（教育经济与管理专业论文）广东高校管理创新能力建设研究.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：乡巧纱 日期：珈7 年月缪i e i 学位论文版权使用授权书 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆、院系资料室被查阅，有权将学位论文的内容编入 有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其他方法保存学位论文。 学位论文作者签名；钰 日期：彬佴钥汐e t 导师签名： 七易 钒 日期：年月日 广东高校管理创新能力建设研究 专业：教育经济与管理 姓名：邹子如 导师：黄崴教授 摘要 高校管理创新能力建设是高等教育发展的一个关键环节，贯穿于高校组织活 动的全过程，管理创新能力的高低，决定了高等学校自身发展的动力和前途，直 接影响高校人才培养、科学研究和社会服务能力水平的高低。本文依托管理创新 理论，通过分析广东高校管理创新能力建设的现状和存在问题，同时结合国内外 一些高校的成功经验，从广东高校所处的区域环境出发，提出创新管理理念、创 新政府对高校的管理体制、创新高校内部机制、创新高校管理方式方法、倡导大 学精神等合理性策略。其目的在于让广东高等教育事业能够伴随广东经济和社会 的进步而可持续发展，并反过来进一步推动广东经济、文化和社会的发展。 关键词：广东高校、管理创新能力、策略 a s t u d y o nm a n a g e m e n ti n n o v a t i o na b i l i t yc o n s t r u c t i o n i ng u a n g d o n g h i g h e r e d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s m a jo r ：e c o n o m ya n dm a n a g e m e n t i ne d u c a t i o n n a m e ：z o uz i r u s u p e r v i s o r ：h u a n gw e i ，p r o f e s s o r a b s t r a c t i n n o v a t i o n a b i l i t y c o n s t r u c t i o ni nt h e m a n a g e m e n t o fh i g h e re d u c a t i o n i n s t i t u t i o n si sam i l e s t o n et ot h ed e v e l o p m e n to fh i g h e re d u c m i o n i ta l s od e t e r m i n e s t h ed r i v e nf o r c ea n df u t u r eo ft h eh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s ，h a sad i r e c ti m p a c to n t a l e n t sc u l t i v a t i n g ，s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n ds o c m ls e r v i c e s d e p e n d i n go nt h et h e o r yo f m a n a g e m e n ti n n o v a t i o n , t h i st h e s i st r i e st oa n a l y z ec u r r e n ts i t u a t i o no fi n n o v a t i o n a b i l i t yc o n s t r u c t i o ni nt h em a n a g e m e n to fg u a n g d o n gh i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n s a n do t h e rp r o v i n c e s ，a l s op o i n t so u tf i v es t r a t e g i e st oi m p r o v et h i sk i n do fa b i l i t y , i n c l u d i n gi n n o v a t i o nm a n a g e m e n ti d e a , i n n