（农业经济管理专业论文）林业市场化进程测度：指标体系、方法与实证研究.pdf

摘要 中国由计划经济体制向市场经济体制的转型始于1 9 7 8 年，二十多年来的市场化 取向的改革使中国的经济体制发生了深刻地变化，中国经济保持了积极的高速增长， 大多数人民的生活水平显著提高，中国的整体经济实力显著加强。2 0 0 3 年党的十六 届三中全会更是将完善社会主义市场经济体制、把市场化改革向广度和深度推进 确定为今后发展的中心任务。在此大环境下，将林业融入到没有国界的市场经济 大循环中是理所当然的，然而由于受到传统林业生产经营思维的影响，我国林业 经济发展并不尽如人意。近年来，林业要素市场受阻，林产品市场价格低迷，导 致林农生产积极性不高，直接影响了林农收入，因此林业市场化进程相对缓慢。 有关我国林业市场化问题的类似研究始于2 0 世纪9 0 年代末期。1 9 9 7 年，联 合国粮农组织( f a o ) 启动了“亚洲国家林业市场化改革”项目，项目成员国包括 中国。但是这一研究没有就我国林业市场化程度理论基础及其方法论进行研究， 没有通过实证研究回答“林业改革究竟在多大程度上实现了体制转变j 以及林业 经济体制转变的最大限度是多大”这一重要问题，也没有就不同市场化程度下的 中国林业政策走向提出相应的政策建议。那么中国林业改革究竟在多大程度上实 现了体制转变，以及林业经济体制转变的最大限度是多大? 因此，如何对经济体 制的市场化进程做出科学的量化测度是一项具有重要理论价值和实践意义的工 作。这关系到我国今后一段时间林业经济改革的目标及措施的制定和执行。本选 题的开展无疑可以对这方面的研究进行补充，并为林业市场化进程的测量理论、 技术方法以及政策研究提供引导，而且测定出的市场化程度的结果可以为当前正 在推动的林权制度改革、林业要素市场化理论研究和政策实践提供现实的参考。 本文以美国传统基金会( h e r i t a g ef o u n d a t i o n ) 和加拿大弗雷泽研究所( f r a s e r i n s t i t u t e ) 的两个国际权威性经济自由度指数，及樊纲等( 2 0 0 3 ) 和北京师范大学 与资源管理研究所( 2 0 0 5 ) 的“市场化 指数为范本，通过引入市场化理论和评 价技术方法，并结合我国林业发展的自身特点，经过筛选、改进和增补，尝试构建 了一套既能对中国市场化进行全面、客观和持续性研究，又与国内外同类代表性研 究可比的市场化综合测度方法。并利用这一指数从全国和区域两个维度上综合考 察了2 0 0 2 2 0 0 6 年我国林业市场化程度的空间分异特征。在空间选择上分别从东 部、中部、西部三个地区选取代表省份进行林业市场化程度测度， 并对不同行政 区的林业市场化程度进行排序，给出客观的政策解释，以此判断中国林业改革绩 效。 基于完全市场经济的市场化程度为1 0 0 ，完全计划经济的市场化程度为0 的假定，通过建立的政府行为规范化、经济主体自由化、要素资源市场化、生产 经营市场化、市场制度完善化5 个一级指标以及1 6 个二级指标，对现阶段我国及 各地区林业市场化进程进行理论和实证分析，测算出了2 0 0 2 2 0 0 6 年我国及各地区 林业市场化程度的大致水平为4 2 左右，也就是说我国仍处在转型中期市场经济， 视为欠发达市场经济阶段。结果表明，尽管经过2 0 多年的市场化改革，我国已经 初步建立起社会主义市场经济体制，但是我国林业市场化进程呈现出整体滞后与 结构非均衡的特征。即林业市场化滞后于经济总体市场化，滞后于农业市场化； 同时林业市场化存在着区域发展的不平衡性，即东部地区市场化经济程度最高， 中部次之，西部最弱；同时单项市场化指数存在差异，即政府行为规范化和生产 经营市场化方面的市场化程度相对较高，经济主体自由化方面的市场化程度基本 上与林业市场化进程持平。 研究认为，尽管我国林业市场化水平整体滞后，区域之间存在着差异，但林 业市场化的实证分析和具体实践已经证实，市场经济已愈来愈深刻地影响着中国 林业经济的增长和发展。如今，市场配置资源的制度已基本建立，只有坚定不移 地继续深化市场化改革，依托制度创新才能从根本上改变中国林业落后的面貌， 才能推动林业经济的持续、健康发展。 关键词：市场化；林业市场化进程；指标体系；进程测度 2 a b s t r a c t i t i sr e f o r m e df r o mt h ep l a n n e de c o n o m ys y s t e mt om a r k e te c o n o m ys y s t e mi n c h i n ai n19 7 8 m a r k e t a b i l i t yo r i e n t a t i o n sr e f o r mc a u s e dc h i n a se c o n o m i cs y s t e mt o o c c u rc h a n g e dp r o f o u n d l ym o r et h a n2 0f o ry e a r c h i n e s ee c o n o m ym a i n t a i n e dt h e p o s i t i v ef a s tg r o w t h , t h em a j o r i