（土地资源管理专业论文）对开发区土地利用的博弈分析.pdf

摘要 开发区作为国内外经济的交汇点，对我国社会经济链条起到了很好的辐射、示范 和带动作用。开发区数量问题一度成为研究的热点问题，但随着政府的进一步管治，开 发区数量逐渐缩减，但在开发区规模化发展的过程中，又面临着一系列新的问题。 本文对开发区土地利用中各方利益主体的策略进行了博弈分析，得出开发区各利 益主体之间的纳什均衡状态；然后通过与开发区土地利用中各利益主体的具体行为进行 对比，对各利益方行为的缺失进行剖析；最后，从不同利益博弈方的角度对我国开发区 土地利用中的问题提出了解决方案。本文的具体结论总结如下： 1 、中央政府不断调整与地方政府的收益分配比例，在调动地方政府积极性的同时 加大对地方政府的约束，作为地方政府则积极配合中央政府各项政策，保证公众利益得 到实现。而在实际过程中，中央政府和地方政府都竭力扩大自身收益，中央政府对地方 政府的约束力也很有限。这种现实状况使政府陷入了耕地保护与推进城市化进程的两难 处境。本文通过实际数据及对政策性举措进行分析，得出中央政府应从从经济激励、规 划、法律、土地利用评价指标体系五个方面加大对地方政府的约束力。 2 、地方政府与农民在征地过程中的博弈均衡状态为政府不断地进行征地制度的创 新，并严格地依法执行政策而不应放过每一个可能带来公益( 包括农民利益) 正当化增 值的机会，农民接受这种制度，并在这种征地补偿制度中长期受益。但从征地实际发生 的行为来看，政府的立场往往忽视集体利益及农民个人利益的存在；缺乏政策创新，为 寻租创造环境。针对以上问题，政府首先应从理论和实践中不断地对征地补偿制度进行 创新，保证农民既得利益及应得利益。 3 、从双方获利多少的角度看，地方政府与进驻工业企业之间根本不存在纳什均衡 解，但是在与工业企业的博弈中，政府的首要职能是为企业创造良好的外部环境，有效 合理地分配土地资源，兼顾土地交易市场的公平性，工业企业则应把更多的精力放在企 业的经营运作上，重视企业之间的集聚，集约化利用土地，尽可能使土地对企业利润的 贡献率最大化，只有这样企业才能有更持久地发展。但在许多开发区土地利用过程中， 政府过多地强调了土地的优惠政策，忽视了硬环境、软环境的创造；而企业在这种政策 环境中更倾向于寻租。针对这种问题，本文通过对国内及台湾科技园的一些实际案例进 行分析，提出合理性方案。地方政府应主动地转变政府职能，为企业创造公平的竞争环 境：其次，政府应积极地牵头加大区域间产业合作；最后，利用土地相关指标对进驻企 业进行限制，以期提高开发区内土地生产力。工业企业则必须具备长期协作的经营意识， 重视集群效益。 关键词：土地利用，博弈，开发区，利益主体 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n tz o n et o o kt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne c o n o m i c a lt h ec o n v e r g e n c ep o i n t ，i si no u r c o u n t r yv a l u ec h a i nl i n kh a st h ev e r yg o o dr a d i a t i o n t h ed e v e l o p m e n tz o n eq u a n t i t yr e d u c e dg r a d u a l l y ，b u t i nd e v e l o p m e n tz o n ef o r m a l i z a t i o nd e v e l o p m e n t ，a l s ow a sf a c i n gas e r i e so f n e w q u e s t i o n s t h i sa r t i c l ea l lq u a r t e r sb e n e f i tm a i nb o d yh a sc a r r i e do nt h eg a m b l i n ga n a l y s i st ot h ed e v e l o p m e n t z o n el a n du t i l i z a t i o n o b t a i n sb e t w e e nt h ed e v e l o p m e n tz o n ev a r i o u sb e n e f i t sm a i nb o d yt h en a s hb a l a n c e d c o n d i t i o n ；t h e nt h r o u g hw i t ht h ed e v e l o p m e n tz o n el a n du t i l i z a t i o ni nv a r i o u sb e n e f i t sm a i nb o d yc o n c r e t e b e h a v i o rc o n t r a s t ，c a r r i e so nt h ea n a l y s i st ov a r i o u sb e n e f i t ss i d eb e h a