（农业经济管理专业论文）中国农村土地制度变迁与创新研究.pdf

摘要 家庭责任制的实行对我国农村经济当时的发展起到了切实的强有力的促进作用，如具有代 表性的林毅夫( 1 9 8 7 ) 教授的研究表明：中国农村从生产队体制向家庭责任制的转变，使农场 生产率平均增长2 0 但是随着经济发展水平的提高，可以说，农村土地的家庭责任制经营已 经成为农业经济进一步长足发展的障碍主要表现有如下几个方面：农地所有权界定不清，导 致农民的农地所有权保障不力：由于成员权的存在，产生不稳定的承包经营权和农地使用权稳 定之间存在内在的必然矛盾；农地流转机制不完善，导致资源利用的效率低下；农地的家庭经 营导致规模过小，不利于农业的产业化经营 本文在综合评述已有研究成果的基础上，首先介绍了家庭责任制这种制度安排在中国农村 当时取得的主要成就，对二十世纪八十年代后期开始在中国兴起的四种农地制度创新形式分别 从制度形成，制度安捧、制度类型，制度绩效和制度缺陷等五个方面进行了深入的分析，并将 这四种农地制度创新形式与家庭责任制进行比较认为这后四种农地制度创新形式都是在家庭责 任制的框架下，以诱致性制度变迁为主要方式而产生的；剖析了在全国各地产生不同农地制度 创新形式的深层原因；经过更深的层次分析后认为以上这四种农地制度创新形式对中国目前农 村经济发展不具有普遍的制度需求 本文的主要结论有：通过对家庭责任制和四种农地制度创新形式进行比较后认为，四种新 的农地制度创新形式都是在原有制度框架的基础上进行的，但是它们之间存在着严重的地域差 别，经济发展水平以及非正式制度安捧是影响农地制度在全国出现多种不同农地制度创新形式 的主要原因。重点分析了四种农地制度创新的利弊后，认为当前的各种四种农地制度创新形式 都不能满足对普遍有效的土地制度的需求，进而提出了一种本文认为具有普遍性的农地制度创 新形式：新型农地合作制。这种新型的土地合作制是以集体所有制为前提，是建立在市场经济 基础上的一种合作，可以说这是一种介于土地股份合作制和家庭农场之间的一种制度形式，其 吸收了家庭经营和土地股份合作制的合理的制度内核。这里的合作主要体现在农民将自己的农 地承包经营权联合起来，选择更加具有比较优势的农业生产和经营者。最后，提出了进行相应 的制度变革应该采取的政策措施 关键词：农地制度制度变迁，制度创新， 新型农地合作制 a b s t r a c t t h ee x e c u t i o no f t h eh o u s e h o l dr e s p o n s i b i l i t ys y s t e mh a sa c t u a l l yb e e np o w e r f u l l yp r o m o t et h ef u n c t i o n t ot h ed e v e l o p m e n to f t h eo m - c o u n t r yv i l l a g ee c o n o m ya tt h a tt i m e ，f o re x a m p l e ，a st h er e p r e s e n t a t i v ep a p e r j u s t i nl i nh a sn o t e dt h a tt h ec h a n g eo f c h i n ar u r a lf r o mp r o d u c t i o nt e a ms y s t e mt oh o u s e h o l dr e s p o n s i b i l i t y s y s t e m ( h r s ) h a sr a l s e n2 0 p r o d u c t i v i t yo f f a r m b u tw i t ht h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h i si n s t i t u t i o nh a s b e e nt h em a i nf a c t e rt h a th i n d e r e dt h ed e v e l o p m e n to f r u r a le c o n o m y f o ri n s t a n c e ，t h ef a r m l a n do w n e r s h i p d e f i n ei sn o tp u r e ；b e c a u s eo f t h ee x i s t e n c eo f m e m b e r sr i 龇t h ep o w e ro fc o n t r a c tt oc o n d u c ti sn o t s t e a d y ；t h ef l o w st h et u r n i n gp o i n ts y s t e mo f f a r m l a n di sn o tp e r f e c t ；t h el a n ds c a l ei st o os m a l l ，e t c b a s e du p o nt h ef o r m e rs t u d i e so nt h i sf i e l d , t h i sp a p e rf i r s t l yd e s c r i b e dt h es u c c e s so fh r s ，t h e ng a v e a n l y s i so nt h ef o u rk i n d so f r u r a ll a n di n s t i t u t i o nf o r mf r o mt h e p 。