（土地资源管理专业论文）建国后我国农地制度变革研究.pdf

摘要 农地制度是我国农村经济制度的基础，农地制度在农业生产过程中的激励和 约束功能以及对土地的资源配置功能使其在整个农村经济的发展中起着举足轻重 的作用，但随着社会经济的发展，农地制度的内在矛盾渐渐暴露出来，农地产权制 度的缺陷，土地征收制度的不合理，农地管理制度的不规范，这些成为阻碍农村 生产力发展的制度性障碍。 本文首先在回顾建国后我国农地制度的变迁史之后从政治、经济、社会三方 面全面系统地分析了推动农地制度变迁的动力因素，指出生产力与生产关系的矛 盾运动是农地制度变迁的内在动力，农民主体对利益的追求是农地制度变迁的潜 动力，国家政权是农地制度变迁的推动力，并在此基础上总结出我国农地制度的 变迁是强制性变迁与诱致性变迁的适当结合，制度设计中蕴含了我国古代部分土 地思想，农地制度这一农村重要的生产关系只有适应生产力的发展才能产生绩效 并得以维持的制度变迁规律。 接着分析了在我国现行农地制度框架内，农地在坚持土地集体所有制的基础 上实行以家庭承包经营为主，多种经营方式并存的农地经营制度，农村土地各项 管理制度亦在国家政策方针的指导下逐步完善，但由于农地集体所有权具有不完 全性和农户享有的农地承包经营权不完整，对农地的细碎化经营不能有效应对千 变万化的大市场，农地管理制度立法也存在矛盾性与滞后性，表明我国农村土地 制度必须在实践中不断创新才能适应新的形势，与农村改革相适应。 最后本文重点分析了我国农地制度的创新模式和发展趋势，指出在农地制度 创新的过程中应根据我国的国情和各种历史因素的制约作用，坚持公平与效率双 重目标选择原则，坚持与各区域经济发展相适应，因地制宜原则，坚持维护农民 利益，以人为本原则，以此来协调各利益主体之间因制度变革而带来的新的社会 关系，维持农村社会的稳定和经济的健康发展。以创新内容为依据，按时间可将 我国农地制度的创新分为早期、近期和远期三个阶段。农地制度创新的早期模式 是我国突破传统家庭承包经营制度寻求适应农村经济发展的新的农地制度的开 始，近期模式是现阶段和将来较短一段时间内我国农地制度在党的十六大、十七 大有关农村改革精神的指导下不断强化和完善的过程，远期模式也是我国农地制 度的发展趋势，是我国农地制度在农村市场经济比较发达，农地社会化、市场化 特征比较突出的前提下进行的以实现承包经营权取得由身份到契约的转变的一种 制度创新模式。 关键词：农地制度家庭承包经营变革创新 a b s t r a c t f a r m l a n ds y s t e ml st h ef o u n d a t i o no fc h i n a sr u r a le c o n o l l c1 n s t i t u t i o n s ，w h o s e i n c e n t i v ea n dr e s t r i c t i o na sw e l la sc o m p o u n d i n gf u n c t i o n si na g r i c u l t u r a lp r o d u c t i o n p r o c e s sm a k ei tp l a yas i g n i f i c a n tr o l ei nt h ed e v e l o p m e n to fa g r i c u l t u r a le c o n o m y ； w h e r e a s 、析mt h ed e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y , i n n e rc o n t r o d i c a t i o n sh a v eg r a d u l l y c o m eo u t t h ed e f e c t so ft h ef a r m l a n ds y s t e m ，t h ei r r a t i o n a l i t ya n dn o n s t a n d a r d n e s s h a v ea l lb e c o m et h es y s t e m a t i cs e t b a c k so fp r o h i b i t i n gt h ed e v e l o p m e n to fr u r a l p r o d u c t i v ef o r c e t l l i sp a p e rf i r s tg i v e sap r e s e n t a t i o nt ot h ec h a n g i n gh i s t o r yo fc h i n a sf a r m l a n d s y s t e m ，a n dt h e ni tc o m p r e h e n s i v e l ya n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ed y n a m i cf a c t o r s o fp r o m o t i n gt h e c h a n g e so fi t ，p o i n t i n g o u tt h a tc o n t r o