（企业管理专业论文）基于行业视角的我国FDI技术溢出吸收能力研究.pdf

沈阳理工大学硕士学位论文 摘要 改革开放以来，随着我国投资环境的不断改善，吸引外资工作取得了令人瞩目 的成就。我国吸收大量的外商直接投资，首要目标便是利用其在我国的技术溢出 效应，获得技术进步的好处。然而，现有研究发现，f d i 的技术溢出效应不是自发 产生的，它受到东道国吸收能力等相关因素的影响。因此，深入探讨我国目前的 f d i 技术溢出的吸收能力问题具有重要的理论价值和实际意义。 本文立足从行业角度研究f d i 技术溢出的吸收能力问题，主要考虑到目前针 对我国f d i 技术溢出吸收能力的研究，立足于宏观( 国家) 层面的研究比较多， 而中观( 行业) 层面和微观( 企业) 层面的研究比较欠缺。由于工业一直是我国 外商直接投资的关键行业，因此本文以二十个工业行业的样本数据为例进行研究。 文章首先拓展了吸收能力概念，从对象以及影响因素上区分了f d i 技术溢出的吸 收能力与f d i 吸收能力以及技术吸收能力。其次对行业f d i 技术溢出吸收能力进 行了综合评价。结合f d i 技术溢出的四种渠道重点构建了行业f d i 技术溢出吸收 能力的评价指标体系，该指标体系将涵盖一个行业与f d i 技术溢出效果最直接相 关的那些变量，包括行业内、外资企业的竞争程度、研发投入、技术差距、行业 关联度以及人力资本存量五项指标。并且按照各项指标对f d i 技术溢出效果影响 作用的大小设立权重，从而避免对各因素的同等对待而忽略了关键因素的作用。 在此基础上文章采用计量分析方法对工业行业吸收能力与f d i 技术溢出的关系进 行检验。 通过本文的研究发现，我国行业f d i 技术溢出吸收能力在整体水平上存在明 显的差距，并且在不同的技术溢出渠道下各行业的吸收能力表现也不同。因此， 最后从提高行业的吸收能力出发，对东道国政府制订政策提出相应的建议。 关键词：外商直接投资；技术溢出；吸收能力；评价指标 沈阳理工大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p ， a l o n gw i t ht h ei m p r o v e m e n to ft h ei n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ，c h i n ah a sg o t t e nr e s p l e n d e n ta c h i e v e m e n t si na t t r a c t i n g f o r e i 弘 i n v e s t m e n t t h ep r i n c i p a lo b j e c to fc h i n a se f f o r to na t t r a c t i n gf o r e i g nd i r e c t i n v e s t m e n t ( f d i ) i st og e tb e n e f i ti nt e c h n o l o g yp r o g r e s s ， a v a i l i n gt h et e c h n o l o g i c a l s p i l l o v e re f f e c to ff d l i nc h i n a h o w e v e r ，a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c h e sa tp r e s e n t ，t h e t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to f f d i i sn o ts p o n t a n e o u s ，b u ta f f e c t e do nc e r t a i nf a c t o r s s u c ha st h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo ft h eh o s tc o u n t r y t h e r e f o r e ，i th a sg r e a tt h e o r e t i c v a l u ea n dp r a c t i c a lm e a n i n gt op r o b ei n t ot h ei s s u e so ft h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo f i n d u s t r i e so nt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to ff d ii nc h i n a c o n s i d e r i n gt h ef a c tt h a tt h er e s e a r c h e so nt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo ft e c h n o l o g i c a l s p i l l o v e re f f e c to f f d ii nc h i n a m a i n l yf o c u