（企业管理专业论文）中国中小企业组织结构创新的研究.pdf

四川大学硕k - 学位论文 中国中小企业组织结构创新的研究 企业管理专业 研究生：韩晓红指导教师：任佩瑜教授 企业组织是企业管理的基础和载体，企业组织结构是企业生产经营管理的 功能的具体表现。从某种程度上讲企业之间的竞争就是组织的竞争。符合企业 发展特点的组织结构能够推动企业发展，提高企业的竞争力：相反，则会成为 企业发展的阻碍。 中小企业是国民经济中的一支重要的力量，在世界各国的经济发展中都起 着战略性作用。国际经济界、学术界普遍认为，中小企业将是2 l 世纪经济发 展的主角。我国作为全球最大的发展中国家，中小企业的地位和作用更是突出。 然而，在我国，我们看到的却是，在中小企业蓬勃发展的背后，有着较高的出 生率和较高的死亡率，即有大量的新办企业产生，同时也有许多企业消亡，企 业生命周期短暂。尽管有的企业走过了艰难的创业期，但在进一步成长过程中 却遇到了许多的困难，比如：融资困难、人才匮乏、市场竞争和社会化服务体 系不完善等。这些问题虽然在一定程度上阻碍了企业的发展，但实际上，真正 造成中小企业发展举步维艰和高淘汰率的原因常常不是行业、市场或其它外部 的原因，而是企业没有能够敏锐地意识到并成功解决组织结构创新和有效管理 方面的问题。因此，组织结构创新对中小企业来说，有着十分重要的地位。 本文首先对中小企业的概念进行了界定，确立了该文的研究对象；其次， 回顾、总结了企业组织结构设计的理论，并将管理熵、管理耗散结构理论引人， 作为组织结构创新的新的理论基础。因为，管理熵、管理耗散结构理论是基于 对复杂系统的研究，而企业组织本身也是一个复杂系统。其后，分析了我国中 小企业组织结构创新对企业发展的作用，并对中小企业所面临的外部环境问 四川大学硕士学位论文 题、内部组织结构存在的问题进行了充分阐述。基于这些分析，提出了中小企 业组织结构创新的理论选择是管理熵、管理耗散结构理论，在此基础上提出了 组织结构创新的原则。然后，对中小企业组织结构创新的趋势进行了探讨并认 为，中小企业组织结构创新的趋势是：从机械式组织结构向有机式组织结构转 变；同时还提出了中小企业组织结构创新的四种模式。最后，是四川id y 公司 组织结构创新的实证分析。 关键词：中国中小企业组织结构创新 i i 婴型盔兰堡主兰堡笙兰 s t u d yo i lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o n o f t h ec h i n as m e b u s i n e s sm a n a g e m e n t g r a d u a t es z u d e n t ：h a nx i a o - h o n g s u p e r v i s o r ：r e np e i y u t h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ns t n l e t u r ei st h es y s t e ma s s u r a n c eo ft h ee n t e r p h s f s d e v e l o p m e n t t h i n k i n gf r o ma c e r t a i nd e g r e et h ec o m p e t i t i o na m o n gt h ee n t e r p r i s e s i st h ec o m p e t i t i o no ft h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t t t r e t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r et h a t m a t c h e st h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tc a n p u s ht h ee n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n ta n dr a i s et h e i rc o m p e t i t i o na b i l i t y o nt h ec o n t r a r y , i tw i l lb e c o m et h e b a ro ft h ee n t e r p r i s e l sd e v e l o p m e n t s m a l la n dm e d i n m - s i z e de n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r ea ni m p o r t a n tp o w e ri nt h e n a t i o n a le c o n o m y 衄dp l a yas t r a t e g i c l ei nt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n to fv a r i o u s c o u n t r i e si nt h ew o r l d i ti sg e n e r a l l ya g r e e da m