（企业管理专业论文）我国代工企业获取和积累产品开发知识研究.pdf

摘要 随着经济全球化的发展，中国经济已经融入了世界经济体系，中国企业也 开始与全球生产网络进行对接。随着改革开放的深入，近年来我国国际代工业 务得到了不断发展，中国已经成为全球范围内重要的代工生产基地。代工业务 也成为我国很多外向型企业的命脉，以及当地重要的产业，引起了政府、管理 学界等众多专家学者的密切关注。但是，在经过近些年飞速发展以后，我国外 包业务原本所具有的相对优势己逐渐弱化，特别是在上游原材料价格、劳动力 成本、土地价格的上涨之后，同时，印度、巴西、新西兰等国外发展中国家也 纷纷发展代工业务，加上代工业务处在全球价值链的最底层，利润薄弱，以及 代工业务会导致对买方的依赖等等原因，中国的代工厂商有必要向价值链的两 端延伸，实现企业的战略转型，以实现中国经济由“中国制造”向“中国创造 的转变。因此，站在代工企业的角度，研究如何获取和积累产品开发知识，通 过有效开展知识管理，在与先进企业的密切接触中获取知识转移，以达到迅速 提升企业管理能力和竞争力的目的，并最终实现提升企业竞争优势，具有十分 重要的实践意义。 对于我国代工企业获取和积累产品开发知识的研究基于以下三个理论：价 值链理论、知识管理理论、优势分析理论。本文所采用的研究方法主要包括： 文献研究法，对国内外代工企业获取和积累产品开发知识进行了归纳总结，并 对现有研究进行了评述；问卷调查法，设计问卷对选取的研究对象进行了问卷 调查；统计分析和结构方程模型，对问卷调查结果进行了数据处理，构建了结 构方程，并验证了研究假设。 本文的基本结论有：知识本身的属性、双方的互动行为、双方的合作特征、 代工企业的特征和委托企业的特点对新产品开发绩效有显著影响。 本文首先介绍了研究的背景、目的与意义，评述了国内外代工企业获取和积 累产品开发知识的主要成果，对代工企业获取和积累产品开发知识进行了国内外 的比较分析。在探讨文献的基础上，分析了我国代工企业获取和积累产品开发知 识的影响因素，以及获取和积累产品开发知识的模式分析。在以上研究的基础上， 构建了本文的概念模型，提出了相应的研究假设，通过问卷调查，采用统计研究 方法与结构方程模型，验证本文提出的假设。最后，得出本文的主要结论并对提 升我国代工企业获取和积累产品开发知识的能力给出了对策建议。 关键词：代工企业，吸收能力，知识管理，新产品开发绩效 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , c h i n a se c o n o m yh a sb e e n i n t e g r a t e di n t ot h ew o r l de c o n o m y c h i n e s ee n t e r p r i s e sh a v eb e g u nd o c k i n gw i t ht h e g l o b a lp r o d u c t i o nn e t w o r k a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go fr e f o r ma n do p e n i n gu p ， c h i n a si n t e r n a t i o n a lc o n t r a c tm a n u f a c t u r i n ga c t i v i t i e sh a sb e e nt h ec o n t i n u o u s d e v e l o p m e n ti nr e c e n ty e a r s c h i n ah a sb e c o m ea ni m p o r t a n tw o r l d w i d ef o u n d r y p r o d u c t i o nb a s e f o u n d r yb u s i n e s sh a sb e c o m et h el i f e b l o o do fc h i n a sm a n y e x p o r t o r i e n t e de n t e r p r i s e s ，a sw e l la si m p o r t a n tl o c a li n d u s t r i e s ，c a u s i n gt h e g o v e r n m e n t ，m a n a g e m e n t ，a c a d e m i a , a n dm a n yo t h e re x p e r t sa n ds c h o l a r sc l o s e a t t e n t i o n h o w e v e r , a f t e rt h er a p i dd e v e l o p m e n ti nr e c e n ty e a r s ，o u ro u t s o u r c i n g b u s i n e s sw i mc o m p a r a t i v ea d v a n t a g eh a sb e e ng r a d u a l l yw e a k e n e d e s p e c i a l l yw