（企业管理专业论文）我国国有企业家成长机制研究.pdf

内容摘要 国有企业改革是我国项跨世纪的重大系统工程，企业家队伍的成长是其中 一个重要的子系统。本文以深化国有企业改革过程中的企业家成长为研究对象， 重点研究我国国有企业家成长的经济和社会的制度支撑体系，并提出相应的发展 政策与措施。本文采用经济社会学分析方法、制度分析方法、规范与实证相结合、 创新与求实相结合等方法，系统论证我国国有企业家成长的制度环境。论文共由 六部分组成。 1 、绪论，主要阐述本文选题的原因和背景等。 2 、阐述企业家的内涵以及我国国有企业家的现状。 3 、通过分析企业家成长的一般模式，进而提出我国国有企业家成长机制的设 计框架。 4 、企业家的成长同国企改革一样艰难，原因大部分是相同的，可以说是一个 问题的两个方面。本章回顾和总结了我国企业改革的经验和不足，认为我国多年 的改革对企业家的短期激励有一定效果，但还没有解决长期激励的问题，特别是 对企业家的选拔也是不成功的，由此论证了平等的市场竞争制度是企业家成长的 各项制度得以实施的基础。 从体制的层面来研究，国有资产管理的弊端是阻碍企业家成长的重要原因之 一，如政企不分、政资不分造成企业家行为扭曲；所有权约束的无效性造成对企 业家的监控失效和国有资产的流失，造成企业家缺位，并难以建立有效的企业家 激励约束机制。所以国有资产管理制度要创新，要实现五个转交，这种制度创新 会带来企业家选拔方式由行政任命到市场选拔的转变；使资本与企业家能力进一 步结合；使企业家的激励约束机制得以真正建立。 产权制度与企业家成长密切相关，产权改革会直接推动公司治理结构的完善， 进而影响到企业家的选择、激励和约束制度。我国产权制度改革是一个渐进的过 程，十六届三中全会提出了建立归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现 代产权制度，这次提出的现代产权制度是国有企业改革向纵深发展的标志。十六 届三中全会提出混合所有制是公有制的主要实现形式，混合所有制的发展符合我 国的基本经济制度。但一些企业在改制过程中出现了不少偏差，本章总结分析了 企业改制过程中存在的问题，并指出企业改制过程中应该遵循的原则和政策建议。 5 、分析我国国有企业家成长的内在制度。 企业家是优秀人才。优秀人才要具备两个因素：先天的禀赋与后天的培养， 而培养又是主要的，所以本章首先研究了企业家的培养机制。我们说企业家是优 秀人才，但优秀人才不一定能成为企业家，因为企业家有他自身的特殊要求，所 以对企业家的培养也有其特殊内容、特殊方式，即内容是市场竞争的本领，方式 是在竞争中成长脱颖。然后用制度规范，在成长、脱颖的基础上选拔。 在研究企业家的激励约束机制时，主要是从理论上否定予企业家的官员化对 待，而是依据企业家人力资本产权、形成企业家市场、同时参照国有企业的特点， 设计一种使企业家乐于保证国有资产防止流失、保值增值、持续高效的制度。 最后在结论部分总结了本文的主要观点，并提出了一些需要进一步研究和讨 论的问题。 总之，本文是对我国国有企业家成长机制的尝试性研究，如果说有创新的话， 应该体现在如下几点； ( 1 ) 本文从经济、社会的综合视角来研究国有企业家的成长机制，以保证社 会主义基本经济制度的巩固和发展。 ( 2 ) 对于企业家制度的研究，成果已不少。例如：企业家的选拔和激励约束 制度，但本文想从我国企业家人力资本产权、企业制度变革等制度层面的建设来 研究我国国有企业家的激励约束，从管理学、经济学两个角度，研究企业家的产 生和培养、选拔、激励约束等我国国有企业家成长的制度基础。 ( 3 ) 本文在借鉴现代产权经济学、制度经济学、人力资本理论、经济发展理 论等重要成果的同时，特别注意结合我国企业改革的基本经验，以实证的方法揭 示我国国有企业家成长所需的特殊制度。 关键词：国有企业家；机制；制度；企业改革 a b s tt a c t t h es o er e f o r mi sag r e a ts y s t e me n g i n e e r i n go fs t r i d i n gc e n t u r yo fo u rc o u n t r y ， t h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r st e a mi sa l l i m p o r t a n ts u b s y s t e ma m o n gt h e m t h i st e x t r e g a r d st h eg r o w t ho ft h ee n t r e p r e n e u ri nt h ed e e p e n i n gs o er e f o r mc o u r s e 觞t h e r e s e a r c ho b j e c t ，a n a l y s e st h es y s t e m so fe n t r e p r e n e u r sg r o w t ho ne c o n o m ya n d s o c i e t y , a n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gd e v e l o p m e n tp o l i c