o n gi n t e m a t i o 龃lc o m m u n i t yo f e c o n o m i c sa n da c a d e m yt h a t ，s m e sw i l lp l a ya b el e a d i n gr o l ei ne c o n o m i c d e v e l o p m e n to ft h e2 1 s tc e n t u r y hc h i n a , t h eg r e a t e s td e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h e w o r l d , s m e sh a v eam o r ep r o m i n e n ts t a n d i n ga n dr o l e h o w e v e r , w er e g r e tt o d i s c o v e rt h a tt h e r eh a sah i g h e rb i r t h r a t ea n dh i g h e rd e a d t h r a t eu n d e r i n gt h e b o o m i n gd e v e l o p m e n to ft h e s es m e s t h a ti st os a ya l o n gw i t ht h ec r e a t i o no f g r e a tq u a n t i t i e so ft h en e ws m e s ，t h e r eh a v i n gm a n ys m e st op e r i s ha ts a m et i m e t h e i rl i f ec y c l ei sv e r yb r i e f t h o u g hs o m eo ft h e ms u c c e e d e di nt h ef i r s td i f f i c u l t p i o n e e r i n gp e r i o d ，a n dm e tm a n yd i f f i c u l t i e si nf u r t h e rg r o w t hp r o c e s s ，s u c ha st h e f i n a n c ed i f f i c u l t y , s h o r to ft a l e n t e dp e r s o n s ，m a r k e tc o m p e g t i o n ，a n dt h ei m p e r f e c t s o c i a ls e t v i c es y s t e me t c a c t u a l l y , a l lo ft h e s ec a no n l yh i n d e rt h ee n t e r p r i s e 。s l 四川大学硕士学位论文 d e v e l o p m e n ti n ac e r t a i nd e g r e e t h er e a lr e a s o nc a u s i n gt h e s ep r o b l e m sd o e s n 。t e x i s ti nt h ee x t e r i o rb u ti nt h ei n t e r i o r - u n a w a r eo ft h ek e yt os o l v et h ep r o b l e m s c o m p l e t e l yi st h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o na n dt h ee f f e c t i v em a n a g e m e n t t h e r e f o r e ，i ti sv e r ys i g n i f i c a n tf o rs m e s t oi n n o v a t et h e i ro r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i nt h i sp a p e r , w ef i r s td e f i n et h ec o n c e p to ft h es v i e sa n de s t a b l i s ht h e r e s e a r c h i n go b j e c t s e c o n d l y , r e v i e w i n ga n ds u m m a r i z i n gt h et h e o r yo fd e s i g no f t h ee n t e r p r i s e so r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e m e a n w h i l e ，p u t t i n gf o r w a r dt or e g a r d i n gt h e m a n a g e m e n te n t r o p ya n dt h ee n t e r p r i s e sd i s s i p a t i o na san e wt