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资源型城市中小企业技术创新信息支撑体系研究 摘要 资源型城市是依托自然资源优势雨逐步发展起来的一种重要的城市类型， 是我国资源生产的主要支柱，对发展我国材料工业、基础工业以及支撑整个国 民经济运行具有不可替代的作用。经过多年的高强度开发，许多资源型城市面 临资源枯竭的问题，导致以采选业和资源初级加工业为主导产业的城市经济发 展受到了很大的制约。实践证明，要有效地提高资源型城市的综合竞争力，实 现其经济的持续发展，加速培育和发展新的替代产业或接续产业，优化其单一 的产业结构是最关键。 然而其它非资源型工业中大多是中小型企业。面临严峻的竞争压力，他们 只有不断地进行技术创新，以维持其生存和发展。但由于资源型城市中小企业 技术创新政策的失衡及自身创新能力较弱的现状，严重影响技术创新活动的顺 利开展及效果，因此，建立有效的中小型企业技术创新支撑体系，切实地对中 小企业技术创新活动进行扶持和管理，已成为加速资源型城市中小企业发展步 伐，培育新的经济增长点所面临的追切需要解决的问题。 本文以铜陵市为主要研究对象，致力于资源型城市中小企业技术创新信息 支撑体系的研究。首先概括介绍了我国资源型城市的现状，探讨了资源型城市 的演进动力和特征，指出中小企业是资源型城市替代产业的主要载体；进而对 资源型城市中小企业技术创新的现状、面临的困难等进行了分析，构建了技术 创新信息支撑体系框架；最后两部分在分析了中小企业信息资源管理现状的基 础上，以铜陵市为例进行了实证分析，同时借鉴国内夕 成功经验，对中小企业 技术创新信息支撑体系的建立进行了深入研究，从政府和企业两方面提出了建 立中小企业技术创新信息支撑体系的设想。 关键词：资源型城市，技术创新，中小企业，支撑体系 r e s e a r c ho ni n f 0 衄a i o ns u p p o r ts y s t e m f o r t e c h n o l o g i c a l 1 1 1 l l o v 8 t i o n o fs m a l la j l dm e d i u m s i z e de n t e 印r i s e si n r - e s o u r c e s _ b a s e dc i t i e s a 6 s 暑c f r e s o u r c e s b a s e dc i t i e sa r et h em a i nb a s eo fr e s o u r c e sp r o d u c t i o ni nc h i n a a n dp 1 鲫av e r yi p o r t a n tr o l ei nm a t e r i a li n d u s t r ya n dt h ew h o l en a t i o n a l e c o n o m v b e i n ge x p l o i t e di n t e n s i v e l yf o rm a n yy e a r s ，m a n yr e s o u r c e s 岫a s e d c i t i e sa r ef a c i n gt h ep r o b l e mo fe x h a u s t i on w h i c ht h r e a t st h ed e v e l o p m e n t o fr e s o u r c e s b a s e dc i t i e sd e p e n d i n go n 邢i n i n gi n d u s t r ya n dp r i m a r yp r o c e s s i n g i n d u s t r v i t i s 口r o v e d t h a tr e s o u r c e s b a s e dc i t i e sm u s to p t i m i z e t h e i r i n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n dc u l t i v a t en e w i n d u s t r y i no r d e rt oa c h i e v e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h en o n r e s o u r c e s b a s e di n d u s t r y ，h o w e v e r ，m a i n l yc o n s i s t so fs f n a l la n d m e d i u ms i z e d e n t e r p r i s e s t h e y h a v et om a k e t e c h n o l o g i e a l i n n o v a t i o n c o n t i n u o u s l yt o a i n t a i nt h e i re x i s t e n c ea n dd e v e l o p m e n ti nt h ee n v i r o n m e n t o fr a d