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摘要 自上个世纪8 0 年代中后期开始，以1 9 8 4 年美国a t t 解体为起点，全球掀 起了以电信企业民营化和电信业务开放竞争为特征的电信改革浪潮，各国纷纷在 内部引入竞争机制，对外开放竞争。我国电信业正是这样的环境下，开始了一系 列划时代的改革，并由此获得了跨越式的大发展。2 0 0 1 年1 1 月，我国正式加入 w t o l 。来自国内外的竞争压力迫使我国的电信产业不仅对内要打破垄断，而且 对外要开放竞争，增强国际竞争力。 但从目前中国电信产业的市场结构、电信企业的市场行为以及市场绩效分 析，国内电信产业尚未形成有效竞争，还无法积极地应对国外电信巨头的竞争压 力。 本文通过分析有效竞争的实质、特征和评估有效竞争的标准，说明了电信 产业实现有效竞争的必要性和意义。同时结合国外电信市场的经验和教训，在相 关经济学理论和产业组织理论的基础上，设计了未来中国电信市场有效竞争所需 的条件和运行机制，并对有效竞争的未来发展趋势展开了探讨。最后，本文将理 想的运行机制与中国电信产业的现实进行对比，得出实现未来电信市场有效竞争 的政策环境和企业运营环境。 a b s t r a c t b e g i n n i n gw i t h t 王1 e b r e a k u po f a t & ti nl9 8 4 ，al i b e r a t e dt e l e c o mr e f o m a t i o n s w e p t a c r o s st h e 、v o r l d ，f o c u s e do np u b l i c - p r i v a t e p a m l e r s l l i p a n do p e nt o 疳e e c o m p e t i t i o n m a i l yn a t i o n ss t a r t e d t oi n t r o d u c ea l li m e m a lm e c h a i l i s mf o r c o m p e t m o n w h i l eo p e n i n gt oo u t s i d ew o r l d j u s tu 1 1 d e rs u c hc o n d i t i o n s ，c h i n e s et e l e c o mi n d u s 时 s t a r t e d “se p o c h - m a l ( m gr c f o m l a t i o n ，a n dh a sm a d et l l ew o r l d s h a k i n ga c h i e v e m e n t s c h i n as u c c e s s f u l l ye n t e r e dw t oi nn o v e m b e r2 0 0 l ，w h i c hm e a n s 恤tc h i n a 、们u f a c ed o u b l ep r e s s u r e so f c o m p e t i t i o n 矗o mh o m ea i l da b r o a d i tr e q u i r e st l l a tc h j n a n o t o n l yb r e a ku pt h ei m e m a lm o n o p o l y ，b ma l s ow e l c o m ec o m p e t i t i o n 疳o mo u t s i d e w o r l ds oa st ob u i l du p “si m e m a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s h o w e v e r ，m ed i s s e n a t i o nc o m e st o ac o n c l u s i o n ，抵ra 1 1 a l y z i n gt l l em a r k e t s t m c t u r e ，t h em a r k e tc o n d u c ta r l dt l l em a r k e tp e r f b n n a j l c eo fd = l i n e s et e l e c o mm a r k e t ， t h a tt 1 1 ee 伍c i e n tc o m p e t i t i o nd o e s n tw o r ko nt h ee x i s t i n gt e l e c o mi n d u s t r yo fc h i l l a s oi tc a 肌o t a c t i v e l y r e a c tt ot h ev i c i o u s c o m p e t i t i o n 矗o mp o w e r f u lf o r e i g n c o r p o r a t i o n si n 也e 如t u r e t h ed i s s e r t a t i o ns t a t e st h ec o n t e n t so fe m c i e n tc o m p e t i t i o na i l dd e s c r i b e si t s f e a t u r