s e do nt h em a c r o - a s p e c t ( c o u n t r y ) i s s u e s ， r a r e l yc o v e r e dt h em i d d l e l a y e r ( i n d u s t r y ) a n dm i c r o - a s p e c t ( e n t e r p r i s e ) o n e s ，t h i s p a p e rd i s c u s s e dt h ei s s u e so ft h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo ft e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to f f d ia tt h ev i e w p o i n to fi n d u s t r y s i n c et h ei n d u s t r i e sa r et h ec r u c i a lc l a s s e so fb u s i n e s s f o rf d ii nc h i n aa l lt h et i m e ，t h ed i s c u s s i o n si nt h i sp a p e ra r eb a s e do nt h es a m p l ed a t a o f2 0i n d u s t r i e s f i r s t l y ，t h i sp a p e rr e d e f i n e dt h ec o n c e p to fa b s o r p t i v ec a p a c i t y ， d i s t i n g u i s h i n gt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo nt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to ff d i ，t h e a b s o r p t i v ec a p a c i t yo nf d ia n dt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo nt e c h n o l o g y s e c o n d l y ，t h i s p a p e rc o m p r e h e n s i v e l y e v a l u a t e dt h e a b s o r p t i v ec a p a c i t y o fi n d u s t r i e so nt h e t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to f f d i ，r e c o n s t r u c t e dt h ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo nt h e a b s o r p t i v ec a p a c i t yo fi n d u s t r i e so nt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r e f f e c to ff d ib y c o m b i n i n gt h e4c h a n n e l so ft h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e ro ff d i t h ee v a l u a t i o ni n d e x s y s t e m ， w h i c hw i l lc o v e r e dt h ev a r i a b l e sd i r e c t l yr e l a t e dt ot h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo n t h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to ff d ii na ni n d u s t r y ， i sc o m p r i s e do f5i n d e x e s ， i n c l u d i n gt h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ne n t e r p r i s e s ， r & d 沈阳理工大学硕士学位论文 e x p e n d i t u r e ，t e c h n o l o g yg a p ， i n d u s t r i a lr e l e v a n c ea n dh u m a nc a p i t a ls t o c k m o r e o v e r ，t h i sp a p e ra s s i g n e dw e i 曲t st ot h ei n d e x e sr e s p e c t i n gt ot h em a g n i t u d e so