h e o r e t i c a lb a s i so f t h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o n t h a ti sb e c a u s et h em a n a g e m e n te n t r o p ya n d t h ee n t e r p r i s e sd i s s i p a t i o na r ea i m i n ga tt h er e s e a r c ho fac o m p l i c a t e ds y s t e m ，a n d t h ee n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o ni t s e l fi sac o m p l i c a t e ds y s t e m f i n a l l y a n a l y z i n gt h e f u n c t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to ft h es m e sb r o u g h tb yt h ei n n o v a t i o no ft h e o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ；a n df u l l ye l a b o r a t i n gt h ee x t e r i o re n v i r o n m e n t a lp r o b l e ma n d i n t e r n a lo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ep r o b l e mw h a tt h es m e sw i l lf a c e b a s i n go na b o v e a n a l y s i s ，w eh o l d i n gt h ep o s i t i o nt h a tt h e o r e t i c a lc h o i c eo ft h es l v l e so r g a n i z a t i o n s t r u c t u r ei n n o v a t i o ni st h et h e o r yo fm a n a g e m e n te n t r o p y , e n t e r p r i s e sd i s s i p a t i o n a n dp u t t i n gf o r w a r dt h ep r i n c i p l eo ft h eo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o no i lt h i s f o u n d a t i o n t h e n , p r o b i n g i n t ot h et r e n d so ft h es m e so r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i n n o v a t i o na n d c o m i n g t oa c o n c l u s i o n c h a n g i n g i n t oo r g a n i co r g a n i z a t i o n s t r u & t t r ef r o mm e c h a n i s t i co r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e ；a n dg i v i n gf o u rt y p e so fm o d e s o fs i v i e so r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o n a n dl a s ti ss p e c i 丘cm u d y s i so fs i c h u a n d y c o m p a n yo r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei n n o v a t i o n k e y w o r d s ：c h i n a s m e s o r g a n i z a t i o ns t r u c t u r e i n n o v a t i o n v 四川大学硕士学位论文 刖吾 1 选题背景和意义 组织是管理的一项重要职能。所谓组织，是指人们为了达到共同目标而形 成的分工协作关系，是使各种资源要素实现有机整合的运行载体。正如哈罗 德孔茨所说的那样：“为了使人们能为实现目标而有效地工作，就必须设计 和维持一种职务结构，这就是组织管理职能的目的。” 尽管最早的组织结构设计理论可以追溯到亚当新密在国富论中提出 的劳动分工理论，但按太多数组织理论研究者的观点，组织结构设计理论的正 式产生和盛行则是在1 9 世纪末和2 0 世纪初。从那时起，有关组织结构设计理 论和模式的发展，大体可以分为三个时期：l 、传统的组织结构设计理论时期， 其主要的倡导者有：泰罗、法约尔、厄威克、巴纳德和韦伯，他们侧重于对静 态组织结构的研究，重视组织效率的协调。