d i c a t i o n sb e t w e e nt h e p r o d u c t i o nf o r c ea n dr e l a t i o na r ei n n e rm o t i v e so ft h ef a r m l a n d sv i c i s s i t u d e s ；f a r m e r s p u r s u i tt o w a r d sb e n i f i c t si sp o t e n t i a lm o t i v a t i o n ；s t a t ep o w e ri si m p e l l i n gf o r c e b a s e d o nt h ea b o v ea n a l y s i s ，t h ep a p e rp o i n t so u tt h a tt h ef a r m l a n ds y s t e m sc h a n g ei st h e a p p r o p r i a t ec o m b i n a t i o nb e t w e e nt h ef o r c e dc h a n g ea n dt h ei n d u c e dc h a n g e 1 1 1 e d e s i g n i n go ft h es y s t e mc o n t a i n ss o m ea n c i e n tl a n di d e a so fc h i n a 1 1 1 ef a r m l a n d s y s t e mm u s ta d a p ti t s e l ft ot h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i o nf o r c e o n l yi nt h i sw a yc a l l t h ea c h i v e m e n t sb em a d ea n dm a i t a i nt h ec h a n g i n gl a wo fi t i nt h en e x tp a r to ft h i sp a p e r , i tp r e s e n t st h a ti nt h ef r a m e w o r ko ft h ec u r r e n t f a r m l a n ds y s t e m , b a s e do nt h ec o l l e c t i v eo w n e r s h i p ，f a r m l a n dh a sg i v e nf i r s tp r i o r i t yt o f a m i l yc o n t r a c tm a n a g e m e n t 、斩t ht h ec o n s i d e r a t i o nt oa l lk i n d so fm a n a g e m e n tf o r m s e v e r yr u r a ll a n dm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o nh a sb e e ng r a d u a l l yi m p r o v e du n d e rt h e i n s t r u c t i o no fn a t i o n a lp o l i c i e sa n dg u i d e l i n e s w h e r e a so w i n gt ot h ei m p e r f e c t i o no f f a r m l a n dc o l l e t i v eo w n e r s h i pa n dt h ef a r m l a n dc o n t r a c tm a n a g e m e n tr i g h t sw h i c h f a r m e r se n j o y , a n db e s i d e sl a n df r a g m e n t a t i o nm a n a g e m e n tc a l l te f f i c i e n t l ya d a p to t t h ec h a n g i n gm a r k e t s ，f a r m l a n dm a n a g e m e n ts y s t e mi so fc o n t r o d i c t a r yn a t u r ea n d h y s t e r e s i sn a t u r e a l lo ft h ea b o v ef a c t o r ss h o wt h a t ，i no r d e rt oa d j u s tt on e w s i t u a t i o n sa n dr u r a lr e f o r m s ，c h i n a sf a r m l a n ds y s t e mm u s tc o n s i s t e n t l yb ei n n o v a t i v e i np r a c