v i o rf l a w ；f i n a l l y ，p r o p o s e s r e s p e c t i v ep l a nf r o mt h ed i v e r g e n ti n t e r e s tg a m b l i n gs i d ea n g l et oo u rc o u n t r yd e v e l o p m e n tz o n el a n d u t i l i z a t i o n t h cc o n c r e t er e s u l ti sa sf o l l o w s ： 1 s t ，c e n t r a la u t h o r i t i e s m o s ts u p e r i o rc h o i c ee n l a r g e st ol o c a la u t h o r i t y sr e s t r a i n t l o c a la u t h o r i t y s m o s ts u p e r i o rs t r a t e g yc h o i c ec o o r d i n a t e st h ec e n t r a la u t h o r i t i e sp o s i t i v e l y , a n da d o p t st h ee x p a n d e d i n c o m ea s s i g n m e n tp r o p o r t i o nt h ep o l i c y t h r o u g ht h ea c t u a ld a t aa n dt h ep o l i c y - t y p ea c t i o na n a l y s i s c e n t r a la u t h o r i t i e ss h o u l dt h eh i 【g he c o n o m yd r i v e ，t h ep l a n ，l e g a l ，t h el a n du t i l i z a t i o na p p r a i s a lt a r g e t s y s t e mf i v ea s p e c t se n l a r g et ol o c a la u t h o r i t y sb i n d i n gf o r c e 2 n d , t h el o c a la u t h o r i t ya n dt h ef a r m e ri nd r a f ti nt h ep r o c e s sg a m b l i n gb a l a n c e dc o n d i t i o nt oc a n yo n u n c e a s i n g l yf o rt h eg o v e r n m e n td r a f tt h es y s t e mi n n o v a t i o n ，b u ta n dl e g a l l yc a r r i e so u tt h ep o l i c yn o tt ob e s u p p o s e ds t r i c t l yt ol e to f fe a c hp o s s i b l yt ob r i n gt h ep u b l i cw e l f a r et h eo p p o r t u n i t yw h i c h ( i n c l u d i n g f a r m e rb e n e f i t ) t h el e g a l i s a t i o nr i s e si nv a l u e b u tg o e so nam i l i t a r yc a m p a i g nt h eb e h a v i o rw h i c ht h e r e a l i t yo c c u r st ol o o kt h a t ，g o v e r n m e n t ss t a n d p o i n to f t e nn e g l e c t st h ec o l l e c t i v ei n t e r e s t sa n dt h ef a r m e r p e r s o n a li n t e r e s te x i s t e n c e i nv i e wo fa b o v eq u e s t i o n ，t h eg o v e r n m e n tf i r s ts h o u l dt od r a f t su n c e a s i n g l y f r o mt h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c ec o m p e n s a t e st h es y s t e mt oc a r r yo nt h ei n n o v a t i o n m u s tc o m p e n s a t i o n w h i c hl o s e st ot h ef a r m e rr i g h tt od e v e