（土地资源管理专业论文）土地指标市场化交易的经济学分析——来自浙江省的启示.pdf

摘要 于1 9 9 8 年修改的土地管理法，采取了一种以耕地总量动态平衡为战略目 标，以土地利用总体规划为手段的计划配置耕地资源的模式，目的是遏制改革开 放以来土地粗放利用、耕地数量锐减和耕地质量快速退化等问题，保护有限的耕 地资源，维护国家粮食安全由于地方政府( 县级及县级以上) 握有集体土地征 收权和国有土地出让权，是耕地非农化过程中最主要的参与者，因此，中央政府 计划配置模式下严格的耕地非农化管制政策和区域内实现耕地总量动态平衡的 要求，实际上是限制了地方政府的耕地非农化权。针对中央政府的管制，地方政 府采取了一系列的创新性政策，以一种市场化的方式在县级地方政府层面配置耕 地资源，这其中主要包括折抵指标有偿调剂、基本农田易地代保和耕地异地占补 平衡。 耕地非农占用的利用效率与耕地保护具有同等重要的地位，事实上，达到了 耕地非农占用的利用效率同时做好耕地保护，就是耕地资源的社会最优配置。中 央政府计划模式或者地方政府的市场模式能使耕地资源达到社会最优配置吗? 本文以浙江省土地指标交易政策为主，中央政府计划配置模式下耕地非农化 管制政策为辅，从实证和规范经济学两个方面深入研究政策实施的经济效果圾其 理论意义得出以下几个主要结论： 1 浙江省土地指标交易政策提高了耕地非农占用的利用效率，促进了区域 内地方经济发展，但也导致了耕地的过多占用和耕地质量的下降。威胁到了粮食 安全 2 、耕地保护具有极强的外部性，在外部性作用下，无论是计划配置耕地资 源还是市场配置耕地资源，保护耕地的目的都无法达到，都会失灵，但计划配置 具有较大的效率损失，危害更大。 本文还对市场与政府混合配置耕地资源的模式进行了探讨，指出通过附加产 权市场的设计，寻找合适的方式将耕地保护的外部性内部化，是解决耕地资源配 置效率的最好路径。 关键词：浙江省土地指标交易政策耕地保护外部性计划失灵产权交易市 场市场失灵耕地资源配置效率 m a b s t r a c t t h el a n dm a n a g e m e n tl a w , r e v i s e di n19 9 8 ，s e t sap l a nm o d eo fl a n dr e s o u r c e c o n f i g u r a t i o nb yg e n e r a ll a n du s ep l a n n i n gt or e a l i z et h es t r a t e g yo b j e c to ft o t a l f a r m l a n dd y n a m i cb a l a n c e i ti si n t e n d e dt or e s t r a i ne x t e n s i v el a n du s e ，f a r m l a n d d e c r e a s i n gs h a r p l ya n df a r m l a n dq u a l i t yr a p i dd e g r a d a t i o n , p r o t e c tt h el i m i t e d f a r m l a n da n dg u a r a n t e et h en a t i o n a lf o o ds e c u r i t y t h el o c a lg o v e r n m e n t ( c o u n t yl e v e l a n da b o v eg o v e r n m e n t ) ，w h oi st h ek e y p l a y e ri nt h ep r o g r e s so ff a r m l a n dc o n v e r s i o n , h a st h ec o l l e c t i v el a n dr e q u i s i t i o nr i g h ta n ds t a t el a n dg r a n t i n gr i g h t ，s ot h ef a r m l a n d c o n v e r s i o nr e g u l a t i o np o l i c ya n dt h er e q u i r e m e n to ft o t a lf a r m l a n dd y