（企业管理专业论文）基于交易成本的我国第三方物流交易模式的选择研究.pdf

摘要 近年来，人们对第三方物流自帙注越来越多，而且绝大多数是从物流管理 和供应链的角度来研究物流技术效率的问题，这些方面的研究在国内外诸多专 家学者和技术人员的共同努力之下已经取得了重大的进展。然而，每一项交易 的高效率完成不仅需要技术的高效率，更需要交易的高效率，人们往往在重视 技术效率的同时忽略了交易效率，而有时正是这被人忽略了的“交易效率 是 比技术效率更为重要的因素。如技术效率就很难解释并解决我国物流市场有效 需求不足的问题。第三方物流企业存在于一个激烈竞争的环境之中，在不考虑 管理效率的情况下，技术效率决定其生产成本，交易效率决定其交易成本，二 者之和决定了该企业的总成本。在物流技术高速传播的今天，如何降低交易成 本，提高交易效率是每一个第三方物流企业不得不面对的一个现实问题。本文 就以交易成本为理论视角，以第三方物流企业的利益为出发点，研究第三方物 流的交易模式，对我国的第三方物流企业提高交易效率，降低交易成本具有一 定的现实意义。 本文采取递进式逻辑结构进行阐述，通过对国内外相关研究与应用现状的 综述，首先对第三方物流与交易成本理论的基本概念及相关内容进行阐述，在 理论上进行铺垫；然后从市场和产品两个方面对我国第三方物流市场的现状进 行分析，得出我国第三方物流企业面临的主要问题；第四部分界定了我国第三 方物流企业交易成本的概念，并提出了解决专有性资产投资不足的三种交易模 式；最后，在构建模型的基础之上通过数学方法比较选择适合我国第三方物流 企业的交易模式，并根据我国第三方物流企业的实际情况提出了该模式的具体 组织形式虚拟物流企业。 关键词：第三方物流、交易成本、交易模式、物流联盟、虚拟物流企业 a b s 仃a c t i l lr e c e l l ty e a r s ，3 p ll n o r e 锄dm o r ea t t 如【t i o n ，b u t 廿l em 旬o r i 锣i s 缸吼l o 百s t i c s m 锄a 蹦n e n ta n dl o 西s t i c ss y s t e m sa p p r o a c ht 0 也et 葩h n i c a le 伍c i e n c yo fl o 西s t i c s 鼬l e r n s t h er 鹤e 盯c ：hi n r i 0 1 娼d o m e s t i ca l l de x t 锄a le x p e f t s 锄dt e c h i l i c a l 曲擅s 吼d e rt h ej o i n te f f o r t sh a v em a d es i 班6 c a n tp f 0 伊e s s n e v e r t l l e l e s s ，e v 巧o n eo fm e l l i g l d ye 伍c i e n t 胁s a c t i o i l sn e c dn o to i l l yt oc o m p l e t e 廿l eh i 曲e 衔c i 髓c y ，b u ta l s ot 0 t h et l i 曲e 街c i 朗c yo f 仃a n s a 砸。璐，o j f i e n1 0 a l s i n go nm et e c h i l i c a le 伍c i e n c yw b i l e i g n 础n gt h ee 伍c i e l l c yo ft h e 仕a 璐a c 吐。玛锄ds o m e 矗m e st l l i si sb e 诅gn e 百e c t e di i l l e 什e 珩c i e 童l c yo fn l e 劬n s a 砸o n ”i sm o r em 觚m e t e c h n i c a le 伍c i 饥c yo ft l l ei n l p o r t a n t f a c t o r s t e c b - i l i c a le f ! f i c i e i l c y 嬲i ti sd i m c u l tt 0e x p l a i l la n ds 0 1 v et h el o 酉s t i c sm a r k d d 锄锄ds h o r t f a l l 3 p l 朗t e 叩r i s e se x i s ti nal l i g h l yc o m p e t i t i v ee n 啊r o 姗e n t ， t e c h m c a le 伍c i e n c yo ft h e i rp r o d u 如o nc o s t s ( n o tc o l l s i d e rm a 芏l a 萨m e l l tc o s t s ) ，t 1 1 e e 伍c i c vo f l e 劬i l s a c t i o nt od e t e n n i n ci t sc o s to fm e 仃a n s a 砸o n ，n l es u mo f 吐l e 锕od e t e 咖i n e sm e ；铋t e r p r i s e so v e r a l lc 0 啦t h cl o 舀s t i c so ft h eh i 曲一s p e e d 臼觚s