仅仅是这三部分成本中的前两部分，而第三部分由于 政府消耗一定的资源来寻租而增加的机会成本和相关福利损失在上述分析中是不能体现的但 这部分福利损失在理论上是包括在寻租社会成本中的。在t u l l o c k 这种广义的寻租社会成本定 义范畴内，第一部分成本是由寻租者( 这里是政府) 承担，而剩余两部分都是由社会上的其他 主体承担，例如其他主体为避免由于政府强制性征地造成自身巨大福利损失，采取抵制措施或 n 传统的静态寻租理论分析的卖方垄断中，卖方可以定价，而买方需求只是沿原需求曲线移动变化。 u 塔洛克在其分析垄断引起的福利损失的模型中认为，这种福利损失不仅包括“哈伯格三角形”j 丕包括全部 或部分的“塔洛克四边形”，具体可参见戈登塔洛克寻租：肘寻粗活动的经济学分析。 1 0 中蹦农业大学硕士学位论文第二章t 地征用制度性寻租的经济学解释 转为隐形市场交易等而支付的费用等。因此，政府的强制性措施不仅造成集体土地市场的总体 福利损失，还会在制定政策、监督管理、获取信息等方面消耗资源、时间、精力来保证制度的 运行，其结果必然造成社会成本增加，而这部分成本必然又通过强制性转嫁给其他经济主体， 使得寻租者的私人成本与社会成本a ；一致( 卢现祥，1 9 9 9 ) ，这就解释了在社会成本增加的同时 政府的福利依然增加的现象体现出土地征用制度性寻租所产生的负外部性。 2 3 相关讨论 在理论模型分析之后这里进步对土地征用制度性寻租的分类、层次以及规模进行讨论。 2 3 1 土地征用制度性寻租的分类及层次 寻租经济学根据不同的标准对寻租活动进行相应的分类。如：( 1 ) 根据含法性质可以将寻 租活动分为合法寻租、非法寻租与灰色寻租三种：( 2 ) 根据寻求租金的竞争方式可以将寻租活 动分为竞争性寻租和垄断性寻租两种；( 3 ) 根据经济体制的不同可以把寻租活动分为计划经济 体制下的寻租和市场经济体制下的寻租。此外。巴格瓦蒂根据获得收入途径的不同对直接非生 产性活动的分类( b h a g w a t i ，1 9 8 2 ) ：寻求关税好处的院外游说活动，这种活动的目的是通 过改变关税以及要素收入来获得金钱收入；寻求收入好处的院外游说活动，这种活动要把政 府收入引向用于自己，使自己成为收入的接受者；寻求垄断利益的院外游说活动，这种活动 的目标是创立一种人为的、产生租金性质的垄断；逃避关税或者走私，这种活动实际上是减 少或取消了关税( 或限额) 并通过利用缴纳关税的合法进口商品与不缴纳关税的非法进口商品 之间的价格差异而获得利润。在这些分类基础上，土地征用制度性寻租的定位则是一种在市场 经济体制条件下的垄断性寻租行为。在土地征用一出让过程中，政府凭借“行政人”的权力在集 体土地征用市场上获得低价成本的土地所有权，转面在国有土地出让市场上以市场价格( 远远 高于征地价格) 出让给开发商。这是在市场经济体制条件下政府通过两个市场价格差来获取土 地收益的一个典型。当然。需要明确的一点是政府并不是在开始的时候就发现这种租金空间 并采取寻租行动的”，而是在征地制度建立以后，随着土地市场的发展和繁荣逐步发现和意 识到这一利益空间的；由于这部分利益空间已成为政府财政的一个主要来源，所以虽然政府已 经意识到这样已经严重损害了农村集体的利益，但是仍不肯轻易放弃这部分利益空间。同时 政府在土地市场中的这种地位是以对农村集体土地实行强制性征用为基础的，即在出让市场上 的垄断性本质上来源于征地市场中的强制性( “行政人”地位) 。 与寻租活动分类相关的个问题是关于寻租活动的层次问题。