（企业管理专业论文）煤炭企业技术创新的演化分析.pdf

i 中 文 摘 要 随着经济全球化以及知识经济的到来，市场竞争越来越激烈，技术创新在竞争 中的作用也日趋明显。面对如此复杂的环境，企业要想在竞争中获得成功，就必须 不断地进行技术创新，从而提升企业的竞争力。煤炭企业作为重要的能源企业，对 我国国民经济的发展具有一定的推动作用。而煤炭企业的发展主要是依靠技术创新， 只有通过不断地进行技术创新，更加高效、清洁、安全地生产，才能使煤炭企业健 康持续的发展。因此，研究煤炭企业的技术创新具有重要的现实意义。 煤炭企业技术创新的过程是一个动态的过程，用以往静态的分析方法并不能做 出准确地分析，这样难以分析技术创新复杂的动态过程。而演化理论的产生为研究 复杂的经济现象提供了新的方法。目前，国内外已经有许多学者将演化理论和技术 创新相结合进行了分析，更科学地研究了技术创新。因此，本文将运用演化理论来 分析煤炭企业技术创新的过程，使人们更加深刻、全面地认识煤炭企业技术创新的 过程。 本文在对技术创新演化理论研究回顾的基础上，分析了煤炭企业技术创新演化 的动力，认为煤炭企业技术创新的过程也是一个演化的过程，也存在着遗传、变异 和选择这三种机制。通过分析建立了一个煤炭企业技术创新的演化分析框架，在此 框架下，对于煤炭企业选择何种技术创新模式提出了方向。另外，还建立了煤炭企 业技术创新的演化博弈模型，用演化博弈的分析方法更深入地研究了煤炭企业技术 创新的过程，并得出了演化稳定策略。最后，以潞安集团为案例，对该企业的技术 创新过程进行了演化分析，并在案例分析的基础之上得到启示，为煤炭企业更好地 进行技术创新活动提供了借鉴。 关键词：煤炭企业；技术创新；演化；演化博弈； ii abstract with the economic globalization and knowledge-based economy coming, market competition becomes more and more intensely, and the role of technological innovation in competition become more obviously. faced with such a complex environment, if enterprises want to get success in completion, it must carry out so as to promote the competence of enterprises. as an important energy companies, coal enterprises have a determination role in promoting the development of national economy. the development of coal enterprises mainly rely on technological innovation, it only through carrying out technological innovation continuously, and more efficient, clean and safe to produce, so as to make the sound and sustainable development of coal enterprises. therefore, studying on the technological innovation of coal enterprises has important practical significance. the coal enterprises technology innovation is a dynamic process, using the static analysis methods cannot make accurate analysis; it is difficult to analyze the complex dynamic process of technological innovation. the evolutionary theory provides a new approach to study the complex economic phenomena. at present, many scholars in domestic or foreign already have combined the evolutionary theory and technical innovation to analysis; they study the technological innovation more scientific. therefore, this paper will use evolutionary theory to analyze the process