c t so f i n s t i t u t i o nf o r m i n g , i n s t i t u t i o n a r r a n g e m a n l i n s t i t u t i o nt y p e 。i n s t i t u t i o n a c h i e v e m e n ta n di n s t i t u t i o n d i s a d v a n t a g e ，t h e n m a d ea n c o m p a r i s i o nb e t w e e nt h eh r sa n dt h ef o u ra sa b o v e ；i nt h en e x tp a r t t h ep a p e rt r i e dt og i v e e x p l a n a t i o n o nw h yt h e r ea r ev a r i o u sk i n d so f r u r a ll a n di n s t i t u t i n ni n n o v a t i o nf o r m ；t h e nb ym e a n so f f o u rc a s e sa b o u t c h i n ar u r a ll a n di n s t i t u t i o nc h a n g eh a p p e n e di ns i c h u a np r o v i n c e , t h i sp a p e rn o t e dt h ep r o b l e m st h a t e x i s t e da n dt h ei n s t i t u t i o nd e m a n do f f a r m e r s a tl a s t , i tg a v eo u ts o m ep r o p o s a l so nt h er u r a ll a n di n s t i t u t i o n i n n o v a t i o n t h er e s u l t so f t h i sp a p e ra r ea sf o l l o w ：b yt h ea n a l y s i so f t h ef o u rr u r a ll a n di n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n , f i n d t h a tm e ya r cf o r m e di nt h ef r a m eo f h r s ，m t h o u g ht l l e yh a v em a d eg r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h ei n n o v a t i o no f r u r a ll a n di n s t i t u t i o n t h e r ea r es t i l li m p o r t a n tp r o b l e m sh a v et ob ed e a l e dw j t l l e c o n o m yd e v e l o p m e n ta n d u n o f f i c i a li n s t i t u t i o na r r a n g e m e n ta r ct h em a i nf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h er u r a ll a n di n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n i n t h ef o r t hp a r t , t h ep a p e rc p a t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so f t h ef o u rf o r m so f r u r a ll a n di n s t i m f i o n i n n o v a t i o n ，t h i n k st h a tt h e ya r ea l ln o tp r o p e rf o rt h en a t i o n a li n s t i t u t i o nd e m a n d ，a n dg i v e san e w r u r a ll a n d i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o nf o r m ：n e ws t y l er u r a ll a n dc o o p e r a t i v ei n s t i t u t i o n i ti sb u