（农业经济管理专业论文）我国种业企业技术创新问题研究.pdf

山东农业大学硕士学位论文 中文摘要 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。我国 是农业大国、人口大国，农业科技创新对保证粮食安全进而保障社会和谐 发展至关重要。种子产业科技创新属于农业科技创新的范畴。当前种业企 业已经成为我国种子产业科技创新的主体，但由于我国实行市场经济时间 短，长期的政企不分经营模式在体制和观念上都阻碍了种业企业科技创新 能力的形成，与世界上发达国家相比差距很大，这与我国农业现代化的迅 速发展极不相称。深入开展我国种业企业科技创新方面的研究，旨在明确 我国种业企业科技创新的现状和存在问题，借鉴发达国家的先进经验，探 讨促进我国种业企业科技创新能力提高的对策，加快种业企业的发展。 ( 1 ) 种业企业除了具有一般企业的共性外，还有其自身的特殊性， 即它所生产、经营的产品是对国计民生有重大影响的活的生产资料。综合 前人的论述和通过调查研究所得出的理解，我们将种业企业科技创新定义 为：种业企业科技创新是种业企业对生产要素的重新组合，是以种业企业 为主体组织实施的与新品种选育开发、生产到商业化销售、应用有关的技 术经济活动。种业企业科技创新是一个特殊而重要的农业科技创新领域。 ( 2 ) 种业企业科技创新是一个不断构思、组织、研究、开发、传播、 推广、应用，实现经济效益、社会效益、生态效益的系统过程，其核心是 农业品种的创新。但品种创新的基础是种质资源创新、育种技术创新：新 品种种子的生产中，又伴随良种繁育方法、种子加工贮藏方法、质量检验 方法以及植物营养、病虫防治等方面的创新；而要从新品种种子获得效益， 还要品种权保护和推广营销等方面的创新相配合。 ( 3 ) 以农业品种创新为主体的种业企业的科技创新作为一种技术的、 经济的和社会的活动，对象是有生命活动的生物有机体，使得它有别于工 业技术创新和一般的农业技术创新，其特征是：创新对象的复杂性、创新 我国种业企业技术创新问题研究 活动的系统性、创新过程的长期性、创新投入的风险性、创新效益的外部 性。 ( 4 ) 我国当前存在的注册种业企业( 资金5 0 0 万元以上) 约1 2 万 家，上市企业仅8 家；山东省注册资金10 0 0 万元以上的种子公司有15 家、注册资金50 0 万元以上的种子公司2 4 7 家。从玉米品种审定情况看， 2 0 0 2 年种业企业所育占审定品种数的3 8 4 6 ，2 0 0 8 年种业企业所育占审 定品种数的7 0 5 9 ；登海一先锋种业率先进行了种子加工工艺创新、销售 理念和策略创新。表明我国种业企业的科技创新能力在逐渐增强，种业企 业已经成为我国农业科技创新的主体。 ( 5 ) 尽管我国种业企业农业品种技术创新取得较好的绩效，但是， 与世界先进水平相比还存在很大差距，问题主要表现在：原创性技术创新 成果少，模仿性创新成果多，新品种选育速度慢；品种单一，适应性不足； 种质资源研究、利用薄弱；种子生产、加工设施落后，种子质量水平偏低； 销售方式僵化，企业信誉度不高；信息传播的供给和需求脱节。 ( 6 ) 我国种业企业科技创新存在问题很多也较严重，究其原因主要 有：制度制约因素，包括观念、作风、管理体系等方面还未脱离计划经济 的烙印，市场手段运用不够，政府投资不足，法律法规制度体系不完善等； 种业企业技术创新的内部管理制约因素，包括决策者的素质、观念没有彻 底转变，决策机制不科学，创新资金不足，创新基础条件落后，人才限制 竺 弋于o ，( 7 ) 根据我国种业企业运行现状的调查和对国外经验的借鉴，认为 当前我国种业企业技术创新的系统模型由三个子模型组成，各子模型又包 括各自下一层子模型。企业的运行模式主要可以选择自主创新模式、跟随 创新模式、合作创新模式三种。 ( 8 ) 美国、法国、印度三个典型国家农业品种技术创新体系发展提 i i 山东农业大学硕士学位论文 供了有益的启示，借鉴国外经验，政府有责任和义务帮助种业企业提高科 技创新的水平，包括政治推动，加大扶持和服务，创造适合于种业企业科 技创新的环境。种业企业科技创新的自我发展战略则包括提高科技创新意 识，广聚、重用兼培训专业技术人才，加强科技创新设施建设、多渠道融 资筹集科技创新资金和提高产品质量、完善经营方略等。 关健词：种业企业；技术创新；创新模式：发展对策 i i i 我国种业企业技术创新问题研究 t h es t u d yo ns c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nc h i n as e e db u s i n e s s a b s t r a c t t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h ei m p o r t a n tm o t i v ef o r c eo fp r o m o t i n g a n dd e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r e t h es e e di st h em o s tb a s i ca n di m p o r t a n ta g r i c u l t u