（土地资源管理专业论文）土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析.pdf

摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，伴随着我国经济的迅速发展，各地用地需求强烈，导 致了我国耕地面积急剧下降，与此同时，我国的人口则一直呈上升趋势，人多地 少的现状引起了国际国内对中国粮食安全问题的关注，耕地保护在这一形势下成 为了我国的基本国策。土地利用规划作为一种对一定区域范围内土地供给时间上 和空间上做出统筹安排和战略部署的宏观措施，是耕地数量和质量保护的规划保 证，本文就土地利用规划中耕地保护的政府角度出发，利用博弈论的理论模型对 土地利用规划中耕地保有量的确定以及土地利用规划实施中的监督等进行了研 究，本文研究的主要内容和结论包括以下几个方面： ( 1 ) 对我国耕地保护的政府行为进行了分析，从耕地保护的成本和收益角 度，论证了耕地保护是一种国家的战略需要，而并不是地方的内在需要。以此引 出了本文的出发点，即土地利用规划中中央政府和地方政府耕地保护行为的博弈 分析。 ( 2 ) 通过对博弈论的基础理论介绍，结合中央政府和地方政府在土地利用 规划中耕地保护中的行为分析，认为中央政府和地方政府作为保护耕地和利用耕 地的双方利益代表，存在着决策的相互影响，提出了博弈论的可行性。 ( 3 ) 通过博弈沧模型分析土地利用规划中耕地保有量的合理确定问题，在 本文中建立了完全信息动态博弈模型和不完全信息动态博弈模型来计算土地利 用规划中的耕地保有量。模型的计算结果为政府部门编制土地利用规划合理确定 耕地保有量提供了理论方法和数量依据。 ( 4 ) 利用博弈论的原理分析土地利用规划实施中耕地保护的监督问题，通 过模型的讨论，提出了中央政府在监督地方政府是否违规占用耕地过程中应该采 取的策略。 ( 5 ) 以舟山市定海区为例，用本文建立的模型对定海区土地利用规划中耕 地保有量进行预测，验证模型的适用性和可行性。 关键词：博弈论，耕地保护，土地利用规划，耕地保有量，监督 a b s t r a c t e v e rs i n c et h e1 9 8 0 s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fe c o n o m yi nc h i n at h e r e q u i r e m e n t so f1 a n du s ee n l a r g e de v e r y w h e r e ，w h i c hr e s u l t e di nt h es h a r pd e c l i n eo f t h ea r a b l el a n d n e v e r t h e l e s s ，t h ep o p u l a t i o no fo u rc o u n t r yh a sk e p to ng r o w i n g c o n s e q u e n t l y , i n c r e a s i n ga a e n t i o nh a sb e e ng i v e nt ot h ec o n e e mo ft h ed e c r e a s i n g a r a b l el a n da n df o o ds u p p l yc r i s i si nc h i n ai nr e c e n t y e a r s s ot h ea r a b l el a n d p r o t e c t i o nh a sb e c o m eab a s i cs t a t ep o l i c y l a n du s ep l a n n i n g ，w h i c hi su s e dt om a k e a r r a n g e m e n ta n ds t r a t e g i cd e p l o y m e n tf o r t h el a n d ss u p p l y , c a nc e r t a i n l yp r o t e c tt h e q u a n t i t ya n dq u a n t i t yo fa m b l el a n d t h i sp a p e ra p p r o a c h e st h ea r a b l el a n dp r o t e c t i o n i nl a n da s ep l a n n i n gf r o mt h eg o v e r n m e n t sv i e w , u s e st h eg a m et h e o r ym o d e lt o c a l c u l a t et h ea r a b l el a n dq u a n t i t yi nl a n du s ep l a n n i n ga n dm o n i t o r sl a n dr i s ep l a n n i n g i m p l e m e n t a t i o n t h em a i ns t u d yc o n t e n t sa n dc o r r e s p o n d i n gr e s u