n a m i cb a l a n c e u n d e rt h ep l a nm o d er e s t r i c tt h ef a r m l a n dc o n v e r s i o nr i g h te s s e n t i a l l y s o ，t h el o c a l g o v e r n m e n tt a k e sas e r i e so fc r e a t i v ep o l i c yt oc o n f i g u r a t et h el a n dr e s o u r c ei na m a r k e tm o d ei nt h ec o u n t yl e v e la c c o r d i n gt ot h er e g u l a t i o n i ti n c l u d e sz h e d iq u o t a s r e p a y a b l et r a n s f e r , b a s i cf a r m l a n da n df a r m l a n dr e q u i s i t i o n = c o m p e n s a t i o nb a l a n c ei n o t h e rp a l c ew i t h i nt h er e g i o n t h eu s ee f f i c i e n c yo ff a r m l a n dc o n v e r s i o ni sa si m p o r t a n ta sf a r m l a n dp r o t e c t i o n a c t u a l l y , i tr e a c h e st h es o c i a lo p t i m a lc o n f i g u r a t i o no ff a r m l a n dw h e ne f f i c i e n c ya n d p r o t e c t i o nr e a l i z es i m u l t a n e o u s l yc a nt h ep l a nm o d eo f t h ec e n t r a lg o v e r n m e n to rt h e m a r k e tm o d eo ft h el o c a lg o v e r n m e n tr e a c ht h es o c i a lo p t i m a lc o n f i g u r a t i o n 7 t h ep a p e ra n a l y z e dt h ez h e d iq u o t a st r a n s a c t i o na n df a r m l a n dc o n v e r s i o n r e g u l a t i o np o l i c y , f u r t h e rr e s e a r c ht h ee c o n o m i ce f f e c ta n dt h e o r e t i c a ls i g n i f i c a n v eo f t h ep o l i c yb a s e do i lt h en o r m a t i v ea n dp o s i t i v ee c o n o m i c sa n a l y s i s t h ec o n c l u s i o n s a r cr e a c h e df i n a l l y f i r s t , t h ez h e d it r a n s a c t i o np o l i c yi m p r o v e st h eu s ee f f i c i e n c yo f f a r m l a n dc o n v e r s i o n ，p r o m o t e st h el o c a le c o n o m i cd e v e l o p m e n tw i t h i nt h er e g i o na n d a l s ol e a d st oe x c e s s i v ef a r m l a n do c c u p a t i o na n df a r m l a n dq u a l i t