较为经典的论述是公共选择 学派的布坎南( b u c h a n a n ，t o l l i s o na n dt u l l o c k 1 9 8 0 ) 的寻租三层次论述：假设一个城市的政 府用发放限额经营执照的办法来人为限制出租汽车的数量，那么市场上的出租汽车数量就会少 于自由竞争市场的均衡水平，出租车业主就可以赚取超额利润( 即“租”) 。由于受到这种超额 利润( 即“租”) 的吸引。人们就会想办法从主管执照发放的政府官员那里得到执照。如果执照 的发放很大程度上取决与主管官员的个人意志，那么寻求执照的人们就会争相贿赂这些官员， 3 征地制度最初建立的目的仅仅是为了满足国家公共利益的需要。 中国农业大学硕士学位论文第_ 章土地征 制度惶寻租的经济学解释 从丽产生第一层次的寻租活动。因为第一层次的寻租活动可以使官员们享受到特殊的利益，所 以叉会吸引人力物力争夺主管官员的肥缺而发生第二层次的寻租竞争。如果部分或全部的出租 车超额收入以执照费的形式转化为政府的财政收入，那么，各个社会利益集团又有可能为了这 笔财政收入的分配而展开第三层次的寻租活动。在布坎南看来，在这三个层次上，一旦政府行 为( 如特许、配额、许可证、批准等) 创造出任意的或人为的稀缺，就意味着租金的潜在出现， 而租金的出现又会意味着寻租活动的产生。 从这个意义上引申，地征用制度性寻祖包括三个层次：两个十地市场的价格差为第一层 次爿租的主要特征；具有征地审批权力的政府机构或官员是第二层次寻租的行为主体；制度性 租金收茄( 主要体现为土地出让金) 纳入政府财政体系后的分配竞争形成第三层次寻租，包括 中央政府与地方政府在土地收益分配上的博弈竞争以发地方政府不同届之间的征地博弈等。具 体见图2 4 。 围2 - 4 土地征用制度性寻相的层次结构 f i g 2 - 4 f r a m e w o r ko f i n s t i t u t i o n a l r e n t - s e e k i n g o f l a n d r e q u i s i t i o n 2 3 2 土地征用制度性寻租的规模 土地征用制度性寻租的规模主要体现在租金水平上。寻租经济学计算租金价值的方法一般 是先计算某一要素或商品的政府管制价( 或牌价) 与市场价( 或市场均衡价) 的差价，然后确 定政府管制或统配的数量最后用牌市价差乘以统配的数量就可以求出该要素或商品的总价差 或总租金，把一国家各项要素或商品的租金价值汇总起来就可以计算出该国的租金总价值( 卢 现祥，2 0 0 0 ) 。对于土地征用制度产生的租金水平，从图2 - 2 中的阴影部分可以略见斑，其基 本思路即为两个市场的价格差，由于政府经营性土地征用量没有调查数据，所以文中讨论的租 金空间实质上是在单位面积上政府土地收益与农村集体土地收益的对比关系，这一方面将在第 三章中进行重点讨论，此处略述“。 “这里需要注意是在进行理论分析时由于无法量化本文称两个市场的价格差为“租金空问1 在第三章具 体量化测算时本文称之为“租金规模”。 1 2 中国农业大学硕士学位论文 第二章土地征用制度性寻租的经济学解释 2 4 小结 这里放松“同一价格水平下，社会用地需求总量保持不变”的假设。因为在我国土地市场 的现状中有一部分土地需求是通过隐形市场来满足的，此时图中的需求曲线d 目会继续向左 偏移。从图上来看，国有土地价格还会略有升商。造成制度性寻租的租金空间增加，但对其它 的福利定性分析结论不产生影响。但由于这部分土地需求者在隐形市场中的交易在征地“制度 壁垒”条件下属于非法行为，所以其风险增加，避险投入成本增加，此外政府加大监督成本， 最终会导致社会成本继续增加，并造成制度性寻租的社会福利损失进一步加大。此外模型中 假设政府预见巨大的租金空间后才采取寻租行动，但在实际过程中是政府在国有土地配置市场 化过程中逐渐意识到自己的巨大利益空间，然后转为不愿放弃利益空间而有目的地进行寻租。 