i c a l 羽a r k e tc o 加p e t i t i o n b u tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni sb a d l y r e s t r i c t e dd u et ot h ew e a k n e s so ft h e i rs t r e n g t ha n dt h ei n s u f f i c i e n ts u p p o r t o fg o v e r n i l l e n t sp 0 1 i c y s o i tb e c o m e su r g e n tt oe s t a b l i s ht e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n s u p p o r ts y s t e m o fs m a l la n d m e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e i n r e s o u r c e s b a s e dc i t i e s t h i sp a p e ri sf o c u s e do nt h ei n f o r i a t i o ns u p p o r ts y s t e mf o rt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no fs m a l la n dm e d i 哪一s i z e de n t e r d r i s e si nr e s o u r c e s b a s e dc i t i e s f i r s t ，i t 硪a k e sa ni n t r o d u c t i o no fc h i n a sr e s o u r c e s b a s e dc i t i e sa n d r e s e a r c h e st h ee v o l v i n gm o t i l i t ya n dc h a r a c t e r i s t i c s t h e n ， i tp o i n t st h a t s m a l la n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e sa r et h ec a r r i e ro ft h ea d j u s t e n to f i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i tm a k e sar e s e a r c ho nt h ed r e s e n ts i t u a t i o no f i n n o v a t i o ns u p p o r ts y s t e ma n dj 1 】a k e sa na n a l y s i so fd e m o n s t r a t i o no nt o n g l i n g c i t y ，a n dp r o m o t e sat h e o r yf r a i i l eo nt e c h n 0 1 0 9 i c a li n n o v a t i o ns u p p o r ts y s t e m o nt h eb a s i so ff o r m e rr e s e a r c h ，i tm a k e sas p e c i a la n a l y s i s0 nt h ei n f o 珈a t i o n s u p p o r ts y s t e m f o r t e c h n 0 1 0 9 i c a l i n n o v a t i o no fs m a l la n d m e d i u 一s i z e d e n t e r p r i s e si nr e s o u r c e s b a s e dc i t i e s ，a n dp r o m o t e sas 0 1 u t i o no nt h i sd r o b l e m o nt h eb o t hs i d e so fg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e k e yw o r d s ：r e s o u r c e s b a s e dc i t y ；t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ；s m a l la n d e d i u m s i z e de n t e r p r i s e ； s u p p o r ts y s t e m 合肥工业大学 本论文经答辩委员会全体委员审查，确认符合合肥工业大学硕士 学位论文质量要求。 