yd e g r a d a t i o n , w h i c h t h r e a t st h ef o o ds e c u r i t y s e c o n d ，t h ef a r m l a n dp r o t e c t i o nh a ss t r o n ge x t e r n a le f f e c t n e i t h e rm o d ew i l lr e a l i z et h eo b j e c to ff a r m l a n dp r o t e c t i o nf o rt h ee x t e m a le f f e c t h o w e v e r , t h ep l a nm o d ei sm o r eu n f a v o r a b l ef o ri t sl o wu s ee f f i c i e n c y w h a t m o r e ，t h ep a p e re x p l o r e st h em i x e dm o d eo fl a n dr e s o u r c ec o n f i g u r a t i o ni n i v o r d e rt of m daw a yt oi n t e r n a l i z et h ee x t e r n a l i t yo ff a r m l a n dp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：l a n dq u o t a st r a n s a c t i o np o l i c yi nz h e j i a n g ，e x t e r n a l i t yo ff a r m l a n d p r o t e c t i o n , p l a n n i n gf a i l u r e ，p r o p e r t yr i g h te x c h a n g em a r k e t , c o n f i g u r a t i o ne f f i c i e n c y o ff a r m l a n d ，m a r k e tf a i l u r e v 图索引 图1 1 耕地非农化管理示意图2 图1 28 0 年代初到1 9 9 8 年的耕地非农化管理示意图4 图1 3 浙江省土地指标交易系统9 图1 4 研究思路与框架。1 2 图2 1t d r 转移模式2 8 图3 1 图示倍差估计法3 5 图3 2 浙江省8 9 0 6 年g d p 与实际g d p 变化图( 单位亿元) 3 9 图3 3 浙江省8 9 0 6 年名义与实际二三产业g d p 变化图( 单位亿元) 3 9 图3 4 浙江省8 9 0 6 年人均名义与实际g d p 变化图( 单位元) 4 0 图3 5 浙江省8 9 0 6 年人均名义与实际二三产业g d p 变化图( 单位元) ( ) 图3 61 9 9 0 - - - 2 0 0 5 浙江省耕地面积变动趋势6 0 图3 71 9 9 0 2 0 0 5 浙江省粮食产量变动趋势6 1 图3 81 9 9 0 , - - 2 0 0 5 浙江省单位耕地粮食产量变动趋势6 1 图3 9 浙江省耕地增加来源示意图6 9 图4 1 耕地保护的准公共品属性7 2 图4 2 耕地资源的计划均衡配置7 4 图4 3 建设占用耕地指标分配问题7 5 图4 4 区域竞争下的地方政府博弈。7 7 图4 5 折抵指标无市场交易时耕地占用趋势与社会总收益8 2 图4 6 边际收益拉平效应8 5 图4 7 外部性对竞争结果的影响8 6 图4 8 市场配置耕地占用指标的失灵过程8 7 ， 图4 9 耕地质量的下降和耕地开发的边际成本8 8 图4 1 0 庇古税解决外部性9 1 图4 1 1 附加的产权交易市场9 4 i x 表索引 表3 1 表示倍差估计法3 4 表3 2 异方差与序列相关检验：4 l 表3 3 带异方差与a r ( t ) 过程的f g l s 估计结果( 1 ) 4 1 表3 4 带异方差与a r ( 1 ) 过程的f g l s 估计结果( 2 ) 4 2 表3 5 固定效应与随机效应的豪斯曼检验4 6 表3 6 序列相关检验4 7 表3 7s t a t a o l s 残差回归结果4 8 表3 8 一阶差分的f g l s 估计结果( 1 ) 4 9 表3 9 一阶差分的f g l s 估计结果( 2 ) 5 0 表3 1 0 一阶差分的序列相关检验结果5 2 表3 1 1a r ( 1 ) 形式的判断一5 3 表3 1 2 固定效应d r i s c o l i k r a a y 稳健标准误回归结果( 1 ) 5 4 表3 1 3 固定效应d r i s c o l l k _ m a y 稳健标准误回归结果( 2 ) 一5 5 表3 。