（企业管理专业论文）山东省人力资本对地区经济增长贡献的研究.pdf

山东省人力资本对地区经济增长贡献的研究 提要 经济增长理论是现代经济学的一个重要分支，经济增长是一国取得经济成 就的照重要的标志和过程。经济学家们一直视经济增长问题为第一等的经济问 题。世界各国都在关注着经济的增长，经济持续稳定地增长己成为各国政府追 求的目标。 经济学家对经济增长问题的研究经历了一个不断深化的过程。在不同的经 济发展阶段，经济学家选择了相对当时经济水平是比较优势的经济增长因素， 因为不同的经济发展阶段，人类依赖的资源不同，促进经济增长因素的作用也 不同。 现代经济学家经过对2 0 世纪以来经济快速发展的国家的共性研究发现：决 定一个时期产出水平的影响因素有四个方面：人力资本、物质资源、管理效率和 技术水平及社会经济体制。但由于管理效率和技术水平及社会经济体制等因素 目前没有合适的统计指标来加以衡量，因此常常被归入生产率因素中。此外， 决定经济增长的各种因素之间是相互影响的，尤其是人力资本同生产率各因素 之间的关系是密不可分的。本文选取了中国山东省人力资本对经济增长的贡献 来进行研究，试图发现人力资本投资中的不足，以提出更好的利用人力资本为 中国地方的经济增长做贡献的对策。 本论文分为三个部分：第一部分是理论综述，阐述了人力资本对经济增长作 用的理论、研究内容与方法，并借鉴了当前研究人力资本对经济增长的贡献所 使用的主要模型：第二部分以山东省为对象，采用柯布道格拉斯生产函数，构 建出山东省生产函数模型：第三部分是人力资本对经济增长贡献的实证分析， 通过分析四个城市人力资本对城市经济发展的贡献率，提出针对山东省的人力 资本现状的可行性建议。 关键词：人力资本经济增长贡献率 4 山东省人力资本对地区经济增长贡献的研究 a b s t r a c t e c o n o m i cg r o w t hi sa ni m p o r t a n tb r a n c ho fm o d e me c o n o m i c se c o n o m i c g r o w t hi st h em o s ti m p o r t a n ts y m b o la n dp r o c e s so fe c o n o m i c a ls u c c e s st h a to n e c o u n t r yc a nm a k ee c o n o m i s t st h i n ko fi ta st h em o s tc r u c i a li s s u et h ee c o n o m i c g r o w t hs t u d y e x p e r i e n c e s a n i n c r e a s i n g l yd e e p e n i n gp r o c e s s i nd i f f e r e n t d e v e l o p m e n tp h a s e ，e c o n o m i s t ss t u d i e dd i f f e r e n tc r i t i c a lf a c t o r si nt h a te r a b e c a u s e h u m a nb e i n g sd e p e n do nd i f f e r e n tr e s o u r c ei nd i f f e r e n te c o n o m i ce r a ，m o d e m e c o n o m i s t sh a v ef o u n ds i m i l a rs u c c e s s f u lf a c t o r sa f t e rt h ei n v e s t i g a t i o no fc o u n t r i e s w i t ht h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n tf r o m2 0 t hc e n t u r y f o u rf a c t o r st h a ti n f l u e n c e t h e o u t p u t i n c l u d eh u m a nc a p i t a l 、m a t e r i a lc a p i t a l 、m a n a g e r i a le f f i c i e n c y 、 t e c h n o l o g i c a ll e v e l 、s o c i a la n de c o n o m i cs y s t e m h o w e v e r , i nc u “e n tt i m e ，t h e s e f a c t o i ss u c ha sm a n a g e r i a le f f i c i e n c y 、t e c h n o l o g i c a ll e v e l 、s o c i a la n de c o n o m i c s y s t e ma mr e g a r d e da sf a c t o r st h a tb e l o n g e dt