e s ，b a s e d o nw h i c h ，“e x p l a i n sm a tt c l e c o mi n d u s t r ym u s tb r i n ge m c i e n t c o m p e t i t i o ni n t o e 疗e c t i na d d i t i o n ，m ed i r e n te x p e r i e n c e so ft e l e c o mm a r k e to f f o r e i g nc o u m r i e sa r ei n 订o d u c e di n 也ec h a p t e ro f 血ed i s s e n a _ t i o n o n 也eg r o u n do f 山e i m e g r i t yo fm e o r i e so fe c o n o m y & i n d u s t r i a lo 曙a | 1 i z a t i o na n de x p e r i e n c eo f o v e r s e a st e l e c o mi n d u s t r y ，“d e s i g n sa ni d e a lm o d eo fe f f i c i e mc o m p e t i t i o nf o r c h i n e s em t u r et e l e c o mi n d u s t r y t h el a s ts t e p ，b u tn o tt 1 1 el e a s to n ei st oc o n n a s t 廿1 e i d e a lm o d ew i t h 血ef a c ta tp r e s e n t ，a n do b t a i nt 1 1 em e a s u r e st h a ta r er l e e d e dt or e a l i z e e m c i e mc o m 口e t i t i o ni nm e 矗l t u r e 南京邮电学院学位论文独创性声明 y 6 2 9 0 1 7 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含为获得南京邮电学院或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：日期： 南京邮电学院学位论文使用授权声明 南京邮电学院、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留 本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其 他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权 南京邮电学院研究生部办理。 研究生签名：导师签名： 日期 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 序言 自亚当斯密以来竞争概念的发展经历了几个阶段。早期的自由竞争概念代 表的是一种经济秩序与和谐，它是一种形而上的先验的存在。而发展到近代，主 流经济学理论中的完全竞争概念指的是一种原子式的市场结构，表现为一种静态 的理想的市场状态。即使是不完全竞争理论中的竞争概念，也是以完全竞争理论 中的原子式市场结构作为参照物。在那里无论是竞争还是垄断所指的都是一种静 态的市场状态。只有到了现代，随着非均衡理论的深化( 尤其是主观主义经济学 的复兴) ，不完全竞争理论上升到了有效竞争理论，在那里竞争展开成为一种动 态的市场过程，在这个过程中竞争成了企业生存的唯一途径。 从上世纪8 0 年代中后期开始，以1 9 8 4 年美国a t t 解体为起点，掀起了以 电信企业民营化和电信业务开放竞争为特征的世界范围的电信改革浪潮，各国纷 纷在内部引入竞争机制，对外则积极进行开放的准备工作。1 9 9 7 年2 月1 5 日w t o 基础电信协议的签署标志着电信业的竞争和开放已经进入到了一个更高的阶段。 上一世纪末开始，中国电信业经历了跨越式的发展，并完成了一系列划时代 的重大改革。1 9 9 4 年7 月中国联合通信有限公司成立，开始引入政企合一的邮 电部以外的竞争力量。1 9 9 9 年在邮电分营的基础上对中国电信进行重组。原中 国电信重组为分别经营固定电话、移动电话、无线寻呼和卫星电信的四个电信企 业集团，实行独立经营、相互竞争。1 9 9 9 年4 月，中国网络电信有限公司成立。 2 0 0 0 年1 2 月，铁道电信信息有限责任公司成立。至此，中国电信市场七雄争霸 格局初步形成。 2 0 0 1 年1 1 月，中国正式加入w t o 。为增强中国电信产业的竞争实力，更好 地应对“入世”所带来的挑战，国务院批准新一轮电信体制改革方案，再一次对 中国电信产业进行重新布局，将中国电信北方十个省电信公司和吉通公司划归中 国网通。2 0 0 2 年5 月，新组建的中国电信集团公司、中国网络电信集团公司正 式揭牌成立。进入2 0 0 3 年以后，六家基础电信运营商的竞争格局基本形成，国 资委成立，电信监管体制进入“政资分离”以后的阶段。其后铁通公司划归国资 委管理，以发展3 g 引入新的竞争力量为契机，电信运营市场可能孕育新一轮的 重组。中国电信业正是在不断深化的电信体制改革之中，完成了由一个短缺产业 向支柱产业、弱小市场向世界第一大通信市场的跨越。 