（教育经济与管理专业论文）中小学校社会资本开发与利用研究.pdf

中小学校社会资本开发与利用研究 教育经济与管理专业研究生何莎莎 指导教师张学敏教授 摘要 中小学校社会资本是区别于学校的物质资本( 办学设施、教育经费等) 、人力资本( 师资 力量) 的一种重要的无形资本形式。现实表明，办学过程中，中小学校社会资本在补充其他形 式资本的不足，为学校提供充足的资源，为学生提供更多的资助机会。资源共享避免重复建设， 节省交易成本，提高办学效率等诸多方面已经起到了一些不可低估的重要作用。然而，由于社 会资本自身的无形性等种种原因，学校社会资本长期被忽视，并没有得到充分开发与有效利用。 调查研究发现，学校社会资本的开发与利用存在几大障碍：缺乏认识基础存在认识偏差、 缺乏开发与利用意识；缺乏相应的保障制度保障、内部支持保障以及连续性保障；缺乏有 力的规范与约束；缺乏有效的评价方法。这些障碍使得学校管理者不能主动地开发与利用学校 社会资本，当然更没有形成一套良好的开发与利用机制，中小学校社会资本仍较多地处于潜在 状态，并没有充分发挥其在办学中应有的重要作用，由此造成了中小学校社会资本的严重浪费。 因此，充分开发与有效利用中小学校社会资本的有效途径，在于构建一套良好的开发与利 用机制：从开发机制、制度保障机制、评价机制、监督机制这四方面着手，充分挖掘办学过程 中潜在的社会资本，并开发出来加以有效利用，以最大限度地发挥其在办学中多方面的重要作 用，为学校教育提供充足的资源，这样，形成社会资本、物质资本与人力资本三种资本形式互 补互动的循环，共同推动学校的生产及其可持续发展。 关键词：社会资本中小学校社会资本开发利用 r e s e a r c ho nt h ee x p l o i t a t i o na n d u s i n g o fm i d d l ea n d e l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a lc a p i t a l a u t h o ro f t h ee d u c a t i o n a le c o n o m ya n da d m i n s t r a t i o nm a j o r ：h es h a s h a t u t o r ：p r o f e s s o rz h a n gx u e m i n a b s t r a c t t h em i d d l ea n de l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a lc a p i t a li so n ek i n do f i n t a n g i b l ec a p i t a lf o r mt h a ti s d i f f e r e n tf r o mt h em a t e r i a lc a p i t a l ( s c h o o le s t a b l i s h m e n t s ，e d u c a t i o nf u n d sa n ds om 氓t h eh u m a n c a p i t a l ( t e a c h e r s ) t h en a l i t yi n d i c a t e dt h a t , t h em i d d l ea n de l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a lc a p i t a lh a s a l r e a d yp l a y e di m p o r t a n tr o l ei nm a n ya s p e c t ss u c ha ss u p p l e m e n t i n gt h ei n s u f f i c i e n c yo fo t h e r c a p i t 蚰s ，p r o v i d i n gt h es u f f i c i e n tr e s o u r c e sf o rt h es c h o o l ，p r o v i d i l l gm o l eo p p o n e n i t i e so fa i df o r s t u d e n t s ，s h a r i n gr e s o u r c e st oa v o i dt h eb u i l d i n gr e d u n d a n tp r o j e c t , s a v e st h eu a n s a g 出o nc o s t , e n h a n c i n gt h es c h o o le f f i c i a n c y , a n ds oo i l h o w e v e r , t h es c h o o ls o c i a lc a p i t a li sn e g l e c t e df o ral o n g t i m eb