t yp e o p l e sl i v i n gs t a n d a r d so b v i o u s l ye n h a n c e d ，c h i n a s w h o l ee c o n o m i cp o t e n t i a l i t yo b v i o u s l ys t r e n g t h e n e d i n2 0 0 3p a r t y s16t h i r ds e s s i o n w i l lc o n s u m m a t et h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，t h em a r k e t a b i l i t yr e f o r mt ot h e b r e a d t ha n dt h ed e p t ha d v a n c e m e n td e t e r m i n a t i o nf o rt h en e x td e v e l o p m e n tc e n t r a lt a s k u n d e rt h i se n v i r o n m e n t ，i ti sn a t u r a lt h a ti n t e g r a t i n gt h ef o r e s t r yt om a r k e te c o n o m yb i g c i r c u l a t i o nw h i c hn ob o u n d a r y , h o w e v e r , o u rc o u n t r yf o r e s te c o n o m yd e v e l o p m e n ti s n o te m i r e l ya sd e s i r e d i nr e c e n ty e a r s ，t h ef o r e s t r yp r o d u c t i o ne l e m e n t sm a r k e tw a s b l o c k e d ，f o r e s tp r o d u c tm a r k e tp r i c ew a sm u r k y , a n dt h a tc a u s e dt h ef o r e s tw o r k e r p r o d u c t i o ne n t h u s i a s mn o tt ob eh i g h ，i m m e d i a t ei n f l u e n c i n gf o r e s tw o r k e ri n c o m e ， t h e r e f o r et h ef o r e s t r ym a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n tw h i c hw a sr e l a t i v e l ys l o w t h er e l a t e do u rc o u n t r yf o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yq u e s t i o n ss i m i l a rr e s e a r c hb e g a ni n t h el a t e - 19 9 0 s i n19 9 7 ，t h eu nf o o da n da g r i c u l t u r eo r g a n i z a t i o n ( f a o ) s t a r t e dt h e p r o j e c t f o r e s t r yp o l i c i e sa n di n s t i t u t i o n si n am a r k e te c o n o m y , a s i ar e i g np r o j e c t g c p r a s 15 8 j f n ”t ，t h ep r o j e c tm e m b e rn a t i o ni n c l u d e sc h i n a b u tt h i sr e s e a r c hh a s n o tw e i g h e do u rc o u n t r yf o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yd e g r e er a t i o n a l ea n dt h em e t h o d o l o g y c o n d u c t st h er e s e a r c h ，t h r o u g ht h ee m p i r i c a ls t u d yh a dn o tr e p l i e dt h a t “a c t u a l l yt h e f o r e s t r yd i dr e f o r mh a sr e a l i z e dt h es y s t e mt r a n s f o r m a t i o ni nt h eg r e a td e g r e e ，a sw e l la s