op r o d u c f i v i t yb e c a u s et h a tc a nn o tb e w e i g h tb ys t a t i s t i c si n d e xm o r e o v e rr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e s ef a c t o r si sc l o s e ， e s p e c i a l l yt oh u m a nc a p i t a l b e c a u s em e nd e c i d et h el e v e lo fm a n a g e r i a le f f i c i e n c y a n dt e c h n o l o g i c a ll e v e l ，h u m a nc a p i t a li st h em a i ni m p e t u so fm o d e me c o n o m i c g r o w t hs oit a k et h et h e m et h ec o n t r i b u t i o no fc h i n e s eh u m a nc a p i t a lt oe c o n o m i c g r o w t h 。 1 f i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r e ep a r t s f i r s tp a r t ：t h e o r yi n t r o d u c e ，s e a r c hh i s t o r y o f t h ee f f e c to f h u m a nc a p i t a lo ne c o n o m i cg r o w t ha n dt h r e ee c o n o m e t r i cm o d e l st h a t a r ec u r r e n t l yu s e dt os t u d yt h ee f f e c to fh u m a nc a p i t a lo ne c o n o m i cg r o w t ha r e p r e s e n t e d s e c o n dp a r t ：t a k es h a n d o n gp r o v i n c ea se x a m p l e ，b u i l dt h e m o d e l so f c o n t r i b u t i o no fh u m a nb e i n g st oe c o n o m i cg r o w t ha r es h o w e d t h i r dp a r t ：o f f e rt h e e f f e c t i v ec o n c l u s i o n sa n ds p e c i f yp r o p o s e sv i aa n a l y s et h ee v i d e n c e k e yw o r d s ：h u m a nc a p i t a l e c o n o m i cg r o w t ha n dc o n t r i b u t i o nr a t e 5 山东省人力资本对地区经菥增长贡献的研究 第一章人力资本理论与经济增长理论综述 第一节人力资本理论与古典经济增长理论的关系 人类探索关于人力资本理论，可以追溯到现代意义的经济科学创立之初。 例如：1 7 世纪英国著名哲学家培根留下了“知识就是力量”的名言。 古典大师们在那时期就提出了劳动价值学说，从而确立了人的劳动在财 富创造中的决定性地位，这实际上己经确立了人力资本在经济活动中的特殊位 置。如裴蒂( w p e t t y ，1 6 2 3 1 6 8 7 ) 关于“土地是财富之母，劳动是财富之父” 的著名论断，以及布阿吉尔贝尔( ( b o i s g u i l l e b e r t ，1 6 4 8 一1 7 1 4 ) 关于劳动时间 决定价值的论述，就是这些思想的最甲代表。其中，裴蒂把“武器装备”的损 失与“人类生命”的损失进行比较，被认为是首次严格运用了“人力资本”的 概念。之后，被称为西方现代经济学之父的亚当- 斯密( ( a s m i t h ，1 7 2 31 7 9 0 ) 昶i 他的主要继承人大卫李嘉图( d r i c a r d o ，i ? 7 21 8 2 3 ) 以及经济学家马歇尔、 费雪等都在各自的学说中阐述过有关人力资本的思想观点。 1 亚当斯密的人力资本思想 英国经济学家皿当斯密一古典经济学创始人之一，是最早大胆而明确地 把人的能力归为固定资本的经济学家之一。他在国富论( 1 7 7 8 ) 中提到，一 个国家全体居民的所有后天获得的有用能力是资本的重要组成部分。因为获得 能力需要花费一定的费用，所虬它可以被看作是在每个人身上固定的、已经实 现了的资本。当这种能力成为个人能力的一部分时，也就成为了社会财富的一 部分。 亚当- 斯密把教育和培训支出视为物质资本投资，也是可以获取利润的投 资。