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东北大学肿 专业学位论文 铁西老工业基地改造的策略研究 摘要 摘要 老工业基地是指工业门类集中，规模较大，工业产值成为主要收入来源，且 历史年代在三十年以上的地区和城市。铁西区经过国家“一五”、“二五”时期的 大规模投入和建设，使该地区迅速发展，到6 0 年代，中国工业5 0 0 多个第一技术 和产品在这里诞生。但长期以来，铁西区受计划经济体制的束缚，远不能适应市 场经济体制下的新环境，阻碍铁西区工业的发展的体制、机制、结构性矛盾同益 暴嚣。铁西老工业基地从1 9 8 6 年实施改造以来，虽然取得了一定的成效，但始终 没有取得大的突破。铁话老工业基地存在的主要结症：即结构性矛盾突出、开放 程度低、国有企业负担沉重、社会保障能力差等诸多症结仍然没有从根本上彻底 解决。2 0 0 2 年，沈阳市委、市政府果断决策，将铁西与开发区和近郊2 4 个村合并， 组成铁西新区。铁西新区成立以来，区委、区政府紧紧抓住中央振兴东北老工业 基地的重大战略调整机遇，从全球化视角、以战略性眼光审时度势，跨出传统的 思维模式，摒弃陈旧的观念和框框，创新思路，借鉴国外老工业城区改造的成功 经验，取得了很大的成功，被称为东北老工业基地振兴的一嚣旗帜。 本文以创新理论、市场配置资源理论、系统理论、产业集群理论，对铁西新 区三年的实践进行认真研究和总结。全文分为第一章，国外老工业基地改造的经 验；第二章，铁西老工业基地改造的相关理论；第三章，铁西老工业萋地存在的 突出问题；第四章，铁西老工业基地改造的策略。 关键词：老工业基地；改造振兴；策略研究 东北大学m p a 专业学位论文 a b s t r a c t r e s e a r c ho nt r a n s f o r m a t i o na n dp r o m o t i o no f o l di n d u s t r i a l b a s eo ft i ex i a b s t r a c t o l di n d u s t r i a lb a s er e f e r st oa r e ao rc i t yw i t hah i s t o r yo fm o r et h a nt h i r t yy e a r s w h i c hh a sc e n t r a l i z e di n d u s t r i a l c a t e g o r i e sa n d al a r g es c a l e ，a n dt a k e sv a l u eo f i n d u s t r i a lo u t p u ta sm a i nr e s o u r c e so fi n c o m e t i e x id i s t r i c to fs h e n y a n gh a sb e e na k e yp o s i t i o nf o ri n d u s t r y 雒e a r l ya sm a n c h u k u op e r i o d i ne a r l yd a y so fn a t i o n a l c o n s t r u c t i o n ，i no r d e rt or e s t o f en a t i o n a le c o n o m i cp o w e ra n dh o l do u tr e s i s ta m e r i c a s u p p o r tk o r e a ，t h en a t i o nh a di n v e s t e dl a r g es u mo fm o n e yi n t h i sa r e a ，w h i c hh a d h e l p e dt h ei n d u s t r yo ft h i sa f e ad e v e l o pq u i c k l y i nt h e1 9 6 0 s s h eh a da l r e a d yb e c o m e t h ep r i d ea n di n d u s t r i a lh e r a l do ft h ew h o l e c o u n t r y m o r e t h a n5 0 0p r i m a r y t e c h n o l o g i e so fp r o d u c t sw e r eb o r nh e r e i n2 0 0 2 ，t h em u n i c i p a lp a r t yc o m m i t t e ea n dt h e g o v e r n m e n to fs h a n y a n gd e c i d e dr e s o l u t e l yt om e r g et i e x id i s t r i c t ，d e v e l o p m e n tz o n e a n d2 4s u b u r b a nv i l l a g e si n t on e wt i e x id i s t r i c t n e wt i e x id i s t r i c th a da c h i e v e dg r e a t s u e o 。