i l to nt h eb a s eo f m a r k e t ，t h e c o o p e r a t eb e t w e e nf a r m e rh o u s e h o l d so rb e t w e e nf a r m e rh o u s e h o l da n do t h e re c o n o m i co r g a n i z a t i o ni s o r i e n t e db yt h em a r k e t ，a n di t so b j e c t i v ei sm a x i m i z et h ee c o n o m i ci n t e r e s t i ti st h o u o a tt ob ea ni n s t i t u t i o n i n n o v a t i o nf o r mb e t w e e nf a r m l a n ds t o c kc o o p e r a t i v ei n s t i t u t i o na n df a m i l yf a r m ，a n di th a st h e r e a s o n a b l ei n a t i t u t i o nc o n t e n to f t h e m a tl a s t , g i v e ss o m em e a s u r e st ob et a k e n k e yw o r d s ：r u r a ll a n di n s t i t u t i o n ， i n s t i t u t i o nc h a n g e ，i n s t i t u t i o ni n n o v a t i o n ，n e ws t y l er u r a l l a n dc o o p e r a t i o n i i 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构的学位 或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示了谢意 研究生签名： 杨知 时间：仞哆年e 月日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描 等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同媒体上 发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 导师签名： 拗无 时间：? 叼年钿日 蝴协p 产 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 1 1 研究背景及意义 第一章导论 农地制度是农村社会经济的重要组成部分，也是农村社会经济秩序的基础。在农村，农地 制度是社会经济制度的核心农地制度一经建立，就规定了人与人之问因为农地的使用而发生 的各种关系而农民的任何生产活动，都以土地利用作为基础因此，农地制度的确定，就为 农村社会的全部经济关系，进而为农村社会的经济发展确定了一个基本框架，农村社会的经济 制度则在此基础上建立 我国的农地制度从近代、解放前的封建农地制度演化到目前的家庭承包制，经历了土地改 革、农业合作化运动、人民公社运动和农村经济休制改革的数次变革，每一次变革都产生了深 远的社会影响。现行的家庭承包制由于在保留了农地的集体所有制的前提下，通过对所有权与 使用权的两权分离以及赋予农民部分的农地收益权，有效地解决了人民公社制度下对劳动的监 督成本过高和劳动激励缺乏的向题，因而在农村经济体制改革之初，表现出了极为显著的制度 续效，极大地促进了农业生产和农村经济的发展。农地制度的此次变迁不可能是农地制度变迁 的终结，而只能说是一个阶段性成果，应当说它是农民在改革之初既有的制度环境所决定的选 择集合中做出的一种理性选择。但是，由于任何事物的发展都具有两面性，家庭承包制也不例 外。随着农村经济体制改革的深入和农村经济的发展，家庭承包制暴露出了一系列的局限性， 如：农地产权主体模糊，农户的承包经营权不稳定，农地流转缓慢，导致资源配置效率低下等 等农地作为农村生活和农业生产中的重要生产资料，其配置效率的低下必然对农村经济的长 足发展，农民收入的稳定增长产生严重的阻碍作用 理论界对农地制度的发展一直保持着极高的热情。f l _ - 十世纪八十年代中期以来，农村土 地制度的创新问题成为理论界探讨的热点问题，在此期间，全国各地也实践了一些新型的土地 制度，可是绩效都不明显，而且土地制度的创新理论不足，初期阶段理论相对滞后于实践，但 是自九十年代中后期以来农地制度创新的实践也实为稀少。因此农村土地制度的创新对于加快 目前农村经济的发展实为必要之举，是农村经济体制改革长期而艰巨的任务 1 2 文献综述 1 2 1 理论基础 创新理论与制度创新：“仓日新理论”是熊彼特最早在经济发展理论一书中，对经济发展 中如何获取超额利润问题，提出的一种利润理论。他通过对利润获得途径的研究，得出了获得 超额利润的五种创新途径和保持超额利润的三条原则。后来人们将这五种创新途径总结为：制 度创新、产品创新、技术创新、市场刨新、资源供应来源创新。