答辩委员会签名 捅乡沪弓( 乏六锕滔统磁) 委员：受务兄 瓢11 7 7 1 一1 护 f 锄以秘玖 圾 1 名似饥批 瀚 图卜1 图2 一l 一 图2 2 图2 3 图2 4 图2 5 图2 6 图2 7 图2 8 图3 1 - 图3 2 图3 3 图3 4 图4 一l 图4 2 ， 表卜1 表卜2 表卜3 表卜4 表4 一l 一 表4 2 表4 3 表4 4 插图与表格清单 4 m n u挖”拍撕卯盯钙佗鸣嵋孔孔弛 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得盒筵工韭盔堂或其他教胃机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：剖嘲 签字嗍访年，月帅 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盒胆王些盘堂有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘允许论文被查阅和借阅。本人授权盒g b 王些盔堂可 以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名 眈绸f 签字日期：w 略年扫一引j 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 名：1 么弗 签字日期：占虹车舌月f ，日 电话： 邮编： 致谢 在本文即将完成之际，首先向我的导师张承谦教授致以深深的谢意。在整 个研究生学习和论文撰写过程中，导师一直给予我亲切的关怀和悉心的指导。 寒窗数载，学生所取得的每一点进步都与导师的关心和指导密不可分。张教授 渊博的知识、丰富的经验和严谨的治学态度使我受益匪浅。张教授追求真理、 勇于创新的精神，严于律己、宽以待人的崇高品德将是我今生的追求。 感谢胡苗杰、王云飞、郭承龙、胡晨、胡中杰、周舟等同学对我的帮助， 感谢三年来所有关心和帮助过我的老师、朋友和同学们。 感谢我的父母对我的养育之恩和亲人尤其是爱人王毅，对我的支持和鼓励， 我所取得的任何成绩都凝聚着你们的心血。 感谢对论文进行评审和提出宝贵意见的各位老师。 最后，在我即将完成学业之际，感谢母校对我的培养，并祝母校蒸蒸日上! 刘晓娜 2 0 0 5 年6 月 第一章资源型城市概述 1 1 资源型产业发展现状 自1 9 4 9 年以来，我国已形成3 9 0 余座矿业城镇，其国内生产总值达3 0 4 1 7 亿元，占全国国内生产总值的3 7 3 ；矿业城市吸纳人口3 1 亿，为当地劳动 就业和社会稳定做出了突出贡献“1 。据统计，2 0 0 1 年，我国矿产品年产量达到 4 5 6 5 亿吨，其中原煤产量1 1 0 6 亿吨、原油产量1 6 5 亿吨，1 0 种主要有色金 属矿石开采量1 2 2 亿吨，铁矿石开采量2 1 7 亿吨，化工原料矿石开采量5 0 0 0 万吨，其他非金属矿和各类建材工业用岩、土、砂石开采量2 5 亿吨，基本满足 了国民经济持续发展需求，取得了很好的经济效益( 见表卜1 ) 。据预测，到 2 0 1 0 年，我国经济对自然资源的需求，与1 9 9 2 年相比，煤炭将增加5 7 7 ，石 油增加9 6 ，铁矿增加6 0 ( 见表卜2 ) 。但是，由于资源型产业经济衰退， 替代产业尚未建成，目前3 9 0 余座矿业城市中处于衰退期的矿业城市已有4 7 座。以铜陵有色金属集团公司为例，该集团共有6 座矿山，5 座矿山建于上个 世纪5 0 、6 0 年代，其中l 座已于1 9 9 8 年完全闭坑，另外4 座先后通过了闭坑 地质报告的评审确认，已进入关闭破产程序阶段，只剩下1 座矿山尚在开拓建 设。矿业城市的突出问题，已成为中央政府十分关心和急待解决的主要社会问 题之一。 表卜l2 0 0 1 年全国矿业产值统计 项目产值占全国g d p 的百分比( ) 煤炭1 1 6 4 2 71 2 l 陆上石油2 3 5 9 9 l2 4 6 黑色金属1 8 0 5 8o 1 9 有色金属1 8 4 8 8o 1 9 建材及非金属矿产品6 0 9 8 60 7 2 全国矿业合计4 6 0 1 1 34 9 矿产采选业和后续加工业约3 0 资料来源：国家经贸委研究室，矿业企业发展问题研究报告 由表卜1 充分显示了资源型产业在我国国民经济中的重要地位，是我国资 源生产的主要支柱。资源型城市不但为推动我国经济发展提供了大量的能源和 原材料，而且对稳定我国社会经济起着不可替代的作用。 表卜2 我国重要矿产品需求量预测 1 9 9 2 年 1 9 9 3 2 0 0 02 0 0 l 2 0 1 0 名称单位消费情2 0 0 0 年年年均增长2 0 1 0 年年年均增 况率( )鲑率( ) 一次性能标准煤亿 1 0 9 21 5 04 0 52 1 03 4 源 煤炭原煤亿t 1 1 4 l1 4 53 0 41 8 o2 2 石油原油亿t1 3 31 ，8 2 o3 8 5 22 5 2 7 3 0 3 3 天然气亿m 11 5 8 83 0 0 5 0 08 3 1 5 56 0 0 一1 0 0 0 7 1 钢钢材亿to 7 51 2 6 11 52 3 铁矿石原矿亿t2 83 86 1 4 52 3 有色金属金属万t5 0 0 一5 6 0 6 5 02 6 6 铜金属万t9 9 31 3 0 3 4 21 7 02 7 2 铝金属万t1 2 1 61 8 0 5 0 22 8 0 4 5 2 硫矿标矿万t1 4 0 5 92 2 5 0 2 5 5 0 6 ，卜7 7 3 2 0 0 3 5 0 03 2 3 6 磷矿标矿万t2 3 1 6 2 7 6 0 一3 0 4 02 2 3 5 3 7 7 0 一4 0 4 02 3 钾盐k 2 0 万t2 5 04 7 5 8 36 2 5 2 8 水泥亿t2 84 2 5 28 o 4 8 资料来源：据中国地质矿产信息研究室资料编制 1 2 资源型城市的内涵 资源型城市是依托于自然资源的开发、经营而建立并逐步发展起来的城市， 具有强烈的资源指向性。