t i c e i i i i nt h el a s tp a r to ft h ep a p e r , i tm a i n l yg i v e sa l la n a l y s i so nc h i n a sf a r m l a n d i n n o v a t i o nm o d e l sa n dd e v e l o p m e n tt e n d e n c y , p o i n t i n go u ti nt h ei n n o v a t i o np r o c e s s o ff a r m l a n ds y s t e m ，t h ep r i n c i p l e so ft h ed o u b l et a r g e t so fe q u a l i t ya n de f f i c i e n c y , t h e p r i n c i p l e so fa d a p t a t i o nt ot h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to f a r e a sa n dl o c a lc o n d i t i o na n d t h ep r i n c i p l e so ff i r m l yp r o t e c t i n gf a r m e r s i n t e r e s t ss h o u l db ei n s i s t e do n ，s oa st o c o o r d i n a t en e ws o c i a lr e l a t i o n sa m o n gd i f f e r e n ti n t e r s tp a r t i e sb r o u g h ta b o u tb yt h e s y s t e m a t i cc h a n g e sa n dm a i n t a i nt h e r u r a ls o c i a ls t a b i l i t ya n dh e a l t h ye c o n o m i c d e v e l o p m e n t b a s e do ni n n o v a t i o nc o n t e n t s ，c h i n a sf a r m l a n ds y s t e mi n n o v a t i o nc a n b ed i v i d e di n t ot h r e es t a g e s ，i e e a r l y , r e c e n ta n df u t u r es t a g e s t h ee a r l yf a r m l a n d s y s t e mi n n o v a t i o np a t t e r ni s t h es t a r t i n gp o i nf r o mw h i c hc h i n ab e g a nt ob r e a k t h r o u g ht r a d i t i o n a lf a m i l yc o n t r a c tm a n a g e m e n ts y s t e mi no r d e rt of i n dan e wo n et h a t c a nb ea d a p t a b l et ot h er u r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n t ；t h er e c e n tp a t t e mi sar e i n f o r c e d a n di m p r o v e dp r o c e s su n d e rt h ed i r e c t i o no fr u r a lr e f o r mi d e a sp u tf o r w a r db y16 ma n d 17 仇n a t i o n a lc o n g r e s so fc o m m u n i s tp a r t ；t h ef u t u r ep a t t e r ni so n et h a ti n d i c a t e s d e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fc h i n a sf a r m l a n ds y s t e m ，a n di ti sa l s oa ni n n o v a t i o np a t t e m f r o mi d e n t i t yc h a n g et oc o n t r a c tc h a n g eo nt h ep r e m i s et h a tr u r a lm a k e te c o n o m yw i l l b eq u i t ed e v e l o p e d ，t h ef e a t u r e so ff a r m l a n ds o c i a l i t ya n dm a k e t a b i l i t yw i l lb eq u i t e a p p a r e n t k e yw o r d s ：f a r m l a n ds y s t e m ；f a m i l yc o n t r a c tm a n a g e m e n t ；c h a n g e ；i n n o v a t i o n i v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位串请。