他在国民财富的性质和原因的研究中把 _ 人的技能的增强视为经济进 步与经济福利增长的基本源泉，其中包含了首次论证人力资本投资与劳动者技 能如何影响个人收入和工资结构方面的内容。 山东省人力资本对地区经济增长贡献的研究 12 大卫李嘉图的人力资本思想 犬p 李嘉图( 1 8 0 9 ) 进一步发展了亚当斯密的思想，在他的经济理沦中 已经可以看到有关人力资本的阐述，而且他提到社会财富的增长取决于劳动数 量的扩大和劳动生产力的提高。 在他的模型中，生产过程的投入分为数量不变和数量可变两类，即土地是 固定小变的，向劳动力和资本投入是可变的。冈此，为了保证经济增长，不仅 需要劳动力的增加和资本的积累，提高劳动生产率更是必不可少的条件。尽管 他强调土地报酬递减对经济增长的制约，却低估了技术进步和人均资本拥有量 的增加对劳动生产率提高起到的巨大促进作用。实践己经证明，所谓土地报酬 递减并不构成刘经济增长的绝对限制。 13 熊彼特的创新理论与人力资本思想 美籍奥地利经济学家熊彼特的经济理论著作包括经济发展理论( 1 9 1 2 ) 、 经济周期：资本主义过程之理论的、历史的和统计的分析( 1 9 3 9 ) 和经济 分析史( 1 9 5 4 ) 。熊彼特认为，“创新”的过程是指企业家把一种从未有过的 生产要素和生产条件的新组合引入生产体系，建立一种新的生产函数的过程。 熊彼特认为，经济增长是通过经济周期的变动而实现的，经济从旧的均衡 状态转变到新的均衡状态只有依靠技术的革新和创新，而仓业家正是这种创新 的动力与源泉。在熊彼特的经济理论体系中，经济增长的动力是“创新者”，也 就是这些有见识、有组织才能、敢于冒险的企业家。 熊彼特强调经济增长的快慢，关键在于企业家出现的速率和规模、创新活 动的社会制度环境条件，这一理论与古典的“资本积累次定论”形成了鲜明的 剥比。 14 古典经济增长理论的综合阐述 在古典经济学时代，除了上述学者外，其他一些经济学家，如马尔萨斯也 都对经济增长的研究做山了各自的贡献，得出了技术进步和财富的积累将促进 经济增长的结论。马歇尔( ( a m a r s k a l ，1 8 4 2 1 9 2 4 ) 在经济学原理一书中 指出，“所有的投资中，最有价值的是对人本身的投资。绝大多数资本是 由知识和组织所构成，知识是生产发展的最大动力。知识是最强有力的生 产发动机，它使我们能降伏自然而满足我们的需要。”此外，他在1 8 9 0 年综合 2 山东省 刀赍率对地巨经济增长觉献的珂 究 西方经济学时注意到经济增长与劳动质量的关系。美国经济学家欧文费雪 ( i r v i n gf is h e r ，1 8 6 7 一 9 4 7 ) 在1 9 0 6 年出版的资本和收入的性质一书中， 专门阐述了人力资本的思想，还明确而令人信服地提出了一个完整的资本概念。 他指出所谓资本，从资本的价值观来看，就是未来收益的折现值，资本的价值 亦必须以其未来净收益计量。 这一切都为经济增长理论的进一步发展提供了重要的思想基础。他们认为 影响经济增长的因素包括许多，如劳动供应、技术进步、资本积累等，并强调 了资本积累对经济增长的作用。虽然在他们的理沦中都提及人在经济活动中的 重要地位与作用，涉及到“人力资本”的思想，但由于受所处时代的局限以及 各自研究目的的影响，古典经济学家们都未能专门集中地论述人力资奉及其相 关问题。一直到2 0 世纪中叶，有关八力资本的论述，只是零散地分布在众多的 经济学文献当中，主流西方经济学并没有真正把人力资本看作是- - 9 资本。在 当时的技术发展水平下，劳动月在经济生活中的地位是无法与物力资本相比拟 的。主流经济学家将劳动力与土地、资本井列为生产的要素，是不包含知识和 技能的自然形成的劳动力，是简单的劳动人时数量的总和。西方传统经济学之 所以持有这种观念，主要是因为：在西方古典经济学建立之时，工业劳动力的 素质相当低下，知识和技能对人的劳动能力还不存在决定性的影响，可以直接 简单她将劳动力看作是简单的劳动人时数量。其次，很多经济学家都愿意将劳 动力看作是与资本无关的先天能力，因为这样做可以简化经济理论结构，给经 济分析带来极大的方便。此外，许多受到传统伦理观念束缚的学者认为，把人 当作资本、当作能够通过投资而增加的财富看待，是列人格的贬低，对自由的 侵犯。财富是为人而存在的，但人决不是财富。就连马歇尔这样的大师，尽管 已经十分敏锐地看到“所有资二丰= 中最有价值的是对人本身的投资”，但是却仍然 反对在实际分析中把人力资本看作是资本。这种状况一直延续到2 0 世纪5 0 、 年代才开始发生变化。 第二节人力资本理论与新古典经济增长理论的关系 2 0 世纪5 0 年代后期，由丁科学技术的进步、社会生产条件的发展以及其他 社会性因素的影响，人力资本在生产中的地位发生了很大变化；另一方面，战 山东省八力资本对地区经济增k 贡献的研究 后西方经济理论的研究领域和研究方法都发生了许多重要的变化。宏观经济学 的兴起和经济发展理论的逐步成熟，使人们对于诸如总投资、总收入、总储蓄 和总消费之类的总量关系的研究日益深入。对这些总量的分析揭示出的一个重 要现象：对于不同国家和地区来说，相同的实物资本投入总量会带来相差悬殊 的收益增长。对这种差别的进一步研究，揭示了引起这些差别的丰要因素是人 力资源的质量存量的差异。