（企业管理专业论文）鞍山市中小企业集群研究.pdf

辽宁科技大学硕士论文摘要 摘要 全球化的浪潮汹涌澎湃，我国的企业、区域和城市要在明天的征程中战胜惊 涛骇浪，需要及早地做好理论准备。企业需要参与企业集群、加速创新以获得竞 争力；城市和区域的经济和社会发展的核心问题是在集群中吸引并创造财富，以 提高创造力；国家竞争优势产业需要在地理上集中，以集群式发展。 近些年来，集群己成为中小企业合作的主流模式，中小企业集群在经济增长 中的作用也越来越重要。改革开放以后，我国东部沿海地区成功发展了很多产业 集群，并成为区域竞争力的源泉。在中国市场经济体制改革进程中，什么样的产 业集群对东北是适用的，符合东北的历史、社会、经济发展状况，这些问题与东 北乃至于我国的经济发展密切相关，不能回避，必须回答，而对这些问题的回答 不仅具有理论意义，更具有现实意义。 鞍山市的中小企业以其特有的方式发挥着对经济增长的作用，并已经成为提 升鞍山经济竞争力的重要因素。鞍山市的中小企业集群己经初步形成，如何引导 鞍山市的中小企业集群的发展方向，强化鞍山市的中小企业集群的竞争优势，是 当前地方政府和集群内企业急需解决的问题。本文采用规范研究和实证研究相结 合的方法，首先从理论上澄清企业集群的相关概念，以规范的分析方法综述了前 人的理论成果，然后从鞍山市中小企业群集出发，研究了鞍山市中小企业集群的 发展情况，剖析了鞍山市中小企业集群发展存在的问题及原因，最后为推进鞍山 市中小企业集群发展提出了一系列对策和建议。 关键词：集群，中小企业，鞍山 t h em a s t e rt h e s i so f l i a o n i n gu n i v e r s i t yo f s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l e c o n o m yi ss u r g i n gf o r w a r dl i k eat o r r e n t i a lt i d e e n t e r p r i s e ，a r e a sa n dc i t i e so fo u rc o u n t r yn e e dt ob ew e l lp r e p a r e da ss o o na sp o s s i b l e t od e f e a taf i e r c ea n df r i g h t e n i n gs t o r mi nt o m o r r o wj o u r n e y p a r t i c i p a t i n gi nt h e e n t e r p r i s ec l u s t e ra n ds p e e d i n gu pi n n o v a t i o n a r er e q u i r e df o re n t e r p r i s e st o g a i n c o m p e t i t i o n t h ek e yt ot h ee c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n to fc i t i e sa n da r e a si st o a t t r a c ta n dc r e a t ew e a l t hi nc l u s t e r t h es u p e r i o ri n d u s t r yo fac o u n t r yn e e dc o n c e n t r a t e s o ng e o g r a p h i c a lf e a t u r et od e v e l o pw i mt h ec l u s t e r m e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sh a v eb e c o m et h em o s ta c t i v ea n dq u i c k e s t d e v e l o p e dt h ee c o n o m i ce n t i t i e so fo u rc o m l t r y m e a n w h i l e ，m e d i u m s i z e da n ds m a l l e n t e r p r i s e sc l u s t e ra l s op l a ym o r ea n dm o r ei m p o r t a n tr o l ei ne c o n o m i cg r o w t h a f t e r r e f o r m i n ga n do p e n i n g ，m a n yc l u s t e r sh a v eb e e ns u c c e s s f u l l yd e v e l o p e di nt h ee a s t e r n c o a s t a la r e a so fo u rc o u n t r y a n dn o w , t h e yh a v eb e c o m et h ew e l l h e a do ft h ea r e a c o