l t sa r ea sf o l l o w s ： f i r s t l y , w em a k ea na n a l y s i so nt h ec o s ta n di n c o m eo ft h eg o v e r n m e n tb e h a v i o r o na r a b l el a n dp r o t e c t i o n i td e m o n s t r a t e st h a tt h ea r a b l el a n dp r o t e c t i o ni st h e c o u n t r y ss t r a t e g i cd e m a n db u tn o tr e g i o n a lr e q u i r e m e n t a n di ti n d u c e st h ep o i n to f t h i sa r t i c l e ，w h i c hi s ，u s i n gt h eg a m et h e o r yt oa n a l y z et h eb e h a v i o r so na m b l el a n d p r o t e c t i o ni nl a n du s ep l a n n i n go f t h ec e n t r a lg o v e r n m e n ta n dt h el o c a lg o v e r n m e n t s e c o n d l y , t h r o u g ht h ei n t r o d u c t i o no ft h eg a m et h e o r ya n dc o m b i n i n gt h e a n a l y s i so nt h eb e h a v i o ro na r a b l el a n dp r o t e c t i o ni nl a n du s ep l a n n i n go ft h ec e n t r a l g o v e m m e n ta n dt h el o c a lg o v e r n m e n t ，w ep u tf o r w a r dt h ef e a s i b i l i t yo fu s i n gt h e g a m et h e o r y t h i r d l y , w eu s et h eg a m et h e o r ym o d e lt oc a l c u l a t et h ea r a b l el a n dq u a n t i t yi n l a n du s ep l a n n i n g m e a n w h i l e w ee s t a b l i s hac o m p l e t ei n f o r m a t i o nd y n a m i c c o n c e s s i o np e r i o dm o d e la n da l li n c o m p l e t ei n f o r m a t i o nd y n a m i cm o d e lt oc a l c u l a t e t h ea r a b l el a n dq u a n t i t yi nl a n du s ep l a n n i n gb yu s i n gg a m et h e o r y t h e s em o d e l s p r o v i d et h e o r e t i c a la n dq u a n t i t a t i v em e t h o d sf o rt h eg o v e r n m e n tt og e tas u i t a b l e a r a b l el a n dq u a n t i t yi nl a n du s ep l a n n i n g f o u r t h l y , w eu s et h eg a m et h e o r yt oa n a l y z et h em o n i t o r i n gi s s u e si nl a n du s e p l a n n i n gi m p l e m e n t a t i o n t h em o d e lg i v e st h et h e o r e t i c a ls u p p o r tf o rt h ec e n t r a l g o v e r n m e n tt oa d o p tm o n i t o r i n gs t r a t e g i e so f l a n du s ep l a n n i n gi m p l e m e n t a t i o n f i n a l l y , w et a k ed i n g h a ic a n t o no fz h o u s h a nc i t ya sac a s es t u d y t h r o u g hu s i n g t h eg a m et h e o r ym o d e lt oc a l c u l a t ea n df o r e c a s