m i s s i o nt e c h n o l o g y ，h o wt 0r o d u c e 缸趾s a c t i o nc o s t s 纽di i i l p r 0 v ct t l ee 伍c i e n c y o ft h e 觚a c t i o ni sa3 p lc o m p a l l i e sh a v et 0f a c em er e a li s s u l e t l l i sp 印e fa ：t t 即叩t s t ot r a l l s a c t i o nc o s t s 丘d m 也ep e r s p e c t i v eo ft h e o r y ，a 也矾p a r t yl o 垂s t i c sb 璐i n e s s i n t e r e s t s 嬲as t 甜i n gp o 硫锄d3 p ls t u d yo f 仃a d i n gp a t t e n 塔t 0c l l i n a s3 p l 耐e q 珥s e st 0i n l p r o v e 仃a n s a c t i o ne 伍c i e l l c y ，r e d u c e 缸缸s a c t i o nc o s t sh a v es o m e p r a d i c a ls i g n i f i c a n c e p r o 伊e s s i v et a k et l l i sl o 萄c a ls 仃u c t u r cd e s 谢b e db y 廿1 er e l e v a n td o m e s t i c 姐d m e m a t i o n a l1 i t e r a n l r eo nt l l er e l e v a n tr e s e a r c ha n da i l a l y s i so nm eb a s i so fm e3 p l a n do u t l i n e dt 1 1 e 劬n s a c t i o nc 0 s tt l l e o wa n dt l l eb a s i cc o n c 印t sr e l a t e dc o n t e n t ，m t h e o r yf o r e s h a d o w i h e no nt h i r d - p a r t yl o g i s t i c sm a r k e ta n a l y s i so ft h em l 仃衄t s i t l l a t i o n ，c h i i l a s3 p lc o m ee i l t e 印r i s e sa r e 亿c i n gm 旬o rp r o b l e m s t h ef o u r t hp a r to f o u rd e 行n i t i o no fm i r d - p a n yl o 舀s t i c sb u s i n e s st r 觚s a c t i o nc o s t sa i l dap r o p r i e t a r ) ， s 0 1 u t i o ni l l a d c q u a t ei n 、，e s t r l l e n t 嬲s e t so fm et h r e e 仃a d i l l gp a t t e n l s f i n a l l y ，m e3 p l t m s a c t i o 船c 0 i n p a r e dc h o i c e s1 e a dt oc o m m o nm a l l a g e l l l e mm o d e li st h eo p t i m a l i i c h o i c c ，a n da c c 0 r d i n gt 0c 1 l i n a - s3 pl b l u s i i i e s so ft l l ea c t t l a ls i t i l a t i o ni i lm e c o m m o n m o d eo f 仃e a ：c i i l e n tt 0 也es p e c i 丘cf 0 姗so f o r g a i l i z a t i o n v i r t u a l1 0 百s t i c se n t e r p r i s e s k e yw o r d s ：3 p l ， 缸距s a 嘶o nc o s t s ，蛔l l s a 嘶o nm o d e ， l o 西s t i c sa l l i a i l c e ， v i r t u a ll o 百s t i c s t 印r i s 锚 i 兰州理工大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 冬 日期：易稚月p 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权兰州理工大学可以将本学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存和汇编本学位论文。