1 4 标准化系数( i ) 5 7 表3 1 5 标准化系数( 2 ) 一5 7 表3 1 6 豪斯曼检验结果6 4 表3 ，1 7 异方差与序列相关检验( 1 ) 表3 1 8 异方差与序列相关检验( 2 ) 6 4 6 5 表3 1 9 以粮食总产出为被解释变量的估计结果6 5 表3 2 0 以单位粮食产出为被解释变量的估计结果一6 6 表4 1 区域竞争下的地方政府博弈7 7 v i i i 浙江大学研究生学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝江盘堂或其他教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意 籼黼鲐毒誊丸鳓期：砷年箩月；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解堑姿盘堂有权保留并向国家有关部门或机 构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影 印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：鸯芬过导师始似 糌日期：1 年 譬月岑日 辫嘣：矽月 致谢 论文的写作过程比我想象的还要辛苦当我终于能够面对“致谢”这两个字 的时候，已是论文递交前日的深夜，窗外的雨正淅淅沥沥的下着。思绪着两年的 点点滴滴，我的心似已被雨水打湿。 来的时候，杭城正是烟雨蒙蒙的时节。 怀揣着梦想与追求，我意料到了求学生涯的艰辛。两年短暂的时光，我几乎 忘记了痛痛快快无所顾忌的放松到底是种什么样的滋味，我知道我不够聪明，但 是我愿意付出足够的努力，忙碌，让我的这一段人生旅程无比充实。然而闲暇时 分的每一份欢笑，亦点缀了我生活的色彩。老师的每一份教诲，关怀与支持，让 我铭记于心；同学朋友的每一份关心与帮助，让我心存感动，所有的一切， 融进如诗如画的杭城，这是多么值得回忆的一段时光啊! 华家池岸杨柳依依，樱 木缤纷，我竟有些不舍 感谢恩师张蔚文老师，曾几何时，对数学充满兴趣的我，一度在数学的王国 里彷徨和迷茫，是您指引着我进行了一次“静静”的转身，步入土地科学和经济 学的殿堂，尽管才刚刚迈入门槛，但是，在一位位经济学大家塑造的思想世界里 “自由”地聆听大师的声音，是何等的幸事；而土地科学又将我从。自由”中拉 回，让我对现实有了一定的思考。感谢恩师，您让我拥有了一段如此有意义的求 学生涯，您让我重拾了对数学的热情，感谢您一次又一次地原谅了我犯下的错误， 与那些用心的鼓励，给我于不断前进的勇气，感谢您对我生活无微不至的关怀， 如此等等，已不能穷尽 感谢另一位恩师吴字哲老师，2 0 0 7 年3 月1 7 日您为我研究生复试的事情提 供了那么多无私的帮助时，说不出的感动就己哽在心里。在两年的研究生时光中， 您睿智的思维、博学的知识给了我很多有益的启发，您在学业中给我的指导与支 持，在生活中给我的关怀与帮助，让我感激不已。 感谢吴次芳老师、刘卫东老师、叶艳妹老师、靳相木老师、汪晖老师、童菊 儿老师、沈兵明老师、楼宇老师、曹字老师、岳文泽老师、包松老师以及这里无 法一一列出的老师在学业或生活上给我的建议和帮助，感谢国土厅张月英师姐， 是您的数据让我的论文得以最终完成，谢谢您们! 我还要写下一串名字，那就是我的同窗黄文贵、沈子龙、楼振华、谭韧骠、 徐肖和、姜钦杰、叶晓敏贝涵璐、朱佳敏，黄璐、王凌燕、施秧秧、吕月珍、 彭毅，是我们一起组成了0 7 届土管研究生，很多年以后，也许我们会天涯各方， 但有一点会让我们凝集在一起一一我们两年共同的美好回忆。感谢您们，让我求 学的道路上不显得孤单。 还要特别感谢的是同一课题组下的彭毅、吕月珍、施秧秧，以及何良将、文 锐、陈洁、杨尚华、刘飞等师弟师妹，从数据的整理到最终完稿，都离不开您们 的热情帮助，您们的汗水同样浇注着我的论文。 