t h ef o r e s te c o n o m ys y s t e mt r a n s f o r m e dm a x i m u ml i m i ti sb i g t h i si m l s o r t a n tq u e s t i o n ， a l s oh a sn o tp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gp o l i c yp r o p o s a lo nt h ed i f f e r e n t m a r k e t a b i l i t yd e g r e e su n d e rc h i n af o r e s tp o l i c yt r e n d a c t u a l l yt h e nt h ec h i n e s e f o r e s t r yd i dr e f o r mh a sr e a l i z e dt h es y s t e mt r a n s f o r m a t i o ni nt h eg r e a td e g r e e ，a sw e l la s t h ef o r e s te c o n o m ys y s t e mt r a n s f o r m e dm a x i m u ml i m i ti sb i g ? t h e r e f o r e ，h o wm a k i n g t h es c i e n c et oe c o n o m i cs y s t e m sm a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n tt h eq u a n t i f i c a t i o nm e a s u r e i sa ni t e mh a st h ei m p o r t a n tt h e o r yv a l u ea n dt h ep r a c t i c es i g n i f i c a n c ew o r k t h i sw i l l r e l a t ef o r e s te c o n o m yr e f o r mg o a la n dt h em e a s u r ef o r m u l a t i o na n dt h ee x e c u t i o nf r o m n o wo n ap e r i o do ft i m e t h i st o p i c sd e v e l o p m e n tm a yc a r r yo nt h es u p p l e m e n tw i t h o u t d o u b tt ot h i sa s p e c tr e s e a r c h ，a n df o rt h ef o r e s t r ym a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n t ss u r v e y t h e o r y , t h ec o m p u t i n gt e c h n i q u ea sw e l la st h ep o l i c yr e s e a r c hp r o v i d e st h eg u i d a n c e ， 3 m o r e o v e rd e t e r m i n e st h em a r k e t a b i l i t yd e g r e e sr e s u l tm a yf o rp r e s e n t l yt h eo w n e r s h i p o ff o r e s t ss y s t e mr e f o r mf o r e s t r ye s s e n t i a lf a c t o rm a r k e t a b i l i t yf u n d a m e n t a lr e s e a r c h w h i c ha n dt h ep o l i c yp r a c t i c ei m p e l sp r o v i d e st h er e a l i t yt h er e f e r e n c e t h i sa r t i c l ea t t e m p tt oc o n s t r u c tas e tb o t ht ob ea b l et oc o n d u c tc o m p r e h e n s i v e ， o b j e c t i v ea n dt h el o n g e n d u r i n gr e s e a r c ht ot h ec h i n e s em a r k e t a b i l i t y , a n dm a r k e t a b i l i t y s y n t h e s i sm e a s u r em e t h o dw h i c hm i g h tc o m p a r ew i t ht h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns i m i l a r r e p r e s e n t a t i v er e s e a r c h i t i sb a s e do na m e r i c a nt r a d i t i o nf o u n d a t i o n ( h e r i t a g e f o u n d a t i o n ) w i t ht h e c a n a d i a nf r a z e rr e s e a r c hi n s t i t u t e ( f r a s e ri n s t i t u t e ) t w o i n t e r n a t i o n a la u t h o r i t ye c o n o m i c a ld e g r e e o f - f r e e d o mi n d e x ，a n df a ng a n ga n ds oo n ( 2 0 0 3 ) 丽mt h eb e i j i n gn o r m a lu n i v e r s i t ya n dr e s o u r c em a n a g e m e n tr e s e a r c hi n s t i t u t e ( 2 0 0 5 ) t h em a r k e t a b i l i t y t h ei n d e x ，t h i o u g ht h ei n t r o d u c t i o nm a r k e t a b i l i t yt h e o r ya n d t h ea p p r a i s a lc o m p u t i n gt e c h n i q u e ，a n du n i f i e so u rc o u n t r yf o r e s t r yd e v e l o p m e n to w n c h a r a c t e r i s t i c ，u n d e r w e n ts c r e e n i n ga n dt h ei m p r o v e m e n ta n dt h es u b j u n c t i o n ，a n du s e d t h i si n d e xs u r v e y2 0 0 2 - 2 0 0 6y e a ro u rc o u n t r y f o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yd e g r e es p a t i a l d i f f e r e n t i a t i o nc h a r a c t e r i s t i cf r o mt h en a t i o na n dt h er e g i o n i nt h es p a t i a lc h o i c e ，i t s e l e c t ss e p a r a t e l ys e p a r a t e l yo nb e h a l fo ft h ep r o v i n c ec a r r i e so nt h ef o r e s t r y m a r k e t a b i l i t yd e g r e em e a s u r e ，a n dc a r r i e so ns o r t i n gt o t h ed i f f e r e n ta d m i n i s t r a t i v e a r e a sf o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yd e g r e e ，g i v e st h eo b j e c t i v ep o l i c yt oe x p l a i n , j u d g e st h e c h i n e s e , f o r e s t r yr e f o r ma c h i e v e m e n t sb yt h i sf r o mt h ee a s t e r n p a r t ，m i d d l e ，t h ew e s t e r n t h r e ea r e a s i ti sc a r r y i n go nt h et h e o r ya n dt h ee m p i r i c a la n a l y s i st op r e s e n ts t a g eo u rc o u n t r y a n dv a r i o u sl o c a lf o r e s t r ym a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n t b a s e do nt h es u p p o s e st h a t c o m p l e t e m a r k e te c o n o m y sm a r k e t a b i l i t yd e g r e e i s10 0 ，t h ec o m p l e t ep l a n n e d e c o n o m y 。