本人郑重声明：所呈交酌学位论文兰 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构酌学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学住申请人( 学位论文作者) 鍪名： 2 0 卜卑6 月j 目 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等曰，酌，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 口岩 学位获得者( 学位论文作者) 釜名：鱼；垒 2 0 f o 卑占月臼 ；住论文指导教师签名：雾应窆 2 0年月 日 1 绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 民以食为天，食以土为本，在我国人多地少，土地资源十分匮乏的国情下， 在世界粮食严重短缺，耕地锐减的国际形势下，研究农村土地制度，以求缓解关 系国计民生的农业发展问题和体现我国社会主义优越性的农民增收问题不仅合情 合理，而且势在必行。 农地制度是农村基本经济制度，和农业的发展、农村的进步、农民的富裕息 息相关。建国后，我国农地制度在走过一条曲折的变迁之路之后，最终形成了以 家庭承包经营，统分结合的双层经营制度，其变迁的过程也是创新的过程，以土 地所有权和使用权为核心的农地产权制度始终是各学者讨论的热门话题。从1 9 5 0 年的土地改革运动开始，农村土地由农民完全私有，到私有合营的初级社，再到 公有公营的人民公社，直至最后的集体所有、农民家庭承包经营制度，土地所有 权与使用权在分分合合中不断变化。任何事物都不是静止不变的，我们必须要用 发展的观点看待农地制度。随着社会经济的发展，“三农问题”日益成为国家和社 会关注的焦点，而农地制度自身的缺陷则构成了“三农问题 的制度性障碍。各 学者从土地制度着手对土地所有权的归属问题、承包经营权的物权化、农地流转 的管理、土地征用制度的改革等进行了大量的研究，总结出了我国农地制度必须 在发展中不断创新，才能与农村改革相适应，才能体现农地制度作为农村基本经 济制度的重要性。与此同时，十七届三中全会的召开，指出农地制度的创新是农 村改革的重要保障，突出强调建立健全严格的农村土地管理制度，尤其是加强对 耕地的保护，为我国农地制度的改革指明了方向。本文正是在党的宏观政策的指 导下，结合我国农村地区客观存在的现实状况，对我国农地制度展开了论述。 1 1 1 2 研究意义 制度是国家维持社会秩序，抑制人们不合理行为的重要手段，同时，制度对 经济绩效又起着决定作用。农地制度作为国家制度的一部分亦是如此。我国农村 社会正处于由计划经济向市场经济转变的关键时期，有很多促进农村经济发展的 机遇，也有很多扰乱社会的不稳定因素，土地作为农民从事农业生产的主要生产 资料，不仅是一种稀缺资源，更是给农民带来经济的重要因素，如果农地制度的 设定不能同时在这两方面找到一个合适的结合点，农村社会的改革将会停滞不前， 甚至会使经济生活中的各种矛盾激化。鉴于此，本文对农地制度变革的研究有着 宏观上的指导作用。 从微观上来看，本文在总结农地制度历史变迁规律的基础上，从各项农地制 度的缺陷入手，对建国后我国农地制度的变革进行多方面的分析，以期为农地制 度改革找到新的方向，以适应农村改革的需要。具体有以下几方面的意义： 一、是国家合理利用土地资源，切实保护耕地的制度保障 耕地是农业生产中最基本的生产资料，保护耕地是建设社会主义新农村的重 要内容。我国以仅占世界7 的耕地养活了世界2 2 的人口，人多地少的矛盾十分 突出。随着城市化进程的不断加快，耕地更呈现出不断减少的变动趋势。实施合 理高效的农地制度，是缓和人地矛盾，合理利用土地资源，切实保护耕地的制度 保障 二、是国家农地产权制度创新、管理制度完善的重要基础 改革开放以来，以家庭联产承包责任制为主的农地经营制度在促进农业发展、 农民增收方面取得很大的成效。然而随着社会主义市场经济的进一步发展，农地 产权制度及管理制度的滞后性和自身的缺陷日益凸显，阻碍了农村经济的发展， 只有不断改革完善，才能使制度达到一种均衡的状态，促进农村生产力的发展。 三、是促进农村改革，缓解“三农 问题的重要手段 土地问题涉及到政治、经济、社会生活的方方面面。农村是社会的根基，而 土地关系又是农村的基础。建国后国家经济三次大的发展都是从农村出发，又都 2 是从农村的根本问题土地问题着手的，因此，建立健全合理的农地制度不仅是农 村改革的重要内容，也是缓解“三农 问题的重要手段。 1 2 国内外研究现状 就国外研究而言，对农地制度的研究主要是基于对产权经济学、制度经济学 的研究之上的。