o v a t i o ni ng o v e r n m e n ti n s t i t u t i o n so f h i g h e rl e a r n i n gm a n a g e m e n ts y s t e m , i n n o v a t i v ei n t e r n a lm e c h a n i s m s ，i n n o v a t i v e w a y sa n dm e a n so fm a n a g e m e n t ，p r o m o t i n gi n t e r n a t i o n a l i z a t i o ne d u c a t i o na n d b u i l d i n gc a m p u sc u l t u r ea t m o s p h e r e ，h o p e st ok e e pt h eg u a n g d o n gh i g h e re d u c a t i o n d e v e l o p i n gs y n c h r o n o u s l yw i t he c o n o m i ca n ds o c i a lp r o g r e s s k e y w o r d s ：h i g h e re d u c a t i o ni n s t i t u t i o n so fg u a n g d o n g ；m a n a g i n gi n n o v a t i o n a b i l i t yc o n s t r u c t i o n ；s t r a t e g y 目录 摘要i a j 日；s t r a c t 1 i i i l 录i i i j 导论1 一、选题及研究意义1 二、相关研究概述2 ( 一) 对高校管理创新能力内涵的理解2 ( 二) 关于我国高校管理创新能力建设障碍因素及保障策略的研究3 三、研究方法、内容框架及创新点6 ( 一) 研究方法6 ( - - ) 内容框架及创新点6 第一章广东高校管理创新能力建设研究的理论基础和内涵。7 一、高校管理创新能力建设研究的理论基础管理创新理论7 二、广东高校管理创新能力建设的内涵及原则8 第二章广东高校管理创新能力建设现状及影响因素分析1 0 一、广东高校管理改革的历史沿革l o ( 一) 概述1 0 ( 二) 高校与政府关系日益摆正11 ( 三) 高校内部管理体制改革不断深化1 1 ( 四) 高校后勤服务与社会互动关系逐渐形成1 2 二、广东高校管理创新能力建设现状调查及分析1 3 ( 一) “提高本校的自主创新能力需要采取的措施”调查1 3 ( 二) “影响高校自主创新能力最重要的管理因素”调查1 4 三、广东高校管理创新能力建设影响因素分析1 5 ( 一) 学术权力和行政权力存在冲突1 6 ( 二) 教育行政共性管理与高校自主办学存在冲突1 7 ( 三) 高校现有行政管理职能与高等教育发展存在冲突1 7 ( 四) 先进信息技术的使用与落后的管理意识之间存在冲突1 8 ( 五) 规模和效益存在冲突1 9 第三章部分高校管理创新能力建设的案例分析2 0 、案例选择的理由2 0 二、个案分析2 l ( 一) 柏林洪堡大学2 l ( 二) 剑桥大学2 4 ( 三) 哈佛大学2 6 ( 四) 中山大学2 8 ( 五) 经验和启示3 0 第四章广东高校管理创新能力建设保障策略。3 2 一、树立广东高校大学管理新理念3 2 二、创新政府与高校的管理体制3 3 三、改革广东高校内部管理机制3 5 四、改进广东高校内部管理方式方法3 7 五、倡导大学精神凝练广东高校办学特色3 8 第五章结语4 0 参考文献4 l 后记4 4 i v 一、选题及研究意义 导论 我国正兴办着世界上最大规模的高等教育，全国高等院校在校生已超过2 5 0 0 万，为现代化建设提供着强有力的支持。一直以来，高校在基础研究、高新技术 研究和科技成果转化方面，都起着重要作用，现代大学承担着科学创新、人才培 养创新和社会服务创新三大基本职能，是国家创新体系的重要组成部分。因此， 对大学如何管理创新便成为一个时代的新课题。 近年以来，广东省在高等院校的科研经费投入、科研创新平台建设、科研型 重点实验室建设、科研创新团队建设、产学研结合与科技成果转化等方面给予了 具体的支持和保障，广东高校正在成为广东省科学技术发展主力军。作为改革开 放的最前沿，广东的现代化建设成就举世瞩目，高等教育也取得了长足发展，但 在根据中国管理科学研究院科学学研究所发布的( 2 0 0 8 中国大学评价，广东省 内1 0 0 余所高校进入前2 0 位仅有中山大学，排第1 2 名，也只有中山大学进入中 国1 6 所一流大学之列，可谓“山众而无峰，水长而无谷”。