i e sa n dm e a s u r e t h i sl i t e r a r y c o m b i n e si n n o v a t i o nw i t hr e a l i s t i c a l l y , c o m b i n et h ec a s ei n v e s t i g a t i o na n dq u e s t i o n n a i r e i n v e s t i g a t i o n ，c o m p a r i n ga n da n a l y z i n gc o m b i n i n gt o g e t h e rw i t hr e a le x a m p l ew i t ht h e n o r m ，t h es y s t e mi sp r o v e dw i t he n v i r o n m e n to fe n t r e p r e n e u r 。sg r o w t h t h et h e s i si s m a d eu po f f i v ec h a p t e r s ， c h a p t e ro n e i n t r o d u c t i o n ，i tm a i n l ye x p l a i n st h er e a s o na n db a c k g r o u n do ft h i s t h e s i ss e l e c t e dt i t l e c h a p t e rt w o ：i tp r e s e n t st h ec o n t e n to ft h ee n t r e p r e n e u r sa n dt h ec u r r e n ts i t u a t i o n o f c h i n a ss t a t e o w n e de n t r e p r e n e u r s c h a p t e rt h r e e ：i ta n a l y z e st h eg r o w t ho fe n t r e p r e n e u r sb yt h eg e n e r a lp a t t e r n ，a n d t h e np u tt h ed e s i g nf r a m e w o r kf o rt h eg r o w t ho fc h i n a ss t a t e o w n e de n t r e p r e n e u r s c h a p t e rf o u r ：t h ee n t r e p r e n e u r sg r o w t hi sa sd i f f i c u l ta ss t a t e o w n e de n t e r p r i s e r e f o r m ，t h e i rr e a s o ni st h es a m em o s t l ya n dc a nb es a i dt ob et w or e s p e c t so f aq u e s t i o n t h i sc h a p t e rr e v i e w sa n ds u m m a r i z e se x p e r i e n c ea n dd e f i c i e n c yo ft h er e f o r mo f c h i n e s ee n t e r p r i s ea tf i r s t ，a n dt h i n ki ti ss u c c e s s f u li ne n c o u r a g et ot h ee n t r e p r e n e u ri n as h o r tt i m et ot h er e f o r mf o rm a n yy e a r so fc h i n a ，b u th a sn o ts o l v e dt h ep r o b l e mo f e n c o u r a g ef o ral o n gt i m ey e t , c h o o s i n gt h ee n t r e p r e n e u ri su n s u c c e s s f u l s e c o n d l yi t p o i n t so u tt h a tt h ee q u a lm a r k e tc o m p e t i t i o ns y s t e mi st h ef o u n d a t i o nt h a te v e r ys y s t e m o fe n t r e p r e n e u r sg r o w t hc a l lb ei m p l e m e n t e d s t u d y i n gf r o ms y s t e m ，t h i sc h a p t e rt h i n k st h a tt h ed r a w b a c ko fm a n a g e m e n to f s t a t e - r t ma s s e t si so n eo f t h ei m p o r t a n tr e a s o n sw h i c hh i n d e re n t r e p r e n e u r 。