i t h t h er i s i n gi nt h eu p s t r e a mr a wm a t e r i a lp r i c e s ，l a b o rc o s t s ，l a n dp r i c e s ，a tt h es a m e t i m e ，i n d i a , b r a z i l ，n e wz e a l a n da n do v e r s e a sd e v e l o p i n gc o u n t r i e sa l s oa r e d e v e l o p i n gt h eo e mb u s i n e s s ，c o u p l e dw i t ht h ef o u n d r yb u s i n e s sa tt h el o w e s tl e v e l o fg l o b a lv a l u ec h a i n s ，w e a kp r o f i t s ，a n dt h ef o u n d r yb u s i n e s sw i l lr e s u l ti nt h e b u y e r sd e p e n d e n c ea n do t h e rr e a s o n s i ti sn e c e s s a r yf o rc h i n a sf o u n d r yt om o v et o t h et w oe n d so fv a l u ec h a i nt oa c h i e v et h es t r a t e g i ct r a n s f o r m a t i o na n da l s oa c h i e v e c h i n a se c o n o m yf r o m ”m a d ei nc h i n a ”t o ”c r e a t e di nc h i n a c h a n g e s t h u s ， s t a n d i n gt h ev i e wo ff o u n d r yb u s i n e s s ，t os t u d yh o wt oo b t a i na n da c c u m u l a t e k n o w l e d g eo fp r o d u c td e v e l o p m e n t ，t h r o u g ht h ee f f e c t i v ei m p l e m e n t a t i o no f k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，i nc l o s ec o n t a c tw i t ht h ea d v a n c e de n t e r p r i s e si nt h e a c q u i s i t i o no fk n o w l e d g et r a n s f e r , i no r d e rt oa c h i e v et h ep u r p o s eo fe n h a n c i n g c o r p o r a t em a n a g e m e n tc a p a b i l i t i e sa n dc o m p e t i t i v e n e s s ，a n du l t i m a t e l yt oe n h a n c e t h ec o m p e t i t i v ea d v a n t a g eo fg r e a tp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e f o rc h i n a s f o u n d r yb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o n o f p r o d u c t d e v e l o p m e n tk n o w l e d g ea n dr e s e a r c hi sb a s e do nt h ef o l l o w i n gt h r e et h e o r i e s ：t h e v a l u ec h a i nt h e o r y , k n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r y , p r e p o n d e r a n ta n a l y s i st h e o r y r e s e a r c hm e t h o d su s e di nt h i sp a p e ri n c l u d i n g ：l i t e r a t u r er e s e a r c hm e t h o d ，f o r d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lo e mb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o no fp r o d u c t d