r a l c a p i t a lg o o d s ，t h es i g n i f i c a n tc a r d e ro fa g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a l ( 1 ) a so n eo ft h ek e yf i e l d so fa g r i c u l t u r a ls c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，t h e s e e db u s i n e s ss c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l et os e e d b u s i n e s sd e v e l o p m e n t ( 2 ) t h es u b j e c to fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sa g r i c u l t u r a lv a r i e t yi ns e e d b u s i n e s s t h eb a s eo fa g r i c u l t u r a l v a r i e t yt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ni s g e r m p l a s m r e s o u r c e si n n o v a t i o na n db r e e d i n gt e c h n i q u ei n n o v a t i o n t h es u b j e c tc h a r a c t e r i s t i co f a g r i c u l t u r a lv a r i e t yt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni s ：t h ec o m p l i c a t i o no fi n n o v a t i o nt a r g e t ；t h e s y s t e m a t i c o fi n n o v m i o na c t i v i t y ；t h e l o n g - t e r mo fi n n o v a t i o np r o c e s s ；t h er i s ko f i n n o v m i o nt h r o w ；t h eo u t e ro fi n n o v a t i o ne f f e c t i v e n e s s ( 3 ) t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na b i l i t yo f s e e db u s i n e s si nc h i n aw a sl e s s t h a nd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h em a j o rr e a s o n sw e r e ：o ) r h es c i e n t i f i co f p o l i c ym e c h a n i s m w a sw e a k ；t h ei n n o v a t i o nf u n d sw e r en o te n o u g h ；t h ei n n o v a t i o nc o n d i t i o nw a s b a c k w a r d ； t h ei n n o v a t i o nt a l e n t e dp e r s o nw a sl a c ke ta 1 ( 4 ) t h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no fs e e db u s i n e s ss y s t e m - m o d e lw a s f o r m e db y3l o w e r - m o d e l s ，t h em o v e - m o d e l sw e r ed e c i s i o n - m a k i n gm n o v a t i o nm o d e l ， f o l l o w m a k i n gi n n o v a t i o nm o d e la n dc o o p e r a t i v e m a k i n gi n n o v m i o nm o d e l ( 5 ) t h ee x p e r i e n c eo fo u t e rc o u n t r i e sa b o u ts c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v at i o nc a l l i v 山东农业大学硕士学位论文 b eu s e df o ro u rr e f e r e n c e t h ec h i n e s