of coal enterprises technological innovation; it can make people more profound and comprehensive to understand the process of coal enterprises technological innovation. based on reviewing the evolutionary theory of technological innovation, this paper analyses the power of the evolution of coal enterprises technological innovation, and think the process of coal enterprises technological innovation is a process of evolution. it also has three mechanisms: genetic, variation and selection. by analyzing the author iii established a framework of the evolution of coal enterprises technological innovation, under this framework, it point out the direction of the choice of the coal enterprises technological innovation model. in addition, this paper established the evolutionary game model of coal enterprises technological innovation, and used the method of evolutionary game analysis to study the process of coal enterprises technological innovation deeply, and draw the evolutionary stable strategy. finally, this paper used luan as a case, and analyzed the process of this enterprises technological innovation. based on case analysis, the author gets some implications. it provides a reference for coal enterprise to carry out technological innovation. key words: coal enterprises; technological innovation; evolution; evolutionary game; 第一章 绪论 1 第一章 绪论 1.1 选题的目的与意义 随着经济全球化和市场竞争的日趋激烈，技术创新在企业的发展中的作用越来 越重要，它关系着企业的兴衰。企业要想在激烈的竞争中生存下来，就必须具有很 强的竞争力，而技术创新是提高竞争力的关键。因此，我国企业必须不断地进行技 术创新，提高技术创新的能力，为提高企业的竞争力以及企业的可持续发展提供重 要的保证。 经过 30 年改革开放，我国的经济发生了巨大的飞跃，现在已经是世界第三大能 源生产国和第二大能源消费国。煤炭企业作为重要的能源企业，对我国经济的发展 具有巨大推动的作用。随着经济的发展以及科学技术的进步，煤炭企业必须加强技 术创新，靠创新来发展，从而推动经济和社会的发展。目前，我国煤炭企业的技术 创新还存在许多问题，比如企业的技术创新能力低，研发投资不足以及与科研机构 和高校合作不够紧密等等，这些问题对企业的发展已构成了巨大障碍，严重地阻碍 了我国煤炭企业的高速增长。面对激烈的市场竞争，煤炭企业必须加强技术创新， 以提高企业的竞争力，从而保证企业的健康稳定的发展。因此，分析和研究煤炭企 业技术创新的问题，无论在理论研究上，还是在现实的实践意义上，都具有比较重 要的研究价值。 煤炭企业的技术创新是一个动态的过程，用传统静态的方法难以进行准确的分 析。而演化经济学的产生为研究煤炭企业技术创新的问题提供了新的思路和方法。 演化经济学是借鉴了生物进化的思想遗传、变异和选择，用动态、演化的观点 来解释经济发展的过程。目前，对于煤炭企业技术创新的研究都是用传统静态的方 法进行的分析，而用演化分析的方法研究煤炭企业技术创新的几乎没有。因此，本 文将运用演化分析的方法对煤炭企业技术创新的问题进行研究，用动态、非均衡的 眼光来认识煤炭企业技术创新的过程，从而更深入、更全面地分析和研究煤炭企业 的技术创新过程，这对改变我国煤炭企业技术创新的现状以及促进煤炭企业的发展 具有重要的作用。 