e v e l o p m e n tk n o w l e d g ei nt h es u m m a r y , a sw e l la se x i s t i n gs t u d i e sw e r er e v i e w e d ； i l q u e s t i o n n a i r es u r v e ym e t h o d ，d e s i g n i n gt h eq u e s t i o n n a i r et ot h es e l e c t e do b j e c to f s t u d yc o n d u c t e daq u e s t i o n n a i r es u r v e y ；s t a t i s t i c a la n a l y s i sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o n m o d e l s ，t h er e s u l t so f t h es u r v e yd a t ap r o c e s s i n g , b u i l d i n gt h es t r u c t u r ee q u a t i o n ，a n d v e r i f i e dt h eh y p o t h e s i s t h eb a s i cc o n c l u s i o n so ft h i st h e s i sa r e t h ep r o p e r t i e so fk n o w l e d g ei t s e l f , t h e t w os i d e so ft h ei n t e r a c t i o nb e t w e e nt h et w os i d e sc o f e a t u r e s ，t h ec h a r a c t e r i s t i c so f f o u n d r yb u s i n e s sa n dc o m m i s s i o nb u s i n e s sw i t ht h ec h a r a c t e r i s t i c so fn e wp r o d u c t d e v e l o p m e n tp e r f o r m a n c eh a sas i g n i f i c a n ti n f l u e n c e f i r s t l y , t h i st h e s i si n t r o d u c e st h er e s e a r c hb a c k g r o u n d ，t h ep u r p o s eo ft h es t u d y a n dr e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，r e v i e w e da c c u m u l a t i o no fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a l o e mb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n dp r o d u c td e v e l o p m e n tk n o w l e d g eo ft h em a j o r a c h i e v e m e n t so ft h ef o u n d r yb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o no fk n o w l e d g eo f p r o d u c td e v e l o p m e n ta th o m ea n da b r o a dc o m p a r a t i v ea n a l y s i s i ne x p l o r i n gt h e l i t e r a t u r e ，i tb a s e do na n a l y s i so fc h i n a sf o u n d r yb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n d a c c u m u l a t i o no fk n o w l e d g ei np r o d u c td e v e l o p m e n t ，i n f l u e n c i n gf a c t o r s ，a sw e l la s t h ea c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o no fk n o w l e d g ei np r o d u c td e v e l o p m e n t ，m o d e l a n a l y s i s i nt h ea b o v es t u d y , i ti sb a s e do nt h i sc o n c e p t u a lm o d e lw h i c hw