f t h e i ri n f l u e n c et ot h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to ff d i b a s e do nt h ea n a l y s i sa b o v e ， t h i sp a p e rh a sa l s ot e s t i f i e dt h er e l a t i o nb e t w e e nt h ea b s o r p t i v ec a p a c i t yo fi n d u s t r i e s a n dt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e re f f e c to ff d iu s i n ge c o n o m e t r i ca p p r o a c h t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e ri n d i c a t e st h a tt h e r ea r ee v i d e n tg a p e sa m o n gt h em a i n i n d u s t r i e so nt h ew h o l el e v e l so fa b s o r p t i v ec a p a c i t yo fo nt h et e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r e f f e c to f f d ii nc h i n a ，w i t hd i f f e r e n ta b s o r p t i v ec a p a c i t ya m o n gt h em a i ni n d u s t r i e si n t h e4c h a n n e l s b a s e do nt h e s ec o n c l u s i o n s ，t h i sp a p e rg a v ec o r r e s p o n d i n gs u g g e s t i o n s o np o l i c yd e v e l o p m e n to ft h eh o s tc o u n t r y ，i no r d e rt oe n h a n c et h ea b s o r p t i v ec a p a c i t y o f t h em a i ni n d u s t r i e s k e yw o r d s ：f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ；t e c h n o l o g i c a ls p i l l o v e r ；a b s o r p t i v ec a p a c i t y ； e v a l u a t i o ni n d e x 沈阳理工大学 硕士学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由作者本 人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用已在文中指出， 并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要 贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意识到本 声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：韩嫡 日期：2 7 口碧年弓月l g 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解沈阳理工大学有关保留、使用学位论文 的规定，即：沈阳理工大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学 位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权沈阳理工 大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可 以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：郜始 日 期：2 驴口g 弓j g 燧缘易 第1 章导论 1 1 研究背景和意义 第1 章导论 1 1 1 研究背景 改革开放以来，随着我国投资环境的不断改善，吸引外资工作取得了令人瞩目 的成就。据商务部统计，2 0 0 3 年1 1 2 月，全国新批设立外商直接投资企业4 1 0 8 1 家，合同外资金额1 1 5 0 7 0 亿美元，实际使用外资金额5 3 5 0 5 亿美元，首次成为 全球吸收外商直接投资最多的国家。随后的几年里，除了2 0 0 5 年外商直接投资略 有下降之外，0 4 年和0 6 年持续快速增长，增长幅度平均超过1 0 。图1 1 显示 1 9 9 5 2 0 0 6 年我国实际利用外资金额的变化情况。 