（企业管理专业论文）科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究.pdf

苏州大学学位论文独创性声明及使用授权声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所 取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含其他个人或集体已经发表或 撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承 担本声明的法律责任。 研究生签名：三堕日期研究生签名：型! 坠日期 刎3 玎 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文合作部、中国 社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采 用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一 致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论 文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名寸液日期：弓互 导师签名：巡日期：也! ：! ：堡 型翌墨! 尘垒些垫查型堑墼垄竺墅堕受壅墨翌篓曼壅 ! 壅塑萋 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究 中文摘要 近年来，科技型中小企业发展迅猛，已经成为推动我国经济持续高速增长的一股 重要力量。技术创新是科技型中小企业持续发展的主要动力，因而提高科技型中小企 业技术创新能力越来越受到人们的重视。在此前提下，探讨科技型中小企业技术创新 能力的影响因素及其对策具有非常重要的意义。本文在界定科技型中小企业的范围和 明确科技型中小企业技术创新的特点的基础上，运用模型构建、系统分析和定性分析 与实证研究相结合的方法，建立了科技型中小企业技术创新能力与其影响因素之间的 函数关系及分析模型，系统分析了影响科技型中小企业技术创新能力的内部和外部因 素，并具体探讨了其中阻碍科技型中小企业技术创新能力提高的因素。进而本文认为， 建立吸引人才、留住人才的用人机制和激励机制，完善企业技术创新的资金保障体系， 提高科技型中小企业的管理水平，建立和完善技术创新风险的防范体系，完善信息网 络并提高企业信息获取能力是提升科技型中小企业技术创新能力的关键。 关键词：科技型中小企业技术创新能力影响因素对策 作者：于波 指导教师：魏文斌 i n f l u e n c ef a c t o r sa n dc o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c ho h t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo f t e c h n o l o g yb a s e ds m e s a b s t r a c t t e c h n o l o g yb a s e ds m e sh a v ed e v e l o p e da tag r e a ts p e e di nr e c e n ty e a r s ，a n dh a v e b e e na l li m p o r t a n tf a c t o rt op u s ho n rc o u n t r y se c o n o m yu pc o n t i n u o u s l ya n dr a p i d l y t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni st h em a i np o w e ro ft e c h n o l o g yb a s e ds m e st od e v e l o p c o n f i n u a l ly f u r t h e r m o r e ，p e o p l ev a l u et h e t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n c a p a b i l i t y o f t e c h n o l o g yb a s e ds m e sm o r ea n dm o r e o nt h ep r e m i s eo fi t ，i n f l u e n c ef a c t o r sa n d c o u n t e r m e a s u r e sr e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yb a s e d s m e si sv e r ys i g n i f i c a n t i nt h i sa r t i c l e ，f i r s t l y , i tg i v e st h ed e f i n i t i o no ft e c h n o l o g yb a s e d s m e ，a n dr e c o m m e n d