2 、行为科学组织结构设计理论时 期，其主要的代表人有：梅奥、马斯洛、巴纳德和利克特，他们侧重对动态组 织结构的研究，认为组织是一种心理与社会的系统，重视组织结构中人的问题， 尤其是人的心理反应对组织结构的影响。3 、现代组织结构设计理论丛林时期， 其有影响的代表人物及理论有：卡斯特和罗森茨韦克的系统权变组织结构设计 理论，德鲁克的组织结构模式权变理论，明茨伯格的组织结构设计理论，迈克 尔哈默和詹姆斯钱辟的组织再造的理论。 然而，2 0 世纪8 0 、9 0 年代以来，由于科学技术的迅猛发展，世界市场发 生了重大变化，一个更为激烈的竞争环境正在形成，不可避免地会对企业组织 结构产生重大影响。在近年的理论研究中，许多学者提出了组织结构创新的趋 势表现为：纵向结构扁平化、横向结构综合化、决策权力分散化、运行机制市 场化7 、外部联系网络化等。 在实践中，2 0 世纪9 0 年代以来，企业经营在出现集团化趋势的同时，也 出现了微型化趋势，即大企业在扩大规模的同时，又想方设法缩小核算单位， 进行企业重组，使得大企业内部出现了众多的小公司。既然大型企业都在 努力将企业小型化，以期利于贴近市场，接近用户，更具有灵敏应变能力， 说明中小企业更易于适应外部环境与市场的急剧变化，有利于技术创新，经营 方式灵活，有人曾预言，中小企业将成为2 l 世纪企业竞争的优胜者。然而， 四j i i 大学硕士学位论文 目前我们看到的却是，在中小企业蓬勃发展的背后，有着较高的出生率和较高 的死亡率，目口有大量的新办企业产生，同时也有许多企业消亡，企业生命周期 短暂。尽管有的企业走过了艰难的创业期，但在进一步成长过程中却遇至6 了许 多的困难，比如：融资困难、人才匮乏、市场竞争和社会化服务体系不完善等。 这些问题虽然在一定程度上阻碍了企业的发展，但实际上，真正造成中小企业 发展举步维艰和高淘汰率的原因常常不是行业、市场或其它外部的原因，而是 企业没有能够敏锐地意识到并成功解决组织结构创新和有效管理方面的问题。 组织结构的创新，为企业的迸一步发展莫定了新的基础，比如，硎的事业部 制，g e 的零层管理等。 组织结构和其管理是企业实现战略目标和构造核心竞争力的载体，也是企 业员工发挥各自优势获得自身发展的平台，因此，组织结构的创新在中小企业 的发展中有着十分重要的地位。 2 研究现状 中小企业是国民经济中的一支重要的力量，在世界各国的经济发展中都起 着战略性作用。国际经济界、学术界普遍认为，中小企业将是2 1 世纪经济发 展的主角。我国作为全球最大的发展中国家，中小企业的地位和作用更是突出。 我国对中小企业改革与发展问题的重视是近几年才开始的。学术界关于我 国中小企业发展问题的研究主要有以下几个特点：大量研究主要停留在强 调中小企业在国民经济中的战略意义和作用上；对企业外部环境研究比对 企业内部条件的研究多：在对企业内部研究时，大量的研究集中在制度创 新、技术创新、经营机制创新等企业发展的软件支持系统上，很少有将组织结 构企业发展的硬件支持系统，作为研究对象的。 3 本文结构 第一部分，中小企业的界定。不同国家、不同地区因各自经济发展阶段、 水平和状况不同，对中小企业的界定都不一样，即使在同一个国家、同一个地 区也会随着经济发展进程的推进而不断调整对中小企业的界定标准。本部分介 绍了我国中小企业界定的历程，并给出了最新的界定标准，同时，还介绍了一 种从组织发展角度界定中小企业的方法，确立了本文研究的对象。 2 四川大学硕士学位论文 第二部分，企业组织结构创新理论。本部分给出了组织结构的定义，组织 结构创新的提出以及创新所涉及的因素和领域。同时，还对组织结构创新的理 论进行了梳理，并将管理熵、管理耗散结构理论作为组织结构创新的新的理论 基础，提出了管理熵理论回答了为什么要进行组织结构创新? 和管理耗 散结构理论回答了怎样进行组织结构创新? 的观点。 第三部分，组织结构创新：中小企业发展的硬件支持。本部分分析了组织 结构创新对中小企业发展的作用，并对中小企业所面临的外部环境问题、内部 组织结构存在的闰题进行了充分阐述，同时，还分析了中小企业组织结构创新 应考虑的关键因素。 第四部分，基于管理熵理论的中小企业组织结构创新。在第三部分分析的 基础上，提出管理熵、管理耗散结构理论作为中小企业组织结构创新的理论基 础，并基于这个理论提出了相应的组织创新原则。与此同时，还提出了中小企 业组织结构创新的趋势应是从机械式结构向有机式结构转变，其具体形式有： 二元组织结构、科层一网络组织结构、多极组织结构、球队组织结构。 第五部分，实证分析：四川d y 公司的组织结构创新。本部分介绍了一个 企业实际的组织结构创新的过程，从对企业内外环境的分析，组织结构存在的 问题的分析，提出了创新的组织结构方案以及相应的管理体制。 4 刨新之处与不足 本文的创新之处在于：第一，研究内容具有新颖性。大多数对中小企业的 研究，一是停留在强调中小企业在国民经济中的战略意义和作用上；二是对企 业外部环境研究比较多，比如对法律支持体系、财税支持体系、金融支持体系 等的研究。本文将研究对象确立为企业组织结构创新，在笔者看来，如果把企 业的制度创新、技术创新、经营机制创新等比喻成企业发展的软件系统的 话，那么，组织结构创新就是企业发展的硬件支持系统。如果没有一个合 适的硬件支持系统，功能再好的软件也无法发挥作用。