通过上述分析，在集体土地征用过程中，政府利用行政手段介入经济关系，所以在征地“制 度壁垒”条件下形成的是买方强制性垄断市场；而此时的国有土地市场虽然也只有一个卖方( 政 府) ，但是由于没有政府强制性的介入经济关系，土地市场并没有出现垄断寻租，这是因为该市 场主要通过买方竞争削弱了只有一个卖方所导致垄断寻租的可能性，而且这种市场机制随着国 家要求经营性用地必须实行招标、拍卖、挂牌等方式出让土地后更加得到加强。 现在关于征地制度改革的论述很多，较为统一的观点是严格控制征地目的的公共性，并采 取征购方式。但是本文认为，只要有政府对经济关系介入的强制性存在，社会福利损失和社会 成本增加是必然存在的，所以如果要保护农村集体的经济福利，就必须使政府失去“经济人” 和“行政人”的双重身份，郎政府对由农村集体与土地需求者之间的交易行为“只管理。不介 入”，这样才能使市场的资源配置作用达到最佳，社会福利达到最优。目前，我国的市场机制和 政府干预关系是“市场从属于干预”。而治理寻租也“不必消弱政府对经济的干预为前提。而是 政府干预必须以不造成垄断为前提”( 贺卫，2 0 0 0 ) 。所以，在对待集体土地入市方面政府管 理是必须的，但是不能介入经济关系，并且应该引入竞争机制，使得这种土地征用制度性租金 在竞争条件下得以消散。 第三章土地征用制度性租金规模的测算 3 1 测算思路 3 1 1 寻租经济学中租金规模计算方法 寻租租金规模的计算方法一般是先计算某一要素或商品的政府管制价( 或牌价) 与市场价 ( 或市场均衡价) 的差价，然后确定政府管制或统配的数量，最后用牌市价差乘以统配的数量 就可咀求出该要素或商品的总价差或总租金，把一个国家各项要素或商品的租金价值汇总起来 就可以计算出该国的租金总价值。 在寻租经济学中。租金规模测算的经典案例是克鲁格在寻租社会的政治经济学中对印 度、土耳其的租金价值的估算：1 9 6 4 年印度国民收入为2 0 1 0 亿卢比，而租金总价值达1 4 6 亿 卢比，即这年印度的租金总价值占国民收入的比例达到7 3 ( k r u e g e r ，1 9 7 4 ) 。克鲁格所计 算的租金来源主要是政府控制的领域：公共投资、进口、控制商品、贷款分配和铁路，其中进 口许可证是租金的第一大来源。 我国学者胡和立对我国1 9 8 8 年租金价值迸行了估算，其计算的租金主要是指国家控制商品 的牌市价差、国家银行贷款的牌市利差以及进口所用牌价外汇的牌市汇差；此外，还包括各种 税收的税差( 关税减免、走私、放私、不合理的税率差、税收减免、偷税、漏税、放税等) 由 定价不合理等因素造成的行业租金，财政分成比例不同造成的租金，企业承包基数的差额，地 方、部门与企业外汇留成比例的差额，地租的流失量，各种福利待遇( 住房、交通、公费医疗 等方面) 的租金，投资分配的差额，进出口许可证体现的价差，企业亏损补贴额等，以及部分 执照、牌照、文凭、图书号等发放中存在的租金。据测算，我国以上租金价值在1 9 8 8 年高达 4 0 0 0 多亿元，占当年国民收入的4 0 左右( 胡和立，1 9 8 9 ) 。 3 , 1 2 土地征用制度性租金规模的测算思路 在第二章理论分析的基础上，结台寻租经济学租金测算方法，这里确定出土地征用中制度 性寻租租金规模的测算思路。从图3 1 可以看出，通过土地征用，集体土地的所有权和使用权 转移给国家。集体土地产权变为国有土地产权；然后国家再向土地需求者出让土地土地需求 者获得出让土地使用权。此过程中，土地需求者将出让金部分( 土地所有权收益) 支付给出让 方( 国家) ：对原集体土地产权主体因丧失集体土地产权所产生的损失，由土地需求者支付相应 的征地费用。