同时授权中国科学技术信息研究所将本学位论文 收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公众提供信息服 务。 作者签名： 导师签名： 日期：扣释月厣日 日期：砌年多月7 岁日 伟 扩崎 油v 队 a y i 第1 章绪论 1 1 研究背景及意义 1 1 1 研究背景 第1 章绪论 ( 1 ) 经济全球化导致物流产业竞争加剧 随着科技的发展，信息和物流能力越来越强，促进了经济的全球化发展； 随着经济的全球化，又对信息和物流提出更高的要求，从而促进了信息和物流 的发展。当前，无论在国际市场还是在国内市场，我国企业都面临着巨大的、 全方位的国际竞争压力。1 9 9 2 年至今，在这十几年时间里先后有澳大利亚的天 地物流( t n t ) 、丹麦的马士基物流( m a e r s k ) 、美国的联邦快递( f e d e x ) 和 u p s 、日本的佐川急便和伊藤忠物流、法国的丹沙物流( d e i l e z ) 、英国的卓越物 流( e x e l ) 等数十家世界领先物流企业登陆中国，其余中型和小型外资物流企 业更是相继涌入，严重威胁到我国起步不久的物流业。 ( 2 ) 物流技术的长足发展 随着人们对于物流重要性认识的逐步加深，以及物流作为“第三利润源 这一观点的深入人心，企业为了降低成本，提高物流效率，都不约而同地将目 光投向了技术手段，希望在计算机大量普及以及通讯手段迅猛发展的今天，通 过更为先进、高效、安全的物流技术提高物流效率，进而降低物流成本。有需 求便会有供给，在这一市场需求的强劲推动下，中外许多学者和技术人员致力 于该领域的研究，并取得了相当的成果。一批对物流产生深远影响的技术相继 得以应用，加上其他领域中一些可以渗透扩张到该领域的技术，这些技术在很 大程度上推动了物流产业的发展。如条形码与扫描、销售时点信息管理系统 ( p o s ) 、物流管理信息系统( l m i s ) 、电子定货系统( e o s ) 、电子数据交换系 统( e d i ) 、无线电射频系统( r f ) ，全球定位系统( g p s ) 等等。 ( 3 ) 物流的有效需求不足 物流需求是指一定时期内物流主体由于生产、交换、消费等需要，而产生 对物资流动各个过程及相应信息流动的处理需要乜1 。物流需求是一种派生需求， 第l 章绪论 它的源需求是生产、交换和消费等过程，因此只要生产、交换和消费存在，那 么物流需求就客观存在。需要强调的一点是，这里的物流需求仅指对社会化物 流的需求，企业内部自建物流是一种自给自足的供应方式，不包括在物流需求 范畴内。这样才会出现目前物流界面临的一个重要闯题，即物流的有效需求不 足。物流有效需求是物流业持续、快速、健康发展的基本保证。受传统计划经 济体制和经营观念的影响，我国相当多企业仍然保留着“大而全”、“小而全 的经营组织方式，从原材料采购到产品销售过程中的一系列物流活动，主要依 靠企业内部组织的自我服务完成。从全国来看，现代物流只是在少数发达地区和 先进企业中得到了重视和发展。即使是在经济发达的东部沿海地区，物流的市 场化也还很低。这种以自我服务为主的物流活动模式在很大程度上限制和延迟 了工商企业对高效率、专业化的物流服务需求的产生和发展，这也是当前制约 我国物流产业快速发展的一个重要瓶颈。目前，我国有一个广阔的潜在物流市 场，却由于种种原因导致目前对第三方物流的需求不足，成为目前我国物流市 场面临的一个主要问题，也是我国第三方物流难以快速发展的一个重要原因。 ( 4 ) 物流专用性投资不足 专用性投资指的是企业为了满足某种生产需要而进行的投资心3 。这种投资 既包括机器设备等有形资产的投资，也包括市场、品牌和研发等无形资产方面 的投入，具有针对性强，专业化程度高等特点，使得需求方能够从中获得最大 的收益。随着市场竞争的日益激烈，个性化定制营销理念正为各界所认可推广。 在物流业中，市场对定制的服务需求越来越大。根据2 0 0 2 年4 月1 5 日中国商 情快讯网公布的来华跨国公司物流服务需求调查显示，在所调查的近1 0 0 家在华的外商投资企业中，有7 9 的企业希望物流服务商提供的服务项目首先 是物流过程管理，其次是物流信息管理，最后是物流系统设计、市内配送和代 理报关，比例均超过了4 0 9 6 ；最后是条码采集、仓储保管、中途运输和包装加 工。从工商企业的这种物流需求愿望中不难发现，这些需求的定制化程度是依 次减小的。然而，从目前我国物流服务的卖方所能满足市场物流需求的程度看， 首先是仓储保管，比例高达7 0 6 ，其次是中转运输、市内配送以及代理报关， 最后才是物流信息管理和物流系统设计。从该调查中可以看出，物流服务的买 方需要得到更为专业化的定制服务，而卖方却只能提供个性化比较低的服务。 根据专用性投资的定义，定制的物流服务显然是一种专用性的投资。可见，我 国物流市场存在着专用性投资不足的问题。 一2 一 第1 章绪论 1 1 2 理论意义与实践意义 经济理论的起点在于对经济活动主体的行为进行客观的描述和充分的解 释，在此基础上预测企业和个人的行为。要对企业的交易行为进行预测，首先 需要建立一定的理论分析框架对其行为进行描述和解释。由于企业自身和外部 环境的差异，不同的交易模式与治理机制的匹配导致其效率状态也不是一样的， 关键问题是这些条件在实际中不能得到满足，这里所有的分析都是出自于完全 理想的状态，也就是所有的条件都可以发挥最大的影响。 