l o p m e n t 3 r d ，m a k e sap r o f i th o wm a n yf r o mb o t l ls i d e st h ea n g l et ol o o kt h a t ，t h el o c a la u t h o r i t yw i t he n t e r s a n di ss t a t i o n e di nb e t w e e nt h ei n d u s t r i a le n t e r p r i s es i m p l yn o tt oh a v et h en a s hb a l a n c e ds o l u t i o n ，b u ti n w i t hi ni n d u s t r i a le n t e r p r i s e sb e t w e e ng a m b l i n g ，g o v e r n m e n t sm o s ti m p o r t a n tf u n c t i o ni sc r e a t e st h eg o o d e x t e r n a le n v i r o n m e n tf o rt h ee n t e r p r i s e ，r e a s o n a b l yd i s t r i b u t e sl a n de f f e c t i v e l yt h er e s o u r c e s ，p r o p e r a t t e n t i o nt ob o t hl a n dt r a d i n gm a r k e tf a i r n e s s ，t h ei n d u s t r i a le n t e r p r i s eg a t h e r st h em o r ee n e r g ye n t e r p r i s e b e t w e e no n ，t h ei n t e n s i f i e du s el a n d ，c a ns t r i v ef o r t h em o r el a s t i n ge n t e r p r i s eb e n e f i t t h ee n t e r p r i s eo n l y d e p e n d so nt h ep r e f e r e n t i a lp o l i c yn o tt ob ei m p o s s i b l et od e v e l o pl a s t i n g l y m a n yd e v e l o p m e n t z o n e sd o n o th e s i t a t ea n yp r i c et os e et h ec a p i t a lt od i r e c t ，h a dn o tc o n s i d e r e da c t u a l l yt h e s ei n v e s tw h e t h e ri sa n d o w nt y p e ，f i n a l l yc a u s e st h em a s s i v es t a t e - o w n e dl a n dp r o p e r t yt h eo u t f l o w t h r o u g hs o m ea c t u a lc a s e a n a l y s i s ，p r o p o s e de m b a r k st h er a t i o n a lp l a nf r o mt h el o c a la u t h o r i t yb e n e f i t k e y w o r d s ：l a n du t i l i z a t i o n ，g a m b l i n g ，d e v e l o p m e n tz o n e ，b e n e f i tm a i nb o d y 论文独创性声明 本人声明：本人所呈交的学位论文是在导师的指导下，独立进行研究工 作所取得的成果。除论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何 未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：伤酝鄱7 年j 月彩日 论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属学 校。学校享有以任何方式发表、复制、公开阅览、借阅以及申请专利等权 利。本人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成 果时，署名单位仍然为长安大学。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 徐嘏 m 吣 步0 7 年s 月2 6 日 滞媚工石日 长安大学硕+ 学位论文 1 1 研究的背景 第一章绪论 1 1 1 我国开发区经济快速发展 开发区建设是通过土地的成片开发，建立统一的基础设施配套，形成较为完备的工 业用地条件，将各种工业项目集中在一个特定区域。