a s c o n s t r u c t e da n dp u tf o r w a r dt h ec o r r e s p o n d i n gr e s e a r c hh y p o t h e s i s ，t h r o u g h q u e s t i o n n a i r e s ，u s i n gs t a t i s t i c a lr e s e a r c hm e t h o d sa n ds t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l s ，t o v a l i d a t et h ep r o p o s e dh y p o t h e s i s f i n a l l y , t h i sl a s tp a r to ft h i st h e s i si st h em a i n c o n c l u s i o n so ft h i st h e s i sa n di tp r o p o s e st h ec o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o n st o u p g r a d et h ea b i l i t yo fo e mb u s i n e s sa c q u i s i t i o na n da c c u m u l a t i o no fp r o d u c t d e v e l o p m e n tk n o w l e d g e k e yw o r d s ：c o n t r a c tm a n u f a c t u r e r s ，a b s o r b i n gc a p a c i t y , k n o w l e d g em a n a g e m e n t ， t h ep e r f o r m a n c eo fn e w p r o d u c td e v e l o p m e n t i i i 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：叠盘酶期雌1 2 型里 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和 借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的全部内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存或汇编本学位论文。同时授 权经武汉理工大学认可的国家有关机构或论文数据库使用或收录本学位论文， 并向社会公众提供信息服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生。签名，：；弓轩导师。签名， 研究生( 签名) ：力犯彳导师( 签名) 币，月“l a i 武汉理工大学硕士学位论文 1 1 研究背景和意义 1 1 1 研究背景 第1 章导论 随着经济全球化的发展，越来越多的跨国公司选择将制造和设计环节外包 出去，以集中精力发展企业核心能力。自改革开放以来，代工合作方式逐渐进 入我国，并且如火如荼地发展起来。随着经济全球化的发展，中国经济已经融 入了世界经济体系，中国企业也开始与全球生产网络进行对接。随着改革开放 的深入，近年来我国国际代工业务得到了不断发展，中国已经成为全球范围内 重要的代工生产基地。代工业务也成为我国很多外向型企业的命脉，以及当地 重要的产业，引起了政府、管理学界等众多专家学者的密切关注。但是，在经 过近些年飞速发展以后，我国外包业务原本所具有的相对优势已逐渐弱化，特 别是在上游原材料价格、劳动力成本、土地价格的上涨之后，同时，印度、巴 西、新西兰等国外发展中国家也纷纷发展代工业务，加上代工业务处在全球价 值链的最底层，利润薄弱，以及代工业务会导致对买方的依赖等等原因，中国 的代工厂商有必要向价值链的两端延伸，实现企业的战略转型，以实现中国经 济由“中国制造”向“中国创造 的转变。 如何获取和积累先进企业的知识转移是代工企业从价值链低端升级的基本 途径。而先进企业出于吸引代工企业的合作，也存在向承接代工的企业进行一 定程度的知识转移的意愿：一方面可以促进承接代工的企业能够掌握生产相关 产品或零部件所必须具备的技术和管理知识，更好地完成代工任务；另一方面 通过转移知识使代工企业能力得到提升，可以让其承担更多、更复杂的任务， 使双方的合作关系变得更持久，达到共赢的局面。 面对这样的现实情况，越来越多学者开始研究我国的代工问题，本论文根 据我国代工企业发展的实际情况，本文首先介绍了研究的背景、研究的目的与 研究的意义，评述了国内外代工企业获取和积累产品开发知识的主要成果，对 代工企业获取和积累产品开发知识进行了国内外比较分析。在探讨文献的基础 上，分析了我国代工企业获取和积累产品开发知识的影响因素，以及获取和积 武汉理工大学硕士学位论文 累产品开发知识的模式分析。在以上研究的基础上，构建了本文的概念模型， 提出了相应的研究假设，通过问卷调查，采用统计研究方法与结构方程模型， 验证本文提出的假设。