显然，这些研究过程说明，现代人力资本理论的产 生有其客观的必然性。 这一节的以下各部分将主要介绍明塞尔、索洛、丹尼森等人的理论与其中 的人力资本思想，以及人力资本理论代表人物舒尔茨、_ ! i 克尔等人的相关理论。 21 索洛的技术进步决定论 索洛( s o l o w ，1 9 5 7 ) 提山了技术进步决定论，并在应用全要素生产率( 即广 义的技术进步) 分析方法检验新古典经济增长模型时发现了索洛余数。 索洛技术进步条件下的经济增长模型强调技术进步对现代经济增长的决定 性作用，基本反映了技术进步和生产率水平不断提高对增长的贡献份额日趋增 加的现实，并将其动态化、模型化，从而将“技术进步决定沦”的经济增长理 论向计量化、实证化的方向推进了一大步，他也因此荣获了1 9 8 7 年诺贝尔经济 学奖。 22 明塞尔的人力资本投姿理论 2 0 世纪5 0 年代对人力资本理论研究比较突出的有出生在波兰的美国经济学 家明塞尔( j a c o bm i n c e r ) 。明塞尔在对有关收入分配并【唠动市场行为等问题进 行研究的过程中开创了人力资本的方法，同时还是最早提出“收益函数”的经 济学家之一，他用收益函数揭示了劳动者收入差别与接受教育和获得工作经验 年限长短的关系。 23 经济增长多因素决定论 索洛模型巾的“余值”显然除了技术进步这一因素外，还包含着其它因素。 肯德里克、库兹涅茨、丹尼森等人从“技术进步决定论”出发，进一步深化、 细化了增长因素的分析，乔根森则从调整投入要素特别是劳动投入要素的质量 入手，分析了影响经济增长的各因素及其贡献率。 4 i j 东省 力资本对地区经济增睦贡献的研究 2 3 1 肯德里克的经济增长多因素分析 美国经济学家肯德里克( j w k e n d r ic k ) 从“技术进步决定论”出发， 提出了全要素生产率( 即i o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t y t f p ) 的概念与分析方 法。根据肯德里克的观点，经济增长的来源是技术进步引起的增长率，止是全 要素生产率( 即产量与全要素投入量之比) 的提高。肯德里克的不足之处在于他 并没有进一步研究这些因素分别对生产率的提高有多大贡献，而这一开拓性的 研究是由爱德华丹尼森完成的。 2 3 2 库兹涅茨的经济增长多因素分析 经济学家库兹涅茨( ( s k u z n e t s ) 利用统计分析法，对经济增长因素进行了 长期趋势分析( 纵向分析) 和截面分析( 横向分析) 。他在国民生产总值和经济增 长方面有创造性的研究成果，并因此荣获1 9 7 1 年诺贝尔经济学奖。在其著作现 代经济增长( 1 9 6 6 ) 和各国经济增长( 1 9 7 1 ) 巾，他通过对主要发达国家上 百年经济增长史料的比较分析，得出影响经济增长的主要因素，包括以下几方 面： 1 ) 知识存量的增长 2 ) 生产率的提高 3 ) 结构变化 2 3 3 爱德华丹尼森的经济增长多因素分析 用传统经济分析方法估算劳动和资本对围民收入增长所起的作用时，会产 牛大量未被认识的、不能由劳动和资本的投入来解释的“余数”，美国经济学家 爱德华- 丹尼森( e d v a r df d e n i s o n ) 在经济学上的主要贡献就是对这一“余数” 做出了最令人信服的定量分析和解释。 但是丹尼森在估算“知识进展( 或技术进步) ”的贡献份额时仍存在一定的 局限性。尽管他对技术进步做出了分解，可是用知识进展来代替科技、信息、 管理、人力资本开发等所有非要素投入对经济增长的贡献，还是显得过于宽泛 和笼统，高估了“知识进展”的贡献份额，对各增长因素的相互作用的识别也 没有展开，对物质资奉和人力资本两大粪投入要素的质量改善，尤其是入力资 本本身的投资剥经济增长的作用还没有给出明确的分析。 山东省 力资本对地区经济增睦贡献的研究 2 3 4 乔根森的经济增长多因素分析 美国经济学家乔根森( dw j o r g e n s e n ) 是当前分析经济增长来源的权威 之一。在生产率与美国经济增长( 1 9 8 7 ) 一书中，他结合丹尼森等人的方法， 使增长来源分折向部| j 水平发展，将部门水平的中间产品、资本萃u 劳动投入与 整个美国经济增长的分析结合起来，把美国的经济增长归结到各个产业层次上 的增长变化。其弓法的关键在于将资本和劳动投入的贡献分为投入的数量增加 与投入的质量增加两方面。 2 3 5 舒尔茨的人力资本理论 美国芝加哥大学教授西奥多舒尔茨( t h e o d u r es c h u l t z ) 因1 9 6 0 年出任美 国经济学会会长时发表的就职演说人力资本投资，给学术界留下了极其深刻 的印象，并为推动这一领域的研究做出了重大贡献，以至并因此获得了1 9 7 9 年 的诺贝尔经济学奖，使他成为西方公认的人力资本理沦之父。 舒尔茨指出，人力资本是社会进步的决定性因素。但是人力资本的取得需 要消耗稀缺资源，也就是说需要消耗资本投资。人力资本包括人的知识和人 的技能的形成是投资的结果，而通过一定方式的投资、掌握了知识和技能的人 力资源才是一切生产资源中最重要的资源。因此，人力资木也是资本的一种形 态。 此外，舒尔茨对于西方经济学祁发展理论中流行的悲观主义论调持强烈的 批评态度。