实现以较少的土地资源投入产生较 大的经济、社会、环境效益。是集工业化和城市化于一身的经济载体。 我国建立国家级经济技术开发区起源于1 9 7 9 年后设立的经济特区的成功实践，是 我国对外开放和经济体制改革中的一个创举。1 9 7 9 年国务院批准设立蛇口工业区开始 了开发区的发展。西安经济技术开发区2 0 0 3 至2 0 0 6 年完成的工业总产值、工业增加值 超过前十年的总和，增速连续四年持续保持4 0 以上。2 0 0 6 年完成工业总产值3 4 5 5 亿 元，工业增加值1 0 1 7 亿元。目前，我国开发区发展速度加快，各地国家级开发区呈现 规模化发展趋势，其工业总产值在国民收入中的贡献率越来越大，但是在开发区经济快 速发展的同时，我们不得不注意其背后的原因，开发区经济增长普遍处于资源极度消耗 为代价的经济增长的阶段，而我国又是土地资源相当贫乏的国家，因此本文选择了对开 发区土地利用问题进行研究。 1 1 2 开发区土地利用面临的问题 由于土地资源本身固有的特点，使得开发区土地规模化利用的过程中又出现社会公 正问题和土地资源极度耗费的问题。 土地是自然界的产物，人类虽可以对它加以改造，并影响它的供给组成方式1 ，但 不能像生产工业品那样来制造土地，不能彻底改变土地资源原有的组成方式，这就从根 本上决定了土地总量的有限性。土地资源的不可再造性使得对于土地资源的使用在某一 特定时期内呈现出典型的耗竭性2 特征。耗竭性的存在加剧了优势土地利用方式对劣势 土地利用方式的驱逐，因而造就了城市建设用地的不断扩大。o 在我国市场经济大力发 展的过程中，大量的新增建设用地的出现带来了城市的飞快建设，特别是通过新增建设 1 、即对于不同用途的土地( 如耕地资源、林地资源等) 供给在土地资源供给总量中所占比例的配给方式 2 、土地资源作为工业或居住用地，用一块就少一块。某块土地用于房屋开发，就不能用于耕种，从这个意义 上讲，这块土地就被耗竭了 第一章绪论 用地使一些开发区经济在短期内快速上涨，产生了巨大的经济和社会效益。但随着我国 市场经济体制建设和社会主义民主法制不断完善，原有的开发区土地利用模式也引发了 一系列的社会问题，造成了很多纠纷，有的已经影响了社会的安定与稳定，特别是社会 公正问题。 社会公正问题主要有：优势土地利用方式对劣势土地利用方式的驱逐( 在一定程度 上对城市化发展关注程度强于对耕地保护和农民利益的保障) ；补偿太少，忽视隐性成 本；搞土地寻租，促使土地利用率低，土地资源浪费严重。由于我国目前的开发区建设 比较快，规模比较大，这更会使许多问题集中迸发，后果将更加严重。 1 1 3 目前关于对开发区土地利用问题的研究 土地开发是指对土地投入资金和劳力，通过一系列的工程措施改变和增加土地使用 价值，以提高土地利用效益的行为。开发区的土地利用包括开发区的勘察选址、征地拆 迁、土地平整及道路交通、给水排水、供电通讯、绿化环保等基础设施的建设。诸多学 者进行了大量的研究：一般由政府组织开发整理后向企业提供熟地，用地以新增建设用 地为主，旧城区改造为辅7 ；开发区土地利用坚持严把规划关，按照新区规划用地， 采取以项目带动，滚动开发和先征后供的用地模式；就其布局而言( 与母城的相对位 置) ，可分为两种开发方式：依托老城区开发和远离城区独立开发，开发区以工业用地开 发为主，土地产出率高，土地开发投资量大旺；区位条件优越，土地资源增值潜力大， 土地开发受市场力量控制，土地开发投资与收益并存，带有一定的投机性，土地利用有 较大弹性，土地开发的过程可逆性小，土地用途变更代价大。 刀：发区土地利用存在的弊端，导致了开发区土地资源的闲置与浪费，也导致农业用 地的大量被占用，影响了国家的耕地保护政策和农民的生产生活。对此原因分析，学者 是仁者见仁，智者见智。陈利根2 9 认为，地方政府以土地作为原始资本积累手段直接 导致开发区土地无序扩张，开发区供求矛盾严重：地方政府为加快区域经济发展，引资 欲望强烈，建立开发区成为一种引资手段，使得开发区供过于求，投资量总量不足，各 园区在总体上陷入过度竞争；开发区审批管理政策缺乏严肃性、权威性和长效性，各地 为了追求在吸引投资、上缴税收、解决就业等方面的利益，仍然采取各种方式在沿高速 路两侧、市区边缘、原有的开发区内部等地段设立名目繁多的各类开发区。王华春临1 认为，土地征用范畴的模糊导致开发区存在扩张用地的冲动，土地收益分配机制没有理 顺导致开发区大肆征用土地，地方政府的片面“政绩观”引导开发区过量供给土地；朱 2 长安大学硕士学位论文 胜勇惦认为，干部考核偏重以引资量、经济总量等为指标，考核标准单一，激励制度 被扭曲， 造成地方政府在开发区建设过程中只重数量，不重质量，地方政府领导将园区的建设作 为一项“政绩工程 、“形象工程 。 1 2 论文的内容和意义 1 2 1 论文的内容 各学者均从一定的角度对开发区土地利用问题进行了研究，本文则侧重于对开发区 土地利用中各利益主体的关系及行为进行系统的定性定量的分析，以期总结出一种各种 利益主体长期共存的一种土地经营状态。这种状态是一种既能体现社会公正，同时又能 最大化显现土地价值，促进经济发展的共赢的局面。 