s st h r o u g hb r i n g i n gf o r t hn e wi d e a sa n dc o n s u l t i n gf o r e i g ns u c c e s s f u le x p e r i e n c e i nt r a n s f o r m a t i o no fo l di n d u s t r i a la l g a t h i st h e s i sh a ds t u d i e da n ds u m m a r i z e dn e w t i e x id i s t r i c t sp r a c t i c ed u r i n gt h el a t e s tt h r e ey e a r s ，a n da l s oh a da d e e p e rr e s e a r c hi n t o t h a th o wc a no l di n d u s t r i a lb a s ew a l ko u tp r e d i c a m e n ta n dw i nt h em a r k e tu n d e r i n s t r u c t i o no ft h e o r yo fi n n o v a t i o n ，t h e o r yo fm a r k e t s i 帆l r c cd i s p o s i n g ，t h e o r yo f s y s t e m t h e o r yo fi n d u s t r i a la s s e m b l i n g , t h e o r yo fs y s t e ma n ds e a r c ho u tn e wt r a i no f t h o u g h tt oa c c e l e r a t i n gt h ep r o m o t i o no fo l di n d u s t r i a lb a s ec o m p r e h e n s i v e l ya n d s y s t e m a t i e a u y ， k e yw o r d s ：o l di n d u s t r i a lb a s e ，t r a n s f o r m a t i o na n dp r o m o t i o n ，r e s e a r c h l i l 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中 取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发 表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的 材料。与我同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：弓本 h 期：夕酊、7 、 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用 学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论 文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 学位论文作者签名：乡磷 日 期：伊距7 f 另外，如作者和导师l i 同意网上= 交流，请在下方签名；否则视 为同意。 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学m p h 专业学位论文 引言 引言 沈阳是国家“一五”、“二五”期间建设起来的重工业基地，东北的中心城市， 至今已形成汽车及零部件、医药、化工、农产品加工等五大产业中心。铁西新区 则是沈阳国有大中型企业集中的地区。 铁西集中了沈阳市7 0 以上的大型工业产业3 0 以上科技人才，6 0 以上的省 级、国家级企业技术中心。工业总产值占沈阳市全市工业总产值的6 0 。建国5 0 年来，该区曾为中国工业创造了5 0 0 个第一。 经过几十年的超负萄付出，铁西工业区现出疲惫之态：设备老化、产品陈旧、 技术落后、产业结构不合理、区域环境污染严重。到了八十年代有7 0 企业处于停 产和半停产状态。隐性失业工人达三十万人，出现了“渡假村”绰号。1 9 8 6 年2 月，国家计委将铁西工业的总体改造作为区域性改造列入国家“七五”计划。“七 五”规划提出铁西改造重点是提高企业专业化协作水平和技术水平，治理污染与 生产同步。“八五”和“九五”规划提出，铁西工业化改造重点是为国家提供更大 的成套设备和先进技术装备，用先进技术改造传统产业，培植工业支柱和重大产 品，建立全国机电产品集散地，治理区内污染等。 1 9 8 6 年至2 0 0 0 年，在铁西工业区内固定资产投资项目5 0 0 个，完成投资2 0 8 亿元，新增固定资产1 2 0 亿元。 改造使区内部分企业在行业中的地位得到巩固。城市基础设施和城市功能有所 改善。但是，铁西工业区仍然没有走出困境。 