在“中国改革开放 3 0 周年”之际，面对高等教育大众化、信息化、国际化和社会化的新形势要求， 为更好地服务区域经济、社会和文化发展，广东高等教育已经跨入快速发展的战 略机遇期同时也面临着严峻的困难和挑战，提升自主创新能力是高校发展的必经 之路。 “苟日新，又日新，日日新，创新带来生机和活力，有创新才有发展，高 校管理创新是创新的一种具体活动，在此引用奥地利经济学家熊比特提出的“管 理创新理论 ，他认为，创新就是建立新的生产函数，实现现有生产要素和生产 条件的“一种新组合 ，比如引进新产品、应用新方法、开辟新市场、建设新组 织等；而企业家的职能就是实现这种新组合，这种新组合及活动就是管理创新。 根据熊比特的理论，可以理解高校管理创新的含义：高校管理者为了培养创新人 才而对学校的各种资源采用新的措施手段，对管理要素进行扩展更新和优化组 合，以新的管理格局产生新的管理效果，促进创新人才的培养。也即是指高校管 回武书连等，2 0 0 8 中国大学评价，科学学与科学技术管理2 0 0 8 年第l 期 l 理者( 宏观、微观) 用新思想、新技术、新方法对高校管理系统的方略组合进行 重新设计、选择、实施与评价，以促进高校管理系统综合效能不断提高，实现创 新人才培养目标，从而形成高校自主创新能力的提升。 二、相关研究概述 ( 一) 对高校管理创新能力内涵的理解 对高校管理创新能力内涵的理解，通常被认为最早源自美国经济学家熊彼 得的管理创新理论，他认为管理创新是指企业把新的管理要素( 如新的管理方法、 新的管理手段、新的管理模式等) 或要素组合引入企业管理系统以更有效地实现 组织目标的创新活动。陈倩在高校管理创新的探讨一文中提出，依据熊彼特 的“创新理论”，学校管理创新被理解为：是为了培养创新人才而对学校管理进 行创造性的变革，也就是指学校领导者在创新理念指导下，创造性地采用新的措 施手段，对管理要素进行扩展更新和优化组合，以形成新的管理格局，产生新的 管理效果，从而更好地培养创新人才的活动。这种活动的中心内容是在新的管理 理念指导下，对管理要素即办学资源进行创造性的变革；拓宽资源的来源，提升 资源的品质，优化资源的组合。 也有人进一步提出，高校管理创新是“全面管理创新”，全面创新理论源自 技术为核心的企业创新理论，其基本概念是企业不仅需要技术创新，而且也需其 它创新要素的配合，如战略创新、组织创新、文化创新、制度创新、市场创新、 全员创新和全时空创新等，以此提高企业的核心能力，杨红娟在全面创新管理 在高校管理中的应用探讨中认为，作为集科技资源、知识、人才为一体的高等 学校，其管理创新也正是全面创新管理。 根据大学组织复杂性、多样性、开放性等管理特征，李福华提出大学管理创 新可以在“无边界管理”理念指导下进行，无边界管理强调的是边界的可渗透性， 即把组织的边界不再当作传统意义上的“墙而看作类似于生物有机体中的“隔 膜”，信息、资源、构想及能量应能快捷便利地穿越组织的隔膜，使组织整体功 能的发挥远远超过各个组成部分的功能。大学可以在垂直无边界、水平无边界、 外部无边界、地理无边界等理念指导下，通过分权管理、增强信息共享，淡化职 2 能部门边界、加强学科间交流合作、倡导共同行动，重视大学合作、组建大学联 盟，开展国际化办学等方式实现管理创新。 近年，也有学者引入“非线性组织”理论，认为大学是社会子系统中最复杂 的社会组织，华东师范大学的朱浩在非线性视野中我国大学和谐管理机制研究 一书中，将耗散结构理论、协同学、混沌学等西方的非线性科学的基本概念、思 维方法与中华传统和谐思想相融合，探索了我国大学在复杂、动态、不确定环境 下的大学文化、权力、组织、人力资本和外部关系等管理机制，这种从非线性视 野中进行的大学和谐管理机制研究，给高校管理创新提供了崭新启示。 ( 二) 关于我国高校管理创新能力建设障碍因素及保障策略的研究 黄崴教授在高校自主创新能力保障机制与建设策略中指出，“高校自主 创新能力建设实际上是一个系统建设过程。首先需要根据高校的基本职能，从科 学创新、人才培养创新和知识服务创新三个纬度系统建设；其次高校自主创新能 力建设必须从思想、制度、人才和管理等四方面来开展。”明确了管理创新能力 建设必须贯穿于高校的方方面面。 关于我国高校管理创新能力建设障碍因素的研究论述颇多，主要从高校的外 部管理和内部管理来进行，可以归纳为，在高校外部管理方面存在大学与其主管 者之间的关系问题，以及在高校本身存在内部权力分配及由此而产生的高校内部 资源配置管理问题，具体而言，主要是围绕高校管理体制、人事管理体制、教学 管理体制、后勤管理体制、学生管理体制及科研管理体制等方面开展了探讨，这 些专门的、具体的、局部的探索越来越深入，一起成为了高校管理创新能力建设 的综合研究。