1.2 研究的内容和方法 1.2.1 研究内容 本论文共分为六章。 煤炭企业技术创新的演化分析 2 第一章为绪论。主要介绍论文选题的目的与意义，研究的内容和方法，以及本 文的结构框架和相关概念。 第二章为煤炭企业技术创新的演化理论研究概述。本章介绍了技术创新演化理 论的产生与发展；从国外和国外两个角度，对技术创新演化的研究文献进行了回顾 和评述；以及介绍了煤炭企业技术创新的研究现状。 第三章为煤炭企业技术创新的演化过程。本章首先说明了煤炭企业技术创新是 一个动态演化的过程；然后按照遗传、变异和选择的思想分析了煤炭企业技术创新 的演化过程。在分析的基础之上建立了煤炭企业技术创新的演化框架，并在此框架 下分析了煤炭企业技术创新模式选择的问题。 第四章为煤炭企业技术创新演化模型的建立。本章运用演化博弈分析的方法建 立了煤炭企业技术创新演化博弈的模型，为分析煤炭企业技术创新演化提供了又一 个新方法。 第五章为案例分析。本章以潞安集团为例，首先对潞安集团技术创新的演化过 程进行了分析；然后在演化分析的基础上，对潞安集团技术创新模式的选择上进行 了分析；最后在这些分析的基础上，得出结论和启示。 第六章为结论。本章归纳出本论文的主要观点，并在分析的基础之上指出论文 需要进一步研究的地方。 1.2.2 研究方法 本文采用的主要研究方法有： （1）演化分析法。演化经济学借鉴了生物进化论认为企业也遵循着遗传、变异 和选择的规律。每一个企业都是在惯例的基础之上进行活动的，惯例和基因相类似， 也是可以遗传的，但是它有可能发生变异而产生新的惯例，新产生的惯例要经过选 择机制，如果通过选择，那么它将被保留下来，否则就会被淘汰。演化分析法就是 按照遗传、变异和选择这三个过程来进行分析的。这为分析煤炭企业技术创新提供 了新的方法。 （2）案例分析法。案例分析法是通过选取典型的案例来验证前文所研究理论的 正确性。在选取案例时应该注意选取有代表性的案例，这样才可以更清晰的说明问 题。本文在分析了相关理论的基础之上，选取了潞安集团为案例，因为潞安集团的 技术创新具有很好的代表性。通过对潞安集团技术创新实际情况的具体分析，从而 可以验证前文研究的正确性。 （3）文献研究法。本文利用图书馆的电子资源和书籍等等收集了与论文研究相 第一章 绪论 3 关的文献资料，并通过阅读和整理了解了国内外研究问题的现状，全面地认识了所 研究的问题。 1.3 本文的结构框架 本文的结构框架图如下图所示： 第一章绪论 第二章煤炭企业技术创新的演化理论研究概述 第三章煤炭企业技术创新的演化过程 第四章煤炭企业技术创新的演化博弈分析 对称演化博弈模型 非对称演化博弈模型 第五章案例分析 第六章结论 以潞安集团技术创新为例 图 1.1 本文的结构框架图 图 1.1 本文的结构框架图 1.4 本文的相关概念界定 技术创新是企业为了获得更多的利润以及提高企业的市场竞争力，对生产要素 和条件进行重新整合，从而产生新的生产工艺、新的技术以及新的产品等等1。它是 一系列活动的动态过程，包括新设想的产生、研发、试验、商品化以及市场销售等 等环节 。技术创新主要内容有以下几个方面：新的生产工艺、新的产品的产生和改 进；新技术的发明和应用；资源的有效开发和利用；新市场的开辟。 煤炭企业的技术创新和其他企业的技术创新不同，因为煤炭企业的产品具有特 殊性，它大多是自然形成的，不存在更新换代的问题。因此，煤炭的企业技术创新 毛荐其.技术创新进化原理、过程、模型.北京，经济管理出版社，2006，4 煤炭企业技术创新的演化分析 4 主要体现在煤炭企业生产的过程中，重点是工艺创新。通过工艺创新可以更加高效、 清洁、安全地生产煤炭。其中煤炭的开采技术在煤炭生产的过程中占据着非常重要 的地位，煤炭企业进行技术创新活动的时候，开采技术是核心，它影响着其他相关 技术的创新。通过开采技术的创新，可以降低开采成本，使煤炭企业占有更多的市 场份额，获得更多的利润2。另一方面，由于煤炭生产的过程是一个系统的过程，所 以贯穿于煤炭生产环节的各种技术都是相互依赖的。要想将技术创新系统的功能完 全地发挥，就必须使这些技术联系在一起，让它们相互适应，在功能上达到匹配。 第二章 煤炭企业技术创新演化分析的理论研究综述 5 第二章 煤炭企业技术创新的演化理论研究概述 2.1 技术创新演化理论的产生与发展 纳尔逊和温特的经济变迁的演化理论标志着演化经济学的形成。他们认为 企业在市场上竞争，也存在着自然选择，竞争胜利的保留了下来，竞争失败的则被 淘汰。因此，企业要想取得胜利，就需要持续地进行创新。他们将演化理论和熊彼 特的创新理论 相结合来分析技术变迁的过程，提出了技术创新的演化理论分析框 架。 纳尔逊和温特把技术变迁过程看作是一个演进的过程。他们认为： （1）技术创 新中的基因和生物中的基因是一样的，是可以遗传和复制的。 （2）经济系统里，存 在着许多随机的因素，可能会导致产生新的事物。这就如同生物学中的变异，这里 称之为创新。 （3）选择机制的存在。通过选择机制，突出了一些实体，弱化了其他 实体，这便使得结果出现多样性。这就如同生物中的自然选择，这里是技术的市场 选择3。