（土地资源管理专业论文）工矿棚户区改造及其绩效评价.pdf

t h er e f o r mo ft h ec o a lm i n i n g s h a n t y ， w na n dp e r f o r m a n c e e v a l u a t i o n s at h e s i s s u b m i t t e di np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t f o rt h em a s t e rd e g r e ei nm a n a g e m e n t b y w uw e i p o s t g r a d u a t ep r o g r a m e c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n tf a c u l t y c e n t r a lc h i n an o r m a lu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r ：w a n gy o u h u i a c a d e m i ct i t l e ：a s s o c i a t ep r o f e s s o r s i g n a t u r e a p p r o v e d m a y 2 0 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s l s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除丈中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名：日期：弘年j 月多日 学位论文版权使用授权书 学位论文作者完全了解华中师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：研 究生在校攻读学位期间论文工作的知识产权单位属华中师范大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许学位论文被查阅和借阅； 学校可以公布学位论文的全部或部分内容，可以允许采用影印、缩印或其它复制手 段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后遵守此规定) 保密论文注释：本学位论文属于保密，在年解密后适用本授权书。 非保密论文注释：本学位论文不属于保密范围，适用本授权书。 一，fp 作者糖衣湫孙娩琳移 日期：扫lj 年奎月3 0 日日期：为f f 年 月如日 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程 ，同意将本人的 学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库 中全文发布，并可按“章程中的 规定享受相关权益。回意途塞堡交后澄蜃! 旦圭生；旦二生；旦三生筮查! 作者签名：众& 日期： 知j 1 年乡月弘日 摘要 工矿棚户区是煤炭资源型城市在特定历史时期的产物，带有浓厚的时代烙印。 傍矿而生，依矿而建的城市发展脉络，催生了以先生产后生活为主的城市发展方式， 棚户区内居民构成主要是早年从事采矿的工人、家属和农民转换工，特别是后者， 由于矿产资源的有限性，矿山效益每况愈下，多数棚户区内原住民到最后没有获得 企业编制，没有合法的身份，也就无从享有住房改造等优惠政策，不得已而长期居 住在条件差的房屋内，成为棚户区常住居民。棚户区的大部分居民生活非常困难， 其房屋建筑面积小、标准低，房屋危旧程度相当高，棚户区内居民有十分多，远大 于一般住宅小区，而且基础设施很不完备。有些棚户区由于离煤矿很近，长期的开 采造成地下空洞，房屋下陷，墙体裂缝严重，居民的人身安全无法保障。正是因为 棚户区对社会和谐稳定造成了巨大威胁，已经到了非改造不可的地步，所以要加强 对棚户区改造这方面的研究。 本文通过对目前我国棚户区改造的现状以及存在的问题分析，从绩效评价这一 层面入手，对我国棚户区改造项目进行了研究。并以焦煤集团棚户区改造项目为例， 设立了绩效评价的指标选取原则，选取了定性指标和定量指标这两类评价指标，用 多层次模糊综合评价法对该项目进行了绩效评价，证明了这一方法在棚户区改造项 目中是可行的。全文内容如下：第一章，绪论。阐述了本文写作的背景、国内外研 究现状、研究方法与可能存在的创新点。第二章，相关概念与理论基础。讲述了本 文研究的意义和目的，对本文写作中几个关键性的概念进行了界定，同时对棚户区 改造涉及的相关理论作了简要分析。第三章，工矿棚户区改造现状与问题分析。分 析了我国棚户区目前的特点，并找出了棚户区改造过程中存在的问题，对其产生的 原因也进行了分析。第四章，工矿棚户区改造绩效分析。以河南省焦煤集团棚户区 改造项目为例，设立了评价指标，并以多层次模糊综合评价法为评价方法，对该项 目进行了绩效评价，最后得出该项目的绩效为优。