本文主体的主要内容为：首先，引入博弈论对开发区土地利用中各利益主体行为进 行了博弈分析，得出开发区各利益主体之间的纳什均衡状态；然后通过与开发区土地利 用中各利益主体的具体行为的对比，对各利益方行为的缺失进行剖析；最后结合国内外 开发区土地利用的成功案例对我国开发区土地利用提出一些建议。 1 2 2 论文选题的意义 、 开发区数量问题一度成为研究的热点问题，随着政府对其的进一步管治，开发区数 量逐渐缩减，但随着新一轮开发区的规模化发展，又出现了一系列新的问题，如开发区 土地产出效率低、开发区政府如何定位问题、中央政府保护耕地保护与发展开发区经济 的两难处境、如何保障失地农民利益问题及广大工业企业的发展方向问题等等。对新问 题在开发区土地利用中的进一步解决是值得我们探讨的。 1 3 研究的方法 本文对开发区土地利用中各方利益主体在不同的双方关系中的策略进行了博弈分 析，因为在开发区土地利用过程中，不同的利益主体采取不同的策略，它们之间有着互 动的关系，特别是很多情况下存在着竞争和对抗关系，各方利益主体的对抗还是合作直 接作用于土地利用方式的选择上，土地利用方式选择的科学与否又关系着社会公正问题 和资源利用问题的发展程度。因此把开发区土地利用中各方利益主体作为研究对象是合 适的。 3 第一章绪论 1 3 1 多角度分析、广义理解各方利益 本文对开发区土地利用中各方利益主体在不同的双方关系中的策略进行了博弈分 析，因为在开发区土地利用过程中，不同的利益主体采取不同的策略，它们之间有着互 动的关系，特别是很多情况下存在着竞争和对抗关系，各方利益主体的对抗还是合作直 接作用于土地利用方式的选择上，土地利用方式选择的科学与否又关系着社会公正问题 和资源利用问题的发展程度。 利益，就是人们希望得到满足的某种需要、愿望或要求。利益是一个非常重要和实 用的社会概念，每一个社会的经济关系首先是利益表现出来。人们奋斗所争取的一切， 都同他们的利益有关。因此人们在调整人与人之间的关系和安排人类行为时，必须考虑 到这种欲望或要求。追求利益是人类最一般、最基础的心理特征和行为规律。开发区土 地利用过程中牵涉的主体行为无一例外是受利益的驱动。 开发区土地利用中主要涉及到中央政府、地方政府、被征收土地的农民、进驻开 发区的工业企业四类利益主体。开发区土地利用的症结在于土地利用过程中纠缠了不同 的利益，在不能有效协调的情况下，各种利益相互摩擦碰撞，滋生出尖锐的矛盾。因此， 解决开发区土地利用中存在问题的根本办法是理顺利益关系，使之达到平衡状态，以便 开发区土地利用在一种平稳的状态中运转。 1 3 2 引入博弈论进行各方利益的分析 博弈论( g a m et h e o r y ) 又称对策论，起源于本世纪初，是使用严谨的数学模型研 究冲突对抗等限制条件下最优决策问题的理论，即人们在利益相互影响的局势中如何选 择策略使得自己的收益最大，以及不同决策主体之间利益均衡的策略选择问题，强调个 人理性。博弈论的研究对象包括人与人的关系，人与人之间行为的相互影响和相互作用， 人与人之间利益和冲突、竞争和合作。笔者在这里只是借用博弈的策略选择、结果最优 的思想，并不做复杂的数学、经济学分析。 我国现在正积极建设市场经济体制与民主法制体系，这为社会政治、经济生活中的 博弈进行提供了充分条件。 1 4 博弈论概述 1 4 1 博弈论研究对象 博弈论是一种独特的处于各学科之间的研究人类行为的方法。与博弈论有关的学科 包括数学、经济学以及其他社会科学和行为科学。它的严格定义为：博弈即一些个人、 4 长安大学硕士学位论文 队组或其他组织，面对一定的环境条件，在一定的规则下，同时或先后，一次或多次， 从各自允许选择的行为或策略中进行选择并加以实施，并从中各自取得相应结果的过程 噶。社会由不同的人群的集合体所构成。不同的人群集合体形成不同的结构，一个结构 中的群体之间的相互作用( i n t e r a c t i o n s ) 就构成一个博弈。这个博弈是广义上的。社 会中有不同的文化，人类有文明、道德，如果说文明、文化、道德是宏观的社会现象， 那么还存在着微观的社会现象，如：群体为什么有合作又有不合作? 为什么人群之间或 集团之间有“威胁 或“承诺 等等，这些都是博弈论研究的对象，博弈论对这些现象 做出解释c 3 0 ) o 博弈论作为一种决策方法，几乎适用于一切人类活动和行为，尤其是随 着现代社会竞争性和对抗性的加强，人们必将越来越多地利用博弈论指导自己的行为以 争取更多地利益。从博弈分析中我们可以深刻领悟司空见惯的经济、社会、政治、国防、 管理和日常生活中的对弈现象，如价格战、军备竞赛、污染等等。可以说，博弈论已经 进入我们的生活，可以应用在大量的社会生活问题的分析中。 在开发区土地利用过程中，不同的利益主体采取不同的策略，它们之间有着互动的 关系，特别是很多情况下存在着竞争和对抗关系，因此对开发区土地利用过程中各方利 益进行博弈分析是合适的。 1 4 2 博弈论研究方法与条件 博弈论跨越了多个学科，为了研究方便，必需对其研究条件进行基本的假设。首先， 决策主体追求确定的外部目标( 他们是理性的) 并且考虑他们自身的知识或其他决策主 体行为的期望( 他们推理具有战略性) 1 2 2 ) 。另外，还有以下几个方面： 1 、博弈的参与者。即在所定义的博弈中究竟有哪几个独立决策，独立承担结果的 个人或组织。对我们来说，只要在博弈中统一决策、统一行动、统一承担结果，不管一 个组织有多大，哪怕是一个国家，都可以作为博弈中的一个参与方。 