制度创新应包括创新的条件和 中国农业大学硕士学位论文第一章导论 创新的动因两个方面这要求我们在考虑制度创新问题时，对制度创新的条件和创新是否存在 动因两个角度进行深入的探讨。 v w 拉坦( 1 9 9 4 ) 认为，制度包含组织的含义，制度创新即制度发展，主要指三个方面： ( 1 ) 一种特定组织的行为变化；( 2 ) 这一组织与其环境之间的相互关系的变化；( 3 ) 在一种组 织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化。在本文中所指的农地制度创新对以上三个方面 的内容均有涉猎。 制度变迁理论：制度变迁理论是新制度经济学中的一个重要内容。其主要的代表人物是 1 9 9 3 年的诺贝尔经济学奖的获得者道格拉斯诺斯。从总体上看，制度变迁理论是一个涉及面极 广的理论体系，制度变迁理论涉及到制度变迁的原因或起源问题、动力、过程、形式、制度变 迁的路径依赖等。它所研究的内容不仅包括经济问题，而且还广泛涉及到政治、社会、文化和 意识形态等诸多领域的问题。 制度变迁其实是对制度不均衡的反映。从经济学中的供求关系看，制度均衡是指在影响人 们的制度需求和制度供给的因素一致时，制度供给适应制度需求。因此，影响制度变迁的因素 是由影响制度需求和制度供给的因素共同决定的。制度变迁理论的代表人物诺斯认为，从历史 的长河中看，制度总是在不断发展演进的。并且，他还认为，在一般情况下，制度变迁是一个 渐进性的连续的演变过程，是通过制度在边际上的不断调整而实现的，也不捧除剧烈的非连续 性的制度变革的存在。但他认为，这种非连续性的剧烈变革不仅不是制度变迁的常态，而且它 也只能是发生在正规制度的领域中，而不可能发生在非正规制度的领域中。非正规制度的演变 永远只能是渐进性的。 公共选择理论的代表人物布坎南认为，制度变迁可以这样理解，政府与一群( 个) 人在制 度变迁中作为参与交易的双方，交易着制度变迁这一特殊商品。交易的达成与否，取决于基于 各自标准的对预期绩效作出损益评价后的一方对另一方的响应。若人们一致同意对规则作某种 变动，就可肯定：交易的结构必好于先前，新规则比旧规则更有效率。 制度变迁能够调整人们发生交换的激励结构，重新确定和限制人们的选择集合，故可用来增 进经济效率和社会福利，使绩效迎合偏好。制度在变迁过程中，改变利益主体的激励结构和相关 生产要素的结合组织方式，与生产要素状况共同决定绩效选择。绩效可以表现在诸多方面，有些 能有可测量的经济技术指标衡量，如产量、效益、技术进步等，有些则只能进行主观评价，如公 平，尊重、宗教意义等。( 伍山林，1 9 9 6 ) 制度变迁的方式主要受制于一个社会的利益集团之间的权利结构和社会偏好结构( g o 洪， 1 9 9 3 ) 。经济学界有一系列关于制度变迁的方式的分类方法，其中被学者们广泛接受的一种分类 方法是将制度变迁分为诱致性制度变迁和强制性制度变迁。诱致性制度变迁是指现行的制度安排 的变更或替代，或是新制度安排的创造是由个人或一群人，在响应获利机会时自发倡导、组织和 实行。诱致性制度变迁发生的前提是必须存在某种住原有制度安捧下无法得到的获利机会。强制 性制度变迁的主体一般是国家，是通过政府命令和法律的颁布实现的。 根据制度变迁理论的一般观点，认为诱致性制度变迁的绩效在一般情况下优于强制性制度变 迁。但是伍山林( 1 9 9 6 ) 提出：仅依制度变迁类型不能做出正确的效率评价，制度变迁效率与制 度交易双方的“同意一致性程度正相关，政府意识形态偏好对我国农村的历史进程影响深刻，农 村经济的兴衰无不与政府与农民偏好的离合对应。强制性制度变迁要使效率能够增进，须充分顾 2 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 及行为主体的绩效偏好：诱致性制度变迁要能获得推广并增进效率，须得到政府的认同和鼓励 1 2 2 相关研究现状 从所查阅的文献来看，对中国农地产权制度变迁与创新进行研究的文章不在少数，而且几 乎涉猎了所有的角度，所以为本文的研究以及相关资料的整理提供了非常丰厚的理论基础和可 供借鉴的研究方法本文将按以下四个方面对相关的文献进行梳理与回顾 中国农地制度的变迁 中国的农地制度自建国以来经历了重要的变迁关于此，学者们几乎一致认同的观点是： 1 9 7 8 年以前，中国的农地制度变迁更多地表现为强制性制度变迁，而1 9 7 8 年以后，特别是家 庭责任制的实行，则更多地表现为诱致性制度变迁 有学者实证分析后认为建国以来影响粮食生产波动的主要因素是农地制度的变迁，特别是 农地产权制度的变迁( 孙鹤、施锡铨。2 0 0 0 ) 对中国农地制度变迁进行研究的文献较多，其中 定性分析和定量分析并存这些研究主要从两个角度展开：一是纯粹从经济史的角度详细说明 了中国农地制度变迁的阶段，其特点是主要用史实说话。根据所有制关系，将1 9 4 9 年以来中国 农地制度变迁历程正确加以划分( 张光宏，2 0 0 5 ，谢迪斌，2 0 0 5 ) ，其中黄少安等( 2 0 0 5 ) 的研 究对中国农地产权制度对农业经济增长的影响进行了实证分析后认为农地产权人民私有的 1 9 5 2 1 9 5 6 年的农地产权制度与其他阶段相比更具有优越性；二是以制度变迁理论研究中国农 地制度变迁，如农地制度的变迁方式、路径依赖的视角等( 方浩，2 0 0 6 ) 这些研究角度虽有独 到的一面，但文章结论已内涵于理论当中，即诱致性变迁优于强制性变迁，路径依赖导致低效 制度恶性循环，同时忽视了诱致性制度变迁的政治过程，即一种制度可能比旧制度更宜于促进 社会整体效率，但是由于决定制度变迁的行为主体之间存在利益冲突。