（公共管理专业论文）劳动争议仲裁处理体制存在的核心问题及解决思路.pdf

论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名：坌盈坐型：日期： 论文使用授权声明 p ，? 名 本人完全了解复里大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内 容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此 规定。 作者签名：色堑坠竺兰一，；品签扣疡日期：把型! ! 1 劳动争议仲裁处理体制 存在的核心问题及解决思路 摘要 随着市场经济的不断发展，非公有制经济的不断增长，劳动争议仲裁部门面 临案件数量快速增长、案件类型日趋复杂的状况，而现有的劳动争议仲裁机构体 制不健全、争议处理人员配置短缺、争议处理程序冗长的情况已严重影响了劳动 争议仲裁部门的案件处理工作。因此劳动争议仲裁处理体制和机制的改革，就成 为摆在我们面前急需解决的现实问题。 本文以劳动争议处理机构的处理模式和运作机制要向更加高效、合理、公平、 公正的方向转化为出发点，通过对现行劳动争议案件处理数量、涉案人数、类型、 调解率以及与法院处理衔接数据的分析，总结概括现行劳动争议仲裁体制存在的 弊端。通过对劳动争议案件的分类划分标准、劳动争议案件的处理原则、劳动争 议仲裁委员会的性质、机构设置及人员配置方式等内涵的理解，提出解决现行体 制弊端的思路与措施：即在现有劳动争议仲裁的体制总体构架基本保持不变的基 础上进行微调，从落实劳动争议仲裁委员会的地位，充分发挥政府、企业、工会 三方参与的共同力量，变革劳动争议“单轨制”的处理程序等三方面入手，确保 劳动争议处理体制变革的切实有效。 现代社会的发展要求构建与市场经济发展相适应的全新的劳动争议仲裁处 理体制。在当前国家劳动和社会保障部门规划以及全国人大立法的契机之下，我 们要以解决处理体制弊端为出发点和归宿，落实“仲裁委员会实体化”、落实“三 方原则”以及改革“仲裁前置、一裁两审”的处理程序，推进劳动争议仲裁处理 体制的变革。首先，在劳动争议仲裁委员会的实体化建设方面，通过机构、人员、 经费、制度保障等全方位的工作措施，从仲裁委员会与仲裁院两方面共同考虑， 在夯实劳动仲裁委员会职责的同时，着手建立独立的办事机构仲裁院，独立行使 仲裁裁决权，分离仲裁委员会行政职能与仲裁院办案职能，并以此奠定仲裁体制 机制改革的基础。其次，在劳动仲裁委员会组织结构及人员配置方面，落实“三 方原则”，通过落实人员配备、加强与推荐单位沟通联系、建立长效管理考核制 度等手段来加强仲裁员的职业化建设，提高企业方和工会方兼职仲裁员的素质， 建立一支人员配备稳定且具备一定专业素质的稳固队伍，在劳动争议处理中发挥 劳、资、政三方互相对话商讨、共同参与，促进调解、缓解矛盾的作用。最后， 在改革现行“仲裁前置、一裁两审”处理程序方面，探索性地落实“裁审分离， 争议分流”的劳动争议处理体制，结合自愿仲裁与强制仲裁的原则，按照个人争 议与集体争议、权利争议与利益争议区别对待的方法，运用案件处理标的金额、 案件受理费用等调节手段、分别引导强势劳动者和弱势劳动者选择不同的案件处 理程序，分流劳动争议案件，及时快速公正地解决劳动纠纷。 关键词：劳动争议仲裁处理体制改革 中图分类号：f 2 4 a b s t r a c t c u r r e n t l y ， w i t ht h ec o n t i n u o u s l yd e v e l o p m e n to fs o c i a li s mm a r k e t e c o n o m ys y s t e m ， t h eq u a n t i t yo fc a s e st h a tl a b o rd i s p u t e sa r b i t r a t i o n d e p a r t m e n ti sf a c i n gh a sb e e ni n c r e a s e dr a p i d l y ，a n dt h et y p e so ft h ec a s e s a r eb e c o m i n gm o r ea n dm o r ec o m p l i c a t e d t h ee x i s t i n gs y s t e mo fl a b o r a r b i t r a t i o no r g a n i z a t i o n si sd i s t e 叩e r e d ，c a s e sp r o c e s s s l o w l y ， s p e c i a l i z e dp e r s o ni s i nl a r g es h o r t a g e ，w h i c ha 1 1s e v e r e l yi n f l u e n tt h e e f f i c i e n c yo ft h ea r b i t r a t i o nd e p a r t m e n t t h u s ， t h et r a n s f o r m a t i o no f t h ec a s ep r o