从理论分析的角度来看：交易成本理论指出，不同交易模式与其相适应的 治理结构的匹配可以影响到企业的经营效果，并且可以有效的降低交易成本。 本文拟将交易成本理论的具体应用拓展到第三方物流领域，从交易成本这一视 角，以第三方物流企业的利益为出发点，对我国第三方物流的交易模式将进行 较系统的研究。在理论上对交易成本理论，尤其是事后交易成本理论进行一定 的应用拓展。 从实践分析的角度来看：近年来，人们对物流的关注越来越多，而且绝大 多数是从物流管理和物流体系的角度来研究物流技术效率的问题，这些方面的 研究在国内外诸多专家学者和技术人员的共同努力之下已经取得了重大的进 展。然而，每一项交易的高效率完成不仅需要技术的高效率，更需要交易的高 效率，人们往往在重视技术效率的同时忽略了交易效率，而有时正是这被人忽 略了的“交易效率一是比技术效率更为重要的因素。如技术效率就很难解释并 解决我国物流市场有效需求不足的问题。第三方物流企业存在于一个激烈竞争 的环境之中，在不考虑管理效率的情况下，技术效率决定其生产成本，交易效 率决定其交易成本，二者之和决定了该企业的总成本。在物流技术高速传播的 今天，如何降低交易成本，提高交易效率是每一个第三方物流企业不得不面对 的一个现实问题。本文就试图从交易成本理论的角度，研究第三方物流的交易 性质及其交易模式，对我国的第三方物流企业提高交易效率，降低交易成本具 有一定的现实意义。 一3 一 第1 章绪论 1 2 国内外研究综述与应用现状 1 2 1 国外研究现状综述 第三方物流( 1 1 触p a 啊l o 西s t i 锵) 简称t p l 或3 p l ，该术语最早出现在 2 0 世纪8 0 年代的，被用于描述工商企业经营过程中外包物流活动的承担者协 议执行人。1 9 8 8 年，美国物流协会在一次有关客户服务的调查中首先正式采用 “第三方服务提供商( m ct l l i r d - p a 啊p r 0 d e 娼) 的称呼，后得到普遍关注。 国外对第三方物流的研究较多，但多围绕第三方物流的本身特性，第三方物流 与物流业务外包，第三方物流的绩效衡量，第三方物流与供应链管理和战略管 理等方面展开。 ( 1 ) 第三方物流概念的界定及其服务类型的研究 关于第三方物流的定义，至今没有一个统一的认识。国外有些学者针对第 三方物流的不同特点，对其有着不同的概念界定。 里布( l i e b ，1 9 9 3 ) 认为，第三方物流是指由外部公司去完成传统上由组 织内部完成的物流功能( 包括全部或部分物流功能) 。 列维( l e v i ，2 0 0 0 ) 认为，第三方物流就是通过一家外部公司来执行公司 的物料管理或产品配销的部分或全部功能。 科利( c o y l e ) 指出第三方物流是整合超过一个的物流功能的活动，通常代 替客户执行两项以上的物流功能，具备全面的物流服务能力，提供附加价值。 第三方物流服务有很多类型。比较典型的分类是r a 0 等1 9 9 3 提出的分类， 他们将第三方物流分为以下五个类别：1 单一服务( s i n 西es e r v i c 懿) ：仅提供搬 运、运输或仓储一种服务；2 独立服务( s 印a r a t es e r v i c e s ) ：提供运输与仓储二 者选其一的服务；3 集成服务( h e g r a t e ds e r v i c e s ) ：提供运输与仓储集成的服 务；4 综合服务( c o n l b i n es e i c e s ) ：在供给、仓储、运输功能以外还提供额 外的服务：5 组合服务( c o m p l e xc o r n b i n e ds e r v i c e s ) ：提供由不同服务所构成 的服务集合。 ( 2 ) 关于第三方物流与物流业务外包的研究综述 a n d e r s o n ( 1 9 9 5 ，1 9 9 7 ) ；b 叫u 们( 1 9 9 8 ) ；b a 跏m m ( 1 9 9 8 ) 对 第三方物流服务的内容以及第三方物流如何运作进行了研究，他们认为典型的 物流外包业务包括运输、仓储、增值服务、信息服务以及物流系统的设计和构 第l 章绪论 建。a 以e r s s o n & b e 啷u n d 认为3 p l 的运输、仓储和增值服务将产生规模效益， 服务的类型据客户的需求可以有很多种组合。m 呐& p o i s t 认为物流外包业 务与物流的基本服务比较起来，能提供更多的客户定制化产品，它的特征是和 客户形成一种长期的、互惠的关系。 关于物流外包的问题，e 1 1 删m 提出了“拥有总成本 ( t o t a lc 0 s to f o 、) l m e r s l l i p ) 的概念来说明外包决策所要考虑的因素，并通过成本的增减来考虑要素的重要 性。而要得到企业拥有的总成本，需要将成本分为管理、配送、服务、沟通能 力、价格与品质六种形态。对于物流如何外包的问题，j e n 虹n g s 的研究具有代 表意义，他认为物流外包要经过五个阶段： 决策是否外包。 制定选择准则和目标。 淘汰，选出三家左右的合适第三方物流。 判断最佳的第三方物流。 建立伙伴关系。 ( 3 ) 国外关于交易成本理论的研究综述 交易成本( 仃舭s a c t i o nc 0 s t ) 的思想源自于科斯1 9 3 7 年发表的经典论文企 业的性质。