帕累托式的社会结果未 必能够自然产生 从博弈论角度出发，邓大才( 2 0 0 0 ) 认为对建国以来我国农地制度的变迁是公平与效率博 弈的结果，周其仁( 1 9 9 5 b ) ，l i u 、c a r t e r a n d y a n ( 1 9 9 8 ) 认为我国农地制度变迁是国家与农户 博弈的结果。党国英( 2 0 0 3 ) 为代表的学者认为：中国农地制度变迁的过程实质上是政府集团 与农民集团关于农地权利冲突与较量的过程。在两个集团长期的博弈中，二者冲突的力量对比 和行为取向已不完全决定于双方拥有的暴力潜力，还与双方行为的实施成本有关。成本状况终 将迫使行为者调整自己的行为取向人民公社制度的解体正是政府集团与农民集团政治力量对 比博弈的结果人民公社制度解体后近2 0 年时间，中国社会结构发生的一京列重大变化也对农 地制度的演迸发生了影响，其中乡村权势阶层对地权的控制作用可以成为解释我国农地制度变 迁的重要因素。由此得出结论认为，新世纪我国农地制度的演变仍是一场政府集团与农民集团 关于农地产权界定权的较量，并可能持续很长一段时间。 学术界对2 0 世纪7 0 年代末的中国农地制度变迁进行了更为深入的研究。林毅夫应用格里克 斯于1 9 6 3 年提出的生产函数的方法，对农业各项改革对农业经济增长的影响进行区分后认为从 生产队体制向家庭责任制( h r s ) 的转变是1 9 7 8 - - - 1 9 8 4 年农业产出增长的主要源泉，且对农业 经济增长的贡献率达到4 6 8 9 ( 1 9 9 2 ) ，同时使农场生产率平均增长2 0 e ( 1 9 8 7 ) ，但是研究中 由于生产函数的估计中存在严重的多重共线性，使研究结果并不令人信服。文贯中( 1 9 8 9 ) 估 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 计了一个供给反应函数，但是由于其估计只是基于3 5 个观察值，结果也是不可信的。m c m i l l a n 等( 1 9 8 9 ) 也做过这方面的研究，他们利用了d e n n i s i o n - s o l o w 型的增长测算技术，来分析 1 9 7 8 - 1 9 8 4 年全国加总的时间序列。他们的论文也有几个缺陷，对丹尼森型的增长测算的通常 批评也适用于他们的研究( g r i l i c h e s ，1 9 6 3 ) ，此外，他们将全要素生产率的增长分解为价格部分 和激励部分。这需要有对效用函数的形式和参数的强假定，他们的结果对这些假定极为敏感( 林 毅夫，2 0 0 5 ) 。这三项研究尽管估计结果有些不同并存在一定的缺陷，但都认为，h r s 这个于 1 9 7 9 年开始至1 9 8 4 年完成的从集体制变为以单个家庭为基础的农作制度的重大变迁，是农业 经济在此期间加速增长的重要原因，如m e m i l l a n ( 1 9 8 9 ) 的估计指出，1 9 7 8 - 1 9 8 4 年间从生产 队体制向家庭责任制的变迁使总要素生产率提高了3 2 。 中国农地制度的现状 2 0 世纪7 0 年代末以后，中国各地的农地制度创新形式纷纷出现。对不同地区出现不同的 制度变迁形式，学术界将其原因归为以下三个方面：一是不同的制度安排是因各地在自然、经 济和社会条件上的差异形成的，是地方条件的函数( 叶剑平等，2 0 0 0 ，王小映，2 0 0 2 ，张红宇， 2 0 0 2 a ，陈志刚、曲福田，2 0 0 3 ) ；二是认为农地制度创新的区域差异主要取决于农地制度对全 村生产剩余之和的影响( t u r n e r 、b r a n d ta n dr o z e l l e ，1 9 9 8 ) ；三是国家、集体和个体农民利益平 衡的结果( l i u ，c a r t e ra n dy a o 1 9 9 8 ) 。 姚洋( 2 0 0 0 ) 从农地制度与经济效绩之间关系出发分析了我国农地制度。他提出我国目前 存在着六种农地制度安排类型，分别为：( 1 ) 农户经营加“大稳定、小调整”，这是最普遍的一 种类型，被中等发达地区广泛采用；( 2 ) 是由山东平度县发起的两田制，核心思想是通过土地 招租的形式来模拟市场的土地交易；( 3 ) 是以机械化集体耕作为特点的苏南模式；( 4 ) 以贵州 湄潭县为代表的“生不增，死不减”制度，接近永佃制；( 5 ) 以浙南为代表的温州模式：( 6 ) 以 广东南海县为代表的土地股份制。与前三种类型相比，后三种农地制度类型朝着更加个人化的 方向发展。姚洋( 1 9 9 8 ) 将目前建立在村基础上的农地制度是混合土地制读，在这种制度下， 由于不断调整土地会造成土地产权的不稳定，造成农户对长远利益失去信心，影响投资的积极 性，也使农民的权利得不到充分保障。姚洋认为关于今后我国农地制度变迁两个重要的研究方 向是：村庄的权力结构和决策的过程以及建立一个村庄决策模型，并对可能的制度选择做出预 测，并提出仅仅把产权问题明确了是不够的，最重要的是如何加强农民集体谈判能力的问题。 