e c a u s eo fm a n yr e a s o n ss u c ha si t si n v i s i b l i t y , a n di th a sn o tb e e ne x p l o i t e df o l i yo ru s e d e f f e c t i v e l y b yi n v e s t i g a t i o na n ds t u d y , i ti s d i s c o v e r e dt h a tt h e r es e v e r a lb i gb a r r i e r si nt h e e x p l o i t i n ga n du s i n go fs c h o o ls o c i a lc a p i t a l ：l a c k i n gi nt h eu n d e r s t a n d i n gf o u n d a t i o n e r r o ro f u n d e r s t a n d i n g , l a c kt h ec o n s c i o u s n e s st oe x p l o i ta n du s e ；l a c k i n gi nt h es a f e g u a r d s y s t e m s a f e g u a r d , i n t e r n a ls u p p o r ts a f e g u a r da sw e l la st h ec o n t i n u o u ss a f e g u a r d ；l a c k i n gi nt h es t a n d a r d a n dt h er e s t r a i n t ；l a c k i n gi nt h ee f f e c t i v em e t h o do fe v a l u a t i o n t h e s eb a r r i e r se n a b l et h es c h o o l l e a d e r sc a n n o tt a k et h ei n i t i a t i v et oe x p l o i ta n du s et h es c h o o ls o c i a lc a p i t a l ，as e to fg o o d m e c h a n i s mh a sn o tb e e nf o r m e d i tr e s u l t si nt h es e r i o u sw a s t et h a tm i d g ea n de l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a lc a p i t a ls t i l li sl a t e n t , a n dh a sn o tf u l l yd i s p l a yi t sv i t a lr o l e sw h i c h 出咖1 dh a v ei nt h es c h 0 0 1 t h e r e f o r e , t h ee f f e c t i v ew a yt oe x p l o i ta n du s et h em i d g ea n de l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a l c a p i t a l i sc o n s t r u c t i n gas e to fg o o dm e c h a n i s mo fe x p l o i t i n ga n du s e b e g i n n i n gf r o mt h e d e v e l o p m e n tm e c h a n i s m , t h es y s t e ms a f e g u a r dm e c h a n i s m , t h ea p p r 捌m e c h a n i s m , t h ei n s p e c t o r g e n e r a lm e c h a n i s m , w es h o u l de x p l o i tt h el a t e n ts o c i a lc a p i t a lf u l l ya n du s e i te f f e c t i v e l y , m a k ei t p l a yt h ei m p o r t a n tr o l ei nm a n ya s p e c t so fs c h o o l i n ga sf u l l ya sp o s s i b l e , t op r o v i d et h es u f f i c i e n t r e s o u l l 3 e sf o rt h es c h o o le d u c a t i o n t h u