中国电信业起步很晚，改革经历的时间短但力度大。电信市场的高速发展与 相对滞后的制度建设产生矛盾，相对落后的企业经营机制给市场的持续、健康、 快速发展带来一系列的问题，表现在：电信资费价格体系相对僵化，政府在电信 业务资费方面干预过多过大，市场化的价格决定机制远未形成；电信市场竞争模 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 式单一，竞争手段雷同，集中于价格战和互联互通障碍，尚未进入服务竞争和创 新竞争主导的高级阶段；电信企业的经营竞争行为尚未充分市场化，盲目重复建 设、粗放经营、价格竞争等行为层出不穷，缺乏创新的动力和压力：众多电信消 费者仍处于严重的弱势地位，知情权、选择权、平等交易权的消费者权利被忽视， 服务质量改进缓慢，无法及时分享技术进步和市场竞争带来的效率提升的福利。 电信法律体系和监管机制的滞后也是导致产生上述问题的重要原因。这一系列现 象说明目前中国电信市场尚未形成有效竞争。 因此，要形成中国电信产业的健康、持续、快速发展，就要真正形成公平有 效的竞争局面，提高资源的配置效率，兼顾产业规模结构效率，真正让消费者以 更低的价格享受到更好的服务。 关于论文 1 研究对象和内容 本文的研究对象确定在产业组织这个相对中观的层次上。具体内容主要围绕 电信产业的自身特点、市场竞争、发展历史和目标展开，结合国外电信产业的竞 争实践，得出相关的结论。 2 研究目的和意义 国内外关于有效竞争的提法很多，有效竞争也是当前我国新一轮改革的重要 目标。但是对于电信业有效竞争究竟是什么样的、需要什么条件以及如何实施有 效竞争，并没有太多系统的论证。本文的目的之一就是为电信业有效竞争的研究 增添一份力量，希望更多的人投入到这个有意义的探索中来。其意义在于：第一， 为管制者制定科学的政策决策、促进有效竞争提供一定的依据；第二，对企业明 确未来的竞争态势，采取积极的竞争行为有一定的引导作用；第三，探讨了有效 竞争的未来设想，作为管制者和企业在制定未来发展战略的参考。 3 研究方法和手段 本文主要运用经济学和产业组织学中的相关理论，对电信产业的垄断和竞争 进行分析。在分析未来有效竞争的过程中，本文运用的是反推法，即在理想的情 况下( 不考虑任何现实情况) 对电信产业的有效竞争进行设计，然后比较现实情 况，得出实现这种理想状态所需的条件。这种方法在经济学史上由维尔弗雷多。 帕累托首创。他在解决经济效率的问题时，即从最后开始，通过推理向前倒溯： 如果一个特定的经济配置是最优的，那么是什么样的条件使它实现了这一点? 4 论文结构 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 论文分七章： 第一章从竞争概念的发展阶段入手，系统地阐述了有效竞争的具体内容和特 征，并确立本文评估有效竞争的标准。 第二章针对电信产业的自身特点，对自然垄断产业的有效竞争展开论述。通 过对自然垄断产业可竞争性的描述，本章对电信产业实现有效竞争的必要性和意 义作了分析。 第三章运用第一章确立的有效竞争评估标准，对中国电信市场的竞争状况进 行了详尽的分析。并得出结论中国电信市场尚未形成有效竞争。 第四章介绍国外电信市场的竞争情况，针对他们在通向有效竞争道路上的经 验和教训作了总结。本章同时为第五章设计未来电信市场的有效竞争奠定了一定 的基础。 第五章为了在理论基础上设计出理想的有效竞争运行方式，首先对所需要的 竞争理论作了集中概述。然后构想出有效竞争所需要的条件和运行机制，并对有 效竞争的未来发展趋势提出了设想。 第六章针对实施有效竞争的条件，对比目前中国电信市场存在的问题，得出 促进有效竞争运行的政策环境和企业微观环境。 第七章是结束语，概括论文研究的结论。 最后是参考文献和致谢。 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 第一章有效竞争论 1 1 竞争概念的发展 1 1 1 古典的自由竞争概念 般认为，古典竞争理论是由古典政治经济学的杰出代表亚当斯密( a d a m s m i t h ，1 7 2 3 1 7 9 0 年) 创立的，他是自由竞争理论的倡导者。其理论中的所谓自 由是指私人经济主体在国家干预面前的自由，而不包括其他私人权力的自由。也 就是说，要把私人经济主体从国家的限制监督下解放出来，使他们具有自由开业、 自由就业和自由选择消费的权力，至于私人经济主体之间由于经济权力的形成而 导致对他人自由的限制，则不在其理论范围内。亚当斯密主张的自由竞争包括 下述5 个条件：竞争者必须是独立行动的：潜在和现实的竞争者的数量足以 使利润平均化；经济主体必须具备有关市场状况的足够知识：必须具有摆脱 社会限制的自由，使他们能在这些知识的基础上行动；要求有足够的时间完成 生产要素配置中的必要适应过程。其核心是保证私人经济主体在市场竞争过程中 的自由。他认为，在自由竞争过程中有只“看不见的手”支配着每一个人，把 他们独立分散的经济活动协调为一个总体。 古典政治经济学集大成者李嘉图( d r i c a r d o ，1 7 7 2 1 8 2 3 年) 继承和发展了 亚当斯密的学说，坚决主张自由放任、自由竞争和自由贸易，反对国家干预经 济的主张更加彻底。 1 1 2 新古典的完全竞争概念 古典竞争理论存在于一般市场理论之中，自由竞争是一个导致利益和谐和市 场均衡的过程，而新古典竞争理论则认为竞争是一种市场过程和最终结果的均衡 状态。