国家通过土地征用强制性地得到集体士地所有权和使用权。然后又通过出让的方 式将土地使用权( 此时已为国有土地使用权) 分配给新的用地者使用。在这一过程中，国家作 为集体土地所有权和使用权的获得者却并没有向农村集体支付任何费用：然后在向新用地者 分配使用权时，通过收取出让金的方式向受让者供给，所以国家在征用出让过程中不仅没有成 本支出，还获得了体现国有土地所有权收益的出让金，而这部分出让金实质上在微观过程中则 构成了制度性寻租的利益空问。 1 4 中尉农业大学硕士学位论文 第三章土地征用制度性租金捌模的i i ! | f 算 阏此，在集体土地征用一出让过程中，集体土地征用补偿是农村集体在土地征用中的土地收 益俯土地出让价格与集体土地征用补偿之间的价格差则是政府在征地一出让过程中的土地收 益，这也是本章进行十地征用制度性寻租租金规模测算的核心内容。 集体十地所有者 分配土地交出土地 使用权获得赔偿 ， 原用地者 ( 农民或集体单位) 圄3 1集体土地征用一出让模式 f i g 。3 1r e q u i s i t i o n - g r a n t i n gp a t t e r no f c o l l e c t i v el a n d 为了与第二章理论分析中的概念界定保持一致性，这里对本章下文所采用的两个价格( 集 体土地征用价格”和国有土地市场价格) 概念内涵进行阐述。国有士地市场价格，在本文中仅 指国家在征用集体土地后出让给经营性用地开发商的最高年限土地使用权出让价格，这部分土 地市场主要分布在城乡结合部区域：集体土地征用价格，在本文中仅指在征地市场中农村集体 获得的与集体土地所有权作为等价交换物的货币体现即土地征用补偿这部分土地市场也分 布在城乡结合部区域。这里需要注意的是，本文界定的集体土地征用价格与一般土地估价中的 士地征用价格在内涵是不一样的，奉文中的集体土地征用价格是从交换角度来衡量农村集体土 地收益，而一般土地估价中的土地征用价格是采用成本逼近法从开发商角度计算的价格，前者 包含于后者之中”。 3 2 基础数据说明 3 2 1 城市样点分布 本章土地征用制度性租金规模测算的数据样点是选自“城市土地价格调查与动态监测 ( 1 9 9 9 2 0 0 0 年度) ”项目”中确定的全国3 5 个调查城市，并根据地理区位将这些样点划分为7 个区片：东北地区( 沈阳、哈尔滨、大连、长春) ，华北地区( 北京、太原、呼和浩特、天津、 石家庄) ，华东地区( 南京、南昌、宁波、杭州、合肥、南通、青岛、济南、福州) ，华南地区 ( 广州、南宁、惠州、海口) ，华中地区( 郑州、武汉、长沙) ，西南地区( 重庆、昆明、成都、 贵阳、拉萨) ，西北地区( 兰州、西宁、乌鲁木齐、银川、西安) 。具体分布见图3 - 2 。 ，5 确现行的法律和实践中均称为“土地征用补偿费”，这一补偿费实际体现了农民集体土地被征用过程中所获 得的经济补偿关系，本文为了前后用词的统一，权且称作“土地征用价格”。 m 般_ 十地估价中的成本逼近法计算公式为：土地价格= 土地取得费+ 土地开发费+ 税费+ 利息+ 利润+ 土地增值a 而土地征用补偿则包含在土地取得费中，具体参见城镇土地估价划程第8 9 页。 - ，项目具体内容可参见中华人民共和国国土资源部编著的城市土地价格调查与动态监测( 1 9 9 9 2 0 0 1 年度) ， 地厩h 皈社，2 0 0 3 年6 月。 3 2 2 基础数据来源 图3 - 2 三十五十城市祥点分布示意图 f i g 3 - 2s k e t c hm a po f d i s t r i b u t i o no f 3 5s a m p l e c i t i e s ( 1 ) 集体土地征用价格计算基础数据 于征地制度对被征用集体土地的补偿是以土地的农业年产值为基础。