st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n si nt e c h n o l o g y b a s e ds m e s s e c o n d l y ，b ym o d e l i n g ，a n a l y z i n gs y s t e m a t i c a l l ya n dc o m b i n i n gq u a l i t a t i v e a n a l y s i sw i t he m p i r i c a lr e s e a r c h ，i te s t a b l i s h e s af u n c t i o na n df lm o d e lb e t w e e nt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yb a s e ds m e sa n dt h ei n f l u e n c ef a c t o r s ， a n ds y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e st h ei n t e r n a la n de t e r n a lf a c t o r st h a ti n f l u e n c et h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yb a s e ds m e s t h i r d l y , i tf m d st h ef a c t o r sw h i c hr e t a r d t h ei m p r o v e m e n to ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yo ft e c h n o l o g yb a s e ds m e so u t ， a n de x p l o r e st h e mi nd e t a i l f i n a l l y , i tg i v e st h ec o r r e s p o n d i n ga d v i c e sf o rt h er e t a r d i n g f a c t o r st ot h ec a p a b i l i t y , s u c ha ss e w i n gu pa l le f f e c t i v em e c h a n i s mo fq u a l i f i e dp e r s o n n e l ， c o n s u m m a t i n gt h ec a p i t a ls u p p o r ts y s t e mf o rt e c h n o l o g yb a s e ds m e st oi n n o v a t ee t c k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yb a s e ds m e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t y i 衄u c b c cf a c t o r sc o u n t e r m e a s u r e s w r i t t e nb y ：y ub o s u p e r v i s e db y ：w e iw e n b i n 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究 详细摘要 一、本文的研究意义 当前，我国科技型中小企业已经成为国民经济的重要组成部分，是我国经济持续 增长和技术创新的重要力量。科技型中小企业是技术创新的生力军，因为它们依靠自 身的技术优势，灵活的运行机制。以及对新兴市场的敏锐把握能力，创造了许多创新 业绩。作为国家技术创新体系的重要组成部分，科技型中小企业技术创新能力的提高， 对于个国家维持和提升其在全球市场上的竞争力和保持经济的可持续性发展至关 重要。 国际上对于技术创新的研究已有半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究 还是在2 0 世纪8 0 年代以后。目前对创新能力的研究深度和广度都还不够，尤其是对 于科技型中小企业技术创新能力的分析和研究还处于探索时期，而对科技型中小企业 技术创新能力的影响因素与对策的研究则更少。 在此前提下，本文通过构建系统的分析模型，对影响科技型中小企业技术创新能 力的内部和外部因素做了相关分析，并对其中阻碍科技型中小企业技术创新能力提高 的因素做了具体探讨，同时针对这些阻碍因素提出了相应的对策和建议，希望以此能 为政府部门有针对性地制定相关政策、为企业投资者做出科学的投资决策、为企业经 营管理者找出自身不足并提出解决问题的方法提供一定的理论支持和实践指导。 二、研究方法与本文结构 本文的研究方法主要有：模型构建法、系统分析法及定性分析和实证研究 相结合法。 全文共分为六个部分。 