c e s s i n gs y s t e ma n do r g a n i z a t i o ns t r u c t u r ei sac r u c i a lp r o b l e m t h a td e l a n d sa ne m e r g e n ta n s w e r t h i sa r t i c l ep r o c e e df r o mt h ee x i s t i n gs y s t e mo fl a b o ra r b i t r a t i o n o r g a n i z a t i o n sw h i c hn e e dt u r nt oh i g h e re f f i c i e n c y ，m o r er e a s o n a b l e ，m o r e e q u i t a b l e ， m o r ei 呻a r t i a l i ta n a l y z e st h er e a lc a s e s ，c h a r a c t e r s i n v 0 1 v e di nt h el a b o ra r b i t r a t i o nc a s e s ，t h ed a t aw h i c hh a n d l e db yc o u r t a n ds u 衄a r yt h em a l p r a c t i c et h a te x i s ti np r e s e n t1 a b o ra r b i t r a t i o ns y s t e m b yt h ew a yo fd i v i d i n gs t a n d a r df o rt h en a t u r eo fl a b o ra r b i t r a t i o n o r g a n i z a t i o n ，i n s t i t u t i o ne s t 曲1 i s h ，c l a s s i f yt h ec a s e so f1 a b o rd i s p u t e ， t h i sa r t i c l ep r o p o s e st h es o l u t i o nm e a s u r et h a ti st h ef u n d a m e n t a lf r 锄e o fe x t a n tl a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o ns y s t e mi sn o tc o n v e r t e d ，b u tw en e e d s l i g h t l yr e v i s i o n f o re x a m p l e ，w es h o u l dg u a r a n t e et h ee n t i t yp o s i t i o n o fl a b o ra r b i t r a t i o no r g a n i z a t i o n s o nt h eo t h e rh a n d ， d e v e l o p i n g g o v e r n i l l e n t ，e n t e r p r i s e ， l a b o ru n i o nt r i p a r t i t ep a r t i c i p a t i o ns t r e n g t h r e f o r md i s p o s a lp r o c e d u r eo fp r e s e n ts y s t e mw h i c h“a r b i t r a t i o np u t f o r w a r d ， o n er u l i n gn e e dt w ot r i 8 1 s ”t h e s em e a s u r e sg u a r a n t e et h e t r a n s f o r m a t i o n o fl a b o rd i s p u t ep r o c e s s i n gs y s t e mt oh a v et h ee f f e c t t h ed e v e l o p m e n to fm o d e r ns o c i e t yr e q u e s tt ot r a n s f o r mt h eo r i g i n a l d i s p u t ep r o c e s s i n gs y s t e ma n dc o n s t r u c tn e wl a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o n p r o c e s s i n gs y s t e m t h es y s t e mb a s e0 na r b i t r a t i o nc o 埘m i t t e es u b s t a n t i a l e n t i t ya n dc a r r yo u tt h et r i p a r t i t ep r