学界提出的高校管理创新能力建设策略主要有以下几个方面： 一是认为高校管理观念创新要先行。即是以办学思想、办学理念贯穿其中的 管理观念创新为先导。任何管理都是受一定的思想观念、精神向往、理想追求所 支配，任何一项管理活动都有其活动的目的、目标、宗旨和原则，这即是管理观 念，它隐藏在众多管理行为背后并起支配作用。管理观念创新，意味着否定旧我， 重新定位。因此，高校管理观念的创新，对提高高校管理创新的效能、发挥师生 的积极性和创造性有着重大意义。 二是认为高校管理需从规模扩张转向内涵发展。借鉴国外高等教育先进国家 和地区的经验，教育的发展离不开规模的扩张，但在达到一定规模的情况下，教 育质量的重要性愈显突出。随着中国高等教育入学率的增长，高校将进一步分化， 近三年来，高校的扩张逐渐受限，高校加强内涵建设、提高教育教学质量己成为 遵循教育规律、实现科学发展的当务之急。当前，我国高校首先要稳步发展，控 制发展规模和速度。二是要完善高等教育结构，优化教育布局，推动普通高等教 育体系和高等职业教育体系的衔接。三是要加强大学的学科建设，完善专业设置。 四是要狠抓提高教育教学质量。 三是认为高校管理要以人为本，从控制转为服务。我国高校大都按照科层设 计，传统高校管理的中心是师资、财务、设备、仪器和教学资源等方面的合理配 置，管理的目标是最大限度发挥人力、物力和财力的作用，提高管理水平，提升 工作效率，争取更大效益，其基本要求是以尽量小的代价换取尽量好的结果。这 种管理理念下，高校管理者便经常不自觉的把广大师生员工视为事件或物的依附 者，把强力控制与约束机制认为是维持正常教学秩序的有效手段。导致广大师生 的主体性缺失，学生成为管理活动的呆板对象，教师工作成为单纯谋生手段，造 成教育是培养人这一充满创造力的社会活动异化成机械的生产行为，创新无从谈 起。高等教育进入大众化，管理系统中出现了多样化的主体，包括年轻教师、管 理人员和学生，不同背景的多元主体对高校发展有各自不同的设想，体现了不同 主体的主人翁姿态，要求管理工作要体现各方主体的诉求，需要建立良好的协调 机制。激励理论认为，激励是管理活动的原动力。高校管理者要充分利用不同主 体的主动性和积极性，由权威的“操纵 转向激发个性舒展、创新发展的指导和 激励，让师生员工积极参与学校重大目标的制定、发展前景的规划、重要制度的 拟定以及重要事件的决策等，使师生参与管理的过程成为凝聚人心的过程，使学 校目标实现的过程成为个人价值实现的过程。 四是认为高校管理需注重经营，兼顾公平。高等教育是公益性事业，其目的 是为了造福社会，近年来，我国高等教育取得了举世瞩目的成就。据媒体报道， 2 0 0 7 年共有9 0 0 多万考生参加高考，录取新生超过5 6 7 万人，高考录取率超过 5 8 ；2 0 0 6 年高等教育规模超过2 5 0 0 万人，高校毛入学率由1 9 9 8 年的9 8 上 升到2 2 ，进入了大众化发展阶段。在这个新阶段，高校的发展建设注重投资 回报，使得高校的整体运作显现出经营意识，运用市场手段来整合教育资源，目 的是为高校营造良好的社会环境，筹措办学资源，从整体上提高高校办学质量和 效益，从而推动教育公平的落实。市场经济条件下，高校管理引入企业管理的思 4 想和一些方法，逐渐运用市场机制对学校资源进行优化重组和高效运营，努力提 高管理效益。即是说高校对每一项管理决策的制定或一种管理行为的实施，管理 者都运用了投入产出的标准来进行考量，这也使得高校出现了涨学费、高年级贫 困生退学等现象，违背了高校的公平公正的公益性原则。因此，作为高校管理者， 必须将遵循高等教育规律和市场经济规律有机结合，注重公平，构建适应教育特 点的经营大学模式。 五是认为高校管理需由权利集中转为重心下移。高校管理的组织创新有两个 趋势，其一是组织的扁平化趋势：信息技术的发展以及知识在管理者及劳动者之 间的共享，纵横交错的信息渠道使得一种崭新的组织结构一扁平化的组织结构成 为高校管理的迫切需要。通过减少管理层次、压缩职能机构、裁减管理人员、转 移管理职能，建立一种紧凑而富有弹性的新型团体组织，发挥敏捷、灵活、快速、 高效的优点。这样不但降低了高校管理的协调成本，还提高了高校对社会、对市 场的反应速度和能力；其二是组织的社会化趋势。随着高校教学、科研、服务等 方式的改变，高校可以通过社会化协作和契约关系，将非核心工作采用一种社会 化协作的方式，或者推向社会化的方式来进行组织，如后勤服务的社会化，高校 科技产业的社会化合作，科学研究的横向联合，教师聘用的市场化，高校城的建 立等。这样，高校本身只要通过相应的社会化合作委员会来加以协调和控制，可 以将管理的多项内容和程序进行简化。 六是高校管理需由。刚性一转向“柔性静。