eg o v e r n m e n ts h o u l dc r e a t eaf i n ee n v i r o n m e n tt o h e l ps e e db u s i n e s st or a i s et h el e v e lo fs c i e n c ea n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ( 6 ) t h es e l f - d e v e l o p i n gs t r a t e g i e so f s e e db u s i n e s si n c l u d e dm a i n l y ：r a i s i n go fs c i e n c e a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc o n s c i o u s n e s s ；a t t a c hi m p o r t a n c et ot e c h n o l o g i c a lt a l e n t e d p e r s o n s ；b e e fu pm e g a p h o n e s - b u i l d i n g ；r a i s i n gf u n d st h r o u g hv a r i o u sc h a n n e l st os c i e n c e a n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i m p r o v et h eq u a l i t yo fs e e d sa n df a u l t l e s so fb u s i n e s s t a c t i c s k e y w o r d s ：s e e db u s i n e s s ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；i n n o v a t i o nm o d e l ； d e v e l o p m e n tm o d e l v 关于学位论文原刨性和使用授权的声明 本人所呈交的学位论文，是在导师指导下，独立进行科学研究所 取得的成果。对在论文研究期间给予指导、帮助和做出重要贡献的个 入或集体，均在文中明确说明。本声明的法律责任由本人承担。 本人完全了解山东农业大学有关保留和使用学位论文的规定，同 意学校保留和按要求向国家有关部门或机构送交论文纸质本和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山东农业大学可以将本学位论 文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文，同时授权中国科学技术 信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并向 社会公众提供信息服务。 保密论文在解密后应遵守此规定。 论文作者签名：秘 导师签名一：趟 日 山东农业大学硕士学位论文 1 导论 1 1 问题的提出 创新是一个民族进步的灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。民以 食为天，国以农为本，农以种为先。我国是农业大国、人口大国，农业科 技创新对保证粮食安全进而保障社会和谐发展至关重要，而种业的科技创 新是农业发展的前提和基础。种子产业是指为满足农业生产用种需要而专 门从事与种子整体产品生产及经营有关的经济活动的集合，是农业产业链 的重要组成部分，种子在农业生产发展中起着不可替代的基础性和先导性 作用。随着我国经济逐渐融入世界经济体系，种业也将面临更为激烈的市 场竞争，而它的市场竞争，在很大程度上就是品种和质量的竞争，有没有 优良新品种，决定着我国种业在国际市场上的竞争能力，而竞争的关键集 中在技术创新上，只有不断的技术创新，才能向市场推出新品种，不断提 高产品的知识含量和科技含量，从而提高市场的竞争力，因此重视种业技 术创新，以此形成种业核心竞争力，是经济自由化对我国种业发展提出的 第一要求。目前，我国同世界发达国家在种业实力上的差距主要在于技术 创新不够，新产品不多，要促进我国种子产业的快速发展和提升种业的国 际竞争力必须加快种业技术创新的发展步伐，提高种业的高科技含量。脱 胎于计划经济下的中国传统的种业技术创新机制，已不适应当今社会市场 经济发展要求，其突出表现在种业技术创新乏力，种业技术有效供给与有 效需求明显不足，科技成果水平少、转化率低，新技术扩散困难，信息网 络落后，市场扩展缓慢等。随着市场经济的建立，种业企业已经成为我国 种业科技创新的主体。因此，深入系统地研究我国种业企业的技术创新问 题，不仅具有重要理论意义，而且对我国农业科技创新实践具有指导作用。 1 2 国内外研究现状的述评 1 2 1 国内外学者关于技术创新的理论研究 “技术创新 这一概念最早引入经济学并使成为很有影响的理论，应 首先归功于美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特。