在决定一种理想的农地制度时，应对农地制度的稳定性和资源配置效应、农地制度的社会保障、 失业保险功能和公平问题三项内容进行综合的考虑，但这一理想的制度是否可以实现，还要看 农民是否愿意接受。 中国农地制度现存的问题 产权制度缺乏有效性：经济学者常用产权清晰与否来衡量产权状况。学者普遍认为，目前 我国农地产权制度的首要问题是农村十地产权的主体模糊不清。具体而言有两种观点：一种认 为农村土地集体所有制是多元的，可称之为“多元主体论”：还有一种观点则认为我国乡村土地 所有权主体是缺失或者说是虚置的，也就是所谓的“缺失论”。按现行体制，集体分成“三级”， 有乡、村、社，但是这个享有土地所有权的“集体”究竟属于哪一级，各级权利如何分配。法律 法规并没有给出明确的规定和解释。 农地产权制度创新 4 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 目前学术界普遍认为在我国的农地产权制度中存在以下四个方面的严重问题：产权制度缺 乏有效性；农地分割细碎化；农地流转不充分；农地收益分配不合理 针对现行农地产权制度的缺陷，许多学者提出了自己的观点不同的“产权设计论者咐对 现行农地产权制度的问题开出了很多药方基本上是两派意见一是“改革派”，一是完善派” 主张“改革派”的学者又有两种意见：一种是实行农地国有制，另一种是实行私有化其中主张 国有制的又可分为国有私营制和国有永佃制两种见解。 农地国有化的学者认为，国有化可以使有限的农地资源得到合理的利用，有利于农业发展 可以解决集体所有制现存的弊病等农村土地国有化的主张更多的是看到集体土地所有权为乡 村权势阶层所控制的现实，希望引人更高的权利来制约这种利用集体土地进行的寻租，并在国 家获得所有权的同时赋予农民土地的永佃权，以确保农民获得长期而稳定的土地权利( 张德元， 2 0 0 3 ，刘风芹，2 0 0 4 ，周天勇，2 0 0 4 ) 农地国有化主张具有一定的积极意义，表现在它确实有 助于明确产权，强化所有权、改变目前农村所有权主体重亚以及由此引起的农地产权关系混乱 的问题，有利于国家对农地的统一管理和利用，进行农地的综合整治，合理开发，有利于农地 在更广泛的空间范围与其他生产要素实现优化组合即使不考虑任何其他因素，在具体实施国 有化进程中也将困难重重。农村现有耕地是由农民入社时带来的或由集体开垦的。如果采取无 偿剥夺会引起农民的强烈不满。如果通过购买实现土地国有化，国家财政也难以承受。总之， 现行土地集体所有制下存在的问题并不会因为实行国有化而得到改变( 刘斌、张兆刚等，2 0 0 4 ) 对农村土地实行国有化没有任何法律依据，赎买也没有经济上的可行性，同时也可能形成对农 民的新的剥夺。国有化的主张也忽略了国有土地的逐级代理问题，若现在的乡村组织成为了国 有土地的代理人，农民的利益恐怕更没有保障。 至于主张私有制的人。主要是以重建农户私有制或实行有限度的土地私有制为代表( 李成 责，2 0 0 0 ) 。他们认为只有明晰了个人产权才能提高农地利用的效率，因而主张实行农地私有私 营( 蔡继明等，2 0 0 5 ，杨小凯，2 0 0 2 ，丁栋虹，2 0 0 5 ) 他们指出。马克思所说的社会主义就是 “在社会个人所有制的基础上重建社会”，认为应当打破公有制就只能是国家所有和集体所有两 种形式的神话，把农村土地的所有权交给农民，重建个人所有制。土地私有化的主张者寄希望 于私有产权的激励机制来引导农民进行长期投资，促进农业生产的稳定增长。在政策设计上考 虑在土地私有化的同时，通过限制土地的最高占有量来抑制可能的土地兼并所造成的贫富悬殊 困难首先来自于人地关系空前紧张的资源约束下，土地的全面福利化倾向。土地对农村人 口的社会保障功能已经、并且越来越大于其作为生产资料的功能。因此，土地私有制的可能性 越来越小，而村社集体所有制是长期的制度形式( 温铁军，2 0 0 0 ) 即使是实行土地私有化，人 均占有土地不足l 亩的小土地私有制可能不仅不能给中国的农业带来效率，反到可能成为农村 工业化和城市化发展的障碍( 杨一介，2 0 0 3 ) 。其次，农民弃耕撂荒与承包期的长短就没有多少 直接关系，而是与农业收人的负增长与不合理负担的长期持续直接相关。土地私有化只是有可 能加速土地的流转和集中。在人地矛盾空前高度紧张的制约下。农地的小规模和细碎化经营的 局面在很长一个时期内不会有根本扭转和改观。对农地私有的主张，我国农民自己同样也持怀 疑态度。他们宁肯接受目前有缺陷的士地集体所有剖，也不愿意重新回到过去( 刘斌、张兆刚 等，2 0 0 4 ) 。没有大量的农村人口从农村转移出来，中国农业对经营规模和效率的追求都是十分 有限的。中国农村集体化运动以后，土地私有化的可行性是一个尚未被证实或证伪的命题( 杨 5 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 一介，2 0 0 3 ) 。 而“完善派”的主张认为无论是国有化还是私有化都不是最优的农地产权制度的改革方案， 只有农地集体所有制才符合我国经济发展的实际( 黄弘，2 0 0 5 ，张光宏，2 0 0 5 ，黄宗智，2 0 0 5 ， 韩俊，2 0 0 3 ，刘尔铎，2 0 0 2 ) 。