最后，得出本文的主要结论并对提升我国代工企业获取 和积累产品开发知识的能力给出了对策建议。旨在为我国代工企业获取持续竞 争优势提供理论参考。 1 1 2 研究的意义 ( 1 ) 理论意义 发展中国家的后进企业如何获取知识转移从而实现价值链的升级是近年来 研究的热点问题之一，然而目前相关研究大都集中于通过战略联盟( m o w e r y , d a v i dc e ta 1 ，19 9 6 ；b e r n a r dl s i m o n i n ，2 0 0 4 ；m u t h u s a m y , s e n t h i l k ，2 0 0 5 ) 【l 】【2 】【3 】、 合资企业( m o n t g o m e r y , d a v i db e ta 1 ，19 9 8 ；y o n gs u h kp a k ：y o u n g - r y e o l p a r k ，2 0 0 4 ) 【4 】【5 1 、对外直接投资( f d i ) ( l e e ，2 0 0 4 ；b i e g e l b a u e re ta 1 2 0 0 1 ) 【6 】以及 兼并( b r e s m a ne ta 1 ，1 9 9 9 ) 【_ 7 】等模式下的知识转移的理论及实证研究。代工作 为一种建立在合同契约基础上的专业化合作方式，其在知识转移方面所发挥的 作用正受到越来越多的关注，然而，视代工为一种特定的知识转移模式，深入 研究这种模式下知识转移运行机制的文献却非常少见，对于知识转移效率方面 的实证研究也几近于空白状态。为数不多的如d e a r d o r f f , a l a n & d j a n k o v ，s i m e o n ( 2 0 0 0 ) 以捷克企业为样本展开的代工合作中知识转移的研究等。之所以出现 这种情况，大致是出于以下两方面的原因：( 1 ) 代工统计资料缺乏。代工合作 双方是独立的经济实体，从事代工并不涉及资本的跨境流动以及所有权的变更， 因此从海关统计资料以及各类经济统计年鉴资料中，难以获取大规模的代工合 作模式相关统计数据，这为实证工作的开展带来了一定的困难；( 2 ) 以代工合 作模式为研究对象的国外文献大多集中于先进企业如何进行代工合作模式的选 择以及代工关系的风险管理等方面，更好地促进先进企业的成长，很少或基本 上不关注在代工过程中对于类似我国这样的欠发达国家中的企业通过代工的方 式获取知识转移的问题，因此缺乏将代工作为一种特定的知识转移模式，深入 研究其知识转移运行机制，以及通过分析代工企业获取和积累产品开发知识实 证研究文献【8 】。针对以上情况本文的研究基于以下三个理论：价值链理论、知 识管理理论、优势分析理论。分析我国代工企业获取和积累产品开发知识的机 理，并通过实证分析找出我国代工企业获取和积累产品开发知识的关键影响因 2 武汉理工人学硕+ 学位论文 素方面做出积极的理论探索。 ( 2 ) 实践意义 就目前代工的现状来看，在全球产业链转移的背景下，国外先进企业利用 自身在技术和管理方面的优势，与发展中国家企业进行代工合作，可以集中精 力发展自身优势。另外，众多国内企业参与国际分工的基础仍然是低廉的劳动 力和原材料资源。如何在知识经济时代通过价值链升级的契机加速本土企业自 身的知识积累以追上先进企业的步伐，是政府和企业所最为关心的问题之一。 而就目前的情况而言，国内企业通过代工的方式融入全球产业链，积极参与全 球竞争，不失为一种现实的选择。因此，站在代工企业的角度，研究如何获取 和积累产品开发知识，通过有效开展知识管理，在与先进企业的密切接触中获 取知识转移，以达到迅速提升企业管理能力和竞争力的目的，并最终实现提升 企业竞争优势，具有十分重要的实践意义。 1 2 国内外文献探讨 1 2 1 国外研究综述 ( 1 ) 代工的相关理论 广义上的全球价值链代工合同包括o e m 和o d m 两种模式( 夏先良， 2 0 0 3 ) 呻1 。o e m ，是o r i g i n a le q u i p m e n tm a n u f a c t u r i n g 的缩写，是一种特殊形 式的合同安排，由品牌公司提供产品设计，规范和质量标准甚至指定的零部 件，而由合同制造商( c o n t r a c tm a n u f a c t u r e r ) 提供制造环节的服务。提供制造 环节服务的厂商被称为o e m 厂商或o e m 企业( h o b d a y ，1 9 9 4 ) n 0 i 。 h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 研究了韩国、新加坡和我国的台湾、香港的发展历程，并提出 了一个较为落后企业的技术学习过程模型。在这个过程模型中，h o b d a y 分析 了与学习阶段对应的企业技术阶段特点和市场特征。并提出了与较为落后国 家技术学习过程与相应的o e m o d m o b m 阶段n 。 o d m ，是o r i g i n a ld e s i g nm a n u f a c t u r i n g 的缩写，在2 0 世纪5 0 年代早期， 随着后进厂商的不断发展，o e m 的运作模式发生了很大的变化，很多电子行 业的产品开始由o e m 厂方设计、具体化并且被生产出来，这种体系被称为 o d m 。