i n c i p l e ” a n dr e f o r m“a r b i t r a t i o n p u tf o n r a r d ， o n er u l i n gn e e dt ot r i a l s ”w e 叫s tc l u t c ht h et u r n i n g p o i n tt h a tt h ec o u n t r y sl a b o ra n ds o c i e t y s e c u r i t y d e p a r t m e n t f o r m u l a t e st h e m a c r o s c o p i cp l a n a n dn a t i o n a l p e o p l e sc o n g r e s s 1 e g i s l a t i o n t a k es o l v i n gt h el a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o np r o c e s s i n g s y s t e mm a l p r a c t i c ea st h es t a r t i n gp o i n ta n dt h eg o a lt or e t u r nt o d e p e n d so nc l o s ec o o r d i n a t i o n 鲫o n gt h eg o v e r n m e n t ， t h ee n t e r p r i s ea n d t h et r a d eu n i o n ，w ea d v a n c et h et r a n s f o r r i l a t i o no ft h e1 a b o rd i s p u t e a r b i t r a t i o np r o c e s s i n gs y s t e m f i r s to fa 1 1 ，i nl a b o rd i s p u t e a r b i t r a t i o n c o 珈哪i t t e e s e n t i t y c o n s t r u c t i o n a s p e c t ，t h r o u g h 0 r g a n i z a t i o n ， p e r s o n n e l ，f u n d s ，s y s t e ms a f e g u a r d ， i naw o r d ， b y o m n i b e a r i n gm e a s u r e ， w ec o u l d b e g i n t ob u i l dt h e i n d e p e n d e n t a d m i n i s t r a t i v eb o d y“a r b i t r a t i o n c o u r t y a r d ”w h i c hc o u l de x e r c i s et h e a r b i t r a t i o nr u l i n gp o w e ri n d e p e n d 霉n t l y s o l v i n ga n dc o n s u 砌a t i n gt h e i n d e p e n d e n c ea b o u tt h es t a t u so ft h el a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o nc o m m i t t e e w es h o u l ds e p a r a t ea d m i n i s t r a t i o nf u n c t i o na n dh a n d l ec a s e sf u n c t i o n f r o mt h ea r b i t r a t i o nc o m m i t t e e t h e nw ec o u l de s t a b l i s ht h ef o u n d a t i o n o ft h ea r b i t r a t i o no r g a n i z a t i o n a lr e f o r i i l a t i o n s e c o n d l y ， i nc o n n e c t i o n w i t ht h es t r u c t u r eo fl a b o ra r b i t r a t i o nc o m m i t t e ea n dd e r s o n n e l a r r a n g e m e n t ，t h ep r i n c i p l eo f“t h r e ep a r t i e s ” w i l lb ec a r r i e do u t ：b y m a k i n gp e r s o n n e la r r a n g e m e n t ，s t r e n g t h e n i n gt h ec o 咖u n i c a t i o na n d l i a