第五章，结论与展望。总结本文 研究的主要结论，并指出了本文写作过程中存在的不足以及进一步的研究方向。 关键词：棚户区改造绩效评价多层次模糊综合评价 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t c o a lm i n i n gs h a n t yt o w ni st h ep r o d u c to ft h ec o a lr e s o u r c e sc i t yd u r i n gc e r t a i n p e r i o d ，w h i c hh a st h es t r o n gb r a n do ft h et i m e c o a lr e s o u r c e sc i t yu s u a l l yb u i l tn e a rt h e m i n i n ga r e aa n dt h e nd e v e l o p e do t h e rc i t ya r e a p e o p l ew h ol i v e di nt h es h a n t yt o w na r e t h em i n i n gw o r k e r sa n dt h e i rf a m i l ya n da l s ot h ep e a s a n t w o r k e r s e s p e c i a l l yt h el a t t e r , d u et ot h el i m i t e dm i n e r a lr e s o u r c e s ，m i n i n gb e n e f i t sg e tw o r s ea n dw o r s e ；m o s t p e a s a n t - w o r k e rd i dn o tt u r nt ot h ef o r m a lw o r k e r s ，s ot h e ya r eu n a b l et oe n j o yt h e h o u s i n gb e n e f i t sa n do t h e r s u b s i d i e s t h e r e f o r et h e yh a v et ol i v e d i nt h e s i m p l e s e l f - m a d eb u i l d i n g ，a n dt h e nb e c o m et h es h a n t yt o w nr e s i d e n t m o s tr e s i d e n t so fs h a n t y t o w nh a v eav e r yh a r dl i f e ，t h el i v i n gh o u s i n ga r e ai ss m a l l ，t h es t a n d a r do ft h eb u i l d i n gi s l o wa n da l m o s ta l ld a n g e r o u s ，t h el o c a lr e s i d e n tp o p u l m i o nd e n s i t y g e n e r a l l yt h eh o u s e h e r eh a sn od r a i n a g e ，h e a t i n g ，g a ss u p p l yf a c i l i t i e s ，a n dh a sp o o rs a n i t a r yc o n d i t i o n s i n a d d i t i o n ，s o m ep a r t so ft h es h a n t yt o w ni t s e l fi nt h ec o a lm i n i n gs u b s i d e n c ea r e a ，m o s to f t h eh o u s e sh e r es e v e r e l yc r a c k s ，t h eh o u s ei sf u l lo ft r a c e so fc e m e n t ，f i nas e r i o u st h r e a t t op e o p l e sl i v e s t h u s ，p o o rl i v i n gc o n d i t i o n so ft h es h a n t yt o w n sb r e dd e e ps o c i a l c o n t r a d i c t i o n s ，b e c a m eag r o u pp r o n et oc o n f l i c ta r e a sw h i c hh a dab a de f f e c to ns o c i a l s t a b i l i t yi nt h ec i