第二将管理熵、管理 耗散结构理论引入，作为组织结构创新的新的理论基础。因为，管理熵、管理 耗散结构理论是基于对复杂系统的研究，而企业组织本身也是一个复杂系统， 因此，可以采用该理论的一些研究方法和思路，对组织结构创新进行研究，并 提出了基于该理论的组织结构创新的原则和模式。 四川大学硕士学位论文 本文的不足之处在于：第一，企业管理是一门实践性很强的学科，由于笔 者水平及阅历所限，实践经验不丰富，文中所提出的创新模式是否具有可操作 性，有待迸一步的探讨和研究：第二，创新方案的实施并不是创新过程的终结， 及时而又全面的创新评价是组织创新中至关重要的环节。本文没有涉及组织评 价问题，希望在今后的研究中继续这个问题；第三，在实证分析部分，由于时 间关系，没有对d y 公司新的组织结构实旌效果进行考查，所以，从整个创新 的过程来看，就显得不完整。 d 四川i 大学硕士学位论文 1 中小企业的界定 1 1 中小企业的定义 我国2 0 0 2 年出台的中小企业促进法对中小企业定义为：在中华人民 共和国境内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策， 生产经营规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。那么如何界定经 营规模属于中小型呢? 不同国家、不同地区有不同的界定标准。 1 2 中小企业的界定 “中小企业”这一概念是从企业规模形态的角度提出的，是相对于大企业 而言的。不同国家根据本国企业整体条件不同，对中小企业的划分标准不一样， 从而对中小企业的经济地位、作用和特征的界定也不一样。从各国的实践看， 对中小企业的界定所设定的标准无非是两个，即定量标准和定性标准，也称规 模标准和地位标准。规模标准主要从企业雇佣人数、资产总额、营业额这三个 方面来确定。其中，企业雇佣人数是各国普遍采用的指标。 1 2 1 美国、日本、欧盟和中国台湾对中小企业的界定 世界各国、各地区因各自经济发展阶段、水平和状况不同，对中小企业的 界定都不一样，即使在同一个国家、同一个地区也会随着经济发展进程的推进 而不断调整对中小企业的界定标准。在中小企业发展得较好的美国、日本、欧 盟和中国台湾地区对中小企业的最新界定的具体情况如表卜l 。 5 四川大学硕士学位论文 表卜1美、日、欧盟和中国台湾中小企业最新界定标准一览表 国家或地区中小企业最新界定标准 美国雇员人数不超过5 0 0 人 制造业等：从业人数3 0 0 人以下或资本额3 亿日元以下； 批发业：从业人数1 0 0 人以下或资本额1 亿日元以下： 日本 服务业：从业人数1 0 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下： 零售业：从业人数5 0 人以下或资本额5 0 0 0 万日元以下 雇员人数在2 5 0 人以下并且年产值不超过4 0 0 0 万欧元，或者资产年度负 债总额不超过2 7 0 0 万欧元。并且不被一个或几个大企业持有2 5 $ 以上的 欧盟 股权：其中：雇员少于5 0 人、年产值不超过7 0 0 万欧元，或者资产年度 负债总额不超过5 0 0 万欧元并且有独立法人地位的企业为小企业 制造业、矿业与土石开采业：经常雇员人数在2 0 0 人以下或资本额在8 0 0 0 中国台湾万元新台币以下； 服务业：经常雇员人数在5 0 人以下或营业额在1 亿万元新台币以下 资料来源：林汉川中国中小企业发展机制研究北京：商务印书馆，2 0 0 3 ：1 0 1 2 2 我国对中小企业的界定 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期，曾按固定资产价值 划分企业规模。1 9 6 2 年，改为按人员标准对企业规模进行划分：企业职工在 3 0 0 0 人以上的为大型企业，5 0 0 - 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小企 业。1 9 7 8 年，国家计委把划分企业规模的标准改为“年综合生产能力”。1 9 8 8 年，按不同行业的不同特点作了分别划分，划分的依据主要有以实物产量反映 的生产能力和固定资产原值。企业规模分为4 类6 档：特大型、大型( 大型一 档、大型二档) 、中型( 中型一档、中型二档) 、小型，具体标准共计1 5 0 个行业 标准。当时中小企业一般指中二类和小型企业。1 9 9 9 年，再次修改，将销售 收入和资产总额作为主要考察指标，将企业分为特大型、大型、中型、小型4 类。其中，年销售收入和资产总额均在5 亿元以下、5 0 0 0 万元以上的为中型 企业；年销售收入和资产总额均在5 0 0 0 万元以下的为小型企业。参与划型的 企业范围原则上包括所有行业各种所有制形式的工业企业。 四川i 大学硕士学位论文 2 0 0 3 年2 月1 9 日，国家经贸委、国家计划委员会、财政部、国家统计局 联合发了中小企业标准暂行规定，按照国际惯例，该规定根据企业的就业 人数、销售额、资产总额等指标，结合行业特点制定了中小企业的界定标准。 具体划分情况如表卜2 ： 表卜2我国中小企业最新界定标准4 行业最新界定标准 职工人数2 0 0 0 人以下。或销售额3 0 0 0 0 万元以下或资产总额为4 0 0 0 0 万 工业元以下。