sg r o w t h , s u c h a si n d i s t i n c t i o nb e t w e e nt h ef u n c t i o n so ft h eg o v e r n m e n ta n dt h o s eo fe n t e r p r i s e s ， b e t w e e np o l i c ya n dm o n e y , t h a tl e a dt o e n t r e p r e n e u r sb e h a v i o rm o d et ot w i s t ； i i i o w n e r s h i pr e s t r a i f f si n v a l i dc a u s ec o n t r o l l i n gt oe n t r e p r e n e u ri n e f f i c i e n c ya n ds t a t e r u n a s s e t s r u n n i n go f f , t h ec o n s e q u e n c ei se n t r e p r e n e u r so m i s s i o n ，a n dd i f f i c u l tt ob u i l du p t oa l le f f e c t i v ee n t r e p r e n e u re n c o u r a g er e s t r a i nm e c h a n i s m s ot h em a n a g e m e n ts y s t e m o fs t a t e - l a i na s s e t ss h o u l di n n o v a t ea n dr e a l i z ef i v et r a n s i t i o n s ：c h a n g ef r o mi nc h a r g eo f e n t e r p r i s et oi nc h a r g eo fa s s e t s ，c h a n g ef r o mm a t e r i a lo b j e c tf o r mt ot h ef o r mo f v a l u e ， c h a n g ef r o ms t a t i cm a n a g e m e n tt ot h ed y n a m i cm a n a g e m e n t ，c h a n g ef r o mm a n a g i n g t h eg r o u pt oa p p o i n tp r o p e r t yr i g h tr e p r e s e n t a t i v e t h es y s t e mi n n o v a t i o nw i l lb r i n g e n t r e p r e n e u r c h o o s ew a yf r o m a p p o i n t t om a r k e tc h o o s e ；m a k ec a p i t a la n d e n t r e p r e n e u r sa b i l i t y c o m b i n ef u r t h e r ；m a k et h e e n t r e p r e n e u r se n c o u r a g e m e n t m e c h a n i s mb er e a l l ys e tu p p r o p e r t ys y s t e m sa r ec l o s e l yr e l a t e dt oe n t r e p r e n e u r sg r o w t h ，p r o p e r t yr i g h tr e f o r m c a l l h e l pc o m p a n y s a d m i n i s t r a t i o ns t r u c t u r e s p e r f e c t a n d t h e ni n f l u e n c et h e e n t r e p r e n e u r sc h o i c e ，e n c o u r a g ea n dr e s t r a i ns y s t e m o u rd o m e s t i cr i g h ts y s t e mr e f o r m i sap r o g r e s s i v ec o u r s e ，t h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no f t h e1 6 t hp a r t yc e n t r a lc o m m i t t e e p u tf o r w a r dm o d e mp r o p e r t yr e l a t i o n s t h a ti s ：b e l o n gt oc l e a r l y , w e l ld e f i n e dp o w e r a n