tt h ea r a b l el a n dq u a n t i t yi nl a n du s e p l a n n i n go fd i n g h a ic a n t o n ，w ev a l i d a t e dt h ea p p l i c a b i l i t ya n df e a s i b j 【l i t yo ft h e m o d e i k e y w o r d s ：g a m et h e o r y , a r a b l el a n dp r o t e c t i o n ，l a n du s ep l a n n i n g ，l a n dq u a n t i t y m o n i t o r 2 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 1 绪论 1 1 研究背景和选题依据 我国国土面积约9 6 0 万平方公里，仅次于俄罗斯和加拿大，是世界上第三大 国。土地面积仅次于俄罗斯居世界第二位，耕地面积居世界第四位。然而从人均 占有土地资源的量来看，各类土地的人均占有量则远远低于世界平均水平，如 2 0 0 4 年人均耕地只有0 0 9 4 2 公顷，为世界人均耕地的2 7 7 ，为美国的1 2 8 ， 为印度的4 5 5 。 根据国家统计局的统计数据以及国土资源部公布的土地资源详查数据，我国 的耕地面积历年的变化情况如表卜1 所示。可以看出，我国耕地面积仅在1 9 4 9 年1 9 5 7 年出现了一次持续增长的情况，在这期间，全国耕地增加了1 3 9 4 9 万 公顷。分析其原因，主要是由于几大垦荒区开荒的结果。而自1 9 5 8 年开始，我 国耕地除了个别年份略有增长，耕地面积总体呈现下降趋势，1 9 5 8 1 9 9 5 年的 3 8 年间，全国净减少耕地1 1 8 6 3 万公顷，平均年均净减少3 2 1 万公顷。而近 十几年来，随着我国经济体制改革逐步深入，经济发展水平不断提高，城市化率 不断增长，非农建设大量占用耕地，全国耕地数量急剧下降，根据土地资源详查 数据，自1 9 9 6 年至2 0 0 4 年仅8 年时间，全国耕地面积由1 3 0 0 3 9 万公顷下降到 1 2 2 4 4 4 万公顷，净减少了7 5 9 5 万公顷，年均净减少9 4 9 4 万公顷。 在耕地减少的同时，尽管我国的计划生育工作富有成效，但人口在庞大的基 数上仍然不断增长，由国家统计局统计数据，自1 9 9 6 2 0 0 4 年，我国人口由 1 2 2 3 8 9 万人增加到1 2 9 9 8 8 万人，年均增加9 5 0 万人。而2 0 0 5 年1 月6 日我国 第1 3 亿个小公民于零时2 分诞生于北京妇产医院，至此，中国( 不包括香港、 澳门特别行政区和台湾省) 人口己达1 3 亿。伴随着耕地的锐减，人口的急剧增 加也导致了人均耕地面积的不断下降，从1 9 5 2 年开始，我国人均耕地面积一直 呈下降趋势，从1 9 5 2 年的人均0 1 8 7 7 公顷，减少到2 0 0 4 年的0 0 9 4 2 公顷。耕 地、人口和人均耕地的变化趋势详见图卜l 。这样的人口、耕地现状，为我们敲 响了紧钟，我国正面临着人地矛盾加剧的严峻压力，保护耕地，更台理地利用现 有的土地资源成为当前十分重要的主题。 见2 0 0 4 年中国国土资源公报 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 1 9 4 9 1 9 5 2 l 9 5 7 1 9 5 8 1 9 6 5 1 9 7 5 1 9 8 0 1 9 6 5 1 9 7 5 1 9 9 5 1 9 9 6 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 5 4 1 6 7 5 7 4 8 2 6 4 6 5 3 6 5 9 9 4 7 2 5 3 8 9 2 4 2 0 9 8 7 0 5 1 0 4 5 3 2 1 1 4 3 3 3 1 2 儿2 l 1 2 2 3 8 9 1 2 6 7 4 3 1 2 7 6 2 7 1 2 8 4 5 3 1 2 9 2 2 7 1 2 9 9 8 8 9 7 8 8 l 1 0 7 9 1 9 1 1 1 8 3 0 1 0 6 8 3 4 1 0 3 5 9 4 9 9 7 0 8 9 9 3 0 5 9 6 8 4 6 9 5 6 7 4 9 4 9 7 l 13 0 0 3 9 1 2 8 2 4 3 1 2 7 6 1 5 1 2 5 9 3 0 l 2 3 3 9 2 1 2 2 4 4 4 o 1 8 0 7 0 1 8 7 7 0 1 7 3 0 0 1 6 1 9 0 1 4 2 8 0 1 0 7 9 0 1 0 0 6 0 0 9 2 6 0 0 8 3 7 0 ，0 7 8 4 0 1 0 6 3 o 1 0 1 2 0 1 0 0 0 0 0 9 8 0 0 0 9 5 5 0 0 9 4 2 备注：1 ) 1 9 4 9 1 9 9 5 年数据引自毕于运主编的中国耕地，北京：中国农业科技出版社，1 9 9 5 。