2 0 0 3 年，党的十六届三中全会作出振兴东北老工业基地的战略决策，并以中 央l l 号文件形式下发了中共中央、国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴 战略的若干意见。沈阳市委、市政府以创薪的思维将铁西区与国家经济技术开发 区和两乡镇2 4 村合并，组成铁西新区。新区建立以来借鉴市场经济发达国家德国 鲁尔、日本九州等老工业基地改造振兴的经验，大胆创新，依靠市场经济、依靠 对外开放、依靠自力更生走出了一条符合铁西实际的振兴之路。从实践看，效果 十分明显，吸引国内外资金2 3 0 亿投入改造。使新区发生了臣大变化。全区工业 总产值由过去4 0 0 亿元升到7 0 0 亿元；财政收入由过去的4 亿元上升到t 5 。6 亿元， 消费品零售总额已由过去的5 亿元上升到7 1 1 亿元：固定资产投入由过去的平均 东北大学m p a 专业学位论文 引言 每年2 亿元上升到1 0 0 亿元。 本文通过对铁西区三年改造振兴的思路、作法及变化的分析，借鉴国外老工业 城区改造的经验教训，在创新理论、市场配置资源理论、系统理论、产业集群理 论理论指导下，以实证研究的方法总结铁西区的实践经验，从中研究变化规律。 总之，创新是改造老工业基地振兴的关键，它贯穿于改造振兴的全过程，也 贯穿于本篇论文的全过程。 东北大学m p a 专业学位论文 第一章国外老工业基地改造的经验 第一章国外老工业基地改造的经验 1 1德国鲁尔地区的改造与振兴 鲁尔区是德国最大的工业区，也是世界上最大的工业区之一。鲁尔区不是严 格的行政区域，它类似我国“苏南”、“苏北”这样的区域概念。包括了1 1 个县市， 其中有多特蒙德、埃森、杜伊斯堡等比较有名的工业城市。鲁尔区菸有5 5 0 万人 口，约占统一后德国人口的6 7 。簧尔区的工业有近2 0 0 年的历史，从1 9 世纪中 叶开始工业开始发端，以采煤、钢铁、化学、机械制造等重工业为核心，并且是 该国的能源基地、钢铁基地和重型机械制造基地，这三大部门的产值曾一度占全 区总产值的6 0 9 6 。e 1 j 1 1 1 鲁尔区传统老工业的衰落 5 0 年代末至6 0 年代初，鲁尔区的煤炭开采成本大大高于美嗣、中国和澳大利 亚，加上石油和核电的应用，对煤炭的需求量有所减少。1 9 5 7 年鲁尔区共有1 4 1 家煤矿，雇用了5 0 万以上的矿工。从6 0 年代起，鲁尔区的煤开采最逐年下降。 由于技术的发展，钢铁、汽车、造船业需要的人减少，钢铁生产向欧洲以外 的予公司转移，钢铁产量也开始收缩。从1 9 6 2 年到1 9 7 3 年闯，钢铁业的净产值 和就业人数在全国睡行业人数韵比重别从5 6 4 和4 7 蹦降为5 3 镰和4 5 7 。炼 钢业失了4 万个工作岗位。造船业的就业人数减少2 3 。7 0 年代后，大工业衰落 的趋势已十分明显。8 0 年代问题越来越大，到8 0 年代末期，鲁尔区露i | 缶着严重的 失业闯题。 2 3 1 i 2 政府采取的措施 联邦和州政府采取的政策。一是联邦和州两级政府共同资助老工业基她的改 造。联邦政府经济部下设的联邦地区发展规划委员会和执行委员会的工作内容之 一就是资助老工业基地改造。鲁尔区的各县市凡失业率达1 5 9 6 以上、人均收入为两 部人均收入7 5 的地区都可申请联邦政府的资助。二是资助政镱导向的变化。联邦 政府调整了对老工业基地的资助办法，减少了对煤炭、钢铁、造船等部门的资助， 只资助其环保、废厂房利用等项目，把省下来的资金用于帮助该地区投资生产新 产品，扶持当地的新兴产业、服务业和中小企业的发展，以刨造新的就业岗位。 查! ! 叁兰! 坠! 些兰壁垒墨 一一 釜二主里竺耋三兰叁垫塾些箜丝墼一 同时资劝再就业培训，使觚传统大工业裁减下来的人员，能够在新的岗位上就k 市政府采取的措施。鲁尔区的1 1 个县市郝对老工业的改造和发展采取了许多 措施。以多特蒙德市为例。1 9 7 0 年有7 万人在煤矿工作，1 9 8 7 年该市的最后蟓 煤矿被关闭了，目前已无煤矿工人。为了与失业作斗争，市政府对老工业基地的 改造采取了以下些措施： 第一，吸引外地企业前来投资。市政府对地皮的使用进行规划，向投资企业 提供价格优惠的地皮。 第二，大力发展手工业和中小企业。目前多特蒙德市的手工业很发达，就业人 员达3 5 万名。积极发展中小企业也是该市政府的政策之一，力求通过中小企业 的发展增加就业岗位。 第三，大力发展生产性企业。政府保护琢有企业向新的生产行业转变，并积极 资助建立新的生产性企业。政府通过资金和技术赞助，帮助老企业开发新产品。 目前该市传统的生产行业还有钢铁、金属铡遣、汽车和帆车制造、塑料等，新的 生产性行业有电子、精密仪器、数据处理和软件设备等。此外，还有传统的啤酒 制造妲，啤酒产量屠欧洲第一位 第四，大力发展服务业。多特蒙德市的服务业发展很快，特别是保险业很发达， 有3 家丈保险公司。目前，多特蘩德市藏业人员的行业分布为：6 8 在服务业，3 1 在工业行业，1 在其它行业。“1 1 2日本九州老工业基地改造与振兴 北九州是日本最早的萎工业区和日本现代工业主要发祥地之一。北九州在f 3 本现代经济的早期发展中是全国最重要的煤炭、钢铁工业基地，也是日本军需产 业的基地。