（农业经济管理专业论文）安徽省产业集群战略研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得安徽农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 研究生签名： j 粤一 时间：占圮硇夕年莎月扫曰 关于论文使用授权的说明 本人完全了解安徽农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意安徽农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议) 研究生签名： 一垒耋 时间： 抄7 年6 月洳日 第一导师签名 邈耋 时间：年月日 摘要 2 0 世纪8 0 年代以来，新经济理论构建的产业集群原理对于经济发展的重大 意义得到了国内外各界的广泛重视。论文是在总结国际上关于产业集群理论的最 新发展与国际、国内成功经验的基础上，研究经济欠发达的安徽地区如何培育、 发展地方产业集群，形成区域发展的内力，促进安徽区域的技术、经济、社会持 续、协调发展。其目的是研究在全球化浪潮中不发达地区依靠区域内力发展经济 问题，为我省制定区域发展公共政策提供政策建议。 本文在介绍产业集群的含义与类型的基础上，探讨产业集群及产业集群区域 的一般特征与演变过程，分析产业集群的发生机制对区域竞争优势的影响。同时 通过宏观数据的计算与分析，对安徽制造业集聚的现状进行衡量与评价，证实了 安徽制造业发生了显著的空间集聚现象。并在美国硅谷和中国浙江省的产业集群 案例分析的基础上，以及安徽实施产业集群的条件，提出安徽省实施产业集群战 略的政策建议。 基于上述研究结论，提出以下政策建议：( 1 ) 大力发展制造业，形成根植 于本地区的制造业集聚中心，是安徽地区实现区域工业化和城市化的重要手段和 必然选择。( 2 ) 改善区域投资环境，扩大对外开放，主动承接动部制造业转移， 打造本地制造业集聚中心。( 3 ) 大力发展特色产业集群。( 4 ) 在区域布局上， 以合肥市和沿江城市为中心，辐射带动皖南和皖北共同发展的格局；在产业布局 上，以现有的优势产业为主导产业。 关键词：产业集群制造业战略 a b s t r a c t s i n c e1 9 8 0 s ，t h eg r e a ts i g n i f i c a n c et ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to ft h e i n d u s t r i a lc l u s t e rp r i n c i p l e ss e tu pb yt h en e we c o n o m i ct h e o r i e sh a sb r o a d l yb e e n t a k i n gs e r i o u s l yb ya l lw a l k so fl i f eb o t ha th o m ea n da b r o a d o nt h eg r o u n d so f s u m m i n gu pt h el a t e s td e v e l o p m e n ta b o u ti n t e r n a t i o n a l i n d u s t r i a l a g g l o m e r a t i o n t h e o r i e s 船w e l la st h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i cs a c c e s se x p e r i e n c e t h et h e s i si st o r e s e a r c ha n h u ia r e ah o wt oc u l t i v a t ea n dd e v e l o pt h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o na n dh o w t of o r mt h er e g i o nd e v e l o p m e n tt h ee n d o g e n i cf o r c ea n dt op r o m o t et h et e c h n o l o g i e s ， t h ee c o n o m ya n dt h es o c i e t yo fa n h u ir e g i o nt os u s t a i na n dd e v e l o ph a r m o n i o u s l y i t s g o a li st or e s e a r c ht h ee c o n o m i cp r o b l e m so ft h en o n d e v e l o p e da r e a sd e p e n d i n gu p o n t h er e g i o n a le n d o g e n i cf o r c ed e v e l o p m e n td u r i n gt h et i d e so fg l o b a l i z a t i o