他指出，人类有能力和智慧减少对土地和其他自然资源的依赖，也 有能力和智慧控制自身的发展。 2 3 6 贝克尔的人力瓷本理论 加里贝克尔( g a r ys b e c k e r ) 曾和舒尔茨同在芝加哥大学执教，被认为 是现代经济学领域中最有创见的学者之一。姒克尔对人力资本理论的贡献，突 出体现在对人力资本的微观经济分析上。他通过对家庭生育行为的经济决策和 成本的效用分析，提出了孩子的直接成本和间接成本的概念、家庭时间价值和 时间配置的概念、家庭中市场活动和非市场活动的概念，都令人耳目新。他 在人力资本形成方面，教育、培训和其他人力资本投资过程的研究方面取得的 成果，也都具有开创意义。追求效用最人化、市场均衡和稳定偏好，是贝克尔 【f 东省 力瓷本利地匿红济增妊贡献的研究 丰富的理论著述中贯穿始终的主线。 24 新古典经济增长理论的综合阐述 虽然新古典增长理论仍然认为技术进步只是经济增长的外生变量，但它明 确地提出技术进步是经济增长的源泉，从而为以后的经济研究指明了方i _ 。从 这个意义上说，新经济增长理论是新古典增长理论的延续和发展。 近年来国外一些经济学家列5 0 、6 0 年代人力资本理论的研究高潮提出了尖 锐的批评，他们认为，这些研究，特别是美国学者舒尔茨等的计量分析结果， 夸大了人力资本的作用，应当对这些研究结果进行重新探讨。更多的学者并不 对5 0 、6 0 年代的研究持否定态度。他们指出了舒尔茨等的历史功绩，同时认为， 当前人力资本理论而临的挑战，不是去判别过去是否夸大了人力资本的作用， 而是随着时间的发展，寻找出更为科学地衡量人力资本作用的方法。 还有一些经济学家认为，人力资本理论在阐明人力资本投资对实现经济增 长目标的重要作用的同时，还应当注意经济发展目标的实现问题。经济发展不 同于经济增长，经济增长被简单地定义为国民收入或人均国民收入的增加；而 经济发展的内容要丰富得多，它包括了经济结构的根本变化，以及人民的生存、 劳动和福利条件的根本变化。人力资本投资仅着眼于经济增长，它是一种较低 层次的生产性投资活动，它促进人力资本质量存量的提高，也推动了生产率提 高。存高屡次卜，人力资本投资的意义就不仅着眼于“物”，而且也着眼于“人”。 它是一种实现社会发展目标所必须的投资，追求的不仅是“物”的增加，还有 “人”的全面发展。 尽管存在着种神批评与否定的意义，从5 0 、6 0 年代中期以来人力资本理论 的研究仍然保持逐步升温的趋势，形成了一个高潮。英国经济学家哈比森( f h h a r b is o r ) 在作为国民财富的人力资源( 1 9 7 3 ) 一 _ 中写道：“人力资源是 国民财富的最终基础。资奉和自然资源是被动的生产因素；人是积累资本、开 发自然资源、建立社会、经济和政治组织并推动国家向前发展的主动力量。显 而易见，一个国家如果不能发展人民的技能和知识，就不能发展任何别的东西。” 他的这段话集中反映了这一时期经济学界思想观念的变化。 单纯的人力资本投入在任何时刻都不能单独形成生产能力。人力资本的改 善总是和非人力资本的改善结合在起，才能对生产发生实际影响。因此，人 山自、省八力资本埘地区经济增长赏献的研究 们实际上很难把人力资源的作月j 和实物资本的作用单独区分出来，这就使键舒 尔茨、丹尼森等人的研究，尽管迄今为止还是这方面晶杰出的成果，但仍然出 带有某种片面性，甚至有可能夸大了某砦因素的作用，缩小了另一些冈素的作 用。此外，人力资本理论的局限一降还表现在：人力资本测试( 一般只能定性地说 明人力资本对经济增长的作用，定量分析时通常采用教育或工资来表示人力资 本，这种方法又存在着明显的缺点) ，以及人力资本产权特性( 缺乏系统、深入 的研究，缺乏论证严密的论述) 等等方面。 总之，人力资本理论研究无疑己经取得了令人嘱目的成就，同时也还面临 着许多新的挑战，只自正视利接受这些挑战，才能使它充满生命力地不断向前 迈进。 第三节人力资本理论与新经济增长理论的关系 从2 0 世纪8 0 年代开始，以罗默的收益递增和长期增长及卢卡斯的论 经济发展机制两文为标志，经济增长理论研究发生了深层变化，他们的理论 被称为“新经济增长理论”，这理论的出现给人力资本理论增添j ，新的内容。 它的核心在于修改了古典模型中的生产函数，并在新古典的生产函数中加入了 知识和人力资本投入内容。 与新古典增长理论小j 司，新经济增长理论并没有一个为多数经济学家共同 接受的理论框架，向是一些持有类似观点的经济学家所提出的经济模型的松散 的组合体。 理论的发展过程中，做出重要贡献的经济学家包括：罗默、卢卡斯、格罗 斯曼、赫尔普曼、巴罗、克鲁格曼、阿尔文杨、琼斯、雷_ ! j _ ! 洛、杨小凯等。 本章将主要刑阿罗、罗默和卢卡斯的理论进行介绍与评析。 3 1 阿罗的“干中学”模型 最早尝试将技术进步内生化的是阿罗，他在1 9 6 2 年提出了“干中学”模型。 在阿罗的“干中学”模型中，技术或知识的进展是通过学习的过程获得的，而 学习又来自于实践经验，即生产或投资活动。该模型中的生产函数可用以下公 式表述： 山尔省人力资本对地区经济增长员献的研究 y=a 4 f ( k ，l 】 其中，y 为总产出，a 为技术因子( 随经验的增长而不断改善) ，k 为资本投入， l 为劳动投入。 