以d c 诺斯为代表的经济学家通过对产权制度与经济增长的关系 进行剖析后发现：产权制度的一个重要功能是促使和激励人们将外部问题内部化， 使个人的利益与社会利益趋于一致。农地产权制度作为农地制度的重要组成部分 也因此被作为产权经济学和制度经济学理论的重要应用研究领域。 在国内，由于我国农村经济正处于转轨时期，各种问题和矛盾日益突出，尤 其是农业经济的发展和农民低收入之间的矛盾更需要有一个合理的解释，而具备 约束机制和激励机制的农地制度，无论是正式的还是非正式的，都被认为是一个 很重要的决定性因素。因此为了追求更高的经济效益和社会效益，很多学者从理 论和实践上对农地制度进行了精心的研究和精辟的论述， 1 2 1 对农地制度变迁绩效的研究 任何制度的设定只有其产生的绩效大于制度成本才有实施和延续的价值，并 得到社会成员的拥护。新中国成立以来，我国土地制度经历了几次变迁，每次变 迁都取得很大的成果，给当时的社会经济尤其是农业带来发展。诸学者对农地制 度变迁的绩效进行了具体的多方面的分析，总结出了农地制度变迁的规律。 徐琴( 2 0 0 6 ) 论述了新中国成立以来，中国农地制度的三种类型，土改时期 的私有私营，人民公社时期的公有公营，改革开放以来的公有私营，分析了三种 类型的绩效及各自的缺陷，认为中国农地制度必须同时兼顾效率和公平，农村土地 必须同时承担资产与社保两种功能n 1 ；陈定洋( 2 0 0 5 ) 指出目前的家庭联产承包 责任制对农民来说是一种既有效率又有公平的制度安排，家庭作为基本生产单位， 既适应于传统农业，也适应现代农业，当前中国农业效率追求的路径选择应是在 3 农业生产经营环节的“统一服务”强1 。袁林，赵雷( 2 0 0 8 ) 对主要制度安排的绩 效进行了比较分析，尤其是分析近年来在家庭承包责任制基础上的制度创新后发 现制度约束和锁定是造成经济低效的主要原因阳3 ；常秀清，尉京红( 2 0 0 6 ) 认为 从动态的和整体的观点来看，土地制度的效率是整体长期的，主要看它是否与社 会经济整体发展的状况相匹配，而公平也被理解为一个历史过程，同时公平还意 味着农地制度的变迁必须与环境相适应，走可持续发展的道路h 3 ；邓大才( 2 0 0 0 ) 在分析农地制度的变迁之后指出效率和公平的交互替代过程本身就是对效率和公 平关系孰重孰轻的实践检验过程，利用实践提供的经验教训可以合理设计当前的 农地产权制度，并预测未来的发展趋势晦3 。他( 2 0 0 1 ) 还在对农村土地制度变迁 的效率与公平分析后指出当前有些地方出现的土地股份制经营中保证公平和效率 的极值最大化的有效产权制度安排模式，是产权制度变迁的方向1 。姚洋( 1 9 9 8 ) 在农地制度与农业绩效的实证研究中分析地权的不稳定性和对土地交易权的 限制对土地产出率具有负面的影响，其影响途径是降低要素配置效率和减少农户 地土地的长期投入，相反地，对土地使用权的限制迫使农民保持对土地的劳动投 入，从而提高土地的产出率，但是，这种提高是以牺牲农民的其他收入来源为代 价的口1 。李学军，朱宏( 2 0 0 3 ) 认为农村土地制度创新是“非帕累托创新”，只有 在土地制度立法，稳定土地承包制关系，培育农民利益团体并增强其谈判力等方面 充分发挥国家的作用，才能真正增进土地制度效率，促进农村经济体制改革脚。 1 2 2 对农地产权制度的研究 将制度经济学和产权经济学的理论知识应用到农地制度的研究中来，是构建 一种合理高效率的农地制度的重要途径。土地产权制度是土地制度的核心内容。 以土地所有权为基础，土地使用权为中心的土地产权制度不仅体现了国家，集体 和农户之间的利益分配趋势，更形成农村社会各种土地问题的主要根源。随着农 村市场经济的不断发展，农地产权个体化特征日益明显，农地所有权的公有还是 私有始终是学者们争论的焦点。 4 张术环( 2 0 0 5 ) 对产权、农村土地产权、农村土地产权制度的一般内涵、特 征和作用作一些探讨，指出有保障的农村土地产权制度具有稳定、激励、约束、 技术进步、资源配置、节约交易费用等功能。农村土地制度变迁和创新的根本原 因是经济因素，归根到底是生产力作用和要求的结果砷3 。郭碧娥( 2 0 0 8 ) 从产权理 论视角对家庭联产承包制度进行了反思，分析了家庭联产承包制度的非效益性和 其权能的缺失及不稳定性，并提出通过产权的路径解决我国农地使用制度存在的 问题n0 l 。王万茂，钱忠好( 1 9 9 7 ) 认为我国农村土地宜实行复合所有制，并从土 地特征、我国现实国情、土地制度的历史变迁，农地制度改革的风险和成本、各 国土地制度变迁的趋势等方面进行了论证3 。钱忠好( 1 9 9 9 ) 还认为农地的复合 所有制既不同于农地的私有制，也不同于一般意义上的农地国家管理。我国农村土 地实行土地社会( 国家) 占有基础上的农民( 农户) 个人所有制复合所有制， 是历史选择的必然，它指明了我国农村土地所有制进一步改革的方向和目标n 羽； 李全伦( 2 0 0 7 ) 跳出所有权和使用权分离的产权逻辑创建直接产权与间接产权分 离的基本框架，重新诠释国家、农村集体组织和农户之间的土地产权关系，得出 农村土地产权制度创新的基础是明确国家与农户对土地的共有关系，界定土地直 接产权与间接产权的内容及其行使方式n 。 