sm a r k e t a b i l i t yd e g r e ei so ，t h r o u g ht h ea c to f5f i r s t - l e v e lt a r g e t s ，n a m e d g o v e r n m e n ts t a n d a r d i z a t i o n ，t h ee c o n o m i cs u b j e c tl i b e r a l i z a t i o n , t h ee s s e n t i a lf a c t o r r e s o u r c e sm a r k e t a b i l i t y , t h ep r o d u c t i o no p e r a t i o nm a r k e t a b i l i t y , t h em a r k e ts y s t e m c o n s u m m a t i o n ，a sw e l la s16s e c o n d 1 e v e lt a r g e t s a n dw ec a l c u l a t et h ev a r i o u sl o c a l f o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yd e g r e ea p p r o x i m a t el e v e li s a b o u t4 2 b e t w e e n2 0 0 2a n d 2 0 0 6 t h a tm e a n so u rc o u n t r ys t i l lo c c u p i e dt h er e f o r m i n gi n t e r m e d i a t es t a g em a r k e t e c o n o m y , r e g a r d e da so w e st h ed e v e l o p e dm a r k e te c o n o m ys t a g e t h er e s u l ti n d i c a t e d t h a ta l t h o u g hu n d e r g o e sm o r et h a n2 0y e a rm a r k e t a b i l i t yr e f o r m s ，o u rc o u n t r ya l r e a d y i n i t i a l l ye s t a b l i s h e dt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，b u to u rc o u n t r yf o r e s t r y m a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n tp r e s e n t st h ee n t i r el a ga n dt h e s t r u c t u r en o n - b a l a n c e d c h a r a c t e r i s t i c n a m e l yt h ef o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yl a gi nt h et o t a le c o n o m ym a r k e t a b i l i t y , 4 l a g si nt h ea g r i c u l t u r a lm a r k e t a b i l i t y ；s i m u l t a n e o u s l yt h ef o r e s t r ym a r k e t a b i l i t y h a st h e a r e ad e v e l o p m e n tt h ei m b a l a n c e ，n a m e l yt h ee a s t e r na r e am a r k e t a b i l i t ye c o n o m i c a l d e g r e ei sh i g h e s t , m i d d 1 ei sn e x t , t h ew e s ti sw e a k e s t ，s i m u l t a n e o u s l yt h es i n g l ei t e m m a r k e t a b i l i t yi n d e xe x i s t e n c ed i f f e r e n c e ，n a m e l yt h ea c to fg o v e r n m e n ts t a n d a r d i z a t i o n a n dt h ep r o d u c t i o no p e r a t i o nm a r k e t a b i l i t ya s p e c t sm a r k e t a b i l i t yd e g r e ei sr e l a t i v e l y 1 1 i g h ，t h ee c o n o m