采用产值倍数法进 行计算的，所以本章对集体土地征用价格的测算也是以3 5 个城市的农业年总产值为依据的。各 个城市的农业年总产值数据来源于各个城市近期连续三年的统计年鉴以及相关统计资料。其中， 农业总产值的定义是，义的即包括农业、林业、畜牧业、渔业的年总产值( 当年价格) ，农业 总用地面积是包括当年内创造产值的耕地、林地、牧草地以及养殖水面等。具体数据见表3 - 1 。 表3 - 1三十五个城市农业年产值基础数据 t a b 3 1a g r i c u l t u r a lo u t p u tv a l u ed a t a 0 f 3 5s a m p l e - c i t i e s 6 肚那 1 9 7 7 3 6 02 i2 1 4 3 32 2 7 5 8 9 6 4 4 2 6 1 0 4 2 9 5 7 23 9 9 4 4 9 一一一 武烈1 2 1 1 2 9 11 2 6 9 4 d i 33 3 7 7 9 8 3 3 4 4 9 93 3 4 6 2 13 3 1 6 6 8 _ _ 硐川 2 t 7 4 2 2 52 】5 3 9 1 l 2 2 1 ( 1 7 7 02 4 2 4 4 2 2 3 7 6 0 92 3 6 8 5 8 _ c 尿 1 9 5 18 5 42 1 4 0 6 8 32 3 0 3 9 6 8 4 5 0 1 8 84 2 8 3 i83 7 4 2 4 l ，- 一 代拶 i 6 7 9 3 51 2 3 9 9 j 1 5 1 3 0 2 2 4 52 9 6 3 5 0 2 9 4 8 5 32 1 2 3 4 3 天琏 1 9 2 8 9 8 52 0 2 4 9 0 02 t 6 7 9 9 3 4 7 0 5 7 64 5 9 7 9 24 5 8 0 3 5 j州 1 6 3 0 4 6 81 6 7 0 5 1 8i7 5 0 5 9 8 2 1 1 5 6 32 1 8 6 7 9 2 1 4 2 6 9 贳嘲 3 6 9 9 3 93 8 9 6 5 94 1 0 】4 i 1 2 1 4 7 71 2 3 1 7 41 3 0 0 4 3 啃a 、m2 8 0 5 5 6 9 2 9 5 4 3 9 l 31 6 2 4 4 3 1 3 9 4 7 0 01 4 1 3 9 9 41 3 9 0 6 2 7 册u 4 4 8 1 54 9 7 2 55 5 5 4 9 6 6 7 26 9 5 66 8 6 9 机川 1 5 2 6 5 3 01 6 4 9 9 7 81 6 8 5 0 3 6 3 1 3 6 3 03 0 2 0 5 l3 0 2 4 4 1 _ 一 _ - + - _ - h - _ h _ - - p ，w _ - - _ ，_ _ - 一 甘肥 6 4 4 4 0 86 7 0 3 4 57 ( 1 4 1 3 62 9 2 0 4 5 2 9 0 8 0 34 0 2 3 1 9 辑州1 0 4 6 3 3 4i 【l1 0 6 7】1 7 7 7 3 5 1 8 8 0 0 91 9 5 5 0 22 2 9 1 2 i 呼和浩特3 6 5 3 4 54 0 4 11 4 4 1 2 2 8 76 0 7 6 8 76 0 0 3 8 9 5 7 0 7 7 5 计阐1 5 4 3 0 0 01 6 2 2 7 0 01 6 7 9 9 0 0 4 0 5 1 5 13 9 2 0 2 63 8 1 8 8 7 i艺明85224lg s $ 5 5 99 0 1 4 9 9 2 4 7 7 6 42 3 9 2 2 42