阿罗认为知识在私人部门的经济活动中产生，而知识又是一种非独占性产 品，可为大家共同享用，即知识具有外部经济性。正因为这种外部经济性的存 在，使得总体经济活动表现为收益递增。 阿罗的模型也存在着一定的局限性。他虽然将技术深入化，但他所指的技术 进步只是人类活动的副产品，是一种无意识行为的结果。此外，他在模型中时 论了收益递增的重要性，但却将产出相对资本与知识的弹性限制在1 以下，这 意昧着资本积累所引起的技术改进虽然可以部分抵消资本边际收益的下跌，但 无法改变资本边际收益递减的趋势，长期来看，劳动生产率无法保持持续增长 的趋势。 3 2 罗默的收益递增模型 新经济增长理论是由美国经济学家保罗罗默( 1 9 8 3 ) 在其题为“外部因素、 收益递增和无限增长条件下的动态竞争均衡”的博士论文中首先提出的。 在罗默( 1 9 8 6 ) 的“收益递增型增长模式”中，特殊知识和专业化人力资本 是经济增长的主要因素，它们能使资本和劳动等要素投入产生递增收益，从而 使整个经济的规模收益递增，而递增的收益又能够保证长期持续的经济增长。 该模型中的生产函数可用咀下公式表述： y = f ( k l ，k ，x i ) 其中，y ，为i 厂商的产出水平，k 1 为i 厂商生产某产品的专业化知识，k 为所有厂商均可使用的一般知识，x i 为i 厂商资本和劳动等生产要素的总取i 。 罗默认为所有类型的知识都具有两大特征：非独享性和部分排它性。排它性 程度的高低影响着知识的来源与发展。在罗默的收益递增模型中，将知识作为 一个独立要素纳入经济增长模式，并且认为知识积蒙是促进现代经济增长的重 要因素。 在此基础上，罗默( 1 9 9 0 ) 又提出了更加完善的新模型“内生技术变化模型”， 在这一模型中他将劳动划分为简单劳动和熟练劳动( 即人力资本) 两类，并且假 设知识的生产只依赖于人力资本的投入和现有的知识存量，其主要结论包括： 1 ) 经济增长f i 再依赖于知识的溢出效应，保让经济持续增长、克服资本积累 山东省 力资本对地区经济增长贡献的研究 过程中收益递减问题的关键是生产过程中必须不断引进新投入品( 其中包含新 知识，它需要由研发部门提供设训思想) 。 2 ) 知识的作用体现在导致新技术的产生、促进知识的积累两方面。 3 ) 经济增长率取决于人力资本水平，人力资本水平越高，经济增长率越高。 他还认为，垄断在经济增长中的作用体现为它推动了技术创新，因为企业为 获取垄断利润，必须重视研发活动，不断推出新产品。 33 卢卡斯的人力赍本积累模型 卢卡斯( 1 9 8 8 ) 尝试用人力资本来解释持续经济增长，证明人力资本的增长 率与人力资本生产过程的投入产出率、社会平均的和私人的人力资本在最终产 品生产中的边际产出率正相关，与时间贴现率负相关。他认为人力资本积累是 经济得以持续增长的决定性因素和产业发展的真正源泉，并使之内生化，而人 力资本积累可以通过两种途径获得，一足通过脱离生产的正规、非正规学校教 育；二足通过生产中边干边学、工作中的实际训练和经验积累。 卢卡斯以阿罗“二t r r l 学”模型为基础，建立了入力资本积累模型，强调了 外部溢出效应对人力资本积累的作用。1 9 8 9 年卢悟斯的论文“资本为什么不从 富国流向穷国”进一步证实了他的理论，指出发展中国家与发达国家之间人力 资奉的差异、人力资本外部收益的差异、资本市场间的差异及政治方面的风险 是造成这一现象的根本原因。 与其它理论模型一样，卢卡斯的人力资本积累模型也有一定的局限性：首 先，很难对该模型中的人力资本进行测度，它只是一个无法观察的数量或力量， 因而很难对经济增长中人力资本的影响进行定量分析。其次，卢卡斯模型中假 定任何一个国家人力资本积累与其它国家人力资本水平无关，但这与某地产生 的思想会四处传播的事实相悼。因此，帕莱特( 1 9 9 1 ) 等对此进行了修正，提出 任何一国的人力资本增长率会受其它国家人力资本水平的影响的理沦。 34 卢卡斯的人力资本模型 1 9 8 8 年，美国经济学家罗伯特小卢卡斯在字泽模型( 1 9 6 5 ) 的基础上用人 力资本解释了经济的持续增长问题：物质资本部门利用物质资本、人力资本和 劳动生产消费品和物质资奉品；教育部门则利用人力资本和劳动生产人力资本 品。 1 0 山末省 资本对地区经济增长贡献的研究 在卢卡斯的模型中，人力资本是增长的发动机。卢卡斯将“人力资本”定 义为个人的能力、技能和知识水平。人力资本的外部效应是指个人的人力资奉 有助于提高所有生产要素的生产率，但个人并不 夭| 此而获益，所以，人力资本 的外部效应就是指人力资本所产生的诈的外部性。 35 新经济增长理论的综合阐述 3 5 1 新经济增长理论的价值 虽然“新经济增长理论”有着它的局限性，例如模型中普遍用及的“人力 资本”是一个很难测度的因素，到目前为止定量分析仍没有令人满意的结果， 但它所取得的成就也是不容忽视的。“新经济增长理论”以人力资本为核心， 强调对特殊知识和生产某产品所需专业化人力资本的分析，从而使人力资本 的分析更为具体，为人们在实践中正确认识人力资本在经济增长巾的作用，以 及调整经济增长速度、预测经济增长趋势等提供了新的方法和工具。我倒主要 可以从以下几个方面具体阐述新经济增长理沦的意义与价值。 