na n dt o p r o v i d et h ep o l i c ys u g g e s t i o n s o ne s t a b l i s h i n gt h ep u b l i cp o l i c i e so fr e g i o n a l d e v e l o p m e n tf o ro n rp r o v i n c e o nt h eb a s i so ft h ei n t r o d u c t i o no ft h em e a n i n g sa n dt y p e so ft h ei n d u s t r y a g g l o m e r a t i o n ，t h i sp a p e rw i l ld i s c u s st h eg e n e r a lc h a r a c t e r i s t i c sa n ds u c c e s s i o n a l v a r i a t i o np r o c e s s e so ft h ei n d u s t r ya g g l o m e r a t i o nf i r s t l y , t h e nt h ei n f l u e n c eo f i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n sa c t i o nm e c h a n i s mt o t h ea d v a n t a g e so ft h er e g i o n a l c o m p e t i t i v e w i l lb e a n a l y z e d f u r t h e r m o r e ，i t w a sv e r i f i e dt h a tt h ea n h u i m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r yh a dg o tt h er e m a r k a b l ep h e n o m e n o no fs p a c ea g g l o m e r a t i o n ， w h i c hb a s e do nc o m p u t i n gm a da n a l y z i n gt h em a c r o s c o p i cd a t ao f s i t u a t i o n so f a n h u i m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n f i n a l l y ，s o m ea d v i c ea b o u ti m p l e m e n t i n g a n h u ii n d u s t r ya g g l o m e r a t i o ni sp r o v i d e dt h r o u g ha n a l y z i n gt h er e l a t e dc a s e so ft h e a m e r i c a ns i l i c o nv a l l e ya n dt h ez h e j i a n g a sw e l la st h ei m p l e m e n t i n gi n d u s t r y a g g l o m e r a t i o n s c o n d i t i o n so fa n h u i p r o v i n c e i tt h e i m p l e m e n t i n gi n d u s t r y a g g l o m e r a t i o no fa u h u ip r o v i n c es t r a t e g yp o l i c yp r o p o s a l sw e r ep u tf o r w a r d a c c o r d i n gt ot h ea b o v e ，f o l l o w i n gs u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r d ：( 1 ) d e v e l o p i n g m a n u f a c t u r ea n df o r m i n ga g g l o m e r a t i o nc e n t e rt h a tr o o t si nt h el o c a lr e g i o na r e i m p o r t a n tm e a n sa n dn e c e s s a r yc h o i c e st oi m p l e m e n tr e g i o n a li n d u s t r i a l i z a t i o na n d u r b a n i z a t i o nf o ra r t h u ip r o v i n c e ；( 2 ) i m p r o v i n gi n v e s t m e n te n v i r o n m e n t e n h a n c i n