其主导产业是资源采掘业、原材料业和初级加工业， 向社会提供矿产品、能源及其延伸加工产品。资源型产业在其产业结构中占据 主导或支撑地位。对资源型城市的界定有多种不同的观点。在此我们采用以下 观点：即以资源( 石油、煤炭、木材等) 初级开发为主的第二产业占工业总产 值的5 0 以上，且工业产值结构中初级产品占绝对优势，则该城市可定义为资 源型城市“1 a 按照资源类型的不同，进一步将资源型城市划分为煤炭城市，如 淮南、淮北、大同等；石油城市，如大庆、克拉玛依、玉门等；钢铁城市，如 马鞍山、攀枝花、鞍山等；有色金属城市如铜陵、金昌、个旧等。 当然，在研究过程中不必过于拘泥于资源型城市的定义。实际上，只要一 个城市由于资源型产业的衰退而陷入困境，研究其产业转型就具有理论和现实 意义。 1 3 资源型城市演进动力 根据城市经济基础理论，按照外向和内向功能把城市全部产业分成基本产 业和非基本产业两大部分。基本产业主要为城市以外的地区服务，通过产品和 劳务的输出，为城市带来收入，并以“乘数效应”推动城市经济的增长与扩张， 因此成为城市存在和发展的经济基础”1 。非基本产业主要为城市自身的运行服 务，其发展以城市内部的需要为基础。 在资源型城市中，资源型产业的发晨不但直接使生产的资源产品成为基本 产业，还进一步推动下游加工业的聚集与发展，使得资源型产业和与其高度关 联的配套产业共同构成城市的基本产业和主导产业。通过基本产业的发展进而 促进其他经济部门的发展，吸引周围地区的经济要素向城市集中，并产生乘数 效应，推动该地区的工业化和经济总量扩张，提供大量的基本就业和非基本就 业的岗位，吸引外部人口的引入，导致城市的聚集效应，促进资源型城市的形 成和发展。随着资源型城市的经济发展和规模扩张，在城市聚集经济的生成过 程存在着一种累积增长的机制，城市的发展和投资环境的改善，为发展门槛更 高的产业或企业的建立及现有产业或企业的进一步发展提供了机会，而这些产 业或企业的发展进而推动区域工业化和城市本身的迸一步发展。以铜陵市为例， 从1 9 9 0 年到2 0 0 2 年间，其工业率( 即第二产业产值占g d p 的比重) 和城市率 ( 即非农业人口占总入口比重) 变化如表卜3 所示。 表卜3 铜陵城市化和工业化发展进度表( ) 1 9 9 0 年1 9 9 5 年2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年 城市化率 4 8 94 9 35 1 45 2 35 2 9 工业化率6 4 36 0 85 5 65 5 85 6 2 资料来源：铜陵统计年鉴，2 0 d 3 年 由此表明，铜陵市城市化程度呈放缓趋势的稳步增长，城市化和工业化逐 渐趋于同步。这正是由于其支柱产业的发展，使得大量外来人口入住，城市规 模不断扩大的结果。当然，随着城市规模的扩大，其外部成本也会上升，包括 由于人口密集导致的居住、交通、生产成本和管理成本增加，生存环境恶化等。 但是大城市具有显著的聚集效应，由此带来的收益可以远高于外部成本。 如上述分析，资源型城市演进的基本动力是以产品输出为主的基本产业和 伴随城市规模成长而增长的聚集效应。当资源开发进入成熟期或衰退期，若不 能培育起更具有竞争力的替代产业对外部输出产品，成为新的基本产业，则会 由于原有的基本产业陷于停滞或衰退，导致作为耗散结构的城市系统难以发展 甚至出现系统的退化和衰亡。 1 4 资源型城市特征分析 资源型城市基本上都是计划经济背景下，以资源开发为基础形成和发展起 来的，它与其它类型的城市相比有着明显不同的特征主要表现在以下几个方 面。 1 4 1 资源型城市发展的周期性 资源型城市的发展具有明显的周期性。其原因一是由于形成和发展的特殊 历史背景，多数资源型城市具有对资源的强依赖性特点，而矿产资源具有自然 的耗竭性；其二，伴随经济全球化的到来，全球市场对资源型产品需求的周期 型和世界资源市场资源产品价格的波动亦造成了资源型城市经济发展的波动 性。因此从资源型城市的发展历程看，往往呈现出比较鲜明的阶段倥。即经历 勘探开发、建设、兴盛、停滞直至衰落。按照美国地质学家胡贝特( m k h u b b e r t ) 的概括，一般矿业生命周期分成四个阶段： ( 1 ) 预备期。即资源开发前准备阶段； ( 2 ) 成长期。即从全面投产到达到设计规模阶段： ( 3 成熟期。即生产达到设计规模阶段后继续发展，利用主导产业的前向 后向和旁侧的联系发展相关联的产业，使资源产业综合区域发展程度逐步提高， 规模逐步扩大； ( 4 ) 转型期。即以资源为主体的产业地位下降，如果有新的产业兴起，矿 产区域的性质功能转变，一般演变为综合性工商业中心城市。