dr e s p o n s i b i l i t y , p r o t e c t ss t r i c t l y , c i r c u l a t e ss m o o t h t h em o d e m p r o p e r t yr e l a t i o n sp u t f o r w a r dt h i st i m ea r et h es i g nt h a tt h es o er e f o r md r i v eo nb o l d l yt ot h ed e p t ha r e a i ti s ap u b l i c o w n e di m p o r t a n tw a yo fr e a l i z a t i o nt h a tt h et h i r dp l e n a r ys e s s i o no ft h e1 6 t h p a r t yc e n t r a lc o m m i t t e ep r o p o s e sm i x i n go w n e r s h i pa g a i n ，s y s t e mo fm i xo w n e r s h i p a c c o r d sw i t ho u rc o u n t r y b u tm a n yd e v i a t i o n sh a v ea p p e a r e di nt h ec o u r s eo f r e f o r m i n g s y s t e mi ns o m ee n t e r p r i s e s ，t h i sc h a p t e rh a ss u m m a r i z e da n da n a l y z e dt h eq u e s t i o ni n t h ec o u r s eo fe n t e r p r i s e s r e f o r m ，p o i n to u ts o m ep r i n c i p l ea n dp o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s t h a te n t e r p r i s e sr e f o r ms h o u l do b e y si nt h ec o u r s eo f r e f o r m c h a p t e rf i v e ：a n a l y z et h ei n h e r e n ts y s t e mo f c h i n e s ee n t r e p r e n e u r sg r o w t h t h ee n t r e p r e n e u ri sa no u t s t a n d i n gt a l e n t o u t s t a n d i n gt a l e n t sm u s tp o s s e s st w o f a c t o r s ：c o n g e n i t a ln a t u r a le n d o w m e n ta n dt h ed a ya f t e rt o m o r r o w sc u l t i v a t i o n ，a n di t m a i n st ot r a i n s ot h i sc h a p t e rh a ss t u d i e dt h ee n t r e p r e n e u r sc u l t i v a t i o nm e c h a n i s ma t f t r s t w es a yt h a tt h ee n t r e p r e n e u ri sa n o u t s t a n d i n gt a l e n t ，b u to u t s t a n d i i l gt a l e n t s p e r h a p sc a l ln o tb e c o m et h ee n t r e p r e n e u r , b e c a u s ee n t r e p r e n e u rh a v eh i ss p e c i a lr e q u e s t w n a t u r a l l y , s oc u l t i v a t i o ni ne n t r e p r e n e u rh a v es p e c i a lc o n t e n t ，s p e c i a lw a y , n a m e l yt h e c o n t e n ti st h ea b i l i t yo ft h em a r k e tc o m p e t i t i o n ，t h ew a yi sg r o w i n gu pi nt h e c o m p e t i t i o n t h e nc h o o s et h es y s t e mn o r m o nt h eb a s i so f g r o w i n gu p t h i sc h a p t e ri sm a i n l yd e n i e dt ot h ee n t r e