他在1 9 1 2 年出 1 我国种业企业技术创新问题研究 版的经济发展理论一书中提出“创新”理论。熊彼特把“创新 定义 为建立一种新的生产系数”，把从来没有过的关于生产要素和生产条件 的“新组合”引入生产体系。这种“新组合”包括以下内容：( 1 ) 引进新的 产品：( 2 ) 采用新的生产方法：( 3 ) 开辟新市场：( 4 ) 获取新的供给来源：( 5 ) 实现新的组织形式_ 9 i 。熊彼特的“新组合 既包括技术创新，又包括制 度创新。现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生和发展起 来的。2 0 世纪8 0 年代以来，一些著名的学者和相关的研究机构，如美国 的p s t o n e m a n ，g m e n s e h 、经济合作与发展组织h 2 1 和我国的学者傅家骥嘲、 柳御林等n 8 1 ，先后提出一些见解超前的观点或理论，并初步形成了创新经 济学的理论体系。关于技术创新转移与扩散的研究，主要有斯通曼德 曼斯菲尔德、塞哈尔( s a h a l ) 、布郎。爱温斯通曼在技术变革的经济分 析一书中提出技术创新转移主要包括企业内的扩散、企业间的转移、经 济领域和国际上的转移三个领域。德曼斯菲尔德分析了影响技术创新在 不同部门的不同企业间转移推广的三个因素和四个补充因素。塞哈尔在熊 彼特等的“技术一模仿 转移扩散的基础上，提出“创新一学习一理解” 的新模式，通过学习进入导入性扩散，通过理解进行规模性转移m 鹋1 。 技术创新理论的研究成果的大量涌现，为农业技术创新理论的研究提供了 丰富的土壤h 。经济学家对农业技术创新的研究是2 0 世纪6 0 年代开始的。 美国经济学家舒尔茨在2 0 世纪6 0 年代完成的改造传统农业一书对“现 代要素引入”的技术创新理论进行了研究。在该书中，舒尔茨认为，现代 生产要素是技术的结晶，具有高效率、高收益的特征，农业的增长和发展 主要是由于技术进步而引起的要素效率改善和产出收益率增加带来的。因 此，农业现代生产要素的引入过程就是农业技术创新的过程，农业技术创 新是从传统农业向现代农业转变的关键。 1 2 2 国内外学者关于种业企业发展的理论与实践研究 种子是最基本的农业生产资料，是推广农业科学技术最直接的载体。 农业科技活动具有产业属性陆一引。关于农业产业的论述，已有近百年的历 史。在马克思的资本论中，整个社会的物质生产被划分为生产生产资 料的部门和生产消费资料的部门两大部门( 部类i 和部类i i ) ，但随着经 济发展和社会进步，非物质生产部门不断扩大，其地位和作用凸现，于是 2 山东农业大学硕士学位论文 出现了“第三产业”的概念。有人认为第三产业最早是新西兰的阿费希 尔于1 9 3 5 年提出，也有人认为最早见于英国经济学家科林克拉克发表于 1 9 4 0 年的专著经济进步的条件。自三次产业分类法提出后，国际上就 将科技活动视为第三产业的组成部分。2 0 世纪6 0 年代，美国的f r i t z m a c h l u p 定义了“知识产业 的概念，含义是“生产、培育和流通知识的 一系列领域中的经济活动 ，包括教育、研究与开发、传谋、信息机构和 信息服务行业啪5 。在1 9 9 2 年中共中央、国务院关于加快发展第三产业 的决定中，把与科技进步相关的新兴行业包括科技咨询业、信息业和各 类服务业等作为第三产业的发展重点，由此正式提出了科技产业的概念。 第三产业是一个外延极其广泛的概念，把农业科技活动独立出来作为其中 的组成部分进行研究很有意义。从传统意义上讲，产业是具有某种同类属 性的、具有相互作用的经济活动主体所组成的集合或叫系统。农业科技作 为以服务于农业发展为总目标，以农业科技人员的智力劳动为杠杆的创新 性活动，具有许多类似或相同的属性。一是有利于突出农业科技活动的“个 性 ，既区别于农业生产活动，又区别于服务于农业的科技活动。计划经 济下，常将农业科技活动附属于农业生产活动，习惯于用指挥农业生产的 方法来指挥农业科技活动，或者把农业科技活动简单化，只被看作是一个 “黑箱，认为有投入必有产出，多投入必多产出，农业科技的属性得不 到应有的重视，看不到农业科技活动的复杂性，更没有把农业科技活动作 为一个产业，综合运用经济学和管理学理论来研究其固有的规律h 5 】。江泽 民同志曾提出“要进行一次新的农业科技革命 ，“创新意识对于2 1 世纪的 发展至关重要 ，“科技创新己越来越成为社会生产的解放和发展的重要基 础和标志之一 。农业技术创新是2 l 世纪我国应对“入世竞争、实现农 业现代化、提高农业收入的根本途径，是2 1 世纪农业发展的关键和希望。 为代表的新科技革命，正在深刻地改变传统的经济结构、生产组织和模式， 推动生产力发展出现质的飞跃。知识创新的核心是科学技术的，要迎接科 学技术突飞猛进和知识经济兴起的挑战，最重要的是创新。我国是农业大 国，农业是否快速发展对综合国力起着举足轻重的作全面建设小康社会的 奋斗目标必须加快农业的发展，提高科技含量，的发展离不开技术创新。 我国农业和农业经济的发展最根本的途径就靠农业技术进步，提高农业经 我国种业企业技术创新问题研究 济增长的科技含量，特别是要树立科技意识，推进农业技术创新，注重农 业高新技术的研究、开发与应用。