这种理论试图证明，在什么时候、什么条件下竞争会实现局部或一般均衡 以及个人利益与全社会利益的和谐一致，并力图阐明在这种状态下价格是如何决 定的。这种达到了经济均衡和利益和谐的市场竞争的最终状态，被称之为完全竞 争。与之相对立的则是垄断。 完全竞争理论是一个非常宽泛的概念，它大体上是指自1 9 世纪后半叶至2 0 世纪2 0 年代，围绕市场均衡理论和价格理论而形成的竞争理论。在经济学史上， 瑞士洛桑学派和英国剑桥学派对完全竞争理论的形成起了重要作用。完全竞争理 论的产生，最早可以追溯到法国经济学家古诺，经过杰文斯、瓦尔拉斯、帕累托、 马歇尔等人，最终由美国经济学家奈特于1 9 2 1 年在他的风险、不确定性和利 润一书中，对完全竞争模式做了全面阐述。2 0 世纪3 0 年代，罗宾逊、张伯伦、 欧根等人又对完全竞争理论模式的条件进行了一系列补充，同时不完全竞争理论 南京邮电学院碛士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 开始产生，即所谓“价格理论革命”0 1 。 完全竞争理论把脱离实际的完全竞争静态均衡模式作为最理想的形式，一切 非完全竞争状态则被视为对于完全竞争均衡的外来干扰因素，强调竞争政策的目 的是要创造和保持完全竞争所需的条件。 1 1 3 不完全竞争或垄断竞争概念 不完全竞争或垄断竞争理论是指在2 0 世纪3 0 年代由英国经济学家罗宾逊和 美国经济学家张伯伦各自提出的竞争理论。与完全竞争理论一样，不完全竞争理 论也存在于他们的价格理论之中，所以不完全竞争理论的产生又称为“价格理论 革命”。与完全竞争理论不同的是，他们认为现实的竞争不是完全竞争，而是垄 断竞争或不完全竞争。因此，不完全竞争理论的研究重点是，在现实的垄断竞争 或不完全竞争下，价格是如何确定的，厂商的行为是怎样的，均衡是如何实现的。 这样，与完全竞争理论相比，不完全竞争理论就显得更接近于现实市场竞争过 程。 1 9 2 6 年，英国经济学家斯拉法对完全竞争理论提出了批评，认为；完全 竞争与规模经营是不兼容的；总体的市场实际上是由若干局部小市场组成的， 在这样一些局部市场上，少数企业会形成一种垄断。1 9 3 3 年罗宾逊和张伯伦分 别出版了不完全竞争经济学和垄断竞争理论，把介于完全竞争和垄断这 两极的中间状态，在不完全竞争或垄断竞争的范畴内，作了理论上的概括与分析。 2 0 世纪3 0 、4 0 年代，以欧肯等人为代表的德国弗莱堡学派的竞争理论，提 出现代技术的发展不但没有消除竞争，反而会加剧竞争。因为：现代交通和信 息传播技术的发展使以前的单个地方市场失去了独立性，从而形成了统一的大市 场，在这个新的大市场中，以前的地方局部市场上的垄断或寡头重新置于相互激 烈竞争之中；现代技术的发展使产品之间和市场之间的替代联系加强了，竞争 不局限于一个部门和单个市场，因而竞争范围更加广泛，竞争强度也增大了； 由于技术进步，企业对市场变化的适应过程缩短，资本转移流动的速度加快，从 而现实的和潜在的竞争都会进一步加强。 1 1 4 可竞争市场概念 鲍默尔等在1 9 8 2 年创立的可竞争市场理论中极大地发展了完全竞争概念的 静态方面。这一理论将完全竞争概念的结果扩展至所有的市场。根据鲍默尔的 定义，纯粹的可竞争市场是这样一种市场：在那里产业的均衡是可持续的，即根 据现有企业的价格水平，该市场没有给任何一种有利可图的进入提供任何机会。 这一理论有三个主要假定前提：潜在的进入必须是对应于产业内现有的企业。 即潜在的进入者拥有与现有企业相同的技术和相同的客户。退出是没有成本 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 5 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 的。可竞争市场理论假定不存在沉淀成本。企业一旦进入该产业，随时可以离场 而不会发生任何成本。价格的可持续性。可持续性意味着产业内现存的企业面 对进入挑战或为了预防进入没有改变其价格。潜在的进入者假定现有企业不会因 为进入而改变其价格，所以其预期的利润计算是基于该产业现行的市场价格。在 这些假定条件下，每个企业将实现零利润并把价格定在等于边际成本的水平上。 假如存在正的利润，即使只是在短期内存在，即时的游击式的进入将消除企业获 得正利润的机会。这一结论无论该产业市场结构如何、规模经济是否存在均成立。 这一理论实际上在新古典完全竞争理论的框架内提出了市场结构对于市场的竞 争性质和企业行为的竞争性特征来说并不十分重要这样一个观点，这无疑是一个 重大的理论突破。 1 1 5 竞争过程概念 奥地利学派是新古典静态竞争概念的最为有力的批判者。他们强调市场的过 程而不是市场的结构。竞争就其本质来说是一个动态的过程，只可惜这一基本特 征被新古典的静态理论假设给假设掉了。奥地利学派所不能苟同的恰恰是对新古 典来说至关重要的关于完全信息的假定。奥地利学派认为被假定在经济活动开始 之时已经给定的信息只有通过竞争过程加以发现，有关消费者需求商品的类型、 数量及所愿意支付的价格水平等知识都不应该被作为给定的因素，而必须视为需 要竞争过程加以解决的问题。在对待垄断问题上奥地利学派表达了与新古典截然 不同的态度。奥地利学派认为竞争对于企业而言是一种始终存在的威胁，即使市 场被单个企业所独占。他们认为制度的发展是基于利润的激励。