s ，f o r m st h es u p p l e m e n t a r yi n t e r a c t i o nc i r c u l a t i o no ft h e s o c i a lc a p i t a l , t h em a t e r i a lc a p i t a la n dt h eh u m a nc a p i t a l ，t oi m p e lp r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to f s c h o o l s k e yw o r d s ：s o c i a lc a p i t a l ；m i d d l ea n de l e m e n t a r ys c h o o l s s o c i a lc a p i t a l ；e x p l o i t ；u s c h 图表目录 图1 校长社会资本对学校的影响程度9 图2 学校外部社会资本类型l o 图3 学校内部社会资本类型l l 图4 湖北省襄樊市第五中学内部结构图1 2 图5 社会资本存储示意图1 3 图6 社会资本曲线图1 4 图7 学校社会资本与其他资本共同作用的逻辑图1 6 表1 调查学校捐赠收入数额及形式”1 7 表2 重庆市奉节县6 所移民学校迁建经费与捐赠收入对比1 8 表3 重庆市奉节县各学校移民负债情况1 9 表4 1 9 9 8 1 9 9 9 年美国高等学校获得捐赠情况2 0 图8 1 9 9 8 年美国高校捐赠收入来源结构2 0 表5 重庆市奉节中学、奉节县诗城路小学校庆活动中的捐赠收入情况2 1 表6 几所学校已获得学生资助捐赠资金情况2 2 表7 部分学校与友好学校间的资源共享与交流情况2 4 图9 学校社会资本节约交易成本示意图”2 5 图l o 学校是否有校友会2 8 表8 企业的社会资本：测量及因子分析3 3 表9 学校社会资本测量3 4 表l o 学校社会资本因子分析适用条件检验3 7 表1 1 学校社会资本主成分列表( t o t a iv a r i a n c ee x p l a i n e d ) 3 7 图1 1 学校社会资本各变量特征根分布( 碎石图) 一3 8 表1 2 学校社会资本因子得分系数矩阵( c o m p o n e n ts c o r ec o e f f i c i e n tm a t r i x ) ”3 8 图1 2 三种资本与学校生产的循环机制3 9 i v 独创性声明 学位论文题目：生尘堂撞垫金登奎珏发生型魍盈窥 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方 外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为 获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示谢意。 一驴 学位论文作者：多弓、汐、 签_ y - 日期： 助。6 年4 月6 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 、 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) 。 学位论文作者签名：；可莎、莎、 签字日期：狮6 年年月6 日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 导师签名：似、衫弧 g - y - 日期：渤6 年q - 月7 日 电话： 邮编： 导论 ( 一) 问题提出 1 学校社会资本尚未得到充分开发与有效利用 社会资本( s o c i a lc a p i t a l ) 是区别于物质资本、人力资本的一种无形资本形式，它是对物 质资本、人力资本的必要补充。在学校领域，同样存在着这几种资本形式。学校也是社会的 基本细胞，作为一种社会组织，学校在生存与发展过程中与其他各种组织之间不可避免地会 产生广泛的交往与合作，因而，学校除了具有物质资本( 办学设施、教育经费等) 、人力资本 ( 师资力量) 这两种资本之外，还具有学校社会资本。虽然在学校的实际办学过程中，部分 学校社会资本已经对有形资本的获取与利用产生了较大的影响，对其他形式资本的严重短缺 起到了一些不容或缺的补充作用，对学校的生存与发展有着不可替代的重要意义。但是，长 期以来人们只认识到了前两种资本形式，却忽视了现实存在的无形资本学校社会资本， 学校社会资本仍较多地处予潜在的“闲置”状态，尚未得到充分开发与有效利用，尚未充分 发挥其对学校物质资本、人力资本不足的重要补充作用。 究其原因，主要是由于：其一，社会资本是无形资本，其定义的模糊性、自身的隐蔽性、 分散性等特征，使其难以像有形资本那样直接、精确地进行测量，因而容易被忽视，难以得 到开发利用：其二，人们对社会资本的认识存在一些偏差，将社会关系滥用现象等同于社会 资本，实际上，社会关系的溢用诸如腐败、“走后门”以及裙带关系，犯罪团伙等根本不属于 社会资本范畴，而是“社会资本的赤字”o ，而认识的偏差使人们以偏概全，将学校社会资本 与“社会资本赤字”混为一谈因而使得学校社会资本这一重要资本形式无法得到正视。