i cs u b j e c tl i b e r a l i z a t i o ns c o r ei sb a s i c a l l yi m p a r t i a lw i t ht h ef o r e s t r y m a r k e t a b i l i t ya d v a n c e m e n t n er e s e a r c hb e l i e v e dt h a tt h em a r k e te c o n o m yh a sb e e na f f e c t i n gc h i n af o r e s t e c o n o m yg r o w t ha n dt h ed e v e l o p m e n tm o r ea n dm o r ep r o f o u n d l y , w h i c hh a sb e e n c o n f i r m e dt h r o u g ht h ef o r e s t r ym a r k e t a b i l i t y se m p i r i c a la n a l y s i sa n dt h ec o n c r e t e p r a c t i c e ，a l t h o u g ho u rc o u n t r yf o r e s t r ym a r k e t a b i l i t yh o r i z o n t a lw h o l el a g ，b e t w e e nt h e r e g i o nh a st h ed i f f e r e n c e ，n o w , t h em a r k e td i s p o s i t i o nr e s o u r c e s s y s t e mh a se s t a b l i s h e d b a s i c a l l y , i ti sa b l et of u n d a m e n t a l l yc h a n g et h eb a c k w a r d n e s so fc h i n e s ef o r e s t r y , p r o m o t et h ef o r e s t r ye c o n o m y , s u s t a i n e da n dh e a l t h yd e v e l o p m e n to n l yt h e nc o n t i n i n g t o d e e p e n t h e m a r k e t a b i l i t yr e f o r m s t e a d f a s t l y , d e p e n d i n g o n t h ei n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o n s k e y w o r d s ：m a r k e t o r i e n t e d ；f o r e s t r y m a r k e t - o r i e n t e d p r o c e s s ；i n d i c a t o r s ， m e a s u r e m e n to fm a r k e t o r i e n t e dp r o c e s s 5 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也 不包含为获得江西财经大学或其他教育机构的学位或证书所使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 关于论文使用授权的说明 本人完全了解江西财经大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅； 学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后遵守此规定) 1 引论 1 引论 1 1研究背景及意义 中国由计划经济体制向市场经济体制的转型始于1 9 7 8 年，二十多年来的市场 化取向的改革使中国的经济体制发生了深刻地变化，中国经济保持了积极的高速 增长，大多数人民的生活水平显著提高，中国的整体经济实力显著加强。2 0 0 3 年党 的十六届三中全会更是将完善社会主义市场经济体制、把市场化改革向广度和深 度推进确定为今后发展的中心任务。在此大环境下，将林业融入到没有国界的市 场经济大循环中是理所当然的，然而由于受到传统林业生产经营思维的影响，我 国林业经济发展并不尽如人意。近年来，林业要素市场受阻，林产品市场价格低 迷，导致林农生产积极性不高，直接影响了林农收入，因此林业市场化进程相对 缓慢。 有关我国林业市场化问题的类似研究始于2 0 世纪9 0 年代末期。1 9 9 7 年，联 合国粮农组织( f a o ) 启动了“亚洲国家林业市场化改革 项目，项目成员国包括 中国。国家林业局经济发展研究中心作为项目成员，重点围绕中国林业市场化改 革过程中引起社会普遍关注的问题，就林业相关政策及社会经济影响进行了专题 研究，并出版了著作中国林业市场化改革理论与实践。