随着我国由计划经济向社会主义市场经 济的转变，农业科技产业在国民经济发展中的地位日益突出，国家对农业 科技产业及其研究开始重视，科技界对农业科技产业的研究和报道不断涌 现_ 1 。种子产业是农业科技产业最重要和最基础的产业，是现代农业领 域中应该给于更多关注的行业之一。世界上高度发达和具有跨国竞争能力 的种子产业主要集中在美国、荷兰、德国、法国、日本、英国、丹麦、瑞 士和瑞典等国家h 4 1 。这些发达国家对种子产业的发展十分重视，经过多 年探索与实践，己经形成了通过种子生产与投放程序化、种子公司经营规 模扩大化、相关产业之间的关联效应化以及种业企业经营和资本运作国际 化等途径加快种子产业发展的主流做法呻1 ，并在实践过程中取得了巨大成 功，突出表现在发达国家的种子产业己经形成了两个明显优势：一是种子 科技含量高：二是种子市场竞争能力强。目前发达国家种业企业的商品种 子已占据全球种子贸易量的7 0 以上。种业在欧美等发达国家属于较为成 熟的行业，已有2 5 0 多年的历史，而我国种业与发达国家的种子产业相比 不论实在规模上还是研究上都有很大的差距，种子行业的现状已不能适应 新形势发展的要求0 。 1 2 3 国内外学者关于种业企业技术创新理论与实践研究 现代种业技术创新及其相关的理论研究也主要存在于这些殴美等经 济发达国家，而且达到相当高的水平。企业是市场经济的主体，也是技术 创新的主体。国外种业企业作为技术创新的主体，主要表现在三个方面： 一是企业要成为技术创新投资的主体，二是企业是研究开发的主体，三是 企业是利益分配的主体，企业有权分配税后利润，通过不断积累推进技术 创新 2 5 1 。我国种业的发展可分为3 个阶段引：计划性阶段( 从建国后到2 0 世纪8 0 年代初) ；双轨制阶段( 从2 0 世纪8 0 年代n 9 0 年代末) ；市场化阶 段( 指2 0 0 1 年以来，主要标志是中华人民共和国种子法和植物新品 种保护条例的颁布、实施) 。由于我国种业发展较晚、起步较低、投入 较少，种业企业规模较小，技术力量较薄弱，集约化程度低，管理水平相 对滞后，品种结构单一，科技含量不高，生产成本高，处于竞争劣势，而 4 山东农业大学硕士学位论文 种业在欧美等发达国家属于较为成熟的行业，已有2 5 0 多年的历史，我国 种业与发达国家的种子产业相比在技术创新能力上还有很大的差距。长期 以来，我国种业的三个基本环节是互相脱离的，即在种子的科研、生产、 推广和销售是相互分离的，科研经费完全依靠国家投入，科研水平低，成 果转化速度慢，很难形成一个良性循环。在我国种业技术创新领域，由于 种业企业发育缓慢、规模较小、经济实力弱、技术创新人才短缺等原因， 在短期内还不可能发展成为我国种业技术创新的主力军。这是因为，我国 农业生产资料为农户所有，生产单位表现为零散的农户，种业技术创新往 往被分为两段( 即前期技术创新活动和后期技术创新活动) ，前期技术创 新活动包括农业技术的研究、试验、示范和推广等，前期技术创新活动的 主体主要是农业科研机构、农业大专院校；种业技术推广的主体则是技术 市场、种业技术推广中心等。后期技术创新活动则主要包括种业技术成果 的应用、扩散等，是前期技术创新活动的物化，是种业技术与农户生产条 件的具体结合。种业技术创新体系建设中主体培育的重点不能像其他产 业，可以放在科技企业上，而是必须在加快培育种业科技企业的同时，加 强对种业科研机构、大专院校这两大主体的培育。我国种业企业只有成为 投资、创新活动和利益分配的真正主人后，才能成为技术创新的真正主体。 因而，在当前和今后一段相当长时期内，种业科研院所、大专院校仍将是 我国种业技术创新体系中不可或缺的主要成员，即种业科研机构、种业大 专院校、种业科技企业、有一定科技文化素质的农民等多元化创新主体并 存是我国种业技术创新体系的一个基本特征。同时，由于行业分散，单个 种业企业规模小，资金有限，大都不具备科技创新能力，虽然有少数企业 自身也从事科研育种，但其农业科研条件、科研人员数量和科研成果推广 都因资金不足而落后于其他产业，这使我国种业科技创新严重不足，在竞 争中处于不利地位。科研育种是种业企业的生命，没有新品种，企业也就 失去了生存的根本。国外的种子公司都非常重视科研育种，对其投入巨资， 如美国先锋公司1 9 9 8 年的育种科研投入就达到了2 亿美元，到现在仍坚持 每年销售收入的1 0 - 2 0 用于科研投入。由于投入大，育种技术高，所以 其新品种更新速度快，市场占有率必然就高，从而在竞争中立于不败之地。 1 2 4 评述 5 我国种业企业技术创新问题研究 从广义方面讲，凡是新生的、有益的事物代替不合时宜、落后的事物 或者在原有事物基础上进行改进，都可称为创新。创新是一个民族进步的 灵魂，是一个国家兴旺发达的不竭动力。在当今社会，创新一词已经超越 了经济领域，涵盖了政治、经济、文化等方面，新思潮、新观点的提出、 科技的发展、观念的更新、体制的改进等，都可归之为创新。但从狭义方 面讲，创新是对生产要素的重新组合，核心是新技术、新产品的研究、开 发和应用，谓之为技术创新。市场经济条件下，技术创新的主体是企业， 而一个企业是否具有科技创新能力以及创新能力的强弱，决定着其能否继 续生存、发展。种子产业科技创新属于农业科技创新的范畴n 朝，当前种业 企业作为我国种子产业科技创新的主体，种业企业的科技创新又与其他农 业科技的创新存在区别，最大的特点在于其产品是具有再生产性的活的生 产资料，决定了其创新产品在取得经济效益的同时，还要兼顾社会效益。 