无 法引起重视也无法得到充分开发与有效利用。 学校社会资本尚未得到充分开发与有效利用这导致了学校社会资本的浪费。学校办学 过程中缺乏对社会资本开发、积累的意识，不能利用社会资本去充分整合、利用社会资源， 更无法形成良好的开发与利用机制难以实现其增值。 2 现有理论缺乏研究 在计划经济体制下，学校的生存环境较简单，教育投入来源单一，学校的场地、设施、 师资等所有的办学资源都由政府包揽，学校办学较为封闭，与外界各种社会组织之间的联系 很少，学校办学的资本形式主要是物质资本与人力资本，社会资本的作用显得很微弱。而市 场经济条件下，尤其是在目前的转型时期，学校的生存环境日益复杂，教育投入来源主体日 益多元化，学生学习、发展的要求也日益复杂多样，学校与外界的联系、交往越来越广泛， 学校办学需要多样的充足的资本，而教育经费等物质资本的严重不足无法满足学校办学的需 。【美】弗朗西斯福山李宛蓉译信任一社会道德与繁荣的创造嗍呼和浩特：远方出版社，1 9 9 8 , 3 7 l 西南大学硕士学位论文 要，要求社会资本提供补充，而学校社会资本在办学过程中现实存在，其作用的发挥还具有 巨大的发展潜力这些都需要寻求理论工具来进行解释与引导。然而，目前的相关理论仅 关注了学校的物质资本与人力资本这两种形式，现有的教育经济学、教育管理学、学校经营 理论等对学校社会资本都没有涉及，无法全面涵盖学校办学中的资本形式，无法全面、准确 地反映现实中学校的办学行为，不能为学校办学者提供相应的理论指导。因此，需要引入新 的理论社会资本理论来进行深入研究。 ( 二) 已有研究综述 1 社会资本理论研究成果 ( 1 ) 国外研究成果 2 0 世纪7 0 年代后期，社会资本概念出现后，社会学、经济学、经济杜会学、管理学、人 类学等多学科学者涉足社会资本理论的研究，取得了很多研究成果，主要以著作或者文章的 形式呈现。较有代表性的有：詹姆斯科尔曼( j a m e sc o l e m a n ) 的社会资本在人力资本创 造中的作用 ( 1 9 8 8 ) 、社会资本理论的基础) ( 1 9 9 0 ) 、布劳( p e t e rm b l a u ) 的社会生活 中的交换与权力) 、弗朗西斯福山( f r a n c i sf u k u y a m a ) 的 ( 1 9 9 2 ) 、 信任社会道德与繁荣的创造( 1 9 9 5 ) 、大破裂：人类本性与社会秩序的重建) ( 1 9 9 9 ) 、 公民社会与发展) 、普特南( r o b e r tp u t n a m ) 的让民主的政治运转起来) ( 1 9 9 3 ) 、独自 打保龄球美国下降的社会资本( 1 9 9 5 ) 、繁荣的社群一社会资本和公共生活 ( 1 9 9 6 ) 、 林南( n a nl i n ) 的社会网络与地位获得 、韦恩贝克( w a y n eb a k e r ) 的新型社会资本及 其投资、九奥斯特罗姆( e l i n o ro s t r o m ) 的流行的狂热抑或基本概念) 、j 斯蒂格利茨( j o s e p h e 跚g l 娩) 的正式的和非正式的制度) 、爱德华格拉泽( e d w a r dl g l a e s e r ) 的社会资 本的投资及其收益) ( 2 0 0 3 ) 、肯尼思阿罗0 c e n n e t hj a r r o w ) 的放弃“社会资本 0 9 9 9 ) 、 迈克尔武考克0 i i c h a e lw o o l e o c k ) 的社会资本与经济发展一种理论综合与政策框架 ( 1 9 9 8 ) 等。 ( 2 ) 国内研究成果 我国的社会资本理论研究起步于上世纪年代末、9 0 年代初，大多建立在国外研究成果 的基础之上。国内针对社会资本研究的专著不多，近年来出现了一些新的成果。如中国社会 科学院社会学所的张其仔的专著社会资本论 ，主要围绕社会资本中的社会网络范畴进行， 试图探讨社会资本对厂商行为、经济增长、劳动力转移以及技术创新和制度创新的影响；陈 劲、张方华在著作社会资本与技术创新中，主要通过实证研究检验企业杜会资本对企业 技术创新业绩的作用；p 长莉的社会资本与社会和谐，深入全面剖析了社会资本的内涵、 运作、功能及其在我国转型时期的特殊性。 而从1 9 9 4 年至今，探讨社会资本的论文很多，通过c n k i 及现刊查阅共搜索到以社 2 西南大学硕士学位论文 iiiiiiii。i、。、，ii i i i i i i i i l l l 会资本为题的各类论文6 1 2 篇。