高校的根本任务是培养人才，高 校管理的本质是调动人的积极性。以人为本是科学发展的核心，也是高校管理创 新的核心。传统的高校管理，尤以人事管理制度为代表，以约束机制见长。前文 己说明，传统的高校管理以“控制 、“操纵”、“约束”等为特点，极为“刚性 ， 不利于师生员工创新自觉性和积极性的发挥。因此，高校管理创新要突出人的发 展，建设以人为本的柔性管理体制。 综合以上，众多专家学者对高校管理研究的范围越来越广，不断取得突破， 这本身就是高校管理创新能力建设的新进展。另一方面，以上的大学管理创新研 究视觉，己出现了将西方管理理论与中国传统文化中的“以人为本”、和谐等思 想相互结合的趋势，为高校管理创新能力建设提供了众多思路。国内高校的管理 所面临的问题具有相似性，以上这些研究成果，都对研究广东高校管理创新能力 建设有着重大启发意义。 5 三、研究方法、内容框架及创新点 ( 一) 研究方法 本文采用的研究方法有： 1 、定量研究与定性研究相结合。对广东高校自主创新能力建设发展现状进行 问卷调查，进行定量与定性分析，以全面了解广东高校自主创新能力建设的发展 现状、特点及存在问题。 2 、文献研究与比较研究相结合。通过文献研究对部分国家与地区高校管理创 新能力建设进行分析，并与广东实际状况进行比较，找出差距，提出对策。 3 、理论研究与解决实际问题相结合。通过收集、学习该领域的研究资料，对 资料进行整理、归纳及分析，指导研究广东高校管理创新能力的研究。 ( 二) 内容框架及创新点 本文分为六部分：第一部分是导论，揭示课题研究的目的和意义，结合国内 外研究现状，对研究重点、内容框架及创新点进行简要阐述。第二部分是广东高 校管理创新能力研究的理论基础和内涵。第三部分是广东高校管理创新能力建设 的历史沿革和现状分析。第四部分是介绍部分国家和地区高校管理创新的先进经 验及启示。第五部分是针对问题，结合先进经验提出广东高校管理创新能力建设 的保障策略。第六部分是结束语。 本文的创新点：着眼于区域性的高校群体，揭示广东高校存在的普遍问题， 提出具有符合广东高校实际的改革建议。作为地处改革开放最前沿的广东高校， 得改革开放风气之先，并根植于岭南文化，服务于广东的区域经济建设、社会发 展、人才培养和文化引领，其管理创新能力建设所面临的问题及对策，除了具有 国内其他高校的共性，理应有其“广东特色 ，本文通过广东高校的调查以及先 进地区和高校的个案研究比较，提出符合广东高校实际的管理创新能力建设建 议。 6 第一章广东高校管理创新能力建设研究的理论基 础和内涵 理论 一、高校管理创新能力建设研究的理论基础管理创新 创新，在汉语含义里等同于创造，创造是指个体根据一定目的和任务，运用 一切已知条件，产生有价值的新颖成果( 精神的、社会的、物质的) 的认知和行 为活动。 高校管理创新理论通常被认为最早源自美国经济学家熊彼得的管理创新理 论：企业把新的管理要素( 如新的管理方法、新的管理手段、新的管理模式等) 或要素组合引入企业管理系统以更有效地实现组织目标的创新活动。其核心内容 是在新的管理理念指导下，对管理要素即高校办学资源进行创造性的变革，拓宽 资源来源，提升资源品质，优化资源的组合。 管理是一门科学，也是一门艺术。知识经济时代加速发展，为各行各业的管 理提出了新挑战，高校也不例外，以往的管理思想、模式、方法等，都要进行重 新定位并进行变革和调整。在管理创新理论的基础上，西方管理学界提出了三种 新的管理理念：管理主义、知识管理和治理。这对今天的高校管理创新能力建 设有很好的启发和借鉴作用。 “管理主义”始于2 0 世纪8 0 年代，在9 0 年代达到高潮，以在公共部门实 现经济( e c o n o m y ) 、效率( e f f i c i e n c y ) 和效益( e f f e c t i v e n e s s ) 为目标，其特征 是：职业化管理、明确标准与绩效测量、重视产出控制、竞争、纪律与节约等。 “知识管理 是知识经济时代崭新的管理思想和模式，是指以人为中心，以 信息为基础，通过对知识资源的管理，实现组织知识共享，以提高组织的应变和 知识创新的能力，其目的是通过知识的更有效利用来提高个人或组织创造新价值 的能力，其特征一是视知识为最重要的战略资源，要求最大限度地掌握和运用知 识，追求知识创新以便应对复杂多变的管理环境，提高组织的适应力、竞争力和 。刘刚，西方管理理念述评，重庆科技学院学报，2 0 0 7 年2 期 7 创新力。二是不但重视对显性知识的管理，更重视组织和个人的隐性知识的管理。 三是强调组织内部和外部知识的共享。四是强调人是知识的创造者，格外重视人 力资源。 “治理 一词的管理学内涵源于1 9 8 9 年世界银行提出的“治理危机 概念， 此后便作为一个术语方法使用。