第4 2 页 2 ) 1 9 9 6 年后耕地面积采用的是国土资源部公布的土地资源详查数据，1 9 9 6 年以前数据为统计数据 1 9 9 6 年比1 9 9 5 年耕地面积数据虽有增大，但我国实有耕地并没有增加； 3 ) 1 9 9 6 、2 0 0 0 2 0 0 4 年的人口数据为国家统计局网上公布的国民经济和社会发展统计公报中的数据 八) = i ： 心 i 。 。 v h 。 广、一 ，r 吖 1 9 4 91 9 5 21 9 5 7 1 9 5 8 1 9 6 51 9 7 51 9 8 01 9 8 51 9 9 01 9 9 51 9 9 62 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 + 总人口( 万人) + 耕地面积( 干公顷) + 人均耕地( 公顷) 图卜l 中国耕地和人口变化图( 1 9 9 4 2 0 0 4 年) 2 o 培博h 地 ，惦毗舵 吩 o 0 o 0 o 0 o 0 0 0 0 f 0 枷 瑚 啪 啪 栅 砌 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 耕地是粮食生产的物质基础，保证耕地的数量和质量是保障国家粮食生产与 粮食安全的根本。而土地利用规划作为保护耕地资源的重要措施在1 9 9 8 年修订 的中华人民共和国土地管理法得到了确立，中华人民共和国土地管理法 第三十三条规定，“省、自治区、直辖市人民政府应当严格执行土地利用总体规 划和土地利用年度计划，采取措施，确保本行政区域内耕地总量不减少；耕地总 量减少的，由国务院责令在规定期限内组织开垦与所减少耕地的数量与质量相当 的耕地。” 当前，我国正着手进行新一轮的土地利用总体规划修编，在新一轮土地利用 总体规划的编制中，耕地保护工作受到了极大的重视。 国务院办公厅转发国土资源部关于做好土地利用总体规划修编前期工作 意见的通知( 国办发 2 0 0 5 3 2 号) 中指出“在新形势下，为了全面落实科学发 展观、改变传统的土地利用模式，要以严格保护耕地为前提，以严格控制建设用 地为重点，以节约和集约利用土地为核心，开展规划实施评价、基础调查、资料 搜集、课题研究和政策建议的论证等规划修编前期工作，为进行土地利用总体规 划的修编打好基础。” 在2 0 0 5 年7 月1 2 日举行的全国土地利用总体规划修编前期工作座谈会上， 温家宝总理也指出：“土地利用总体规划修编工作，要以节约利用土地、严格保 护耕地为根本指导方针，坚决防止借规划修编名义随意扩大建设用地规模。” 国土资源部在提出的新一轮土地利用总体规划的修编的几个原则中也指出 “严格保护耕地特别是基本农田是修编的首要原则”。国土资源部部长孙文盛 说，“任何地方规划修编中不能因单纯考虑当地建设的需要而降低保护耕地的要 求，决不能借修编规划放松对耕地的保护。” 博弈论是研究决策者在决策各方相互作用条件下如何进行决策及有关这种 决策的均衡问题的理论，将其应用到土地利用规划中耕地保有量的确定和规划实 施中的耕地保护的监督中，是非常有意义的。 1 2 研究内容与意义 1 2 1 研究内容 、 根据本研究要求达到的目的，从理论到实证分以下几个部分 3 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 ( 1 ) 我国耕地保护的政府行为分析 这一部分主要是通过从我国耕地保护的历史沿革出发，探究我国耕地保护的 内涵和特点。接下来进步分析了中央政府与地方政府在耕地保护中的行为，从 耕地保护的成本和收益角度，论证了耕地保护是一种国家的战略需要，而并不是 地方的内在需要。也就当前地方政府耕地保护中存在的“上有政策、下有对策” 的现象作了论述，最后导出了本文的出发点，也就是土地利用规划中中央政府和 地方政府对耕地保护的行为分析。 ( 2 ) 博弈论的基础理论介绍，从理论的角度提出博弈论在本文中可行性 博弈论是是当代经济学理论发展的主要方向之一，它是研究经济主体的利益 发生冲突的局势下有关参与人的决策行为和决策均衡的问题，具体地说：当一个 经济主体的选择受到其他经济主体的选择的影响，而且反过来影响他的选择，同 时也影响到其他经济主体的选择的情况下，作为理性的经济主体该如何选择的问 题。在土地利用规划的耕地保护中，中央政府和地方政府作为保护耕地和利用耕 地的双方利益代表，存在着决策的相互影响，如何更好地进行选择成为了博弈论 发挥功能的场所。 ( 3 ) 用博弈论分析土地利用规划中耕地保有量的合理确定问题 土地利用规划中耕地保有量指的是到土地利用规划期末可以保有的耕地面 积，这一耕地保有面积是耕地保护的有效保证，也是耕地保护目标在土地利用规 划中的有效体现。如何更好地确定这一耕地保有量，是涉及到中央政府和地方政 府双方博弈的内容。一方面，中央政府为了确保国家的粮食安全，必须确定一个 地方耕地保有面积的底限，任何超过这一底限的耕地面积减少量都是不能被允许 的。而地方政府通过实际的用地需求预测，也会得出一个基本建设耕地面积的净 减少量，如果规划期内耕地面积的减少达不到这一净减少量，地方政府便无法提 供足够的土地来满足基本经济建设发展的需要，这也是地方政府的一个底限。双 方便会根据自己的这一要求而进行博弈，得出双方满意的结果。 ( 4 ) 用博弈论分析土地利用规划制定后耕地保护的监督 土地利用规划制定后，成为了地区今后土地利用的有效依据，具有很强的权 威性。