7 0 0 0 0 6 5 0 0 0 6 0 0 0 0 g5 5 0 0 0 l 卜、 j 1 | 8 5 0 0 0 0 苫4 5 0 0 0 k 4 0 0 0 0 3 5 0 0 0 3 0 0 0 0 1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 6 年份 图1 1 1 9 9 5 - 2 0 0 6 年我国实际利用外资金额 在我国吸引外资的过程中，工业( 包括采掘业、制造业以及电力、煤气、水 。本文所称的外商直接投资企业也叫外资企业，包括港、澳、台商投资企业和外商投资企业。 1 沈阳理工大学硕士学位论文 的生产和供应业在内) 始终是外商直接投资比较活跃的行业，集中了较大比重的 f d i ，而其它行业的f d i 比重相对较低。根据国家统计局的数据，1 9 9 7 年我国整 个工业实际利用外资金额为3 9 6 2 3 亿美元，占全部外资金额的8 7 5 5 ，在1 9 9 9 年经历了一定幅度下降后( 实际利用外资金额2 6 8 6 3 亿美元，比重为6 6 6 3 ) ，其 后几年又快速增长，2 0 0 3 年和2 0 0 4 年工业实际利用外资金额分别达到3 8 5 6 7 亿 美元( 7 2 0 8 ) 和4 4 6 9 1 亿美元( 7 3 7 1 ) 。由此可见，随着我国外商直接投资的 迅速增长，工业吸收外资的比重始终较大，是我国利用外资的关键行业。 1 1 2 研究意义 我国吸收大量的外商直接投资，当前的首要目标便是利用其在我国的技术溢出 效应，获得技术进步的好处。一般来说，在开放经济条件下一个国家的技术进步 方式有两种，一种是自主创新( s e l f - i n n o v a t i o n ) ，另一种就是来自国外的技术扩散 ( t e c h n o l o g i c a ld i f f u s i o n ) ，又包括技术转移和技术溢出，其中后者在各国技术 进步中扮演了日益重要的角色。我国目前仍处于经济发展的初级阶段，科技水平 还比较落后，自主研发与发达工业化国家有很大差距，因此现阶段的技术进步主 要依赖于外商直接投资带来的技术溢出效应。然而，现有的研究发现，f d i 的技术 溢出效应不是自发产生的，它受到东道国吸收能力等相关因素的影响。由于外资 在我国经济发展中具有的特殊意义，因此，探讨外商直接投资的技术溢出效应及 其影响因素具有重要的理论价值和实际意义。 近年来，很多学者都围绕吸收能力研究f d i 的技术溢出效应，发现f d i 技术 溢出效应是潜在的、有条件的，其效应的强弱在很大程度上与东道国的吸收能力 有关。尤其对于发展中东道国而言，如何建立在自身吸收能力的基础上来制定本 国引资政策、经济开放政策成为利用f d i 的关键。长期以来我国遵循“以市场换 技术 ( m a r k e tf o rt e c h n o l o g y ) 的引资思路，试图通过引进外商直接投资使跨国公 司把先进的技术转移到中国，进而使先进的技术在中国产生溢出，达到提高本国 技术能力的目的。但是一些经验研究结果证实f d i 在中国的技术溢出效应并不明 显，其中关键的原因可能就在于吸收能力的不足。因此，深入探讨我国目前的f d i 技术溢出吸收能力问题是本论文研究的关键所在。 。技术扩散是一种技术在空间传播或转移的过程，包括自发的和有组织的过程技术转移和技术溢出属于技 术扩散的两种具体渠道。 第1 章导论 1 2 研究思路和方法 1 2 1 研究思路 自m a c d o u g a l l 在2 0 世纪6 0 年代初首次把技术溢出效应视为外商直接投资的 一种重要现象进行研究以来。众多学者围绕f d i 技术溢出效应展开研究，该研究 已经成为f d i 研究的一个重要分支，经过几十年的发展，其研究体系已逐步完善。 但是关于f d i 技术溢出的吸收能力的研究尚处于起步阶段，目前还没有形成统一 的分析框架。首先，从理论上看，关于f d i 技术溢出的吸收能力的定义仍然存在 较大的分歧，现有文献不是把对f d i 技术溢出的吸收能力等同于f d i 吸收能力就 是等同于技术吸收能力，对三者没有进行明确的区分。其次，在吸收能力的度量 上也没有形成统一的标准。已有文献没有对影响吸收能力的各类变量之间的内在 关系做出综合评价，当研究者试图单独考察某一单个变量的作用时，往往夸大或 者低估该变量对吸收能力的影响作用。并且多数研究通常将所有影响到f d i 技术 溢出效果的因素均纳入吸收能力的评价指标体系中。因此，当我们试图单独考察 这些指标对f d i 技术溢出的影响时，实际上很难将单个变量的作用与其他变量的 影响区别开来，也难以对不同吸收能力的作用进行比较，从而明确对于特定的国 家而言，哪一类吸收能力起着至关重要的决定作用。最后，从研究层面上看，目 j 前针对我国f d i 技术溢出吸收能力的研究，立足于宏观( 国家) 层面的研究比较 多，而中观( 行业) 层面和微观( 企业) 层面的研究比较欠缺。本论文研究则试 图对以上三个问题做出有益的尝试。 首先，在理论研究方面，综合现有文献，对f d i 技术溢出的吸收能力进行明确 界定。从对象以及影响因素上区分f d i 技术溢出的吸收能力与f d i 吸收能力以及 技术吸收能力。并根据f d i 技术溢出吸收能力针对的是技术溢出这种特定的技术 获取方式，而技术溢出是一个多渠道的过程，吸收能力渗透在这一过程的每一环 节，因此从二者匹配的角度对f d i 技术溢出吸收能力进行定义。 