这些研究大致可以分为以下几类：第一类，对社会资本理论 的介绍、评价，如陈全功和程蹊的“社会资本”理论研究新进展) 、张文宏的社会资本： 理论争辩与经验研究) 、安民兵的社会资本：共识与争议；第二类，社会资本与国家、政 治、经济、社会发展等多方面的关系及其作用研究，如高红和陈如的 、盛冰的社会资本对当代教育的影响、 奂平清的社会资本在人力资源管理中的作用) 、韦璞和孙奎立的社会资本在商品交换中的 作用 ；第三类，社会资本测量研究，如王积超的社会资本及其测量的理论研究、乔俊杰 和买忆嫒的 、 刘澎的 等；第五类，其他相关研究，如童宏保的从人力资本 到社会资本：教育经济学研究的新视角 、赵立新的从社会资本视角看当今农村社会信任。 具体到学校社会资本的问题上，相关研究就较为欠缺。目前所查阅到的学术论文总共有 四篇，分别是杨跃的关于学校社会资本的理论思考 、陈坤的学校社会资本及其经济学意 义) 、钱一舟的学校社会资本的构成要素和运行条件探讨一所学校成长的解读、庄西 真的学校社会资本论) 。 社会资本理论得到了较为广泛的关注，已成为诸多学科理论分析的新的重要视角，在众 多学科领域被广泛应用与研究，凸现了一系列新的科研课题与研究热点，目前已形成了一个 较为独立的理论体系。 2 研究的主要内容 国内外的已有研究主要围绕社会资本的涵义及其作用而展开，本文对这些研究的主要内 容做以下简要梳理。 ( i ) 关于资本的分类 研究社会资本，首先需要对资本概念作一梳理。资本( c a p i t a l ) 的概念可以追溯到马克 思，马克思的古典资本理论分析了资本在商品生产和消费过程中，如何从资本家和劳动者的 生产关系中生成。资本是能够产生利润的那部分剩余价值。在关注剩余价值的生产过程中， 资本可以定义为期望在市场上获得回报的投资。资本的增值性是其重要特征。 关于资本的分类，不同学者根据不同标准、从不同角度进行了不同的划分。最有代表性 的如布尔迪厄和科尔曼两人的观点。布尔迪厄把资本划分为三种类型：经济资本、文化资本 和社会资本，他认为资本之间可以相互转换，其中，经济资本是最有效的形式，是其他各类 资本的根源。这里所谓的经济资本包括资金、土地、设施等各种物质资源，实际上也就是物 。【美】林南著张磊译社会资本一关于社会结构与行动的理论d 田上海：上海人民出版社，2 0 0 5 4 。转引自h 支莉社会资本与社会和谐咖北京：社会科学文献出版社，2 0 0 5 3 1 3 西南大学硕士学位论文 质资本。而在科尔曼看来，资本有三种基本的形态：物质资本、人力资本和社会资本。他认 为每个自然人从一出生就拥有了这三种资本：由遗传天赋所形成的人力资本，由物质性先天 条件如土地、货币等构成的物质资本，自然人所处的社会环境所构成的社会资本。物质资本 是有形的，它存在于看得见的物质之中：人力资本是无形的，它存在于个人所掌握的技能和 知识之中；社会资本也是无形的，它存在于人与人之间的关系之中。本文选取的是科尔曼的 划分方式。 ( 2 ) 社会资本的涵义 社会资本( s o c i a lc a p i t a ) 概念最早出现于经济学的研究中，早在1 9 世纪末，奥地利学 派的代表任务庞巴维克就提出过“社会资本”概念，马克思在资本论) 中也提到“社会资 本”，但当时他们提出这个概念是用来与“私人资本”相对应的，与后来社会学家所理解的反 映人们社会关系的“社会资本”概念存在很大差距。社会学意义上的社会资本概念是由罗瑞 最早提出来的，并将其引入经济学。2 0 世纪7 0 年代后期，他首次提出了与物质资本、人力资 本相对应的一个崭新的理论概念社会资本，应用“社会资本”概念探讨种族之间的不平 等，他认为社会资本是各种社会资源之一，但并没有对此进行系统的分析，当时也没有引起 各界的重视。法国社会学家布尔迪厄率先对社会资本进行系统分析之后，社会资本这一概念 才逐渐被接受。 社会资本的定义尚无统一的权威定论，研究者们从不同角度、各有侧重地对社会资本的 概念进行了多种界定。较有代表性的有：布尔迪厄认为社会资本是实际的或潜在的资源的集 合体，那些资源是同对某种持久的网络的占有密不可分的。这一网络是大家共同熟悉的，得 到公认的，而且是一种体制化的关系网络，换句话说，这一网络是同某团体的会员制相联系 的，它从集体性拥有资本的角度为每个会员提供支持，提供为他们赢得声望的凭证。美 国社会学家科尔曼对社会资本理论的研究比较系统，形成了自己的一套理论体系，他被认为 是从理论上对社会资本进行全面界定和分析的第一位社会学家他认为社会资本是个人拥有 的表现为社会结构资源的资本财产，由构成社会结构的要素组成，主要存在于人际关系和社 会结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。哳亚历山德罗波斯特在总结布尔迪厄和 科尔曼等人研究的经验教训基础上，主要从个人角度，将社会资本定义为个人通过他们的成 员资格在网络中或在更宽泛的社会结构中，获取短缺资源的能力。获取社会资本的能力不是 个人固有的，而是个人与他人关系中包含的一种资产。罗纳德博特从网络结构角度，认为 社会资本不仅是交往者所拥有的资源，同时也是交往者的社会结构。林南从网络资源角度， 提出了“社会资源”理论，并在此基础上提出了社会资本理论，他将社会资本和社会资源联 系起来，给社会资本做了如下定义：社会资本是投资在社会关系中并希望在市场上得到回报 。