从管理主体和所选对象上看，行使治理权的主体 都可能是权力的中心，形成了权威多元化。从管理手段上看，治理理论中的手段 除政府手段外，更多强调各机构、组织间的自愿平等写作，形成了治理手段的多 元化。从权力运行方向看，由于治理主体和手段的多元化，其权力流向是双向或 多向的，强调的是上下互动，强调组织与组织成员对组织活动的合作管理，以合 法性、透明性、责任性、法制性、回应性和有效性为理想境界，即所谓的“善治 。 二、广东高校管理创新能力建设的内涵及原则 按照熊彼得的理论，创新是生产要素的重新组合，包括5 个方面：一是引 进一种新产品，二是采用新的生产方式，三是开辟新市场，四是开辟和利用新的 原材料，五是采用新的组织形式。随着社会发展，创新的内涵越来越丰富，主要 包括思维创新、产品( 服务) 创新、技术创新、组织与制度创新、管理创新、营 销创新、文化创新等七种。 美国学者厄尔斯特博耶在大学：美国大学生的就读经验中提出：“如 果大学要成为一个有效的群体，那么有效的管理便是根本。 影响高校发展的因 素有很多，但适应新的时代背景，体现新的时代特征，与时俱进，进行和谐管理， 从而促进高校科学发展，即高校管理创新无疑是高校加快发展、推进升级、实现 跨越的关键。高校管理创新实际上是一个复杂的系统建设过程，它贯穿于高校的 三大基本职能，需从科学创新、人才培养创新和社会服务创新三个纬度系统建设， 需从思想、制度、人才和管理等方面来开展，涉及大学管理观念、大学组织、大 学制度、大学文化、战略管理、基层管理、人力资源管理等诸多要素。 因此，笔者认为，高校管理创新能力建设的内涵就是在科学理论和理念指导 下，对传统高校管理制度、管理机构设置、管理权限分配以及内部员工利益分配 等因素，进行变革，并重新选择和构建新的管理方法和制度，具体包括管理理念 创新、组织结构创新、管理方式方法创新、管理模式创新、制度创新等方面内容。 根据高校组织目标的多样性、组织结构的复合性、组织过程的协作性、组织 结果的价值性和组织本身的学习性等特点，结合上述三种新的管理理念，广东 高校管理创新能力建设必须遵循以下几个原则： 一是人本原则：在管理活动中，要把人的因素放在首位，要体现尊重人、依 靠人、发展人、为了人的管理理念。 二是创新原则：管理创新本身就要求不断创新，世上没有一个一成不变、最 好的管理理论和方法。随着高等教育发展的，高校在管理上也应本着创新的原则， 不断更新理念，运用用新方法、新思路去解决发展出现的各种问题。 三是系统原则：高等教育管理是项错综复杂的系统工程，必须依据全面、 系统的原则去管理。 四是激励原则：组织的管理就是通过一定的手段使员工的需要和愿望得到满 足，以调动其工作积极性，使其主个人潜能充分发挥，从而实现组织目标。高校 管理者要研究人的需要，区分这些需要的层次或结构，以及满足何种需要导致最 大的激励效果，从而达到激励目的；要弄清组织成员面对奖酬如何决定付出努力 的程度进行过程激励。 五是法治原则：办学规模的扩大导致高校管理的“职责 增加，管理的领域 在扩张，要求高校要依据规章制度、工作流程进行内部活动和进行决策、组织、 控制等。同时，由于高校师生的权利意识觉醒，高校内部出现的诸多矛盾冲突和 问题，都需要高校依法管理，重视法治。高校管理创新必须依据法治原则，以处 理在高等教育发展过程中出现的各种涉及法律范畴的问题。 黄崴，教育管理学一概念与原理，广东高等教育出版社，2 0 0 3 9 第二章广东高校管理创新能力建设现状及影响因 素分析 一、广东高校管理改革的历史沿革 新中国成立以来，特别是在2 0 世纪8 0 年代以来，中国高等教育管理改革和 发展涉及甚广，广东高等教育也形成了比较完备的管理体制和管理经验。 ( 一) 概述 中共十一届三中全会以后，广东为适应改革开放的需要兴办了不少新校。通 过创办新校、复办或改革老校，改善了高等教育的结构和布局，实现了两个转变： 一是教育同经济建设直接挂钩，注意培养应用型人才；二是由单纯依靠国家出钱 办教育变为国家、地方和社会多渠道多种形式共同办教育，使广东高等教育迈进 了一大步。据1 9 8 5 年统计，广州地区有普通高校2 4 所，比1 9 8 0 年增7 所；在 校本专科学生5 1 6 万人，比1 9 8 0 年增8 6 ；教职员工2 7 5 万人，比1 9 8 0 年 增加3 0 ；学科结构逐步齐全，新设专业多为社会经济发展所急需。 1 9 8 5 年中央作出了关于教育体制改革的决定之后，广东高校加快了改 革的步伐。其特点是：( 1 ) 初步建立了中央、省、市三级办学体制，实行联合办 校。华南理工大学分别与中山医科大学、合肥通用机械研究所、沈阳金属研究所 等1 0 校、所联合培养或代培研究生。华南农业大学同2 0 多所省内外有关公司、 企业、农场联合开展科学研究。