第一部分为引言，介绍了本文的研究思路、方法及其意义，并对国内外相关文献 进行了综述； 第二部分首先界定了科技型中小企业的范围，接着对技术创新能力的定义及其结 构进行了概述，最后介绍了科技型中小企业技术创新的特点： 第三部分首先对影响科技型中小企业技术创新能力的内部和外部因素进行分析， 然后构建了科技型中小企业技术创新能力的影响因素分析模型并进行阐述： 第四部分，从科技型中小企业技术创新能力的影响因素中找出阻碍因素并对其做 出具体分析； 第五部分，针对科技型中小企业技术创新能力的阻碍因素，提出了相应的对策和 建议。 最后是结论，对全文进行总结，同时指出需要进一步研究的问题。 三、本文的结论、需要进一步研究的问题及创新之处 通过分析研究，本文得出以下三点结论： 1 、科技型中小企业技术创新能力是一个由若干能力要素组合而成的综合性能力 系统，它受到来自企业内部和外部的多方面因素的影响，这些内部和外部影响因素彼 此渗透、相互作用，共同影响着科技型中小企业技术创新能力。它们与科技型中小企 业技术创新能力之间构成了一定的函数关系，当这些影响因素处于最合理和最有效的 状态下，科技型中小企业技术创新能力会达到最优。 2 、在这些来自于企业内部和外部的影响因素中，对科技型中小企业技术创新能 力起阻碍作用的最主要因素是：资金的缺乏和人才的缺乏。同时，科技型中小企业在 管理上存在的许多问题，企业进行技术创新所面临的大量风险以及在技术创新时必需 的信息的缺失也是阻碍科技型中小企业技术创新能力提高的重要因素。 3 、针对阻碍科技型中小企业技术创新能力提高的影响因素，本文认为建立吸引 人才、留住人才的用人机制以及有效的激励机制，完善企业技术创新所需资金的保障 体系，提高企业的管理水平，建立和完善企业技术创新风险的防范系统，以及采取各 种措施提高企业的信息获取能力以满足企业进行技术创新的信息的需要是提升科技 型中小企业技术创新能力的关键。 本文主要是从定性的角度出发，分析了科技型中小企业技术创新能力的影响因 素，以及针对其中的阻碍因素及其对策和建议所做的探讨。受收集资料的限制，本文 没有用大量的实证研究来进行定量分析，因此在数理分析方面相对欠缺。通过调研， 收集相关数据，进行定量分析，这也是需要进一步研究的问题。 本文可能存在的创新之处在于：( 1 ) 构建了科技型中小企业技术创新能力与其影 响因素的函数关系及分析模型：( 2 ) 从科技型中小企业技术创新能力的影响因素中找 出阻碍因素，并针对这些阻碍因素提出相应对策和建议。 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第一章引言 第一章引言 1 1 问题的提出和研究意义 随着全球化和知识经济的发展，科技型中小企业以其自身所具有的创新性、高成 长性的特点，成为了现代经济系统中一支重要且活跃的力量。当前，我国科技型中小 企业已经成为国民经济的重要组成部分，是我国经济持续增长和技术创新的重要力 量。之所以说科技型中小企业是技术创新的生力军，原因在于它们依靠技术优势，灵 活的运行机制，以及对新兴市场的敏锐把握能力，创造了许多创新业绩。2 0 0 3 年， 我国6 5 的发明专利、8 0 的新产品开发由中小企业完成，其中大部分是由科技型 中小企业完成的。因此，作为国家技术创新体系的重要组成部分，科技型中小企业 技术创新能力的提高，对于一个国家维持和提升其在全球市场上的竞争力和保持经济 的可持续性发展至关重要。 国际上对于技术创新的研究已有半个世纪，但明确提出技术创新能力并加以研究 还是在2 0 世纪8 0 年代以后。目前对技术创新能力的研究深度和广度都还不够，尤其 是对于科技型中小企业技术创新能力的分析和研究还处于探索时期，而对科技型中小 企业技术刨新能力的影响因素及其对策的研究则更少。 在此前提下，本文通过构建系统的分析模型，对影响科技型中小企业技术创新能 力的内部和外部因素做了相关分析，并对其中阻碍科技型中小企业技术创新能力提高 的因素做了具体探讨，同时针对这些阻碍因素提出了相应的对策和建议，希望以此能 为政府部门有针对性地制定相关政策、为企业投资者做出科学的投资决策、为企业经 营管理者找出自身不足并提出解决问题的方法提供一定的理论支持和实践指导。 1 2 国内9 1 , 1 目关文献综述 企业技术创新能力研究是人们认识这种创造性活动的本质与规律，系统总结创新 经验的主要手段，它对于准确制定技术创新政策，提高企业技术创新水平以及减少创 新风险都具有重要的意义。近年来，国内外一些学者和科研单位对企业技术创新能力 。h t t p ：w w w c h i n a h i g h t e c h c o m c h i n a h i g h t c c h n e w s p i c v i e w a s p l 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第一章引言 的研究有了一定的基础，主要表现在以下两个方面： 第一、企业技术创新能力与环境之间关系的研究。f r a n s m a n ( 1 9 8 4 ) 较早开展了技 术创新能力支持系统的研究，他认为发展中国家企业技术创新能力不足的一个原因在 于国家技术基础设施薄弱，科技环境不完善。u n e s c a p ( 1 9 8 9 ) 在分析国家技术能力时， 提出了创新组织要提高技术创新能力，必须与外部环境相匹配。n a w a zs h a r i f ( 1 9 9 4 ) 认为企业要实现有效的技术创新，会受到技术所有者或供应者、政策法规、用户和社 会、竞争者等四方面环境因素的制约。