然而，如果地方政府违反了土地利用规划占用耕地，则会导致土地利用规 划的定而无效，使得土地利用规划成为了一纸空文，为了维护土地利用规划的法 4 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 律效用，保证土地利用的合理性，必须对地方政府违反土地利用规划的行为进行 监督，如何更好地进行监督，更有效地监督，可以用博弈论建立的模型来进行分 析，找出更为有效的监督策略。 ( 5 ) 以舟山市定海区为例做实证分析 舟山市定海区是浙江省东部的沿海城市，在经济发展的推动下，用地需求日 益旺盛，更好地进行土地利用规划编制，建立土地利用的依据是当前十分迫切的 要求。用本文建立的模型对定海区土地利用规划中耕地保有量进行预测，验证模 型的有效性和适用性，用实际的案例，结合实际的数据进行分析，并对结果进行 评价，这一过程既是对本文方法的一种验证，也是一种理论结合实践的尝试，是 一种问题深入的有效方法。 1 2 2 研究意义 ( 1 ) 有助于推动土地利用规划学科的发展 国内外对土地利用规划的研究已经非常广泛，涉及到土地利用规划的理论、 方法、模式等各个方面。而将博弈论的理论引入到土地利用规划中耕地保护的研 究则是本文的一个特点，这一理论方法的引入，有助于丰富和发展土地利用规划 与经济学理论的更有效结合，推动整个学科的发展和前进。 ( 2 ) 为中央政府确定土地利用规划中耕地保有量提供数量方法 土地利用规划中耕地保有量的确定，是涉及到国家粮食安全，耕地保护基本 国策旌行的重大决策问题。也是影响到地方经济建设、农民切身利益的行为，土 地利用规划中耕地保有量的确定，需要精确的方法，来权衡中央政府和地方政府 的利益，本文将博弈论的原理和方法应用到这一保有量的确定上，建立了两个相 应的模型，可以为中央政府制定这一决策提供相应的数量方法。 ( 3 ) 为中央政府制订土地利用规划实施中违规行为的监督策略提供理论依 据 土地利用规划最重要的便是要严格按其施行，才能起到真正的导向作用，保 证国家用地的合理性和计划性。保证土地利用规划的有效施行，很重要的手段便 是进行监督，如何有效地进行监督，本文通过对违规行为监督博弈模型的建立， 为政府制定有效的监督策略提供理论的依据。 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 1 3 技术路线 耕地保护现状分析 我国耕地保护的政府行为分析 博弈论介绍与可行性分析 博弈论分析土地利用规划中耕地 保有量的合理确定问题 完全 信息 动态 博弈 模型 不完 全信 息动 态博 弈模 型 博弈论分析土地利用规划实施中 耕地保护的啦督问题 耕地 保护 监督 的博 弈模 型 以舟山市定海区为例做实证分析 研究结论与建议 图卜2 本文研究的技术路线图 1 4 论文的创新之处 ( 1 ) 建立了土地利用规划中耕地保有量的完全信息动态决策模型，在中央 政府和地方政府互相清楚了解双方信息的情况下，通过讨价还价形成双方都能妥 协的耕地保有数量，补充了土地利用规划的决策论的内容。 ( 2 ) 建立了土地利用规划中耕地保有量的不完全信息动态决策模型，这一 模型是对完全信息动态模型的改进，因为，在现实的情况条件下，要实现完全信 息，即中央政府和地方政府双方对对方的信息都完全了解，是非常困难的。这一 浙江大学硕士学位论文土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 模型的建立，可以在中央政府不确定地方政府采取经济高速发展战略还是平稳发 展战略时，通过地方政府给出的耕地保有量情况做出判断。为耕地保有量的确定 提供了一种有效的方案。 ( 3 ) 通过土地利用规划实施监督博弈模型的建立，寻求打击违规占用耕地， 实现土地利用规划的有效实施的监督策略。这对于中央政府有效地制约地方政府 违规占用耕地是非常有意义的。 2 国内外研究动态 2 1 对我国耕地保护认识的研究 中国耕地保护源于粮食安全问题，国内外学者就中国粮食安全问题从不同的 角度作了阐述。国外对中国粮食安全研究最具有代表性的便是美国世界观察研究 所所长莱斯特布朗，布朗1 9 9 4 年9 月发表了一篇长达1 4 1 页的谁来养活中 国来自一个小行星的醒世报告，报告中认为到2 0 3 0 年，中国的人口的增长 以及人均粮食消费的适当提高，将导致粮食总需求增长8 5 7 0 ；与此同时，由于耕 地面积减少，粮食产量将减少2 0 7 0 。届时，中国将进口相当于现在世界粮食贸易 总额的粮食，中国的粮食问题可能会对世界的粮食供应产生巨大的危机。持相类 似观点的还有澳大利亚前驻华大使、国立大学教授郜若素( r o s sg a r r a n t ) ，他于 1 9 9 3 年发表了中国粮食研究报告，对中国粮食进口做出了预测，他预测2 0 0 0 年中国在常规经济增长情况下，净进口5 0 0 0 万吨，在高速经济增长情况下，净进 口9 0 0 0 万吨。当然，目前国外也有许多学者认为布朗的理论过于片面。美国农 业部经济研究局的弗里德里克科鲁克在其文章中国真能使世界挨饿吗? 中 对布朗的观点提出质疑，他强调长期的预测需要把市场经济中自我校正和调节机 制的作用考虑进去，而布朗的预测则忽视了这一点；日本农林水产省农业综合研 究所研究室长、主任研究员、中国农业问题专家白石和良撰写了中国养活中国 一文，认为布朗的预测依据不十分明确，没有充分考虑以下三个因素：其一，未 考虑港口、铁路的装卸、运输能力，即中国没有能力支付进口大量粮食所需的巨 额外汇；其二，未考虑把进口粮食的巨额外汇用来大搞粮食生产的基本建设，推 进粮食增产这一重要因素；其三，未考虑畜牧饲养技术进步因素。