i s o nw i t hr e c o 唧e n d a t i o nu n i t sa n ds e t t i n gu pal o n g t e r ma n d e f f i c i e n t m a n a g i n g e xa i i l i n a t i o n s y s t e m t o s t r e n g t h e n t h e o c c u p a t i o n 一0 r i e n t e dc o n s t r u c t i o no fa r b i t r a t o r sa n de n h a n c et h es t u f f o fp a r t t i m ea r b i t r a t o r s ，af i x e dt e 锄， w i t h s t e a d yp e r s o n n e la n d p r o f e s s i o n a lq u a l i f i c a t i o n ， w i l lb ef i n a l l ye s t a b l i s h e d ： d u r i n gt h e p r o c e s so fd e a l i n gw i t h1 a b o rd i s p u t e s ，t h ep r i n c i p l eo fn e g o t i a t i n gw i t h e a c ho t h e ra n dj o i n t l yp a r t i c i p a t i n gi nc o n s u l t a t i o n 硼o n g1 a b o r e r s ， e m p l o y i n gu n i t sa n da g e n c i e sw i l lb ec a r r i e do u tt op r o m o t em e d i a t i o n ， r e l a xt h ec o n f l i c t sa n de f f e c tr e s p e c t i v ef u n c t i o n so ft r a d eu n i o n ， e n t e r p r i s e sa n dg o v e r n m e n ta g e n c i e s l a s tb u tn o tt h el e a s t ，i nr e s p e c t o fr e f o r m i n gt h ep r o c e d u r e sf o r“a r b i t r a t i o ns e tf i r s t ，o n ea r b i t r a t i o n a n dt w o l e v e li n s t a n c ei nc o u r t ，” a1 a b o rd i s p u t eh a n d l i n gs y s t e mo f t h es e p a r a t i o no fa r b i t r a t i o na n dt r i a la n dt h es h u n t i n go fd i s p u t e sw i l l b ec a r r i e do u t ：c o m b i n e dw i t ht h ep r i n c i p l eo fv o l u n t a r ya r b i t r a t i o na n d c o m p u l s o r ya r b i t r a t i o n ，t h e1 a b o rd i s p u t e sw i l l ， i na c c o r d a n c ew i t ht h e m e t h o d so fi i l a k i n gad i f f e r e n c eb e t w e e ni n d i v i d u a ld i s p u t e sa n d c o l l e c t i v eo n e sa sw e l la sr i g h td i s p u t e sa n db e n e f i to n e s ，b es h u n t e d a n ds e t t l e dp r o m p t l ya n df a i r l yb yu s i n gt h ea d j u s t i n gm e a s u r e so fs u m o fo b j e c t si n v o l v e da n df e e so fa c c e p t i n ga n dh e a r i n gac a s et o r e s p e c t i v e l y1 e a dt h el a b o r e r sw i t hs t r e n g t h sa n do n e sw i t hw e a k n e s s e s t os e l e c td i f f e r e n tf o r m a l i t i e so fs e t t l i n gd i s p u t e s k e yw o r d ：l a b o rd i s p u t ea r b i t r a t i o n ，p r o c e s s i n gs y s t e m ，t r a n s f o r m a t i o n c h i n e s el i b r a r yc l a s s i f yn 啪b e r ：f 2 4 1 问题的提出 导论 当代的中国正进入一个经济高速发展的阶段，经济的高速发展也带来了社会 发展的高风险期。