首先，农村土地集体所有制符合我国农村生产力水平比较低的实 际状况其次，土地集体所有制为土地利用符合整体经济和社会要求提供了制度基础。在这一 制度框架下，社区集体组织可以根据承包合同，对农户如何利用土地进行更直接的监督，进而 可以避免农地大规模流失及土地经营粗放化问题。而这在私有制下是很难办到的。再次，我国 还处于经济转轨时期，适应市场经济要求的新型服务组织、社会保障体系还不成熟，集体组织 依然是农村社会发展的基本力量，道路、水利、用电和农田基本建设以及公共福利事业依然要 由作为农地所有者的集体经济组织来提供农村改革2 0 多年的实践充分证明，凡是集体经济实 力较强的地区，农业发展较快，反之则农业缺乏后劲。总之，农村土地集体所有权在当前及今 后相当时期内都具有存在的合理性，不能因为目前这种产权功能发挥的绩效较低就否定它，其 实绩效较低的原因恰恰是因为这种所有权未以应有的形态被建构起来，说明对这种所有权还需 付出巨大的努力才能真正建构出来( 刘斌、张兆刚等，2 0 0 4 ) 。为此很多学者呼吁要赋予农民“长 期而有保障的土地使用权”，并希望通过法治建设手段来达到这一目的( 朱冬亮，2 0 0 3 ) 。 “完善派”的主张主导了农地政策的制定，并且得到了立法的支持。其典型的表现是“土地承 包3 0 年不变”的农地政策以及贯彻这一思想的农村土地承包法的制定但是，农地制度的 问题依然没有解决。近年来，一些学者开始以田野调查的方式对农地问题进行实证研究。如朱 冬亮( 2 0 0 3 ) 在闽西北将乐县安仁乡进行的个案研究，从农民的视角探讨了社会变迁中的村级 土地制度，为农地制度的研究提供了极有价值的例证。也有学者从国家、树集体( 村干部) 和普 通农民三者之间的关系的角度来探讨中国的“三农”问题( 黄宗智，2 0 0 0 ) 。并进而提出重构乡村 治理体制来解决农村问题。法学家们也积极参与农地实践的调查与农地法律制度的讨论，并期 望通过物权法的制定来推动农地问题的解决。农村土地承包法的制定和实施可以视为农地制 度法制化的一个阶段性成果，其成效还有待观察。 1 2 3 对现有研究的评述 现有的研究虽然已经涉及到了农村土地制度的多个方面，但这些研究还仍然不能够对农村 土地制度进行充分彻底的解释，更不能对农地制度变迁的趋势进行判断。同时，这些研究要么 理论分析不足，对现今的农地制度不能提供具体的结论，要么囿于理论的束缚，使研究结果置 于理论当中。而且，对具体案例的分析还比较少，特别是对我国自八十年代中期以来兴起的几 种农地制度变迁形式( 两田制、规模经营、“四荒”地使用权拍卖和土地股份合作制) 集中研究 并进行对比的研究还比较少。即使出现了一些案例研究，但是也都还比较浅显，只是进行了一 定的描述性分析。本文拟在已有研究的基础上，通过对这几种农地制度创新形式的理论内涵和 具体案例进行对比和深入分析后，提出我国农地制度创新的方向和趋势，为我国农地制度的创 新与发展提供相对可行的政策建议。 6 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 1 3 研究目的及研究方法 1 3 1 研究目的 本研究拟在以新制度经济学的相关理论为基础，通过对家庭责任制及其实行以来我国农村 土地制度变迁的实际情况，主要包括对两田制、规模经营、四荒地拍卖和土地股份合作制这四 种具体制度创新形式进行分析比较，指出各种农地制度创新中的合理成分与制度缺陷，利用这 四种农地制度创新形式的具体案例，深入探讨我国农村土地制度创新的趋势 1 3 2 研究方法 理论分析法 在本文的第二、三、四章均会运用理论分析法，分析各种农地制度创新形式的制度内涵、 制度特征，制度绩效和制度缺陷。并且对四种农地制度刨新形式进行对比，对中国各地出现不 同的农地制度创新形式进行解释。 案例分析法 通过所引用的具体案例和二手资料的搜寻，对中国农村中农地制度变迁中的四种农地制度 形式分别进行了具体的案例分析，指出各种农地制度创新形式中的制度效率和缺陷，并且判断 农地制度创新的方向。 7 中国农业大学硕士学位论文 第二章家庭责任制及其以来的农地制度创新形式 第二章家庭责任制及其以来的农地制度创新形式 2 1 家庭联产承包责任制 2 1 1 家庭联产承包责任制( h i 塔) 的产生 2 0 世纪5 0 年代的合作化运动后，中国农业在生产队体制的组织下长达约2 0 年。在这一体 制下，按劳动者每天完成的工作来评定工分，年末，队的挣收入在扣除掉国家税收，公共福利 金等后，按每个人在一年里累积的工分进行分配。( 林毅夫，2 0 0 5 ) 直到1 9 7 8 年末，安徽省少数位于经常受洪涝旱灾地区的生产队，首先秘密地，而后是在 地方政府的同意下，将包括土地在内的农用生产资料承包给单个农户，并对其规定定额产出。 经过一年的实验，这些队的单位产量远远高于未实行这一行动的同样地区的其他生产队。安徽 省滁县地区的滁县的谷物产出，据报道增长1 2 5 ，而在该县采用了家庭责任制的生产队的谷 物产出增长3 5 7 。与之类似地，二者相比，全椒县的谷物产出增长率为1 2 4 比3 5 7 ，来安 县为0 7 比3 7 1 ，嘉山县为0 3 比3 1 0 ( 转引自林毅夫，2 0 0 5 ) 。 由于此种制度在当时有如此显著的效果，很快得到了中央政府的承认，并在全国各地进行 普及，到1 9 8 3 年，中国农村几乎所有的农户都开始采用这一新的农作制度。