应该说，这一研究对于 进一步开展我国林业市场化问题研究起到了重要的启示作用。但是，这一研究主 要是基于我国经济体制宏观转型大背景，而不是基于我国林业市场化水平的具体 背景来展开的。因此，这一研究没有就我国林业市场化程度理论基础及其方法论 进行研究，没有通过实证研究回答“林业改革究竟在多大程度上实现了体制转变， 以及林业经济体制转变的最大限度是多大力这一重要问题，也没有就不同市场化 程度下的中国林业政策走向提出相应的政策建议。 自2 0 0 2 年开始，我国新一轮集体林权制度改革进一步将林地林木这一重要的 林业生产要素落实到林农家庭，通过塑造林业产权微观主体，确立林业资源产权 的市场主体地位，创建适应市场经济的林业产权界定、保护和有效运行机制，进 而从根本上改变传统的集体林业产权主体不明、利益边界模糊、政府干预过度， 市场机制“失灵 等长期制约集体林业持续发展的体制机制问题，促进林业现代 化的市场机制的形成和不断完善。从一定程度上说，集体林权制度改革实质上是 新时期我国集体林业市场化改革的重要开端。在此形势下，研究和探索林业市场 化理论基础、林业市场化进程评价指标体系和方法，并对我国林业市场化进程进 行定量评价，找出制约我国林业市场化进程的主要制度因素，在此基础上提出促 进我国林业市场化进程的政策建议，以期建立一个适合我国国情和林情的林业市 场化改革进程和绩效的研究框架，对于推进我国集体林业产权制度改革和现代林 业发展体制和机制创新无疑有着十分重要的理论和政策价值。 作为中国林业市场化进程课题框架研究的重要内容之一，本研究将通过引入 市场化理论和评价技术方法，并结合我国林业市场经济发展的自身特点，科学构 建林业市场化程度测算指标体系和评价技术方法，收集和分析近年来特别是实施 新一轮集体林权制度改革来的相关统计数据，分析我国林业市场化进程的变迁轨 迹，从全国和区域两个维度上衡量我国林业市场化程度的空间分异特征，在此基 础上给出政策解释，从而为各级政府宏观决策和林业经济市场化的进一步发展服 务。 实际上此前针对林业市场化进程理论和实证研究不多见，且定量化研究还是 空白。进入2 1 世纪我国林业市场化程度究竟如何，处在一个什么样的水平上，这 是一个非常重要而且又十分复杂的问题，这关系到我国今后一段时间林业经济改 革的目标及措施的制定和执行。本选题的开展无疑可以对这方面的研究进行补充， 并为林业市场化进程的测量理论、技术方法以及政策研究提供引导，而且测定出 的市场化程度的结果可以为当前正在推动的林权制度改革、林业要素市场化理论 研究和政策实践提供现实的参考。 因此，通过实现对中国林业市场化程度的评价，以跟踪林业市场化进度和现 状，并对全国区域内不同行政区的林业市场化程度进行排序；给出客观的政策解 释，以此判断中国林业改革绩效，这是一非常有理论和政策指导价值的选题。不 仅对于丰富我国林业技术经济学理论研究具有一定的科学创新价值，而且对于我 国制定和完善促进林业改革和发展的政策具有一定的实际参考价值。 1 2 研究思路、内容及主要方法 1 2 1研究思路 本论文的研究思路如图1 - 1 所示，整个研究包括5 个阶段，根据研究思路依 次展开。 第一阶段是提出问题，并进行相关文献综述。本阶段是定性研究阶段，根据 本文研究背景及意义，对相关概念的研究进行梳理，分析现有研究存在的问题和 不足。针对存在问题和不足，提出研究问题。 第二阶段确定研究变量和模型建立。通过参考已有文献，进一步确定本文的 研究变量，然后建立数学模型。 第三阶段数据收集和整理。通过在国家林业局、江西林业厅以及学校图书馆 查找各类相关统计年鉴和文字资料，主要包括中国林业统计年鉴、中国农业 统计年鉴，财政统计年鉴，并对收集的数据进行整理。 2 1 引论 第四阶段实证检验及分析。根据收集到的数据和已经建立的模型，对我国1 3 个省份市场化程度进行实证检验，并对实证结果进行分析。 第五阶段进行论文撰写工作。 l 确定研究问题h 相关研究文献综述f 第一阶段：提出研 一l _ 一 究问题 第二阶段：确定研 究变量和模型建立 第三阶段：数 据收集和整理 1 2 2 研究内容 图卜1 研究的技术路线 本文通过引入市场化理论和评价技术方法，并结合我国林业发展的自身特点， 科学构建林业市场化程度测算指标体系和评价技术方法，收集和分析近年来特别 是实施新一轮集体林权制度改革以来的相关统计数据，分析我国林业市场化进程 的变迁轨迹，从全国和区域两个维度上衡量我国林业市场化程度的空间分异特征。 3 在空间选择上分别从东部、中部、西部三个地区选取代表省份进行林业市场化程 度测度，并对不同行政区的林业市场化程度进行排序，给出客观的政策解释，以 此判断中国林业改革绩效。 本文的研究内容主要由以下五个部分组成： ( 1 ) 探讨市场化进程测度的国内外研究现状，并对林业市场化进程未来的研 究方向、内容等进行展望； ( 2 ) 明确林业市场化进程研究的理论基础，包括对林业市场化历程进行回顾 以及对林业市场化的现状进行分析； ( 3 ) 进行林业市场化进程测度，主要是构建林业市场化进程测度指标体系。 由于测度中国林业市场化程度是一项十分复杂的技术问题，目前，系统的文献资 料并不多见。