t yi nt r a n s i t i o n t h e r e f o r e ，w em u s ts t r e n g t h e nt h er e f o r mo ft h e s h a n t y t o w n sa r e a ，n l i sp a p e ra n a l y z e st h et r a n s f o r m a t i o no fc i t yv i l l a g e si nc h i n aa n dt h ef o r e i g n s l u mu p g r a d i n g ，a n da l s ot h ec u r r e n ts t a t u sa n dp r o b l e m so fs h a n t y t o w n s 硼1 i sp a p e r s t a r t s 晰t ht h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ，d o i n gar e s e a r c ho ft h es h a n t y t o w n sr e f o r m p r o j e c t t o o kt h ej i a o z u oc o a lm i n eg r o u pc o ，l ts h a n t y t o w n sr e f o r mp r o j e c t a sa ne x a m p l e t h e ye s t a b l i s h e dt h ep r i n c i p l eo fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs e l e c t i o n , s e l e c t e dq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ei n d i c a t o r st h e s et w ot y p e so fe v a l u a t i o n , w i t l l m u l t i - l e v e lf u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h ep r o j e c t p r o v e dt h a tt h i sm e t h o di sf e a s i b l ei nt h es h a n t y t o w n sp r o j e c t ， 1 1 1 ec o n t e n ta sf o l l o w i n g ： c h a p t e rl ，i n t r o d u c t i o n 啊1 ei n t r o d u c t i o ne x p l a i n e dt h eb a c k g r o u n do ft h i sw r i t i n g ， t h er e s e a r c hs t a t u sd o m e s t i ca n do v e r s e a s ，r e s e a r c hm e t h o d sa n dp o s s i b l ei n n o v a t i o n s c h a p t e r2 r e l a t i v ec o n c e p t i o n sa n dt h e o r e t i c a lb a s i s t h i ss e c t i o ni s a b o u tt h e s i g n i f i c a n c ea n dp u r p o s eo ft h i ss t u d y ，d e f i n e ds e v e r a lk e yc o n c e p to ft h i sa r t i c l e ，w h i l e i n v o l v i n gab r i e fa n a l y s i so f t h er e l e v a n tt h e o r yo ft h es h a n t y t o w nr e f o r l n c h a p t e r3 ，c u r r e n ts i t u a t i o no f t h es h a n t y t o w nr e f o r m t h i sw r i t i n ga n a l y s i so ft h e c h a r a c t e r i s t i c so ft h ec u r r e n ts h a n t y t o w n si nc h i n a , i d e n t i f i e dp r o b l e m sd u r i n gt h er e f o r m i i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s