由于我国实行市场经济时间短，长期的政企不分经营模式在体制和观念上 都阻碍了种业企业科技创新能力的形成，与世界上发达国家相比差距很 大，这与我国农业现代化的迅速发展极不相称。深入开展我国种业企业科 技创新方面的研究，旨在明确我国种业企业科技创新的现状和存在问题， 探讨促进我国种业企业科技创新能力提高的对策，加快种业企业的发展。 1 3 本文选题意义及研究目标 加入w t o 以来，随着我国经济逐渐融入世界经济体系，我国种子产业 也将面临更为激烈的市场竞争，而它的市场竞争，在很大程度上就是品种 和质量的竞争，也有组织管理体制、管理方法、营销策略的竞争。计划经 济时代，我国的种子业是由各级事业性的种子站经营；随着社会主义市场 经济的建立，各级种子管理站已经完成政企分离( 改制) ，众多集体、个 体和中外合资种业企业也纷纷成立。目前，我国种业企业已经形成了国有、 集体、中外合资和个体等多种所有制企业并存的格局。尽管高等农业院校 和科研院所还承担着一些种子科技创新和经营，但众多迹象表明，种业企 业已经成为我国种子经营和科技创新的主体。因此，种业企业的科技创新 能力，决定着我国种子行业的竞争能力，进而影响着我国农业现代化进程 和关系国计民生的粮食安全。作为我国种子经营和科技创新主体的种业企 业，由于起步晚，目前仍然处于小、全、散状态，尤其是创新能力不足， 6 山东农业大学硕士学位论文 在短期内难以与世界发达国家的大公司相竞争。而近年来国内有关工业企 业管理、科技创新的研究已有许多，农业发展、种子经营管理方面的文章 也有报道，但有关种业企业创新能力的研究报道尚少。因此，深入系统地 研究我国种业企业技术创新、管理创新的现状，对照发达国家种业企业科 技创新的经验，探讨种业企业发展的策略，不仅具有重要理论意义，而且 对指导我国种业企业发展壮大、赶超世界先进水平具有实践意义。 1 4 论文的研究方法与技术路线 本研究立足于理论分析与实证分析相结合，以理论分析为基础，实证 分析为重点，在实证分析中注重统计分析和计量分析等数量分析方法的应 用。在研究中借助贸易经济学、农业经济学、数理经济学、计量经济学等 理论根基，结合国外成熟的现代经济发展理论，从一个技术创新经济学的 新视角对我国种业技术创新主体进行深层次研究探讨。 图1 本研究的技术路线 f i g 1t h et e c h n o l o g i c a lr o u t eo nt h i ss t u d y 7 我国种业企业技术创新问题研究 首先要采用规范研究与实证研究相结合的方法。即在理论上、逻辑上对农 业技术创新基本理论及动力要素相互作用进行分析，不做出好或坏的评 判。在此基础上，采取比较分析与综合分析相结合的方法，即鉴于研究对 象的特点，采用定性分析为主，并辅以必要的定量分析。据研究思路与内 容框架，本课题研究拟采取“研究背景一基础分析一应用分析一政策建议” 的四步骤技术路线。具体技术路线如上： 2 我国种业企业技术创新的内涵界定 2 1 种业企业技术创新的内涵 2 1 1 种子及其重要性 种业企业的经销产品是种子。要研究种业企业科技创新，首先要对种 子进行界定。种子的定义有狭义和广义之分，而种业企业经营的是广义上 的种子，也即农业种子。在农业生产上，种子泛指播种材料，即凡是用于 播种的植物器官，统称为农业种子。中华人民共和国种子法中所称种 子，是指农作物和林木的种植材料或者繁殖材料，包括籽粒、果实和根、 茎、苗、芽、叶等。种子作为植物进化的产物，所具有的繁殖功能是其他 植物器官所无法比拟的。首先，它是祖代遗传信息的携带者和传递者，不 但使植物得以世代延续，且能变异使优胜劣汰得以进行而进化；其二，种 子成熟干燥后新陈代谢极其微弱，几乎处于静止状态，从而具有很强的抗 逆能力，可以说，种子产生的本身就是植物对不良环境的一种适应性；其 三，种子中积累有丰富的营养物质，为下一代的生长发育提供了有力的物 质保障；其四，种子易于传播、贮藏，能长期保持生命力，使得“基因银 行”的建立成为可能。正由于种子的这些独特优点，使得种子不仅在生物 学上，而且在农业生产上乃至整个人类发展史上，都具有极为重要的地位 n 4 】 自古以来，种子就是人类的主要生活资料，人类的衣、食、住、行都 直接或间接与种子相关。既使在科学技术已相当发达的今天，人类食粮的 8 0 仍直接取自植物种子，棉花亦仍然是人类衣被的主要原料。另外，种 子还是众多工业、医药的基础原料，是畜牧业的主要精饲料。种子的易于 山东农业大学硕士学位论文 加工、贮藏和高营养，是人类赖以生存、发展的基础。可以说，正是种子 及其对种子的生产、利用，孕育了人类的古、近代文明。种子还是人类从 事农林生产最基本的生产资料。由于种子具有传宗接代的再生产性能，才 使地球上万物繁衍，才有了人类的农林生产，进而开始了其他行业的创建 和发展。农林生产是自然再生产和经济再生产相互交织的物质能量转化过 程，种子作为从事农林生产的有生命物质和最终目的物，是任何其他物质 和技术所不能替代的。无论是过去、现在和未来，无论科学技术如何发达， 农林生产都必定是人类社会的支柱，而要从事农林生产，种子都是必不可 缺的。同时，使用良种更是植物生产最经济有效的增产措施。种子还是农 业科技的载体，是绿色革命的基础。