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他认 为，企业与市场是不同的交易机制，市场以价格机制配置资源，企业以行政手 段配置资源；企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交 易成本，为节约交易成本，企业代替了市场。1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题 中，把交易成本的思想进一步具体化了，他指出，“为了执行一项市场交易，有 必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、 讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行，等等。 也就是说， 交易成本是利用价格机制的成本，是获得准确市场信息的成本，以及谈判和订 立契约的成本。自此，科斯把交易成本引入了经济学的研究。 国外自科斯提出交易成本的概念之后，许多专家学者对这一概念进行了不 断的补充和发展，在理论上已经形成了一个比较完善的科学体系交易成本 理论。其中，集大成者是威廉姆森。威廉姆森沿着科斯开创的思路全面发展了 交易成本理论，其主要成就是进一步使交易成本可操作化，并以此解释各种具 体的交易组织形式及其选择条件。威廉姆森于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市 场和等级制和资本主义经济制度两部著作。重新界定了交易成本分析方 - 5 一 第1 章绪论 法，并用其分析经济组织，使交易成本理论成为组织分析的一支重要理论。因 此，尽管科斯最先提出交易成本的概念，但交易成本理论却是与威廉姆森的名 字连在一起的。 自威廉姆森的研究开始，交易成本经济学在概念诠释方面取得了长足的进 展。国外对威廉姆森交易成本理论的理论研究，主要集中于将威廉姆森提出的 一些开创性的思想和另外一些思想结合去研究其它一些问题，或者对威廉姆森 理论解释不够的地方进行了进一步深入扩展。 克莱因( 1 9 7 8 ) 等人把机会主义和资产专用性联系起来，指出了交易各方 对专用性资产最佳用途与次优用途之间的经济价值差额的争夺引发了履约问 题，并创立了一个自我履约范围模型用以揭示法庭安排的局限性以及自我履约 的作用。 迪屈奇说明了威廉姆森交易成本理论的优缺点，并对威廉姆森交易成本理 论进行了一般性批评，迪屈奇认为威廉姆森交易成本理论采用的静态方法论在 解释公司行为的动态方面时，显得无能为力，然而他并没有因此而否定其整个 方法，而是转而探索了扩大该理论并提高其解释能力的途径。 国外的研究多致力于对该理论的修正、补充和发展，实证研究相对较少， 从国外的实证研究来看，研究主要集中于对纵向一体化决策问题建立模型加以 检验，如蒙特沃德和提斯1 9 8 2 年对于汽车行业零部件供应一体化的研究，玛斯 顿1 9 8 2 年对航天工业中自制还是外购决策的研究，乔斯科1 9 8 5 年就煤矿与电 厂的纵向关系的探讨等等。正如科斯在接受1 9 9 1 年诺贝尔经济学奖演讲时所说 的那样“威廉姆森企业性质中的理论并没有得到应用，或只是得到有限的应用， 这归咎于它没有可操作性”。他的意思是指交易成本理论并没有扩展到其他领域 之中。至于第三方物流方面国外的研究较多，但多围绕第三方物流的本身特性， 第三方物流与物流业务外包，第三方物流的绩效衡量，第三方物流与供应链管 理和战略管理等方面展开，至于对第三方物流交易的研究则更是少之又少。 1 2 2 国内研究现状综述 我国对于第三方物流的探索起步于2 0 世纪9 0 年代中后期，因为我国第三 方物流发展的时间相对较短，因此无论是在理论上还是在实践上都不成熟。就 总体而言，我国关于第三方物流的研究多集中于第三方物流的发展、第三方物 第l 章绪论 流与物流业务外包、第三方物流成本等方面。 ( 1 ) 第三方物流的概念界定及其发展 国内许多文章对于第三方物流的概念界定，第三方物流在中国的发展状 况，第三方物流的服务战略，第三方物流的合作博弈等方面进行了相应的研究。 田宇( 1 9 9 9 ) 的博士论文较早的对第三方物流进行了全面的介绍，该研究 对比了欧美第三方物流发展的状况，提出我国发展第三方物流应采取的态度， 并对物流企业的改革提出建议，但其研究方法以定性分析为主，所用数据来自 二手资料。 骆温平( 2 0 0 1 ) 对第三方物流的概念、理论基础、发达国家的发展状况， 甚至第三方物流企业的管理等作了比较详尽的介绍，以案例分析的方式提出了 第三方物流企业成功的经验，但该研究多数以二手资料为主，缺乏实证的、定 量的分析。 2 0 0 1 年发布的国家标准物流术语( g b 厂r 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 中，把“第三方 物流”定义为“是由供方与需方以外的物流企业提供物流服务的业务模式。指 在物流渠道中，由中间商以合同的形式在一定期限内向供需企业提供所需要的 全部或部分物流服务。 