gt h e r e f o r ma n do p e n i n gp o l i c y ，t a k i n go nt h em a n u f a c t u r i n gs h i f tf r o mt h ee a s t c o n s c i o u s l y i st h ef i n a l s u g g e s t i o n i nt h i s t h e s i s ；( 3 ) v i g o r o u s l yd e v e l o pt h e c h a r a c t e r i s t i ci n d u s t r yc o l o n y ( 4 ) t a k i n gh e f e ia n dt h ec i t i e sa l o n gt h ec h a n g j i a n g f i v e ra st h ec e n t e ri sh e l p f u lt ot h ep a t t e r nd e v e l o p m e n to ft h es o u t h e r na n dn o r t h e r n a n h u ip r o v i n c ei nt h ea s p e c to f r e g i o nl a y - o u t i n g i na d d i t i o n ，t h em a n a g e m e n ts h o u l d f o c u so nt h em a i na d v a n c e di n d u s t r y k e y w o r d s ：i n d u s t r ya g g l o m e r a t i o n m a n u f a c t u r ei n d u s t r y s t r a t e g y 2 引言 安徽地处中部地区，是全国重要的粮食、能源原材料等生产基地，长期以来， 安徽为全国经济和社会发展作出了重大贡献。目前中央提出促进中部地区崛起， 为安徽省带来了加快发展的机遇，大大增强了我们实现跨越式发展的信心。对于 我省这样一个以传统农业为主的经济欠发达地区，面对激烈的国际、国内竞争环 境，作为中部地区的安徽如何依托本省的资源优势、区位优势和产业优势，实现中 部地区率先崛起。 论文是在总结国际上关于产业集群理论的最新发展与国际、国内成功经验的 基础上，以企业作为区域行为主体，从全球化和本地化、技术变革和组织变革、 创新与创新环境等各个层面研究不发达地区如何培育、发展地方产业集群，形成 区域发展的内力，促进不发达地区的技术、经济、社会持续、协调发展。其目的 是研究在全球化浪潮中不发达地区依靠区域内力发展经济问题，为我省制定区域 发展公共政策提供政策建议。因此，产业集群的战略研究对安徽省经济的发展具 有重要的理论和现实意义。 将产业集群理论应用到经济不发达地区的区域发展战略上，确立安徽地区产 业集群的发展战略。 1 导论 1 1 研究背景、目的与意义 安徽地处中部地区，是全国重要的粮食、能源原材料等生产基地，长期以来，安 徽为全国经济和社会发展作出了重大贡献。目前中央提出促进中部地区崛起，为安徽 省带来了加快发展的机遇，大大增强了我们实现跨越式发展的信心。对于我省这样一 个以传统农业为主的经济欠发达地区，面对激烈的国际、国内竞争环境，作为中部地区 的安徽如何依托本省的资源优势、区位优势和产业优势，实现中部地区率先崛起。 纵观世界经济的发展历史，可以发现，自产业革命以来，世界主要产业活动总是 趋于共同的特定区位：世界主要工业制成品也大多在数量有限、高度集中的工业核心 区生产，而且这种地理上的集中趋势并没有随着经济全球话的到来而有所减缓，相反 呈现愈演愈烈的趋势。 一方面，世界产业以及一个国家产业尤其是制造业总是趋向于高度集中分布在极 少数的地区，即便高新技术等最新产业也同样遵从地理集中的老规则。例如，世界电 影业主要集中在美国的好莱坞、时装业则集中在法国巴黎等少数地区、电子产业主要 集聚在美国的硅谷以及中国台湾和印度等地制造、钟表制造业主要集聚在瑞士、汽车 制造业主要集聚在底特律。另一方面，从一个国家和地区层面看，往往也不是在所有 领域中全面出击，而总是在某些领域中集中资源进行专业化规模生产，以打造自己独 步天下的区位优势。例如，意大利在服装制造业、日本在消费电子、荷兰在鲜花和乳 制品业、加拿大在木材和铁矿石、丹麦在肉类和肉制品、瑞典在纸浆和纸制品、冰岛 在鱼类、美国在航空和农产品等产业上闻名天下。 同时，无论是在发达国家还是在发展中国家，那些产业优势明显和经济快速发展 的地点，往往呈现出人才、资金、信息、技术等生产要素在空间上高度集聚的现象， 地理位置接近的大量相互关联的企业既竞争又合作，通过产业集群这一介于市场和企 业之间的特殊产业组织形式而获得强大的竞争优势，这种竞争优势提升了整个区域的 竞争力，并为实现城市或地区产业经济的高起点、跨越式发展增加了新的动力。例如， 改革开放以来，我国的制造业也出现了大量区域集聚的现象。总体上来说，制造业逐 步集聚到东部沿海的广东、浙江、江苏、福建、山东等少数地区，而这些地区恰好是 国内产业集群发展最成熟、数量最多的几个经济发达的省份。产业集群以其无可比拟 的优势，成为这些地区提高核心竞争力、加速区域经济发展的主导模式。