农林作物产量的增加、品质的改良及 生产效益的提高，都必须通过种子才能实现。纵观世界农业发展史，种子 所起的主导作用功不可没。早在远古时代，人类茹毛饮血的狩猎生活的结 束，便是由于利用种子进行作物生产，建立了农业，从而也改变了自身的 生活方式由游牧到定居，奠定了古代文明的基础。2 0 世纪3 0 年代至 5 0 年代美国杂交玉米的育成和推广，6 0 年代墨西哥矮秆小麦和菲律宾矮 秆水稻的育成和7 0 年代我国杂交水稻的培育成功，使世界粮食产量大幅 度提高，在很大程度上解决了世界上特别是第三世界人民的吃饭问题，缓 解了人口爆炸的威胁，被全世界推崇为“第二次绿色革命 。现在已在迎 接或说已经开始的第三次绿色革命，也是通过利用、改善和创造种子来实 行的。英国最先利用基因工程的方法成功地提高了谷类种子的蛋白质和赖 氨酸含量：日本人利用体细胞杂交培育出了具有马铃薯( p o t a t o ) 和番茄 ( t o m a t o ) 两种作物结实特性的“马番茄( p o m a t o ) ；美国用远缘杂交 的方法培育出了蛋白质含量高达2 6 5 的“超级蛋白小麦 ；利用基因导 入的方法培育抗虫棉、抗虫玉米已广泛应用于生产。太空系列作物品种亦 有很多报道，正如古人所谓“一粒粟中藏世界 。可以预计，在新的世纪 里，“种子革命”将会为人类带来更大的福利、更多的发展机遇，为世界 范围内食品安全提供保障。在市场经济下，种子是一种商品。但种子作为 商品除了有一般商品所有的价值和使用价值的属性外，还具有特殊性。种 子作为商品的特殊性主要是具有再生产性，它本身的价值和使用价值往往 是不等同的。一批好种子经一季种植，可能增值十倍百倍甚至千倍，但如 9 我国种业企业技术创新问题研究 果此种子质量不好，损失也将是十倍、百倍、甚至于倍。由于种子是活商 品，在生长发育、加工、贮藏、运输过程中都要求与其适应的环境条件， 若不合适就会降低活力甚至丧失生命：种子还具有生产周期长、季节时效 期短的特点，市场需求较难预测，容易造成大余大缺。另外，种子还具有 区域局限性和性状隐蔽性，有些性状如适应性、抗逆性、丰产性、品质等 不但从外观上看不出来，且无仪器可检，只能在田间长到一定生育阶段才 表现出来，若出问题已造成无法挽救的损失。 中国是一个农业大国，农业是国民经济的基础，而种子又是农业发展 的基础。纵观农业的发展史，每一次作物产量的重大突破，都首先是种子 的突破。中国的种子业必须迅速发展，不发展不足以带动农业乃至整个国 民经济的发展，不足以养活庞大的人口确保粮食安全，不足以富民强国。 中国地域广阔，有丰富的种质资源，具有种子行业迅速发展的良好基础和 潜力。作为种子工作者、农业工作者，深入地了解种子、探讨种子，有效 地改良种子、创造种子，使种子更好地为人类造福，任务光荣而艰巨。 2 1 2 种业企业科技创新概念的界定 人类定居以来，就开始了种子的利用、生产和研究。但自我国种子 法实施和加入w t o 以来，我国的种子业才真正进入了产业化时代，绝大 多数种子公司才真正启动了企业化管理。科技创新是企业发展的命脉。关 于科技创新的定义，也是经历了一个逐步完善的过程。早在1 9 3 9 年熊比 特提出，创新是把一种从未有过的关于生产的要素“新组合”引入生产体 系，这种“新组合 包括新产品、新技术、新市场、新原料来源、新组织。 1 9 5 1 年索罗在在资本化过程中创新对熊比特理论的评价中提出t g j 新成立的两个条件，一是新思想来源，二是该新思想的实现发展。缪尔塞 在2 0 世纪中期对技术创新概念和定义的多种观点进行系统整理分析的基 础上，将技术创新重新定义为：是以其构思新颖性和成功实现为特征意义 的有意义的非连续事件。2 0 世纪9 0 年代，我国对企业科技创新的概念较 一致的提法，是以其新颖性和商业化实现成功为特征的有代表性的非连续 事件。目前理论界对企业科技创新的公认定义为：企业对生产要素的重新 组合，是生产函数的变动；企业通过对生产要素、生产条件、生产组织进 行重新整合，以建立效能更好、效率更高的生产体系，获得更大利润的过 1 0 山东农业大学硕士学位论文 程。白宇峰( 2 0 0 0 ) 则将企业科技创新重新定义为：企业对生产要素的重 新组合，是以企业为主体组织实施的与新技术( 含新产品、新工艺) 的研 究开发、生产到首次商业化应用有关的技术经济活动。 农业科技创新是指农业科技成果( 如新产品、新设计、新工艺) 在农 业生产实践中首次应用成功口删。一项新技术只有被用户采用并获得承认 以后，才能被视为创新成功。农业科技创新不同于农业技术发明，农业技 术发明是指对设计、产品过程或系统提出新变革的思想、诀窍、模型或实 物。但并非所有的技术发明都可在生产上成功地应用而成为技术创新，一 般将“一项农业技术发明，当它被首次应用成功”称为狭义的农业技术创 新，而农业科研成果研制、开发并在农业中应用的全过程，即农业科技成 果转化为现实生产力的全过程则是广义的农业科技创新n “3 。 经过多年的改革和发展，国内已经初步形成了以国家、省和地市级农 业科研、育种单位为主体，其他科研、育种力量为补充的种子技术创新体 系。