2 、各博弈方各自可选择的全部策略或行为的集合。即规定每个博弈方在进行决策 时( 同时或先后，一次或多次) 可以选择的方法、做法或经济活动的水平、量值等。 3 、进行博弈的次序。在现实的各种决策活动中，当存在多个独立决策方进行决策 时，有时候这些博弈方必须同时做出选择，因为这样能保证公平合理，而很多时候这些 博弈方的决策又必须有先后之分，并且，在一些博弈中每个博弈方还要作不止一次的决 策选择，这就免不了有一个次序问题。 4 、博弈方的得益。对应于各博弈方的每一组可能的决策选择，博弈都有一个结果 表示各博弈方在该策略组合下的所得和所失，我们规定一个博弈必须对得益做出规定。 第一章绪论 得益即收入、利润、损失、量化的效用、社会效用和经济福利等，可以是正值，也可以 是负值。 以上四个方面是定义一个博弈首先设定的，确定了上述四个方面就是确定了一个博 弈。博弈论就是系统研究用上述方法定义的各种各样的博弈问题，寻求博弈方合理选择 策略的情况下博弈的解，并对这些解进行讨论分析的理论1 2 1 ) 。 博弈论中有非合作博弈与合作博弈之分，所谓非合作博弈是指各博弈方之间存在任 何有约束力的协议，通俗的说，即相互之间不能串通的博弈问题；而合作博弈则相反， 它是建立在互相合作基础之上的。现有的大量博弈研究是建立在非合作博弈基础上的， 因为竞争是一切社会、经济关系的根本基础，不合作是基本的，合作是有条件或暂时的。 但是，这并不说明了非合作博弈优于合作博弈，二者同等重要，事实上，当我们证明了 非合作的博弈的无效率或低效率的同时，就自然说明了存在着合作的可能性与必要性， 反之亦然。 一般情况下，研究一个博弈问题，先假定个体行为理性，接着确定参与人集合、行 动集合、效用与得益集合，再接着看博弈进行的次序和数量，同时对各方的合作状态与 掌握的信息状态也进行考察，然后可以进行比较量化的分析，最后得出结果。 博弈论虽然源于数学，应用于经济学，但在很多领域都有应用，这其中许多是关系 我们日常生产与生活的问题，为使研究问题方便，博弈论强调量化分析。但是，大量的 问题，用纯粹的量化分析是很困难的，尤其是关系很多人或社会要素的问题，所以一部 分问题，我们分析的时候作定性的分析，不作定量分析。另外，从数学模型分析出结果， 还要把它放回社会生活中考察，于是必然还要适当考虑社会总体效用甚至社会道德问 题。因此，博弈论是一种分析问题的工具，不能把它神话万能化。 6 长安大学硕士学位论文 第二章开发区土地利用中各方利益主体的博弈过程 2 1 开发区土地利用中各方利益及其博弈分析的条件 2 1 1 开发区土地利用中各利益方博弈的前提条件 l 、开发区土地利用中各利益方博弈模型分析的假设条件 ( 1 ) 关于个人行为，本文遵循一般的经济学假设，参与者在任何环境中都追求利 益最大化，但在具体的问题中具体分析； ( 2 ) 关于参与人集合，本文综合分析各参与人，最终设定了四方主要的利益主体， 即中央政府、地方政府( 开发区管委会，开发区所在母城的派出单位，并非一级政府) 被征收土地的农民、进驻开发区企业。但这并不等于开发区土地利用问题就仅局限在这 些主体中，只是这四方主体是本文研究问题的集中表现者，更能反映问题的症结。 2 、关于行动的集合，本文未加说明，均指在现行法律的约束下。 3 、开发区各方利益之间决策信息完全不对称，彼此之间信息的绝对隐蔽； 4 、各级政府完全作为，不存在政府不作为的问题： 5 、土地利用过程中不存在投机行为； 这个假设在经济学研究中主要起到如下作用：由于完全理性的行为比非理性的行为 更加容易预测，因而在某种程度上缩小了不确定性的范围。这也是不现实的假设，为了 把问题解释清楚，会进行一些不现实的简化假设。 2 1 2 开发区土地利用中各方利益 开发区土地利用中各方利益主要分为政府利益和其他群体利益两种。 1 、政府利益 根据社会契约论的观点，政府作为全体公民权利的委托行使者，是公共利益的集中 代表者和体现者，除了公共利益外，政府在行使公共权力的过程中不会追求任何个人或 团体利益，即政府及其工作人员是完美的利他主义者。但是，现实的政治实践活动表明， 政府及其官员并不是利他主义者，政府是拥有权力的众多社会组织结构之一，它与其他 的社会组织一起分享社会管理的种种职能，政府内部的各种权力是由社会不同利益集团 “讨价还价 的结果。由政府制定的政策，必然存在着非全社会的“公共利益”的“政 府利益州引。中国步入改革时代以后，一个重大变化就是政府被纳入到市场化的洪流中， 逐步从“行政人 向“经济人 转变，政府机构中存在的一些非全社会的或非整体的利 7 第二章开发区土地利用中各方利益主体的博弈过程 益逐步呈现。人们认识到，尽管社会主义国家的政府与人民的根本利益是基本一致的， 但其利益并不完全等同于公共利益。政府同其他利益主体一样有自身利益，并在政策制 定和执行中追求其利益的实现。由于政策执行涉及到社会利益的重新分配和调整，这就 意味着原来的利益均衡局面的打破，就会引起各方面的力量对政策执行施加影响，力图 使政策朝着最有利于自己的方向执行。其中，由于政策主体即各级政府机关既是利益分 配的实施者，又是利益分配的受影响者，这种双重身份使各级政府机关对政策的有效执 行起着至关重要的作用。 