在分析外部环境时，许多文献提出了国家创新 系统的概念，如陈劲( 1 9 9 4 ) 认为国家刨新系统包括四个子系统：教育子系统，财政与 金融子系统，研究开发予系统和政府的调节子系统。g s c o t te r i c k s o n ( 1 9 9 6 ) 研究 了国家创新系统对管理行为的影响。魏江( 2 0 0 0 ) 认为影响企业技术创新能力提高的外 部因素包括国家创新系统，国家技术基础设施和科技环境。张克让( 2 0 0 1 ) 从市场、技 术、体制方面出发，对影响甘肃工业企业技术创新能力的外部环境进行了分析和评价。 二、技术创新能力的评价方法的研究。较早对企业技术创新能力进行评价的是 s t e e l e ( 1 9 8 8 ) ，他曾经用核对表( c h e c k l i s t ) 的形式对r & d 活动进行了评价。但直到 2 0 世纪9 0 年代初，国内外对技术创新能力度量的理论研究都比较缺乏，使用的指标 也比较粗略，并且主要是评价国家技术创新能力的。2 0 世纪9 0 年代中期以后，国内 外对企业技术创新能力度量的研究开始活跃起来，使用的方法也日趋丰富。如 r a n s l e y 和r o g e r s ( 1 9 9 4 ) 对企业的最佳r & d 实践进行了研究总结，提出了技术策略等 7 个应考虑的方面。吴运建等( 1 9 9 5 ) 提出了分析技术创新能力的四个角度，即投入产 出的角度、知识的产生和交流角度、商业化角度、分类测度的角度。魏江等( 1 9 9 5 ) 对技术创新能力和技术能力进行了区分并建立了相应的指标体系，通过与行业先进水 平进行比较来评价企业技术创新能力的高低。许志晋等( 1 9 9 7 ) 等根据模糊综合评判的 数学模型，探讨了企业技术创新能力评价的一般程序。杨宏进( 1 9 9 8 ) 使用了多元统计 分析中的“相关分析”方法。曹崇延、王淮学( 1 9 9 8 ) 将企业技术创新的能力分成7 个方面。对应于每个能力，分别设计了7 个指标体系，共4 0 个分指标。史晓燕( 1 9 9 9 ) 提出了对技术创新能力进行综合评价的a h p 法，实现了定性与定量的结合。唐炎钊、 2 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第一章引言 邹珊刚( 1 9 9 9 ) 运用灰色评估理论和逐比较法，提出了多层灰色评价的方法。曲国禹、 刘学铭( 1 9 9 9 ) 采用“线性加权和法”对他们设置的三类指标进行量化评价。郑春东等 ( 1 9 9 9 ) 采用了综合指数法。毕建国( 2 0 0 0 ) 试用了集合、权重和模糊数学的基本方法。 周毓萍( 2 0 0 0 ) 在利用a h p 法对许多复杂的、模糊不清的问题进行定量转化的同时，应 用b - p 神经网络软件进行一致性检验工作。马宁、官建成( 2 0 0 0 ) 提出了以打分卡的形 式作为审计基准。梅小安、彭俊武( 2 0 0 1 ) 提出用弱势指标倍数法来评价企业的创新能 力。胡恩华( 2 0 0 1 ) 运用了集合、权重和模糊数学方法。康凯等( 2 0 0 1 ) 采用模糊聚类分 析方法建立了企业技术创新能力多层次的分解评价模型。陆菊春、韩国文( 2 0 0 2 ) 运用 密切值法对企业技术创新能力进行评价。卢怀宝等( 2 0 0 2 ) 提出了测算企业技术创新能 力的二次相对评价法，这种方法首先利用层次分析法( a p h ) 测算综合指数状态，再用 数据包络分析( d e a ) 方法中的b c c 模型测算二次相对评价值。 从上述分析可知，国内外学者对技术创新能力要素构成和评价指标体系的研究、 对企业技术创新能力与外部环境的关系的研究具有了一定的基础。但是这些研究工作 大多是从大中型企业的创新案例出发，从技术创新过程和技术创新结果成败出发，专 门从科技型中小企业及其技术创新能力的影响因素的角度出发并提出对策的的研究 则很少。本文正是从此角度出发，对影响科技型中小企业技术创新能力的内外部i 鲴素 及其对策进行了分析和研究，希望能对科技型中小企业技术创新活动有所帮助。 1 3 研究思路和研究方法 本文通过在实践中对一些科技型中小企业的调查走访和大量文献资料的研究，采 用一系列研究方法，在明确科技型中小企业及技术创新能力的前提下，通过构建系统 的分析模型，对影响科技型中小企业技术创新能力的内部和外部因素进行分析，并对 其中的阻碍因素做重点研究，探讨了这些阻碍因素的成因，最后针对这些阻碍因素提 出相关的对策和建议。具体研究思路如图l 一1 所示。 科技型中小企业技术创新能力的影响园素与对策研究第一章引言 研究意义阐述 相关文献综述 科技型中小企业的界定及技术创新能力的概述 函数关系、模型的构建与影响因素分析 具体探讨阻碍科技型中小企业技术创新能力的影响因素 提出科技型中小企业技术创新能力的阻碍因素的对策和建议 图1 1 本文的研究思路图 本文的研究方法主要有：模型构建法、系统分析法及定性分析和实证研究相 结合法。 1 4 本文的主要内容和创新之处 全文共分为六个部分。 