p r e n e u r so f f i c e r st r e a t e dt h e o r e t i c a l l y w h i l es t u d y i n gt h ee n t r e p r e n e u r se n c o u r a g e m e n tt i e dm e c h a n i s m ，b u ta c c o r d i n gt o m a n p o w e rc a p i t a lp r o p e r t yr i g h t ，f o r m i n g e n t r e p r e n e u rm a r k e t ，c o n s u l t i n gt h e c h a r a c t e r i s t i co fe n t r e p r e n e u ro ft h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s ea tt h es a m et i m e ，d e s i g na s y s t e m t om a k et h ee n t r e p r e n e u rg l a dt og u a r a n t e et h a tp r e v e n ts t a t e - r i ma s s e t sf r o mt h e l o s s ，v a l u ep r e s e r v i n ga n da p p r e c i a t i o n ，c o n t i n u o u s l yh i g h - e f f i c i e n td e v e l o p m e n t t h em a i nv i e w p o i n t sh a v eb e e ns u m m e du pi nt h ec o n c l u s i o np a r t ，a n di th a sa l s o s u g g e s t e ds o m ep r o b l e m st h a tm a y n e e df n r t h e rs t u d ya n dd i s c u s s i o n t h e r ea l es o m en e wd i f f e r e n c e sf r o mt h ew o r ko f o t h e rr e s e a r c h e si nt h i sp a p e r ： f i r s t ，t h i sp a p e rs t u d i e st h eg r o w i n gu pm e c h a n i s mo fs t a t e 。o w n e de n t r e p r e n e u r w h i c hd r a w sc o m i n ge c o n o m y 、s o c i e t y ss y n t h e t i c a lv i s u a la n g l e ，i no r d e rt oc o n s o l i d w i t hg u a r a n t e es o c i a l i s mb a s i ce c o n o m i cs y s t e m t h er e s e a r c ha b o u t e n t r e p r e n e u rs y s t e m i sn o ta l r e a d yf e w f o ri n s t a n c e ： e n t r e p r e n e u r sc h o o s i n ga n de x c i t a t i o nr e s t r a i ns y s t e m ，b u tt h i sp a p e rw a n t st os t u d y e x c i t a t i o nr e s t r a i ns y s t e mo fs t a t e o w n e de n t r e p r e n e u ro fo u rc o u n t r yf r o mt h ev i e wo f h u m a nc a p i t a lp r o p e r t yr i g h ta n de n t e r p r i s es y s t e mt r a n s f o r m a t i o n i ts t u d i e sc u l t i v a t i o n ， c h o i c e ，e x c i t a t i o nr e s t r a i ns y s t e mf r o mt w oa n g l e s ：m a n a g i n gl e a r n i n g ，e c o n o m i c s w h i l eu s i n gm o d e mp r o p e r t y , s y s t e me c o n o m i c s ，h u m a nc a p i t a lt h e o r y , e c o n o m i c g r o w t ht h e o r y , t h i sp a p e rp