在o d m 模式下，供给方根据购买方提供的设计布局，承担一些或所 有的产品设计和流程任务。一旦合同制造商能够提供产品设计，我们就称其 3 武汉理工大学硕士学位论文 为o d m ( h o b d a y , 1 9 9 4 ；l e e & c h e n ，2 0 0 0 ) n 引。相对于o e m 来说，o d m 供方 还需要具备设计能力，其承载的附加值大大超过了o e m 。 o b m 是o w nb r a n dm a n u f a c t u r i n g 的缩写，是指产品制造商通过一体化 战略建立自己的产品品牌与营销渠道，销售其所生产的产品 ( h o b d a y ，1 9 9 4 ) m 1 。o b m 占据价值链的全部环节，其附加值远远超过o e m 和o d m ，能够发展自身竞争力，并获取更多的利润。 h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 提出了与较为落后国家技术学习过程与相应的 o e m o d m o b m 阶段。c h e n & l e e ( 1 9 9 7 ) 也总结了o e m o d m o b m 阶段在 不同项目上的特征，如表卜l 所示： 表1 1o e m o d m o b m 三种模式特征对比分析 模式 内綦o e mo d mo b m 零部件、本成品 完整功能的产品或者 交易实体完整功能的产品 或者成品 服务 交易内容承包方决定双方协商决定自行决定 产品组装制造、产品产品制造、产品研发设 基本知识产品组装制造知识 开发知识计和营销知识 低成本的快速低成本的快速制造能 渠道的控制能力、品牌 基本能力 制造能力 力、高效的研发能力管理能力 自主创新 较低中等较高 程度 成功的关获取大量订单、低的获得具有强大营销能与其他品牌争夺市场、 键囚素运营成本 力的承包方订单强大的品牌管理能力 资料来源：h o b d a y ( 1 9 9 5 ) 、c h e n & l e e ( 1 9 9 7 ) h o b d a y ( 1 9 9 4 ) 1 0 j 指出，o e m 能够使代工厂商接触到国际市场，可以增加 出口，实现企业销售的增长。同时，还可以给企业带来很多益处，如可以降 低市场研究成本和推广成本。在另一方面，通过与国外先进的品牌厂商合作 制造产品，o e m 厂商能够实现在合作的过程中不断学习不断进步，了解并学 到合作伙伴相关产品的流程、技术以及有关管理、制度等方面的知识和优秀 的经验。通过代工，厂商还可以了解外国消费者的偏好，包括质量的国际标 准以及市场的需求情况等；另外，通过在代工过程中的学习，o e m 供应商的 4 武汉理t 大学硕士学位论文 产品能力、制造方面的专长以及学习如何管理产品网络的能力会随着时间和 业务量的增加而增力h ( g e r e f f i ，1 9 9 9 ) ”】。 从技术学习的角度来看，o e m 是后进国家和地区企业技术学习的一个重 要途径，这不仅包括具体技术的学习还包括技术学习能力的学习 c y h n ( 2 0 0 0 ) t 1 4 】指出：很多o e m 厂商不完全升级为o b m 或o d m ，是因为他 们要把向外国先进企业学习的大门敞开着。 h o b d a y ( 1 9 9 5 ) e 1 1 j 认为技术落后的厂商可以借分包关系，进行生产能力的 转移，从而缩小与行业内领先企业的差距，并将代工关系作为学习先进技术 的有效机制。也有学者指出，在代工关系中，技术并非被视为明确的交换标 的物，技术转移发生在长期的合作关系中，因此，将代工关系视为厂商间非 正式的技术转移模式。而这些技术转移可能发生产品设计与调试、制造流程 或代工企业内部组织管理等层次上，并通过销售、授权或专利、二手设备的 转移、技术支援、质量管理、内部培训或技术资讯的取得等途径来转移知识 与能力。 综上述文献可以看出，目前对代工理论的研究，可以反映技术相对落后 的国家可以通过与承包方合作，来学习他们的先进技术，而自身的技术得到 提升以及进行相应的转型，从o e m 模式升级为o d m 甚至o b m 模式，研究 国内外代工理论对于我国代工企业具有很深远的意义。同时，现有的研究主 要集中在研究先进国家如何选择接包方、以及对接包方的管理，而站在后进 国家的角度，对研究接包方如何通过知识转移促进自身成长的研究较少。 ( 2 ) 企业获取和积累知识研究 g i l b e r t & g o r d e y - h a y e s ( 1 9 9 6 ) 将知识转移过程分为五个阶段：知识获 取、沟通、知识应用、知识接受以及知识同化。h u b e r ( 1 9 9 1 ) n 5 3 将组织学习过 程中的知识获取过程定义为：知识取得( k n o w l e d g ea c q u i s i t i o n ) 指组织取得 信息或知识的过程，包括组织先天已学习的知识、经验学习、观察其他组织 而获得的知识、移植其他组织所有的知识，搜寻及注意环境的知识等五个过 程。h e l l e l o i d & s i m o l l i n ( 1 9 9 4 ) 1 6 】提出五种取得新知识的途径：内部发展、协 助内部发展、市场购买、厂商合作、合并及兼并。