其次，在吸收能力的度量方面，文章将采用综合评价方法的研究步骤。先结 合f d i 技术溢出的四种渠道( 竞争效应渠道、示范一模仿渠道、关联效应渠道、 培训渠道) 建立行业f d i 技术溢出吸收能力的评价指标体系，该指标体系将涵盖 一个行业与f d i 技术溢出效果最直接相关的那些变量，包括行业内、外资企业的 沈阳理工大学硕士学位论文 竞争程度、研发投入、技术差距、行业关联度以及人力资本存量五项指标。并且 按照各项指标对f d i 技术溢出效果影响作用的大小设立权重，从而避免对各因素 的同等对待而忽略了关键因素的作用。在此基础上文章将采用计量分析方法对行 业吸收能力与f d i 技术溢出的关系进行检验。 最后，在研究层面上，考虑到工业一直是我国利用外资的关键行业，因此以 二十个工业行业的样本数据为例进行研究。同时行业层面的研究也是对企业层面 和国家宏观层面f d i 技术溢出吸收能力研究的补充。 1 2 2 研究方法 综合评价法是研究中经常使用的一种方法，它是将反映评价事物的多项指标 的信息加以汇集，得到一个综合指标，以此来从整体上反映被评价事物的整体情 况的一系列有效方法的总称。通过综合评价，可以提高对研究问题总体认识能力， 与此同时也可以扩大对问题的分析研究范围。1 3 8 】本文在构建行业f d i 技术溢出的 吸收能力评价指标体系时，将采用综合评价法进行研究。首先确立评价的指标体 系，随后确定各指标的权重，建立评价的数学模型，最后分析评价结果，找出行 业吸收能力的分布规律。 回归分析法也是本文反复用到的一种方法，它是在掌握大量观察数据的基础 上，利用数理统计方法建立因变量与自变量之间的回归关系函数表达式，研究变 量之间相互关系的一种数理统计方法。通过回归分析法可以从大量的观测数据中 寻找到能反映事物内部的一些统计规律。本文在第三章对行业f d i 技术溢出吸收 能力进行综合评价时，将采用回归分析法确立行业吸收能力各项评价指标的权重 系数，并通过该方法对行业吸收能力与f d i 技术溢出的关系进行验证。 1 3 研究内容及创新之处 1 3 1 研究内容 论文共包括五部分内容： 第一部分为导论，主要内容涉及论文的研究背景和意义，研究思路及方法， 以及论文的基本内容和创新之处。 第二部分回顾了国内外相关研究文献，重点分析了已有研究存在的问题以及 研究进展。在概念方面，主要介绍了f d i 技术溢出的相关概念和渠道，并区分 第1 章导论 了f d i 技术溢出吸收能力与f d i 吸收能力和技术吸收能力。按照时间脉络，简 要回顾了关于f d i 技术溢出的理论研究、实证研究，f d i 技术溢出吸收能力的因 素研究，以及f d i 技术溢出吸收能力的度量研究，为本文研究提供了理论基础。 对已有研究文献进行了评价，并介绍了本论文的研究思路。 第三部分是本文研究的重点，按照综合评价法的基本研究步骤对行业f d i 技 术溢出吸收能力进行评价。首先结合f d i 技术溢出的四种渠道，确立行业f d i 技 术溢出吸收能力的评价指标体系。其次采用回归分析方法给指标赋权。随后根据 指标的相互作用，确定行业f d i 技术溢出吸收能力评价模型并计算最终结果。最 后，根据行业f d i 技术溢出吸收能力的计算结果，对工业行业的吸收能力进行水 平及结构比较，得出结论。 第四部分主要采用计量经济学方法对行业吸收能力与f d i 技术溢出的关系进 行验证，是相对独立且不可缺少的部分。首先建立f d i 技术溢出关于行业吸收能 力的回归方程，随后采用e v i e w s 软件对回归方程进行检验，并对检验结果进行分 析。最后，揭示提高行业吸收能力对我国获得f d i 技术溢出效应的意义。 第五部分为对策，根据f d i 技术溢出吸收能力的各项指标，从市场竞争环境、 研发投入、技术差距、行业关联度、人力资本水平几个方面有针对性地提出了提 高我国行业f d i 技术溢出吸收能力的相关对策。 最后是结论部分，为全文的落脚点，首先对论文研究的主要结论进行了总结， 随后进一步探讨了可能的后续研究。 1 3 2 创新之处 与国内外其它学者的研究成果相比，本论文的研究有两个特色。其一是，拓 展了吸收能力概念，从对象以及影响因素上区分了f d i 技术溢出的吸收能力与f d i 吸收能力以及技术吸收能力，并且根据f d i 技术溢出的四种渠道( 竞争效应渠道、 示范一模仿渠道、关联效应渠道、培训渠道) 对行业吸收能力进行结构性的划分。 其二是，建立了旨在评价行业f d i 技术溢出吸收能力的综合指标体系，该指标涵 盖了一个行业与f d i 技术溢出效果最直接相关的那些变量，并且对这些变量按照 其对f d i 技术溢出效果影响作用的大小设立权重，从而避免对各因素的同等对待 而忽略了关键因素的作用。在此基础上文章采用综合评价方法评价行业对f d i 技 术溢出吸收的能力水平及结构差异，从而为提高行业吸收能力提供决策依据。 s 沈阳理工大学硕士学位论文 第2 章f d i 技术溢出吸收能力的理论基础 2 1 相关概念的界定 2 1 1f d i 技术溢出的相关概念 ( 一) 外商直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，f d i ) 外商直接投资也叫对外直接投资、外国直接投资、国际直接投资，是以控制 企业经营管理权为核心，以获取利润为目的的投资活动。