a y sm o r ea t t e n t i o nt ot h ef u n d a m e n t a le x p e r i e n c eo fo u r e n t e r p r i s e r e f o r m s s p e c i a l l y i t a n n o u n c e st h e p e c u l i a rs y s t e m o fs t a t e o w n e d e n t r e p r e n e u r sg r o w t hw i t h t h ed e m o n s t r a t i o nm e t h o d k e y w o r d s ：e n t r e p r e n e u ro fs t a t e o w n e dc o r p o r a t i o n ；m e c h a n i s m ；s y s t e m ；e n t e r p r i s e s r e f o r m i n g v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本、向河南大学提出硕士学住中请。本人郑重声明：所呈交的学位论文置 蠢人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，陈 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过酌研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学住或证书而 使用过的材料。与我一同工作的周燕藏毒勰斑所儆的任何贡献均已在论文中作 了明确的说日月并表示了落撼。 学。立请漆、恁学位谕亵囊糕激蕊篱霉- j ：麴垒盘拴 一 鞫固聋、么强鬻目 式手攀穗簿瓣侮铡勰极书 本人经河角大学，审核批糯授予硕士甓獯：作为学位论文螂乍者，本八完全 了解并同意河南魏攀有关保留。使用学位论文的要装，即硝犬学有权向圉家 图书馆、科研信息橇拘。数据收瓤籀稳套檬回书馆等辫学位论文( 纸质交 - 本。和电予文本) 以供癸浚捡索、鳌淘。护泰叭鹱捉河南获、学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等。、圈。的、。 参甄、豁纛爨纛瓣k 。缩即、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质支本和电子文本) 。 ( 涉及保密肉容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 签名： ) 塑延盖臻 2o 。_ 7 年石月修臼 学位论文指导教师签名 辞一 1 绪论 企业家是生产经营过程中诸多要素的核心，是市场经济的主角，企业家的数 量和质量是衡量一个国家市场经济发达程度的主要指标。今天，在现代企业制度 不断发展完善，人力资本走向经济生活前台，创新行为对企业经营业绩的影响日 益显著，人们越来越认识到企业家对企业经营发展起了关键作用，认识到社会财 富的增值离不开企业家阶层，社会经济的发展需要一大批优秀的企业家。 国内外对企业家研究的成果不少，但多局限于对企业家角色和企业家行为职 能方面的研究，没有从企业家成长的全过程研究企业家理论，更缺乏在制度变迁 背景下对企业家成长的研究。国内学术界对企业家成长机制的研究，也多局限于 借鉴西方的理论体系。而我们所面对的是一个社会主义与市场经济结合的、经济 改革不断深化的经济世界，在这里要通过国有经济的主导作用来坚持公有经济的 主体地位，以保证社会主义基本经济制度的巩固和发展，以此目的来造就国有企 业的企业家，也就必须从经济、社会的综合视角来研究其成长的全过程。 1 1 本文的选题背景 从国际和国内的经验来看，无论是一个国家，还是一个经济区域，一流企业 的出现，其必要条件就是拥有一个优秀的企业家群体。简言之，企业家具有重要 的社会地位，是经济增长的国王“3 。所以党的十五届四中全会在中共中央关于国 有企业改革和发展若干重大问题的决定中就特别强调指出：“国有企业要适应建 立现代企业制度的要求，在激烈的市场竞争中生存发展，必须建设高素质的经营 管理者队伍，培育一批优秀的企业家。”但对于我国这个正在走向市场经济的大 国来说，我国企业家状况令人担忧。我国企业家在质量和数量上严重短缺，这是 公认的事实，但这不是因为我国缺乏企业家资源，而是缺乏企业家赖以生成的制 度环境和社会环境。我国提出企业制度创新十几年了，但企业经营者制度创新是 十五届四中全会提出的，目前我国最缺乏的是企业家制度创新，不仅企业家成长 【1 张维迎盔济增长的国王咖人民出版社，1 9 8 9 , 7 页 l 的企业制度、市场制度等外在制度缺乏，而且我国企业家怎么从培养成长、竞争 上岗及上岗后如何激励约束等，也没有一套制度。理论界对企业家研究的成果不 少，但系统、全面、透彻地研究我国国有企业家成长机制的文献尚不多见。鉴于 此，本文试图为建立我国国有企业家成长机制为突破口来推进企业改革，推进我 国经济改革和发展再上新台阶。 1 2 本文的选题意义 从理论上说选题的研究有助于深化我国国有企业改革。改革开放2 0 多年来， 我们的国有企业在进行着艰难的突围和选择，从放权让利、利改税到承包制，虽 然在若干区域内取得了成绩，但国有企业在整体上没有实现突破。