第一部分为引言，介绍了本文的研究思路、方法及其意义，并对国内外相关文献 进行了综述； 第二部分首先界定了科技型中小企业的范围，接着对技术创新能力的定义及其结 构进行了概述，最后介绍了科技型中小企业技术创新的特点： 第三部分首先对影响科技型中小企业技术创新能力的内部和外部因素进行分析， 然后构建了科技型中小企业技术创新能力的影响因素分析模型并进行阐述： 第四部分，从科技型中小企业技术创新能力的影响因素中找出阻碍因素并对其做 出具体分析； 第五部分，针对科技型中小企业技术创新能力的阻碍因素，提出了下列对策和建 议：建立吸引人才、留住人才的用人机制和激励机制，完善企业技术创新的资金保障 体系，提高科技型中小企业的管理水平，建立和完善技术创新风险的防范体系和提高 企业信息获取能力； 最后是结论对全文进行总结，同时指出需要进一步研究的问题。 科技型中小企业技术刨新能力的影响因素与对策研究第一章引言 本文可能存在的创新之处在于： ( 1 ) 构建了科技型中小企业技术刨新能力与其影响因素的函数关系及分析模型； ( 2 ) 从科技型中小企业技术创新能力的影响因素中找出阻碍因素，并针对这些 阻碍因素提出相应对策和建议。 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 2 1 科技型中小企业的基本理论 科技型中小企业是我国改革开放以来，特别是2 0 世纪8 0 年代中期科技体制改革 逐步深入的情况下形成的一种企业类型。最初是由一批科技人员自筹资金，按自愿组 合、自主经营、自负盈亏原则成立的科研机构和科技企业，是科技界广大科技人员投 身市场经济，依靠科技创新，将科技成果迅速转化为现实生产力的创举，是科技与经 济结合的成功范例。 由于科技型中小企业至今尚无统一的定义，因此本文首先要对其加以界定。从企 业规模上看，它属于中小企业；从技术含量上看，它属于科技型( 高技术型) ，所以 要准确界定科技型中小企业，就必须正确理解上述两方面的内容。 2 1 1 中小企业的基本概况 中小企业是相对于特大型企业和大型企业而言的，它们的生产( 服务) 规模较小。 因为中小企业在划分上具有相对性的特点，所以不同的国家、地区有不同的中小企业 界定标准，即使同一国家的不同发展阶段，中小企业的内涵也是不同的。在本国是中 小企业，在外国就可能是大型企业：5 0 年前的大型企业，放到现在来说可能就变成 了中小企业，同一国家发达地区的中小型企业在落后地区可能成为大型企业。 表2 1 列举了世界上一些主要国家和地区中小企业的划分标准，从中可以发现， 界定中小企业的原则可以分为量的指标与质的规定两种。有的国家和地区采用量的指 标与质的规定相结合的方式来对中小企业加以界定，而另外一些国家和地区则只采用 量的指标来界定中小企业。其中企业雇用人数这个指标在界定中小企业时被下列国家 和地区广泛使用。 。姜平，日本中小企业问题及政策研究，经济学家，2 0 0 1 ( 5 ) 6 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 表2 1 世界主要国家和地区关于中小企业的界定标准 国家及名称及界定标准 地区 美国质的规定：凡是独立所有和经营并在某行业领域内不占支配地位的企业。 量的规定：制造业：雇用人数少于2 0 0 1 5 0 0 人；零售业：年销售额 在2 0 0 - - 8 0 0 万美元；批发业：年销售额在9 5 0 - - 2 2 0 0 万美元；建筑 业：年销售额在1 0 0 - - 9 5 0 万美元：农业：年销售额在1 0 0 万美元； 德国质的规定：1 不能从资本市场直接筹集资本；2 经营者直接承担风险； ( 原西3 经营者独立并与从业人员一起进行生产经营活动。 德)中小企业：制造业、服务业中雇用人数为4 9 9 人以下，年销售收入1 0 0 万马克以上、1 亿马克以下。 意大利中小企业：从业人员5 0 0 人以下，资本金1 5 亿里拉以下。 法国 中小企业：从业人员5 0 一4 9 9 人。 英国 质的规定：1 市场份额小；2 所有者依据个人判断进行经营；3 所有 经营者独立于外部支配。 小企业：制造业：从业人员在2 0 0 人以下；建筑业、矿业：从业人员 在2 0 人以下；零售业：年销售收入在1 8 5 万英镑以下；批发业：年 销售收入在7 3 万英镑以下。 欧盟中小企业：员工人数2 5 0 人以下，年销售额4 0 0 0 万欧元以下，年资产 总额2 7 0 0 万欧元以下。 删质的规定：所有者在拥有专业知识的同时，由两个所有者进行全部 亚重要的经营决策。 中小企此制造业雇用人数在5 0 0 人以下。服务业雇用人数在5 0 0 人以下。 日本 中小企业：制造业等：从业人员在3 0 0 人以下或资本金在1 亿日元以 下；批发业：从业人员在1 0 0 人以下或资本金在3 0 0 0 万日元以下；零 售服务业：从业人员在5 0 人以下或资本金在1 0 0 0 万日元以下。 韩国中小企业：工业( 制造业、矿业、运输业) ：从业人员为3 0 0 人以下； 建筑业：从业人员为2 0 0 人以下： 7 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对箫研究第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 商业及其他服务业：从业人员为2 0 人以下。 新加坡固定资产额在1 0 0 0 万新元以下。 喇稚 小工业企业：雇用人数在1 0 0 人以下。 中国台中小企业：制造业、营造业、矿业及土石采取业：实收资本额6 0 0 0 万 湾新台币以下或常雇员工数在2 0 0 人以下； 农林渔牧业、水电燃气业、商业、服务业：年营业额在新台币8 0 0 0 万 以下或常雇员工数在5 0 人以下。 