其特征是投资者对企业 的经营管理权和有效控制权。近几年，在国际货币基金组织( i m f ) 和经合组织 ( o e c d ) 对外商直接投资的定义中，更强调了比“有效控制所涵盖范围更广的 “持久利益 。根据i m f 的定义，外商直接投资是指“为在一个国外企业获得持久 利益而进行的投资，其目的是为了在该国外企业管理中拥有实际发言权 。根据 o e c d 的定义，“外商直接投资是一个国家的居民( 直接投资者) 在其所在国之外 的另一个国家的居民( 直接投资企业) 进行的以获得持久利益为目的的活动。持 久利益的含义是直接投资者和企业之间存在的一种长期的关系，直接投资者对企 业有重大的影响 m 1 。 ( 二) 技术溢出( s p i l l o v e re f f e c t ) 溢出效应或称外溢效应用来描述技术扩散的外在性，是指外商投资对除资本 和劳动力之外的产业结构、技术进步、制度等的影响。外资在一国的经营活动， 会使人们观察到其生产、经营、销售各环节上所运用的技术和手段，使人们能对 那些从过去长期经营活动中积累起来的成功经验加以“免费 地学习和模仿，从 而加速自己的技术进步过程。 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e r ) 通常是指技术领先企业通过技术的非自愿扩散 。从严格意义上说，外商直接投资、对外直接投资和国际直接投资有所区分，但考虑论文研究的需要，统称 为外商直接投资，不影响本文的研究结果。 在实际运作中，考虑到“有效控制“的界限往往是模糊的，为此有些国家和国际组织在量上规定了不同的 标准。如：美国商务部1 9 5 6 年规定的标准为1 0 ，即一个企业全部资本中1 0 或以i 二来自外国或地区投资者， 该企业就被成为外商投资企业。而国际货币基金组织我国国家统计局规定的标准均为2 5 。 第2 章f d i 技术溢出吸收能力的理论基础 对同行企业以及其他企业的技术进步产生了积极的影响，但又不能收取报酬的一 种外部效应，是技术转移的间接效应。也就是说，技术溢出是技术的非自愿扩散， 是经济外在性( e c o n o m i ce x t e r n a l i t y ) 的一种表现啪1 。 ( 三) f d i 技术溢出( t e c h n o l o g ys p i l l o v e rf r o mf d i ) f d i 技术溢出是一种由于跨国公司在东道国设立子公司，从而引起东道国技术 或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的现象( k o k k o ，1 9 9 4 ) ， 是外商投资企业的存在给东道国内资企业带来的技术进步和要素生产率的提高。 实际上，f d i 的经济外部性可能表现为对东道国企业的积极影响，如：通过示 范、模仿和竞争压力产生的行业内( 水平型) 溢出；通过劳动力流动产生的人力 资本溢出；以及通过前向和后向关联产生的行业间( 垂直型) 溢出。 f d i 的经济外部性还可能表现为对东道国企业的消极影响，如：由于外资企业 的增加，内资企业不得不减少生产或从市场上退出，出现横向挤出效应；由于跨 国公司对其外国子公司的偏爱和对全球生产体系最优安排的考虑，对东道国中间 产品需求不足甚至减少，导致纵向替代作用；以及由于外资企业有效的管理和激 励政策，导致内资企业技术人才的流失等。 只有当f d i 对东道国企业的积极影响大于消极影响时，才会发生本研究所定义 的f d i 技术溢出效应。【3 7 l ( 四) f d i 技术溢出渠道 关于f d i 技术溢出的渠道或实现机制，经济学家们做出过许多探索。本文参 考k o k k o ( 1 9 9 4 ) 年的归纳，将f d i 技术溢出的渠道概括为以下四种： 1 竞争效应渠道( c o m p e t i t i o ne f f e c t ) c a v e s ( 1 9 7 4 ) 在研究技术溢出对当地厂商的不同影响时，首次提出这一渠道。 它具有两方面的作用，一方面是指跨国公司子公司与东道国企业争夺有限的市场 资源，加大了市场竞争，刺激当地企业更加有效地利用现有的资源，推动当地技 术效率的提高：另一方面指在本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的进 入而在一定程度上消除垄断，跨国公司的技术溢出促进当地企业技术进步，缩小 。k o k k o ( 1 9 9 4 ) 将f d i 的技术溢出效应概括为四种情况：一是外资企业出现带来的竞争压力会促使东道 国企业充分发挥现有技术的效率，提高产品质疑；：是外资企业带来的市场竞争压力迫使东道国企 业增加技术投入，提高技术水平，进行技术创新；二足外资企业将相关技术提供给上游或下游的企 业：四足外资企业培训的工人和管理人员进入东道国内资企业。 沈阳理工大学硕士学位论文 了两者之间的技术差异，而跨国公司为在竞争中维护其技术比较优势，被迫引进 或开发新技术，从而导致新一轮的技术溢出。 2 示范模仿渠道( d e m o n s t r a t i o n i m i t a t i o nc h a n n e l ) 又称为传染渠道( c o n t a g i o nc h a n e l ) 。