想起我的家人，已是不能用感激来形容了，唯有不断的努力，不断的奋斗， 才能报答您们对我的爱! 感谢所有在成长过程中帮助过或没有帮助过我的人，愿您们一切都好! 又是一个烟雨蒙蒙的季节，在论文即将完成的。历史性时刻刀里，我怀着一 颗虔诚的心感谢着每一个人，也感谢上苍，给我拥有这么一段美好时光的机会， 那些意料中的事，无论发生还是没有发生，杭城的日子都将在6 月或7 月的某一 天结束。当秋天来临的时候，或许我已在另一个城市 来如夏花，去如秋叶 而我没有意料到的却是，西子湖畔，雷锋塔下，早已冥冥中注定了一段如梦 般的回忆，永远铭刻在我记忆的风铃里。感谢我的女友，我们在杭城一同留下的 每一个脚印，都将见证着我们彼此不老的誓言! 李学文 2 0 0 9 年4 月于浙大华家池 浙江大学硕士学位论文土地指标市场化交易的经济学分析 1 绪论 1 1 选题背景与研究意义 1 1 1 宏观背景：中国耕地利用的计划管理制度 8 0 年代到9 0 年代中后期的经济发展与城市化过程中，我国土地粗放利用 耕地数量锐减和耕地质量退化等问题十分严重。为此，中央政府于1 9 9 8 年修改 了土地管理法，试图采取一种相当严格的土地管理制度，以控制土地粗放利 用、耕地数量锐减和耕地质量退化这一严峻的局面。修改后的土地管理法对 耕地利用的管理如图1 1 所示，其中变化的关键部分为： 1 、中央政府通过土地利用总体规划、农用地用途转用管制，建设用地审批 三种方式严格限制耕地的非农转用 2 、提出“耕地总量动态平衡”的战略目标具体内容是，只有在耕地占补 平衡后，征收的耕地才能建设占用，实行占一补一原则。基本农田实行特殊保护， 基本农田的非农占用须由国家审批。通过土地开发、整理和复垦补充耕地，维持 耕地质量与数量的平衡，继而实现耕地总量动态平衡的目标。 9 8 年( ( 土地管理法的修改，目的是对耕地非农用途转用进行严格控制和 保持耕地总量的动态平衡，以此来保护有限的耕地资源。实现这一目的的方式是： 通过自上而下垂直编制土地利用总体规划，把中央政府预测确定的耕地保有量、 基本农田保护率、建设占用耕地量等规划控制指标层层分解，直至乡镇，并在乡 镇一级把耕地的利用类型和用途落实到地块，严格控制耕地的非农占用。而对于 被占用的耕地，实行“占一补一开原则，确保耕地总量动态平衡。从中可看出， 方式的核心是各种计划指标的分配体系，这种分配体系体现出了极强的计划配置 耕地资源的特点。 根据产权理论的观点，耕地非农化占用可视为一种权利，那么，修改后的土 地管理法，实际上是对耕地非农化占用权进行了严格限制，而建设占用耕地指标 则把这种权利在各个地区进行计划分配。 匝帕临尉挚晕等霉褰ei匝 餐条扑jfl鞣g吣杈基睿怛蜷霉碧一 议秘掣扑二卜匿扑f=00000 结果拒绝h 0拒绝h 0 从表中看出，数据同时存在异方差和序列相关现象，其它结果变量检验结果 相同。由于并不知道它们的具体数值，所以需要对它们先进行估计，而可行广义 最小二乘法则可以通过求得序列相关系数的估计量和设定异方差的形式，因此， 采用使用带有异方差和一阶序列相关的可行广义最小二乘法( f g l s ) 进行估计。 得到估计结果： 表3 3 带异方差与a r ( 1 ) 过程的f g l s 估计结果( 1 ) 4 1 浙江大学硕士学位论文土地指标市场化交易的经济学分析 注：方括号内报告了标准误，p 0 1 ，p 0 0 5 ，幸奉p o 0 1 ( 显著性水平) 表3 4 带异方差与a r ( 1 ) 过程的f g l s 估计结果( 2 ) 4 2 浙江大学硕士学位论文土地指标市场化交易的经济学分析 r t o t c o n s0 0 8 4 5 * * * 【o 0 10 3 l r t o t c o n s0 0 5 6 7 * * * 0 1 3 1 木 0 0 13 7 0 1 0 5 幸母 0 0 0 8 9 6 】【0 013 6 r f o r i n v0 0 0 0 0 3 0 2 * * * 0 0 0 0 0 131 【o 0 0 0 0 0 4 0 7 】 【0 0 0 0 0 116 】 l r f o r i n v 0 0 0 0 0 0 2 6 50 0 0 0 0 0 8 2 0 0 0 0 0 0 4 4 8 】【0 0 0 0 012 8 】 s a v e0 0 1 3 3 宰 0 0 0 8 7 6 * * * 0 0 0 0 8 9 5 0 0 