随着目本军国主义的扩张，九州的经济地位逐步提高，1 9 2 0 年在全国 ：【业中只占3 7 ，1 9 3 0 年上升为4 傩，1 9 4 0 年迸一步上升到8 嘴，对日本经济 的复苏和发展起到了重要的支撵作用，是日本现代经济发展的重要基地之一。 2 1 九州老工韭基地衰退原因 能源结构的变化和九州煤炭工业的衰退。煤炭工业是九，i 的两大支柱产业之 一，但从2 0 世纪5 0 年代开始，随着廉价石油进口的逐步增加，日益陷入衰退之 中。1 9 6 1 年9 月。日本政府宣布石油进口完全自由化，石油在日本能源供给中所 一4 一 东北大学m p a 专业学位论文第一章国外老工业基地改造的经验 占比重迅速扩大。石油危机后，日本虽然力图降低石油在能源消耗中的比重，但 1 9 8 0 年仍占6 5 8 ，而煤炭则从1 9 6 0 年的4 1 。8 降至1 9 8 0 年的1 7 ，煤炭工业陷 入长期的衰退之中，九州年产煤量跌落到7 0 0 万8 0 0 万吨，煤炭工人也减少到8 0 0 0 左右。 日本经济高速增长时期产业结构的变化和工业布局的东移。从1 9 5 5 年起，e i 本经济进入高速增长时期，产业结构进一步向重工业转变，原有产业如钢铁工业 继续发展，新兴产业如炼油、石油化工产业不断建立，重化工业的比重从1 9 5 5 年 的4 4 增加到1 9 6 5 年的6 3 7 。与此同时，重化工业的布局超出了九州的范围， 工业重心逐渐东移，1 9 5 5 年“1 9 6 5 年期间，大批重纯工业企业如钢铁、炼油、造 船等，在中京、阪神、濑户内建立。 1 2 2 九州老工业基地的振兴 推行煤炭企业合理化政策，通过政府购买，使企业放弃一部分不可能实现合 理化的低效率矿山；政府发放台理化资金，对那些其有高效率潜力的煤矿进行援 助，提高其竞争力。同时，注重经济的开发力度，实现产煤区的产业转换和就业 转换。 实施 新产业城市法，筑巢引风如大分县是日本落后的县份之一，为了改 变落后的状况，大分县积极填海造地，为外地企业进入大分县创造条件。随着填 海造地工程的完工，九州石油公司、九州电力、昭和油化等企业陆续来到大分县 投资设厂，使大分县成为日本新兴的钢铁工业基地之一。 实旋“技术密集城市”的举措，实现地区经济的振兴。通过瓤地方分散高等 学校、科研机构，为地方培养人才；创办中小企业大学，培训企业技术人员。发； 建立贷款和补贴制度，支持企业研究开发。 在中央政府、九州地方政府和社会各界豹努力下，通过扶助产煤区建设“新 产业城市”、招商引企进入九州、建设“技术密集城市”等系列措施，实现了九州 的经济振兴：产业结构向高级化演进，1 9 7 0 年九州第一产业比重为2 8 9 ，1 9 7 5 年下降为2 1 5 ，1 9 8 0 的下降为1 7 ，4 ，1 9 8 5 年下降为1 5 雠，第二产业则从2 3 3 依次上升为2 5 8 9 6 ，2 6 1 ，2 5 3 。 1 墨查查生! ! 主些堂焦堡查苎二主望盐查三兰叁些竺兰塑壁垒 1 3 鲁尔、九耕地区改造可借鉴的经验 总结德冒鲁尔、日本九州工业地区改造发展的做法，值得借罄的主要举措笔 者概括为：调整产业结构，用新技术改造传统工业；转轨改制，以新体制促进：i 业发展：改善环境，扩大开放，吸引外资进入：多种渠道，积极安排职工就、峨 这些经验，在铁嚣新区改造振兴中已经得以借鉴。实践证明效果很好。 1 3 1调整产业结构，用新技术改造传统工业 工业城市衰退的主要原因是产业、产品不适应于市场的需求，改造的主要措 施之一就是要调整产业结构，实现产业结构的优化与升级。因此，鲁尔与九州地 区都坚持以国际市场需求为导向，改进传统产业和产品，放弃没有竞争能力的产 业和产品，以实现产业结构的合理化和高级化。 坚决放弃没有竞争力的产业和产品。鲁尔、九州都将成本商、竞争能力差的 煤炭产业和产品列入限制发展的行列。新的不来。淘汰没有竞争能力的产业和产 品，才能发展新的有竞争能力的产业和产品。 应用高新技术改造传统工业。鲁尔非常重视采用高新技术改造传统企业。主 要是对钢材、机械、化工、电厂等传统工业采用商新技术进行改造，使其生产过 程实现自动化，产品向离附加值发展。如，钢铁公司主要是发展市场短缺的汽车 掇材、镀锌板等，使锶铁工业的附加值提高1 倍以上；电厂采用流化装置，既词 利用洗煤剩下的煤泥发电，又不产生污染，属世界先进水平通过现代化技术的 改造，提升传统产业的生存能力和竞争能力。 大力发展新兴产业。为了改变经济结构的单一性，实现经济结构的合理化， 九州、鲁尔等国外工业型城市都及时调整了发展战略，发展。根据统计，仅1 9 5 8 一1 9 7 3 年问，鲁尔区新建和迁入的企业就达4 5 9 家，1 9 8 5 - - 1 9 8 8 年新建企业数量 增加了4 1 ，大大超过了同期全国平均水平。目前，鲁尔区已经形成涵盖化工、电 子、汽车、炼油以及饮食服务等行业繁多、门类齐全的多元化产业体系。洛林地 区也同鲁尔地区一样，着力发展新兴产业，特别是发展高新技术产业和服务业， 实现了产业结构的多元化和高级化。丸州通过改善交通环境，实现航空运输的现 代化，使东芝、日本电气等知名电子企业落户九州，日本全国4 0 左右的集成电路 生产量，3 0 的生产额是在九州生产的，使九州在成为日本名副其实的“硅岛”。 东北大学m p a 专业学位论炙第一幸国外老工业基她改造的经验 大力发展第三产业。