此外，他们还认为新的技术只是在一定的意义上是优越的，并不是系统中最 优的技术，而且系统的均衡状态不会达到。同时，技术变迁还存在着路径依赖的现 象。 纳尔逊和温特用演化理论对技术创新进行分析的方法被英国苏塞克斯大学科学 政策研究中心（spru）所认同，之后以弗里曼、多西为核心，开始运用演化理论作 为分析技术创新的框架进行研究。他们认为技术创新演化的过程是渐进的、不稳定 的、突变的。其中，多西提出的“技术范式技术轨道模式”的影响是最大的4。 在演化理论的指导下，spru 在研究不同国家、不同产业有着不同的创新速度、方向 和程序；开展产业个案的研究；研究创新和公司特征以及经济系统长期的、宏观的 演变规律等方面取得了丰富的成果。现在，除了这些领域的研究外，spru 正在向模 型化具有很多正反馈的经济系统和用自组织理论分析创新及其扩散这两个方面发展 。spru 以演化理论为分析框架研究技术创新的影响不断地扩大，使得技术创新的 演化理论得到了更好的发展。 熊彼特在 1912 年在经济发展理论中提出了创新的概念，他开辟的技术创新理论为演化经济学的发展做出 了贡献。 张术丹.基于演化经济学理论的企业技术创新行为研究.内蒙古工业大学，2007，5，28-29. 煤炭企业技术创新的演化分析 6 2.2 国内外技术创新演化的研究现状 2.2.1 国外技术创新演化的研究现状 随着演化理论在技术创新研究中的应用，多西提出了“技术范式技术轨道 模式” 。他将技术范式定义为解决技术问题的模式，它是在物质技术和科学的基础之 上产生的原理。技术轨道则是根据技术范式确定的技术创新模式，它所进行的活动 是在技术范式的范围内的。他认为有许多的因素担任着选择装置的作用，包括经济 力量、组织、市场等等因素。技术轨道的技术定位、能力和方向可能是不同的，即 它们所处的分支是不相同。可见，技术轨道的选择是非线性以及不确定的。在技术 创新的过程中选择和确定技术轨道是按标准严格进行的。因此，选择装置应该首先 选择突变的方向（即选择技术范式） ，随后再选择突变的途径（即选择技术轨道） 。 技术创新的过程就是在技术范式的规定下，沿着技术轨道的方向发展的一种进化活 动，它具有强选择性 。 在多西的观点基础之上，magnusson 和 marklnd（1994）认为除了私人占有的条 件，还必须分析由技术创新产生的知识和信息。作为创新的成果，它们具有特殊性， 是可以传播的，不可能让私人完全的占有。因此，这种创新带来的收益不能被创新 者永远的占有，会有其他的竞争者对其利用。另一方面，如果产生了新的创新，那 么原来的创新的价值就会失去。所以，他们认为动态的市场竞争就是为了占有超额 的利润而产生的竞争，而企业占有超额利润的行为也将演化为对创新所产生的知识 和信息的占有行为5。理查多龙西尼（riccardo leoncini） （1998）研究了长期性技 术变迁的性质。他提出了技术系统的概念，并在技术系统演化的框架下分析了创新 的产生及扩散6。约翰齐曼（john ziman） （2000）研究的是技术系统和生物系统之 间结构的相似性。他认为技术创新的过程是一个生态的过程，它受到许多因素的影 响，包括认知的、物质的以及社会的，随着它们之间的相互作用、相互适应而协同 进化 。技术创新长期采用“代理选择” ，它的基础是过去的经验，选择出适应环境 的技术7 。乔尔莫克尔（joel mokyer） （2000）研究了技术变化中的进化现象。他 认为技术是可以遗传和进化的，在技术创新的进化过程中，知识和信息是底层结构， 和生物学中的基因相似8。克瑞斯提诺安东内利（2006）对创新的研究是与技术变 迁经济学结合起来研究的，详尽的描述了新技术引入的反应及其决定因素的路径和 因果关系9。 杜跃平，高雄，赵洪菊.路径依赖与企业顺沿技术轨道的演化创新.研究与开发管理，2004，8，53-57. 毛荐其.技术创新进化原理、过程、模型.北京，经济管理出版社，2006，18. 第二章 煤炭企业技术创新演化分析的理论研究综述 7 2.2.2 国内技术创新演化的研究现状 随着国外学者对技术创新演化的研究，近年来，我国已经有不少学者将演化理 论与技术创新相结合进行了研究，在这方面已经取得许多的研究成果。 （1）技术创新的进化分析 毛荐其（2006）认为技术创新与生物进化有许多相似之处。技术创新的产生是 由于底层因子的相互作用，这些底层因子包括知识、信息等。另一方面，技术创新 还受外部环境的影响，包括市场、文化和制度等因素，它们之间也是相互作用，不 断进化的。也就是说，如果技术创新满足了市场需求，适应了社会，那么此技术将 被保留下来。但是如果此技术就是没通过选择，将被淘汰。这些和生物进化论是相 似的。此外，学习、认知以及创新组织都是技术创新过程中的重要因素，这些因素 也是不断进化的。由此可见，技术创新的进化过程是十分复杂的，在创新的过程中 常常出现问题，人们必须不断的进行搜寻和探索，最后导致发生变异10。 （2） 演化观中的技术创新及技术创新的演化趋势 丁云龙，远德玉（2001）在演化观的框架下分析了技术创新，发现了技术创新 中存在的三个问题。