第二次大的变 革是从计划管理模式向建立现代企业制度的转变，这是一次战略性突破。国有企 业要从传统的思维、经济体制、社会环境中突围出来，必须实现我国企业家制度 的“革命性变革”。对于国有企业而言，建立我国企业家制度也是我国企业制度最 深层、最根本的变革，建立了企业家制度，就实现了现代企业制度的“突围”。实 现这样一个制度，是一个极为艰难的过程，需要全社会的共同努力，也是本文选 题研究的重要意义所在。 从实践来看对于促进我国企业家的职业化、市场化，形成我国企业家阶层， 具有重要的指导意义和实际应用价值。目前我国企业家还没有形成一个阶层，更 没有职业化和市场化。我国国有企业家的行政配置方式至今仍未根本改变，通过 我国国有企业家成长机制创新，从而改善企业家成长的内外部环境，进而促进我 国企业家阶层的形成也是本文选题的重要意义所在。 1 3 国内外对企业家成长机制的研究现状 1 7 7 5 年康替龙把“企业家”引入经济学理论，指出企业家是经营者，也就是 说具有经营职能的人，才能成为企业家。1 8 4 8 年穆勒在英国推广了这一术语。1 8 世纪至1 9 世纪，企业家概念的内涵变得模糊，始终没有形成一致的认识。代表人 物有萨伊，他把企业家看作是继土地、劳动、资本之后的第四生产要素，认为企 2 业家可以是自有资本的经营者，也可以是依靠借贷资本的经营者，是一个经理人。 十九世纪后期，新古典经济学鼻祖马歇尔对企业家问题进行了综合性的研究。 马歇尔的企业家理论包括以下几个方面的内容：( 1 ) 企业家的作用。在企业家活 动的推动下，通过市场或在企业内部修正不均衡状态，以便更有效地改善整个经 济结构中的资源分配情况。因此，在马歇尔看来，企业家是“产业这个车轮的轴 心”，这个轴心承担着市场结构活动的全部负荷，企业家就是“中间商人”。( 2 ) 企业家的能力。马歇尔是从组织的角度分析企业家能力的。他认为企业家的能力 应该为“利用资本的经营能力”，具体包括：预测生产和消费趋势的能力、领导才 能、统驭能力。马歇尔的企业家理论无疑是深刻的，他不仅赋予了企业家“中间 商人”的角色，而且考察了组织内部的情况，赋予企业家“风险承担者”的角色。 他对企业家作用的论述坚持了从市场均衡角度，从而使企业家更易于融入整个经 济学体系，为企业家理论的发展做出了重要贡献。但是，由于他的论述是在其均 衡理论的大框架下进行的，且论述方法是综合性的，因而显得不够突出，即缺乏 对企业家的独立研究，也正是这一缺陷使他的企业家理论深度不足、特色不足， 被人们所忽视。 美国经济学家奈特在其著作风险，不确定性与利润中论述了不确定性理 论，他赋予了企业家不确定性环境中的决策者角色，把不确定性与风险做了区分。 他认为，只有不能估计概率的不确定性无法通过市场机制进行保险，因而才是真 正的不确定性，这种不确定性必须由企业家承担；另外，企业家的主要职能是经 营决策而非实施具体活动，经营决策权力是靠企业家在企业中的权威地位来保证 的。 1 9 1 9 年和1 9 2 0 年，熊彼特的企业家创新理论独树一帜。熊彼特主要在以下几 个方面考察企业家：( 1 ) 在他看来企业家是推动资本主义发展的主体力量，即经 济发展的发动机。企业家通过实现新的组合，即开发新的产品，引进新的生产方 法，开辟新的销路，寻找原材料及能源的新来源，重建产业组织。“创造性地破坏” 经济循环的惯行轨道，推动经济结构从内部进行革命性的破坏，促进资本主义经 济的发展。( 2 ) 企业家能力。企业家要能够起到以上的作用，必须具备一定的能 力。这些能力包括具有能完全胜任不胜其烦的会议和交涉的特殊的体力和魄力， 善于说服他人并能获得支持及具有能通过巧妙的交涉操纵他人的谋略和胆识等 等。( 3 ) 企业家与资本和风险的关系。在熊彼特看来，企业家进行创新活动所需 要的资本是由那些成功的企业家所形成的资本家阶层提供的，即资本市场提供的。 企业家可以从资本市场获取他们需要的任意数量的资本，因而资本并不构成其成 为企业家的约束条件。与此相对应，由于资本的外来性风险也由资本所有者承担， 企业家并不承担风险。 熊彼特的企业家理论以其卓越的理念提示性和神圣的企业家形象而在企业家 理论中占据重要地位。但是，这一研究也存在缺陷：他将企业家与风险分割开来， 由资本家承担完全风险是不合适的。在这样的风险负担格局中，仅依靠企业家的 道德和精神追求，是很难激励和约束企业家的。 新古典经济学关于企业家的又一研究成果是企业家是决策者，其代表人物有 哈耶克、柯斯纳、西蒙。2 0 世纪8 0 年代兴起的新自由主义经济学对企业家问题的 研究侧重于企业家的作用。在制度经济学家看来，企业是一个组织，有自己独立 的生活方式和决策的权力。因此，企业通常的定义是：有特定生存空间、有独立 的经营财产、按照一定规则组织起来、为了特定利益目的而进行生产( 包括劳务 的生产) 的生产经营组织。卡森把企业家看成是一个组织的创造者。 可见，学术界对企业家理论的研究基本上局限在了企业家职能和企业家行为 的范围内，缺乏对企业家成长的研究。对于西方私有制来说，企业家制度的形成 是合乎社会的自然历史进程和逻辑的，因为私有制存在天然的人格化，私有者会 本能地反映所有权的要求。在市场经济条件下，为了实现资本的保值和增值，在 自己缺乏经营能力时，会自发或自觉地实行资本委托代理，给代理人授予经 营决策权和剩余索取权，并监督经营权的运用。