社会是否和谐稳定发展，取决于方方面面的很多因素，在这众 多的因素之中，劳资关系是否和谐稳定占据非常重要的地位，而处理劳资关系的 劳动争议仲裁机制也随着经济的高速发展而面临一场变革。 我国自1 9 8 6 年恢复建立劳动争议仲裁委员会以来，劳动争议仲裁的处理体 制经历了从起步到发展壮大、从人们不熟悉到广泛运用全面辅开的过程。劳动争 议仲裁工作的开展在中央和地方的各级政府领导下，在保护企业和职工的合法权 益、维护社会稳定等方面取得了巨大的成效。目前时值劳动争议仲裁委员会恢复 建立2 0 周年，当初劳动争议处理机制建立时的社会状况已经随着时间的推移、 环境的变化而发生了重大的调整，原先的机制已经显示出其弊病，已经渐渐不能 够适应经济发展需要和民生需求，需要进行调整和变革。 如今，劳动争议案件总量及涉案人数急速攀升，集体争议案件日益增多，个 体争议案件内容及类型日趋复杂化，而劳动争议处理体制和机制的限制和制约造 成了争议处理时间缓慢冗长，争议处理机构人员匮乏，争议处理系统法律适用混 乱的尴尬局面，造成居于社会弱势地位的劳动者维权所付出的成本过高，劳动者 的权益难以得到有效地维护。 首先，劳动仲裁委员会地位性质不明确，职能定位不明确；劳动争议仲裁委 员会是依法定原则组成的半官方机构，而非民间组织，兼有行政性和准司法性。 其行政性主要表现在，劳动争议仲裁委员会由劳动行政部门代表、工会代表、企 业代表这三方面的组成的，劳动争议仲裁委员会主任由劳动保障行政部门代表担 任，突出了劳动争议仲裁制度的行政化特色。其准司法性主要表现在，仲裁机构 的设立、职责、权限、组织活动原则和方式与司法机关如出一辙，。劳动争议仲 裁委员会具有行政性和准司法性和的双重性质，如此模糊的性质定位也直接造成 了劳动争议仲裁委员会处理体制上的不顺，劳动争议案件首先经仲裁前置，由设 立于行政机关内部的劳动争议仲裁委员会作出裁决，但其裁决行为却并非行政行 为，即当事人如不服裁决内容的，不可以通过行政复议或行政诉讼的途径进行救 济，而是要采取司法救济的手段，也即由当事人前往所辖的区级人民法院提出起 诉，并从此转入诉讼司法程序来解决劳动争议纠纷。这种体制，仲裁与诉讼花费 的时间冗长不说，单是由此带来的程序体制中的不协调、不顺畅也是显而易见的。 其二，劳动仲裁委员会组织结构和人员配置不尽合理；目前我国的劳动仲裁 委员会组成人员包括三方面，即劳动保障部门代表，工会方面代表和企业方面的 代表。后两者代表劳动关系中相对两方的利益，行政部门则居于中间地位。这种 结构在理论上较为科学，三方平衡制约，维护好各自的利益，发挥各自职能，能 够公平公正地处理争议案件。但实际上劳动争议案件主要由劳动行政部门的行政 工作人员以专职仲裁员的身份来处理，工会方及企业方的代表所占的比例不高， 而且因为有大部分工会方面及企业方面的代表往往都是兼职性质的，其流动性较 强，整体法律素质不高，责任感不强，因而在整个劳动争议案件处理中参与程度 不高，只是成为形式上附属人员，构成不了决定性意见，从而导致争议仲裁的结 论性意见由政府方面的仲裁员作出，这在一定程度上影响了仲裁事务的公正性及 办案质量。劳动争议处理工作在实际操作中已经退化为劳动行政部门的单方工 作，并没有体现三方原则应该表现出来的相对独立性、准司法性和社会性。 第三，“仲裁前置、一裁二审”程序拖沓冗长、法律适用及衔接困难。根据 法律、行政法规和司法解释的规定，劳动者可以采取的救济途径，主要是仲裁和 诉讼。这二种程序是依次设立，而并非弗列选择项目。劳动仲裁因其“仲裁前置” 程序特点作为提起民事诉讼的法定前置程序；诉讼是最后救济途径和手段。这种 规则的设定，首先就是违背了当事人意思自治的原则，违背了仲裁自愿选择的原 则。而且在现实过程中由于仲裁程序与诉讼程序是依次设立的，因此不可避免地 存在证据认定、法律适用等衔接上的矛盾，导致了法律的不严肃性、不规范性， 也严重动摇了仲裁裁决的权威性，由此引发一些当事人不必要的起诉，从另一种 角度来看这也是司法资源的重复和浪费行为。 因此，本文的研究课题是劳动争议仲裁体制变革的原因及趋势，选用我国劳 动争议仲裁体制改革作为本文的实证，以实际案例处理情况的剖析为视角，结合 劳动争议仲裁原则与理论的应用与分析，找到其存在现实弊病的根源，并探索性 地提出劳动争议处理体制的创设性的设想，试图通过机构设立、人员配置以及体 制的微调等方式来解决问题。从这个角度上讲，本文研究课题的现实意义将超越 其理论意义。 2 本文基本假设 现代社会的发展要求转变原有的争议处理体系，构建与市场经济发展相适应 的全新的劳动争议仲裁处理体制。这种体制基于落实“仲裁委员会实体化”、“三 方原则”以及“裁审分离，争议分流”的劳动争议处理体制的基本假设。