另外，中国农 民对自己的口粮生产不可能忽视，城乡消费水平到同一水平需要相当长的时间 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 等。 而国内学者对中国粮食安全问题的研究则较为深入，首先，从粮食生产的角 度出发，冯海发( 1 9 9 9 ) 认为，9 0 年代以前，从总体上讲，我国粮食的国内价 格低于国际价格，粮食产品在价格上具有竞争优势。但是，由于近1 0 年来，我 国粮食生产成本以平均每年i 0 的速度递增，国内粮食市场价格上升速度很快。 至1 9 9 7 年7 月，我国小麦价格己高于国际市场价格4 8 5 ，玉米高2 6 2 ，大豆 高3 0 7 。因此我国粮食的价格竞争优势已经完全消失，粮食作物已不再具有比 较优势。而从耕地面积与粮食生产，也即粮食供给的角度分析，黄广宇、蔡运龙 ( 2 0 0 2 ) 以福建省为例，通过对耕地面积变化率与粮食产量增长率的相关分析， 粮食播种面积与单产对粮食产量的贡献率分析，以及耕地资源质量和生态环境 变化对粮食生产的影响分析，研究表明耕地资源数量减少以及耕地质量的下降将 会对粮食生产产生较大的约束作用。傅泽强( 2 0 0 1 ) 将我国的耕地面积变化率与 粮食产量年增长率作了相关分析，结果表明，粮食单产提高对粮食总产增长具有 很强的相关性，甚至在一定程度上超过了耕地数量的扩张对粮食总产的增长的影 响。这一结果也表明，在耕地面积达到一定数量时，粮食总产的增加必须依靠物 质、技术的高投入以提高粮食单产来实现。而在粮食自给率方面的研究，厉为民 ( 1 9 9 6 ) 认为，从国际经验上看，国内生产的粮食能够满足需求量的9 0 ，就是 非常高的自给率。并在此基础上，提出了中国应该采取粮食进口的策略，指出了 中国的粮食进口有利于保障国内粮食的稳定供给、有利于缓解国内土地的沉重压 力等。而聂凤英( 1 9 9 9 ) 则从我国粮食安全的现状分析入手，提出了建立起完善 的粮食安全预警系统，用以加强对粮食安全的宏观调控与管理，提高宏观调控效 率，实现宏观调控目标。 由此可见中外学者对于耕地保护的认识具有以下几个特点：第一，国外对于 中国粮食安全问题的研究主要集中在中国的粮食进口是否会对世界粮食的稳定 产生影响，并形成了正反两种不同的观点。第二，国内对于中国粮食安全问题的 研究则相对比较深入，分别从粮食生产、耕地面积与粮食单产、粮食自给与进出 口等不同角度对中国粮食安全问题作了探讨。综上所述，我国的粮食安全问题， 人多地少的基本国情，成为了我国耕地保护的内在根源，也成为中央政府制定国 家发展战略必须考虑的重要方面。 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 2 2 对我国耕地保护体系的研究 基于我国人多地少的基本国情，我国建立了一整套最为严格的耕地保护制 度，并形成了自己的耕地保护体系。我国耕地保护体系中最为重要的内容包括了 基本农田保护区制度、耕地总量动态平衡制度、土地用途管制制度以及土地开发 整理制度等一些方面。 2 2 1 基本农田保护区制度 1 9 9 3 年7 月，全国人大常委会通过的农业法规定：“县级以上各级地方 人民政府应当划定基本农田保护区，对基本农田保护区的耕地实行特殊保护。” 1 9 9 4 年7 月，国务院审议并原则通过基本农田保护条例，标志着我国基本农 田保护步入法制轨道。基本农田保护制度正式确立。而1 9 9 9 年1 月，新修订的 基本农田保护条例正式实施，新条例在基本农田划定数量、区位、监督管理 以及占用审批等方面的规定更加明确、到位，标志着我国的基本农田保护进入更 加规范化、法制化的轨道。 国内学者对基本农田保护区制度已经进行了较为广泛的研究。在基本农田保 护区的划定方面，郭海旭等( 1 9 9 2 ) 认为基本农田保护区划定的核心是计算基本 农田保护总体控制指标，即通过社会粮食总需求量预测来测算出人口高峰年应保 护的耕地面积，进而确定基本农田保护率及进行总体控制指标的分配。而展瑰琦 ( 1 9 9 7 ) 则指出了在基本农田保护区划定过程中一定要注重与城市规划相协调， 同时基本农田保护区划定时的基础数据一定要采用准确的详查数据等。何守成等 ( 1 9 9 2 ) 认为基本农田保护区的划定主要分为三个阶段：即基本农田保护区规划 阶段，包括基本农田保护目标确定和基本农田控制指标的分解下达的过程；基本 农田划区定界阶段以及最后的管理阶段。而在基本农田保护区制度存在的问题方 面，唐健( 2 0 0 4 ) 指出当前的基本农田保护偏重于数量的保护，而忽略了质量的 保护；缺乏一套完整科学的耕地评价体系和地力分等定级标准，使得基本农田分 级保护没有硬性依据；农田监测手段满足不了土地利用变更和土地质量变化的要 求等等。而毛艳玲( 2 0 0 1 ) 则以福建省为例，指出了福建省基本农田保护中个别 地方主观上存在“划劣不划优，划远不划近”的思想，把一些劣质耕地、偏远的 耕地先划入基本农田保护区，而城镇周围、村庄附近、交通沿线的优质高产田却 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 预留为建设用地，甚至不划入的现象。