没有新的产业兴 起，城市开始衰退、消失。 从国内外资源型城市的发展来看，到了资源衰退期，一些城市因过度依赖 资源产业而出现“矿竭城衰”，而另一些城市由于及时发展替代产业，而继续 兴旺。我们应吸取国外资源型城市转型经验，实现我国资源型城市的可持续发 展， 1 4 2 产业结构特征 资源型城市的产业结构形成如图卜1 。 圈卜1 我国资源型城市产业结构形成 ( 1 ) 产业结构单一。资源枯竭型城市主要是由矿产资源开发而兴起的。长 期以来，这些城市大都定位于国家能源原材料基地进行发展，对资源进行的是 粗放式开采和利用，没有通过技术进步及产业升级改造对资源产业进行纵向和 纵深发展，进而扩展其产业链。同时，这些城市还长期忽视其他产业的发展， 没有形成新的支柱和替代产业。正是由于这种种原因，使得这些城市形成了对 4 资源产业具有极强的依赖性的单一产业结构。经过几十年的开采，国家对企业 的投入有限，设备更新困难，加之资源逐渐枯竭，严重困扰着这些城市的发展a ( 2 ) 产业结构重型化。资源型城市中一般都是大重工业，小轻工业；大国 有企业，小民营企业；大工业，小农业。同时，这种单一的超重型的产业结构 严重制约了资源的合理利用和生产力的合理配置，使城市经济对资源有很强依 赖性，在经济形势急剧变化和新技术革命挑战面前，其应变性、适应性均较差， 生产缺乏柔性，不能及时应对市场需求变化。以铜陵为例，2 0 0 1 年，其重工业 产值占工业总产值高达8 8 9 9 6 ，原料工业占重工业产值的6 6 “1 。可见，铜陵主 要以铜矿冶炼为主，重工业处于绝对主导地位，凸显了城市产业结构的重型化、 单一化。 表l 一4 铜陵三次产业结构比例 第一产业第二产业第三产业 铜陵市 6 ，35 5 83 7 9 世界银行标准 1 43 55 1 国内学者标准 1 8 33 1 45 0 4 资料来源：铜陵2 0 0 2 年统计年鉴；刘世讯中国产业结构变动的历史、现状与趋势国务院发展研究中 心调查研羟恨告 从袁中数据比较可见，铜陵市第一产业比重过分偏低，第二产业比重明显 偏离，第三产业有待深入发展，直接导致了城市经济效益低下。 ( 3 ) 二元性十分明显。一方面是由现代化综采装备和大规模矿山机械及金 属冶炼所组成的高产出资金密集企业，即技术先进的现代化主导产业；另一方 面仍保留由原始的开采方式和简单手工操作所组成的低效益、低产出的乡镇企 业、个体企业，即技术落后、传统的非主导产业以及现代化的工业与传统的手 工工业及原始落后的农业并存，形成产业上的二元结构，这种结构容易造成消 费需求不足，进而对拉动经济发展的贡献率低。据统计，2 0 0 1 年淮南国内生产 总值中，工业增加值是农业增加值的5 。2 倍。特大型企业的产值就占总产值的 4 3 ，大二型企业以上的产值占总产值的7 9 “1 。这种资源型主导产业的二元化 不利于技术进步、知识扩散，使资源产品的技术含量低，对经济发展的贡献受 限。 1 4 3 城市与企业关系不和谐。 由于历史的原因，资源型城市基本都是在计划经济体制下建立的，体现出 了计划经济鲜明的特征，即条块分割。企业自成体系，与地方政府的协调性差， 制约企业和城市经济良性循环。一方面，资源型企业既要生产经营。又要办社 会，履行生产和社会服务的双重职能。大企业小市政，政企不分，既加重了企 业负担，又分散了企业抓生产的精力。另一方面，由于城市服务功能的畸形化， 政府很难发挥城市的宏观调控功能，市场不能正确地配置资源，产业和技术不 能有效互补。据不完全统计，资源型城市的失业率高于全国平均水平5 一1 0 ”。 目前，我国矿山企业综合税率为其他工业企业的l 倍，比国外同行业高出6 。 矿山企业社会性支出占销售收入的1 0 1 5 。”3 随着市场经济进程的发展，不 顺畅的关系，大量失业人员的存在，严重制约了资源型城市的发展和市场化的 改革进程。 1 4 4 自我建设和发展能力弱 受传统的计划经济体制的影响，政府财政收入主要来源于资源型企业，到 资源开采后期，财政收入锐减，致使其经济增长明显滞后于全国其他城市。据 统计，1 9 9 0 2 0 0 1 年，全国城市的人均gdp 增长了4 4 2 倍，人均社会商品 零售总额增长了3 1 5 倍，而资源型城市分别增长了3 4 l 倍和2 4 8 倍，其中 煤炭类城市仅增长2 7 3 倍和2 0 l 倍，并且矿业城市两项指标的平均水平与 全国城市的平均水平的差距被进一步拉大w 。城市财政收入水平的低下，导致 城市政府既缺乏充足的资金建设地方一般企业，也无力为国家大型建设项目进 行资金配置，从而丧失了许多发展机会，城市自我建设能力不强。 1 4 5 环境压力过大 目前，环境问题，人口、资源问题，已成为资源型城市和社会能否持续发 展的三大问题之一。生态建设与环境保护，是所有城市面临的共同问题，但是 资源型城市面临的环境保护方面的压力，远比其他城市大。一方面，长期对矿 产资源进行掠夺式、粗放式的开采和利用，不重视环境的综合治理与保护，资 源枯竭型城市的生态环境十分恶劣，如水土污染和流失严重，采矿剥离物和废 弃物乱堆乱弃地表塌陷等。另一方面，由于资源枯竭市场需求变化和企业减员 增效等原因，资源性企业生产经营十分困难，下岗失业人员剧增，尤其是矿区 下岗人员所占比例更大。而这些城市财力有限，社会保障体系不健全，下岗职 工的生活十分困难。