n o n a k a & t a k e u c h i ( 1 9 9 5 ) n 提出知识转化螺旋，认为组织内的知识转化需要经过共同化( 内隐知识到内 隐知识) 、外化( 内隐知识到外显知识) 、结合( 外显知识到外显知识) 、内化( 外 显知识到内隐知识) 的过程，最终形成组织知识创新。w i l l i a m s & g i b s o n ( 1 9 9 0 ) n 8 3 认为技术转移的过程可视为沟通的过程，也就是实用性知识 5 武汉理丁大学硕士学位论文 由沟通渠道在双方间进行反向移动。双方为了让技术顺利进行转移，需要克 服许多沟通障碍，如人员之间的语言不同、动机、文化差异、技术特征等因 素。因此，成功的技术转移是一种持续、互动的过程，在这个过程中双方同 步地、持续地交换彼此的看法。 企业从外部获取知识后还要进行积累和转换或者创造，本文将知识的积 累定义为：组织将取得的知识在内部进行分享、转换、转移或扩散的过程， 也就是厂商将外部学习到的知识转移、扩散给组织中其他有需要的成员或者 部门，或者在组织中进行知识分享，甚至知识的转换、创造的过程。c o h e n & l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) n 朝认为内部知识分享与组织内部的知识分布及沟通结构有 关；而c r o s s a ne ta 1 ( 1 9 9 9 ) 瞳们将知识处理过程视为群体层次的学习，由团队 或部门内成员的互动进行知识的诠释及整合的过程。c r o s s a n & i n k p e n ( 1 9 9 4 ) 心门认为对通过代工活动中进行学习的厂商而言，取得知识并不意 味着组织学习，必须要将参与代工活动人员所学知识转移或扩散到其他需要 的人员或者部门，才能让知识不停留在个人层次。例如：参与代工活动的专 业技术人员，是否将所学的知识，在专家团队或者职能部门内进行讨论或传 播，这将有助于新知识的推广。同时也可以通过内部群体的知识分享或讨论 的过程中，进行知识的转换或创造出新的知识，进而作为提升厂商能力的基 础。 有关知识转移的影响因素及效率的研究如下表1 - 2 所示： 6 武汉理工大学硕士学位论文 表卜2 知识转移的影响因素及效率研究 学者( 年代)研究主题主要观点及结论 对r & d 组织之间知识转移的研究中，提出了影响知 识成功转移的十种因素，包括( 1 ) 知识的可言明性；( 2 ) 制度差异；( 3 ) 组织之间的差异；( 4 ) 空间位置上的差 j e f f r e y l c u 距；( 5 ) 知识的嵌入性；( 6 ) 关系差距；( 7 ) 知识差距； m m m g s ( 8 ) 知识转移活动；( 9 ) 接受方的动机；( 1 0 ) 文化。 ( 2 0 0 3 ) 2 2 1 通过采用t d m 方法进行实证研究，得出结论知识本身 的特性、知识转移活动以及接受方的动机等对于知识转 移效率起着显著影响。 探讨了组织间知识的提供者和搜寻者的知识转移， 指出战略联盟是组织学习或内部化外部厂商能力的合 知识转移的 适机制，但在转移过程中存在执行程度与结果难以掌握 影响冈素 的困难，他认为影响知识转移的因素包括：与知识本身 s i m o n i n 分析相关的障碍内隐性、复杂性以及特定性；与厂商相 ( 1 9 9 9 ) 2 3 1 关的障碍先前的经验、对知识的保护程度；与情景 相关的障碍文化差异等。在实证中发现组织间合作 程度愈高愈能降低文化与组织差异对知识模糊的影响， 进而提升知识的转移效果。 将影响组织内知识转移的因素分为五类：厂商本身 的特质、联盟伙伴特质、知识本身特质、厂商互动特质 s z u l a n s h i 以及联盟系统的镶嵌特质，后二者是属于来源于接收者 ( 19 9 6 ) 2 4 1 的情景。冈此，代工厂商与制造商互动愈是频繁，在产 品开发保持愈密切的合作关系，愈能从过程中取得知 识。 资源来源：本研究整理 m o w e r ye ta 1 ( 1 9 9 6 ) 心鄙认为战略联盟的知识转移在高度技术密集的产业 中相当普遍，厂商利用组织间合作来获取新知识和能力，再与现存的知识叠 加产生竞争优势，由此产生的效果比引进知识或自行研发更好，他通过研究 发现处于高度市场化联盟及良好的双边契约关系更能有效的转移知识及提升 吸收能力。知识吸收能力也被认为是影响知识转移效率的一个重要因素，知 7 武汉理丁大学硕士学位论文 识吸收理论认为，当主体拥有的知识与外部信息承载新知识的联系越多时， 主体对外部知识的吸收效率越高，相反，主体对外部知识的吸收效率越低。 因此知识接受者的吸收能力也被认为是影响知识转移效率的重要因素。 新产品开发绩效方面，b a r c z a k ( 1 9 9 5 ) 就新产品在占有率、利润率及满 意度上，认为新产品开发绩效的衡量应整合以下四个层面为单一的绩效指标： ( 1 ) 销售低于目标水平、超过目标水平或是维持目标水平；( 2 ) 市场占有率 目标的达成率；( 3 ) 新产品的利润率；( 4 ) 对新产品开发绩效的整体满意度。 