第三产业在国民经济中的比重是产业结构合理化与高级 化的重要标志。发展第三产业，提高第三产业在国民经济中的比重，是世界产业 结构变动的趋势与潮流。鲁尔地区致力于发展第三产业，实现产业结构的高级化， 使国民经济呈现“软化”、“服务化”态势。鲁尔区的服务业吸收了煤炭和钢铁工 业裁减下来的4 0 劳动力。目前鲁尔区的劳动力中只有8 在煤矿和钢铁业二f _ ：作， 6 3 的劳动力在服务业工作。说明鲁尔区经过几十年的经济结构调整，第三产业已 经上升为产业结构的主体，鲁尔区的产业结构已经实现了合理化和高级化。 5 1 3 2 政府从政策、资金上大力扶持，促进工业发展 老工业基地的调攘与改造，是一个长期的战略性问题。为此，德国、 1 本政 府从政策、资金上大力扶持。 成立专门机构，制定和实旄老工业基地的调整与改造的战略规划。德国成立 了鲁尔煤管区开发协会( k v r ) 。1 9 6 6 年k v r 编制了鲁尔区第一个总体发展规 划，确定了以煤钢为基础、发展新兴工业、改善经济结构、拓展交通运输、消除环 境污染等整治目标1 9 6 8 年，鲁尔区所在的北威州政府出台了第一个产业结构调整 方案“鲁尔发展纲要”。对矿区进行清理整顿，将采煤业集中翻大矿井，调整企业的 产品结构，提商产品技术含量。类似于我国的“关、停、并、转”1 9 7 9 年，德国联 旁j 政府与各级地方政府及工业协会、工会等有关方面联合制订了“鲁尔行动计划”， 进一步改善基础设施和矿冶工业现代化，同时，利用各项优惠政策有意识地逐步发 展以生物技术等为代表的新兴产业，掌提了结构调整的主导权。1 9 8 9 年，德国政府 制定了“矿冶地区未来动议”。近年来又着手实施“欧盟与托威州联合计划”充 分发挥鲁尔嚣内各地区的优势，形成各具特色的优势行业，实现产业结构豹多样 化。 在产业政策、资金等方面给予大力的支持与援助，成就了工业基地的调撼与改 造。( 1 ) 产业政策方面：日本政府制定了瓶产业城市法，将一些城市指定为“新 产业城市”，使这些城市成为政府的政策扶持对象，吸引其他企业到这些城市投资， 实现经济复苏。日本制定了“技术密集城市促逑税制”，对尖端产业领域的企业建 厂用房或购置机器等超过l o 亿元者，减少1 5 - 一7 0 的投资税，并免除一部分实验 研究用设备的固定资产税；将开发地区列为“地区技术振兴制度”对象，使其享 受“日本开发银行”、北海道东北开发公库的低息贷款。( 2 ) 资金投入方面：资金是 东北大学婶a 专业学位论文 第一章国外老工业基地改造的经验 经济的血液，发达国家在老工业基地调整与改造过程中都注入了大笔资金。如1 9 8 3 年原联邦德国政府和北威州政府就分别为钢铁工业的改造直接投入资金3 0 多亿马 克和1 5 亿马克。此外，政府还通过建立老工业基地调整与改造基金、设立各种政 府专项基金、提供低患贷款、组建银行和风险投资公司、允许地方政府和企业发 行债券和减免税收等多种方式对老工业基地给予资金上的大力支持。 1 3 3 改善环境，扩大开放，吸弓l 外资进入 良好的投资环境是吸引投资、发展经济的重要保证。九州在实施经济转型过 程中，坚持软、硬环境一起抓，不断提离区域知名度。改善投资软、硬环境，一 方面美化环境，控制污染，树立良好的区域形象；另一方面，采取优惠政镱，提 商服务质量，为企业创造广阔的发展空阅。 不断完善交通、通讯等基础设姥。交通与通讯是经济发展的生命线，生命线 的畅通与速度，直接关系羞经济发展的速度与效益。九州之所以能够吸引来众多 的企业，除了九州廉价的劳动力、清洁的空气外，最鬟要豹是九州地方政府改善 了九州的交通条件，拥有便捷的航空运输。7 0 年代初，九州成为日本少数几个拥 有完善的现代机场设施的地区之一，为电子工业提供了理想的调研设厂条件。 提供充足、便宜的产业发展用地。产业发展用撼是一个地区经济发展的重要 制约因素。其供给能力对未来经济的进一步发展具有十分重要的影响。产业结构 诵整对建设用她的质与量都进出了很高的要求鲁尔区由于煤炭产量下降，煤矿 被关闭，出现大量闲鼙用地。土地价格是影响企业生产成本的一个重要方面，相 对联邦德国其它产业人口密集区而言，鲁尔区土地价格和房魇狙金对吸引投资者 有着较大的优势。鲁尔区繁华蟪段土地售价约为每平方米1 0 0 马克，一般地段售 价为每平方米5 7 马克。幕尼黑的土地价格则比鲁尔嚣离出1 0 倍以上。鲁尔区写 字楼每平方米月租金为1 6 马克，仅为柏林市租金豹 3 。可见，番尔区开发成本 低，配套条件好，为区域产业的发展提供了良好的甩地条件。 扩大对外开放，大量吸引外商投资办企业，既能引进资金以弥补工业型城市 经济转型资金的不足，又能引进技术改造原有企业，提商其生产技术水平；既能 创办新的企业，形成新的经济增长点，培育新的产业优势，以调整产业结构；叉 能创造更多的就业岗位，减轻工业型城市的就业压力。真是举多得的好事。因 此，国外老工业城市在改造过程中，非常重视招商引资及与国际接轨工作。以i r 一 东北犬学m p a 专业学位论文 第一章国外老工业基地改造的经验 阔的胸怀，热情的服务，优厚的回报吸引国内外力量参与改造，促进重新振兴的 实现。 1 3 4 多种渠道积极安排就业 国外老工业城市在改造过程中，同样面临着大量剩余劳动力转移和再就业难 题。在破解这一难题的过程中。