p r o c e s s ，a n da n a l y z e di t sc a u s e s c h a p t e r4 ，a n a l y s i st h ep e r f o r m a n c eo fm i n i n ga r e as h a n t y t o w n s t o o kt h e j i a o z u oc o a lm i n eg r o u pc o ，l ts h a n t y t o w n sr e f o r mp r o j e c t 觞a ne x a m p l e t h e ye s t a b l i s h e dt h ep r i n c i p l eo fp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs e l e c t i o n , s e l e c t e d q u a l i t a t i v e a n d q u a n t i t a t i v e i n d i c a t o r so fe v a l u a t i o n ，w i t hm u l t i 1 e v e l f u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o no ft h ep e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h ep r o je c tp r o v e dt h a tt h e s h a n t y t o w n sp r o j e c ti so p t i m a l c h a p t e r5 ，c o n c l u s i o na n do u t l o o k t h i ss e c t i o ns u m m a r i z e sc o n c l u s i o n so ft h i s s t u d y ，a n dt h es h o r t c o m i n g sd u r i n gt h ep r o c e s s e so fw r i t i n gt h i sa r t i c l ea n df u r t h e r r e s e a r c hd i r e c t i o n s k e y w o r d s ：s h a n t y t o w nr e f o r m ，；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n ；m u l t i 1 e v e lf u z z y c o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n i i i 硕士学位论文 m a s t e rst h e s i s 目录 摘要i a b s t r a c t i 】： l 、绪论1 1 1 项目研究背景1 1 2 研究目的与意义1 1 3 国内外研究现状分析3 1 3 1 国外研究现状3 1 3 2 国内研究现状4 1 3 3 研究述评6 1 4 研究内容、技术路线和研究方法7 1 4 1 研究内容7 1 4 2 技术路线8 1 4 3 研究方法9 1 5 可能的创新点与不足1 0 1 5 1 可能的创新点1 0 1 5 2 本文写作存在的不足1 0 2 、相关概念与理论基础1 1 2 1 相关概念1 1 2 1 1 工矿棚户区1 1 2 1 2 工矿棚户区改造1 2 2 1 3 工矿棚户区改造绩效1 2 2 1 4 绩效评价1 3 2 2 相关理论1 3 2 2 1 人居环境理论1 3 2 2 2 社区发展理论1 3 2 2 3 城市复兴理论1 4 3 、工矿棚户区改造现状与问题分析1 6 3 1 工矿棚户区改造的意义1 6 3 1 1 工矿棚户区改造是贯彻落实科学发展观，构建和谐社会的重要举措 1 6 3 1 2 棚户区改造是政府担责，以人为本执政理念的直接体现1 6 3 1 3 棚户区改造是促进投资和消费，推动经济增长的有效途径1 7 3 1 4 棚户区改造是加快城市发展的必要途径1 8 3 2 工矿棚户区改造现状1 9 3 2 1 经济效益成为棚户区改造最大驱动1 9 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 3 2 2 规划控制更加系统化和法制化2 0 3 3 工矿棚户区改造过程中存在的问题2 0 3 3 1 工矿棚户区改造存在的具体问题2 0 3 3 2 原因分析2 l 3 4 工矿棚户区改造应采取的措施2 2 3 4 1 制定明确的规划计划2 2 3 4 2 加强宣传教育2 2 3 4 3 多种渠道筹集资金2 2 3 4 4 加大政策支持力度2 2 4 、工矿棚户区改造绩效分析2 3 4 1 工矿棚户区改造绩效评价理论与方法2 3 4 1 1 概念2 3 4 1 2 指标选取原则2 3 4 1 3 建立因素集2 5 4 1 4 评价指标权重的确定2 5 4 1 5 评价指标量化2 7 4 1 6 评价指标的无量纲化与融合2 8 4 2 河南省焦煤集团棚户区改造项目绩效评价实证2 9 4 2 1 河南省焦煤集团棚户区改造项目基本情况2 9 4 2 2 河南省焦煤集团棚户区改造项目绩效评价实证3 0 4 2 3 项目绩效评价3 4 5 、结论3 6 参考文献3 7 附件4 0 致谢5 0 硕士学位论丈 m a s t e r st h e s i s 一、绪论 1 1 项目研究背景 近年来，国务院就解决棚户区居民住房问题，作出了一系列决策部署。