当新古典经济学 把高额利润视为垄断权力和对消费者剥削的标志从而把它列为该受到抑制的对 象时，新奥地利学派则认为，资本主义的发展史正是凭借超过正常水平的利润激 励着技术的快速进步，这种激励机制不应该被政府干预所破坏。 1 2 有效竞争理论 1 2 1 “马歇尔冲突” 1 9 世纪6 0 年代，随着自由竞争的资本主义发展到垄断资本主义阶段，马歇 尔于1 8 9 0 年出版了经济学原理一书。该书提出了含义广泛的产业组织的概 念，既包括了企业内的组织形态，也包括着产业内企业之间的组织形态，还包括 了产业之间的组织形态，甚至国家组织。他进而提出“组织”是萨伊的生产三要 素( 劳动、资本和土地) 基础上的第四生产要素。马歇尔之所以把“组织”作为 第四生产要素，是因为他在研究分工与机器、某一地区特定产业的集中、大规模 生产及企业的经营管理、企业形态等问题时，触及到“规模经济”问题，而规模 经济与组织又直接相关。同时。马歇尔还发现，大规模生产能提高企业的生产效 南京邮电学院碗士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 率，但追求规模经济的结果又必然导致垄断的发展。而垄断将破坏价格机制的作 用，是扼杀竞争这一经济活动的原动力，使市场经济丧失活力，损害资源的合理 配置。这就是后人俗称为“马歇尔冲突”的矛盾。从此，围绕垄断与竞争、规模 经济与竞争活力之间的矛盾在理论与实践中从未停止过。“马歇尔冲突”是垄断 与竞争之间的矛盾在现实生活中的反映。 1 2 2 克拉克的有效竞争理论 1 9 4 0 年，美国经济学家克拉克在大量实证分析的基础上，首次提出“有效 竞争”的概念。所谓有效竞争，简单说就是既有利于维护竞争，又有利于发挥规 模经济作用的竞争格局。 有效竞争理论是克拉克在其父和熊彼特创新与动态理论的影响下，提出和最 终形成的现代竞争理论的第一个完整理论体系。1 9 6 1 年，他系统阐述了有效竞 争理论。有效竞争是由“突进行动”和“追踪反应”这两个阶段构成的一个无止 境的动态过程的竞争，其前提是竞争因素的不完全性，结果是实现了技术进步与 创新。它的基本内容是：竞争作为动态过程是经济主体独立行动的一种方式。 目标是实现利润增长或避免利润下降；生产者之间的竞争是自由的，消费者的选 择也是自由的，这样才能形成相互刺激的竞争关系。竞争过程的“突进行动” 阶段是由先锋企业首先进行创新，运用新技术、推出新产品、开发新市场、实行 新的生产组织形式，从而获得“优先利润”，在竞争中占据市场优势地位。竞争 过程的“追踪反应”阶段是与先锋企业处于竞争关系中的其它企业开始模仿和追 随先锋企业的方式，以求分得一份优先利润或避免利润下降。这两个阶段是连续 不断地交替进行的。先锋企业获得的优先利润，不仅是保证竞争动态过程的前 提，而且是动态竞争过程的结果。市场不完善因素既是创新竞争行为和模仿反 应竞争行为的前提，也是其活动的结果，它们成为动态竞争过程实现技术进步与 创新的不可缺少的条件。其中起重要作用的市场不完善因素包括：产品的差异性、 市场的不透明性、缺乏可预见以及反应速度。这些市场不完善因素或垄断因素， 不仅不会影响竞争的强度和广度，反而使竞争更为有效。 1 2 3 有效竞争理论的发展最佳竞争强度理论 最佳竞争强度理论是由德国经济学家康岑巴赫于2 0 世纪6 0 年代在克拉克有 效竞争理论和工业组织理论的基础上提出的竞争理论及竞争政策主张。 最佳竞争强度理论的基本出发点仍然是动态竞争思想，即竞争是由突进行动 和追踪反应两个阶段构成的动态过程。其观点认为：在一个竞争市场上处于主动 地位的先锋企业和处于被动地位的模仿企业的相互共同作用关系，构成了竞争的 动态过程。这两种不同类型企业竞争的相互作用程度将受下列因素的影响而增 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 7 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 大：先锋企业的市场份额增大；未被利用的生产能力增大以及先锋企业的库 存增大；需求在两种不同企业之间的可移动性增大。而竞争的动态性程度则是 通过竞争强度衡量的。如果处于被动地位的模仿企业对于处于主动地位的先锋企 业的创新反应和适应过程越快、越全面，那么创新企业的优先利润消失的速度也 就越快，因而也就表明竞争的强度越大。相反，则速度慢、竞争强度小。而处于 被动地位的模仿企业受到的生存威胁越大，它们反应的速度也就越快，反应行为 也就越强烈。此外，分享一份优先利润的欲望也推动和刺激它们做出快速、强烈 的反应。所以，先锋企业通过技术和创新所得到的优先利润实际和可能消失的速 度快慢，就反映着现实和潜在的竞争强度大小。 1 3 有效竞争的特征分析 ( 1 ) 动态性。动态性是有效竞争最基本的特征。竞争不是作为一种静止的最终 状态，而是一个动态变化的过程，表现为具有动态行为过程，即为了获得 或保持市场优势地位，竞争参与者要不断改变他们的行为变量，如降低价 格、保证质量、加强市场宣传、完善售后服务等等。动态的有效竞争还表 现为开拓创新过程，即竞争参与者总是在不断地寻找和利用不为人们所熟 知的市场机会，开拓新的生产要素组合方式，提供新的产品。与此同时， 也在不断探索和发现新的企业组织形式和内部管理方式以及最佳的企业 规模。 ( 2 ) 公平性。市场竞争的公平性要求法律、法规和政府有关政策平等对待不同 的市场主体。在市场准入、生产要素获取、享受法律保护和政策支持等方 面，为各类企业创造平等竞争的市场环境。