在确保社会稳定的前提下，他们探索出了许多成 功的做法和经验。这些措施不断得到丰富与完善，形成了一系列值得借鉴的经验 性措施。主要有： 一是通过培训提高下岗职工的就业能力。根据再就业和产业发展需要组建不 同类型、不同专业、不同所有制和不同层次的培诩中心。培训中心根据受培训者 的文化技术基础、兴趣爱好、已有专长，将要从事的工作和国家将要发展的新产 业，有针对性的进行分门别类的培训。培训的时阔一般为2 年，特殊的岗位3 5 年。培谰期闯受培训人的培训费出国家支付。经过培训后，培训中心至少给每个 职工提供两种职业选择，只要自己同意，所有的人都可以找到工作。但如果不同 意，培调中心就不再帮助他们寻找新的就业机会。 二是发展新产业，尤其是商新技术和环保等产业吸纳就业。德国1 9 7 9 年制定 的“鲁尔行动计划”重点在鼓励、支持新兴产业的发展，尤其是对生物技术、信 息和环保技术以及科技型企业予以政策上的支持。1 9 7 2 - - 1 9 8 0 年先为3 5 万个新 项目提供了8 9 0 亿马克的经济补贴，创造76 6 万个工作岗位 三是转移安置。转移安置包括同行业转移与踌行业转移两个途径。同业转移 就是在行业内安置。多数国家的产业劳动力转移主要还是以跨行弛的转移为主， 对从业人员技能要求不离的家庭服务和社会服务行业是转移劳动力的主要方向。 另外，通过外资企业创造就业岗位。招商引资，建立外资企业是发达国家老工、慢 城市改造的重要措施，也是劳动力转移的重要途径。 四是激励企业多提供就业机会。企业提供就业机会的多少，既与企业本身的 发展规模和发展速度有关，也与政府有关就业政策与财税政策有关。工资税、社 会保险金等一些与企业雇员规模直接相关的税费，若征收比例太高，就会导致盎 业严格控制雇员数量。政府政策向就业倾斜，通过制定各种优惠政策和补助措施， 减轻企业负担。这既有利于企业扩大规模，提高发展速度，从而扩大就业规模。 吸纳下岗失业职互；又有利于企业降低职工录用标准，挖掘企业内部就业能力， 一9 一 查! ! 垄雯婴! 主些! 垒垒墨 釜二主堡生查些垄垫垦兰竺丝墅一 尽可能地增加就业岗位，吸纳下岗失业职工。因此，在工业型城市劳动力转移过 程中，许多国家都采取了减免企业部分税金平给企业直接提供经济补贴等切实有 效的措施来鼓励企业多吸纳下岗失业职工。 6 东北大学m p 专业学位论文 苎三主墼曼耋三些墨些塾堡塑罂丝墨曼 铁西老工业基地改造第二章 的理论基础 恩格斯说过，没有理论指导的实践是盲目的实践。 老工业基地改造如果没有正确的理论为指导，铁甄新区领导人如果没有创新 意识，没有系统性、全面性的理念，没有认识和把握市场配置资源规律的能力， 没有产业集群理论指导，则不可能在三年内使铁谣新区发生令世人瞩目的变化， 产生新的飞跃。 2 1 创新理论 当今世界各国，无论是发达国家还是发展中国家都纷纷把创新列为国民经济 发展和社会进步的基本国策。创新已经超越意识形态和社会制度的差异，成为人 类的共识，并被视为未来知识经济、知识社会的核心动力。 2 0 世纪初，“创新理论”在美籍奥地利经济学家约瑟夫阿洛、伊斯。熊彼特 1 9 1 2 年出版的经济发展理论一书中被首次提出来。熊彼特认为，“创新”就 是把生产要素和生产条件的新组会引入生产体系，即“建立一种新的生产函数”， 其目的是获取潜在的利润。 熊彼特认为，只有那种敢于冒风险，把新的发明引入经济之中的企业家，才 是“创新者”。企业家与普通的企业经营者也不同，其职能就是实现“创新”， 引入“新组合”。经济发展，是指整个社会不断地进行这种“新组合”。 2 0 世纪5 0 年代以后，熊彼特的拥护和追随者把“刨掰理论”发展成为当代西 方经济学的另外两个分支：以技术变革和技术推广为对象的技术创新经济学，以 制度变革和制度形成为对象的制度创新经济学。 在技术创新和制度创新中，技术创新是推动经济发展和社会进步的决定因素， 制度创新取决于技术创新的状况及其发展变化，同时，制度创新又通过促避技术 创新而影响经济发展和技术进步。技术创新和制度创新是一种相互依存、相互促 进的辩证关系。 查! ! 垄兰! ! 坐堂堡堕圭 一苎三三主堡望查兰些叁些! 垡竺堡堡叁! ! l 2 1 1 技术创额 技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式和 经营管理模式，提高产品质爱，开发生产新的产品，提供新的服务，占据市场并 实现市场价值。技术创新分为模拟创薪、引进创新和自主创新3 种形式。技术发 明基础性研究能力强，必然会对技术劬新等应用发展性研究产生积极的影响、但 技术创新活动并非一定要建立在技术发明的基础上，因为有时技术创新只要对生 产要素进行重组即可。技术创新的发生机制是指从观念产生到刨新出现的律动作 用的联系。它有3 种基本模式：是科学推动型，即基础研究应用与发展研究推 动技术创毅；二是需求拉动型，即市场嚣求促进技术创新；三是交互作用型，印 科学推动与市场需求交互作用推动技术创新。从经济学角度来看，引起技术创新 发生的生态因素是“有效需求”。只不过这种有效益需求不是指一般意义上的需 求关系，不是纯粹的市场需求或科研需求以及它们组合的愿望，两是从功能上把 握技术创新发生动因的一种特殊需求。技术创新是老工业城市改造振兴的支撑力 量。 2 1 2 潮度创新 制度对于经济社会发展的作用早已被人们所认识。