m p e t i t i o n i nc h i n e s em a r k e t i n ge c o n o m yi n s t i t u t i o n a lr e f o r mc o u r s e ，w h a tk i n do f c l u s t e ri ss u i t a b l ef o rt h en o r t h e a s to fc h i n a ，w h a tk i n do fc l u s t e ri sa c c o r dw i t h n o r t h e a s tc h i n a sg r o w t hs i t u a t i o ni nh i s t o r y , s o c i e t ya n de c o n o m i c t h e s ep r o b l e m sg o h a n di nh a n dw i t hn o r t h e a s tc h i n aa n de v e no m c o m l t r y se c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hc a n n o tt ob ea v o i d e da n dm u s tb ea n s w e r e d m e a n w h i l e ，t h ea n s w e r st ot h e s ep r o b l e m sn o t o n l yh a v et h e o r ys i g n i f i c a n c e ，b u ta l s oh a v ep r a c t i c a ls i g n i f i c a n c e ， m e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e so fa n s h a nc o n t r i b u t et ot h ed e v e l o p m e n to f e c o n o m yb yi t su n i q u ew a ya n dh a v ea l r e a d yb e c o m et h ei m p o r t a n tf a c t o ri np r o m o t i n g t h ea n s h a ne c o n o m i c c o m p e t i t i o n a f t e r t h e p r e l i m i n a r y f o r m a t i o no fa n s h a n m e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r s ，w h a tw es h o u l dt h i n ka b o u ti sh o wt o g u i d ei t sd e v e l o p m e n td i r e c t i o na n ds t r e n g t h e ni t sc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ，w h i c hi st h e c u r r e n tl o c a lg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e si nt h ec l u s t e r su r g e n t l yn e e dt ob er e s o l v e d t h i sa r t i c l eu s e sb o t ht h es t a n d a r dr e s e a r c ha n dt h er e a ld i a g n o s i sr e s e a r c h f i r s t ，t h e r e l a t e d c o n c e p t so fc l u s t e r sw e r ec l a r i f i e dc l e a r l ya n dt h ep r e d e c e s s o r st h e o r i e sa r e s u m m a r i z e db yt h es t a n d a r da n a l y s i sm e t h o di nt h ea r t i c l e s e c o n d ，b a s e do nt h ea n s h a n m e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e sc l u s t e r s c i r c u m s t a n c e s ，is t u d i e di t sd e v e l o p m e n t ! ! 塑! ! ! ! j ! ! ! ! ! ! ! ! ! 竺! ! 鲨! 型：! ! ! 坚! ! ! ! ! ! ! ! ! ! 塑旦! ! ! ! ! 塑!垒! ! ! ! 