也存在着由于基本农田保护规划先编制， 导致了基本农田保护规划与土地利用总体规划不协调的情况。从基本农田的动态 监测与预警角度，周慧珍等( 1 9 9 9 ) 以g i s 系统以及相应的软硬件汇集成的基本 农田动态监测及预警系统，选择了苏南江阴县的一个乡作为试验区进行基本农田 动态监测，并得出了相应的结论。 2 2 2 耕地总量动态平衡制度 1 9 9 6 年6 月在全国土地管理厅局长会议上，原国家土地管理局局长邹玉川、 国务院副总理邹家华先后发言，首次提出把保持耕地总量的动态平衡作为土地管 理工作的首要战略目标。而在1 9 9 8 年新修订的中华人民共和国土地管理法 中对耕地总量动态平衡提出严格规定，即：“国家实行占用耕地补偿制度，非农 业建设用地经批准占用耕地的，按照占多少，垦多少的原则，由占用耕地的 单位负责开垦与所占用耕地的数量和质量相当的耕地：没有条件开垦或开垦的耕 地不符台要求的，应当按照省、自治区、直辖市的规定缴纳耕地开垦费，专款用 于开垦新的耕地”( 第3 l 条) 。“个别省、直辖市确因土地后备资源匮乏，新增建 设用地后，新开垦耕地的数量不足以补偿所占用耕地的数量，必须报经国务院批 准减免本行政区内开垦耕地的数量，进行易地开垦”( 第3 3 条) 。 国内学者对于耕地总量动态平衡制度有着较为系统的研究。对于耕地总量动 态平衡的认识，郑新奇( 1 9 9 9 ) 认为不能片面地追求数量平衡等观点，还应该考 虑耕地的质量和产出情况等，甚至将社会子系统、经济子系统、自然子系统的情 况一起考虑进去。但承龙等( 2 0 0 2 ) 也提出了耕地总量动态平衡是数量、质量和 生态环境组成的整体的平衡，而不是某一个方面的平衡，但电不是要求三方面都 达到平衡。其本质内涵是要求耕地的总产出能力不下降，即“耕地生产力总量” 保持平衡，并略有增加。在耕地总量动态平衡的区域分析方面，黄贤金等( 2 0 0 1 ) 通过对长江三角洲地区及其所属1 1 个城市耕地总量动态平衡的研究，指出了这一 政策的区域差异性，并建议实施有弹性的耕地总量动态平衡政策。郑海霞等( 2 0 0 3 ) 用标准耕地系数、标准耕地面积等指标也验证了耕地总量动态平衡区域差异性的 存在。而在耕地总量动态平衡数学模型研究方面，徐瑞祥等( 2 0 0 2 ) 以温州市为 例，建立了耕地总量动态平衡模型，用模型模拟了该地区耕地总量动态平衡的目 标，对缓解耕地人口压力、保护耕地和实现区域土地可持续利用进行了探讨。葛 1 0 浙江大学硕士学位论文土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 向东等( 2 0 0 2 ) 则建立了耕地质量动态变化和耕地总量动态平衡监测预警模型， 对耕地总量动态平衡的执行情况进行动态监测。对耕地总量动态平衡制度的不良 影响，钟京涛( 2 0 0 2 ) 认为，耕地总量动态平衡制度在一定时期内对保护耕地具有 积极意义，但耕地总量动态平衡制度在一定程度上加大了城市化进程的阻力等。 同时建议用“农地平衡”代替“耕地平衡”，持类似观点的还有南京农业大学的 纪昌品、欧名豪等。谭永忠等( 2 0 0 5 ) 提出耕地总量动态平衡的实施将直接导致 草地、林地的大量减少，在一定程度上破坏了生态环境，并建议以“保护和提高 耕地综合生产能力”替代“耕地总量动态平衡”制度。同时，研究者也从理论、 实践等方面对耕地总量动态平衡实现的可能性进行了研究( 吴克宁，1 9 9 7 ；曾永 昌，2 0 0 0 ；黄广宇等，2 0 0 2 ) 。陈百明( 2 0 0 3 ) 也提出应该调整“全国耕地总量 动态平衡”和“耕地占补平衡”政策，因为工业化、城市化的发展进程、农业结 构的调整以及生态建设的需求，中国不可能做到耕地总量平衡和占补平衡。 2 2 3 土地用途管制制度 我国中华人民共和国土地管理法第4 条规定“国家实行土地用途管制制 度。国家编制土地利用总体规划，规定土地用途，将土地分为农用地、建设用地 和未利用地。严格限制农用地转为建设用地，控制建设用地总量，对耕地实行特 殊保护。” 土地用途管制问题，是近年来我国土地经济学和土地法学界热门话题之一。 国内的不少专家学者在这方面作了许多研究。对于土地用途管制制度的重要性， 刘书楷( 1 9 9 7 ) 从中国社会经济可持续发展的角度，论述了土地用途管制和耕地 保护的重要性。而王静( 2 0 0 1 ) 则通过剖析土地资源可持续利用和土地用途分区 管制的内涵和内容，提出了土地用途管制是区域土地资源可持续利用的重要措 施，对实现区域社会经济可持续发展具有重大的现实意义和战略意义。沈守愚等 ( 1 9 9 7 ) 从法学角度出发，认为土地用途管制是国家为了农地保护而对土地利用实 行严格控制的一项具有财产所有权性质的法律制度，并从法学角度论述了土地用 途管制的合理性。黄贤金等( 2 0 0 3 ) 则从经济学角度出发，在介绍及比较分析区 域土地用途管制3 种主要方式( 直接管制、税费制度、产权安排) 实施效果的基础 上，认为将不同的管制方式结合起来实施将起到更为有效的土地用途管制效果， 并提出了我国土地用途管制制度改革的建议。