2 0 0 5 年 8 月，在大连召开专题会议，研究我国棚户区改造中存在的问题。在全国城市住房 工作会议上，国务院副总理曾培炎强调：“到2 0 2 0 年，我们要全面建成小康社会。 人民群众的小康生活全面不全面，关键在于住房需求能否得到合理满足。 2 0 0 7 年 国务院关于解决城市低收入家庭住房困难的若干意见( 国发 2 0 0 7 2 4 号，以下 简称若干意见) 提出要加快集中连片棚户区改造，加快使困难住户的住房得到 妥善解决。2 0 0 7 年9 月1 3 日建设部副部长齐骥在抚顺市召开的全国棚户区改造工 作现场会上强调，“各地建设行政主管部门要充分认识加快棚户区改造对于全面落 实科学发展观、构建社会主义和谐社会、切实解决民生问题的重大意义，进一步加 大棚户区改造的力度，力争“十一五 末基本完成城市集中连片棚户区的改造工作。 工矿棚户区是煤炭资源型城市在特定历史时期的产物，带有浓厚的时代烙印。 傍矿而生，依矿而建的城市发展脉络，催生了以先生产后生活为主的城市发展方式， 棚户区内居民构成主要是早年从事采矿的工人、家属和农民转换工，特别是后者， 由于矿产资源的有限性，矿山效益每况愈下，多数棚户区内原住民到最后没有获得 企业编制，没有合法的身份，也就无从享有住房改造等优惠政策，不得已而长期居 住在条件差的房屋内，成为棚户区常住居民。棚户区的大部分居民生活非常困难， 其房屋建筑面积小、标准低，房屋危旧程度相当高，棚户区内居民又十分多，远大 于一般住宅小区，而且基础设施很不完备。有些棚户区由于离煤矿很近，长期的开 采造成地下空洞，房屋下陷，墙体裂缝严重，居民的人身安全无法得到保障。正是 因为棚户区对社会和谐稳定造成了巨大威胁，已经到了非改造不可的地步。 1 2 研究目的与意义 本项目的提出是适应新时期、新阶段下民生工作的需要，是落实国务院和省委、 省政府有关文件精神的重要体现，是在经济发展的基础上，更加注重社会建设、着 力保障和改善民生、推进社会体制改革、推动建设和谐社会的内在需要。 笔者在总结了前人的研究之后得出，目前在棚户区改造领域，还没有一套全面 的系统的绩效评价方法来对我国开展的棚改活动进行综合的评价分析，所以笔者从 这个角度入手，以河南省焦煤集团棚户区改造为例，选取了一系列的指标，建立了 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 棚户区改造项目的评价指标体系，确定了各个指标的权重并采用多层次综合模糊分 析法对焦煤集团棚户区改造项目进行量化分析，希望能够对以后类似项目的综合评 价以及可行性分析提供了参考和借鉴。 工矿棚户区改造的社会意义如下： ( 1 ) 打造服务型政府，建立新型政企关系 近年来，随着市场经济取代计划经济，政治体制也发生着深刻变革，政府作为 行政主体，对企业的管理，不再像计划经济时期那样以宏观调控为主，而是将企业 放在市场环境下，依靠市场进行自我调控与管理。在这种宏观背景下，政府与企业 的关系也发生了微妙的变化，建立怎样的政企关系、怎样有效的服务企业、加快经 济发展成为摆在各级政府面前的首要问题，“服务型政府”成为时代的选择。在服 务企业过程中，政府需要一种直观的评价体系，借以及时了解企业发展中出现的问 题，有利于为企业提供有针对性的服务，也为政府决策提供有效参考依据。绩效评 价填补了这一空缺，定性与定量相结合，具体的数字依据直观的反映出企业财务及 资产管理中存在的问题，有助于企业及时发现并解决问题，为宏观经济决策提供有 效服务。 ( 2 ) 及时发现问题，推动经营观念转变 几十年的国有经济发展实践说明，经济发展方式的转变首先是源于思想观念的 转变。传统的企业经营观念和发展战略是建立在加大投资的基础上，具有一定的盲 目性，忽视了客观规律的作用。在经济全球化的宏观背景下，竞争日益激烈，过去 那种粗放型的投资方式越来越不能适应发展的需求。在各国争夺市场、争夺资源的 情况下，对投资的技术要求越来越高，这就需要有一整套详细的绩效评价体系，综 合比对投入与产出水平、资产管理质量、偿债风险控制、未来发展潜力等因素，通 过企业管理水平的提升来实现更加精确的指导企业投资，从而降低投资的盲目性， 避免投资浪费。 ( 3 ) 树立形象意识，增强企业竞争力 在市场经济环境下，企业形象、信誉、品牌愈来愈受到社会关注，已经成为一 种巨大的隐形资本，任何企业要想在市场上取得理想的经济效益必须重视自身形象 的建立，通过各种途径宣传企业文化，公开企业运营等相关情况显得尤为重要。