转引自卜长莉社会资本与社会和谐咖北京：社会科学文献出版社，2 0 0 5 3 8 。包亚明布尔迪厄访谈录文化费本与社会炼金术咖上海：上海人民出版社，1 9 9 7 2 0 2 【美】詹姆斯- 科尔曼著邓方译社会理论的基础口田一匕京：社会科学文献出版社。1 9 9 9 3 5 4 4 西南大学硕士学位论文 ! i l l l l l l l l l l 的一种资源。通过占据网络位置和重要组织位置的社会关系而获取的资源。普特南从政治角 度定义社会资本为社会组织的特征，诸如信任、规范以及网络，它们能够通过促进台作行为 来提高社会的效率。从文化角度研究社会资本的弗朗西斯福山的理论建立在社会信任基础 上，认为社会资本是建立在社会或其特定的群体之中，成员之间的信任普及程度 以上这些学者对社会资本的定义，实际上并无本质差别，只是由于社会资本理论不断向 各个学科领域扩张，具有不同学科背景的学者们，根据不同的研究目的，从不同视角，各有 侧重地界定社会资本概念。因此，至今仍未形成统一的权威定论。但这丝毫不影响人们关于 社会资本已经形成的共识：社会资本是几种基本的资本形态之一，它在整个人类社会生产、 发展过程中起着不可缺少的作用。 ( 3 ) 社会资本的功效 国内外学者对社会资本功效的研究，涉及范围越来越广泛，本文仅就其中的几大主要功 效做一简述。 社会资本是资源配置的第三种方式，为其他资源的不足进行补充或替代。当资源变得 稀缺时，行为者一般可以通过国家权利授予和市场的功能性分配这两种资源配置方式来摄取。 除了这两种分配方式之外，社会资本作为一种社会关系网络，也具有资源配置的功能。布尔 迪厄曾明确地指出由于人们在关系网络中的位置不同导致通过网络结构分配的资源也不同， 他认为“一个场域也许可以被界定为由不同的位置之间的客观关系构成的一个网络或一个构 造，由这些位置所产生的决定性力量已经强加到占据这些位置的占有者身上，这些位置是由 占据者在权力分布结构中目前的或潜在的境遇所界定的；对这些权利( 资本) 的占有，也意 味着对这个场的特殊利润的占有。”o 可见他对社会关系网络的资源配置功能的强调。正是基 于对社会资本所具有的资源配置作用的认识，很多学者认为社会资本是市场与政府之外的“第 三条道路”、“第三只手”，如李培林将其称为“调整社会运行的另一只看不见的手”，认为社 会资本是“既不同于市场也不同于政府的资源配置方式”。 据此，可以说，社会资本可以弥 补政府和市场两种配置模式之间的空隙。 社会资本促进经济增长。这主要通过社会资本对企业生产发展、技术创新等方面的作 用来体现。社会资本已成为技术创新和经济增长的关键因素之一。普特南在其著作让民主 运作起来 一书中，认为社会资本是经济发展的先决条件，社会资本的强弱决定了经济发展 水平的差异，社会资本逐渐被认为使全世界经济发展的关键因素。 通过社会资本可以共享信息。正规和非正规制度有助于避免与信息不对称引起的市场 失灵。人们通常由于缺乏需要的信息，或者由于一个人从向其他人传递错误信息中受影响而 做出无效决定。在其他情况下，由于不确定性和其他代理人对不确定性的反应，最恰当的决 。 美j 林南著胀磊译社会瓷本关于社会结构与行动的理论嗍上海：上海人民出版社2 啷2 2 。包亚明布尔迪厄访谈录一文化资本与社会炼金术嗍上海：上海人民出版社，1 9 9 1 4 2 。李培林再。论另一只看不见的手”【j 】社会学研究，1 9 9 4 0 ) 。李慧斌、杨雪冬社会资本与社会发展嗍北京：社会科学文献出版杜，2 0 0 0 1 6 0 5 定难以做出，社会资本有助于充分和正确的信息，使网络成员做出合适、有效的决定。 通过社会资本可以节约交易成本。o 社会资本有助于减少交易成本，有助于打破壁垒而 进入种种生产和交换的关系中，并且可以降低组织运行成本，从而维持组织效能和组织生存。 社会资本对交易成本的节约表现在它有利于关系网络中成员间的合作与彼此信任，它有一种 保障机制保证交易双方彼此台作，节省协议谈判、拟订以及执行过程中耗费的时间、精力和 费用。 3 对已有研究的评价 目前关于社会资本理论的研究还很不完善，但也已经取得了丰硕的成果。国外的研究更 多侧重于理论探讨与发展，实证研究相对较少，现有研究较多的关注于对社会资本与国家、 社会、政治经济、企业及个人的发展方面，虽然通过多年的发展已取得大量成果，但在一些 基本问题如社会资本内涵、外延的界定方面仍显得含糊，在社会资本的测量问题上取得了很 大进展，但其应用性、可行性仍不强。国内对社会资本的研究较多地以介绍的方式进行，目 前已将此理论广泛地应用于社会、经济发展的各个方面，对社会资本理论的本土化研究取得 了一些成果，但对其在我国的特殊性研究还很不够。 国内外的现有研究，在教育领域尤其是在学校社会资本问题上，都很少聚焦，无论是社 会资本理论、教育经济学或者学校经营理论，对学校社会资本的研究都还非常欠缺。国内学 者杨跃、陈坤分别在文中对学校社会资本概念、类型、经济学意义、管理学意义、实践意义 进行了的理论探讨；而钱一舟则通过对一所学校成长历程的个案研究来剖析该校社会资本的 构成要素与运行条件，他的研究集中于对学校内部杜会资本的讨论；庄西真探讨了学校社会 资本的概念、类型、作用，提出测量指标并对存量差异做了理论解释。