正如詹姆斯穆勒所说，“毫无疑问，假若把权力授予一群称之为代表的人，如果 可能的话，他们会像任何其他人一样，运用他们手中的权力谋求自身利益，而不是谋求 社会利益 ( 2 4 j 。 中央政府的利益：中央政府作为全体国民利益的代表，与国家利益有着高度的 一致性，中央政府的政策制定和推行往往从国家利益出发，着眼于全局和长远利益。但 是，并不说明中央政府与国家利益是完全等同的，中央政府也是一个相对独立的利益主 体，也存在着自身的利益。中央政府的主要职能虽然是进行宏观调控，但其也具有理性 经济人的特征，也追求利益最大化。表现在经济利益的最大化和维护群众利益的最大化 两方面。中央政府通过紧缩或放开地根进行土地的宏观调控。因为土地资源的容载功能 和载体功能是人类和其他一切资源得以存在的前提，因此对土地资源的宏观调控必须考 虑资源利用的公平性。只有靠政府的宏观调控，才能保证土地作为一种生存必需的资源 最低限度公平地提供给每个社会人。土地长期以来被作为人们生存发展的必需品，而耕 地资源更是农民赖以生存的根本。缺少中央政府的土地宏观调控，人的最基本的生存权 将不能得到保障。因此中央政府的利益除了体现在财政收入以外，重要的还在保障弱势 群体拥有一定的生活必需型资源和创造稳定的社会秩序。 地方政府的利益 地方政府是中央政府制定政策的具体执行者，地方政府既是中央政府的派出机构， 接受中央政府的领导，是中央政府的具体执行组织；又具有地方性事务的负责权及管理 权，改革赋予地方政府的主要职能之一就是贯彻执行中央政府的宏观调控政策。是政策 目标和政策现实的中间环节，美国政策学家阿利森曾经说过，在实现政策目标的过程中， 方案的确定只能占1 0 ，而其余的9 0 取决于有效的执行四。由此可见执行者的重要性。 地方政府的利益理论上与中央政府是一致的。 市场经济条件下，“分权改革、“权力下放”使地方政府、部门拥有了较大的决策 8 长安大学硕士学位论文 权、财权和人事权，从而为地方政府作为地区利益的代表谋求地方利益最大化创造了条 件。但是地方政府利益最大化并不等于当地居民利益的最大化，也不等于国家利益的最 大化，因为地方政府并不一定完全代表本地居民的利益，它还要代表它自己的利益n0 1 。 “地方政府是一个经济人、政治人、道德人的集合体n 。在向市场经济体制的转 轨过程中，地方政府的特性不断地发展变化，呈现出复杂性和多样性的特征。在经济转 型时期，地方政府利益主体意识日渐苏醒，在追求地区利益最大化的过程中，往往会超 越道德人的边界，表现出极为明显的经济人的特征。与此同时，地方政府所具有的政治 人的属性，使其在满足自己经济人与道德人的特性时，又致力于扩大表面政绩，降低政 治风险，表现出较为明显的企业化短期行为。 实际上，地方政府对中央宏观政策调控有什么样的反应，并采取什么样的行为，主 要取决于中央政府与地方政府之间的关系，其中最核心的是中央与地方之间的利益分配 关系。当地方政府具有了独立的效用目标后，便利用自身的便利和土地财产关系、模糊 的制度条件，通过各种方法把土地产权市场化过程中的巨大潜在利益地方化。例如，地 方政府可以利用对土地产权的实际控制获取实物地租( 如住房、公共建筑) ，或者压低 地价以吸引外商投资，使其成为独立的利益博弈主体c 1 2 。地方政府的利益主要有两个 方面：一是地方民众的利益，二是地方政府的利益。这两个方面的利益是结合在一起的。 地方政府的利益主要有经济利益和政治利益。经济利益是指直接带来的地方财政税收及 土地出让金收入。政治利益是指政府和政府官员通过经营土地获得的政治资源。如政府 声誉、公众支持率、名望等n3 ) 。 2 、其他群体利益 开发区内被征收土地或被拆迁房屋的农民( 以下简称农民) 的利益：农民利益 指因土地被征收、房屋被拆迁造成既得利益的受损，而应获得相应补偿安置的权利。农 民利益包括生存利益和财产利益。农民因为赖以生存的土地被征用，生存利益直接受到 威胁或影响，需由政府维持和保护其生活或生存的利益。财产利益指农民作为财产拥有 或经营的利益，因房屋被拆迁改造或土地被征用造成利益受损而应得到补偿安置的权 利。包括房屋、房屋收益以及因搬迁所需支付的费用。 本文中讨论失地农民的利益，在整个开发区土地利用过程中，无论与政府还是与企 业相比，失地农民都是绝对的弱势群体。失地农民利益就个体来说是个人利益，但是将 为数众多的失地农民作为一个整体，放到我国目前的开发区土地利用和法律规定下来 看，他们是群体，是社会弱势群体( s o c i a lv u l n e r a b l eg r o u p s ) 。社会弱势群体1 2 8 ， 9 第二章开发区土地利用中各方利益主体的博弈过程 也叫社会脆弱群体、社会弱者群体。它主要是用来分析现代社会经济和社会权力分配不 公平、社会结构不协调、不合理的概念。在社会学、政治学、社会政策研究等领域中， 它是一个核心概念。社会学理论指出，利益被相对剥夺的群体可能对剥夺他们的群体怀 有敌视或仇恨心理。当弱势群体将自己的不如意境遇归结为获益群体的剥夺时，社会中 就潜伏着冲突的危险，甚至他们的敌视和仇恨指向也可能扩散。犹如经济学上的“水桶 效应，水流的外溢取决于水桶上最短的一块木板，社会风险最容易在承受力最低的社 会群体身上爆发，从而构成危及社会稳定、影响社会发展的一个巨大的社会隐患。 