绩 效评估具有的直观性与科学性，很大程度上吸引了消费大众的眼球，以绩效评价形 式公布的结果既可以增强企业运营的透明度，提高公信力，又可以提高企业的市场 竞争力。应该说，绩效评估的实施进一步促进了企业的发展，健全了市场竞争体。 ( 4 ) 指导调整经营方向，实现均衡全面发展 2 硕士学位论文 m a s r e r st h e s i s 任何事物的发展都是处于一个螺旋式上升的状态，企业也不例外。只有不断地 推陈出新、取精华去糟粕，才能更快的实现自身发展目标。企业，特别是大中型企 业，作为一个综合体，要想及时地发展存在的问题，必须要有一个科学、全面的指 标显示，从而为决策调整提供依据。绩效评估涵盖了从企业基础管理到长期发展能 力等多方面的内容，能够客观、准确、全面、具体地反映企业发展中出现的各种问 题。从局部来讲，可以及时发现并解决各个层面的具体问题，实现经营的优化调整； 从整体来讲，可以反映出各个方面对整个企业发展的作用，对于有促进作用的要保 持并且强化，对于阻碍发展的要及时整改，减少阻力。通过绩效评价，能够达到指 导经营方向，调整发展策略，实现企业全面、均衡、协调发展的目的。 ( 5 ) 强化内部沟通联系，促进决策的落实 一定意义上讲，绩效评价是连接企业与个人的桥梁，是个人业绩的外化，也是 企业战略的具体化。实施绩效评价能够很好的整合人力资源和各项物质资源，实现 企业资源的有效管理与利用，从而提高效率，并按绩效进行奖励。也就是说绩效评 价可以强化企业内部沟通联系，促进决策落实。 ( 6 ) 调动经营者积极性，完善激励约束机制 绩效评价制度的显著特点之一就是个人利益与绩效评价结果紧密结合，体现的 不仅是物质利益，更是人力资本的价值。个人的薪资、晋级直接与绩效挂钩，能够 最大程度的调动个人工作的积极性，为企业经营者创造最大价值。与其他监督机制 相比较，绩效评价更为科学，是兼顾企业经营方和工作者双方利益的产物，是权利 责的有机体，比以往片面强调强制、监管的体制更能激发个人的工作热情，充分发 挥施展自我价值，在追求个人利益的同时企业也获得了期望的结果，可以说是双赢。 随着企业管理方式的不断完善，个人维权意识也越来越强，对公开、公平、公 正的要求也越来越高。绩效评价作为公平奖惩的重要手段，为企业人事工作提供了 充分具体的依据，能够推动企业管理层人才的优胜劣汰，进一步强化企业家队伍建 设。 1 3 国内外研究现状分析 1 3 1 国外研究现状 上世纪四十年代，西方很多国家纷纷开展了所谓的城市更新运动，旨在通过简 单的整体拆迁来实现贫民区的消失，即通过将拆迁后的土地引入市场，拍卖后进行 开发建设，最后达到城市环境的优化和贫民住房条件的改善。但是，由于这项活动 涉及到了原来邻里关系的强行打破，最终引发了一系列社会问题，以失败而告终。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 从一定意义上讲，这样的大规模拆除重建行为是不科学的，具有很大的地域局限性 和负面效应。许多专家学者曾就这种行为进行了公开反对，具有代表性的主要有l 芒福德和j 雅各布斯。前者在其专著城市发展史中指出，大规模的城市更新 只是集中破坏有机机能的另一种形式；后者在美国大城市的生与死中高度肯定 了城市的多样化，认为大规模改造贫民窟是一种天生的浪费方式，并且直接导致了 新的贫民窟诞生，提倡较小且灵活的规划，主张循序渐进的改造。 二战后，经济还没有复苏阶段，伦敦住宅奇缺，大量下层社会居民居无所处， 由此形成了贫民窟。为了改善城市环境，提高市民居住水平，1 9 4 5 年英国开始大规 模拆除贫民窟，在原来的土地上开发房地产项目，并收取高额的税收。五六十年代， 英国政府开始实行统建房制度，为失业者、低收入家庭、老人提高住房保障直到现 在。 在巴西，据资料统计，贫民区人口占到里约热内卢全部居民人口的2 5 ，这么 多的贫民由于居无定所，就选择了占用公共用地进行居住的方式。为了便于统一管 理，巴西政府在全国范围内施行了新的政策，即不再盲目的反对贫民区，允许将部 分居民区划为“特殊社会利益居住区 ，甚至还由政府免费提供建筑资金和材料， 这样就能够因地制宜的进行统一规划和管理。1 9 9 8 年，据巴西应用经济学会研究表 明，制定贫民区改造计划的市政当局一共有7 9 4 个，其中5 0 6 个实现了土地占有的 规范化。 印度是世界上著名的贫民窟聚集地，时至今日，孟买仍在为贫民窟居民提供道 路、公共照明、供水、排污等项目，已经实施了将近3 0 年。并且，在贫民窟还设 立了商店，帮助申请执照、登记、许可证等，普及互联网，还有诸如财产股价等服 务。与此同时，印度还设立了基础设施财务基金，由当地政府领导管理，加大城市 的住房建设，完备城市的基础设施。 国外先前进行的贫民窟拆迁和旧城改造，从开始到完成，经受了时间的考验， 呈现出一些问题，也积累了宝贵的经验，不管是经验还是教训，都是我们开展棚户 区改造的较好参考。