同时，法学界对土地承包经营权的法律性质也做了积极的探讨。王小映( 1 9 9 9 ) 从制度变迁的动态角度分析了我国土地承包权的法律性质和土地承包制的变迁方 向，认为我国土地承包权是具有物权化变动趋向的债权，土地承包权物权化是进一 步完善我国农地制度的现实选择和具体途径d 枷。周建国( 2 0 0 8 ) 从民法学的角度， 探讨农村土地制度发展演变历程并分析其优缺点，寻求符合民法学一般理论和农 村经济发展的规律，为当前农村土地制度的进一步创新和发展提供思路n 鄹。杨一介 ( 2 0 0 3 ) 分析了当前集体农地权面临的主要问题及其立法对策，并着重论述了物权 立法中的集体农地权问题，另外，从司法实践出发，讨论了司法对集体农地权的 影响n 们。勒相木( 2 0 0 5 ) 对中国乡村地权变迁的考察采用法经济学的研究方法， 提出了“土地承包经营权物权化，土地集体所有权法人化，村提留地租化 三位 一体的政策思路，并在法律层面将这一政策思路具体化n 刀。 1 2 3 对农地征收制度的研究 随着城市化的不断加快，城市用地的需求日益增加，土地的征收也就成为必 然，因土地征收带来的国家公权对农民土地权益的侵犯，失地农民的社会保障和 就业等问题不仅涉及到失地农民的权益，更关系到社会的安定，因此引起社会各 界学者的关注，并从不同的角度对土地征收制度的缺陷和改革进行深刻的剖析。 其中涉及更多的还是丁文( 2 0 0 7 ) 对土地征收侵权的表现和侵权的原因及对策进 行了分析，认为要避免或减少土地征收侵权的出现，必须做好三方面的工作：即 完善立法、转变政府职能以及健全司法保障n 引。崔炳伟( 2 0 0 7 ) 认为由于市场经 济制度的作用，失地农民社会保障的建立不在仅凭土地的“社会保障”功能，而 更应依托于土地的 资本功能“。因此，政策层面对土地的观念发生根本改变后， 建立与市场经济体制相适应的征地制度，失地农民的社会保障制度才会真正建立 n 钔。卢继宏，郭建军( 2 0 0 8 ) 从失地农民流失的权益入手，分析了失地农民权益 保障缺失的原因，从政府是失地农民权益保障的主体、规范公共权力及政府行为 和提供公共服务三方面明确政府的角色定位，切实保障失地农民的权益。同时， 也有很多学着对失地农民的社会心理进行分析啪3 。陈运逐( 2 0 0 7 ) 从失地农民的 个体心理特点和社会心理特点出发，分析了他们与社会稳定的关系，提出了城乡 一体化是中国城市化建设进程中一个必不可少的过渡阶段的观点，以此来增加失 地农民的就业岗位u 。在土地征收制度的创新方面，孙弘( 2 0 0 4 ) 提出了土地发 展权设计的思想，指出农地发展权的设计能够使土地的供应制度公平合理化，更 能健全土地征收的补偿机制乜羽。 土地征收制度是我国农地管理制度的重要组成部分。在我国耕地锐减、“三农 问题”突出的国情下，在粮食短缺的国际背景下，保护耕地，保护农民权益显得 愈加重要。为缓解我国城市化发展与保护耕地的矛盾，必须改革土地征收制度中 的不合理因素，规范征地程序，合理补偿被征地农民，从而使我国对农地的管理 6 进一步完善。 综合看来，各学者从经济、社会、法律各个方面对农地制度变迁绩效、农地 的产权制度，农地征收制度进行分析，揭示了农地制度变迁的内在需求和潜在效 率，对农地制度变迁新的方向的确定有很大的参考价值，使笔者的研究具备了更 深的理论基础。但在研究的过程中各学者或是注重经济，或是只从社会的角度， 来分析农地制度的某个方面，真正相对系统全面的研究还不多见，这为本文的撰 写提供了一个合适的切入点。笔者将政治、经济、社会因素综合起来透彻分析了 建国后我国农地制度变迁与改革，提出了制度是社会性的规则，任何一种农地制 度的确定都应本着生产关系一定要适应生产力和以人为本的思想，要以农民的利 益为根本出发点，制度才能顺利实施并产生预期的效果。 1 3 研究方法与研究内容 1 3 1 研究方法 本文主要运用制度经济学、产权经济学、马克思辩证唯物主义的有关理论知识 作为理论基础，以农地制度的变迁和改革创新为主线，先运用归纳法，在分析建 国后我国农地制度变迁过程的基础上总结出我国现行农地制度的特点与不足，以 及其存在和发展的规律：生产关系要适应生产力的发展，制度的设定要统一性与 灵活性相结合。最后举例论证分析国内外农地制度的变革方向和对我国农地制度 改革的启示，理论与实际相结合分析我国农地制度改革的成果和经验以及制度创 新的路径取向。 本文总体运用静态分析和动态分析相结合，回顾建国后农地制度变迁的历史， 总结现在农地制度中存在的问题和优点，展望未来农地制度改革创新的方向。 1 3 2 技术路线 7 i l r o _ i _ _ _ - _ - 。_ 。o o 。o o o 0 0 1 0 。1 o _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - - - - _ _ 。一r - _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ - - _ - - _ _ - o _ l 农地制度的定义与特征li 农地制度的构成il 农地制厦的作用i_-_-_-_-_-。