型 a n da n a l y z e di t se x i s t e n c eq u e s t i o na n dt h er e a s o n f i n a l l y , ip r o p o s e das e r i e so f c o u n t e r m e a s u r e sa n ds u g g e s t i o nt oa d v a n c ea n s h a nm e d i u m s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e s c l u s t e r s k e yw o r d s ：c l u s t e l m e d i u m - s i z e da n ds m a l le n t e r p r i s e ，a n s h a n 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得鞍山科技大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料，与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：逸选h 期： 翌! ：兰哆 关于论文使用授权的说明 本人完全了解鞍山科技大学有关保留、使用学位论文的规定， 即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅：学校 可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：w 玖渺导师签名： 汜南 k t 期：婴 辽宁科技大学硕士论文绪论 1 绪论 1 1 研究的背景 2 0 0 3 年，在我国最新一轮企业规模界定标准的调整中提高了中小企业的界定标 准。据国家统计局和国家工商总局的数据，截1 e _ 2 0 0 3 年1 2 月底，全国工业共有国有 及非国有规模以上企业1 9 6 2 2 2 个，其中大型企业1 9 4 8 个，比重占l ；中型企业2 1 6 4 7 个，比重占】1 ；小型企业17 2 5 9 1 个，比重占8 8 。我国中小企业的数量占工业企 业总数的9 9 ，提供就业岗位占全国城镇就业岗位总数的7 5 。我国中小企业的发 展在创造国民生产总值、增加国家税收、吸纳就业人口、活跃市场经济、方便人民 牛活等方面发挥着越来越大的作用，是支持我国经济持续、快速增长的重要力量。 2 0 世纪末，中国的经济驶入了高速发展的快车道，中小企业集群化发展开始被 经济界普遍关注。事实上，2 0 世纪9 0 年代以来，不论是发达国家还是发展中国家， 甚至一些国际组织，都对中小企业集群发展情有独钟。关注中小企业、扶持中小企 业、促进中小企业发展已成为世界各国的共同课题，同时也是政府发挥职能和实施 宏观调控的重要领域。 2 l 世纪，东北要走新型工业化道路，在科学发展观的指导下，注重发展的可持 续性，在发展经济的同时，重视人的长远利益或人的长远发展，同时把保护环境、 实现生态平衡也纳入到发展目标之内，在资源和环境的承载能力之内实现经济、社 会、资源与环境四大系统之间协调发展而发展中小企业和中小企业集群则是东北 地区走新型工业化道路的重要内容之一。企业集群一旦形成，民间经济固有的发展 活力经过集聚后将加倍放大，从而为地方经济形成日益完整的产业链条和合理的资 源配置格局奠定基础，为地方经济的整合和拳头产业的形成奠定基础，为地方经济 的技术创新和整体进步奠定基础，最终为东北老工业基地走新型工业化道路找到有 效的路径。 1 2 研究的意义 1 2 1 研究的理论意义 国外关于产、世集群理论的研究，始自1 9 8 纪末期，宅要包括了以阿尔弗雷德韦 伯为代表的工业区位论中的集聚经济、以阿尔弗雷德吗歇尔为代表的古典经济学中 辽宁科技大学硕士论文绪论 的外部经济、以保罗克鲁格曼为代表的新经济地理学中的空间经济理论、以迈克 尔波特为代表的集群竞争力理论、以皮埃尔和赛伯为代表的新产业区理论、以斯科 特和斯多波为代表的新产业空间理论、以前苏联学者为代表的地域生产综合体理论 和以弗朗索瓦佩鲁为代表的增长极理论1 2 】。 国内关于产业集群的研究是从2 0 世纪9 0 年代开始的，涉及区域经济学、经济地 理学、管理学和社会学等多个领域，研究主要是从三个层面展开的：产业集群的形 成机制层面；产业集群的类型研究层面和产业集群理论在我国的实践应用层面。 上述产业集群理论的研究基于不同的技术一制度背景，即使是西方发达国家，例 如法国和美国在相似中也有差异，而同处亚洲的日本和印度的产业集群，他们之间 也并非完全一样，至于分布在我国东部沿海地区的产业集群，也有各自的特点。因 此，产业集群在不同的制度脉络中存在显著差异，表现出其特有的内在机制和发展 轨迹。西方产业集群理论的考察对象与我国的实践有明显差别f 主要是体制差别) ， 而我国目前的研究成果所涉及的区域与东北地区也存在一定的差异( 丰要是区域差 别) 【3j 。东北地区是我国计划经济体制下最典型的传统工业区，即在计划经济体制下， 依靠国家投资建设而成，涉足的产业多是资本、技术密集型的重工h k ，其中不乏与 国家安全紧密相关的军事工业，在由计划经济体制向市场经济体制转型期间，在制 度、技术、资源的约束下陷入发展的网境，因此研究东北地区的产业集群问题，具 有一定的理论意义，弥补了国外理论研究中体制方面的缺陷和周内理论研究中区域 类型方面的不足。 