巴西 中小企业：雇用人数为2 5 0 人以下。 印度小工业企业：机械设备投资额在2 0 0 万卢比以下。 泰国小工业企业：注册资本金在2 0 0 万泰铢以下，从业人员在5 0 人以下。 印度尼小企业：雇用人数在5 1 9 人或资本金( 土地和建筑物除外) 在7 0 0 0 万 西亚卢比以下。 中企业：雇用人数在2 0 一9 9 人。 马砸雇员2 5 0 人以下，固定资产1 0 0 万林吉特以下。 注：美国量的规定在各产业内又因具体行业的不i 司而不同，此处数值为上限标准的i 苎间。 蚤料来源：周立群、谢思全，中小企业改革与发展研究，人民出版社，2 0 0 1 年版，第2 4 页 陆立军盛世豪，科技型中小企业：环境与对裳，中国经济出版社，2 0 0 2 年版，第9 4 9 6 页 我国企业规模的界定标准，建国以来经过了数次的调整。2 0 世纪5 0 年代初，规 定以企业职工人数作为划分企业规模的标准。1 9 6 2 年，改为按固定资产额来划分企 业规模。到了1 9 7 8 年，国家计委下发了关于基本建设项目的大中型企业划分标准 的规定，又将企业规模的划分标准改为企业的综合生产能力。1 9 8 8 年国家颁布了大 中小型工业企业划分标准，该标准将企业分为四种类型，即特大型、大型( 大 一、大二两类) 、中型( 中一、中二两类) 和小型，并且根据行业特征分别以生产能 力或产品产量、设备功能或数量、固定资产原值来界定企业规模。 2 0 0 3 年3 月7 日，国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局共同研究制定 了中小企业标准暂行规定。该规定称：“工业，中小型企业须符合以下条件： 职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。 其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究 第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。” 2 1 2 有关高技术的几个概念 相对于一般企业而言，科技型企业国际上通用的叫法是高技术企业。高技术是从 英文h i g ht e c h n o l o g y ( 或h i g h t e c h ) 直译而来的。早在2 0 世纪6 0 年代，美国两 位女建筑师编著的高格调技术中出现了高技术一词。到了7 0 年代，高技术的用 语逐渐增多，那时的含义主要是泛指一大批新型技术产品和引发出来的些变革。近 十几年来，随着高技术产业的发展及其对经济社会影响的增强，高技术一词己被世界 各国学术界、企业界、管理界乃至政界人士广泛使用，但目前尚未形成统一的定义。 美国出版的韦氏国际辞典( 第十版) 是这样定义的：所谓高技术就是科学技 术，它涉及生产或使用先进的精密仪器设备：美国众议提供的科学技术决策工作词 汇汇编则把高技术定义为“一些比其他技术具有高科学输入的技术创新”。 日本政府则以当代尖端技术和下一代科学技术为基础建立起来的技术群称为高 科技。它包括微电子技术、计算机技术、通信技术、空间技术、生物技术等科技前沿 领域。 而我国出版的高技术辞典将高技术定义为“以最新科学成就为基础，对社会 生产力发展起主导作用的知识密集型技术，或者说是基于科学的发现和创新而产业化 的技术。高技术作为一种社会经济现象，它具有自身的特征。”。 联合国教科文组织将高技术定义为：“指人类在攀登宇宙空间、生存环境、物质 结构、生命本质和人的智力等科学高峰中，在前沿产生的信息科学技术、生命科学技 术、新能源和再生能源科学技术、新材料科学技术、空间科学技术、海洋科学技术、 有益于环境的高新技术和管理科学技术( 又称软科学技术) 的总称。 世界经合组织根据研发( r d ) 的直接强度、间接强度和总强度等综合评估确 定航空航天、计算机与办公自动化、电子通讯、医药( 如抗生素) 、科学仪器、电器 机械( 如电容器、视频信号装置) 、化学( 如有机染料放射性同位素) 、机械( 如数控 机床) 和军事设备等九个方面为高技术。 。h t t p ：l l a p p s , e h p c g o v c r d g x j s s t a g d n e w s b m w s c j s p 科技型中小企业技术剖新能力的影喃因素与对策研究第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 2 1 3 科技型中小企业的界定 我国科技部在科技型中小企业技术创新基金申请须知中对承担创新基金支持 项目的企业提出的条件具体包括：( 1 ) 企业已在所在地工商行政管理机关依法登记注 册，具备企业法人资格，具有健全的财务管理制度：职工人数原则上不超过5 0 0 人， 其中具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于3 0 。经省级以上人民 政府科技主管部门认定的高新技术企业进行技术创新项目的规模化生产，其企业人数 和技术人员所占比例条件可适当放宽。( 2 ) 企业应当主要从事高新技术产品的研制、 开发和服务业务，企业负责人应当具有较强的创新意识、较高的市场开拓能力和经营 管理水平。企业每年用于高新技术产品研究开发的经费不低于销售额的3 ，直接从 事研究开发的科技人员应占职工总数的1 0 以上。