第一，收益递增机制是否可以看作是技术创新理论中的一般性 规律还需要进一步的讨论；第二，技术创新从路径依赖走向路径突破存在很多的问 题，包括物质和制度上的因素；第三，技术创新是一个复杂的过程，它是在多维空 间活动的。从网络角度看，可以将多维空间看作是一个创新网络。网络的效应可以 促进创新的扩散和循环，使技术不断地发展11。陶海青，金雪军（2002）用生物进 化的思想来研究技术创新，分析了技术演化的趋势。他们认为由某种技术生产的产 品如果适应社会环境，那么该技术就会被广泛应用，从而被遗传下去，成为技术演 化的一个方向12。 （3） 企业技术创新的演化分析框架和模型 郑燕，张术丹等人（2007）对技术创新的演化进行了研究。他们从生物进化论 的三个核心概念出发，认为企业本身存在着创新惯例，当一些因素造成企业对所获 得的利润不满意时，企业就会开始搜寻新的技术，进行技术创新，即发生变异，之 后再通过选择机制，适应市场的新技术成为新的惯例保持了下来。企业技术创新就 是通过这样的机制不断的演化。通过分析还建立了企业技术创新的演化分析框架 企业创新惯例、创新行为和市场选择，并在此框架之下分析了企业对技术创新策 略选择的问题 13。李长青，张术丹（2006）用演化经济学的思想来分析企业的技术 煤炭企业技术创新的演化分析 8 创新，得出了企业技术创新的六要素模型，这六要素分别为创新惯例、技术搜寻、 企业家精神、机会、政府和选择环境。这六个因素相互作用来推动企业的技术创新 活动14。 另外，还有许多学者从不同的角度用演化分析的方法研究了技术创新的问题。 张术丹（2008）从演化经济学的视角，采用演化博弈论的理论和方法，分析了技术 创新与制度创新的动态博弈过程 15。孙冰，李柏洲（2006）认为企业技术创新动力 系统具有耗散结构的特征，它处于开放的非平衡状态，由于一些因素的影响，会导 致系统发生内涨落或者外涨落，打破了原有的平衡状态，形成新的状态。这样不断 地作用促使系统不断的进化，从而促进企业技术创新的发展16。金雪军，杨晓兰 （2005）用演化范式分析了技术创新政策理论，用演化范式将技术创新政策分为三 方面的政策，即激励研究、创新以及选择机制水平上的政策；还假设政策制定者是 有限理性的，研究了政策制定者的学习过程17。 综上所述，可以看出，已经有越来越多的学者将技术创新与演化理论相结合用 来研究技术创新的演化过程，也取得了许多的研究成果。但是总体看来仍然没有形 成完整的理论体系，在模型方法的研究上不够深入。另一方面，没有将其运用到特 定类型的企业中去研究，因此本文将从演化经济学的视角来研究的煤炭企业技术创 新的演化过程。 2.3 煤炭企业技术创新的研究现状 近年来，我国有许多学者研究了煤炭企业的技术创新，但是都是从静态的角度 进行分析，主要分析了煤炭企业技术创新的特点、现状、模式等等方面，取得了一 定的研究成果。 陈洪安，左文兵（1998）认为煤炭企业技术创新具有创造性、主观性、突变性 以及高风险性。他们认为煤炭企业不同与其他企业，它的技术创新是体现在煤炭生 产的过程之中，技术创新的核心是生产工艺的创新；安全技术在煤炭企业技术创新 中占据重要位置，贯穿于整个生产过程中；而且还要注意生态环境的污染以及煤炭 回采率等等问题。 陈嘉（2002）分析了煤炭企业技术水平的现状，认为煤炭企业存在生产水平以 及技术装备水平低，人才缺乏等问题，提出煤炭企业应建立以市场为导向的技术创 新机制，不同规模的煤炭企业采取不同的措施，还要注意产学研的联合以及技术创 新人才的培养18。史来茂（2004）认为煤炭企业的技术创新体系不健全、人才缺乏 第二章 煤炭企业技术创新演化分析的理论研究综述 9 以及技术创新外部环境不理想，并在此基础之上提出了相应的对策19。 杨瑾娣（2002）研究了国有煤炭企业技术创新的模式。她认为我国煤炭企业技 术创新的模式主要有三种：领先进攻型、吸收引进型和应用创新型。根据我国煤炭 企业的现状，主要是采取应用创新型模式，并慢慢地过渡到自主型创新20。吴振德， 王明杰，宋或（2009）运用层次分析的方法对大型煤炭企业采取何种技术创新模式 进行了分析，并提出了相应的对策21。 毛荐其（2007）研究了采煤技术的进化，认为采煤技术在进化的过程中也存在 着路径依赖。但当技术发展到一定阶段的时候，就会发生技术跃迁和替代。另外， 采煤技术进化还受到学习的影响，采煤技术的每一次进化都是经过技术人员不断学 习、反复试错而进化的22。 周言波，遇华仁（2008）从博弈论的角度分析了煤炭企业技术创新模式的选择， 通过分析认为煤炭企业必须提高研发能力并建立研发机构；要充分利用外部资源， 和高校、科研机构合作；完善科研管理机制，使研发活动更顺利的进行23。 煤炭企业技术创新的演化分析 10 第三章 煤炭企业技术创新的演化过程 演化经济学抛弃了新古典经济学中理性预期和利润最大化的假设，在研究经济 系统的演化过程时将技术的多样性、路径依赖性以及个体的差异性等纳入了考虑。 随着演化经济学的发展，越来越多的学者运用演化理论来分析技术创新，也就是说 运用生物进化的思想来研究技术创新。可以看出，技术创新的演化如同生物的进化， 也存在着遗传、变异和选择。