谣方制度学派经济学家对 制度的内涵与作用的研究比较深入。例如，j 道格拉斯c 诺愚认为，制度是“一 系列被制定出来的规则、守法程序和行为道德伦理规范，它旨在约束追求主体福 利或效用最大化利益的个人行为”。根据国内外学者的研究，一般认为，制度其 有两层基本含义：一是行为规嬲；二是各种经济、社会和政治等组织或体制。( 2 2 制度创新是由新制度主义的代表人物之诺恩运用熊彼特的创新理论来考察 制度变迁现象时首次提出来的。后来又建立了个包括产权理论、国家理论和意 识形态理论的系统的彩度创新理论。制度创新包含三个方面的含义：“( 1 ) 一种 特定组织的行为的变化；( 2 ) 这一组织与其环境之闻的相互关系的变化； ( 3 ) 在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化。” 创新是社会发展、企业进步赡源泉。老工业基地能否获得新生的关键是创新。 技术与制度的创新是老工业基地变化的重要杠杆。通过技术创新，带动产品创新 与产业创新，实现产业结构调整、优化；通过制度刨新带动管理创新，打破经济 东北大学m p a 专业学位论文 第= 章铁西老工业基地改造的理论基础 管理体制与运行机制中的各种束缚，解放生产力，发展生产力；通过对城区现自 内部资源的重新组合，引入新的生产函数使城区现有的存量得以释放，现有的 资源得到充分利用，并积极引入外部的生产要素，激发老工业城区的活力，实现 老工业基地的振兴。 7 2 2 市场机制配置资源理论 资源配置方式即社会通过何种方式配置资源。在现代社会经济条件下，资源 配鬣方式主要指市场经济配置方式。1 9 9 2 年邓小平同志提出市场经济并不是社会 制度的范畴，而是一种资源配置的方式，从而使人们对市场经济性质的认识向前 迈了一大步。 8 实现资源优化配置的关键在于资源的配置方式。资源配置方式一般体现为某 种具体的经济体制，主要有两种基本形态：计划经济和市场经济。 计划经济。计划经济是由中央计划部门预先对社会资源进行分配的一种资源 配置方式。计划经济主要存在于社会主义。在计划经济条件下，资源的流动是通 过自上而下的指令性计划和行政命令来推动的，由谁生产、生产什么、如何生产 等问题都是由中央计划部门直接调节的。在特定的社会经济条件下，如战争时期、 经济落后时期，计划经济曾取褥过梧当的成功。但当柱会经济条件发生变化，特 别是当经济水平大大提离，经济结构日益复杂的情况下，计划经济就难以实现科 学合理的资源配置。 市场经济。市场经济贝i j 是以市场为基础手段，与社会化大生产相联系的开放 的资源配景方式。市场经济建立在发达的商品经济基础上，最初产生于资本主义 社会。在市场经济条件下，生产的目的是为了进行商品交换，满足市场需要：不 同商品生产者之阈通过市场交换商品，建立联系；市场成为社会经济资源分配的 枢纽，市场机制对由谁生产、生产什么、如何生产等问题超着基础性的决定作用。 市场经济能够促使商品生产者不断改进生产技术和生产方法，推动社会生产力的 不断发展。 资源不断流向效益最好的地方是市场机制配置资源最大特点。 2 3 市场经济 配置资源一个显著特点就是以利蘸导向为中心，资源流到什么地方或什么产业； 关键是受利益影响。这种利益导向性原则，导致资源不断流向效益最好的地方。 这种利益导向性原则，导数人力资源、资金资源、土地瓷源完全按照市场经济要 一1 3 一 东北大学肝 专业学位论文 第= 章铁西老工业基地改造的理论基础 求来配置，使资源效益最大化，资源配鬟最优化。 市场经济强调比较优势，当然最后形成的结果就是要求实行全方位开放。因 为强调比较优势，是要进行比较，因而就不能搞封闭。比较优势就其形成范围来 讲，其优势程度是不同的。例如，比较优势的优势性差一点是指在地区间有比较 优势：比较优势的优势性稍好一点的是指在国内有比较优势；比较优势的优势性 最好的是指在国际上有比较优势。爨而比较优势的优势性是与地区之间的开放、 国内的全面开放以及国际性的开放连结在一起的，所以强调比较优势，就必然要 求全方位地开放。因此，市场经济强调比较优势的开放原则，这是市场经济的一 个极为重要的原则。 铁西新区老工业基地是我国计划经济配置资源方式的缩影。自建国以来，这 一地区的工业布局、产业结构、产品产值都是由自上而下的指令性计划支配和靠 行政命令推动的。 铁谣新区成立后，新的区委、区政府在遵循市场配置资源规律的阉时，开始 利用市场这双看不见的手使老工业基地重新振兴。 2 3 系统理论 系统理论是人们通过长期的实践活动，对各个领域中各种类型的系统进行反 复的考察与研究，而逐步形成的对系统的认识。 经济管理工作所瑟对的是极为复杂的社会经济系统，强有全面地系统地考虑 闯题，才能得到比较正确的认识，才能为实际工作指出芷确的方向，提出中肯的 意见。 9 系统理论的应用主要是在思想方法上，比较重要的方面是： 第一，把社会经济系统作为一个复杂系统加以分析，确定其目标、范围、各 种实体的相互联系、各种函素的影响等等，进而分析面临的问题，寻求解决的办 法。 第二，把社会经济系统作为个控制论系统看待，分析其信息反馈及调节控 制的机制，进而用各种方法( 分析或模拟) 考察行政或经济手段的作用及后粜， 从而协助决策者作出正确的决策。当然，要傲刭这一点是很不容易的，必须十分 谨慎地考虑各方面的有关因素，为系统方法的正确使用提供蘩础。 