以国家 劳动和社会保障部门规划以及全国人大立法为契机，以解决处理体制弊端为出发 点和归宿，依托政府、企业、工会三方的紧密联系与配合来推进劳动争议仲裁处 理体制的变革。 首先，在劳动争议仲裁委员会的实体化建设方面，通过机构、人员、经费、 制度保障等全方位的工作措施，从仲裁委员会与仲裁院两方面共同考虑，在夯实 劳动仲裁委员会的职责的同时，着手建立独立的办事机构仲裁院，独立行使仲裁 裁决权，解决和完善劳动争议仲裁委员会机构地位的独立性，分离仲裁委员会行 政职能与仲裁院办案职能，并以此奠定仲裁体制机制改革的基础。 其次，在劳动仲裁委员会组织结构及人员配置方面，落实“三方原则”，通 过落实人员配备、加强与推荐单位的沟通联系、建立长效管理考核制度等手段来 加强仲裁员的职业化建设、提高兼职仲裁员的素质，最终建立一支人员配备稳定 且具备一定专业素质的稳固队伍，在劳动争议处理中体现劳、资、政三方互相对 话商讨、共同参与协商原则，促进调解、缓和矛盾，发挥工会、企业、政府的各 自作用。 最后，在改革现行“仲裁前置、一裁两审”程序方面，探索性地落实“裁审 分离，争议分流”的劳动争议处理体制，结合自愿仲裁与强制仲裁的原则，按照 个人争议与集体争议、权利争议与利益争议区别对待的方法，运用案件处理标的 金额、案件受理费用等调节手段、分别引导强势劳动者和弱势劳动者选择不同的 案件处理程序，分流劳动争议案件，及时快速公正地解决劳动纠纷。 本文基于对劳动争议仲裁委员会的性质及组织原则、劳动争议案件的分类划 分标准、劳动争议案件的处理原则的内涵理解，概括出我国目前的劳动争议处理 体制中存在的不合理因素，从而提出当前劳动争议处理机构的处理模式、运作机 制要向更加高效、合理、公平、公正的方向转化的挑战为出发点，要从过多的以 行政方式、行政人员办案的模式退出，转向以依法履行职能、加强多方参与为主 的模式；要简化复杂冗长的仲裁诉讼环节，建立合法合理的劳动争议处理程序： 要在最短时间内缓解争议案件快速增长与争议处理人员短缺严重不匹配的局面， 从而确保劳动争议处理体制变革的切实有效。 3 已有的理论文献综述 关于劳动争议仲裁体制建设的理论研究文献纷杂，以至于笔者没有能力进行 一个系统的综述。鉴于与本文研究的关联性，我们初步从二个方面进行概括。 首先，劳动争议仲裁委员会人员组成及“三方原则”的落实，按照国际劳工 组织倡导的理念来说，劳动争议仲裁委员会是在市场经济条件下通过相应的协调 劳动关系的机制，建立的行政性( 劳动和社会保障行政部门) 与群众性( 工会组 织与企业协会) 的结合体，劳动争议仲裁委员会的人员组成按照“三方原则”， 即仲裁委员会由劳动行政部门、企业代表或雇主代表、工会代表三方组成。但是 目前我国实行的“三方原则”却并非严格遵循“三方原则”，按照范战江等学者 在劳动争议处理概论等相关著作中的诠释，仲裁委员会中的企业代表或雇主 代表往往由经济综合管理部门( 例如各级经济贸易委员会、经济委员会或者计划 经济委员会) 来担任。这种情况的产生是由于我国长期以来以国有经济形式为主， 在目前的经济管理体制下，现代企业制度还没有真正建立起来，企业的自主地位 还没有真正确立，名副其实的企业家队伍还没有形成，企业的利益往往还是通过 各级主管部门，特别是经济综合管理部门反映出来的。但是随着市场经济的不断 发展与深化，这种由政府部门代包代办的局面正面临着冲突和变革，大型企业集 团、企业家协会、工商联的成熟与涌现，将促使它们成为企业代表或雇主代表的 最佳人选，真正成为企业的代言人，从而改变“三方原则”中企业代表的格局。 其二，如大多数学者所述，我国现行的劳动争议处理机制主要体现在劳动 法、企业劳动争议处理条例以及其它有关部门的规定中，具体程序为：调 解、仲裁、诉讼，即常说的“一调一裁两审”制。即用人单位与劳动者发生劳动 争议后，当事人在不协商或协商不成的情况下，可以向本单位劳动争议调解委员 会申请调解；调解不成，当事人一方要求仲裁的，可以向劳动争议仲裁委员会申 请仲裁。只有经过劳动争议仲裁的裁决，当事人对仲裁裁决不服的，才可以向人 民法院提请诉讼。仲裁是处理劳动争议的必经程序，只有当事人通过仲裁裁决的 情况，对已经发出的仲裁裁决书不服的情况下，才可以向人民法院起诉，也就是 所称的“仲裁前置”程序。当事人如果对于一级人民法院作出的相应判决不服的 话，仍旧是遵循民事诉讼程序的原则，需要通过二级人民法院进行二次审理，才 能够得到终局判决，这也是所称的“一裁两审”模式。以上三种程序都有其自身 的价值和意义，都有一定的相对独立性。从企业劳动争议处理条例上看，它 们又是处于一种依次递进的关系的链条中，不能相互取代，作为法定的劳动争议 处理程序，它们具有不同的地位，并且是相互联系、相互衔接的。 从近几年的劳动争议处理工作的实践中来看，现行体制尤其是“仲裁前置” 原则对减轻人民法院的工作压力、保护当事人的权益发挥了重要作用。大量劳动 争议案件在仲裁程序解决而没有进入诉讼程序。从发达国家的劳动争议处理制度 发展趋势也可以看出，处理劳动争议以协商、调解、仲裁等方式为主，以诉讼方 式为辅，劳动关系与民事关系相比，劳动关系主体之间的联系更加紧密持久，因 此有些学者认为，在处理劳动争议时一方面要分清是非，另一方面又不能过于强 调是非，而应更注意寻找两个主体间的共同点，引导双方互谅互让、多讲妥协， 以促进劳动关系的和谐发展，而要做到这一点，仲裁方式比诉讼方式更为合适。 