是指由于跨国公司与东道国企业之间存 在着技术差距，东道国企业可以通过学习、模仿其行为提高自身技术和生产力水 平。外资企业不仅将新设备、新产品或者新的加工方法引入国内市场，还带来了 产品选择、销售策略以及管理理念等非物化技术。在某些情况下，国内公司仅仅 通过学习邻近的外资公司就可以提高自己的劳动生产率。 3 关联效应渠道( 1 i n k a g ee f f e c t ) 关联效应主要是指跨国公司子公司在与当地企业或客户的交往中，因供求关 系而产生的技术溢出，它包括前向关联与后向关联。所谓前向关联( f o r w a r dl i n k a g e ) 是指随着行业技术复杂程度的加深，跨国公司子公司不断加强与东道国企业的接 触。如向东道国企业提供技术人员的相关培训和指导，为当地经销商培育销售渠 道等。前向关联有助于推动当地自主生产体系的形成，开发当地制成品市场。所 谓后向关联( ( b a c k w a r dl i n k a g e ) 是指东道国企业向跨国公司子公司提供所需的原 材料、中间投入品以及各种服务。通过后向关联，一方面使东道国的资源得到有 效配置，从而使其上下游企业的生产能力得以加强，进而提高生产效率：另一方 面由于跨国公司子公司为了保证其产品的质量和竞争能力，通常会为供应商建立 生产性设施，提供技术援助、信息服务和管理培训等服务，从而促进了东道国企 业生产能力和经营管理能力的提高。 4 培训渠道( t r a i n i n ge f f e c t ) 发达国家的经验证实，国外资本所具有的竞争优势是无法脱离其人力资源而 完全物化在设备和技术上的。因此，跨国公司海外投资项目的有效运转，往往和 当地人力资源的开发结合在一起。如当地技术及管理人员和跨国公司总部派遣的 专家一起工作；对当地雇员进行培训；当地技术人员参与对技术、产品和工艺的 改进工作甚至研发活动；高级管理人员了解、参与跨国公司全球网络的运作过程。 当这些雇员由跨国公司的子公司流向当地其他企业或自创企业时，其在跨国公司 工作时所学的专业技术和经营管理技术也随之外流，从而产生溢出效应啪1 。 概括起来，在上述四类技术溢出渠道中，竞争效应渠道、示范效应渠道下产 第2 章f d i 技术溢出吸收能力的理论基础 生的技术溢出一般属于行业内技术溢出，即技术溢出效应仅限于外商直接投资企 业所在的行业内部。关联效应渠道下产生的技术溢出属于行业间技术溢出，即技 术溢出效应主要产生在本行业以外的其他行业之间。 2 1 2 吸收能力的相关概念 ( 一) 吸收能力 “吸收能力 ( a b s o r p t i v ec a p a b i l i t y ) 的概念首先是由c o h e n 和l e v i n t h a l ( 1 9 8 9 ) 在分析企业研发作用时提出的，即“一个企业识别外部信息的新价值， 然后消化并运用到商业目的的能力 。他给出的吸收能力的概念引用得最为广泛。 后来，m o w e r y 和o x l e y ( 1 9 9 5 ) 又从国家层面给出了吸收能力的概念，认为吸收 能力是一组应用范围较广的技能，这些技能主要用来处理从企业外部转移来的新 技术中隐含的各种知识，并使其适合于企业应用。i o m ( 1 9 9 7 ，1 9 9 8 ) 提出了一个 相对较为简单的概念，他认为吸收能力是企业学习和解决问题的能力。l a n e 和 l u b a t k i n ( 1 9 9 8 ) 将吸收能力的概念扩展到了企业一对一的组合，提出了相对吸收能 力的概念，即知识吸收企业感知、消化和应用知识溢出企业所溢出的知识的能力。 z a h r a 和g e o r g e ( 2 0 0 2 ) 将吸收能力看作是企业的一种动态能力。他们认为，。吸 收能力就是组织通过对知识的感知、消化、转化和利用，从而发展组织动态能力 的一系列组织惯例与过程。 以上定义的一致之处在于，都认为吸收能力是一个多维度的概念，它涉及评 价、消化和应用知识的能力。这些定义在一定程度上有会聚，同时在主要方面有 区分，并强调不同的维度。1 3 r l 本文沿用大多数研究中所采用的c o h e n 和 l e v i n t h a l ( 1 9 9 0 ) 界定，即吸收能力是对外资企业先进技术进行模仿、学习并加以商 业化运用的能力。 ( 二) f d i 技术溢出的吸收能力 关于f d i 技术溢出的吸收能力，理论界尚没有确切的定义，现有文献一般把它 等同于f d i 吸收能力、技术吸收能力来研究，但三者有所区别。本文则通过对它 们三者的区分来明确f d i 技术溢出吸收能力的内涵。 z a h r a ，s a a n d g e o r g e ，g a b s o r p t i v ec a p a c i t y ：ar e v i e w ，r e c o n c e p t u a l i z a t i o n 。a n de x t e n s i o n ac a d e m y o fm a n a g e m e n tr e v i e w2 7 ：1 8 5 2 0 3 2 0 0 2 沈阳理工大学硕士学位论文 f d i 吸收能力是指一个国家能够有效利用或整合进其经济中去的f d i 的最大量 ( s y e n u ，2 0 0 2 ) 。