种子科技创新作为农业科技创新的有机组成部分，作用于种子生产、 再生产的全过程，是动态连续的创新过程，其基本含义：一是科技研究与 开发为种子科技创新提供科技贮备，是种子科技创新的源泉和持续、稳定 发展的基础：二是种子科技经济效果提高是种子科技创新促进农业经济增 长的直接体现；三是种子科技推广是实现农业科技成果转化为现实生产力 的条件。 科学技术是第一生产力，科技创新是农业经济发展的不竭资源n 钔。科 技创新在农业经济发展中的作用，是通过其对生产力诸要素的物化，使生 产力发生质的变化实现的。具体来讲：一是科技转化为劳动者的技能，提 高了劳动者在农业生产中的能动性；二是科技物化为劳动资料创新的生产 工具，使农业劳动手段更加现代化；三是科技发展，使劳动对象发生根本 性变化，提高了农业劳动对象的效能和效用；四是科技创造新的生产工艺， 使农业生产工艺流程更先进：五是科技进步，优化了生产要素组合，使农 业生产过程的组织形式更加科学合理；六是科技创新提高了农业生产经营 管理水平，使农业生产经营管理方法更加科学化、手段更加现代化。 纵观世界各国农业发展，科技创新作用巨大n 屯伽。中国的矮化育种以 及杂交水稻的应用，使水稻产量发生2 次飞跃，为保障国家粮食安全作出 我国种业企业技术创新问题研究 重大贡献。印度农业在6 0 年代中期发生了一场以推广应用新技术为主要标 志的综合农业技术革命，即“绿色革命”，其粮食产量由1 9 6 1 年的8 7 0 0 万t 增加到1 9 9 2 年的2 0 0 0 0 万t ，增加了1 1 3 0 0 万t ；同期，耕地面积由9 8 0 0 万h m 2 ，增加到1 0 0 0 0 万h m 2 ，仅增加1 2 0 0 万h m 2 。“绿色革命”在印度取 得的成功，吸引许多发展中国家争相效尤。在推广绿色革命的n 个国家中， 水稻亩产由7 0 年代的1 3 7 k g 提高n s o 年代的2 2 i k g ，增长6 3 7 。荷兰是西 北欧的小国，人口为1 5 7 0 万，国土面积为4 2 0 0 0 k m 2 ，其中陆地面积仅 3 4 0 0 0 k m z ，是欧洲人口密度最大的国家。荷兰以高度密集的高新技术，大 力发展“农业工业”，其花卉和观赏植物的出口额占有世界5 0 以上的份额， 乳制品出口额占有世界1 6 的份额。荷兰的土地生产率为每公顷4 8 1 4 美元， 而西欧是1 0 3 3 美元，美国为3 6 5 美元。日本人均耕地不足0 0 4 h m 2 ，农业 个体经营。二战后，农业广泛采用高新技术，取得长足发展。据日本专家 估算，战后日本农业增产的部分中，科技贡献率达7 5 以上。1 9 6 1 年至 1 9 9 2 年间，在粮食播种面积由1 0 0 0 0 万h m 2 减少到9 5 0 0 万h m 2 ( 减少5 0 0 万 h m 2 ) 情况下；同期，粮食产量由1 5 0 0 0 万t 增加到4 0 0 0 0 万t ，增加2 5 0 0 0 万t 。1 9 9 8 年粮食产量达到4 9 0 0 0 万t ，人均占有的谷物、蔬菜、禽蛋、油 料、棉花和水产品的产量已经达到或者超过世界平均水平，主要农产品全 面短缺的状况己经得到根本改观。农产品总量增加的同时，农产品品种增 多、品质改善，均衡供应能力增强，这对拥有1 2 亿多人口的大国来说是前 所未有的。农业是基础产业，是人类衣食之源、生存之本。由于全球人口 剧增、自然资源短缺、生态环境恶化，人类可持续发展正面临严峻挑战h 町。 世界各国特别是发达国家在依靠高新技术改造传统农业的同时，己向利用 微生物工程技术发展“白色农业和开发海洋生物资源创建“蓝色农业” 进军啪5 2 1 。科学技术的创新，为人类社会经济发展提供了用之不竭的资源， 未来农业的发展，更依赖于科技创新。 关于种业企业科技创新的论述，目前还没有统一的定论。由于种子作 为商品的特殊性，种业企业除了具有一般企业的共性外，还有其自身的特 殊性，即它所生产、经营的产品是对国计民生有重大影响的活的生产资料。 综合前人的论述和通过调查研究所得出的理解，我们将种业企业科技创新 定义为：种业企业科技创新是种业企业对生产要素的重新组合，是以种业 山东农业大学硕士学位论文 企业为主体组织实施的与新品种选育开发、生产到商业化销售、应用有关 的技术经济活动。 2 2 种业企业科技创新系统的构成要素 我国在1 9 9 6 年以“种子工程”的提法对种子产业的发展作了规定， 给予“种业”一个系统工程的概念，主要包括五点：种子经营企业化， 杜绝种子管理机构参与种子经营。大田用种商品化，提高我国大田用种 的商品率。育、繁、推一体化，提高育种成果的转化速度。种子生产、 检验、加工、贮藏、运输等过程标准化。种子市场管理规范化。种业企 业科技创新是一个不断构思、组织、研究、开发、传播、推广、应用，实 现经济效益、社会效益、生态效益的系统过程，其核心是农业新品种的选 育。但农业品种创新是一个复杂的综合系统，涉及到多个环节，各个环节 环环相扣，形成若干回路，共同对农业品种技术创新发挥作用。行为主体 的活动和制度环境决定着农业品种技术创新活动的有效程度。由此，我们 将种业企业技术创新系统的构成要素归结如图2 。从图中可以看出： 2 2 1 品种创新是种业企业技术创新的核心 植物新品种，是指经过人工培育或者对发现的野生植物加以开发，具 备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种。 种业企业科技创新的实质体现在其