至于第三方物流在中国的发展状况，中国仓储协会连续多年的调查( 沈绍 基1 9 9 9 、2 0 0 0 ，中国仓储协会2 0 0 1 ，王继祥2 0 0 3 ) 更有说服力，他们多次的 跟踪研究表明我国物流企业发展迅速，工商企业对外包的逐渐重视成为物流企 业发展的重要推动力，但当前第三方物流企业的基础设施较差，专业化的物流 人员匮乏，服务的内容较为初级，质量有待改善，物流企业和客户还未形成战 略伙伴关系。 王晓东( 2 0 0 2 ) 的分析认为国内当前物流市场潜力巨大，但服务内容单一， 市场割据状况严重、基础设施无法应对当前市场的要求。中国的入世必将带动 外资对第三方物流服务业的渗透，首当其冲的将是高端的一体化物流服务市场 和专业运作服务市场，而基础物流市场竞争的加剧更多是由市场本身因素所决 定的。 还有很多文献从合作博弈的角度分析了第三方物流。刘志学，许泽勇( 2 0 0 3 ) 建立了非对称信息下第三方物流服务需求方与供应商之间的合作博弈模型，利 用最大值原理求解得出博弈双方的合作策略，并在代理人为风险中性的假设下， 进一步分析了物流外包方的。风险成本、激励成本和总代理成本。 一一 第1 章绪论 ( 2 ) 第三方物流与物流业务外包的研究 关于企业物流业务外包给第三方物流的研究也较多。根据第四次中国物流 市场供需调查，国内企业的外包物流仍然集中于运输、仓储等传统项目，可见 大部分企业还只是将部分孤立的功能性活动外包，而并没有同第三方物流服务 商建立更深更广的合作关系。企业对第三方物流服务商的满意度普遍偏低。这 些反映出目前我国物流供需关系极不稳定，也说明大多数企业还处于外包的原 始阶段，即将业务外包给几个参与者以确保“健康 的竞争，而尚未走上同精 选的第三方物流服务商互惠合作的道路。 吕巍和郑勇强把物流“外包什么和“怎么外包”这两个问题放在一起分 析。他们认为物流外包能给企业很大的竞争优势，同时，企业也由此承担了不 同程度的风险。因此企业应对外包实施相应程度的控制，他们以收益一风险矩 阵给出了企业如何进行外包决策的判断标准。 陈宝国等人的研究则认为，如果企业有很高的顾客服务需求标准，已经形 成了企业核心竞争力的组成部分，物流成本占总成本的比重极大，自己物流管 理能力强，企业一般不会选择外包物流服务。还有一些学者对物流业务外包的 成本，物流业务外包的效果等方面进行了探讨。 ( 3 ) 国内关于交易成本理论的研究综述 新制度经济学作为一门学科被介绍到中国来已经有十几年的时间了，由于 其革命性的理论含义，对现实经济问题的解释力，以及它独特的注重案例研究 的特色，使得它在中国理论界引起了很大的震荡，运用这一理论方法对中国经 济问题进行分析的理论文献也越来越多。 国内学者对威廉姆森交易成本理论的研究，主要集中在把威廉姆森的交易 成本理论做应用方面的研究，并对威廉姆森的理论进行检验的阶段，相对而言 基本理论层面的研究很少。 张五常( 1 9 8 3 ) 认为企业与市场的区别在于契约安排的形式不同，是用要 素市场代替产品市场，是不同契约形式的替代。 杨小凯和黄有光( 1 9 9 4 ) 建立了企业的一般均衡模式，将企业的所有权的 内部结构与定价成本相联系，将企业的均衡组织形式与交易效率相联系。他们 认为，在企业存在的情况下，所有权结构就会变得很重要，因为不同的所有权 结构会导致不同的交易效率。非对称的剩余索取权结构能够改进交易效率，排 除市场直接定价交易中交易效率最低的活动。管理者剩余索取权可以看作是对 一8 一 第1 章绪论 管理服务的间接定价，从而可以减少直接定价成本。 黄少安( 1 9 9 6 ) 着重分析了交易成本理论的四个缺陷或矛盾：“交易成本一 作为理论体系的核心范畴存在的缺陷；交易成本产生和变动原因的分析不彻底： 夸大交易成本的解释力；对“生产成本和“交易成本”交互作用的分析是一 个薄弱环节。 蒋冠( 2 0 0 2 ) 阐述了威廉姆森的纵向一体化理论，并考察了该理论对我国 现阶段的产业和企业组织改革的借鉴意义，着重强调了兼并过程中应坚持效率， 应明晰界定产权和注意规模边界问题。 从国内理论界对威廉姆森交易成本理论的既有研究来看：一方面，在基本 理论层面的研究相对而言比较薄弱，而且现有的研究比较散乱，没有形成一种 全面的对交易成本概念以及相关理论的认识；另一方面，在应用研究上，既有 的文献集中于治理结构的匹配与选择思想的应用，以及企业并购的一体化思想 应用等威廉姆森交易成本思想应用的传统领域，而对于第三方物流等可以运用 交易成本思想给以全新诠释的领域关注的比较少，可以在这方面进一步拓宽理 论的适用范围。 相比较而言，国内文献在理论层面上对于威廉姆森交易成本理论的研究相 对较少，从国内理论界的既有研究来看：一方面，在基本理论层面的研究相对 而言比较薄弱，多是集中在引用，介绍该理论的产生、发展，或对该理论一些 重要著作的翻译上，而且现有的研究也比较散乱，没有形成一种全面的对交易 成本概念以及相关理论的认识；另一方面，在应用研究上，既有的文献集中于 治理结构的匹配与选择思想的应用，以及企业并购的一体化思想应用等威廉姆 森交易成本思想应用的传统领域，而对于第三方物流等可以运用交易成本思想 给以全新诠释的领域关注的比较少，多是以交易成本理论为视角或切入点对某 一具体领域进行定性的解释或分析，至于以交易成本理论为工具对第三方物流 交易( 这一特定领域) 进行研究的文献，则更是极为少见。 1 3 研究思路、内容与创新 1 3 1 本文的研究思路 本文研究的目的是从第三方物流企业的利益出发，比较分析专用性资产大 第1 章绪论 规模投入的物流交易，最终选择适合我国第三方物流企业的交易模式及其具体 的组织形式，交易成本分析方法为本文的研究提供了一个基本的框架。