同时，在人员流动、就业选择、 职业培训、劳保福利等方面，为劳动者创造平等的竞争机会。公平的竞争 环境意味着机会的公平，而只有机会的公平才是实现社会公正和经济效率 相统一的有效途径。 ( 3 ) 有序性。有效竞争必须是有序竞争。有序竞争首先要求有符合市场经济要 求的“游戏规则”，这种规则既包括正式的法律、法规，也包括非正式的 行业规范、国际惯例等。同时，市场主体必须严格遵守这样的规则，为此， 必须严格制止欺诈、造假、低价倾销和价格卡特尔等不正当竞争行为。 ( 4 ) 效率性。有效竞争兼顾到规模经济与竞争带来的双重效益，有利于资源在 市场中的配置效率，表现为社会总效用或社会总剩余的最大化，即社会福 利的最大化。有效竞争还有利于产业规模结构效率，表现为市场上的主要 供应者是达到或接近经济规模的企业，这表明该产业已经充分利用规模经 济效率，产业的长期平均成本达到最低，产业的资源配置和利用效率达到 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 了最优状态。 ( 5 ) 协同性。有效竞争与传统的竞争概念不同，它不是敌对的“你死我活”的 竞争，更不是灭绝性的掠夺式竞争，而是产业内竞争者之间的协同竞争。 表现为参与者之间内有动力、外有压力的持续不断的市场较量过程，还表 现为“相互交易、为社会或共同体所接纳并因此而化敌为友( 哈耶克，2 0 0 0 年) ”。未来的有效竞争更多地表现为企业间竞争合作的关系，其结果是推 动整个产业的健康和可持续发展。 1 4 有效竞争的评估标准 1 4 1 评估有效竞争的“二分法” 自克拉克提出有效竞争的概念后，许多产业组织理论学者对什么是有效竞 争，怎样才能实现有效竞争进行了研究。梅森将以往有关有效竞争的定义和实现 有效竞争的条件的论述，归纳为两大类基本的有效竞争标准：一是将能够维护有 效竞争的市场结构以及形成这种市场结构的条件归纳为市场结构标准：二是将从 市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归纳为市场绩效标准。这就是有效竞争标 准的二分法。 1 4 2 评估有效竞争的“三分法” 继梅森的研究之后，索斯尼克( s t e p h e ns o s n j c k ) 将有效竞争的标准从二分 法扩展到三分法，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分 法概括了判断有效竞争的标准。 市场结构标准： ( 1 ) 集中度不太高： ( 2 ) 市场进入容易； ( 3 ) 没有极端的产品差别化。 市场行为标准： ( 1 ) 对于价格没有共谋； ( 2 ) 对于产品没有共谋； ( 3 ) 对竞争者没有压制政策。 市场绩效标准： ( 1 ) 存在不断改进产品和生产过程的压力； ( 2 ) 随成本大幅下降价格能向下调整； 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 ( 3 ) 企业与产业处于适宜规模； ( 4 ) 销售费用在总费用中的比重不存在过高现象； ( 5 ) 不存在长期的过剩生产能力。 虽然三分法对于有效竞争标准的研究仍存在不少缺陷，如市场结构标准基本 上只是放宽了完全竞争市场的形成条件，“不太高”之类的标准尺度也都是一些 含糊不清的表述，但是其作用在于：第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的 追求模式和政策制定的出发点；第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞 争状况标准；第三，这一标准体系有利于从不同角度对竞争是否有效进行更加全 面的分析判断。 1 4 3 效率和福利是有效竞争的根本评估标准 “经济效率”属于福利经济学的术语，它用来表明社会总福利达到最大。福 利经济学假定，市场经济是推进公众福利的有效工具。经济效率，是指从社会的 有限资源中得到最大的“价值”，是经济学家们用来判断经济福利的共同标准。 在产业组织学中，经济活动的目标主要不是企业层次上的，而是产业和整个国民 经济层次上的。因此判断某个行业市场竞争是否有效，资源是否得到有效率的配 置，同样得看社会的经济效率是否达到最大，公众是否从这一市场中获得最大的 消费者剩余，即社会福利。历史上的“二分法”和“三分法”均从产业组织的角 度出发，过分强调市场硬性结构，忽视了产业对经济效率和社会福利的影响，因 此本论文确立效率和福利为评估有效竞争的根本标准。 ( 一) “帕累托”效率模型 帕累托最优用边际变化来描述效率的必要条件：如果某种资源的配置是有效 率的，则不会存在这样的变化，即不会存在着这样两人之间的交易，使某个人的 福利得到增进，而不使另一个人的状况变得更加糟糕1 。 下图是代表行业和典型企业行为的两个图形，描述了在竞争的条件下，企业 与作为整体的行业之间的相互作用：a 行业供给( s t ) 是通过加总单个企业供 给( 右边图中边际成本m c 与平均可变成本a v c 交点以上的部分) 而得到的；b 在 均衡状态中，企业把满足行业市场需求( d t ) 和供给( s t ) 的价格( p c ) 作为既 定的一个数字( d 1 ) ，并据此确定产量( q 1 ) ，以使利润达到最大。因此，由典型 企业供给的产出数量确保了他的供给行为与市场的供给是完全一致的，并且维持 了市场的均衡。 