通过遗传和变异，适应市场环境的新技术将会被保持 并传播下去，从而提高企业的竞争力，而不适应市场环境的技术将会被淘汰。企业 技术创新的演化分析就是在生物进化思想的基础之上，用动态演化的眼光来看技术 创新，根据遗传、变异和选择的观点来进行分析的。 煤炭企业的技术创新就是一个动态演化的过程，可以从遗传、变异和选择的角 度来进行分析。煤炭企业和其他企业一样，内部都存在着惯例，企业按照惯例来运 行，当受到内部或外部因素的影响，企业获得的利润不能使企业满意时，企业就会 通过搜寻来寻找新的技术来使利润达到满意，通过搜寻就会发生变异，即技术创新。 发生变异后产生的新技术通过选择机制获得认可后，就会提升企业的竞争力，从而 使企业对获得的利润达到满意。如果新的技术使企业获得的利润达到满意，那么其 他企业就会纷纷模仿，因此，新的技术就会在市场上进行扩散，最后成为企业技术 创新的新的惯例。这就是煤炭企业技术创新过程，它是一个动态演化的过程。下面 我们就对具体的过程进行分析。首先分析一下煤炭企业技术创新演化的动力，来解 释煤炭企业为什么要进行技术创新。 3.1 煤炭企业技术创新演化的动力 技术创新是一个复杂的系统，它包括许多方面，如技术、知识、市场、信息和 人员等等，它的演化过程是由低级向高级演化。对于任何一个系统来说，都有其发 展的动力，技术创新的演化也不例外。因此，研究技术创新演化的动力对于认识企 业技术创新的演化过程有着重要的作用。对于煤炭企业技术创新的演化而言，存在 两个方面的动力，一方面是内在动力，一方面是外在动力。其中：内在动力包括利 益驱动、企业家精神以及企业自身技术创新能力；外在动力包括市场需求、市场竞 争、环境与资源的压力以及政府的作用。下面将具体的分析煤炭企业技术创新演化 的动力。 3.1.1 煤炭企业技术创新演化的内在动力 第三章 煤炭企业技术创新的演化过程 11 （1）利益驱动 煤炭企业进行技术创新活动是为了获取一定的利益，获得高额的利润是企业进 行技术创新的基本动力。对于煤炭行业来说，最先使用新技术的企业可以依靠先进 的技术来降低生产成本或者是增加煤炭产量，使得企业获得高额的利润。煤炭企业 对利润的追逐永无止境，因而煤炭企业的技术创新活动也不会停止。利润不仅是煤 炭企业创新的内在动力，而且还是技术创新活动质量的一个重要判断标准 。因此， 由于利益的驱动，企业将不断地进行技术创新。 （2）企业家精神 企业家精神在技术创新中起着重要的作用，技术创新的发生很大程度上是凭借 着企业家的精神。因此，企业家精神是企业技术创新演化的另一个重要的动力。企 业家精神主要包括企业家的机会意识、创新精神、责任意识、实干精神等方面，这 里企业家精神中的创新精神尤为重要。一个拥有创新精神的企业家希望追求新的技 术，他对企业现有的技术不满足，总是主动地分析现有技术的问题，希望可以改进， 从而推动企业进行技术创新24。 （3）企业自身技术创新能力 企业自身技术创新的能力代表着企业进行技术创新时拥有的能力，企业要想创 新成功，就必须依靠自身的技术创新能力。对于煤炭企业而言，企业的技术创新能 力主要包括技术创新的投入能力、技术装备的水平和研究与开发能力等等。煤炭企 业必须通过研究与开发，才能够获得先进的技术，才可能产生新的方法和工艺。煤 炭企业自身的技术创新能力与企业进行技术创新活动有着密切的关系。如果煤炭企 业的技术创新能力强，技术创新成功的概率就会高，也就表明企业进行技术创新的 能力就会越强，从而促进企业进行技术创新 。因此，煤炭企业的技术创新能力也是 企业技术创新演化的一个动力。 3.1.2 煤炭企业技术创新演化的外在动力 （1）市场需求 对于任何一个企业来说，它的生产活动都是围绕着市场需求进行的。煤炭企业 不同与其他行业的企业，不存在产品的更新换代。煤炭属于非再生的自然资源，煤 炭企业的产品是自然形成的，因此煤炭企业的技术创新一般不是在产品上体现的， 而是体现在煤炭生产的过程之中。随着社会和经济的发展，市场要求煤炭企业高效、 李志强.制度理论与竞争力创新发展.山西：山西经济出版社，2002. 张继磊.黑龙江省煤炭企业技术创新动力系统评价研究.黑龙江科技学院，2009，6，25-27. 煤炭企业技术创新的演化分析 12 高产、洁净、安全地开采和加工煤炭，要想满足市场的需求，企业就必须进行技术 创新。可见，技术创新总是会主动地适应市场的需求，许多技术创新都是由市场需 求引发的。 （2）市场竞争 在面对竞争激烈的市场上，企业要想获得持续的竞争力，就必须不断地进行技 术创新。对于煤炭企业而言，是否能够获得持续的竞争力，主要是看煤炭的生产技 术是否是高效、高产和低成本的技术。先进的煤炭生产技术是煤炭企业获得持续竞 争优势的关键，它不仅能够提高煤炭生产的效率，降低成本，提高企业的利润，还 可以促进企业内部的发展。因此，为了提高企业的核心竞争力，企业就必须进行技 术创新。企业进行技术创新时想要获得成功的强烈愿望以及采取的实际行动，是企 业技术创新演化的动力。 （3）环境与资源的压力 煤炭企业在开采和加工煤炭的过程中，会排放出大量的有害气体、烟尘和废渣， 使得大气臭氧层遭受破坏，产生温室效应，还会形成酸雨，从而破坏了生态平衡和 人类的生存环境。