张风荣( 1 9 9 7 ) 、宗仁( 1 9 9 8 ) 从 1 1 浙江大学硕士学位论文 土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 捍卫土地利用总体规划的权威性出发，提出必须严格实行土地用途管制，并提出 了支持土地用途管制的配套制度建议。陈利根( 2 0 0 2 ) 通过对美国、澳大利亚、 日本、台湾等国家( 地区) 土地用途管制制度的主要特点分析，提出了有效的土 地用途管制必须有完善的法制体系来支撑，同时必须具有权威性、独立性、层次 统一性的土地管理体制来保证。对土地用途管制的绩效研究方面，王万茂( 1 9 9 9 ) 对土地用途管制效益进行了理性分析，认为土地用途管制制度有利于保护农业用 地，是一种可以提高土地资源配置效率，促进土地有效和持续利用的有效方法。 张全景等( 2 0 0 4 ) 则以山东省为实际案例，采用虚拟变量模型，以e v i e w s 软件 作为分析工具，对土地用途管制在耕地保护中的绩效进行了定量研究，并据此提 出了政策上的建议。 2 2 4 土地开发整理制度 2 0 0 0 年，为指导各地土地整理工作的开展，国土资源部制订了土地开发整 理的行业标准，对土地整理开发规划的编制、土地整理的开发设计、土地整理开 发项目验收提出了具体的要求。2 0 0 2 年，国土资源部规划司编制了土地开发 整理规划编制手册，作为加强和规范土地开发整理规划，科学指导土地开发整 理工作的行业标准。 严金明、钟金发、池国仁等编著的土地整理一书从土地整理的内涵和我 国土地整理的宏观背景出发，对我国土地整理的运作、土地整理尤其是耕地整理 项目的设计，作了较全面的分析和探讨，对土地整理的实践和模式作了剖析和概 括。国土资源部规划司和国土资源部土地整理中心联合编制的土地开发整理规 划实例( 2 0 0 1 ) 选择了不同自然条件、地域类型、经济发展水平的四个地区进 行试点，对土地开发整理规划课题的研究摸索出不少值得借鉴的观点和方法。在 土地开发整理规划的评价体系及决策研究方面，张正峰( 2 0 0 4 ) 等在土地整理潜 力分析的基础上建立了土地整理的潜力评价指标体系。关涛( 2 0 0 5 ) 等则在建立 统一的项目评价指标体系的基础上，按区域和项目类型制定指标评分标准，运用 可拓评价方法，进行土地开发整理立项决策评价。而从土地开发整理投资估算角 度，吴飞( 2 0 0 4 ) 等以江苏省为例，建立了单位面积标准投资估算法和重点项目 投资估算法来估算江苏省土地开发整理总投资量和重点项目、重点工程的投资 额。李敏( 2 0 0 4 ) 等则以山东省阳信县土地开发整理项目为例，通过静态经济效 浙江大学硕士学位论文土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 益分析、动态经济效益分析和敏感性分析3 种方法，论证了采用土地开发整理+ 优化种植结构的方法提高土地开发整理项目经济效益的有效性。在土地开发整理 的环境影响方面，赵华( 2 0 0 3 ) 等提出了在土地开发整理项目中要加强生态环境 效益评价，并且要采用量化的方法实现“经济效益、社会效益和生态效益”的 统一。柳长顺( 2 0 0 3 ) 等则认为把水土保持方案设计的思路渗透到土地整理开发 项目的相关设计中是目前解决土地开发整理项目中水土流失问题的最佳办法，并 以山区、风沙区和丘陵区的3 个项目为例进行了阐述。 2 _ 2 5 存在问题 以往对我国耕地保护体系的研究存在的主要问题包括：基本农田保护区的研 究中，对如何加强对基本农田保护的执行进行动态监测和管理的研究相对不够。 耕地总量动态平衡研究中对耕地动态总量平衡的可行性与可操作性的论证相对 较少。同时，将博弈沦用于耕地保护方面的研究相对比较少，这也是本文写作的 一种考虑。 3 我国耕地保护的政府行为分析 3 1 我国耕地保护的历史沿革 我国的耕地保护发展进程，可以划分为两个发展阶段： 第一阶段，从解放初期到2 0 世纪7 0 年代末。这一时期，为耕地的自然保护 时期，在这一时期，国家并没有完全意识到耕地保护的紧迫性和危机感，采取了 较为自然的保护方式。 从2 0 世纪5 0 年代到6 0 年代，在这一时期，中央政府颁布了一系列国家建设 用地和农村宅基地的管理办法，强调非农用地尽量不占用耕地。接下来，从2 0 世纪6 0 年代，由于国家对农业的重视，在全国范围内开展了以改造中低产田、 建设高产稳产田为目标的耕地改造运动。而进入2 0 世纪7 0 年代中期，在水土流 失严重的地区，开展了卓有成效的土地治理工作，改善了山区农业生态环境，提 高了农田生产能力。 第二阶段，从2 0 世纪8 0 年代初至今。这一时期，是国家意识到粮食安全问 题后，将耕地保护与粮食安全保障相结合的一个时期。 “粮食安全”一词，在我国最早出现于1 9 7 3 年，它是针对当时“世界粮食 13 浙江大学硕二 学位论文土地利用规划中耕地保护任务分配的博弈分析 危机，提出的一项政策目标。在1 9 7 3 年世界粮食危机以后，各国都提出“主粮 自给”政策，中国也在这一时期，通过增加农业投入、兴修水利、改良土壤，使 得粮食生产率显著提高。 为了进一步加强对耕地的保护，1 9 8 6 年6 月2 5 日，中华人民共和国土地 管理法颁布，确定了加强土地管理、切实保护耕地的重大决策，“十分珍惜和 合理利用每寸土地，切实保护耕地”作为一项必须长期坚持的基本国策被确定下 来。 1 9 9 4 年7 月，国务院颁布基本农