正是因为西方企业家制度的成熟， 西方的经济学研究对企业家成长机制问题多有忽视，这方面的研究成果较为匮乏。 然而，我国的市场经济缺乏自然历史发展，没有经过资本主义市场经济广泛 4 充分的发展，又长期受计划经济体制的影响，这样的历史条件造成了现在我国企 业家严重缺乏。在这样的特殊背景下，研究我国国有企业家成长机制显得更加重 要。 对于我国企业家成长问题的研究，目前人们主要从以下方面展开。 1 、产权论 这种观点认为，我国企业经营、改革的关键和切入点是产权明晰，企业家之 成为企业家的前提条件是拥有所有权。“3 产权明晰的关键作用是保证企业产权的拥 有人享有剩余索取权和剩余控制权，从而有较强的激励动机去不断改善企业绩效 ( “激励效应”) ；同时，它还具有“权力效应”和“责任效应”，即保障企业经营 者成为真正具有行为能力和相应权力，并承担经营责任和风险的市场主体。主要 代表人物有张维迎等。 2 、市场论 这种观点认为，国有企业的企业家成长的关键是要完善市场环境和创造充分 信息。国有企业一直并仍然承担着很大的财税负担、过多的“社会包袱”( 为城市 居民创造就业，承担“下岗”人员的安置和福利开支及大量的“超政治责任”和 “超经济义务”) ，而非国有经济的效益有相当一部分是从国有企业上缴的利润、 税金中转移而来的。可见，国有企业的生存环境不是完全平等的市场竞争。 完善的市场竞争能产生一种非契约式的“隐性激励”。其一，充分竞争能使企 业绩效更加客观地反映企业家的能力和努力，从而为所有者有效激励和监督企业 家提供客观标准( 信息动力) ；其二，市场竞争优胜劣汰的筛选机制迫使企业不断 追逐利润，否则难以生存( 生存动力) ；其三，市场竞争能体现和认可企业家的经 营能力或人力资本( 声誉动力) 。 3 、制度论 这种观点认为，国有企业的企业家成长的关键在于建立以公司制为代表的现 代企业制度。对于国有企业，即使不完全改变基本所有制特征，也可能建立有效 张维迎，企业的企业家一契约理论【h q 上海人民出版社，1 9 9 5 。8 9 页 5 的企业产权制度和治理结构。一方面，通过国有控股公司实现政企分开和政资分 开，解决“软预算约束”问题“3 ；另一方面，以投资基金或地方政府作为新的公有 产权主体。1 ，解决所有者缺位问题。 以上观点从某些侧面抓住了问题，但也有明显的局限性。它们侧重于从经济 体制或基本经济关系层次分析，而没有从机制或运行层次构建可以运转的理论。 忽视了企业家资源的有效供给问题，并且每一种观点都有与现实不一致之处。根 据以上认识，我们认为，从企业家的角度分析问题也不失为一个可以考虑的思路。 因为企业不可能像个人一样具有自我意愿，对企业的分析绝不能代替对企业家的 研究。 4 、我国企业家成长的理论研究存在的问题 改革开放以来，随着市场经济的发展和市场机制作用的扩大，我国企业家队 伍开始形成。但在企业家成长过程中也存在一些问题，这些问题，既有企业家自 身方面的，也有环境方面的；既有认识方面的，也有机制方面的。为了提高认识， 解决问题，促进我国现代企业家队伍的形成，经济学界主要研究分析了企业家成 长中存在的问题及解决对策，但忽视了从体制转型、社会制度演变的角度对企业 家成长机制的系统研究。总之，我国企业家理论的研究，一方面受制于西方经济 学中企业家理论的成就，取得了一些成果，但对于我国的特殊历史发展阶段、特 殊国情下，我国企业家成长机制的探讨还很欠缺。现有研究侧重于单方面的研究 和提出单一的政策建议，缺乏对问题较为深入和协调一致的分析，更没有从机制 或运行层次构建可以运行的制度。 1 4 研究思路、创新和研究方法 本论文围绕如何使我国国有企业经营者或准企业家成长为新时代合格的真正 企业家为主线，全文共分六部分，内容安排如下： 第一部分绪论中，我们首先分析了论文的研究背景、意义，提出了研究的问 【1 】吴敬琏现代公司与企业改革【m 】天津人民出版社，1 9 9 4 ，2 5 2 页 讲钱颖一企业治理结构改革和融姿结构改革【刀”经济研究，1 9 9 5 1 ，1 6 页 6 题，简述了国内外对企业家的研究成果，介绍了论文的研究方法、研究思路和创 新之处。第二部分阐述了企业家的涵义以及我国国有企业家的现状。第三部分分 析了企业家的成长模式，从而设计出我国国有企业家的成长机制框架。第四部分 分析了我国国有企业家成长的外部制度环境，包括我国国有企业家成长的市场制 度、国有资产管理制度、产权制度。结合国有企业改革，重点论述我国国有企业 家成长的企业制度基础；第五部分分析我国国有企业家成长的内在机制，包括企 业家的产生和培养制度、选拔聘用制度、激励约束制度；最后在结论部分总结了 本文的主要观点，并提出了一些需要进一步研究和讨论的问题。 创新之处：本文从经济、社会的综合视角来研究我国国有企业家的成长机制， 以保证社会主义基本经济制度的巩固和发展。对于企业家制度的研究，成果已不 少。例如；企业家的选拔和激励约束制度，但本文想从我国企业家人力资本产权、 企业制度变革等制度层面的建设来研究我国国有企业家的激励约束，从管理学、 经济学两个角度，研究企业家的培养、选拔、激励约束等我国国有企业家成长的 制度基础。本文在借鉴现代产权经济学、制度经济学、人力资本理论、经济发展 理论等重要成果的同时，特别注意结合我国企业改革的基本经验，以实证的方法 揭示我国