其中，中型企业须同对满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业 职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元 建筑业以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万 元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 职工人数2 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 批发业 足职工人数1 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 职工人数5 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 零售业 足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输 职工人数3 0 0 0 人以下。或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时 业满足职t 凡教5 0 0 b 叫l - ，销售辐3 n n n 百元乃以r 苴余蜘t l 、刑论q p 职工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时 邮政业 满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐 职工人数8 0 0 人以下，或销售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满 饮业 足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 资料来源：国家经委、计委、财政部、统计局联合发布中小企业标准暂行规定，2 0 0 3 1 2 3 中小企业的一种特殊界定：从组织发展角度界定 从组织发展角度界定中小企业是一种特殊的界定方法，被称为“格雷纳模 障“h t t p ：w , v w j s t d g o vc a f g k j f p 2 4 h i m 匹| 川i 大学硕士学位论文 长大 型”( t h eg r e i n c rm o d e l ，以其创始人美国组织学家l e 8 r c i n e r 命名) 。 该模型认为中小企业作为一种组织，一般会经过五个阶段从而发展为大型企业 组织，因而以这五个阶段为依据可以判定一个企业是否为中小企业。 该模型如图卜1 所示： 图1 - 1中小企业组织发展五阶段示意图( 格雷纳模型) 年轻组织年龄 成熟 平稳发展 一旷 变革阶段 阶段1 ：依靠创新成长( g r o w t ht h r o u g hc r e a t i v i t y ) 。这是申小企业的 第一发展阶段，一般为创业人员有一个好的想法并付诸实践，这时的企业组织 结构是非正式的。随着企业的成长，企业发展的客观形势要求创业者去及时、 有效地处理各项管理问题。如员工人数增加后，就不能完全信赖彼此个人间非 正式的沟通，财务控制要求建立较正规的会计程序，而且要有专职人员来负责。 然而，提供创新的企业创立人对管理活动或者不感兴趣，或者缺乏知识和技能， 常常被过多的细小行政事务和具体问题所困扰，企业开始出现失控现象，出现 了所谓的“领导危机”( c r i s i so fl e a d e r s h i p ) 。领导危机使企业发展举步维 艰，此时企业急需一位强有力的、善于管理的领导人，以便引进必要的管理方 法和技能，否则企业会开始逐渐衰退。 阶段2 ：依靠指导成长( g r o w t ht h r o u g hd i r e c t i o n ) 。企业解决了第一 四j ij 大学硕士学位论文 阶段的问题后，获得了一段较长时间的稳定发展时期。但随着企业组织的成长， 企业规模进一步扩大，产品向多样化发展，此时，高度集权的组织结构使中层 管理人员感受到过多的限制。他们对自己所从事的工作变得比企业的“指导者” 高层领导更熟悉，希望能有更多的发言权。而高层领导还习惯于集中发号 施令，认为中层还缺乏自主能力而不愿放权，这样就会产生“自治危机” ( c r i s i so fa u t o n o m y ) 。这说明自上而下的指导型管理己不再适应企业的进 一步发展。 阶段3 ：依靠授权成长( g r o w t ht h r o u g hd e l e g a t i o n ) 。要想解决“自治 危机”，就必须学会授权，即赋予企业内更多人以更大的职责，但许多中小企 业创始人往往将过多的工作抓在自己的手里不放，或者简单地将任务推给下 属，这样组织很难长大成熟。本阶段要求企业放权给基层单位和各独立经营单 位，然而由于没有相应的控制措施保障，结果就出现了企业经常碰到的“一放 就乱”的情况，这样就产生了控制危机( c r i s i so fc o n t r 0 1 ) 。 阶段4 ：依靠协调成长( g r o w t ht h r o u g hc o o r d i n a t i o n ) 。解决控制危机 的途径是进行规范化管理，加强授权的系统性和规章制度的建设。