同时产业集 群也形成了一定规模优势的区域产业集聚群体。例如，温州的打火机制造业已占有世 界市场5 0 以上的份额，还有诸如义乌的小商品、大唐的袜业、昆山的电予产业等区 4 域产业集聚都具有一定的规模。基于上述感性认识，本研究重点介绍现代产业集群理 论，并以此作为我省区域发展战略的理论基石。论文试图将区域研究的视角从单个产 业转到跨部门或产业内的价值链分工活动的发展；从政府的立场转到企业的立场；从 区域内部的视角转到地方和全球相互作用的视角；从游离的企业个体转向企业集群； 从片面强调培育大集团转向促进大中小企业形成生命共同体；从片面强调硬环境转向 发展软环境。具体而言，论文是在总结国际上关于产业集群理论的最新发展与国际、 国内成功经验的基础上，以企业作为区域行为主体，从全球化和本地化、技术变革和 组织变革、创新与创新环境等各个层面研究不发达地区如何培育、发展地方产业集群， 形成区域发展的内力，促进不发达地区的技术、经济、社会持续、协调发展。其目的 是研究在全球化浪潮中不发达地区依靠区域内力发展经济问题，为我省制定区域发展 公共政策提供政策建议。因此，产业集群的战略研究对安徽省经济的发展具有重要的 现实意义。 1 2 研究目标、研究范围与研究内容 1 2 1 研究目标 本研究立足于现有的产业集群理论和国内外产业集群的实践，通过对安徽制造 业集聚现状进行理论分析和实证检验，为安徽省发展产业集群提供战略性的建议。 1 2 2 研究范围 从产业角度，本文主要研究安徽制造业的空间分布状况，重点对制造业的2 9 个 行业在地理空间上的集聚状况进行了研究；从时间角度，本文主要研究安徽省各地市 从1 9 9 8 年到2 0 0 5 年安徽制造业集聚现状。 1 2 3 研究内容 论文是总结了国内外关于产业集群理论的最新发展与产业集群实践，结合1 9 9 8 年到2 0 0 5 年安徽制造业数据进行实证分析，为安徽实施产业集群战略提供相应的政 策建议。 1 3 研究思路、基本概念界定、研究方法与数据来源 1 3 1 研究思路 围1 - 1 论文的研究思路 f i g i - ia n a l y s i ss t r u c t u r eo f t h et h e s i s 1 3 2 基本概念界定 ( 1 ) 制造业 制造业是指对原材料( 包括农产品和采掘业的产品) 进行加工或再加工，以及 对零部件装配的工业的总称。按照三次产业分类法，产业分为第一产业、第二产业和 第三产业。制造业属于第二产业，第二产业包括工业和建筑业，而制造业属于工业。 制造业包括工业体系中除采掘业和电力煤气及水生产供应业外的所有2 9 个行业。制 造业包括劳动密集型的传统轻纺工业( 如食品加工业、食品制造业、饮料制造业、烟 草加工业、纺织业、服装及其他纤维品制造业、皮革毛皮羽绒及其制品业、木材 加工业、家具制造业、造纸业、印刷业、文教体育用品制造业) 和资本密集型的化 学工业( 化学原料及化学制品制造业、医药制造业、化学纤维制造业、橡胶制品业) ， 也包括依托自然资源的资源型产业( 石油加工业、非金属矿物制品业、黑色金属冶 炼业、有色金属冶炼业、金属制品业) ，还包括知识密集型与资本密集型机电工业( 普 6 通机械、专用设备制造业、交通运输设备制造业、电气机械及器材制造业、电子及 通信设备制造业、仪器仪表及其他计量器具制造业) 。 由于制造业不仅是国民经济的重要支柱，而且是技术的载体和转化的媒介，一 国是否具有高度发达的制造业体系，尤其是机电工业是否发达，已经成为衡量一个国 家综合国力的重要标志。 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 制造业集聚的分析方法与测算指标 产业角度的制造业集聚衡量指标 集中率指标( 或空间集中度指标) 。在衡量产业聚集的方法中，集中率是一个最 简单易行、使用最为广泛的常用指标。它是指规模最大的前几位地区某行业的有关数 据占整个行业或市场的份额，在行业分析中，一般计算前4 家、前5 家或前8 家最大 企业的集中率，即计算c r 4 、c r 5 或c r 8 。本文在测度制造业各行业的空间集聚程度 时，采用c r 4 指标，即制造业2 9 个行业在全省各市分布中，份额最大的前四名地区 的份额累计和。 区域角度的制造业集聚程度的衡量指标 制造业的集聚表现为同一产业或行业在地理上的空间集中，从而导致制造业在 特定区域中专业化与规模化生产，制造业集聚的经济学特征就是规模经济性。因此， 本文在设计衡量区域制造业集聚度指标时，结合集中系数与集中率指标，构造一个基 于研究区域的制造业行业与上一层行业相对规模的前四位份额最大的区域制造业行 业份额，形成区域制造业空间集中度( 区域c r 4 ) 。 区位商法是指通过区位商系数来判断区域是否存在产业集聚的现象，它可以确 认在国家、区域、地方( 都市) 水平的可能存在的集群。区位商l o i ：( e l e ) ( n i n ) 的经济含义：一个给定区域中产业占有的份额与整个经济中该产业占有的份额相比的 值大于1 ，意谓着给定区域的产业相对专业化。本文将市级区域的制造业作为一级产 业，通过各市制造业就业人数与当地所有产业的就业人数的比值，全省制造业就业人 数与全省全部产业的就业人数比值，来计算各市级区域制造业的区位商。