o 我国农地制度的现状研究 农地产权制度的理状 家庭承包经营市场化趋势农地管理制度的成就与缺陷 我国农地制度的发展趋势探析 部分发达国家农地制度概况ii 农地制度创新的制约 fl 因素 1 3 3 研究内容 本文主要研究目的是在回顾建国后我国农地制度变迁的历史之后，剖析其变 8 革的原因与规律，再结合我国农地制度现状中存在的成就与不足来寻求对农地制 度的更进一步发展和创新。 研究内容在纵向上以对建国后我国农地制度的历史回顾、现状分析、制度创 新为红线贯穿始末，在横向上以农地产权制度、农地经营制度和农地管理制度为 支撑。本文以综述国内外各学者对农地制度的理论研究为开始，概括了近年来对 农地制度的已有研究中所取得的成绩和不足。然后运用制度经济学、产权经济学、 马克思辩证唯物主义的有关理论知识作为理论基础，从我国农地制度的概念、结 构和功能等方面概述农地产权制度的一般理论知识。第三部分主要分析建国后我 国农地制度变迁的过程、影响制度变迁的因素，并结合古代土地制度的思想剖析 其变迁的规律。第四部分分析现阶段我国农地制度中存在的成就与不足进而指出 制度创新的必要性。最后以创新内容为依据，以创新时间为界限，具体分析我国 农地制度早期、近期和远期三种创新模式。在对近期模式的研究中着重指出了建 立“土地银行 可以促进土地流转，实现农地管理由无序向有序方向发展；农地 发展权的设计有利于规范土地征收程序和改革土地征收制度中的各种不良因素。 在总结和预见我国农村经济发展趋势后，分析农地制度的在市场经济条件下所呈 现的市场化、社会化特征并提出承包经营权取得方式最终将实现由身份到契约的 转变。 9 农地产权制度的一般理论 2 1 制度的一般理论 2 1 1 制度的定义 关于制度，由于理解和阐述的角度不同，不同学派赋予这个词的含义也各不 相同。新制度经济学派的代表人物诺斯认为：“制度是一系列被制定出来的规则、 收发程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的 个人行为1 2 3 1 。马尔科姆卢瑟福认为，制度是行为的规律或规则，它一般为社会 群体的成员所接受，详细规定具体环境中的行为，它要么自我实施，要么由外部 权威来实施【2 4 】。这种观点是对新老制度关于制度概念的综合，较全面的论述了制 度的内涵。在现实生活中，由于人们知识的有限性，信息不对称，以及交易多样 性和复杂性引起的主体之间利益摩擦使单个的行为者需通过与他人的合作即分工 与专业化的协调来克服这种困境，合作实质上是一种秩序，没有秩序，人们就不 可能信任他人，也无法对其行为产生预期【2 5 】，而要维持这种秩序则必须要有一种 能被人们广泛认同的协调机制来消除这些障碍，这种协调机制便是制度，因此制 度应该被理解为对人的行为产生抑制或激励作用，协调交易主体间利益的，而且 具有能动和操作灵活的约束机制。 2 1 2 制度的构成 剖析制度的构成是分析制度理论的前提和基础。如前所述，制度是人们创造 的用来制约或激励人的行为的约束机制，一般而言，这种约束机制包括正式约束， 非正式约束和实施机制。诺斯将正式约束称为正式规则，包括政治，经济，合约 等规则，多有国家的法律来支撑，以国家主动地指使和命令人们去干什么，不许 干什么为特点，是由领导者强加的一种行动秩序，因此也称硬规则。非正式约束 1 0 也称非正式规则，是人们在长期的实践活动中自发形成并被潜移默化的的行为准 则，包括风俗习惯，价值观念，人们的意识形态，其中意识形态具于核心地位， 它给正式制度的安排提供各种可供参考的经验。对于一个勇于创新的民族或国家 来讲，意识形态有可能取得优势地位或以“指导思想”的形式构成正式制度安排 的理论基础和最高准则【2 6 】。制度的实施机制是制度发生绩效的保障，是社会或机 构对遵守和违反制度所做出的反应，包括奖励或惩罚。对于一个国家而言，高效 而有序的制度安排是至关重要的，它是社会经济健康发展的保证，但如果制度得 不到有效的实施，便会影响制度的稳定性和制度设计者的权威性，从而使制度形 同虚设，所以应将制度的实施机制列为制度设计的重要内容之一。 2 1 3 制度变迁理论 制度规范人类行为的力量多源于它们的不变异性。但是，当环境发生变化， 不变的规则组合也会产生伤害，因而也需要进行调整口7 1 。马克思运用历史唯物主 义和辩证唯物主义方法，从生产力和生产关系的矛盾运动来揭示社会经济制度的 变迁。任何一种制度当它与生产力的发展不相适应，都需要进行制度的创新，并 对旧的制度进行否定或扬弃，这个过程便是制度的变迁。根据新制度经济学的变 迁理论，制度变迁是一种制度均衡非均衡均衡的过程。当一种制度的安排已 经达到极致，无论如何改变都无法进行“帕累托改进 时，这种制度是均衡的， 这种均衡并非永久，随着制度环境的变化，现存制度通过改进和创新能够促进经 济的增长和社会进步，就有“帕累托改进”的余地，制度便处于非均衡状态，在这 种情况下，变迁主体在经过选择变迁方式，制定方案，完成巩固变迁之后，便能 实现制度新的均衡。 制度变迁的方式不是单一的，由于本文主要研究我国农地制度的变革，基于 中国农村改革的特点，我们从制度变迁的“需求一供给”模型来划分，将其分为 诱致性制度变迁与强制性制度变迁。诱致性变迁是由变迁主体在制度不均衡时引 致的获利机会而进行的自发性变迁，这种变迁是主动的、渐进式的变迁。强制性 变迁则是由政府法令引起的，一种自上而下的变迁，是激进而被动的。