016 2 】 l s a v e0 0 1 3 2 牛0 0 0 7 8 7 * * * 【o 0 0 0 8 3 9 】【o 0 0 1 6 1 】 l a b o u r t o t p o p0 38 0 宰宰0 2 2 4 0 0 214 】 【0 0 2 0 7 】 一c o n s - 2 4 8 6 1 宰宰掌- 1 9 5 4 0 木料 2 4 7 0 】 3 0 3 2 0 0 0 0 4 3l 率宰率0 0 0 0 3 5 7 宰车宰 【o 0 0 0 0 7 37 】【0 0 0 0 0 3 4 8 】 0 0 0 0 3 7 1 奉宰0 0 0 0 3 2 3 * * * 【o 0 0 0 0 6 31 【0 0 0 0 0 3 51 】 0 0 0 0 0 0 0 11 4 宰奉0 0 0 0 0 0 0 1 0 9 牛宰 4 1 2 e - 0 8 】 【3 1 9 e - 0 8 】 2 8 3 e 0 81 9 5 e 一0 8 4 6 8 e 0 8 】【3 2 3 e 0 8 】 0 0 0 0 0 0 0 3 9 50 0 0 0 0 0 5 8 2 木 o 0 0 0 0 0 1 3 8 】【o 0 0 0 0 0 1 9 5 】 0 0 0 0 0 010 80 0 0 0 0 0 3 2 7 【0 0 0 0 0 014 8 】 0 0 0 0 0 0 2 2 3 】 0 0 0 0 5 9 4 * * * 0 0 0 0 3 8 1 幸七幸 【0 0 0 0 0 9 7 6 】【o 0 0 0 0 8 0 0 】 110 3 枣牛毒6 2 7 3 幸幸 【3 5 0 5 【1 6 4 1 】 n9 6 69 6 69 6 69 6 6 注：方括号内报告了标准误，p 0 1 ，p c h i 2 = 0 0 0 0 0p r o b c h i 2 = 0 0 0 0 0 结果拒绝h 0拒绝h o 结果 p o p g d pp o p i n d s e r g d p 变量 假设 h 0 ：系数的差异不存在系统性差别 h o ：系数的差异不存在系统性差 ( 支持随机效应模型)别( 支持随机效应模型) 检验 c h i 2 ( 8 ) 2 ( b - b ) 【( v _ b v b ) ( 一1 ) 】( b - b )c h i 2 ( 8 ) 2 ( b - b ) 【( v p v b ) ( - 1 ) 】( b - = 1 2 3 6 4b 1 = 1 2 2 4 5 p r o b c h i 2 = 0 0 0 0 0p r o b c h i 2 =0 0 0 0 0 结果拒绝h o拒绝h 0 对于结果变量为实际价格的模型的豪斯曼检验结果与表3 5 一致，在此就不 一一列出。 由豪斯曼检验结果可知，拒绝固定效应与随机效应回归系数的差异不存在系 统性差别的原假设，从计量方法上佐证了各县市的非观测个体效应与政策虚拟变 量有关的理论判断( 指标的购入和卖出方是非随机的) ，并且个体效应与其它自 变量也可能存在较强的相关性。因此，选择固定效应模型。 表3 6 给出了以名义价格计算的结果变量模型的序列相关检验。 表3 6 序列相关检验 结果变量 g d pi n d s e r g d p 假设 h 0 ：p = 0 ( = p 6 , f - 1 + 心)h 0 ：p = 0 ( 气= 店j - l + 以r ) h 1 ：p 0h i ：p 0 检验 w o o l d r i d g et e s t ：w o o l d r i d g et e s t ： f ( 1 ， 6 8 ) = 5 6 2 7 3 f ( 1 ，6 8 ) = 5 4 6 8 3 probf=00000probf=00000 结果拒绝h 0拒绝h 0 结果变量 p o p g d pp o p i n d s e r g d p 浙江大学硕士学位论文土地指标市场化交易的经济学分析 假设 h 0 ：p = 0 ( 毛= p c , j - l + 麒，)h 0 ：p = o ( 毛= p c , 1 + 以) h 1 ：p 0h 1 ：p 0 检验 w o o l d r i d g et e s t ：w o o l d r i d g et e s t ： f ( 1 ，6 8 ) = 3 4 0 6 2 f ( 1 ，6 8 ) = 5 0 9 5 4 pr