1 2 2 研究的现实意义 鞍山是中国的钢铁工业的基地，具有雄厚的工业基础，其发展阶段与我国目前 的工业化进程基本一致，作为中国的钢铁之都，鞍山经济的发展，尤其是鞍山市中 小企业的发展对于振兴东北老工业基地具有极其特殊而重要的意义。那么如何推动 鞍山经济的发展，是否可以运用产业集群的理论和分析角度重新审视东北老工业基 地问题，是否可以基于产业集群的技术经济联系要求和制度建设要求形成振兴东北 地区工业经济的思路，是本文力图实现的最基本的现实意义。 2 0 0 6 年是“十一五”开局之年，鞍山市提出了n 2 0 0 6 年年底实现地区牛产总值比 上一年增长i3 以上，地区财政一般预算收入增长1 4 以上，城市居民人均可支配 辽宁科技大学硕士论文绪论 收入和农民人均纯收入人均增长1 0 以上的经济发展预期目标【”。中小企业集群是 一个有较强生命力和创新力的经济组织形式，集群内的企业通过合作与交流，可以 发挥规模经济、范围经济的效益，同时亦可产生强大的溢出效应，使得市场交易成 本降低，分工合作效率提高，由此带动群内企业整体竞争力乃至某一区域经济的发 展。运用集群理论对鞍山现有的中小企业集群进行反思，并结合鞍山实际情况，分 析在市场经济体制下鞍山中小企业集群问题的症结所在和发展方向，具有一定的实 践意义，并且关于鞍山中小企业集群的研究也可以丰富我国企业集群的实证研究。 1 3 研究的思路与方法 本项研究丰要在调查研究和理论借鉴的基础上，以典型调查访谈资料为丰，同 时结合所搜集的关于产业集聚理论及应用研究的资料，将定性规范研究与实证研究 相结合，实地调研和分析资料相结合，面上抽样分析和典型案例分析相结合，对鞍 山市中小企业集群的现状及发展进行实证性分析。 研究主要分为三个阶段：第一阶段是典型企业访谈阶段。从2 0 0 5 年1 1 月开始选 取典型企业进行鞍山市中小企业集群的访谈，初步了解鞍山市中小企业的发展历程、 运行现状及存在的主要问题。第二阶段是问卷设计与预调查阶段。从2 0 0 6 年3 月一2 0 0 6 年5 月根据前期访谈的基本情况，设计出反映鞍山市中小企业集群特点的“鞍山市中 小企业集群调查问卷”，发放3 0 份问卷进行预调查，对回收的2 5 份问卷进行初步统计 处理，修改完善了问卷设计。第二阶段是问卷调查阶段。2 0 0 6 年6 月一2 0 0 6 年1 0 月， 对鞍山市中小企业进行大范围的问卷调查，并对部分企业进行了访谈。对鞍山市中 小企业集群的问卷调查共发放问卷1 5 0 份，回收| 1 3 份，有效问卷1 0 l 份，回收率和有 效问卷率分别为7 5 3 和8 9 4 ，符合社会调查技术方法的规范要求。 1 4 研究的创新之处 首先，在调查研究和理论借鉴的基础上，系统地对鞍山r 肓的中小企业集群状况 进行了实证分析，分析了影响鞍山市中小企业集群的因素，研究了中小企业集群对 鞍山市经济发展的影响，提出了运用中小企业集群来促进鞍山市经济增长的制度安 排。其次，着重于东北地区的集群研究，具有一定的理论意义，弥补了国外理论研 究中体制方面的缺陷和国内理论研究中区域类型方面的不足。 辽宁科技大学硕士论又关于企业集群理论的回顾和评述 2 国内外有关企业集群研究现状评述 近些年来，经济资源的集中趋势越来越明显，无论国家之间或是一国之内，经济 发展都呈现高度不均衡的状态。作为微观经济主体的企业，也明显地扩大了迁移的范 围，加快了迁移的速度，不断地向更有利于自身发展的地区移动，并往往在某些区域 集中发展。这样，在经济发展过程中某些( 或某一) 产业的资本、劳动力、技术和企 业家就集中于某一地区，许多相关企业和机构融合成为一个整体，形成丰富而成熟的 新型组织，成长能力非常强，这就是中小企业集群。当今时代，中小企q k 集群已经成 为引人瞩目的区域发展趋势，无论在发达国家还是在发展中国家，都对经济发展有巨 大的贡献。随着改革的推进和经济的发展，中小企业集群现象也成为我国经济发展中 的重要内容，东南沿海不少地区依靠中小企业集群取得了显著的经济绩效。中小企业 集群在世界各国的迅速发展和它对地区和国家经济发展的重要贡献，使得它成为很多 学科的重要研究对象陋1 。在经济学领域内，中小企业集群研究也越来越深入和丰富， 已经成为区域经济学的重要研究领域，甚至有人认为中小企业集群研究己成为经济地 理学的核心内容。 2 1 企业集群的内涵 2 1 1 产业集群和企业集群概念的异同 集群( c l u s t e r ) - - 词对集群现象的分析首先出现于波特1 9 9 0 年国家竞争优势一 书。波特在书中研究了十个贸易发达国家发展的过程，用他的“钻石”理论分析了各困 竞争优势产业的形成。从国内外的研究中往往可以发现，集群的概念相当宽泛，尤其 是在发展中国家，常把在一定地理区域“扎堆”的企业都称为集群，不论它们之间是否 合作。严格说来，并非所有的企业集结体都可以看作集群。集群的严格台义应该是指 一些企业已经同意建立一种合作机制来达到某种共同目的。 在区域研究及其公共政策中，“集群”一词有非常深刻的含义，它揭示了相关企业 在一些地方集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制1 6 l 。