帕累托最优的三个条件：对于消费任意两种产品的任意两个人，第一种产品对第二种产品的边际满足 率必须相等；对于所生产的任意两种产品，不管是谁生产它们，第一种产品可以被转化成第二种产品的 比率( 即通过减少一个单位第一种产品的生产所节约的资源来生产的第二种产品的数量) 必须相等； 对 于所生产和交换的任意两种产品消费的边际替代率必须等于生产的边际转换率 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 1 0 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 图1 一l “帕累托”效率模型 假定价格( p c ) 等于边际成本，产出等于q c ，该竞争市场的效率可以用福 利增进来描述。在与总支出p c $ q c ( 上左图中的矩形区域) 的交换之中，消费者得 到了q c 单位的产品，对他们而言，其价值等于从o 到q c 单位以上和需求曲线( d t ) 以下的整个区域。消费者能够在p c 的价格上购买产品，其结果是得到了净福利 收益，即他们所支付的和他们所得到的二者之差，也就是消费者剩余。生产者在 价格p c 上出售q c 个单位的产出，所得到的补偿超过了生产的全部经济成本( 即 对生产者而言所销售的产品的价值) 。图中标明生产者剩余的阴影三角形描述了 这个超过部分。 帕累托效率描述在竞争均衡中，总的剩余( 消费者和生产者的净收益) 要比 在任何其他可能的情况下都大( 见图l 一2 ) 。给定需求( d t ) 和长期供给( l r m c ) ， 在任何不等于q c 的产量上( 以及任何不等于p c 的价格上) ，图中阴影区域表示 的总剩余都要更小一些。因此，竞争性均衡是帕累托效率。 图1 2 长期竞争均衡模型 ( 二) 以效率和福利为基准的三分法 从经济学的角度讲，经济效率和社会福利是最主要、也是最具综合性的目标。 社会福利目标本身包括了社会经济活动的效率、公平、稳定和进步等，故对效率 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 和福利的评估应是多层次、多方位的。它包括产业的资源配置效率、产业的规模 结构效率、产业的技术进步与创新以及消费者福利等方面。 ( 1 ) 资源配置效率 微观经济学认为，市场机制的正常运行能保证资源的最佳配置，表现为社会 总效用或社会总剩余的最大化，即社会福利的最大化。经济学家们一般用消费者 剩余、生产者剩余和社会总剩余这三个指标来全面分析和衡量社会资源配置的效 率状况。 产业的市场结构影响资源配置效率 微观经济学的研究表明，一般情况下，市场竞争越充分，资源配置的效率越 高；与此相反，市场垄断程度越高，资源配置效率越低。福利经济学表明，完全 竞争市场经济的一般均衡是帕累托最优。一般均衡表明整个经济处于效率状态， 因此，所有的消费活动和生产活动都是有效率的，并且消费和生产活动是协调一 致的，即对任何两种资源，所有消费者的边际消费率全部相等，所有生产者的边 际技术替代率都相等。与完全竞争的市场结构相比，垄断企业以较高的价格和较 低的产量提供商品，攫取了部分消费者剩余，而且还导致了部分剩余的永久性损 失，即社会福利的净损失或效率损失。 垄断所导致的社会福利的损失不仅仅如此，垄断企业为了谋取和巩固垄断地 位经常采取的特殊手段并为此支付巨额的费用，比如广告和特殊的产品差异化、 设置人为的进入壁垒等。经济学家认为，只要是为竞争市场所不必要的手段及其 开支，都可以看作是一种社会资源的浪费。 x 非效率 所谓x 非效率，是指垄断企业的大组织内部存在着资源配置的低效率状态。 这一概念首先由美国哈佛大学教授来宾斯坦首先提出，其目的是“要说明，免受 竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且还会产生另外一种类型的低 效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成本，因为这种类型的低效 率的性质当时尚不明了，所以称作x 低效率”“1 。 ( 2 ) 产业的规模结构效率 规模经济是指产品的单位成本随规模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。 规模经济分四个层次：产品规模经济、工厂规模经济、企业规模经济和行业规模 经济。与产业组织学相关的是两个层次的规模经济，即企业规模经济和行业规模 经济。 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 企业规模经济是指企业自身通过横向一体化和纵向体化所实现的规模效 益a 形成企业规模经济的主要原因是，企业规模的扩大可以太大增强企业的竞争 能力以及承担亏损和抗风险的能力，同时大量减少采购成本和销售费用。 行业规模经济是指当某个行业总产量扩张时，如果能使行业内部的企业提高 专业化程度，降低单位成本，表明行业的长期供给曲线是向下倾斜的，该行业就 是一个规模报酬递增的行业。行业的规模效益与行业内企业的外部经济与不经济 相关。 产业规模结构效率存在三种状态： 低效率状态。即产业市场上未达到获得规模经济效益所必须的经济规模 的企业是市场的主要供应者。这种状态表明该产业未能充分利用规模经 济效益，存在着低效率的小规模生产。 过度集中状态。即市场的主要供应者是超过经济规模的大企业。由于过 度集中，无法使产业的长期平均成本降低，在这种情况下，大企业的市 场力量得到了过度的增强，反而不利于提高产业资源配置效率。 