诸如避免盲目的大规模拆除重建，政府投入资金进行扶持，廉 租房政策，政府整体规划，引入市场机制等等，我们在实践中一定要以前车之鉴， 尽量避免重蹈覆辙。 1 3 2 国内研究现状 中国的城市棚户区研究很少进入社会学家的视野，对近几年掀起的“城市棚户 区改造 做出回应和思考的学者屈指可数。 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 华东师范大学陈映芳教授可算是这方面的先驱，她明确提出“城市棚户区改造 研究”这一城市社会学的研究方向。她在社会主义建设的长时段的历史脉络下，切 入空间与社会的视野，考察上海建国以来历次棚户区改造的过程，以此思考国家权 力通过空间规划如何渗透到社会各个角落，以及居民的日常生活中。她认为，“空 间”也是研究社会不平等的重要纬度。此外，她在研究棚户区改造的结构要素的同 时，也把眼光集中在棚户区的居民生活上，通过收集居民的口述记忆和生活史，强 调研究者与被研究者一起共同建构城市贫民的“底层叙述 。 青岛市人大常委副主任李乃胜在2 0 0 0 年提出，大城市的棚户区不完全是旧社会 的遗弃，大城市的棚户区是一种城市病，不是靠一次性改造就可以一劳永逸去病除 根。应该立题研究。 湖南大学经济研究中心的熊耀平2 0 0 2 年提出，为消除我国旧城棚户区改造中存 在的居民安置不到位、改造规划欠周及腐败等突出问题，必须加强规划监督，搞好 社区建设的空间因素与社会因素整合，加强文化经济建设，发展城市综合服务经济， 建设好社区综合体小区，优化综合服务经济发展环境。只要我们在理论认识上高度 重视，并与实践创造紧密结合，旧城棚户区改造任务将胜利完成，城市现代化步伐 必然加快。 东北师范大学的董丽晶、张平宇在2 0 0 8 年提出，棚户区改造的目的是为了改善 城市面貌和居民居住环境，提高城市品位和居民生活质量。目前，我国城市开展了大 规模棚户区改造工程，然而大多数改造工作重心仍以拆建房屋为主，对棚户区的系 统改建不足。针对这一问题，从棚户区改造与城市再生的关系入手，结合国内外大 量棚户区改造的经验与教训，强调棚户区的改造不仅是单纯意义上的物质再生，更 是涵盖经济复兴、社区重构、文化重建的社会再生。 杭州师范大学的赵定东、雷天怡在2 0 0 9 年提出，东北老工业基地棚户区改造的 主导力量是政府的推动，其机制从棚户区改造本身的意义来看体现为国家的回归， 即在社会资源配置上由国家利用自我的力量实现社会弱势群体的利益保护，实现政 府与社会的互动，形成“历史的合力，推动社会的和谐发展。 吉林省建筑工程学院的高智慧、张鹏在2 0 0 9 年通过分析舒兰市居住空间2 的分 布和住宅类型的构成特征，指出了其在生态环境、交通网络、土地利用、规划布局、 配套设施等方面的优缺点，并结合国家相关政策，阐述了棚户改造区的发展策略。 与工矿棚户区改造十分相似的是城中村改造，我国针对城中村方面的研究是十 分充足和比较成熟的，完全可以借鉴到工矿棚户区改造项目中来。 1 9 9 8 年，田莉从完善社会保障的角度出发，建议强化村镇管理规划，制定城中 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 村法规；1 9 9 9 年和2 0 0 1 年，敬东和李立勋先后提出要通过拆迁、补偿、重新安置 的方式，对各类设施落后、不健全，人居环境较差的城中村进行景观优化改造，建 成配套设施完善、人居环境优良的城市社区；还有的学者建议开始自上而下的撤村 改制模式等等。这些改造模式和建议都是在努力调和城乡二元结构，优化人居环境， 但是单凭物质形态的改变却还是远远不够的，村民的出路在哪里? 大量的廉租房如 何解决? 都没有具体的措施和意见。因此，针对这一弊端，又有学者进行探讨。2 0 0 4 年，闰小培，魏立华，周锐波等提出了空间改造和功能重塑的多样化改造模式，即 通过打造“政府一村民一开发商利益平衡机制，来达到改造环境的目的，用教育 和智力补偿来达到意识形态的改造，双管齐下共同实现城中村的优化升级。2 0 0 5 年， 闰小培，魏立华又提出城中村是低收入人群暂时居住的最合适场所，建议在现行条 件上予以保留，并在发展中逐步转型，建议原位改造低收入廉租房社区，而不是急 功近利的整体一次性拆除。2 0 0 5 年，刘军民，黄惠在西安城中村改造实践中探索出 了一条政府、村集体、开发商三位一体道路，通过人口政策的调整，农民成功转型 为市民，实现了城中村改造中的一大突破。由此可见，随着研究的深入以及社会的 关注，一刀切的拆除重建已经被淡化了。 这一切对于工矿棚户区改造都是有着积极的参考和借鉴意义的，我们在工矿棚 户区改造过程中，也要注意拆迁、补偿、安置的方式，对新建成的小区要保证基础 设施的完备，人居环境的优良。要在改造初期就加大宣传，引起全社会的关注，避 免不必要的错误，也为多渠道的筹集资金做好铺垫，使得项目能过顺利开展。并为 探索出新的改造道路创造条件。 1 3 3 研究述评 外国城市更新先我们一步，其过程中所犯下的错误，都是我们引以为戒的。好 的经验与教训我们应该运用到我国的棚户区改造项目中。