交易成 本分析将经济活动中买卖双方发生的交易过程作为分析的单元。资源专用性、 交易频率以及环境不确定性是交易成本分析中影响企业间交易的核心维度，这 些维度联合作用决定了企业企业之间关系。- 1 3 2 本文的主要研究内容 第一部分：介绍论文提出的背景及研究意义，阐述国内外相关研究与应用 现状，简述研究思路与创新点； 第二部分：系统介绍论文所用到的相关理论概念，包括交易成本理论以及 与第三方物流相关的理论概念； 第三部分：对我国第三方物流市场的现状进行分析，其中包括对第三方物 流市场的市场结构，供需现状的分析以及对物流产品差异性的分析，从市场和 产品两个方面分析得出我国第三方物流市场面临的主要问题； 第四部分：对我国的第三方物流交易模式进行分析与研究，主要包括对第 三方物流交易基本理论的阐述以及对第三方物流交易模式类型的分析研究： 第五部分：第三方物流交易模式的选择。根据交易成本理论，只有当交易 模式与治理结构相匹配时才能节约交易成本，提高交易效率。因而，本部分将 在第四部分的基础上进一步讨论交易及其治理结构的匹配问题；将对重复发生、 并伴有大量专有性资产投资时的第三方物流交易的治理结构的选择通过模型加 以讨论；最后，从交易成本的角度提出两种适合我国的第三方物流治理发展模 式，并进一步比较说明。 第六部分：研究结论、不足与建议。 一1 口一 第l 章绪论 1 3 3 论文的创新点 本文主要有以下两个创新点： ( 1 ) 论文以交易成本为切入点，将该理论的具体应用一定程度上拓展到了 第三方物流领域。 ( 2 ) 在交易中以第三方物流的利益为出发点，摒弃了传统的以生产型企业 为中心的做法。 第2 章交易成本理论与第二方物流概述 第2 章交易成本理论与第三方物流概述 2 1 交易成本理论 2 1 1 交易成本的涵义 在不同的制度下，经济组织形式不同，产权制度不同，交易成本也是不同 的，从而分工收益的实现程度与经济绩效也不同。选择和确立合理有效的制度， 以降低交易成本，并激励经济主体从事生产性活动，从而保障分工和合作的顺 利进行，使得降低生产成本的生产方式得以进行，最终导致资源的优化配置和 经济增长，这是新制度经济学思想的核心。其主要包括交易成本理论、产权理 论以及制度变迁理论，前两个理论是用静态的比较方法来研究制度的结构问题， 后一理论则是用动态分析方法来研究制度的演化问题，两者是一个相互关联的 整体盼1 。作为新制度经济学最重要的组成部分之一的交易成本理论，更是在理 论和实践方面都得到了极大的发展，而这些发展都离不开对“交易成本 这一 概念涵义的把握与理解。 交易成本( 仃a l l s a c t i o nc o s t ) 的思想源自于科斯1 9 3 7 年发表的经典论文企 业的性质。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他认 为，企业与市场是不同的交易机制，市场以价格机制配置资源，企业以行政手 段配置资源；企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交 易成本，为节约交易成本，企业代替了市场。 1 9 6 0 年，科斯在社会成本问题中，把交易成本的思想进一步具体化了， 他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交 易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证 契约条款得以履行，等等。也就是说，交易成本是利用价格机制的成本，是获 得准确市场信息的成本，以及谈判和订立契约的成本。 在交易成本理论上，科斯的主要贡献在于它首先发现了交易成本，并把它 引入了经济学的研究。在此基础上，斯蒂格勒认为，交易成本是为完成市场交 易而搜寻信息的费用。德姆塞茨( 1 9 6 8 ) 在其发表的交易成本一文中，对 一1 2 一 第2 章交易成本理论与第三方物流概述 交易成本进行了研究，并将交易成本分为显性交易成本与隐性交易成本。交易 成本概念一般化之后，交易成本理论得到了飞速的发展。作为交易成本理论代 表之一的威廉姆森赋予了交易成本理论新的含义，在威廉姆森看来，科斯的理 论只是得到了有限的应用，对市场交易费用的决定因素也缺乏分析。基于这一 认识，威廉姆森沿着科斯开创的思路全面发展了交易成本理论，其主要成就是 进一步使交易成本可操作化，并以此解释各种具体的交易组织形式及其选择条 件。威廉姆森于1 9 7 5 年和1 9 8 5 年分别出版了市场和等级制和资本主义 经济制度两部著作。重新界定了交易成本分析方法，并用其分析经济组织， 使交易成本理论成为组织分析的一支重要理论。因此，尽管科斯最先提出交易 成本的概念，但交易成本理论却是与威廉姆森的名字连在一起的。 威廉姆森则把交易成本划分为事前交易成本( 订立契约、规定交易双方权 责的成本) 和事后交易成本( 为解决契约本身的问题，从改变条款到退出契约 的成本) 。后来交易成本的定义扩展到整个人类制度范围。交易成本被认为是经 济制度的运行费用，包括所有不直接发生在物质生产过程中的成本。诺斯认为 交易成本是为实现来自社会分工、专业化的收益而投入到执行交易功能的资源 损耗，而且交易成本还被细化为可计量的概念。