理想状态。即市场的主要供应者是达到或接近经济规模的企业。这表明 该产业已经充分利用规模经济效率，产业的长期平均成本达到最低，产 业的资源配置和利用效率达到了最优状态。 综上所述，一方面，产业资源配置效率要求产业内竞争达到充分状态，资源 能在企业间自由流动，生产者和消费者可以自由选择；另一方面，产业规模结构 效率要求产业充分利用规模经济效益，产业内企业达到或接近经济规模，使产业 长期平均成本达到最低。两方面相互矛盾又相互依赖，只有有效竞争才有可能解 决这种冲突。 此外，产业内的有效竞争还能带来技术的进步和生产率的提高。产业技术进 步反映了一种动态的经济效率，渗透于产业内企业的市场行为中，并最终通过经 济增长和生产率提高表现出来。 总之，经济效率和社会福利是有效竞争最根本的评估标准，它涵盖了“三分 法”所包括的市场结构、市场行为和市场绩效等内容。比如：市场结构很大程度 影响了资源配置的效率，特别在竞争性市场中；企业的市场行为是有效竞争秩序 的重要组成部分：市场绩效一定程度上体现了社会福利，包括生产者剩余和消费 者剩余。虽然“三分法”仍然基于静态的完全竞争标准，但对于产业市场竞争初 期来说，用三分法分析产业组织有利于在产业竞争发展初期，构造出竞争的具体 环境和条件，促进有效竞争的尽快形成。 南京邮电学院硕士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 第二章自然垄断产业的有效竞争 著名经济学家j s 穆勒在其名著经济学原理中指出，自然垄断是只有一 家厂商时技术效率较高的情形。所谓自然垄断产业，是指那些由于一家企业经营 成本比多家经营成本更低，而使该产业内的企业仅被限定为一家的产业。这些产 业的主导业务一般都具有显著的规模经济和范围经济效益，需要投资大量的固定 资本、经营的平均成本较低、沉没成本较大、能对潜在进入者形成强大的进入壁 垒，并能产生网络效益或具有资源稀缺性等特征。一般而言，这类产业主要包括 公共事业或基础设施性产业，如电力、电信、航空、铁路、公共交通、航河运输、 城市管道煤气、供水、供热等产业。 2 1 自然垄断产业的效率增进和效率缺失 假定存在一个市场，其中存在着巨大的规模经济，以至于当只有一个垄断者 的时候才能够从中获利。如下图，l r m c l 表示竞争性市场中典型的小规模企业的 成本函数和长期供给曲线，l r m c 2 表示自然垄断的成本函数。相对而言，后者具 有成本优势。垄断企业比竞争型企业拥有较低的成本，它能够制定一个其高于成 本但又没有高到吸引进入的垄断价格p m ，因而可以避免竞争而保护自己的垄断 地位。 图2 一l 自然垄断模型。 运用比较静态学的经济分析来比较两个互斥的经济效率：一个是竞争占主导 地位，其结构能够保持竞争的市场；一个是自我维持的垄断性市场。虽然垄断产 生低效率，自然垄断可能导致“纯损失”，但是就经济效率方面而言，垄断仍然 优越于竞争，因为其效率的损失( d w l 衡量) 要小于效率的改进，这就是以更低 的生产成本来生产不少于竞争条件下的产量( q m ) 带来的效率增进。1 效率增进一度成为自然垄断产业内垄断优于竞争的最强有力的证据。但是， 在自然垄断的条件下，只有卖者享受着效率增进的好处，较低的成本被转化为较 南京邮电学院硬士研究生毕业论文 中国未来电信市场有效竞争的系统研究 高的利润。但是消费者并没有分享其好处。也就是说，自然垄断可能满足帕累托 效率，即消费者的处境没有变坏，而垄断者的处境比以前更好。但如果不仅在资 源配置上更有效率，而且收入分配上也更加具有效率，即消费者也能分享到自然 垄断的好处，就达到了生产者剩余和消费者剩余共同增进的经济效率，这正是本 文评估有效竞争的基准，符合经济效率和公众福利的最大化目标。 因此，自然垄断产业在消费者剩余的效率缺失呼唤引入有效竞争限制垄断者 的垄断能力，确保社会能够得到成本更低的利益，而消费者能够分享其好处。 2 2 自然垄断产业的可竞争性 根据可竞争市场理论，市场结构不是一成不变的和既定的结构状态，即使是 自然垄断市场，也可以是“可竞争性”的。在可竞争市场中，自由进入决定了竞 争的潜力。鲍默尔和他的支持者们认为，应当把可竞争性看作是管制的补充2 。 可竞争市场理论认为，良好的生产效率和技术效率可以在传统哈佛学派理想 的市场结构以外得到实现，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚 至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成 本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种 环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并行的。 约翰c 潘萨在竞争与效率的文章中提到：“从逻辑上说，在保证各市 场间的收益均等化方面，进入和退出的作用并不限于那些技术上可行的，由大量 厂商占据，并且每个厂商都能够达到一个营运的有效规模的隋况。大概可以预料， 甚至在自然垄断的条件下，利润的诱饵仍有助于弄懂竞争理论的一些相关结 论。实践上对这一论点所作的最令人鼓舞的解释，是美国近来对航空业的放松管 制。之所以做到这一点，部分是因为资源( 飞机) 在各市场间的自由流动使政策制 定者相信，没有经济管制的愚蠢效应，依然能达到令人满意的经济实绩，尽管绝 大多数城市间的航空市场都是自然