所以说，现行体制有其合理性。但是与此同时，现行体制有其弊端，特别是随 着市场经济的深化，涉及到劳动关系、工资分配、社会保险等各项内容的劳动争 议也相应变得越来越复杂，劳动争议案件总量持续大幅度上升，现行体制显得越 来越不适应劳动争议处理工作的需要 4 本文的研究方法 本文采取的第一个分析方法是规范分析与实证分析相结合的方法。对于体制 制度分析的起点其本身就具备规范分析的性质。同时，对我国劳动争议仲裁体制 变革过程中的存在的问题以及有效性分析也必须是实证的，从中得出的解决途径 才具有可操作性和可检验性的。因此，笔者在坚持规范分析的同时，针对我国劳 动争议仲裁体制变革过程收集了大量案件数据资料进行实证分析。 本文所采用的第二个分析工具是比较研究方法。对我国劳动争议仲裁体制变 革中存在的问题成因以及解决措施，通过分析比较政府、工会、企业等三方面优 势及缺陷，通过“只审不裁，取消仲裁”、“只裁不审，取消诉讼”和“或裁或审， 分轨处理”等模式的对比分析，从而更好地解释我国劳动争议仲裁体制的特质以 及变革的方向。 最后，定性与定量相结合的方法在本文中也有所体现。笔者希图通过这一方 法，使本课题的结果既具有理论性，同时还具有事实数据的支持，并且使这些事 实数据为理论和结论服务。 5 本文的篇章结构 本文系统地研究了劳动争议处理体制现状、存在的问题，并提出体制改革的 解决思路与措施。本文的框架结构分为七个部分，分别为： 导论，该部分主要提出选题的意义以及对相关的一些理论进行介绍和评述， 确定本课题研究的论域和主题，点出有参考价值的创新之处及在实践方面的现实 意义。 第一章背景资料，主要介绍劳动争议仲裁的历史沿袭、面临的现状以及改革 的必然趋势。揭示劳动争议目前现状中面临的问题，从现实情况入手，明确劳动 争议处理体制改革的目标。 第二章案件处理的数据分析，从案件数量、涉案人数、类型、调解率以及与 法院处理的比较情况等方面来体现劳动争议处理现状，初步分析劳动争议处理中 所存在的情况，为后文中的分析论证奠定数据基础。 第三章基本理论，主要分析劳动争议案件的成因，介绍现行劳动争议处理制 度，由企业调解、地方仲裁与法院判决组成，并着重介绍劳动争议仲裁委员会的 地位、组成以及特点。 第四章分析劳动争议体制中的弊端，并探究其成因。主要弊病在于：劳动仲 裁委员会地位性质不明确，职能定位不明确；劳动仲裁委员会组织结构和人员配 置不尽合理；“仲裁前置、一裁二审”程序拖沓冗长、法律适用及衔接困难；实 践操作中不利于保护弱势群体的合法权利。 第五章论证劳动争议处理体制，结合劳动争议仲裁委员会的办案原则，从劳 动仲裁委员会地位存在两重性、劳动仲裁委员会实体化改革的必要性与紧迫性； 劳动仲裁委员会人员配置结构存在政府强势、工会和企业方弱势的局面，缺乏共 同参与性和社会性；以及“只审不裁，取消仲裁”、“只裁不审，取消诉讼”和“或 裁或审，分轨处理”等模式的分析对比等三方面探讨劳动争议处理体制的变革方 向。 第六章阐述劳动争议仲裁处理体制改革的措施。从分离行政职能与办案职能 的角度出发落实劳动争议仲裁委员会实体化建设，从建设职业化队伍、提高人员 素质的角度出发落实劳动争议仲裁“三方原则”、从划分争议类型分流争议案件 的角度出发落实“裁审分离，争议分流”的劳动争议处理体制等三方面提出解决 思路及具体措施。 第七章总结。社会的发展要求转变原有的争议处理体系，构建与市场经济发 展相适应的全新的劳动争议仲裁处理体制。体制改革需要不断地摸索与修正，从 而确保劳动争议仲裁的高效与公正，确保劳资关系处理的稳定与和谐 第一章劳动争议仲裁的历史背景 仲裁按字义解释，“仲”即中人，立足于纠纷当事人之间的人；“裁”即公断， 第三者对纠纷事实和当事人责任的认定和裁决。l 劳动争议仲裁是指劳动争议当 事人自愿把劳动争议提交第三者，即依法设立的专门处理劳资争议的劳动仲裁委 员会，由其对双方的争议进行处理，由其就劳动争议的事实与责任作出对双方当 事人具有约束力的裁决。2 在市场经济高度发达、司法制度高度完善的今天，仲裁仍然具有不可替代的 作用，这是由于仲裁人比斡旋人、调解人更具有独立性和权威性，比法官更具有 灵活性和快速性。但是目前在实施过程中，劳动争议仲裁的处理体制已经暴露出 越来越多的弊端，全国人大、政协等部门已经高度重视这些问题，全国人大常委 会今年着手制定出台劳动合同法、劳动争议仲裁调解法，劳动争议仲裁的 体制改革势在必行，而且指日可待。 本文中着重要谈的是劳动争议仲裁处理体制与机制，为此我们必须先简单地 了解劳动争议仲裁的历史背景、目前面临的现状以及改革的目标。 1 1 劳动争议仲裁历史沿袭 仲裁具有悠久的历史，早在古罗马时代即产生，1 6 9 7 年英国政府正式制定 了第一个仲裁法案。而在我国，自鸦片战争以后，随着西方资本的侵入，劳资纠 纷在我国逐渐产生，并经历了从起步到发展、从人们陌生到熟悉、从不受重视到 高度重视的全面辅开和壮大的过程。 1 1 1 雏形阶段( 1 9 2 7 年至1 9 4 9 年) 1 9 2 7 年，中国共产党在汉口召开的第四次劳动大会上通过经济决议案， 第一次提出处理劳资纠纷的程序，将“谈判”、“调解或仲裁”和“罢工”等概念 引入我国。