l o i 大于1 意味着高于平均集聚，则说明该区域的制造业的专业化生产程度较高，表明其制造业 集聚现象明显：反之，则说明该区域该行业没有发生明显的集聚现象。 ( 2 ) 实证分析与规范分析相结合的方法 实证分析方法是整个研究过程的主要研究方法，主要回答“是什么”的问题， 同是也结合使用一些规范分析方法，即回答“应该是什么”的问题。 ( 3 ) 微观案例分析与宏观统计分析相结合的方法 本研究运用浙江产业集群典型案例，为安徽地区带来的发展产业集群的经验和 启示；同时运用统计分析方法分析安徽制造业的聚集状况。 7 ( 4 ) 静态分析、动态分析与比较分析相结合。 论文通过对安徽省及各市级区域的静态比较分析、并结合历年动态分析的方法 系统考察了1 9 9 8 年到2 0 0 5 年的制造业空间集中状况。 1 3 4 数据来源 论文所涉及的数据主要源于： 安徽统计年鉴( 1 9 9 9 年至2 0 0 6 年历年) 。 安徽工业经济年鉴( 2 0 0 6 年) 。 1 4 可能的创新与不足之处 1 4 1 可能的创新之处 将产业集群理论应用到经济不发达地区的区域发展战略上，确立安徽地区产业 集群的发展战略。 1 4 2 不足之处 产业集群研究还停留于个案分析阶段，还需今后在更大范围的定量研究；产业 集群的实证研究的数据还有一定的局限性。 2 产业集群理论 2 1 国内外产业集群理论回顾 2 1 1 国外产业集群理论回顾 关于产业集群理论，国外很多著名学者从不同的层面和角度对其进行了研究。 产业集群的研究可以追溯到1 9 世纪末2 0 世纪初，以马歇尔为代表的基于新古典经济 学和以韦伯等人为代表的基于古典经济学的集群研究。 ( 1 ) 马歇尔从新古典经济学的角度，通过研究工业组织，问接表明了企业为追求 外部规模经济而集聚的观点。他曾把经济规模划分为两类：第一类是产业发展的规模， 这和专业的地区性集中有很大关系；第二类则取决于从事工业的单个企业和资源、它 们的组织以及管理的效率。他把第一类的经济规模称为外部规模经济，把第二类的经 济规模称为内部规模经济( m a r s h a l l ，1 8 9 0 ) 。马歇尔发现了外部规模经济与产业集群 之间的密切关系，他认为产业集群是因为外部规模经济所致。他认为生产和销售同类 产品的企业或存在产业关联的上中下游企业集中于特定的地方会使专门人才、专门机 构、原材料产生很高的使用效率，而这种使用效率是处于分散状态下的企业所不能达 到的，这种高效率形成外部规模经济，从而促进企业集中在一起，形成了产业集群。 他认为产业聚集本质就是把性质相同的中小厂商集合起来对生产过程的各个阶段进 行专业化分工，实现作为巨型企业特征的规模经济生产。这些许多性质相同的中小企 业集中在特定地方而获得的经济叫做“外部经济”。外部经济主要体现在三个方面： 一是地方具有专用性劳动力市场；二是生产专业化而取得的中间产品；三是可获得的 技术与信息。由以上所述可以看出，马歇尔理论中没有考虑区域内企业的成长和区域 闻企业的迁入、迁出等动态因素的变化，也忽视了区域产业组织的外部连接与创新。 ( 2 ) 阿尔弗雷德韦伯( a l f r e dw e b e r , 1 9 0 9 ) 是工业区位理论的创立者，他从 微观企业的区位选择角度，探讨了形成产业集聚的因素，提出了集聚因素可分为两个 阶段：第一阶段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，第二阶段是各个企业通过相 互联系的组织而实现专业化。韦伯的另一大贡献是对产业集聚作了定量研究。他运用 了一种所谓的等运费曲线分析法对工厂的最佳选址进行了计算。但韦伯的区位理论单 纯从资源、能源的角度出发，忽略了制度、社会、文化、历史等影响产业集聚的必要 因素，成为一种脱离现实的纯理论。 ( 3 ) 胡佛认为产业集聚区域是一种规模经济区。他对产业集群最大贡献在于提 出了产业集聚存在一个最佳规模，产业集聚内企业太少或者太多都达不到产生最佳的 产业集聚区的整体效应。 ( 4 ) 美国哈佛商学院迈克尔波特( m e p o r t e r ，1 9 9 0 ) 教授及其同事利用5 年的时间在调查了十几个工业化国家的基础上，完成了其论著国家竞争优势一书。 在国家竞争优势一书中，波特提出了国家竞争优势的“钻石模型”。“钻石模型” 的构架主要由四个基本的因素( 要素条件；需求条件；相关及支撑产业；企业的战略、 结构与竞争) 和两个附加要素( 机遇和政府) 组成。在竞争优势理论中，波特强调各 个要素发挥作用时，是一个动态系统性机制的变化。国内竞争压力和地理集中使得整 个“钻石”构架成为一个系统。国内市场竞争的压力可以提高国内其他竞争者的创 新能力，地理集中将使四个基本要素一个整体，从而更容易相互作用和协调提高。波 特在其竞争优势理论中指出，国家竞争优势的获得，关键在于产业的竞争，而产业的 发展往往是在国内几个区域内形成有竞争力的产业集群。形成产业集群的区域往往从 三个方面影响竞争：首先是提高该区域成员企业或产业的生产率；其次是指明创新方 向和提高创新速率；第三是促进新企业的建立，从而扩大和加强集群本身。由此可见 波特是从产业集群能够促进微观企业的竞争力，从而提高区域产业竞争优势。奠定区 域竞争优势的角度来研究产业集群的，他的贡献在于对产业集聚影响企业竞争力的机 理研究。 ( 5 ) 克鲁格曼是第一位把产业集聚与国际贸易因素紧密联系起来研究的经济学 家。克鲁格曼阐释的产业集群现象是：产品的贸易活动实际上间接地起到了生产要素 贸易的作用，无论生产要素最初的分配状态如何，通过贸易活动，总会使某些产品的 生产集中于某些工业区。克鲁格曼将贸易理论和区位理论相结合，用模型化的方法通 9 过严密的数学论证从深层次上揭示了产业集聚发生的机制，他第一次通过数学模型分 析证明了工业集聚将导致制造业中心区的形成，弥补了马歇尔和韦伯观点的不足。 ( 6 ) 交易费用的概念是罗纳德科斯( c o a s e r l 9 3 7 ) 在1 9 3 7 年发表的企业的 性质( t h e n a t u r e o f 珈e f i r m ) 一文中开创性地提出来的。他认为市场运行中存在着 交易费用，交易费用是“运行价格机制的成本”，至少包括两项内容：( 1 ) 获取准确 的市场信息的费用：企业搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必须付出费用。( 2 ) 谈判和监督履约的费用：为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律，因而必须支付有 关费用。科斯运用交易费用理论较好地解释了产业聚集的成因。他认为，由于产业集 群内企业众多，可以增加交易频率，降低区位成本，使交易的空间范围和交易对象相 对稳定，这些均有助于减少企业的交易费用；同时聚集区内企业的地理接近，有利于 提高信息的对称性，克服交易中的机会主义行为，并节省企业搜寻市场信息的时间和 成本，大大降低交易费用。 当前国外产业集群研究主要是在产业集群的机理、技术创新、组织创新、社会 资本以及经济增长与产业集群的关系研究、基于产业集群的产业政策和实证研究等方 面。 2 1 2 国内产业集群理论回顾 对于企业集群现象，我国学者也给予了高度关注，北京大学王辑慈教授从2 0 世 纪9 0 年代开始，就不断将国外产业集群研究的各种最新成果介绍到中国。他的创 新的空间一企业集群与区域发展一书更是成为教科书式的著作，以王辑慈为核心， 包括童昕、盖文启、朱华晟，魏守华等人组成的团队对国内的产业集群进行了大量研 究，取得了许多高水平的研究成果。另外，我国学者在经济学基础上，结合生态学和 社会学的观点对中小企业集群概念进行了界定。有代表性的是仇保兴对中小企业集群 的定义：由一群彼此独立但相互之间又有特定关系的中小企业组成，在这一特定关系 中专业分工和协作的现象，其协作即为集群中企业间的互动行为，从而获得马歇尔所 说的“外部经济”。这类互动行为包括中小企业间的互换与适应，集群中存在企业的 互补与竞争关系，以“信任和承诺”等人文因素来维持集群的运行。 在研究国内产业集群理论与实践过程中，能跟踪国际上关于产业集群理论研究 前言，结合具体区域实践进行分析，但主要是从传统经济学、经济地理学、产业经济 学、区域经济学角度进行研究，重点分析企业集群的形成原因、方式、新特点进行概 括，对企业集群如何提高企业的生产与效率进行理论分析，以及对企业集聚的区域效 应进行归纳总结。 2 2 产业集群的含义与类型 2 2 1 产业集群的含义 基于对产业集群现象研究视角的不同，国内外对于产业集群并没有形成非常统 1 0 一的概念，在阐述产业集群对区域经济的影响时，经济学家侧重于经济层面，地理学 家侧重于空间层面，而社会学家更关注社会网络和社会文化的作用。目前被引用最多 的是迈克尔波特( 1 9 9 8 ) 的定义，他认为产业集群是指某一特定产业，大量产业联系 紧密的企业以及及相关的支撑机构在空间上的聚集，并形成强劲、持续竞争优势的现 象，是在某一特定领域内互相联系的、在地理位置上集中的公司和机构集合。由于研 究产业集群现象的学科众多，学科之间的交流与融合不够，目前在各国研究文献以及 有关集群战略的一些会议和政府文件中，对“产业集群”采用了多种称谓，例如“产 业集群( i n d u s t f i mc l u s t e r ) ”，“产业群( i n d u s t f i mc l u s t e r ) ”、“地方企业集群( 1 0 c f l c l u s t e ro f e n t e r p r i s e ) ”、“地方生产系统( 1 0 c f lp r o d u c t i o ns y s t e m ) ”、“区域集群 ( r e 西o n mc l u s t e r ) ”、“产业区( i n d u s t f i a ld i s t r i c t ) ”、“新产业区( n e wi n d u s t r i a l d i s t r i c t ) ”等，有的术语还延伸到“地方创新环境( 1 0 c mi n n o v a t i o nm i l i e u ) ”、“区 域创新系统( r e g i o n a l i n n o v a t i o n s y s t e m ) ”等。与产业集群相关的另一个词是产业 集聚。产业集聚是指由一定数量的企业共同组成的产业在一定地域范围内的集中，一 般包括同一类型或不同类型产业的集聚，是一种聚集经济。根据对大量相关研究文献 的分析，在确定的研究对象上，产业集群与聚集经济并无多大区别。