集群和部门的概念不同。 产业部门一般指一组制造类似产品或替代产品的企业，而集群内的这些相关企业可能 共存于某种特定产业( 部门) 内，又可能不仅如此，而且相邻于相关支撑产、l k 。“集 麟，之所以认作“产业群”，因其有特定产业内涵，例如医药产业群、领带产业群等， 辽宁科技大学硕士论文 关于企业集群理论的回顾和评述 产业群的一群商务企业和非商业组织又是跨产业部门的，可以从产业部门之间纵横交 织的联系进行分析理解( 图1 i 葡萄酒业集群的分析图所示) 7 1 。 ( 1 ) 美国加利福尼亚州葡萄酒产业集群 波特教授对加利福尼亚州葡萄酒产业的集群进行了研究和描述。该集群包括6 8 0 个葡萄酒j 一和几千个的独立的葡萄栽培者，以及在酿酒和葡萄栽培方面，包括制造葡 萄储存设备、灌溉设备、采摘设备、桶、瓶、瓶盖和软木塞、标签等多种相关产品的 企业、专业化的公共关系和广告商，以及针对商贸读者的与葡萄酒相关的众多出版商。 此外，还包括与葡萄酒有关许多地方机构，例如在加州议会酒业委员会、在加州大学 戴维斯分校有世界著名的葡萄栽培和葡萄酿造研究机构。该集群也与加州在农业、食 品业和餐饮业，以及乡村酿酒旅游业等其他集群有一些联系。 图1 1 加利福庙哐葡萄洒产业集群的结构 集群还被认作“企业集群”( c l u s t e r so f e n t e r p r i s e s ) ，因其有企业群集特征，俗称“扎 堆”，可以从企业数量和规模结构，以及企业之间的关系来观察研究( 图1 2 香水瓶企 业集群的分析图所示) i s 。 辽宁科技大学硕士论文关于企业集群理论的回顾和评述 2 ) 法国布雷勒河谷的香衣玻璃瓶业集群 布雷勒河谷的香水玻璃瓶企业集群是欧洲的香水瓶制造中心，占全球8 0 香水瓶 的制造份额。与玻璃香水瓶有关的数十个企业各自承担独立的生产环节，全区域形成 统一的地方生产系统，通过职业培训、面对面的知识交流、物质利信息交易、行业和 区域前景预测等多项合作措施，达到共享生产资料、设备、技术、劳动力资源，以及 投资互助，并使用统一品牌，获得快速创新的效果。在该区域发展了与香水玻璃瓶有 关的高技术研究与开发活动，建有专业的研究机构，还有各类质量和环境监管组织以 及行业协会组织。 图1 - 2 法幽布雷勒河谷的香水玻璃瓶企业集群 然而有的研究者认为，前者可以称为“产业集群”，后者可咀称为“企业集群”。其 实，这种称谓的不同，并没有什么实质上的差异，只是汉语用法的习惯差异a 无论称 之为“产业群”、“企业群”，还是“产q k 集群”、“企业集群”，都不能全面地概括其结构 特征，因为很多集群除了包括本地企业之外，还包括提供研究和技术性支持的政府机 构以及其他机构，例如行会等9 1 。当外国企业在一个地方进行永久性投资，对当地起 重要作用时，外国企业也可以作为集群的一部分。集结成群，必然意味着彼此在地理 上靠近。 世界卜的集群是千变万化的，由于它们的专业化部门、经济发达程度、社会文化 辽宁科技大学硕士论文关于企业集群理论的回顾和评述 环境、地理位置等诸方面的差异，各个集群内所包含的企业数量不同，企业的规模结 构也会不同，企业之间的互动也是不同的。如意大利的产业区由大量中小企业构成， 而另一些集群的核心可能是大企业，甚至是外国的大企业。在不同的地方，甚至产业 部门相同的集群，其结构也会相异。集群的地理范围也大小不一，它和行政边界往往 不符，甚至可以跨越国界( 例如德国和说德语的瑞士) 。集群的地理范围与信息和物 质的交流和交易、激励机制、语言文化等所跨越的距离有关。 2 1 2 中小企业集群的内涵 中小企业集群是指，在特定的领域中，一群在地理上集中，且有相互关联性的企 业、专业化供应商、服务供应商、相关产业的厂商，以及相关的机构( 如大学、制定 标准化的机构、产业协会等) ，由它们构成的群体。换句话说，中小企业集群是由相 同、相近与相关产业的企业聚集某地，进而吸引为其服务的相关机构进驻该地，共同 构成的群体。中小企业集群是产业与区域的有效结合，它是通过某产业的众多相同、 相近与相关的企业、机构在某地的聚集而产生并释放出一种集聚效应，其本质是一种 有效的生产组织方式。中小企业集群的竞争优势源于其专业化、集中化、网络化与地 域化特性。 2 2 国内外企业集群理论文献综述 2 2 1 国外主要经济学流派中的企业集群理论 ( 1 ) 产业集群的萌芽性研究 亚当斯密( a d a ms m i t h ，l7 7 6 ) 在国富论中谈到的分工与市场范围的关系，行 业发展与市场竞争环境的关系等等都包含着与产业集群有关的一些经济思想，只是由 于当时产业集群现象在经济中还没有突显出来，没有成为当时经济学家研究的主要对 象。一般认为，经济学上第一个阐述产业集群理论的经济学家是马歇尔( a l f r e d m a r s h a l l ，l8 9 0 ) t 】。他从“外部经济”的角度对这个问题进行了探讨。他认为是由专门 人才、专门机械、原材料提供、运输便利以及技术扩散等般发达的经济”所造成的 “外部经济”促使形成企业的地理集中和相互依赖。工业区位经济学家韦伯( a l f r e d w e b e r , l9 0 9 ) 最早提出聚集经济的概念，他在l9 0 9 年出版的工业区位论一书中， 把区位因素分为区域因素和集聚因素| 1 “。