开发区被征收土地农民利益兼具个人性和社会性，笔者认为社会性是其主要属性， 因为从农民利益受损的后果来看，对社会产生的负面影响很大，会引起社会动荡。此外， 在我国城市化、工业化大力发展的背景下，如何协调弱势群体与其他群体的利益关系是 很重要的。 进驻开发区的企业( 以下简称企业) 的利益：即指在政府选择不同的资源配置方 式下企业选择不同的土地取得手段，从而带来企业利益的得失。 土地是企业进行生产所必需的要素之一，土地的取得成本关系到企业整体的生产成 本，土地的取得成本又与政府采用的资源配置方式紧密相关，因此。地方政府和企业之 间的关系关系到在市场经济下政府如何定位、企业朝什么方向发展等问题，由于政府为 进驻企业创造的投资环境会为其经营带来乘数效益。 2 2 各方利益主体之间利益的博弈 2 2 1 中央政府与地方政府之间的利益博弈 作为决策人的中央政府是博弈中的最强群体，因为其掌握充足的组织资源。中央政 府与地方政府之间的土地收益博弈，直接影响着城市土地的配置。但是其由于中央政府 与地方政府在土地收益分配上存在行动的先后顺序与信息的非对称性，因此，我们首先 确定这两者间的博弈关系类型为不完全信息动态博弈，所要达到的均衡为纳什均衡。 1 、博弈的基本要素 ( 1 ) 参与人( p l a y e r s ) ：即中央政府和代表国家权益的地方政府。分别以i = l 、2 表示。 ( 2 ) 信息集：h i 表示参与人i 的信息集，h j = h j ) 为信息集的集合。由于我们 建立的是完美信息博弈模型，因而信息集都是单结的，参与者1 只有一个信息集h j ： 参与人2 有两个信息集：h 2 = h 2 ) ，分别对应于扩展形中的两个决策结。 l o 长安大学硕士学位论文 ( 3 ) 行动空间：a i = u h i h i a i ( h i ) 表示参与人i 的所有行动的集合，a i ( h i ) 表示 信息集h i 中参与人i 的行动集合，a i ( h i ) = a i ( h i ) ) ，a i ( h i ) 表示参与人i 的信息集 h i 上的一个特定行动。面对潜在的获利机会，参与人1 的行动就是提供强制性的制度 供给以规范对手的选择空间，它只有一个信息集h 1 ，该信息上可选择的行动a i ( h i ) 有 两种， ( 4 ) 战略空间：s i 表示参与人i 的战略集合，s i 表示参与人i 的某一特定战略， s i = ( s i ) ，s = ( s 1 ，s 2 ) 为参与人的战略组合。在这个博弈中参与人1 只有一个信息集， 因而其行动和战略是等同的，而对于参与人2 ，其战略表示根据参与人1 的不同选择， 其会有不同的选择。此博弈模型中，地方政府在中央政府采取行动后再采取行动，则中 央政府的策略空间：s = ( 扩大收益分配的比例、降低收益分配比例) ，地方政府策略空 间：s = ( 扩大收益分配比例，扩大收益分配比例) 、( 扩大收益分配比例、降低收益 分配比例) 、( 降低收益分配比例、扩大收益分配比例) 和( 降低收益分配比例、降低收 益分配比例) 。 ( 5 ) 得益矩阵：参与人1 、2 得益不但受其自身的行动影响，也取决于对方的行动 选择。在中央政府和地方政府的博弈模型中，我们假设中央政府的土地收益为a ，中央 和地方政府土地总收益为单位1 ，则地方政府的土地收益为b = i - a ，c 。为政策改革成本， c ：为外部不经济的社会成本，i 为分配比例变差的收入，q 为正比例盈余；双方的得益 矩阵如图所示。 表2 1 中央政府和地方政府的得益矩阵 地方政府 扩大收益分配比例降低收益分配比例 中央政府扩大收益分配比例 u 1 1 , u 2 1u 1 2 ，u 2 2 ( a l - 4 2 2 ，b - c 2 )( a - c 1 + 1 1 b 1 1 ) 降低收益分配比例 u 1 3 ，u 2 3u 1 4 ，u 2 4 a c i - 1 2 斗q ，b + 1 2a c l - c 2 + 1 1 ，b - c 2 2 、博弈机制。此博弈为两阶段的动态博弈过程。 阶段一：作为强制性制度实施的主体，国家首先进行宏观调控目标定位，决定采取 哪种策略，达到哪种目标，以通过与地方政府之间的利益分配达到既调动地方积极性满 足中央政府经济利益的需要，又能使国家利益最大化或是不恶化。 第二章开发区土地利用中各方利益主体的博弈过程 阶段二：地方政府在中央政府制定的既定的制度下，作出自己的行动选择，以使在 最终的博弈均衡结果一均衡制度的安排下其自身效用u ：最大化。在这个博弈过程中，信 息是完美的。博弈的扩展形如图2 所示。 ( u l l , u 2 1 ) ( u 1 2 , u 2 2 ) ( u 1 3 , u 2 3 ) ( u 1 4 ，u 2 4 ) 图2 1中央政府与地方政府博弈的扩展形 3 、均衡结果：用本模型变量给出其纯战略均衡的定义。定义纳什均衡：博弈g = ( s 1 ，s 2 ；u 1 ，u 2 ) ，战略组合s = u 2 ( s l 六，s 2 六) ，s 2 s 2 4 、模型分析： ( 1 ) 中央政府采取扩大收益分配比例的策略，地方政府也扩大收益分配比例。由 于土地总收益不变，这种策略造成了中央政府和地方政府的强烈对立竞争，最终会造成 两者的两败俱伤。 ( 2 ) 中央政府采取扩大收益分配比例的策略，地方政府采取