实际上，在研究 聚集经济的文献中，多数是以产业集群为具体研究内容的。两者的差异在于：产业集 群强调产业关联，而产业集聚只是形态上的产业集中；聚集经济更加一般和抽象，在 研究方法上，研究聚集经济与研究产业集群基本上用的是相同的方法。所以，在经济 学家眼中，集群和聚集在经济意义上基本是一回事。尽管所用概念名词不同，只是研 究角度和出发点不同，但就其本质而言具有内在一致性。本论文采用“产业集群”概 念，结合前述制造业在工业中的重要地位，因此主要研究安徽制造业集群。本文认为 产业集群是一组在地理上靠近的相互联系的公司和关联机构，他们同处在一个特定的 产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。 2 2 2 产业集群的类型 关于产业集群的分类，目前没有统一的观点。国内外众多学者从不同学科和角 度对产业集群进行了分类。下面介绍凡种分类方法。 ( 1 ) 马库森( m a r k u s e n ) 从经济活动空间组织的角度将产业集群分为四种类型： 马歇尔式产业集群，即( m a r s h f l l i a nd i s t r i c t ) ，即中小企业占主导地位的产业 集群，区域内企业由于专业性强而相互依赖，在密切合作的同时又存在激烈竞争。 轮轴式产业集群( h u b a n d s p o k ed i s t r i c t ) ，即一家或几家大型企业占主导或支 配地位，众多中小企业围绕大型企业组织生产活动的产业集群。轮轴式产业集群的典 型例子包括美国西雅图波音飞机制造产业集群，低特律通用、福特、克莱斯勒三大汽 车产业集群，日本丰田汽车产业集群等。 卫星平台式产业集群( s a t e l l i t e p l m f o r m d i s t r i c t ) ，主要由跨国公司的分支机构组 成。 国家力量依赖型产业集群( s t a t e a i l c h o r e di n d u s t r i a ld i s t r i c t ) 。 ( 2 ) 王缉慈在2 0 0 1 年将中国产业集群分为五类： 一些沿海外向型出口加工业基地发展而成的； 一些智力密集地区； 一些条件比较优越的开发区； 一些乡镇企业集聚而形成的企业网络； 以国有大中型企业为核心的企业集聚区域。 2 0 0 4 年，她修改了五分法，重新将中国产业集群划分为四类： 建立在乡镇工业基础上，基于当地企业家的内力和工商业传统的特色集群， 此类集群一般由中小企业组成，如浙江的专业化产业区； 在港台地区产业转移基础上形成的产业集群，如广东的一些专业镇，它们往 往又与乡镇工业、当地企业家精神和工商业传统交织在一起； 与大型企业配套形成的产业集群： 在民营科技企业集聚基础上，在政府规划下发展起来的产业集群，如北京中 关村的i t 产业集群。 2 3 产业集群的演变过程与特征 2 3 1 产业集群的演变过程 阿霍坎加斯( p a h o k a n g a s ) 等人曾提出一个演化模型，将产业集群的发展过程 分为三个阶段： ( 1 ) 起源和出现阶段 在产业集群演进的起始阶段，具有创新精神的创业者最初利用其独特的社会关 系，来加强与现有网络的联系。其结果是一批快速成长的新企业在某一地点实现相互 集聚。这些新的创业活动大都是市场导向型的，需要加强与外部的联系，以便能够充 分利用各种外部可用资源。随着各种新企业不断进入集群，大量企业获得集聚经济效 益。同时，企业集聚的增加将导致企业家阶层和各类人才市场的形成。此外，随着市 场竞争的不断加剧，区内将出现一些为相同消费者提供服务的活动，这方面的供应商 也逐步发展起来。 ( 2 ) 增长和趋同阶段 一旦确立了产业集群的合法地位，例如，设立了具有法律地位的产业园和组织 机构等，产业集群的发展就进入了实质增长阶段。在这一阶段，创业成功所要求的外 部环境迅速完善起来，逐步形成了一个广泛的、高质量的松散连接的网络，各企业更 倾向于实行差别化的经营战略。这种社会网络和差别化战略，对集群中小企业的成功 具有至观重要的意义。大量企业在空间上相互接近，将导致这种思想、技术和信息传 播的加快，由此促使企业经营活动出现模仿和同构化。随着这种相互模仿和同构化 的持续推进，产业集群进入趋同阶段。此时，新进入集群的企业数量和企业增长率都 将出现下降趋势。 ( 3 ) 成熟和调整阶段 一旦确立了产业集聚区环境中，迅速增加的资源竞争将导致成本增加，出现集 聚不经济现象，直至使集聚经济丧失。这一时期，在现有集聚区中，各种创业活动变 的更加保守，也更带有模仿性。如果这种集聚不经济持续下去，随着模仿和同构化的 增加，集群内企业的数量将下降，企业创业和创新将更多地出现在现有集聚区以外的 地区。显然，如果这种模仿不能向创新方向转化，甚至发展成为仿冒、造假，将会产 生类似“劣币驱逐良币”的效应，导致整个集聚区域的衰败。 为了使集聚能够持续下去，就需要适时进行战略调整和再定位，如及时调整结 构促进产业升级，鼓励并强化创新，营造良好的创新氛围，完善市场组织网络，制裁 造假行为，等等。这样，通过战略调整和再定位，将促使集聚区重新进入快速增长的 轨道，并保持较强的竞争和创新能力。这说明，并非任何一个产业集聚都是可持续的， 只有那些能够成功地进行战略调整的集聚区，才能始终保持较高的竞争力，实现可持 续发展。