如辽宁省阜新市下岗失业人员达1 5 5 万人，占市区人口的 2 0 ，特困居民2 0 万人，占2 5 。其中矿区下岗职工已占城市下岗职工总量的 5 0 ，矿区特困职工已占城市特困职工的6 4 o3 由于经济结构单一，替代产业 尚未形成，这些城市现有的市场条件所能提供的新岗位十分有限，下岗人员再 就业极其困难。 总而言之，受我国前期计划经济体制的影响，资源型城市一般是“先矿山 后城市，先生产后生活”，产业先行，城市化滞后。在这类城市中国有企业居于 绝对支配地位，国有企业形成了庞大的自服务体系，负担繁重。城市提供的公 6 共品难以替代企业的社会功能，这反过来又导致了城市功能发育迟缓。据统计， 在全国现有的4 2 6 座矿业城镇中，处于成长期的有8 4 个，占l9 7 ；鼎盛期 的29 1 个，占6 8 3 ；衰退期的5 1 个，仅占l2 。“”由此可见，我国绝大 多数的资源性城市上处于鼎盛期，甚至是成长期。只要政府积极采取有效措施， 鼓励发展高新技术，及早地选择、培育与发展替代产业，力争在资源枯竭之前 形成非资源型的主导产业，定能顺利实现资源型城市向综合类城市的转型，获 得“再发展”。 第二章资源型城市中小企业技术创新的现状 2 1 中小企业在资源型城市产业转型中的作用 2 0 0 2 年6 月2 9 日九届全国人大常委会第二十八次会议审议通过了中小 企业促进法，至此我国第一部扶持和促进中小企业发展的专门法律正式出台。 根据此法相关规定，结合我国国情和中小企业发展特点，2 0 0 3 年1 月8 目，国 务院第1 4 8 次总理办公会议原则通过了原国家经贸委、国家计委、财政部、国 家统计局提出的中小企业标准暂行规定( 简称新标准) 。2 月1 9 日，新 标准由以上四部委公布施行，这对做好新时期中小企业工作具有重要意义。 鉴于本文研究对象一资源型城市中大多数企业的性质，现以工业为例，根据新 标准：凡职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额为 4 0 0 0 0 万元以下的企业属于中小型企业。其中，中型企业须同时满足职工人数 3 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为 小型企业。根据这标准，目前我国中小企业已超过l o o o 万家，占全国注册企业 总数的9 9 以上，其工业总产值、销售收入、实现利税、出口总额分别已占全 国的6 0 、5 7 、4 0 和6 0 左右，并提供了约7 5 的城镇就业机会3 。 实践表明，要实现资源型城市的可持续发展，关键是优化调整产业结构。 减轻城市经济对资源型产业的依赖程度。借鉴国内外资源型城市转型成功经验， 其中最有效的措旌之一就是培育和发展接续产业或非资源型替代产业，特别是 要鼓励第一、三产业的发展，培育新的经济增长点，使单一偏重型的产业结构 趋向综合性“”。而再造城市竞争优势，尤其是发展第三产业，单纯依靠几家大 型企业并不能解决问题，还需要大量中小企业的配合“。其一，中小企业是资 源型城市中替代产业的载体；其二，中小企业是资源型城市高科技产业的主导 力置；其三，中小企业是资源型城市吸纳剩余劳动力的重要场所。大量事实证 明，作为社会主义市场经济重要组成部分的中小企业，不论在促进市场竞争、 增进市场活力、推进技术创新、抵御经济波动，还是在提供就业机会、保持社 会稳定等方面都发挥着不可替代的作用。但随着经济全球化的到来和信息技术 的广泛应用，中小企业的生存和发展受到了严重的制约，特别是与大企业相比， 在获得资金、技术、人才和信息等方面遇到的困难更大，在市场竞争中处于弱 势地位。对此，我国的许多资源型城市比如大庆、东营、大同已经认识到这 点，在扶持大型项目的同时，对中小企业的发展也给予了充分重视。然而扶持 范围不够广泛，扶持力度仍有待加强 2 2 技术创新是中小型企业生存和发展的必然选择 据清华大学经济管理研究所对中国企业技术创新的一项调查分析显示：在 8 所调查的1 0 5 l 家企业中( 其中大企业2 2 9 个，中小企业7 9 7 个) ，通过技术创 新，有9 3 2 的企业提高了劳动生产率和增加了产品品种，有9 6 7 的企业提高 了经济效益，9 6 的企业扩大了市场，9 1 5 的企业提高了产品的质量，8 8 的企 业提高了产量，7 7 的企业降低了材料消耗，6 9 4 的企业降低了能耗”“。事实 充分说明，技术创新已成为企业生存与发展的决定性因素。中小企业没有规模 经济和资金雄厚的优势，要在日益激烈的市场竞争中发展壮大，必须不断进行 技术创新，治理与发展具有自主权的技术和名牌产品，增强技术创新能力。 2 2 1 技术创新内涵 ( 1 ) 创新理论的起源。创新( i n n o v a t i o n ) 理论最早由著名美籍奥地利经 济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特( j e s e p hs c h u m p e t e r1 8 8 3 1 9 5 0 于1 9 1 2 年在其德文版著作经济发展理论一书中提出。按照熊彼特的观点，创新就 是生产函数或供应函数的变化，或者说是企业家将生产要素和生产条件的从来 有过的“新组合”引入生产系统以获得“超额利润”的过程。