他认为，集聚因素可分为两个阶段，第。阶 段仅通过企业自身的扩大而产生集聚优势，这是初级阶段；第二阶段是各个企业通过相 辽宁科技大学硕士论文关于企业集群理论的回顾和评述 互联系的组织而实现地方工业化，这是最重要的高级集聚阶段，用现代的概念来说也 就是形成了产业集群。随后，杨格( a l l e ny o u n g ，1 9 2 8 ) 提出了规模报酬理论的一些核 心内容，他重视分工、交易成本和市场范围的关系，重新阐述了亚当斯密的分工与市 场规模化的思想，并从这一角度提出了一些对产业集群的看法。而胡佛( h o o v e r ，1 9 7 5 ) 将产业集群看作是具有“集聚体”规模效益的企业群体，从企业定位选择等角度对产业 集群进行了一些研究【j 2 1 。 ( 2 ) 增长极理论 增长极理论是由法国经济学家佩鲁提出的，其核心内容是：在一国经济增长过 程中，由于某些主导部门或者有创新力的企业在特定区域或者城市集聚，也就是把推 动性工业嵌入某特定区域，形成一种资本和技术高度集中，增长迅速并且有显著经济 效益的经济发展机制，产生增长中心，推动整个区域和附近区域经济的增长。 但是在采取增长极战略过程中，增长极理论和战略有时会表现为“空吸泵”，把周 围地区的资源吸引到中心来，造成更大的贫富两极分化问题。 在新的对于科学园政策的理论分析中，将研究与开发活动代替推动性工业作为增 长极，这种新的解释更加强调增长极的创新扩散作用。 ( 3 ) 新古典区位理论 瑞典经济学家俄林( o h l i n ) 的地区间贸易和国际贸易是一本力图把贸易和布局 问题结合起来的著作，认为布局理论比国际贸易理论更为广泛，国际贸易论的一大部 分可以看作布局理论的- - d , 部分。俄林首先假定商品在国际间可以自由流动( 无运费) 而生产要素不能自由流动的条件下，讨论生产要素的丰歉如何决定商品相对价格和贸 易格局；然后放宽假设，讨论进口税和运费对贸易的影响，此外，他还讨论了地理位 置、规模经济对贸易的影响，并研究了资本流动的因果关系，最后，放宽了生产要素 彳i 能流动的假设，讨论了要素流动对国际贸易的影响f 。 区域比较优势理论认为，不同区域之问资源的配置效益存在差异，产牛差异的原 因基本上有两类，是区域之间外部经济的差异，一是区域之间生产要素比较优势的 差异。一个区域内已有资源的集聚会产生经济效益，这就是所谓的区域外部经济。区 域问的外部经济不同，会造成资源配置的区域比较优势差异。生产要素比较优势指区 域之间各种生产要素据有状况及其相对价格的差异，不同的生产要素比较优势也对应 辽宁科技大学硕士论文关于企业集群理论的回顾和评述 着不同的资源配置的区域的比较效益，具有资本、技术、信息、人力资源优势的区域 与不具有这些要素优势的区域相比，其资源配置的区域比较效益显然更高。 当区域之间存在比较效益差异时，在“资源趋向效益，效益吸引资源”的原则指导 下，产业势必在效益高的区位形成集聚，这就是产业集聚的区域比较优势原理。 ( 4 ) 网络组织理论 米切尔把网络定义为联系特定的一组人、事物或事件的一个特殊的关系类型。他 认为构成网络的这组人、物或事町以称为“行为主体”或结点【l 。 网络组织理论将社会经济活动放到了更加现实和更为广阔的背景下进行分析，它 探讨了导致企业问相互联系的网络安排及其演进的各种要素。分析的重点不是企业的 界定、企业与市场之间的最佳组合以及企业内部等级组织形式的选择，而是企业内部 或外部能够诱导和实际存在的各种交互作用的网络关系及其构造。该理论提出，无论 是在市场之中还是企业内部，市场原则和组织原则都是共同存在的，也就是说，市场 和企业不是相互对立的，而是相互联结，相互渗透的。这种相互联结和相互渗透，最 终导致了企业间复杂易变的网络结构和丰富多样的制度安排。 ( 5 ) 社会网络模型 社会网络模型认为某种强大的人际关系的社会网络可以超越企业的边界，使得许 多企业间的社会瓦动可能强于其内部。主要依赖人际信任的这种人际关系的非正式性 并不意味着脆弱，反而可能蕴涵一种潜在的力量【l 。 集群是某些相同或相关性很强的产业中大量中小企业在空间集聚的现象，它是一 种基于社会关系、信任和共享互补资源等特别管理特征的网络社会关系，被认为是通 过信息流动、地域靠近以促进信任的社会网络形成的最重要通道。集群可以利用畅通 于信任和分工合作基础上的密集的关系网络，进行资源的交流和分配以及创新。由于 地理位置上靠近，交易行为大量发生在相互熟悉的企业之间、企业和知识生产机构之 间。企业与政府、大学、公共研究机构和中介组织等之间存在着知识、技术、信息、 人力资本等方面的交换，它们之间相互信任、相互作用和相互依赖，形成互补性的协 调发展机制。建立在信任基础上的非正式关系网络促进了合作，使得信息和资源在企 业中能够共享。集群内信息流动加快，集群中的行为主体之间由于同归一处和相瓦信 赖而增强了信任，集群中逐步形成了知识的社会市场，促进了企业间的相互学习。在 辽宁科技大学硕士论文 关于企业集群理论的回顾和评谴 这个知识的社会市场中，企业可以从贸易、人才流动中获取创新信息，同时产牛了知 识的外溢。当集群中某一企业开发成功新产品、新工艺和新的管理方式，以及由此带 来的技术、市场信息，通过集群中的分工合作和外包及社会关系将在集群中产生外溢， 从而成为整个集群的共享信息和知识。