我们应该清楚的认识到工 矿棚户区形成的原因与过程，肯定其在我国社会发展初期做出的巨大贡献，只不过 现如今不再适应高速发展的城市化进程，到了非改造不可的地步，这样既是对社会 的改造，也是对工矿棚户区居民的负责任，他们以前做出的巨大贡献，现在应是社 会回馈的时候。这样也有助于维护社会稳定与发展。 目前我国的城市化道路中，不免还是又步入了西方国家已经走过的弯路中，严 重影响了我国城市化进程。在吸收了西方国家的经验教训后，工矿棚户区改造应该 走全面协调可持续发展的道路，不要盲目追求改造的速度，更不能模仿城中村改造 中的一刀切，应该使棚户区的相关环境在不断合理的改造中逐渐得到改善，要以民 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 生为主，明确改造是为了人而改，而不是为了改造而改造。这样才能取得社会、居 民双赢的局面。更应该重视规划的全面性、合理性和灵活性，加强社会各界的关注 与合作，在全社会的关注与努力下，共同完成这项有利于我国城市发展的重大项目。 1 4 研究内容、技术路线和研究方法 1 4 1 研究内容 本文主要研究了工矿棚户区的相关概念与理论，通过相关理论的研究与调研工 矿棚户区的现状，从而发现了我国工矿棚户区存在的许多问题，进一步剖析出问题 产生的原因，并给出了相应的解决措施。核心研究内容为，将绩效评价与工矿棚户 区改造项目联系起来，设置了相关的绩效评价指标，采用多层次综合模糊评价法， 以河南省焦煤集团棚户区改造项目为实证，分析了该项目的绩效评价效果。给棚户 区改造项目创造了评价标准，对日后大范围开展的棚户区改造项目有积极的借鉴和 参考意义。 7 1 4 2 技术路线 研究意义与目的 1 l 文献综述 上 相关概念与理论基础 1 l 工矿棚户区改造现状问题 上 工矿棚户区绩效评价 j 、p0 评 原方 价 结 理法 论 1 r 具体案例检验 上 结论与展望 图i - i 技术路线 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 1 4 3 研究方法 1 4 3 1 实地调研 通过实地走访，现场勘探，以现状人文层面和物质形态为调查内容。收集整理 棚户区当前的人口总量、居民对棚户区改造工作的态度和看法等人文层面因素，以 及棚户区公共空间状况，包括环境的绿化程度、空间的尺度、路网结构、可达性程 度、基础设施状况等物质形态因素。 1 4 3 2 访谈 就所设计的相关指标组织小范围的有关专家、领导、工作人员来进行谈话，或 者是参与到棚户区改造项目的相关会议当中去，来获得对论文写作有用的资料。 1 4 3 3 问卷调查 作者针对所要解决的问题，设计出详细的调查问卷，并有针对性地找到一些调 查对象，相对较大范围的获得较为详实的数据资料，通过回收整理，归纳总结出结 论。 1 4 3 4 模糊综合评价法 模糊综合评价法( f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm o d e l ) 是美国自动控制专 家查德( l a z a d e h ) 创建于1 9 6 5 年的一种数学方法，即对现实世界中的不方便明确 界定的事物，通过模糊数学思想及方法进行综合评判。模糊综合评价方法侧重于主 观定性描述，综合研究对象的各方面因素，利用模糊集理论进行优劣评定，对不易 定量分析的模糊现象进行定性描述、定量刻画，或者两者结合分析的方法，从而得 出评价结果。 模糊综合评价法解决了评价对象模糊性问题，包括主观方面评价专家认识的模 糊性和客观方面评价对象类属间的不清晰。从一定意义上讲，模糊综合评价法更加 适用于结构层次多、涉及评价因素复杂的对象。这种评价方法的优点是科学性和可 操作性，还有运用上的广泛性；缺点是没有解决评价指标间的信息重复。 模糊综合评价法一般由六个步骤构成，即定义风险指标集、定义指标权重集、 定义评语集、确定模糊评判矩阵、进行模糊矩阵复合运算、得到评价结果。 1 4 3 5a h p 层次分析法 2 0 世纪7 0 年代，运筹学家s a t t y 创立层次分析法，即将研究对象看作一个系 统，将复杂的问题分解成几个有序的、联系的层次，通过比对每个层次的相关因素， 量化各个因素的相对重要性，用数学方法对全部因素的重要性进行排序，同时进行 。张淼：我国风险投资的决策方法研究d ，吉林大学博士学术论文，2 0 0 8 年6 月 9 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一致性检验，确保判断符合实际，以此为最优方案的选择提供科学翔实的依据。 应用层次分析法的步骤简单归纳起来就是“建模比对计算排序一 一验证选择 ，具体来讲就是针对研究对象的各种因素建立多级递进结构模型； 比对同一层次相关要素，并确定重要性，建立判断矩阵；计算矩阵的最大化特征根、 正交化特征向量，确定各层次单排序向量；计算各判断矩阵的一致性指标，查取相 应随机一致性指标，计算随机一致性比率；计算综合重要度，排序替代方案。 层次分析法强调数学化和系统化，