对于这些产业集聚区来说，具备一个完善的自调整机制，是最终能够取得成 功的关键所在。 2 3 2 产业集群的特征 ( 1 ) 产业集群在产业维度上具有专业化特征。 专业化特征是产业集群的首要特征。它表示在一个产业集群内，中小企业基本 上是围绕集一个主导产业或者核心产业来开展活动的。 ( 2 ) 产业集群在空间维度上具有集聚化特征。 集聚化特征表示产业集群在一定时间内具有相对稳定的地理区域边界。这个地 理区域边界是产业集群的有效边界，它与行政区域边界既可能是完全重叠的，也有可 能是部分重叠的。 ( 3 ) 产业集群在关系维度上具有网络化特征。网络化特征表示区域内各种行为主 体，特别是企业与企业之间围绕着产业价值链发生各种各样的有机联系，这种紧密联 系使产业集群成为介于市场和单个企业之间的网络组织，形成独特的竞争优势。集群 内存在前向、后向和水平的产业联系的供应商、生产商、销售商、顾客之间的核心网 络系统，还包括企业与当地政府、金融机构、教育科研机构、中介服务机构等之间， 通过长期联系形成的本地化网络。 ( 4 ) 产业集群在社会维度上具有根植性特征。一个产业集群的形成与发展，不但 取决于产业和经济的发展状况，而且还深深嵌入于当地的社会文化环境中。 ( 5 ) 产业集群在时间维度上具有周期性特征。 产业集群也犹如生态集群一样，是一种具有生命力的经济形态。 2 4 产业集群发生机制与产业集群区竞争优势 2 4 1 产业集群发生机制 人们对产业集群现象及产业集群区发生机制的研究可以一直追述到马歇尔时 代，自此以后，经济学家一直致力于产业集群发生机理的研究。结合前人的研究成果， 我们分别介绍不同的时期一些经济学家对产业集群发生机制的解释。 ( 1 ) 马歇尔的解释 早在一百多年前，英国著名经济学家马歇尔就已关注了具有分工性质的工业在 特定地区的集聚现象，马歇尔将这一“特定地区”叫做“产业区”。产业区内集中了 大量种类相似的中小型企业，他们规模经济较低，但专业化程度较高，联系十分密切。 马歇尔把地方性工业在产业区的集聚归结为企业追求外部规模经济，即企业层面的规 模报酬不变，社会层面的规模报酬递增，并且指出这种外部经济给集聚企业带来如下 几个方面的好处： 技术的外溢。 在产业区内由于相关企业的人员之间的非正式交流比较多，整个产业区内弥漫 着合作的产业空气，新的思想、知识、信息、工艺技术等在区内企业之间的流动和传 播速度特别快，具有较强的技术外溢的外部性特征。 劳动力共享市场的外部经济。 首先，产业集聚区域中存在的共享劳动力市场降低了企业主与劳动者双方的搜 索成本。一方面，同产业的大量企业的空间接近为劳动力节省了就业前的信息搜索成 本和就业前、就业中的交通成本；另一方面，人口的聚集尤其是熟练劳动力的聚集， 降低了企业寻找熟练劳动力的信息搜寻成本、交通成本和劳动了的培训成本。其次， 产业集聚区域中大量“扎堆”的企业群以及相伴而生的具有专门劳动技能的“劳动池”， 提高了劳动力市场本身的效率，促进劳动力在集聚区域中的流动，降低了企业用工和 劳动力寻找工作时，由于劳动力需求与供给的不确定性而带来的风险。 提供共享的中间投入品。 产业集聚区可以支持该产业专用的多种类、低成本的非贸易投入品的生产。众 多使用中间投入品的企业集中在一起才使辅助性工业能够使用专业化的、高成本的机 械设备，以较低的生产成本来供应众多的消费者。 ( 2 ) 韦伯的解释 韦伯在工业区位论中阐述了微观企业由于微观企业由于相互协作、动力使 用、成组分布而在选址决策中趋向集聚。他把区位因子分为地方因子和集聚因子，地 方因子使工业固定于一定地点，例如趋向于使运费最小或劳动成本最小的区位；集聚 1 4 因子使工业趋于集中或分散。韦伯认为合理的工业区位应这样确定；在地方因子决定 了工业的区位后，相关关联的企业为了节约运费和交易成本而做趋于集聚的区位调 整。韦伯将产业集聚归因于企业决策者将集聚所得的利益与因迁移而追加的运输和劳 动成本进行大小比较后的结果，他将社会集聚和意外集聚( 外部经济) 看做是次要因 素而在分析计算时没做具体考虑。由于韦伯的工业区位论是以古典经济学为基础、以 成本分析为依据来研究自由竞争资本主义的工业地域结构，所以他没有考虑垄断价格 企业带来的超额利润，也没有考虑政府的作用、当地社会文化的影响，他只从资源禀 赋的角度考虑资源型产业的集聚，所以不具有一般性。 ( 3 ) 战略学派的解释 这种观点主要是从企业战略的角度来探讨产业集聚的形成原因和影响因素。其 主要代表人物是竞争战略专家波特。 迈克尔波特从他的独特的“钻石体系”的国家竞争优势分析框架出发，重构 了有关产业集聚的新竞争经济理论。他认为产业集聚是特定区域中的相互关联的一群 企业和相关机构的集中，他认为集聚体内企业之间是独立、非正式的关系，它不同于 科层组织或垂直一体化组织，而是一种松散的价值体系。它作为一种空间组织形式所 具有的效率、灵活等特性可以产生竞争优势。迈克尔波特认为，产业在地理上的聚 集，能够对产业的竞争优势产生广泛而积极的影响，集聚促进区域竞争，并因此保持 或增加其经济增长的速度。 波特特别强调创新的重要性，认为竞争力主要取决于创新和升级的能力，而这种 创新能力主要来自支持性产业、本地的相关产业和竞争性产业。他认为，高竞争力产 业集群体可以刺激创新，只有创新才能创造并维持集聚区所必须的竞争优势。因此， 通过