比较两种 制度变迁方式，前者是由原制度无法赋予的获利机会所致，而后者多有政府意志 决定，只要政府预期收益高于预期成本，就有变迁的意愿，因为国家作为制度的 提供者也是一个追求自身利益最大化的经济人。同时，国家所提供的制度必须要 有相应的意识形态来维持，需要人们的理解和支持。在现实社会中，由于意识形 态，集团利益冲突等多因素的干扰，制度的安排成本会增加，而且难以达到预期 的效果，因此，两种变迁方式往往同时并存，共同发生作用。 2 1 4 制度的功能 首先，制度具有增进秩序和约束功能。制度与其他要素相结合维护着利益主 体的特殊利益，同时维护公共利益不受侵犯，克服种种机会主义和搭便车行为， 无论是内在的自我监督，还是外在的权威强制，都不同程度的约束着人的不合理 行为，从而使个人利益与社会利益趋于一致。其次，制度具有信息功能，能够预 见人的行为。在现实社会中，由于信息不对称，交易的多样性和复杂性，使交易 难以正常顺利地进行，利用简单的劳动分工进行监督是难以解决的，守信的约定 有时无法在全社会中做出和实行，在这种情况下，制度因其自身的稳定性同化了 世界的复杂性，使人们的行为更可预见。有制度作支撑，人们能够在心理上承受 更大的经济风险，也减少了人们因“远期无知而导致的行动。最后，制度具有 激励功能。制度的稳定性使其通过降低交易费用来促使交易顺利进行。社会中的 任何利益主体都为实现利益最大化而努力，有效的制度安排总是能促进经济的增 长，并使个体的预期收益高于预期成本，从而在整个社会进步的基础上，达到个 人利益与社会利益的双赢。 2 2 产权的一般理论 2 2 1 产权的定义 所谓产权，柯武刚等人将其看做是个人和组织的一组受保护的权利，并指出 1 2 权利所有者行使权利的方式或渠道，即收购、使用、抵押和转让并占有资产运用 所产生的收益( 包括负收益) 【2 剐。菲吕博腾和佩杰威齐把产权定义总结为：“产 权不是关于人与物之间的关系，而是指由于物的存在及它们的使用而引起的人与 人之间相互认可的行为性关系，它是用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地 位的一组经济和社会关系 【2 9 1 。这种观点符合许多西方学者的观点，也与罗马 法、习惯法等法律对产权的定义基本一致，同时，他认为产权是建立在物的基础 上而引起的人与人之间的关系的观点与马克思对产权问题的分析相致，因此被 广泛认同。 2 2 2 产权的特性 产权具有排他性，这是由资源的稀缺性所致。资源的稀缺促使多个人或集团 对同一资源的竞争，而特定的财产只能有一个产权主体，产权主体不让别人占有 该项财产且独自享用着该财产带来的收益，同时也承担着财产运用中所有的成本， 这就是产权的排他性。产权又是有限性的。这种有限性体现在两方面：一是同一 财产的不同权能，不同财产间的界限都要清楚的界定，这是产权顺利交易，权利 主体实现利益的基础，否则，因其而起的产权纠纷会成为交易中的障碍。二是行 使任何产权权能都是在一定范围内的行使，如果这个范围无限度，那么产权权利 就无限扩张，所需成本也无穷大，产权的设定也就失去意义。正如科斯所说：“个 人权力无限制的制度实际上就是无权利的制度【3 0 】。 产权的实质是一组权利束，由占有权、使用权、支配权和收益权以及其他项 权利组成，由于现实条件的限制，产权主体不可能自身完全行使所有的权能，这 就使产权有了分割的必要性。随着社会分工程度的提高，产权的各项权能只有分 割开来，并有效让渡给其他人，才能使产权的运行效率得到提高，实现产权收益 的最大化，对于整个社会而言，也是对资源稀缺的一种有效应对。产权不仅具有 可分割性，也具有可交易性，即在某种利益机制的驱使下，产权的各项权能得到 重新配置。不同的资源组合决定不同的资源收益，不同的产权主体对不同资源组 合的盈利能力也不一样，所以一定产权配置格局也是一定的利益配置格局【3 1 1 。 2 2 3 产权制度的内涵 当产权被用于市场活动中进行交易时，交易的过程也是产权界定、权利与责 任、收益和成本、主体之间利益博弈的过程，博弈的结果如果固定下来以正式的 或非正式的方式影响和协调着产权以后的一切活动，便形成了产权制度。制度协 调交易的同时也保护着产权主体的利益，当产权制度安排的合理，产权主体才能 获得源于这种财产的收益，反之，便会出现产权纠纷，市场交易也趋于混乱状态。 对个人而言，产权制度的作用是使自己的行为得到保护认可，对整个社会而言， 产权制度又具有公共性，每个人都要接受他的约束，所以它又起到交易环境的作 用。 2 3 农地制度概况 2 3 1 农地制度的概念 研究农地制度，首先要对农地有一个明确的界定。一般认为农地是农村土地 的简称。中华人民共和国土地管理法中将农地界定为农村所有的土地，即包括 农村建设用地、农村宅基地和农业用途土地。而土地承包法则将农村土地限 定为用于农业生产的土地，即农用地，而且农村中许多适用于农业用途土地的承 包规则和管理条例并不适用于农村宅基地和农村建设用地，这表明我国法律对农 地界定并不统一。笔者认为，在研究农地制度这一特定的论题时，如果把农村建 设用地、宅基地都包括进去，容易造成主题的多样化，凸显不出本文要论述的真 正主题，鉴于此，本文所指农地仅限于用于农业生产的农用地，对农地制度的研 究也仅针对农用地制度