1 ) 新经济增长理论是知识经济的理论基础 新经济增长理论着重探讨了知识经济中最重要的要素人力资本，同时也 分析了技术创新、人力资本积累、知识溢出等对经济增长的影响。尽管在此之 前，新古她增长理论已经指出技术进步是经济增长的动力和源泉，但它没有对 技术进步的过程进行详细分析。而新经济增长理论则进一步分析了技术进步的 过程及其产生的原因。新经济增长理论认为，经济的持续增长是知识积累促使 投资收益持续递增的结果，而为获取新知识又需要不断对知识、人力资本等进 行投资，如此形成一个良性循环。 2 ) 新经济增长理论具有极强的解释能力 二战后，德、日两圜之所以能出人意料地迅速恢复经济增长，根本原因在于 它们的物质资本虽然受到j ，战争的严重破胡：，但知识、人力资本并未被破坏， 】且在战后得到了更迅速的发展。因此，它们的资本吸收能力很强，一旦有大 量物质资本涌入，经济就能得到迅速增长。而许多发展中国家虽然引进了大量 先进设备、技术，但由于教育水平低下，劳动者生产技术和管理经验落后，即 人力资本短缺，资奉吸收能力差，结果往往不尽人意。 美国和前苏联在科技水平相当的情况下，经济增长、人均收入、人均消赞和 人均资本积累率却相差很远。其原因是前苏联的经济中企业没有赢利的动机雨i 山东省人力资本对地l 经济增妊贞献的研究 市场竞争的动力，高科技无法有效地转化为经济增氏。 传统的增长理论无法解释亚洲“四小龙”持续高速的经济增长。根据贝克尔 等人的观点，人力资本是经济增长的动力，皿洲“四小龙”经济增长的原因在 于上一代国民对教育的重视以及他们在教育上的大量投入，促进了人力资本的 形成与积累，而人力资本的投资效果往往在下1 代才能显示出来，于是就带来 了高速的经济增长。 3 ) 新经济增长理论具有丰富的政策内涌 新经济增长理论对于各国政府制定经济政策具有一定的实践指导意义和参 考价值。新经济增长理论认为要使经济沿着最优路径增长，政府必须制定一系 列的政策对其进行干预。其中罗默等建议政府向研发部门提供补贴：琼斯、雷 贝洛等建议通过降低税率鼓励物质资本和人力资本的积累：巳罗等则建议政府 对重大的创新提供更多的专利保护，直接向基础设施投资，并对私人投资给予 产权保护。 3 5 2 新经济增长理论刘中国的启示 现阶段我崮仍属于发展中国家，因此，实现国民经济持续、稳定、健康、快 速发展、逐步缩小与发达国家间的差距是保证我国经济实力增强、人民生活水 平提高的关键。为了更好地促进我国经济的长期增长，我们应当借鉴发达国家 的经验以及西方经济理论中有价值的观点。新经济增长理论将知识与人力资本 积累作为经济长期增长的决定因素，反映了知识经济时代的特征。其中关于知 识积累、溢出以及人力资本积累的论述有助于我们对人力资本重要性的认识更 加清晰明确，该理论对我国经济实践的参考借鉴价值主要表现在咀下几方面： 1 ) 知识成为现代经济中最重要的生产要素； 2 ) 扩大投资规模，提高知识积累翠； 3 ) 学习的重要性； 4 ) 建立以“人力资本”为依托的经济增长方式： 5 ) 知识的应用与扩散的重要性。 因此，我国能甭保持长期、高速的经济增艮，缩小与发达国家的差距，赶超 发达围家的关链在于政府是否采取了有效的鼓励创新和人力资本积累的政策， 是否扩大用于研发等知识牛产的投资规模，提高知识积累率，激发个人的创新 潜力，提高个人的创新积极一| = 牛，并促使个人进行更多的人力资本投资以提高其 素质 1 2 山东省人力资庳对二区经济增长贡献的研究 第四节小结 论文的第一部分是理论综述，通过对经济增长理论的历史追溯( 从古典经 济增长理论，新古媳经济增长理论，到新经济增长理论) ，从理论上系统地阐述 人力资本概念与理论的形成及其在经济增长理论中地位的演变过程。 其中，第一节介绍了人力资本理论与古典经济增长理论的思想洲源，包括 亚当斯密、大卫- 李嘉图和熊彼特等人的人力资本思想，并对古典经济增长 理论中人力资本思想做出了简要的评价：第二节介绍了人力资本理论与新古典 经济增长理沧的产生，其中包括明塞尔的人力资本投资理论、索洛的技术进步 决定论、经济增长多因素决定论，以及舒尔茨和叭克尔的人力资本理论，最后 对人力资本理论与新古典经济增长理论做出了简要的评析；第三节介绍了人力 资本理论与新经济增长理论的发展状况，其中包括阿罗的“干中学”模型、罗 默的收益递增模型和卢卡斯的人力资本积累模型，然后分析了新经济增长理论 的理论意义与借签价值，最后总结了新经济增长理论对中国经济的几点启示。 旦堕堡型型! 堕翌垫垦墼叠塑堡垩堂! 竺塑 第二章山东省生产函数分析模型 在以下的几节，我们将以山东省为例，通过生产函数分析模型的构建，对改 革开放以来山东省及其四市人力资本在经济增长中的贡献进行定量分析，并通 过比较研究的方法，分析影响人力资本充分发挥作用的各因素，提出山东省各 区域人力资本发展战略的相关建议。 第一节模型的选择与解释 1 1 样本选择 本模型选择的样术共计5 个，其中包括山东省，及按行致区域划分的4 个市， 即济南市、青岛市、东营市、枣庄市。这四个城市代褒ij 东各个地方的经济发 展状况。 1 2 数据规模 本模型选择的数据从改革开放1 9 7 8 年开始，到2 0 0 4 年共计2 7 年。 1 。3 模型选择 模型拟采用生产函数进行两要素投入分析。