诺斯在其制度变迁理论纲要 中指出，“关于交换部门，其中交易成本通过市场可以被测量到，在美国，1 9 7 0 年交易部门构成美国国民生产总值的4 5 。总之，交易成本概念的提出及其一 般化，使新古典经济学受到巨大冲击，同时也使经济学获得了对现实问题的新 的解释力。 综上，西方学者对交易成本的定义并无质的差别，只是侧重点或范围不同 而己。实际上，交易成本就是为使一项交易能够完成所发生的成本或耗费的资 源。如一项交易需要花费一定的时间和精力进行谈判，契约要进行鉴定，还要 监督契约的执行，并安排解决纠纷的方法等等h 3 。而从交易的本质上看，交易 费用则是个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用 【5 】 o 综上所述，交易成本概念一般化的定义是：交易成本指在信息不完全条件 下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，包括收集信息、 谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。 准确把握交易成本的内涵，还要求对其外延有一个清楚的认识。所谓交易 成本的外延，就是指它到底包括哪些具体项目。科斯作为交易成本概念的提出 一1 3 第2 章交易成本理论与第三方物流概述 者，最早对其外延进行了分析。在企业的性质一文中，他认为，交易成本 至少包括以下三个项目：发现相对价格的工作。进行市场交易并不是如正统 的完全竞争理论所假定的那样：价格信息为既定的并为所有当事人所掌握。相 反，价格是不确定的、未知的，要将其转化为己知，进行市场交易的当事人必 须付出代价。谈判和签约的费用。市场交易过程不一定是顺利的，因为交易 人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约，甚至诉诸 于法律。这些都要花费一定的费用。其它方面的不利因素( 或成本) 。对这一 点，科斯没有详细论述，只是列了签订长期契约虽然可能节省因较多的短期合 同而需要的部分费用，但是却可能因为未来的不确定性或预测的困难，契约期 越长，对未来进行预期的费用越高，因而长期契约只可能是粗略的“一般条款。 以后需要解决交易的细节问题，从而需要花费成本。 而随后阿罗将交易成本归结为利用经济制度的费用，这是对交易成本的最 高概括，使交易成本概念的外延迅速扩展。威廉姆森对交易成本外延的研究， 是从交易过程本身所包含的不同阶段对交易成本所包含的项目的影响来进行揭 示的。威廉姆森在其1 9 8 5 年出版的名著资本主义经济制度中区分了合同签 订之前的“事前交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。“事前”的交 易成本是指草拟合同、就合同内容进行谈判以及确保合同得以履行所付出的成 本。事前的交易成本之所有存在，是因为在签订契约时，交易双方对未来的不 确定性都没有把握，因而，需要事先规定双方的权利、责任和义务。而要事先 明确这些权利、责任和义务是要花费成本的，这种成本的大小又取决于某种产 权结构的事先清晰度。而“事后的交易成本包括四种形式：不适应成本， 即交易行为逐渐偏离了合作方向而造成的成本；讨价还价成本，即如果双方 想纠正事后不合作的现象，需要讨价还价所造成的成本；建立及运转成本， 即为了解决合同纠纷而建立治理结构( 往往不是法庭) 并保持其运转，也需要 付出成本；保证成本，即为了确保各种承诺得以兑现所付出的那种成本。应 该值得注意的是，交易成本的事前部分和事后部分是相互关联的，这两部分交 易成本不能说成是先后决定的，而应该说是同时决定的，并且彼此之间是相互 影响的关系。在进行经济分析时，尤其是在进行交易合约问题研究时，交易成 本经济学更注重事后成本的影响。还应该指出的是，虽然威廉姆森对交易成本 做出了较细的规定，但在分析产业组织时，他更多的是使用治理成本的概念。 一l 牛一 第2 章交易成本理论与第三方物流概述 2 1 2 影响交易成本的因素 ( 1 ) 人的因素 有限理性 有限理性是指人们“意欲合理，但只能有限达到 嗍。交易主体在经济活 动中其感知和认识能力是有限的，也就是说，人们在收集和加工处理大量相关 市场信息方面，其能力受到自身很多局限。威廉姆森认为有限理性的主观理性 部分导出了最小化交易成本的动机。主观理性支持交易各方会努力抓住每一个 机会以实现效率的假设，而对有限理性的重视加深了对各种非标准形式的组织 的理解。既然人们的理性是有限的，交易当事人既不能完全搜集事前合约安排 相关的信息，也不能预测未来各种可能发生的变化，从而在事前把这些变化一 一讨论清楚写入合约的条款中，因此，合约总是不完全的。在这种情况下，交 易当事人也许就要消耗资源选择某种仲裁方式，以便发生不测事件、以便在双 方发生分歧时加以解决，而这必然增加交易成本。正如威廉姆森所说：“理性有 限是一个无法回避的现实问题，因此就需要正视为此所付出的各种成本，包括 计划成本、适应成本，以及对交易实施监督所付出的成本。 机会主义 威廉姆森明确指出，机会主义行为是交易费用研究的核心的概念，它对于 涉及交易专用性的人力资本和物质资本的经济活动尤为重要。所谓的机会主义 行为是指交易主体以欺骗性的手段追求自身利益的行为倾向口1 。如果契