据统计，我国大气中 90%以上的二氧化硫、70%的二氧化氮、一 氧化氮等混合物、71%的二氧化碳和 60%的烟尘以及 82%的二氧化碳都是来自燃煤 排放 。由于煤炭对环境造成了很大的污染，因此，煤炭企业需要在煤炭生产技术上 进行创新，清洁开采和加工煤炭。另一方面，对于煤炭企业来说，资源蕴藏的条件 对技术创新有一定的影响。当煤炭资源蕴藏的条件 便于企业从事技术创新活动时， 企业进行技术创新的积极性就会提高，就会促进企业不断地进行技术创新。因此， 它也是技术创新演化的一个动力。 （4）政府的作用 我国政府在 2007 年制定了煤炭产业政策，在政策中有许多的内容都是关于技术 创新的。政府提出要加快建设煤炭技术创新体系，健全和完善煤炭技术创新的机制 和服务体系，鼓励形成具有自主知识产权的技术。另外，政府还支持煤炭企业建立 技术开发中心，以增强企业的自主创新能力；而且还允许煤炭企业可抽取一定比例 销售收入的来进行技术创新活动。这些都表明政府鼓励煤炭企业进行技术创新。另 一方面，我国发布了循环经济促进法，为了适应循环经济的发展，煤炭企业应该大 力进行技术创新，注重洁净煤技术、煤层气开发等降低环境污染的技术创新。这些 岳福斌. 中国煤炭工业发展报告.北京：社会科学文献出版社，2008，28. 煤炭资源蕴藏条件可以从三个方面进行分析，即煤炭资源储量、煤炭资源赋存条件以及所处地理位置的优劣。 第三章 煤炭企业技术创新的演化过程 13 政策都对煤炭企业进行技术创新提供了方向。因此，政府的政策支持成为了煤炭企 业技术创新演化的又一动力。 3.2 煤炭企业技术创新的遗传 纳尔逊和温特在有限理性和知识的分散性的基础上提出了惯例 的概念。他们认 为企业演化过程中的惯例就如同生物进化中的基因一样。从演化经济学的角度来看， 惯例是企业行为的基础，每个企业都有自己的做事方式和规则，例如，企业的管理 模式就是以惯例为基础而发展的。像生产技术、投资政策、企业文化等都是企业的 惯例，它包括企业的各种特点，是企业知识和经验的载体。可以看出，对于不同的 企业，惯例也是不同的。无论什么时候，企业采取什么样的行为都取决于企业的惯 例，这些行为受到各种内在和外在因素的影响。所以说，在企业演化的过程中，惯 例的作用和基因相似，它是企业的组织记忆，具有传递信息和技能的作用，是相对 稳定的、可以被遗传的。另外，拥有某些惯例的企业可能会比其他企业发展的更好， 可见，惯例具有可选择性25。而且当周围的环境发生变化时，企业的惯例可能也会 随之而改变。 煤炭企业的技术创新也存在着惯例，生产技术就是其中的一个惯例。煤炭企业 的生产技术包括煤炭开采技术、洁净煤技术、煤炭深加工技术、安全技术以及采掘 技术装备水平等等，不同的生产技术带给企业的利益是不同的。研发资金投入、企 业技术创新人员的个人技巧、隐性知识和累积的创新经验、技术创新能力以及企业 领导人的认知等形成的规则和方式也是煤炭企业技术创新的惯例。这些创新惯例决 定着煤炭企业的技术创新，它们影响着企业的每一次技术创新。 其中，技术创新人员的隐性知识作为惯例，在煤炭企业技术创新的过程中具有 非常重要的作用。隐性知识是个人长期积累形成的，它与技术创新人员个人的经验 以及工作内容密切相关。它不仅包括专业知识和工作技巧，还包括更高层次的价值 观和思想 。煤炭企业技术创新主要就是技术创新人员根据自己的隐性知识以及个人 积累的经验来研究和开发新的工艺，从而开发出新的技术和产品。 “惯例”这一概念是纳尔逊和温特在 1982 年经济变迁的演化理论一书中提出的。惯例是演化理论中非常重 要的概念。它可以是个人技巧、组织的活动方式等等。 毛荐其.技术创新进化原理、过程、模型.北京，经济管理出版社，2006，38. 煤炭企业技术创新的演化分析 14 3.3 煤炭企业技术创新的变异 3.3.1 路径依赖到路径突破 美国著名学者保罗大卫（p.a.david）和阿瑟(w.brian arthur)最早将路径依赖理 论运用到技术创新过程的研究中 ，主要是研究技术变迁过程中的路径锁定问题。他 认为技术的采用具有报酬递增的机制，偶然的因素会导致技术按照特定的路径发展 26。也就是说，由于某种偶然性因素的影响，一种技术可能会拥有初始的优势，使 得该技术即使不是最优的技术，但是凭借初始的优势会使该技术迅速的扩散，导致 其他的技术不能替代它，最终导致技术被锁定。这就是路径依赖的现象。 企业技术创新的演化过程也存在路径依赖的现象。一个新的技术产生后，它依 靠着初始的优势为企业获取了超额的利润，导致其他企业纷纷模仿该技术，新的技 术便得到了广泛的学习和应用，成为市场上流行的技术，让人们认为此技术会一直 流行，从而形成了自我强化的现象，使技术被锁定在此状态下。这就是技术创新的 路径依赖。这种现象的出现会导致企业处在被动的、消极的状态，不能主动地掌握 技术的发展。但是，技术不会永远地锁定在某种状态下，企业在一定的条件下可以 利用外部的信息或者自身进行研究等手段来改变现存的技术，使技术发生更新。也 就是说，在一定的条件下，技术能够摆脱锁定，由路径依赖走向路径突破 。