生产函数是反映投入产出关系的 种函数，西方经济学家通常通过一种产出和两种或以上投入的函数关系来说 明大多数主要生产函数的特征，其一般的函数关系式为： q = f ( l ，k ，f ) 其中，正和k 分别代表劳动力和资本两种投入，它们具有完全替代的关系， q = f ( l ，k ，f ) 是连续的，并具有一阶和二阶偏导数，且q 、l 、k 均为非负值， 在规模报酬不变的假设下， q = f 扯，k ，f ) 还是阶齐次函数。 科布一道格拉斯生产函数( c - d 生产函数) 是生产函数中的一种基本形式。 当a + 声c i 时，规模收益递减， 1 4 山东省人力资本对地区经济增长贡献的研宄 当日+ 口：1 时 当口+ 口 i 时 规模收益不变， 规模收益递增， 本文采用规模收益不变的生产函数，其基本形式为： q = a l 。k 8 其中q 代表产量，l 和k 分别代表劳动和资本的投入，口、分别为劳动 和资本的产出弹性，a 为技术因子。对上式求导，则有： q ：k ，+ ( 1 - a ) l p l 叩 詈= 鲁+ a 孚+ 卢警方2 了”t + 卢i 其中，a2 筹，声= 象景，娑为全要素生产率。 通过科布一道格拉斯生产函数可阻分析劳动和资本以及技术进步( 或综合要 素) 对总产出的贡献份额，即生产中要素投入的构成比例。该函数足现代经济 增长实证分析的基础。 为了从不同角度进步说明各种要素投入与产出之间的关系，人们在这一基 本形式的基础上，对生产函数进行了各种各样的变形与分解，由此对现实中的 经济现缘给出合理的解释，进而提出可行性的政策建议，并对未来发展趋势做 出描述和预测。 本模型采用改进后的科布一道格拉斯生产函数，即索沼模型，其具体方程为： y ：a k n s p z r 其中，y 为产出，即各年的g d p ；k 为物质资本投入，s 为人力资本数量投 入，z 为人力资本质量投入，a 为技术水平。d 、1 3 与y 分别为物质资本投入、 人力资术数量与人力资本质量的产出弹性， 为了能够利用样本数据对该生产函数进行回归分析，本模型采用k e m e n t a ( 1 9 6 7 ) 的直接估计方法，得到线性回归方程，并推算出物质资本和人力资本 对经济增艮的贡献率( 其中人力资本的贡献率包括人力资本数量的贡献率以及 人力资本质量的贡献率) 。具体步骤如下。 首先，对上式两边取自然对数，得： 工n y = l n a + a l n k + f l l n s + 让z s 山乐省 力资本对地区经济增挺贲献的研究 其中，l n y 为被解释变量，l n k 、l n s 和l n 2 为解释变量。然后，利用烊 本数据，通过线性回归法，估箅出相应的系数口、与y ，及常数项l n a 。其 中，系数a 、与y 分别对应于物质资本投入、人力资本数量与人力资本质量 的产出弹性。最后，我们可以根据以下公式计算出备要素贡献率及综合要素生 产率。 要素贡献率= 墼垂望g 量d 垩p ：鐾壅堕* i 主o o 堂堂堡 综合要素生产率= 1 0 0 一各要素贡献率 1 4 模型及参数的解释 该模型希望通过经济增长、人力资本和物质资本的历史数据，估算出人力资 本和物质资本对经济增长的贡献程度，并借此分析影响人力资本充分发挥作用 的各因素，从而针对山东省各区域的经济增长提出人力资本发展的相应建议。 在建立回归方程的同时，我们还有必要对一些检验参数给予统计及经济意义 上的解释。其中，p 为多元相关系数，或复相关系数，它的取值范围为 0 ，1 之间，是自变量与因变量之间线性相关程度的度量。我们一般用r2 来表示方程 对自变量与因变量的观察值的拟合优度p 或r2 越接近于1 ，表明方程的拟合程 度越高，自变量对冈变量的解释能力越强。 调整过的月。可以显示出自变量的个数对的r2 影响即当自变量( 本模型中 的资本与人力资本) 的个数k 远小于样本规模( 样本数据的年限范围 n 时， 调整过的a 2 接近r 2 。 显著水平是对各自变量回归系数的显著水平，显著水平一般接近于0 ，方 差检验f 值是整个方程的显著水平检验f 越大，显著水平越高。自变量的回 归系数是回归方程常数项不为零时的拟合系数( 回归方程使用最小二乘法的一 个通常前提是常数项不为0 ) 。自变量x 拟合系数的经济含义在于，当其它变量 恒定时，x 变化一个单位，冈变量y 的标准差的平均变化幅度，具体到本模型 中，它表示该变量相应的产出弹性。 1 6 山东省人力资奉对地区经济增长贡献的研究 第二节模型分析 整个模型的设计与运算过程，主要可以分成呷个部分。 1 ) 我们必须进行数据的收集，并根据模型的需要，对原始数据进行一定的 数学处理，得到模型进行回归运算时所需的三组主要数据，即：经济增长量、 物质资本投入量以及人力资本投入量( 包括数量与质量两方向) 。 2 ) 在做好数据的充分准各之后运用e x c e l 软件中的回归计算，相应得出 山东省及市的生产函数标准化回归方程及各项检验参数；并估算出山东省经济 增长中的资本贡献率、人力资本数量与质量贡献率。 3 ) 对山东省及其四啊的4 个样本进一步的比较分析，找出影响人力资本充 分发挥作用的一些因素，其中包括：各市g d p 增长率及人均g d p 增长的差异； 各市固定资产投资额及固定资本存量的差异