显然，f d i 吸收能力既包括对f d i 的引进能力又包括对f d i 技 术的吸收能力，前者决定了f d i 数量，后者决定了f d i 质量，两者的共同作用决 定f d i 获得和使用的最终效果。 f d i 技术溢出吸收能力理论上属于后者，指的是决定f d i 质量的技术吸收能力。 而技术吸收能力涵盖了对一切可能方式下获取的技术的吸收，不考虑不同的技术 获得渠道，其影响因素主要包括反映东道国自身技术水平的研发投入、人力资本 水平等一般性因素。f d i 技术溢出吸收能力针对的是技术溢出这种特定的技术获取 方式，而技术溢出是一个多渠道的过程，吸收能力渗透在这一过程的每一环节， 二者具有匹配性。因此分析f d i 技术溢出吸收能力的影响因素时，还必须结合f d i 技术溢出的不同渠道进行分析，不仅包括反映技术接受方自身技术水平的一般因 素，更包括不同渠道下影响技术获得和使用环境的专门因素，它的系统性、针对 性更强，也更便于量化处理。因此，结合吸收能力的定义，可以将f d i 技术溢出 的吸收能力定义为东道国通过f d i 的技术溢出方式对外资企业先进技术进行模仿、 学习并加以商业化运用的能力。 2 2 国内外理论综述 2 2 1f d i 技术溢出的理论研究 ( 一) 垄断优势论 1 9 6 0 年，斯蒂芬海默( s h h y m e r ) 提出垄断优势论。海默认为市场的不完全 竞争是跨国公司进行国际直接投资的根本原因，由于存在不完全竞争，跨国公司 拥有如下垄断优势：一、技术优势。拥有先进技术是跨国公司最重要的垄断优势。 大型跨国公司拥有极强的科研力量，并投入巨额资金开发新技术。跨国公司倾向 于将拥有的先进技术内部化使用，以保持垄断地位；二、先进管理经验。跨国公 司在长期的生产经营过程中总结出一整套先进的管理经验，可以通过对外直接投 资来输出管理能力；三、规模经济优势。规模经济给大企业带来优势。跨国公司 可以利用国际化生产，避免本国和东道国市场对规模经济的限制；四、综合优势。 跨国企业除上述优势以外，还拥有其它一些优势，包括信息、国际声望、销售等 等。垄断优势论的结论是，垄断与优势结合，是跨国公司从事对外直接投资的主 第2 章f d i 技术溢出吸收能力的理论基础 要动机。其中拥有先进技术，被认为是跨国公司最重要的优势。垄断优势论把技 术优势作为直接投资行为最重要的前提，直接投资实际上是将先进技术带到了东 道国，随着时间的推移，这些技术会溢出到当地企业并逐渐扩散，母公司将发展 新的技术，再重复应用、溢出并扩散的过程。 ( 二) 产品生命周期理论 1 9 6 6 年，雷蒙德弗农( r v e r n o n ) 提出了产品生命周期理论。弗农把一个产品 的发展过程分为三个阶段，即产品创新阶段、产品成熟阶段、产品标准化阶段。 不同阶段的直接投资具有不同的技术转让和溢出潜能。产品的创新需要大量的研 究开发投入，包括大量的研究人员和巨额的研发经费。新产品的引入在人均收入 高、市场容量大的国家也比较容易，发达国家在这两方面都具有优势。因此，一 项处于创新阶段的产品，一般首先集中在发达国家国内生产，其原因在于降低成 本和垄断技术。厂商主要通过技术上的垄断优势来占领市场。这一阶段的企业一 般不进行对外直接投资，也就谈不上直接投资的技术溢出。成熟阶段的产品已基 本上定型，国际市场需求量日益扩大，产品的价格弹性加大。而且由于技术扩散， 国内、国外都出现了模仿者。降低成本在竞争中的作用日趋重要。为了接近消费 市场和减少运输费用，厂商就会发展对外直接投资。一般来说，厂商首先会到人 均收入水平相近，技术水平相近、需求类型相近及劳动力素质相近的国家或地区 建立分公司，就地生产并销售，或向其它国家出口。生产技术在这一阶段从母国 开始转移到东道国，在当地市场上得以应用，技术溢出也有了较大可能。在标准 化阶段，产品本身和生产技术都已经标准化，生产厂商拥有的垄断技术优势己消 失，技术不仅在发达国家得到普及，而且己扩散到发展中国家。成本和价格因素 在竞争中起决定性的作用。生产的相对优势己转移到技术水平低、工资低和劳动 密集型经济模式的国家和地区，厂商开始在发展中国家进行直接投资，转让其已 标准化的技术。同时，厂商大规模减少或停止在本国生产该产品，转为从国外进 口该产品。这一阶段直接投资的技术转移活动较活跃，溢出效应也最强。 ( 三) 内部化理论 1 9 7 6 年，巴克莱( p j b u c k l e y ) 和卡森( m c a s s o n ) 提出了内部化理论。他们认为， 市场的交易性失效，导致企业市场交易成本增加，影响企业交易成本的主要因素 有行业因素、国家因素、地区因素、企业因素，四项因素中以行业因素最为重要， 沈阳理工大学硕士学位论文 其中，又以知识因素最为关键。知识产品具有特殊的性质，决定了其市场内部化 的动机最强。知识产品及其交易具有如下特征：一、知识产品的生产耗时长、费 用高，且具有不确定性；二、知识产品可以给拥有者提供垄断优势；三、由于市 场的不完全，知识产品的价格不易确定；四、知识产品的市场让渡可能导致增加 额外的交易成本。基于一上述四方面原因，企业对其拥有的知识产品实行内部化， 是一项有效可行的选择。内部化理论意味着一些技术知识不可能在市场上得到， 这种情况下，东道国企业通过技术溢出渠道获取技术知识就更重要了。 ( 四) 国际生产折衷理论 1 9 7 7 年，约翰邓宁( j h d u n n i n g ) 提出了国际生产折衷论。该理论的核心是： 从事对外直接投资的企业必须拥有三种优势，