对于已有主导产品并将逐步形成 批量和已形成规模化生产的企业，必须有良好的经营业绩。 综合以上所述，同时根据国家的有关政策和规定，本文认为科技型中小企业应具 备以下六个条件：( 1 ) 企业职工总人数不超过5 0 0 人，销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资 产总额为4 0 0 0 0 万元以下；( 2 ) 企业有较高的生产经营管理水平；( 3 ) 主导产品有较 高的技术含量，其销售收入与企业技术性收入之和应占总收入的5 0 以上：( 4 ) 科 技人员占职工总人数的3 0 以上，其中直接从事研发的科技人员应占职工总数的1 0 以上：( 5 ) 每年用于研发的费用占全年销售额的3 以上；( 6 ) 企业具有自主知识 产权，或者没有知识产权纠纷。 2 2 技术创新能力的概述 所谓技术创新能力，是指企业能够完成技术创新任务或实施技术创新过程的内在 条件。由此可以看出，技术创新能力是企业依靠新技术推动企业发展的能力，是企业 进行技术创新的基础，其创新能力的高低对技术创新的成效将起到决定性作用。9 技术创新能力的构成有多种分类，但无论从什么角度去认识，它都是一个由若干 能力要素组合而成的综合性能力系统。其具体分类如表2 2 所示。 o 科学技术部财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定科技与法律。 1 9 9 9 ( 5 ) 。万兴亚，9 4 , 企业技术刨新与政府政策人民出版社，2 0 0 1 年版第3 6 页 1 0 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究 第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 表2 2 技术创新能力的构成分类 分类标准构成部分 技术创新的过投入能力、r 0 能力、组织管理能力、生产能力、营销能力、财 程角度务能力、产出能力； 技术创新资源投入能力、产出能力、活动过程能力、企业技术创新的内部支 要素角度持和社会支持能力； 技术创新行为技术人员和高级技工的技能、技术系统的能力、管理能力、价 主体角度值观； 创新资源在不技术与市场的机会选择能力、技术设计与开发能力、样品制造 同阶段的配置能力、中试能力、规模生产能力、销售与市场开拓能力、市场 和利用状况 信息和反馈能力、产品更新能力： 责料来潭：根据阎军印、孙班军企业技术创新的系统分析与评价，中国财政经济出版社，2 0 0 2 年版，第 4 6 页整理获得 本文将企业技术创新能力分为五个组成部分，即创新投入能力、创新研发能力、 创新生产能力、创新营销能力和创新组织管理能力。 2 3 科技型中小企业技术创新的特点 科技型中小企业与大型企业相比，在技术创新方面具有以下特点： 第一、强烈的技术创新意愿。科技型中小企业的迅速崛起与技术创新有着十分密 切的关系，它们比大企业更加贴近市场，比较了解用户的需求，但它们没有规模经济 和雄厚资金的优势，较弱的自身实力和激烈的市场竞争迫使它们必须不断地进行技术 创新，以维持其生存和发展，因而科技型中小企业比大企业有着更为强烈的技术创新 意愿。 第二、具有较高的创新效率。在当今世界，产品的生命周期越来越短，人们的消 费观念和消费方式也发生了很大变化，这就导致了社会对产品的需求日益向多样化、 个性化的方向发展，这就要求企业在组织生产、开发产品方面加快调整频率。大企业 生产批量大，难以满足社会的多样化、个性化需求。而为市场提供小批量、多品种的 产品正是科技型中小企业的优势。由于科技型中小企业对市场变化具有较快的适应能 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 力，因此它们能有效地抵御部分市场风险。科技型中小企业进行技术创新大多是市场 拉动型的，它们根据客户的需求进行技术创新，它们熟悉市场环境，非常了解客户关 心的问题，它们的技术创新活动一开始就能瞄准特定的市场，具有很高的成功率。据 美国科学基金会资料：高技术中小企业平均每一美元的研究经费所创造的工业创新数 目约为大企业的2 4 倍。在调动职工进行开发的效率方面，高技术中小企业比大企业 高2 5 倍，在平均开发周期方面，大企业为3 0 5 年，高技术中小企业为2 2 2 年；它 们将创新引入市场的速度比大企业快2 7 。 第三、与外界合作密切。科技型中小企业的技术创新并不局限于技术的发明与创 造，而更多的是高新技术成果的应用和商业化。这就需要科技型中小企业与外界机构 的合作与联系必须非常密切，否则，将很难找到技术的供应者和需求者。同时，科技 型中小企业的技术创新往往还需要外界在法律、会计、金融系统、资本市场以及技术、 信息等多方面的帮助和指导，还要已有的商业、技术设施的充分支持和中介机构的帮 助。与外界的紧密联系也是科技型中小企业技术创新的重要特点之一。 第四、产业分布广泛。科技型中小企业技术创新的产业分布非常广泛。几乎在所 有的产业领域内，都有科技型中小企业在从事技术创新活动。在一些传统产业方面， 科技型中小企业进行技术创新活动有利地推动了这些产业的技术进步，促进了这些产 业的重振和发展；而在近些年出现的一些新兴产业中，科技型中小企业的技术创新活 动更加活跃，极大地促进了这些产业的发展和成熟。科技型中小企业在技术创新方面 发挥的作用可能远远超过一般人的预期。