这种新组合包括： 引进新产品( 含产品的新质量) 、引用新技术( 包含生产方法和工艺流程) 、开 辟新市场、开拓原材料的供应来源和实现企业的新的组织、管理方式方法等。 因此，熊彼特的创新概念既包括技术创新，又包含企业组织管理方面的创新。 继熊彼特之后，“创新理论”主要朝着两个不同的方向发展：一是技术创新 经济学派。主要代表人是爱德温曼斯菲尔德( e d w i nm a n s f i e l d ) 、莫尔顿卡 米恩( m o r t o n 工k a n m i e n ) 、南赛施瓦茨( n a n c yl s c h w a r t z ) 和里查德列 文( r i c h a r dc l e v i n ) 等人，从技术推广、扩散和转移，以及技术创新与市场 结构之间的关系等方面对技术创新进行了深入的研究，并形成了技术创新经济 学这一新的分支学科。二是新制度学派。主要代表是兰斯戴维斯( l a n c ee d a v i s ) 和道格拉斯诺斯( d o u g l a s sc n o r t b ) 等人，其把熊彼特的创新理论 与制度派的“制度”结合起来，研究制度的变革与企业的经济效益之间的关系， 由此创立制度创新经济学这一新学科，从而丰富和发展了“创新理论”。 ( 2 ) 技术创新的概念。虽然技术创新概念已提出多年，但由于国内外学术 界对此众说不一，迄今为止尚未形成一个严格的统一的定义。在此我们采用清 华大学教授傅家骥的观点：技术创龋是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获 取商业利益为目标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更高、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟 新的市场、获得新的原材料或半成品供给源或建立企业的新的组织m 1 。它包括 新设想产生、研究与开发、商业化生产到扩散等一系列活动，是一个科技、经 济一体化的过程。 技术创新的要素包括：机会、环境、支持系统和创新者等。创新者根据市 场需求和技术进步信息，捕捉创新机会，提出刨新的新思想；新思想在合适的 经营环境与创新政策的激励下，利用企业可以获得的人、财、物资源及内部组 9 织功能，从而发展成技术创新。其相互作用如图2 一l 所示。 环境 图2 一l技术创新要素关系图 2 2 2 技术创新的特征 ( 1 ) 创新性。“创新是一个民旗进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”， “一个没有创新能力的民族，难以屹立于世界先进民族之林。” ( 2 ) 实践性。技术创新的发生经常不是任何深思熟虑的研究与开发活动的结 果，而是工程师和其他直接参与生产活动的人员的发明和提出的改进意见的结 果，或者是用户建议的结果。因而相当数量的技术创新产生于“干中学” ( l e a r n i n gb yd o i n g ) 和“用中学”( l e a r n i n gb yu s i n g ) 。 ( 3 ) 社会性。一方面，技术创新是科技成果向直接生产力转化的社会化过程； 另一方面，技术创新又必须在一定的社会经济条件下才能实现。与科学发现和 技术发明相比，技术创新更贴近现实的社会生活，它与社会之间的相互关联和 相互作用更直接、更强烈“。 ( 4 ) 历史性。技术创新本质上是一个社会历史范畴。技术创新的具体目的和 方向等受社会历史条件的制约，并随着历史的发展而变化。 ( 5 ) 不确定性。技术创新系统是一个由诸因素交互作用的复杂网络构成的非 线性系统，因而技术创新具有高度的不确定性。这表现在：缺乏已知的与事件 发生有关的信息；在创新过程中始终存在着尚不知道的如何解决的技术经济问 题；准确地预测和追踪行动的结果是不可能的。正是由于此类不确定性的存在， 使技术创新成为一种充满风险的活动。 2 2 3 企业技术创新过程 2 2 3 1 国外研究。技术创新是一个科技经济一体化过程，对技术创新过 程的构成，国外学者有众说纷纭。有代表性的主要有： ( 1 ) 1 9 7 3 年罗斯韦尔和罗伯逊在1 9 7 3 年提出企业创新活动一阶段模型“”。 认为创新是一个逻辑的序列过程。 ( 2 ) 1 9 7 4 年罗伯逊( r o b e r t s o n ) 提出部门一阶段模型“，从社会一经济 和技术因素对创新过程的影晌的角度来看，将创新过程视为一个从各个部门进 出的系列。这种模型的缺点是不仅不能对创新性质、创新活动作出说明，也没 有指出创新在各个部门之间的交流、反馈。 ( 3 ) 美国学者e 罗伯茨从管理决策出发，把创新过程视为一个多阶段的 决策过程，提出六阶段模型。即确认机会阶段、思想形成阶段、问题求解阶段、 形成方案阶段、批量生产阶段和应用扩散阶段。 2 2 3 2 创新过程模型在我国的发展 ( 1 ) 链式过程模型 链式模式即由科学研究，尤其是基础研究与应用研究得到新的设想或新的 思想，然后经过研究开发出模型、样品或实验数据，为中试提供参数，再经中 试为设计生产线提供依据，最后生产出新产品投入市场，并经过成果推广而扩 散到其他单位或行业( 如图2 2 ) 。