1 9 8 0 年1 月，中 国的所有生产队只有1 0 2 变为家庭责任制，1 9 8 0 年1 2 月为1 4 4 ，1 9 8 1 年7 月为2 8 2 ，1 9 8 1 年l o 月为4 5 1 。到1 9 8 3 年末，约9 7 7 的生产队，或9 4 2 的农户在家庭责任制下经营。( 转 引自林毅夫，2 0 0 5 ) 可见，这种新的农作制度已经在中国的广袤大地上迅速站稳脚跟，并继续 前行。 2 1 2 制度内涵及特征 家庭联产承包责任制是我国农村集体经济的主要实现形式。在此种制度下，主要生产资料 仍归集体所有；在分配方面实行按劳分配原则；在生产经营活动中，集体和家庭有分有合。 家庭联产承包责任制的特点有如下三个方面：首先，统分结合。“统”是集体经济的统一经 营，“分”是集体组织中的农民家庭以承包集体的生产任务和其它项目为条件，占有和使用集体 所有的土地，进行分散的自主经营。其次，家庭承包。这是双层经营的基础。农户在承包集体 所有的十地以后，成为相对独立的生产者，在完成承包合同的前提下，可以自行安排生产。此 时，农户所面对的不再是生产队，而是，“大的市场，成为权利和责任共担的经营决策主体。最 后，联产计酬，主要采用包干到户的形式。农户在交足国家、留够集体的基础上，享有剩余产 品的所有权。 8 中国农业大学硕士学位论文第二章家庭责任制及其以来的农地制度创新形式 2 1 3 制度安排 家庭责任制的基本制度安捧是在保留集体经济必要的统一经营的同时、将集体土地和其他 生产资料承包给农户，承包户根据承包合同规定的权限，独立作出经营决策，并在完成国家和 集体任务的前提下分享经营成果、具体做法是将土地等按人口或劳动力比例根据责、权、利相 结合的原则分给农户经营。承包户和集体经济组织签定承包合同 家庭责任制在施行和推广的过程中主要有以下两种具体的制度安捧形式：( 1 ) 包干到户各 承包户向国家交纳农业税，交售合同定购产品以及向集体上交公积金、公益金等公共提留其 余产品全部归农民自己所有( 2 ) 包产到户实行定产量、定投资、定工分，超产归自己，减产 赔偿中国农村绝大部分地区采用的是包干到户的形式 2 1 4 制度绩效 最初诞生于中国农村的家庭联产承包责任制实属于一场伟大的诱致性制度变迁，它的实行 不仅取消了人民公社，而且没有走上土地私有化的道路，而以是实行家庭联产承包为主，统分 结合，双层经营，既发挥了集体统一经营的优越性，又调动了农民生产积极性，促进农业产业 结构调整的同时，加速了农业现代化建设的进程，是适应当时我国农业生产特点和农村生产力 发展水平以及管理水平的一种较好的经济形式据林毅夫估计，中国从生产队体制向家庭责任 制的转变是1 9 7 8 1 9 8 4 年农业产出增长的主要源泉，且对农业经济增长的贡献率达到4 6 8 9 ( 1 9 9 2 ) ，同时，使农场生产率平均增长2 0 ( 1 9 8 7 ) ，同时m c m i l l a n ( 1 9 8 9 ) 年的估计也指出， 1 9 7 8 - 1 9 8 4 年闻从生产队体制向家庭责任制的变迁使总要素生产率提高了3 2 。虽然各个学者 在估计这一制度变迁对农业经济增长的精确贡献时，采用的方法和得到的结论有一定的出入， 但是都毫无疑问的承认家庭责任制的实行对中国农村经济在七十年代末八十年代初的增长起着 不可磨灭的作用。 2 1 5 制度缺陷 虽然家庭责任制在其施行初期的一段时间内确实发挥了优越的制度绩效，但是在日后的农 业经济发展的过程中，它也不可避免的暴露了一些严重的制度缺陷，甚至已经成为阻碍农业、 农村经济水平进一步发展的制度瓶颈 这些缺陷主要被认为包括以下方面：一，农地产权界定不明确；二，成员权的存在，使得 只要继续保留农村土地的集体所有制，就会不可避免的产生由于人口数量变动导致的土地承包 经营权不稳定，与此同时，也会使得政策和法律在土地物权化方面的努力收效甚微；三，由于 农村土地的所有和实际占有之间存在矛盾导致土地的流转极为缓慢；四，国家不能完全从宏观 上控制土地的利用，导致土地资源的利用存在严重的不合理性，特别是在土地转用过程中的利 益分配不合理问题已经引起了极大的社会关注，也就是农民不享有农地的资产功能，导致农民 在城市化和工业化进程过程中处于被动地位。 可见，无论从理论上分析还是从实践上考察，家庭联产承包责任制作为目前我国农地制度 9 中国农业大学硕士学位论文 第二章家庭责任制及其以来的农地制度创新形式 的主要形式，存在较大的问题，需要进一步改进和完善。事实上，从2 0 世纪8 0 年代开始，我 国农地制度已经在家庭责任制基础上，在全国各地涌现出了几种新的创新形式，主要包括：两 田制、规模经营、“四荒”地使用权拍卖和土地股份合作制。如果说家庭承包制作为基本制度的 确立，必须是在人民公社旧制度的废墟上建立，并表现为对旧制度的替代；那么，各种类型的 农地使用制度变迁要么表现为创新的结果，如“两田制”、股份合作制。要么表现为在原有制度 旁边和周围，成长和发展一块新制度的成分，如“四荒”使用权拍卖等，就是在不触动耕地现有 制度安排，而在非耕地资源上进行的制度创新( 张红宇，2 0 0 2 b ) 2 2 两田制模式 2 2 1 平度县两田制的兴衰 两田制是2 0 世纪8 0 年代后期在中国山东省乎度县首先兴起的一种农地使用制度形式，一