第三，把企业作为个系统来分析，从目标、环境、生产过程、管理过程、 一1 4 一 东北戈学m p a 专业学位论文 第二章铁西老工业基地改造的理论基础 信息流通等方面，全面地考察其运动过程。从中找出问题，提出办法。也就是说， 在企业诊断中，进一步有意识地运用系统理论所提供的观点与方法。 第四，用系统方法对各级各类信息系统进行分析改造。关于信息系统的理论 是系统理论的一个重要部分，它的发生与发展是与电子计算机的广泛使用分不开 的。目前这一分支是系统理论应用最广泛的部分之一，以至人们常常把系统分析 仅仅看作是以计算机应用为耳标的信息系统分析。事实上，系统分析的概念要广 泛得多。 第五，用系统观点分析和考察体制改革的问题。例如，从系统的目标来看待 与分析机构的设置，从分级管理的角度来安排职能和权力在各层之间的分配等等。 第六，利用系统理论的观点，分析领导方法及管理体制，探讨在现代技术条 件下，领导者的责任、工作特点及工作方法。 把铁西新区作为一个大系统去思考、去评价、去改进、去创新，是铁西新区 老工业基地走出困境一个难得的经验。即系统她、全面地分析问题、解决问题， 即把问题放在一个大背景、大环境、大市场中去研究解决的办法，丽不是就工业 抓工业，就企业抓企业。诸如把企业分为三类，并放在大系统中去思考。第一类， 是已被市场淘汰的，该退出的退如系统；第二类是产业产品在市场中还有份额的， 又可以改造搞好豹，在系统内完善；第三类，产业产品在市场中占有较大份额， 并具有发展潜力的，实施重点发展战略，加大技术改造资金投入，优化资源配黄， 使之在系统中成为骨架。同时，又把工业放在老工业城区大环境中思考，从改造 人居环境、改善引导人力资源流向，强化社会保障体系等诸方磷予以协调，这样 系统的思考后解决闷题才能避免短期行为，才能克腈l 弓性，才能使复杂的问题 简单化从而得到彻底的解决。 2 4 产业集群理论 一个区域的自然资源是无法改变的，但生产效率的差异可以通过创新、学习 来改变。克鲁格曼认为这种优势就是所谓“规摸报酬递增”的基础，并把这种与 特定产生相关的各种经济活动在特定地区聚集的现象称之为“产业集群”。 1 0 波特在制定产业集群的范围时，提出了两个基本前提。一是现代产业集群的 特征必须是这个国家能在国际竞争中表现出优势的产业。二是产业的定义是非广 义的产业部门，其边界不能突破s i t c 统计分类的子目录。这与我国目前倡导的“走 一l s 东北大学m p a 专业学位论文第二章铁西老工业基地改造的理论基础 出去”的战略目标是一致的。在这两项前提下波特提出评估产业集群竞争力的 三原则，实际也是建设产业集群国际竞争优势的三个标准。第一项原则，即按 述前提界定的本国产业的出口占全球同类产业出口的比重必须超过本国贸易占全 球贸易的比重。如我国1 9 9 9 年出口总量是全球贸易量的3 6 ，则按s i t c 中产业 分类的“服装”出口量为全球贸易量的1 6 2 ，这表明该产业尽管利润较低，但仍 有明显国际竞争力。第二项原则，同样是按上述定义的产业的出口必须由本国企 业所主导，而非被其国内的外商所控制。波特特别说明，因为当地可能是外商全 球化战略中的生产网点。这带给了我们一个十分现实的问题，即由产业内( 跨寓 公司内) 投资和贸易带来的区域出口增长，是否是真正意义上的产业集群及其国 际部分能力的形成。2 0 0 1 年和2 0 0 2 年上半年，加工贸易进出口额分别占全国进出 口贸易总值的4 7 和4 8 9 ，其中加工贸易出口占全国舛贸出口的比重分别达到5 5 和5 5 4 。近四分之三的加工贸易业务是由多 商投资企业进行的，在我国投资的数 酉家跨国公司中，许多都在从事加工贸易业务。由此可见，我国许多产业的出口 业绩并不能理解为是产业集群效应所致。第三项原则，产业的出口业绩不能单纯 建立在对其邻近国家的贸易上。但中嗣通过港澳地区的转口贸易应不包含在其中。 区域竞争力的提高较大程度上取决于区域内产业发展的速度和强度、数最和质量， 而开发区常常能成为产业发展豹“蓄水池”，并由予它自身强大的制度优势形成 渗透力较强的外溢效应，来建立完整意义上的产业集群，实现送域竞争优势的产 生和持续提高。 产业集群发展总体特点总体来说，考察产业灸群的特征，有这样七个方面 的显著特征： 第一，每个地理区域豹大部分企业慕本围绕同一产业或紧密相关产业或有限 的几个产业从事产品开发、生产秘销售等活动。如全鼠百强县之一的绍兴县，2 0 0 0 年纺织产业集群刨造的现价产值占绍兴全县工业现价总产值的6 6 6 8 ，所创财政 收入占全县工业企业的近5 0 。 第二，产业内部企业之问具有菜个或几个显著的产业特征联结，产业内部企 业之间实行专业分工。最常见的是以供应商商户作为联结模式，如绍兴纺织 业的化纤、织造、印染、服装一条龙的产品关联，疆绕该产业链还出现了纺机、 染料劲剂、纺织技术服务等辅助性行业，这些内在紧密联系并频繁互动的行业及 其所属企业就构成了一个庞大的纺织产业集群。 一1 6 东北大学m p a 专业学位论文 第二章铁西老工业基地改造的理论基础 第三，通过集群成员之间供需关系的联结，实现采购本地化，形成整个集群 的成本优势。以温州低压电器集群为例，低压电器的配套件涉及金属部件、台金 材料、冲制、酸洗及模具加工等共计几十万种，其