在我国计划经济体制下，受当时科技体制和 机构设置所影响，许多技术创新都是按这种模式按部就班推进的“”。 图2 2技术创新的链式过程 显然，链式模式在以技术推动为主，创新目标比较明确，市场需求或技术 变化都不快的环境中是比较适用的。随着技术的发展速度、综合程度和复杂性 日益提高，市场需求变化无穷，这一简单链式过程和与之相应的组织机构和运 行机制，己不能适应创新要求。由此出现了能较合理地反映技术创新过程的复 合环状模型( 亦可称为链环一回路模型) 。如图2 3 所示。 图2 3 技术创新的复合环状过程 l l 这种模式要求创新者在创新的每一阶段都密切注意环境的变化，据此确定 和修改工作目标，并与其他阶段相协调。与此模式相适应的组织结构萃日运行机 制是这个模式的重要内容。如果在创新的各个阶段分别由不同的机构完成，那 么除非有强有力的控剡( 如政府对重点项目的领导) ，否则很难保证技术创新的 成功，或在时间与创新质量上具有竞争力。大多数关于创新与结构的关系的研 究认为，平面型结构的大公司或半紧密的集团企业最利于创新。集权管理的层 次少，每个具有科技创新功能的机构，如研发、生产、销售等，运行起来都是 半自治机构，这些机构在公司统一的目标下运行，因而技术创新目标的确定与 各阶段间的技术转移，是比较容易做到的。而小企业是创新活动前期的佼佼者。 但是由于缺乏必要的管理、销售和生产能力和财力，难以成功地将技术创新推 进到市场。 2 2 4 企业技术创新动力模式理论研究 按照企业技术创新动力的来源，可将创新动力机制的构成要素划分为内部 要素和外部要素。企业技术创新的内源动力产生于企业参与市场竞争和进行自 我发展的内在需要，以及企业对经济利益最大化的追求等。主要包括：主观价 值判断要索( 企业家及企业员工的创新精神和创新偏好) 、利益导向要素、企业 内部环境要素( 即市场竞争和经营危机压力等) 和r d 能力要素等。可用说， 企业通过技术创新可能获得的超额利润和相对优势，是诱发企业创新的内在动 力，也是需求得以牵动企业技术创新的根本原因。企业外部动力要素主要有： 社会需求、技术推动、政府影响和资源约束要素等( 见图2 4 ) 。 企 业 技 术 创 新 动 力 构 成 要 素 内部要素 外部要素 主观价值判断要素 利益导肉要素 企业内部环境要素 r d 能力要素 社会需求要素 技术推动要素 政府影响要素 资源约束要素 图2 4 企业技术创新动力构成要素图 对于各种动力因素如何相互关联及协同作用的问题，国内外学者研究总结 1 2 了多种理论模式，其中较通用的主要有以下三种。 n ) 技术推进模式( t e c h n o l o g y p u s hm o d e l ) 这种模式强调的是科学研究和由它所产生的技术发明是推进技术创新的主 要动力。根据这种模式，对技术创新的需求是由新的科技成果预示、创造和引 导出来的，而并非靠用户的自觉戗额意识( 见图2 5 ) 。 图2 5 技术创新的技术推进模式 ( 2 ) 市场拉引模式( m a r k e t p u l lm o d e l ) 市场拉引模式强调技术创新起源于市场需求。由于市场的某种需求，对产 品和技术提出了明确的要求，企业家为了满足市场的这种新的要求，通过技术 创新创造出相对应的适销产品，投入到市场。( 见图2 6 所示) 图2 6 技术创新的市场拉引模式 ( 3 ) 技术推一市场拉综合作用模式 前两种模式都属于线性的单因素决定，而企业技术创新过程是一个由科学 技术因素和市场需求相互作用的动态过程，不能给不同类型的企业技术创新活 动提供普遍性的说明。对此，莫厄里( d m o w e r y ) 和罗森堡( n r o s e n b e r g ) 最 早阐述了这种“拉一推”综合作用模式。他们认为“科学技术作为根本的、发 展着的知识基础和市场需求的结构，二者在创新中以一种互动的方式起着重要 的作用”“。 “技术推一市场拉”的综合作用模式强调技术创新是技术推进力和市场需求 拉引力共同作用下的活动，科技进步和市场需求都是决定创新成功与否的重要 因素，构成了企业技术创新活动的基本动力( 如图2 7 所示) 。 貅熊h 觚貅丽性l 研投 究效 开 叫竺兰p 市 潜在市场卜一 确认市场需求 卜j 发 场 图2 7技术创新的综合作用模式 当前，在我国资源型城市中，除一些高新技术企业外，中小企业技术创新 大都是市场拉引模式，即市场需求及其他各种社会需要是拉动和牵引企业技术 创新活动的稳定的动力来源。 2 3 资源型城市中小型企业技术创新面临的问题 虽然中小企业与资源型大型企业相比较，因面临更大的生存威胁，具有更 为强烈的技术创新意识，但由于资源型城市与其他城市相比，转型相对滞后， 同时，因其现有技术创新活动多受计划经济的影响，没能建立起与市场经济相 适应的有利于中小企业技术创新的宏观环境，再加上中小企业自身技术工艺落 后，资金不足，人才缺乏及市场信息不足等一系列客观不利因素的存在，使得 资源型城市中小企业在不公平竞争环境中始终处于劣势，技术创新困难重重。 其主要表现为以下几个方面。 2 4 1 政府政策支撑体系不够健全 ( 1 ) 政府宏观调控缺乏整舍效应，有的地方技术进步、技术创新目标不明， 重点不突出，缺乏长远考虑，更没有把加强技术创新、发展高新科技术纳入经 济社会发展的规划： ( 2