1 9 2 8 年国民党政府颁布、1 9 3 0 年又修正颁布的劳资纠纷处理法， 规定成立由国民党党部、管属和地方法院派代表代表组成“仲裁委员会”，首次 尝试了以“仲裁委员会”调解、仲裁劳资纠纷的实践。新中国建立初期，在新旧 经济体制的转型期间，劳资纠纷不断发生。为此，中央政府劳动部设立了劳动争 议处理司，各省市劳动局设立劳动争议处理室，分别负责各级层面的劳动争议案 l 参见范战江主编：劳动争议处理概论，中国劳动出版社，1 9 9 4 年，p 1 2 9 2 参见范战江主编：劳动争议处理概论，中国劳动出版社，1 9 9 4 年，p 1 2 9 件。 1 1 2 推行阶段( 1 9 5 0 年至1 9 5 5 年) 1 9 5 0 年6 月，劳动部颁了市劳动争议仲裁委员会组织及工作规则，各地 劳动部门聘请同级工会代表、工商管理部门代表和工商联代表，共同组成“劳动 争议仲裁委员会”负责处理劳动争议案件。1 9 5 0 年1 1 月，经政务院批准，劳动 部又颁布了适用于国营、公营、私营、公私合营及合作社经营企业的劳动争议处 理程序。上述法规的实施，初步建立了我国劳动争议处理法律制度的雏形，在协 调劳动关系中发挥了重要作用。 1 1 3 停滞阶段( 1 9 5 5 年至1 9 8 5 年) 1 9 5 5 年，我国对资本主义工商业的社会主义改造开始以后，劳动争议数量 逐渐下降。当“国家经营的企业与职工无利益冲突”的理论形成以后，上述法规 自行停止实施，政府劳动部门设立的仲裁机构被撤销，企业与职工的纠纷归政府 信访接待部门处理。一直到1 9 8 5 年为止，这段期间劳动争议处理制度中断了3 0 年。 1 1 4 恢复阶段( 1 9 8 6 年至1 9 9 2 年) 1 9 8 6 年，我国首先开始在国营企业推行劳动合同制用工制度，劳动争议的 处理问题也随之提上日程。1 9 8 7 年7 月3 1 日，国务院发布国营企业劳动争议 处理暂行规定。从此，我国劳动争议处理在中断了三十年后重新被纳入法制轨 道。 1 1 5 发展及壮大阶段( 1 9 9 3 年至今) 随着社会主义市场经济的发展，劳动关系变得多样化和复杂化，劳动争议数 量呈上升趋势。国营企业劳动争议处理暂行规定适用范围窄，对劳动争议仲 裁委员会办案形式无明确规定等矛盾越来越突出，已经不能适应处理社会主义市 场经济中的劳动争议的需要。针对这种情况，1 9 9 3 年6 月1 1 日，国务院发布中 华人民共和国企业劳动争议处理条例，将劳动争议处理范围扩大到各类企业， 进一步完善了办案程序。同年，劳动部依据条例制定颁了一系列配套规章， 主要包括劳动争议仲裁委员会办案规则劳动争议仲裁委员会组织规则劳 动仲裁员聘任管理办法及企业劳动争议调解委员会组织及工作规则。1 9 9 4 年，第八届全国人民代表大会常务委员会第八次会议通过的劳动法以基本法 的形式对劳动争议处理的范围、原则、机构、程序及签订和履行集体合同发生劳 动争议的处理进一步作出了原则性规定。至此，我国劳动争议处理的法律体系基 本形成。 之后，为进一步贯彻落实劳动法和中华人民共和国企业劳动争议处理 条例，推动劳动争议处理工作的发展。1 9 9 5 年以来，劳动部会同全国总工会、 国家经贸委联合下发了关于进一步完善劳动争议处理工作的通知、关于进一 步完善劳动争议仲裁三方机制的通知，就完善劳动争议处理工作的内容、完善 劳动争议仲裁委员会工作制度、积极探索增强劳动争议仲裁体制的新路子等问题 提出了具体要求。自此仲裁委员会确立了工作机制，开始进入崭新的发展阶段。 自劳动争议仲裁委员会重新建立以来的二十年来，我国劳动争议处理工作有 了较大的进展，逐步建立健全了企业劳动争议调解委员会和各级劳动争议仲裁调 解委员会，同时建立了一支由专、兼职企业调解员和专、兼职劳动仲裁员组成的 工作队伍，在这支队伍。劳动争议仲裁案件处理工作也开展得有生有色 1 2 经济体制改革后劳动争议面临的情况 随着经济体制改革的不断深化和经济结构、就业方式的变化，社会利益格局 发生了深刻变化，劳动关系也随之发生了重大而深刻的变化，劳动关系越来越多 样化、复杂化。劳动争议仲裁的处理状况已发生了很大的改变，全国劳动争议案 件普遍上升很快，各级劳动保障部门和劳动争议仲裁委员会从维护权益、保障稳 定的高度出发，面l 临人手少、任务重的困难，积极主动地处理大量劳动争议案件， 维护着劳动关系的基本和谐稳定。但是现行的劳动争议处理制度已严重不适应妥 善处理劳动争议的需要，劳动争议仲裁面l | 缶不少的困境，诸如：案件类型目趋复 杂、案件数量快速增长、涉案人数不断攀升、现有的争议处理程序缓慢、争议处 理编制人员短缺，因此重构或者是改革劳动争议处理体制已经不得不提上议事日 程。 1 2 1 非公有制企业的蓬勃发展 “入世”后带来的区域经济全球化、市场化经济体制的日益完善使区域内企 业所有制结构进一步多元化，非国有企业日益发展壮大，国有企业在劳动关系格 局中占领衔地位的情况已发生了改变，相应的各种劳动关系也以更加复杂的形态 交织出现，形成了日趋复杂多样的趋势。在市场经济规律下，企业变动较快，人 员流动性强，各种劳动关系方面的矛盾纠纷随之而来。近几年来劳动争议案件数 量一直呈上升趋势，且增长速度非常惊人，直接影响了劳动关系的和谐与稳定。 此外更需值得重视的是，在市场经济条件下，发生劳