技术也 存在着生命周期，也会衰落，当技术进入衰落的阶段时，表明现存的技术已经不能 再发展下去，这时，将会有新的技术产生来代替现在的技术，使得企业摆脱原来的 技术路径，从而实现路径突破。 煤炭企业的技术创新也具有路径依赖的特征。从图 3.1 中我们可以看出，我国固 体采煤技术的发展经历了人工挖煤、炮采、普采和综采几个阶段，在这个过程中有 明显的路径依赖。当一种采煤技术产生后，会产生一种自我强化的现象。当这种采 煤技术降低了企业的生产成本，就会有越来越多的企业使用，从而使技术锁定。当 然，技术不可能一直锁定在此种状态下，当企业采取的这种技术不能使企业获得满 意的利润的时候，企业就会进行研发，从而推动技术解锁，实现路径突破。 3.3.2 煤炭企业技术创新的搜寻与变异 企业在进行技术创新活动的过程时会受到各种因素的影响，具有不确定性。因 此，企业在进行技术创新时，必须要准确抓住机会。这里的机会包括市场机会和技 术机会。人们不知道机会在什么时候出现，在一定的情况下，机会就在身边存在着， 姜劲，徐学军.技术创新的路径依赖与路径创造研究.科研管理，2006，5，36-38. 王娟.基于路径依赖的企业技术创新战略研究.对外经济贸易大学，2006，25-27. 第三章 煤炭企业技术创新的演化过程 15 它对企业的发展是有价值的。成功的技术创新就是凭借企业根据市场的需求，准确、 迅速地抓住创新的机会而进行的技术创新。可见，机会在企业的技术创新过程中起 着重要的作27。 如果企业按照原有的惯例发展能够获得满意的利润时，那么企业将不会改变这 些惯例。但是，当不能获得满意的利润时，企业就会对原有的惯例进行改变，也就 是说，企业将会进行搜寻 。在搜寻的过程中，最重要的就是抓住机会。当企业在搜 寻的过程中，准确地抓住了创新的机会，那么就有可能开发出新的技术，从而使得 企业获得满意的利润。日常中的企业研究开发活动就是搜寻的行为。企业通过搜寻， 使得企业原有的惯例发生改变 ，即发生变异。也就是说，当企业对获得的利润满意 时，企业将不会进行搜寻，只是在现有的惯例基础上发展；当企业对获得的利润不 满意时，企业就会进行搜寻，通过搜寻改变了企业原有的惯例，导致企业的惯例发 生变异，即产生技术创新。 对于煤炭企业来说，煤炭企业的技术创新也可以看作是企业发生变异的过程。 比如：如果企业现有的煤炭开采技术造成了很大的环境污染，没有达到国家清洁生 产的标准，或者该煤炭开采技术的效率低，不能很好地降低煤炭开采成本，这就说 明现有的煤炭开采技术不能使企业获得满意，惯例存在着问题，就需要进行搜寻来 改变企业现存的惯例，由此导致企业惯例发生变异，即产生技术创新。 长久以来，煤炭都是直接开采出来使用，这样使得环境污染日益严重，生态环 境受到了很大的破坏，而且运输煤炭的成本非常大。随着科学技术的发展，单纯依 靠销售固体煤炭已经不能使煤炭企业获得满意的利润了。因此，煤炭企业就开始进 行搜寻，通过搜寻，企业的原有惯例发生了改变，产生了新的技术煤炭气化和 煤炭液化技术，即发生了变异。因为将煤炭气化和煤炭液化可以将煤炭转变为天然 气和石油，降低对环境的污染，而且还能够提高煤炭资源的使用效率，从而增加企 业的利润。 另外，对于煤炭企业来说，安全技术在煤炭企业的技术创新中具有重要的作用， 煤炭企业大多数是在地下进行工作，具有很高的风险性，因为煤层气的主要成分是 瓦斯，而煤炭事故的发生多数都是因为瓦斯的爆炸，而煤层气的开发为安全生产提 供了保障。另一方面，煤层气也是可利用的资源，可以为企业增加盈利。煤层气开 搜寻是通过惯例的指导，改变企业原有惯例的一个过程。也就是说，企业要在可能的选择中找寻解决问题的方 案，该过程是一个适应性学习、创新的过程。搜寻与原有的惯例有关，通过搜寻惯例可能会发生改变。 这里原有惯例的改变，既包括增加或减少惯例，也包括新惯例代替旧惯例。 煤炭企业技术创新的演化分析 16 发技术的创新过程就是一个演化的过程。煤炭企业技术创新人员根据已有的经验和 知识，在研究煤层气开发技术的时候不断地搜寻、试验以及学习，每一次搜寻和学 习都会使惯例发生变化，这些都成为了组织的记忆。技术人员通过不断地搜寻和学 习，从而实现技术创新。 3.3.3 技术创新的变异方式：渐变与突变 当系统运行到某个阶段的时候，技术会发展到一定程度，这时通过知识和信息 的相互作用就会产生技术创新。 “技术创新，经过一点时间以后，问题得到解决，即 技术创新得以产生，新产品开发成功，这就是涌现” （morcol,2001） 。涌现就是技 术创新的变异方式，具体可以分为两种方式：一种是渐变。就是说新的技术并没有 发生重大的变革，只是在原有技术的基础上进行改进和创新，遗传了原有的技术中 的部分内容并加以创新；一种是突变。就是说新的技术是发生了重大的变革，并没 有继承原有技术的内容，跟原有的技术没有关系，是突破了原有技术，产生了一种 全新的技术 。 在煤炭企业的技术创新中，技术创新变异的方式也存在着渐变和突变两种方式。 在采煤技术的创新上，是从炮采到普采再到综采技术，技术的创新都是在企业原本 的采煤技术的基础之上进行改进和创新，技术创新产生的过程是一个渐变的过程， 因此这些技术