中山医科大学成立专利事务所，同时向美、日、 英等国申请专利。广州外贸学院和暨南大学合办国际贸易研究生班。华南师范大 学和澳门东亚大学联合举办开放型英语专业大专班。( 2 ) 实行多形式、多层次、 多渠道办学和筹集教育经费。例如华南师范大学成立成人教育学院和广东行政学 院，采取函授教育、夜大学、函授普通专科、大专专业班和岗位职务培训班等多 种办学形式。1 9 9 0 年共培养函授、夜大学学生8 7 7 7 人。广东工学院从1 9 8 3 年 起实行走读制，走读生达同级在校生的4 0 。广州外语学院成立出国留学预备 人员培训部。中山大学通过举办大专班、夜大学、函授、委托代培以及承担广东 省自学考试委员会的学习辅导和主考任务，开展多种形式的成人教育。以上种种 1 0 办学形式，具有投资少、速度快、效益高的特点，深受社会欢迎。教育经费的筹 集也多渠道同时进行，有港澳华侨捐资，有适当收取学生学费住宿费，有科研成 果转让费，有地方或部门集资、自费、代培费、科技开发费等等。( 3 ) 改革管理 制度，充分调动教职工办学的积极性。在领导体制上，建立一个精干、团结、懂 业务、具有创新精神的院校领导班子；在人事制度上，下放部分人事权，向系主 任负责制过渡；在劳动制度上，建立考试制度；在分配制度上，有的院校实行定 编与工资定额承包制；在后勤工作上，实行企业化与半企业化。( 4 ) 改革招生分 配制度，接受国家教委委托，提前进行分配制度改革的试验。从1 9 8 8 年入学新 生起，改变统包、统分制度，实行缴费上学和毕业后推荐就业、定向就业、择优 录用。( 5 ) 专业教育重点逐步向社会经济需要的职业化方向发展。对长线专业或 需求量不大的专业，不同程度地进行了调整和改造。 党的十四大提出，我国的经济体制要从社会主义计划经济向社会主义市场经 济转变，高校也随即开始探索适应社会主义市场经济的管理体制。近几年，广冻 高等教育改革伴随全国的脚步不断推进，一些热点难点问题得以解决。根据教育 主管部门的总结和介绍，广东高校的改革发展取得了一定成果。 ( 二) 高校与政府关系日益摆正 首先按照“共建、调整、合作、合并 的方针对部分高校进行合并组建，其 中尤以中山大学与中山医科大学的合并为代表，实现了学科的交叉综合和资源的 优化配置。其次是扩大了高校的办学自主权，广东省现有部属院校4 所，省属和 市属本科院校共3 3 所，其余6 8 为公办或民办的高职高专，形成了中央和省两级 管理、省管为主的高等教育新体制，这一体制更充分地调动了地方政府和社会各 方面发展高等教育的积极性，密切了高校与区域经济社会发展的互动关系。 ( 三) 高校内部管理体制改革不断深化 首先是按照“转换机制、优化结构、增强活力、提高效益 的原则，在改革 学校内部管理模式的基础上，精简人员和机构，2 0 0 4 年广东公布了关于深化 高等学校人事制度改革的意见，明确提出高校可以根据需要自主确定教学、科 研、行政职能部门等内部机构的人员配备，高校的内设机构不要求上下对口，合 并主体职能相近的部门，对任务性质基本相同的机构可实行合署办公。学校教学、 科研和教育教学辅助人员应占学校人员总数的8 0 以上，其中专任教师应达6 0 以上，其他党政工作人员则应控制在学校人员总数的2 0 以内。这一要求在 省内高校得到了很好的贯彻执行。其次是深化人事制度改革，推行全员聘任制。 ( 四) 高校后勤服务与社会互动关系逐渐形成 近年来，特别是“十五 期间，广东按照“政府主导、学校主动、社会参与、 统筹规划、政策支持、分类指导、全面推进、分步实施”的方针，有许多成功的 创举，全面推进广东高校的后勤社会化改革，不断取得新的进展，改革的成果直 接支撑了“十五 期间来我省高等教育的快速发展，有效应对了“扩招”给高校 后勤保障带来的巨大难题。初步构建起了有广东特色、符合高等教育特点、与我 省高等教育发展相适应的新型高校后勤保障体系。 首先是通过探索多种方式，后勤基础设施投资体制实现了根本性转变，由政 府投资为主变成以学校与社会投资为主。“十五 期间我省各高校投入4 0 多亿 元，新建学生公寓近4 0 0 万平方米，改造扩建学生公寓4 5 万平方米；新建学生 食堂7 5 万平方米，改造扩建学生食堂2 5 万平方米。“十五”期间我省学生公寓 建设总面积是建国以来的2 5 倍。打破了制约我省高等教育发展的“瓶颈”，解 决了扩招学生食宿问题。 其次是学校教学、科研、行政与后勤规范分离，引入社会方式管理和经营学 校后勤，使学校可以集中精力在教学科研，密切了高等教育与社会经济的联系， 促进了教育资源的合理配置，加速了人员结构调整和收入分配制度改革。我省高 校在2 0 0 1 年实现高校后勤系统规范分离目标，建立起多种模式的后勤管理体制 和运行机制。