也就是通过 使用一种特殊的协调技术来消除控制危机( 如超事业部制) ，通过协调可以更 有效地分配企业有限的资源而使企业得以发展，通过规范化制度的建立而使各 分部的经理必须注意整个企业的战略发展方向，消除企业的内耗。但是这种协 调技术最终导致了官僚危机( c r i s i so fr e dt a p e ) 表现在! 组织弯得过于 庞大，过于复杂，管理结构越来越僵化，办事程序繁琐，最终导致灵活性较差， 创新受到束缚，横向协调困难，管理效率下降，于是这一阶段的变革迫近了。 阶段5 ：依靠合作成长( g r o w t ht h r o u g hc o l l a b o r a t i o n ) 。避免官僚主 义需要在企业内营造一种合作的氛围，加强个人之闻的大力合作，使企业组织 通过合作而继续成长。该阶段要强调管理行动要有较大的自发性，其办法是组 织工作团队，采取矩阵式结构以便把适当的工作团队集合起来，简化正规制度， 加强管理培训和人才开发，鼓励创新等。这一阶段的危机将是什么，格雷纳没 有说明，但他认为，变革将围绕着员工的心理满足为中心，员工们因高强度的 协作工作和革新的沉重压力，而把成长起来的情绪和体力耗尽。此时，组织应 通过新的结构，允许员工作定期的休息、思考，以便恢复体力和精力。 表1 3 描述了企业在发展过程中五个不同阶段的组织结构特征 q 四川大学硕士学位论文 表t - 3 五个成长阶段的组织结构特征 阶段1阶段2阶段3阶段4阶段5 组织结构非正式的中央集权的、分权的、地区直线职员和工作团队矩 特征 职能的 的产品集团阵 组织结构u 型m 型 s m 型t w 型 类型代表 资料来源：根据以上分析整理 本文所讨论的中小企业处于格雷纳模型的阶段l ( 领导危机) 和阶段4 ( 官 僚危机) 之间。度过这五个阶段，中小企业就可以成长为大企业。 2 企业组织结构理论 2 1 组织结构的定义 美国著名的心理学家、1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖获得者赫伯特西蒙 ( h a s i m o n ) 曾说过，“有效地开发社会资源的第一个条件是有效的组织结 构”。可见组织结构的重要性。 关于对组织结构的定义，国内外已有不少的学者进行过论述。例如： “组织结构是组织内部各有机构成要素相互作用的方式或形式，它涉及管 理幅度的确定、层次的划分、机构的设置、管理权限和责任的分配方式和认定， 管理职能的划分和各层次、单位之间的联系沟通方式等问题”。我国的邹再华 先生在他1 9 8 8 年出版的现代组织管理学一书中把组织结构定义为：“所谓 组织结构就是一个组织内各要素之间所确立的关系形式，或者说，是一个组织 内各要素的排列组合方式”。 从国内外学者对组织结构的研究来看，虽然仍有许多的争论，但大多数的 学者都同意这样的观点，即： 四川大学硕士学位论文 第一种，从具体分析和研究的角度来看，组织结构应包括三个核心内容： 即组织结构的复杂性( c o m p l e x i t y ) 、规范性( f o r m a l i z a t i o n ) 和其集权与分 权性( c e n t r a l i z a t i o n d e c e n t r a l i z a t i o n ) 。 组织结构中的复杂性是指组织结构内各要素之间的差异性 ( d i f f e r e n t i a t i o n ) ，它包括组织内的专业化分工程度，垂直领导的层级数以 及组织内人员及各部门地区分布情况等。 组织结构中的规范性是指一个组织内的纪录、规章制度、工作程序、 生产过程及产品的标准化程度等。 组织结构中的集权性与分权性是指组织内的决策权力的集中与分散程 度。 组织结构的这三性揭示了组织结构的真正内涵，它们是组织结构外在表现 形式的决定因素，它们直接决定着组织协调机制框架的设计、调整或变革。 第二种，从组织功能角度来看，组织的任务是对组织运行中的各项活动傲 出决策和实施决策，例如，合理配置组织资源，寻求组织运行效率的不断提高， 协调组织与环境关系等等，最终实现组织维持生存和合理发展的目的。要实现 这些任务，组织必须具备决策、信息和动力等基本功能，而组织这些功能必然 要由组织结构予以支撑，相应地，组织结构应由决策结构、信息结构和动力结 构三部分构成。 决策结构主要由两项要素构成，即决策权的来源和决策权的分配。 信息结构是由收集、传递、处理、储存及分析信息的机制和渠道构成。 动力结构，指决策者能够借以贯彻自己决策的机制。 2 2 组织结构创新的概念 2 21 组织结构创新的提出 组织结构创新最早可以追溯到熊彼特。根据熊彼特在1 9 1 2 年出版的著作 经济发展理论一书中给出的定义，创新就是建立“新的生产函数”，即“企 业家对生产要素的新组合”，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件 的“新组合”引入生产体系，从而引起生产方式的变革，形成一种新的生产能 1 1 四川大学硕士学位论文 力“。由于历史条件的限制，熊彼特没有专门研究组织创新的问题，也没有 具体分析各类创新之间的各种可能的组合关系，虽然他主要关心的是与技术相 联系的创新，组织创新并不是其创新理论的核心内容，但是却已经埋下了组织 创新研究的种子，因为在熊彼特所提出的创新的五个方面中，其中一条就是实 行一种新的企业组织形式。熊彼特所提出的创新概念，其含义是相当广泛的。 在他看来。