这些信息的外溢只能在集群关系网中流动和传 播，而离开这个关系网络就会迅速消失。同时，当集群中企业与供应商、客户甚至竞 争对手进行经济、技术交易和合作时，也会产生知识和信息的外溢，而这种技术与贸 易诀窍只能在具有相同专业知识和共同实践经验以及关系密切的供应商、客户、厂商 之间流动，通过面对面的交流、正式利非正式的合作，共同加以解决和完善，不断开 发新产品、新工艺。集群中的劳动者由于能够获得更多的就业机会和流动风险较小， 因此集聚了大量的人才。同时，入力资源在集群之间流动比较容易，自h 速了技术、知 识、信息的流动和共享。而这些信息的流动，主要是通过人与人之间建立在高度信任 基础上的频繁的面对面交流来实现的。另外，集群的特殊地缘关系和产缘关系，导致 了各成员之间信息交流、人员交往都十分频繁，也加快了信息的传播和扩散。 集群网络降低了交易成本，节省了谈判、交易和管理费用。集群中的仑业拥有大 量的社会资本，在一定程度上，社会资本帮助减少了不正当行为，减少了可靠信息的 流失，促使承诺的形成，使得成员可以共享信息，并且加深亲密伙伴的相互信任。集 群中的行动者之间的关系具有社会根植性，交易的双方是利益共享者，它们交换的不 仅是物质，还有人与人之间的关系。因此，集群中的交易是通过持续可动、反复坍商 来实现的。所以，集群网络有利于交易双方彼此信任，增进合作，从向节省了协商、 谈判、执行的时间和费用，减少了内部和外部交易的成本。同时，根植性的技术和服 务内容依赖于对共同的产业文化和制度的理解，减少了安装、排障、培训和故障检修 新设备的费用，在集群密集的网络中，密切关系使得企业相互了解，所知信息相差无 几，通过社会关系可以减少交易搜寻成本。另一方面，高度的相互信任降低了机会主 义的可能性并且加强了相互监督，降低了信息搜寻成本，增进了合作。 ( 6 ) “新工业区”研究者的观点 2 0 世纪8 0 年代中期国外出现了一些关于新工业区( n e wi n d u s t r i a ld i s t r i c t ，n i d ) 的 文献材料。工业区的概念最先由马歇尔提出，而新工业区的相关文献着力r 解释位于 发达国家或是发展中国家边境地区的些集聚得以成功的原因：第一，新技术的引入 辽宁科技大学硕士论文 关于企业集群理论的回顾和评述 使得生产柔化。相关的信息技术可以更快更准确地转换设计规格和机器设置，降低了 产业专用资产性，提高了资产灵活性。生产的灵活性带来工业区的柔性专业化( f l e x i b l e s p e c i a l i z a t i o n ) ，熟练工人用多目标的技术和柔性的生产方法来牛产多种规格的产品以 满足顾客的各种需求，能够灵活快速地对市场化的变化做出反应，根据顾客的需要组 织生产。第二，集聚促进了劳动分工，使得不同的公司可以专注于产品链上的某个环 节的生产，并提供给其他公司。这就产生了外部经济。一些小公司缺乏内部规模经济 而无法牛产所有的部件，通过集中的其他公司可以弥补这一不足。集聚地企业间协作 程度高，专j 世化程度强，还可以提供多样性而产牛范围经济。而且集聚可以吸引那些 有兴趣购买但不愿意和各个厂商打交道的需求者。第三，集聚的公司可以通过区域内 合作和共同的行动来获取额外的好处。s c h m i t z ( 1 9 9 9 ) 称之为“集体效率”( c o l l e c t i v e e f f i c i e n c y ) 。集体效率有两个来源：一个是外部经济，另一个就是共同的行动。在集 聚中，集体效率往往于每个公司都是可利用的。更重要的是，集聚允许公司自我组织 并且提供服务。单个公司可能太小而无法提供一些要素投入，而市场要不然就是太小， 无法购买这些投入，要不然就是太过简单而无法提供这些投入。有目的的联合行动所 带来的优势使得集聚可以解决这些问题。它包括公司间的纵向合作和不同形式的横向 合作。集体效率有主动和被动之分。主动集体效率是指生产和分配上的联合行动；被 动集体效率则来源于竞争市场上的公司合作。而随着竞争的加剧，被动集体效率是远 远不够的。公司必须转换调整并且寻求公司间合作来增强自己的竞争力，这种合作行 动的重要性在集聚中得以充分体现。 ( 7 ) 保罗- 克鲁格曼的空间经济理论 克鲁格曼以传统的收益递增为理论基础，引入地理区位等因素，分析了空间结构， 经济增长和规模经济之间的相瓦关系，提出了新的空间经济理论。克鲁格曼的工业集 聚模型假设个国家有两个地区，有两种生产活动( 如农业和制造业) ，在规模经济、 低运输费用和高制造业投入的综合作用下，地区将会形成专业化分工和地区产业集 聚。克鲁格曼的贡献在于，他第一次通过数学模型分析证明了工、世集聚将导致制造业 中心区的形成。另外，他的垄断竞争模型在融合传统经济地理学理论的基础上，综合 考虑多种影响因素，如收益递增、a 组织理论、向心力和离心力等的作用，证明了低 的运输成本、高制造业比例和规模有利于区域集聚的形成。 辽宁科技大学硕士论文关于企业集群理论的回顾和评述 ( 8 ) 波特的“钻石”理论 波特( 1 9 9 0 ) 认为产业的地理集中是竞争而致，集聚有助于提升产业竞争力和国 家竞争力。波特提出了提升国家竞争力的四项环境因素：生产要素、需求条件、相关 产业和支持产业的表现、企业的战略、结构与竞争对手的表现。