综合上述文献，本文将影响我国代工企业与国外承包方间知识转移的因 素归纳为五个类别：( 1 ) 知识来源方( 承包者) 的特征，如所拥有知识的价 值、转移知识的意愿、对知识保护的程度等；( 2 ) 知识接收方( 接包者) 的 特征，如学习的意愿和动机、吸收能力、或学习能力等；( 3 ) 知识本身的特 质，如所转移知识的内隐性、专属性、复杂性、镶嵌性等；( 4 ) 双方互动特 征，如双方互动的统治结构、沟通的形态与频率、知识转移的程序、知识互 动的渠道；( 5 ) 双方的匹配度：如双方的关系、文化差异、相互信任、相互 依赖、承诺程度等。 1 2 2 国内研究综述 国内研究的现状整体归纳在表1 3 中。 表1 - 3 国内研究综述 学者( 年代) 研究主题 主要观点和结论 “发达国家品牌商按照一定的设计要求向国外 制造商下订单，后者依照产品设计要求自行生 卢锋( 2 0 0 4 ) 【2 6 】代工定义产，或者把生产过程进一步分解为不同环节，分 包给不同企业，产品完成后加贴发企业品牌出 售”。 在代工合作模式下，代工企业与委托制造企业是 两家独立的企业，它们有正式或非正式的合约关 系，且这种关系有长期的合作倾向，彼此有相容 孙扬澄( 2 0 0 3 ) 【2 7 1代工关系 的目标，有共同研发，代工企业有配合委托制造 企业对外投资的行为，委托制造企业对代工企业 也有某种程度的技术转移。 影响代上企业向委托制造企业获取技术的冈素 影响代工企业获有四：一是代工厂商的学习意图，二是委托制造 孙澄扬( 2 0 0 3 ) 【2 7 1 取技术的因素 企业技术的领先程度与保护程度，三是技术的复 杂性、内隐性，四是双方组织间的互动强度。 武汉理工大学硕士学位论文 续表1 - 3 国内研究综述 学者( 年代) 研究主题 主要观点和结论 研究中指出代工给许多企业提供了发展机会，在 为国际巨头代工的过程中可以体验到先进的生 代工合作对代工 产管理模式及生产技术，初步完成一个企业成长 黄燕等( 2 0 0 3 ) 【2 8 】 所必需的积累过程。但同时也指出代工市场竞争 企业的意义 越来越激烈，代下的利润空间变得越来越稀薄， 为维系企业的战略发展，代工厂商需要通过自身 能力的积累转向新的发展战略。 对跨国公司内部知识转移机制进行了研究，认为 于鹏、曲明军公司内部知识知识转移机制是包括知识内容、知识传递者、知 ( 2 0 0 6 ) 恻 转移机制识传输渠道、知识接受者、知识转移环境在内五 种主要影响囚素相互作用的有机整合。 组织为促进内部知识转移，可以从以下方面着手 建立相应的机制：( 1 ) 创造有利于知识转移的企 业内部环境包括树立以人为本的观念、创建学习 型组织、改善组织结构等；( 2 ) 建立对知识发送 者的激励机制和接受者的学习机制其中激励机 周晓东、项保华公司内部知识 制包括进行知识转移和知识创造的量化，鼓励个 人和团队转移、开发有价值的知识，学习机制的 ( 2 0 0 3 ) 3 0 1转移机制 建立可以通过引入一定的压力促进组织成员形 成自觉学习；( 3 ) 开发企业内部知识转移的合适 方法，根据谁是预期的知识接受者、任务的性质 和被转移知识的类型来选取恰当的机制，这里的 机制与转移渠道较为类似；( 4 ) 设置预防知识转 移剑企业外的隔离机制。 认为知识转移机制是知识转移过程中知识发送 者与接受者的结合方式和影响冈素的相互关系， 是知识得以顺利转移的保证。赵郁文( 1 9 9 8 ) 【3 纠研 究发现有两种力量促使企业以外部学习的合作 公司内部知识 方式来取得知识技术：其一是合作项目中自然产 肖小勇( 2 0 0 5 ) 3 转移机制 生的能力提升，是偶发的被动性学习，如厂商有 义务提升能力以履行订单所定的各种标准：其二 是资源能力处于弱势的厂商羡慕对手能力，以其 为标杆所产生的主动性学习。 研究发现有两种力量促使企业以外部学习的合 作方式米取得知识技术：其一是合作项目中自然 产生的能力提升，是偶发的被动性学习，如厂商 赵f i - l g f l e ( 1 9 9 8 ) 3 2 1 知识转移 有义务提升能力以履行订单所定的各种标准：其 二是资源能力处于弱势的厂商羡慕对手能力，以 其为标杆所产生的主动性学习。 资源来源：本研究整理 9 武汉理1 二大学硕士学位论文 综上文献综述，目前对我国代工企业获取和积累产品开发知识管理的研 究还处于探索阶段。大部分企业存在部分知识管理的措施，但不能简单地把 现有的各种知识管理技术组合在一起，搭建一个所谓的知识管理系统，所以， 尽管知识管理成为国内外重要的研究领域，但对代工企业获取和积累产品开 发知识管理的具体方法与手段没有进行系统的研究，还不能给企业提供一套 操作性强的知识管理方案，主要体现在以下三点： ( 1 ) 对代工企业产品开发知识理论的研究比较缺乏； ( 2 ) 在知识的积累方面，没有提供一套企业知识积累的模型和方法； ( 3 ) 对代工企业获取和积累产品开发知识的影响因素的实证分析较少。 1 3 研究内容和方法 1 3 1 研究内容 本文主要研究我国代工企业获取和积累产品开发知识。第一章，详细综述 了国内外关于代工理论、企业获取和积累产品开发知识的相关研究，并阐述了 本文研究的目的和意义。第二章，对代工企业获取和积累产品开发知识进行了 国内外的比较分析，首先，分析了我国代工企业获取和积累产品开发知识存在 的问题，然后，研究了国外代工企业获取和积累产品开发知识对我国的启示。 第三章，在探讨文献的基础上，分析了我国代工企业获取和积累产