凡是能提高资源配置效率的新活动都是创新，但创新并不一定是全 新的东西，旧的东西以新的形式出现或以新的方式结合，只要这种新组合能带 来资源配置效率的提高，都包含在创新的范畴之内。那么，组织结构的调整、 变化，是为了使组织与环境发展保持同步，其目的也是为了提高组织资源配置 的效率，因此，组织结构创新也属于熊彼特所提出的创新的范畴。 2 2 ，2 组织结构创新所涉及的因素和领域 一个组织的结构是由其复杂性、正规化和集权化程度决定的。企业可以对 其中的一个或多个关键要素加以变革。仞j 如，可将几个部门的职责组合在一起， 或者精简某些纵向层次、拓宽管理跨度，以使组织扁平化或机构更少。此外， 为提高组织的正规化程度，可以制定更多的规章制度。而通过提高分权化程度， 则可以加快决策制定的过程。组织结构创新的另一个方案是对实际的结构设计 作出重大的改革。它可能包括以下几种情况：( 1 ) 转变组织结构的形式，比如 从直线职能型向事业部制结构的转变，或者形成一种矩阵制结构或虚拟结构； ( 2 ) 重新设计职务、工作程序；( 3 ) 修订职务说明书、丰富职务内容：( 4 ) 实行弹性工作制，改革组织的报酬制度，例如通过引进绩效考评机制来提高激 励水平等。表2 一l 和表2 2 给出了组织结构创新所涉及的因素和领域。 阵1 】王建民企业管理创新理论与实务北京：中国人民大学出版杜，2 0 0 3 ：1 1 2 四川大学硕士学位论文 表2 1组织结构创新所涉及的因素 1 管理层次 2 管理幅度3 沟通网络 4 分工形式5 关键职能 6 ，集权分权程度 7 部门划分 8 组织结构形式9 专业化程度 1 0 ，制度化程度1 1 职业化程度1 2 人员结构 1 3 工作流程 1 2 规范化1 5 工作绩效 1 6 决策机制1 7 奖励制度 1 8 项目群体 1 9 信息沟通系统 2 0 正规培训2 1 指挥系统 资料来源；杨红兰现代组织学上海：复旦大学出版社，1 9 9 7 ：2 3 4 2 3 5 表2 - 2组织结构创新所涉及的领域 1 组织结构创新所涉及的部门 ( 1 ) 分权程度的变革 ( 2 ) 管理幅度的变革 ( 3 ) 沟通协调方式的变革 ( 4 ) 业务流程的变革 2 整个组织规划的变革 ( 】) 行政型与系统组织规翅j 变革 ( 2 ) 简单式、机械行政式、专业行政式、部门化盼变苹 ( 3 ) 矩阵组织结构的变革 3 其他组织结构方面的变革 ( 1 ) 报酬制度的变革 ( 2 ) 员工绩效评价制度的变革 ( 3 ) 控制指挥系统的变革 资料来源：王建民企业管理创新理论与实务北京：中国人民大学出版社2 0 0 3 ：2 0 6 2 3 企业组织结构设计理论 企业组织理论研究是随着社会经济的发展，企业的发展而兴起并不断发展 四j l l 大学硕士学位论文 的。从历史渊源上看，与企业组织结构设计直接有关的、对管理思想和实践有 重大影响的有三种组织理论，它们是：传统的组织结构设计理论、行为科学的 组织结构设计理论、管理“丛林”时期组织结构设计理论。 2 3 1 传统的组织结构设计理论 传统的组织结构设计理论的正式产生和盛行时期为1 9 世纪末至2 0 世纪初 期，其主要的倡导者有：泰罗( t a y l o r ) 、法约尔( f a y 0 1 ) 和韦伯( v e b e r ) ， 他们侧重于对静态组织结构的研究，重视组织效率的协调。其主要论点有： 组织是一个分工的体系；组织是一种权责分配的体系；组织是一个层级 管理体系；组织是规章制度的体系；组织是一种协调的体系：组织 是目标的体系。在这种传统组织结构设计理论的指导下，他们提出了传统的组 织结构模式：直线制组织结构：职能制组织结构；直线职能制组织 结构。每一个模式的提出，都是一次组织结构的创新。 关于直线组织的变革，泰罗实行了两项改革，第一：作业与管理分离：第 二：在整个领域里，必须废除军队式( 直线制) 组织，取而代之的应是“职能 组织”或者是“职能制”组织。所谓职能管理，就是把管理工作详细划分，使 副主任以下的每一个人的职务尽可能地少。在米德维尔公司工作其间，他将这 些思想贯彻到实践当中，完成了直线制组织向职能制组织的转变，这种转变也 是集权走向职能分权的尝试。虽然这种职能制没有得到推广，但泰罗的这种职 能管理的思想为以后职能部门的建立和管理的专业分工提供了参考。 法约尔( f a y 0 1 ) 根据自己的管理经验，提出了组织运行和管理必须遵循 的1 4 条管理原则。这些原则是：( 1 ) 劳动分工；( 2 ) 权力与责任；( 3 ) 纪律： ( 4 ) 统一指挥：( 5 ) 统一领导；( 6 ) 个人利益服从整体利益；( 7 ) 入员的报 酬：( 8 ) 集中；( 9 ) 等级制度；( i 0 ) 秩序；( 1 1 ) 公平；( 1 2 ) 人员的稳定； ( 1 3 ) 首创精神；( 1 4 ) 人员的团结。其中，与企业组织理论密切相关的包括 以下几个方面：( 1 ) 权力与责任。法约尔认为，权力包括职位所赋予的正式 权力和个人工作能力、智慧、品德等所带来的个人权力两方面：并且责任是权 力的孪生物，责任同权力对等，这己成为组织设计的基本原则。( 2 ) 统一指挥。 任何一个雇员不管采取什么行动，只应接受一位上级的命令，如果这条原则受 四j i i 大学硕士学位论文 到破坏，那么权力将受到损害，纪律将受到危害，秩序将会收到扰乱，稳定将 受到威胁。( 3 ) 等级链。等级链表明权力等级的顺序和信息传递的途经