他形象地把他们比为 打造国家竞争优势的钻石体系( 见图2 1 ) ，这个钻石体系关系到一个国家的产业或产 业环节能否成功。 波特于1 9 9 8 年发表了集群与新竞争经济学一文，系统地提出了新竞争经济学 的产业集群理论。在波特看来，产业集群是集中在特定区域的，在业务上相互联系的 一群企业和相关机构，包括提供零部件等上游的中间商，下游的渠道与顾客，提供互 补产品的制造商，以及具有相关技能、技术或共同投入的属于其它产业的企业。波特 认为，产业集群的核心内容是其竞争力的形成和竞争优势的发挥，这是产业集群在市 场经济中生存和发展的根本保障。波特同时也指出，政府或非政府机构在集群发展过 程中也起着重要的作用，政府的政策对集群的形成、发展模式和发展周期都有重要的 影响。 图2 - 1困家竞争优势的钻石体系 辽宁科技大学硕士论支 关于企业集群理论的回顾和评进 2 2 2 国内企业集群方面的研究文献 集群作为一种企业组织形式，在我国也有非常多的成功案例，不仅受到区域经济 学、经济地理学、管理学等领域的学者的关注，也引起政府相关政策制定者的重视。 我国关于集群的研究是从2 0 世纪9 0 年代开始的，研究主要是从以下三个层面展开的。 第一个层面，关于企业集群的形成机制。 孟庆民、杨开忠( 2 0 0 1 ) 认为经济集聚的本质是规模经济、范围经济和外部经济 共同作用的过程。规模经济导致经济集聚产业点，再加上范围经济产生集聚产业区， 规模经济、范围经济和外部经济共同作用产生经济集聚核心区2 0 l 。王缉慈( 2 0 0 2 ) 认 为产业集群的核心是企业之间及企、世与其他机构之间的联系以及互补性，即产业集群 内部的共生机制，这种机制既有利于获得规模经济，同时又有利于互动式学习和技术 扩散，而且比垂直一体化的大型企业具有更大的灵活性。产业集群内部的共生机制主 要有技术扩散、非正规学习和合作竞争【2 1 i 。仇保兴、朱康对( 1 9 9 9 ) 、李永刚、祝青 ( 2 0 0 0 ) 等学者则从生态学的角度来研究中小企业集群的形成和发展，形成机制主要 有：( 1 ) 历史上民间的商业传统；( 2 ) 古典心态和东方式的人文环境。以血缘、亲缘 和地缘为纽带的人文网络和“宁做鸡头，不做凤尾”的传统一1 5 , 态使得中小企业集群迅 速形成j 2 “。徐康宁( 2 0 0 1 ) 认为，中国典型的产业集群及集群区的形成和开放经济有 着内在的逻辑关系口”。一个成功的或者典型的产业集群区的形成，至少需要三个条件： ( 1 ) 产业内的资本在某区域内较快的集中，以及劳动力刺产业技术充分自由地流 动，并实现与资本的规模经济自由组合；( 2 ) 市场的充分供给；( 3 ) 当地的制度( 包 括政府的政策、商业习惯和竞争文化) 允许并鼓励这种集群现象。产业集聚形成的重 要的内在机制是合作，重要的外在环境是制度。由于一些地区( 如温州) 地理位置偏 僻，交通条件和企业成长条件并不好，所以当时许多政箫的约束力到此就有所减弱， 使得边际制度创新有了可能；同时当地政府也采取了妥协、默许甚至积极的不干预政 策，这样使得浙江的小企业集群能够在改革开放初期，在地理条件并不十分优越的地 方建立起来。并且由于历史或者地理因素，使小企业集群选择了某种专业产品。正式 制度规定了产业集聚的初始状态，非正式制度创造了地方产业集聚的独特优势，因此 必须加快有利于产业集聚的正式制度列非正式制度的创新，形成互补配套的制度结 构，并注意弥s t n 度供给的不足。慕继丰、冯宗宪、李国平认为，企业网络是许多相 辽宁科技大学硕士论文 关于企业集群理论的回顾和评进 互关联的公司或企业及各类机构为解决共同问题通过一段时间的持续互动而形成的 发展共同体，企业网络包括三类相瓦联系、持续互动的组织：某类相似或相关的企业、 政府有关部门和机构及其他中介机构、高水平研究机构和大学f 2 4 1 。司徒达贤从( 1 9 9 3 ) 经济学角度所进行的研究表明：企业会为降低交易成本、依赖稀有资源、交换彼此资 源、降低环境不确定性等原因形成网络关系；而网络内的成员之间则从事牛产、销售、 研发甚至财务等方面的分工，并透过分工合作的方式寻求共同利益的最大化 2 “。慕继 丰等学者( 2 0 0 3 ) 认为中小企业间的协作网络关系是建立在网络成员之间彼此承诺与 信任的关系之上，而这种承诺与信任关系则需要依靠企业主之间的社会关系来建立， 因此企业主之间的社会关系是维持网络安定的主要力量1 2 “。徐华( 2 0 0 1 ) 通过对工业 衰退地区的分析，认为构建创新网络是重振工业衰退地区竞争力的重要出路【2 “。李新 春( 2 0 0 2 ) 从企业家网络的角度强调企业家的创新精神在集群发展中的重要作用| 2 。 在一定意义上，企业集群是以关系网络，尤其是以企业家个人的关系网络为基础的地 区性企业群体，其中“领袖型”企业家的带动作用是非常重要的。这不仅是因为这些领 袖型企业家所在的企业实力雄厚、规模大，更重要的是这些企业家本人具有远见卓识， 有高超的经营能力，信用卓著，有崇高的声望，在当地商界有号召力，能真正咀自己 的企业为龙头，带动一大批相关企业共同发展，能合理地分配核心企业与协作企业之 间的利益。朱华最通过研究浙江产业集群，认为社会网络、地方企业家和地方政府三 者之