科技型中小企业的技术创新不仅在数量上占 有相当的份额，而且其创新的水平和影响也并不亚于大企业，它们还创造了许多被认 为是现代最重要的工业创新，这些创新成果广泛地分布于各个产业领域内。据考察， 2 0 世纪美国的许多重大创新是由中小企业完成并推向市场的。如表2 - - 3 所示。 。黄志民、郸海燕我国科技型中小企业技术创新问题的研究，生产力研究，2 0 0 3 ( 5 ) 1 2 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对簟研究 第二章科技型中小企业的界定与技术创新能力的概述 表2 32 0 世纪美国中小企业的若干重要创新成果 空调器 飞机 自由翼飞机人造革装配流水线录音机 铰接式拖拉大地测量天石油催化裂计算机血压d n a 指纹打计算机断层 机底盘线整流罩 化 控制仪 印机扫描仪( c t ) 电震发生器连续铸造双头编织法酚醛塑料调频收音机前端装载机 集成电路 陀螺仪心脏起搏器热敏元件清棉机液压制动器 高清晰度x人类生长激生物合成胰 高清晰度数肾结石激光核磁共振扫 光显微镜素岛素字x 光机仪 描仪 口服避孕药微处理器 光学扫描仪活动房屋个人计算机照相排版 一次成像照笔记本式计预应力混凝国内隔夜快压敏胶膜带可编程计算 相机算机 土递机 速冻食品阅读机石油钻头安全剃刀6 轴机械手隐形眼镜片 固体染料火立体地图扫脉管故障激可变输出变超级计算机 双臂机器人 箭发动机描仪光器压器 频闪灯应变仪静电复印x 光望远镜拉链 真空管 资料来源：唐菊裳国外小企业一一融资、管理、创新、模式，中国计划出版社，1 9 9 9 年版，第2 7 4 页 第五、需要政府的大力支持。科技型中小企业技术创新面临着多方面的挑战和不 利因素，这是一个不争的事实。与大企业相比，科技型中小企业是在许多方面都处于 极为不利的竞争条件下生存与发展的。因此，科技型中小企业技术创新更需要政府的 支持。各方面的研究都显示，政府有意或无意的行为都对科技型中小企业的技术创新 发挥着相当大的影响，政府可以通过政策和法律等手段有效地鼓励和促进科技型中小 企业的技术创新。 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第三章科技壁中小企此瞄随l 撕能力的影响因素及横蝥触 第三章科技型中，j 、企! l 匕技术创新能力的影响因素及模型构建 科技型中小企业作为构成社会的一种组织形式，它们的日常经营活动都是通过不 断地进行内部与内部、内部与外部之间的交流来实现的。由于技术创新活动是科技型 中小企业日常经营活动中常见的一种表现形式，因此影响科技型中小企业技术创新能 力的因素也来自于企业的内部和外部，并且这些影响因素与企业的技术创新能力之间 构成了一定的函数关系，这一函数关系的数学模型可以表述为： y = f ( a 。，a2 a 3 ，山a - ，b l ，b 2 ，b b b 。) ( 1 ) 其中，y 是因变量，代表企业的技术创新能力。a - ，a 2 ，a na a _ ，b ，b ：，b 。i b - b 。 是自变量，a 。( i = l ，2 ，m ) 代表企业内部影响技术创新能力的因素，b ，( j = l ，2 ， n ) 代表企业外部影响技术创新能力的因素。 在这些来自企业内部和外部的影响因素中，有的因素能够促进企业技术创新能力 的提高，而有的因素却会对企业的技术创新起阻碍作用。只有对这些起阻碍作用的因 素进行优化、调整，才能有利于企业进行技术创新。如果能把影响科技型中小企业技 术创新能力的所有因素调整到最合理、最有效的状况下，企业的技术创新能力就会达 到最优，但这只是一种理想状态，我们在现实中所能做的就是尽可能向这个最优无限 靠近。 3 1 模型构建 根据前面对科技型中小企业技术创新能力影响因素的分析，可知对科技型中小企 业技术创新能力的影响因素来自于企业内部和外部，它们以不同的表现方式共同影响 着企业的技术创新能力。据此，构建的科技型中小企业技术创新能力影响因素的分析 模型如图3 1 所示。 科技型中小企业技术刨新能力的影响因素与对策研究第三章科技型中，m 斟l 哇萌艳瞄毫叻的影响因素厦慎重缴睦 图3 一l 科技型中小企业技术创新能力影响因素分析模型 1 5 科技型中小企业技术创新能力的影响因素与对策研究第三章科技型中小企业技术刨新能力的影响因素及模型构建 3 2 模型分析 本文构建的科技型中小企业技术创新能力影响因素的分析模型由内部影响因素 层、技术创新能力层和外部影响因素层等部分构成。内部影响因素层是科技型中小企 业技术创新的基础，技术创新能力层是其创新的根本保证，外部影响因素层则为其进 行技术创新活动提供了条件。它们彼此渗透、相互作用，共同构成了科技型中小企业 技术创新能力影响因素系统。 3 ，2 1 内部影响因素层 科技型中小企业在进行技术创新时，不但需要足够的创新资源，还需要与之相适 应的创新组织和机制。因此科技型中小企业技术创新能力的内部影响因素主要来自于 这三个方面，即创新资源、创新组织和创新机制。内部影响因素层则由这三个功能模 块构成，每个模块又由若干个影响科技型中小企业技术创新能力的因素构成。 ( 1 ) 创新资源。这是企业进行技术创新的前提条件，主要包括创新所需要的资 金、人才、设备、技术和信息。 资金如同企业的血液，它为企业进行技术创新活动提供了必需的养分。资金直接 影响到创新过程的每一个环节。技术