本文以美国传统基金会( h e r i t a g ef o u n d a t i o n ) 和加拿大弗雷泽研 究所( f r a s e ri n s t i t u t e ) 两个国际权威性的经济自由度指数，及樊纲等( 2 0 0 3 ) 和北京师范大学与资源管理研究所( 2 0 0 5 ) 的“市场化 指数为范本，结合林业 市场化进程自身的特点，经过筛选、改进和增补，设计林业综合市场化指数体系。 这样使其既适用于对中国林业市场化进程的全面测度，又能与国外对市场化程度 进行测度的研究方法可比。 ( 4 ) 在第三部份的基础上，运用其所构建的指标体系进行林业市场化进程测 度的实证分析。这部分是本文研究的重点也是难点内容，更是本文能否取得成功 的研究成果的关键所在。通过分析收集得来的各行政区域相关数据，运用第三部 分构建的指标体系分别进行测度，不但对各个行政区域的林业市场化程度进行排 序，并计算出具体的林业市场化程度数值。在此基础上从全国和区域两个维度对 我国林业市场化程度进行分析。 ( 5 ) 这部分是本文的最后一部分，通过第四部分的实证分析得出相应的结论， 并对进行相应的政策解释和提出政策建议。 4 图l - 2 本论文的整体框架 1 2 3 研究方法 ( 1 ) 文献分析。收集大量国内外的林业市场化进程相关论文资料，进行整理 分析，了解现阶段国内外林业市场化进程的发展现状，了解市场化进程测度的指 标体系和林业市场化的的发展状况。 ( 2 ) 辨证分析方法。即用联系、发展、全面、对立统一、具体问题具体分析 的观点认识林业市场化进程的内涵、历史背景、现实需要与主要矛盾。这是贯穿 于整个研究过程的一个基本方法。 ( 3 ) 比较分析的方法。林业市场化问题具有独特的历史背景，政策问题分析 和配套政策研究可以借鉴欧、美等国家的一些成功做法和历史经验，因此本研究 选择比较研究的方法。 ( 4 ) 实证( 案例) 与定量分析方法。实证分析是西方经济学界比较公认的研 究方法，是一种比较成熟的研究范式。林业市场化进程研究是现实性很强的问题， 只有建立在实践基础上开展研究，才有实际指导意义。所以本研究重点采用这个 方法，在资料收集过程中可就林业市场化问题设计问卷，通过专家调查、关键人 物访谈、主要林业企业实地调查走访、政府管理机构座谈等方式获取重要资料。 在指标的处理和测算上，采用阀值法，在具体的测算上主要采用简单算术平均法， 力求最终得出林业市场化程度的具体值。 ( 5 ) 规范分析方法。本文将以一定的价值判断作为出发点和归宿，遵循“实 然性分析、应然性研究 ，立足现实，找出矛盾，提出设想，服务实践。 1 3 市场化进程测度国内外研究状况 1 3 1国外理论研究与实践经验 ( 1 ) 林业市场化研究基础理论研究回顾 市场化途径是实现林木资源及其它生产要素合理配置的重要手段。国外诸多 学者对林业市场化都进行了很多有益的研究，且主要集中在两个方面： 从市场失灵的角度对林业经济进行研究。“市场失灵”一直是倡导国家 干预的经济学家们用来批评市场在资源配置方面作用的主要理由。人们往往寄希 望于由政府进行某种程度的干预，认为国家应该对经济进行必要的调控，以纠正 “市场失灵 。 从林业在正常市场经营条件下的盈利性角度进行研究。新西兰学者拉尔森 在对辐射松( p i n u sr a d i a t a ) 经济效益进行分析之后指出：“如果把营林过程和木 材加工利用过程完全分开来考虑，就目前的各种经济条件来看，单纯的营林并不 能像2 0 年代一样可获得巨大的经济收益。当今的营林业只有在那些大型公司才能 盈利，这是因为这些大型公司把木材的加工和营林联系在一起。 赛格也指出：“在 当前的土地和木材价格水平上，从事生长期比较长的林木经营过程并不能完全支 付投入的生产经营成本，但任何一个林业经营者都不是完全独立的，仅仅进行营 林活动。对林农来说，如果营林活动与其他经营活动联系在一起，或有政府扶持， 营林过程的经济状况就不同了，营林是否具有盈利性就很难说。如果营林经营活 动发生在大型企业，这个企业又不仅仅经营林业，那么这个企业的林业经营活动 就会产生盈利。 从国外学者的研究和论述，我们可以得出林业具有盈利性的结 论，较小规模的单纯营林经营活动在完全支付成本的情况下，想获得满意的利润 是困难的。这从一个侧面证明，营林生产必须具有较大的规模，对林业资源的经 营必须进行多目标利用，多目标利用是现代林业市场化的特点之一。 ( 2 ) 林业市场化进程研究回顾 2 0 世纪9 0 年代以来，多家国外的研究机构对全球范围内不同国家的经济自由 化程度进行了实证性评估，通过构建各种指标体系对各个国家的市场化进程进行 测度，形成了颇有影响的研究报告和成果( 见表i - i ) 。其中最有影响的有美国传 6 1 引论 统基金会( h e r i t a g ef o u n d a t i o n ) 和加拿大弗拉瑟研究所( f r a s e ri n s t i t u t e ) 。 表i - i 国外关于市场化进程的测度 欧洲复兴与开发银行( e b r d ) ( 1 9 9 5 ) 器姜嚣霎糕i r p ) 集中在经济自由化和制度 世界银行关于经济转轨的报告( 1 9 9 6 ) 美国传统基金会( 1 9 9 8 ) 加拿大弗雷泽研究所( 2 0 0 0 ) 涉及四个领域，即自由化、财产权和私有化、机 构以及社会政策 从十个方面对经济自由度进行衡量，即贸易政 策、税收、政府的经济干预、货币政策、资本流 动及外贸政策、金融、工资及物价控