这四位学者都进行了 学校社会资本研究，但他们要么空谈理论，缺乏实证，要么仅关注其中的某一方面，而缺乏 全面的宏观把握。总之，学校社会资本亟待进一步深入、系统的研究。 ( 三) 本研究的思路与方法 1 研究思路 本研究将从现实问题入手，从中小学校这一组织的特性出发，在事实调查的基础之上；f 入社会资本理论，首先对学校社会资本的概念进行界定，明确中小学校社会资本的类型及其 特征，然后趴经济学、教育学、管理学、社会学等多角度探讨中小学校社会资本在办学过程 中的实际功效，继而分析中小学校社会资本开发与利用过程中存在的几大现实困难及其原因， 最后提出关于充分开发与有效利用中小学校社会资本的建议建立中小学校社会资本开发 。交易成本”是交易成本经济学中的概念，也成为交易费用目前尚无统一定义根据张五常的界定，交易 成本指的是一系列制度费用其中包括信息费用、谈判费用、起草和实施合约的费用、界定和实施产权的费 用、监督管理的费用和改变制度安捧的费用它包括一切不直接发生在物质生产过程中的费用 。张其仔社会资本论一社会资本与经济增长m 北京：社会科学文献出版社，1 9 9 9 1 9 7 1 9 8 6 西南大学硕士学位论文 与利用的有效机制的构想。 2 研究方法 ( 1 ) 文献法：对目前经济学、社会学、经济社会学、管理学、教育学等学科领域对有关 学校、社会资本、资本运营等问题的理论和研究成果进行梳理，了解已有研究现状与不足， 了解已有研究的基本方法。 ( 2 ) 调查研究法；选择不同类型、不同程度的中( 小) 学校作为调查对象，通过访谈和 问卷的方式对学校的办学者、管理者等进行调查，并进行比较分析，了解学校社会资本开发 与利用的现实问题，为论文提供有力的事实支撑。 ( 3 ) 比较研究法：比较国内外社会资本理论、社会资本表现形式、存在的问题等方面的 异同，学校与企业社会资本的异同，中小学校与高等学校社会资本的异同，社会资本与其它 形式资本开发、利用的异同，总结其中的共性与特殊性。 ( 4 ) 统计分析法：借助已有测量模型，运用s p s s 软件( s p s s i i 0f o rw i n d o w s 统计软 件包) ，对样本学校的社会资本进行测量，分析该模型的可行性；并对调查结果的各项指标做 因子分析，由此可以得到因子得分函数，以提出自己关于学校社会资本测量方法的思路。 ( 四) 关于调查对象的说明 本次调查共发出问卷6 0 份回收4 5 份有效回收率为7 5 。本次调查的4 5 所学校分布 在重庆市、上海市、山东省、四川省、浙江省、江苏省等六省市，其中l o 所学校为笔者实地 走访，其余3 5 所均通过当地学校领导或教师发放问卷，由学校领导班子成员填写。4 5 所学校 均为中小学校，其中，城市学校3 8 所，农村学校7 所：小学1 5 所，九年一贯制学校2 所， 中学2 8 所；公立学校4 3 所，私立学校2 所。重点学校( 示范学校) 1 4 所，如四川省绵阳市 南山中学( 国家级重点学校) 、四川省眉山中学、上海市建平中学、浙江省秀州中学、上海市 进才中学北校、山东省青州市第八中学、重庆市万州中学、四川省绵阳市实验小学、山东省 青州市益都师范附小等；百年老校4 所，具有5 0 年以上校史的学校多所。调查所获取的信息、 资料可以为本文研究提供较为充分的事实依据 7 一、中小学校的无形资本社会资本 ( 一) 中小学校社会资本概念探析 由于社会资本理论发展的不成熟，社会资本自身的定义尚无权威定论，加之目前对学校 社会资本的研究又尚属新的问题，相关理论研究还非常欠缺，因而，关于学校社会资本( s o c i a l c a p i t a lo fs c h 0 0 1 ) 的定义更是没有一致定论。在借鉴社会资本定义的几大较为广泛认同的观 点的基础之上，国内几位学者结合学校的特殊性，就学校社会资本的概念界定做出了不同的 表述，如杨跃认为：学校社会资本是处于社会共同体之中的学校组织通过与内部、外部的各 种对象之间的长期交往合作、互惠互利形成的一系列认同关系网络，以及在这些关系中积淀 的价值、规范、信任等行为范式和理念信仰。牲西真认为，之所以提出学校社会资本概念， 目的就是要强调学校不是孤立的行动个体，而是与教育领域的各个方面有种种关联的学校网 络上的节点，能够通过这些关联获取学校发展所需要的资源是学校的一种能力，这种能力就 是学校的社会资本。o 陈坤则将其表述为：学校社会资本就是以学校为载体建立起来的以信任 和特有交往规则为内涵的和谐的社会关系网络。 以上几种不同的看法，虽然语言表述各有千秋，但是其核心都围绕“学校的关系网络” 这一社会资本晟为基本的要素而展开。本文中有必要对学校社会资本的概念作出明确的界定， 在借鉴国内外已有研究成果的基础上，基于对学校社会资本基本要素的认识，本文认为；学 校社会资本指的是学校作为一种社会组织，在合法的前提下。与内部、外部各种组织或个人 在长期交往合作过程中所形成的稳定的社会关系网络，以及通过这些关系两络获取各种社会 资源的能力 学校虽然是在教育领域内运行的，但学校及其成员的生存与发展处于整个社会的大背景 之中。学校社会资本是学校与外界沟通信息的桥粱，是学校获取各种资源的非正式机制影 响着学校的生存与发展。调查中，对于学校社会关系网络对于学校办学是否重要这个问题， 4 5 所学校的问卷无一例外地全都选择了“很重要”，由此，学校社会资本对于学校办学的重 要性可见一斑。 正如学校中的物质资本和人力资本一样，学校的社会资本也需要经过积累和再生产，是 学校发展不可缺少的因素，而学校主要通过学校法人代表校长来与外部各种组织、个人 进行交流与联系，因此学校校长自身广泛的社会关系网络对学校的发展，对于学校的社会资 本的开发、积累也有着至关重要的影响，从这个意义上来讲，学校校长的社会关系网络也是 学校的社会资本。所以，本文认为校长社会资本有必要在此单独界定，在实际操作过程中， 应有意识地培育校长社会资本，使其更好地促进办学活动的开展，促进学校发展。本文对此 4 橱跃关于学校社会资本的理论思考叨学海，2 0 0 3 ( 5 ) 。庄西真学校社会资本论川教育研究与实验，2 0 0 4 ( 3 ) 8 西南大学硕士学位论文 ! 曼蔓兰麓麓皇曼兰曼嬲舞女冀燃曼墨墨硝鼎! 舅舅舅舅曼蔓! 曼黑! ! 兰! 蔓i i i i ii i i i i i ! 曼曼舅篡篡! ! 曼曼舞鬯 作以下界定：校长社会资本指的是作为学校法人的校长个人自身所拥有的、有利于促进学校 办学的各种社会关系网络及其获取稀缺资源的能力在调查过程中，通过实地访谈和问卷调 查等方式对4 5 所学校就此进行了调查。关于校长个人所拥有的社会资本对学校办学的影响， 调查对象一致认为校长个人的社会资本对学校起着重要的作用，调查结果如图l 所示。 图1 校长社会资本对学校的影响程度 从调查结果来看，4 5 所学校的问卷中，3 7 份选择了很重要，占到了总数的2 ，而余下的 1 8 都选择了较重要，对其他三个选项则无人问津。这充分说明在学校实际运转过程中，校长 个人的社会资本对于学校的办学与发展的确有着不可缺少的重要影响。 ( 二) 中小学校社会资本的类型 企业社会资本有内、外之分，中小学校作为独立的社会组织中小学校社会资本同样如 此，具有外部社会资本和内部社会资本。 1 中小学校外部社会资本 中小学校外部社会资本表现为中小学校与学校外部的各种组织、个人、社会团体在长期 交往过程中形成的社会关系网络。无论是从理论上讲，还是从现实情况来看，学校所拥有的 外部社会资本的类型，主要有以下几类，可以用图2 来表示。 从纵的角度来说，中小学校外部社会资本包括学校与政府机关，上级教育行政主管政府 部门以及下属学校( 如分校) 、下属部门( 如校办工厂) 的联系，也可以包括“教育链”中不 同层次学校的上下关系( 教育链：幼儿园一一小学一一初中一一高中一一大学，如小学与中 学的关系，中学与大学的关系) ，这种纵向网络是客观存在的一种社会资本，是根据学校与政 府、学校与社会的客观关系所决定的。拥有这种纵向网络，可以从纵向“上”和“下”获取 稀缺资源。 9 圈2 学校外部社会资本类型 学校外部的横向联系是指学校与其他学校、其他机构、部门及组织的联系，学校外部的 横向网络由以下部分组成：一是指学校与教育系统内其他单位的联系，如同层次其他学校、 教育科研院所的关系；二是指学校与其他政府部门或组织之间的璜系，比如与公检法系统、 人事部门、企业、媒体、中介组织、社区等的联系；三是学校与家长委员会之间的关系；此 外，学校声誉、外部对学校的评价等都应该属于学校外部社会资本的表现形式。学校外部的 横向网络越宽广，其有效信息就越多可选择性就越大。资源就越充足，就越能获得良好的 运转与发展。反之，学校将信息闭塞，资源相对缺乏，只能在有限空间内生存、发展。 此外，还有一种极具价值的外部社会资本，那就是学校与学校毕业的学生校友之间 的关系。这是一种客观存在的“准亲缘”峡系，其表现形式如校友联谊会及类似组织。校友 大多有一种母校情结，毕业之后回访母校通过多种多样的形式来回报母校，为学校带来各 种信息、资源、声誉，同时知名校友对于在校学生还具有很强的示范效应。学校的。准亲缘” 社会资本是学校外部社会资本的一个非常重要的组成部分。 2 中小学校内部社会资本 学校内部的社会资本主要是指学校内部以学校垂直管理系统、学科、年级为线而存在的， 有利于学校成员间合作、学校各部门之间和谐沟通的关系网络。我们可以从纵向、横向两方 面来进行分析，如下图。 。杨跃关于学校社会资本的理论思考明学海, 2 0 0 3 ( 5 ) 1 0 图3 学校内部桂会资本类型 具体来讲，学校内部的纵向网络是依照学校的组织结构和职能划分而形成的一种层级垂 直联系，包括学校领导与学校教师之间的社会资本、教师与学生之间的社会资本、相隶属的 部门之间的社会资本等几种，这些纵向网络是双向可逆的，既有自上而下的联系，又有自下 而上的联系。这种双向层级的纵向网络依照其存在习惯而保持信息传递的畅通。学校内部的 横向网络是根据学校同级层次的员工相互问的沟通和交往而存在，包括存在于学校领导班子 成员之间的社会资本、学校教师与教师之间的社会资本