探索了各有特色的多种后勤管理的模式。分离后的后勤实体逐步建 立和健全了人事、分配、财务、监督制度，提高了服务水平。特别是近年启用的 广州大学城基本实现社会化服务，建设管理实现“五新”投资体制新；建设 模式新；用工制度新；管理体制新；经营服务机制新。广州大学城高校后勤保障 体系的建立，在理论和实践上丰富了我国高校后勤社会化改革内涵，是高校后勤 社会化的成功范例。 总体来看，广东高校管理的改革和发展与全国基本同步，在办学方式、人才 培养、人事制度改革、后勤社会化服务方面都取得了显著成效。 1 2 二、广东高校管理创新能力建设现状调查及分析 以下调查，是本人所参与的由黄崴教授主持的广东省科技厅2 0 0 7 软科学项 目“广东高校自主创新能力建设研究 自编问卷的调查成果。课题组设计了广 东省高校自主创新能力建设问卷，调查广东省内1 2 所不同类型高校，包括中 山大学、华南理工大学、暨南大学、华南农业大学、华南师范大学等“2 l l 工程 建设、“9 8 5 工程”大学，以及广东工业大学、广东医学院、广州美术学院、广 东外语外贸大学、广州大学、广东中医药大学、广东商学院等。受调查者主要为 高校的行政管理人员和教师，以及部分学生，共回收有效问卷1 9 6 5 份，问卷数 据采用s p s s 统计软件处理。 ( 一) “提高本校的自主创新能力需要采取的措施一调查 调查题目： 您认为提高本校的自主创新能力需要采取哪些措施( 请在以下选项中选择 您认为最重要的8 项，并按重要性用阿拉伯数字“12345 678 ”排序分别 标注在项目后的括号中；若需补充，请把内容写在后面“其它 项目中，也参加 排序) 调查结果统计： 一第6 项 表中项目为： 9 5 淡化政府化管理方式，按教育规律办学 9 7 建立以学术( 科研和教学) 为本的党务、行政、学术三位一体管理机制 9 3 不断改善科研和教学的硬件环境 9 4 大力推进通识教育和专业教育有效结合 9 6 高校积极参与和承担政府的各种项目 1 0 1 坚持以师生为本，提高管理效率 9 8 根据社会人才需求调整专业设置与更新课程内容 9 9 积极探索产学研结合的新机制 问卷共列出2 0 项“提高本校的自主创新能力需要采取的措施”的备选项目。 问卷调查结果显示，在“提高本校的自主创新能力需要采取的措施 重要性排列 中，调查对象反馈8 条意见，有3 条直接指向高校管理范畴，分别是排第1 位的 “淡化政府化管理方式，按教育规律办学 ，排第2 位的“建立以学术( 科研和 教学) 为本的党务、行政、学术三位一体管理机制 ，以及排第6 位的“坚持以 师生为本，提高管理效率。此外，在专业设置、教学科研的环境建设、产学研 合作机制等方面，也对管理提出了要求。反映出广东省高校管理存在的一些矛盾， 不容回避。 ( 二)。影响高校自主创新能力最重要的管理因素一调查 调查题目： 您认为影响高校自主创新能力最重要的管理因素是( 请在以下选项中选择您 认为最重要的5 项，并按重要性用阿拉伯数字“l2345 ”排序分别标注在项 目后的括号中；若需补充，请把内容写在后面“其它 项目中，也参加排序) 3 3 学校办学思想 3 4 学校领导水平 3 5 激励创新的管理制度 3 6 学校自主办学 3 7 学校管理队伍素质 3 8 学校创新文化氛围 3 9 按照教育规律办学 4 0 建立以学术( 科研和教学) 为本的管理体制 4 1 以师生为本，提高管理服务质量 4 2 健全的教师评价与晋升制度 4 3 学校管理人员职业化 4 4 校、院、系权责明确 1 4 4 5 学校中行政、党务、学术组织三者关系明确 4 6 政府与学校权责关系明确 4 7 其它 调查结果统计： 在列出的1 4 项备选项目中，调查对象认为“影响高校自主创新能力最重要 的管理因素”按重要性排序前五位的分别为学校领导水平、激励创新的管理制度、 学校创新文化氛围、建立以学术( 科研和教学) 为本的管理体制和学校办学思想。 可见，调查对象对高校管理创新能力建设的关注，更多地集中在学校内部管理方 面。 综合涉及管理因素的调查结果表明，广东高校在政府化管理与高校自主办 学、建立以学术( 科研和教学) 为本的党务、行政、学术三位一体管理机制、改 善内部管理等方面引起了高校教师、行政管理人员以及学生的广泛关注，存在一 些不尽人意的地方，有待改进。 三、广东高校管理创新能力建设影响因素分析 在长期计划经济体制下，广东高校与国内其他高校一样，在整个高等教育管 理体制中一直作为教育行政部门的附属机构，大学的自主地位和基本属性没有得 1 5 到观念和制度的认同，国家把大学混同于一般的事业单位进行管理。广东省现有 本科院校3 7 所，均为部属、省属和市属的“厅级 甚至“副部级 事业单位， 其余为公办和民办的高职高专。高校内部的机构设置包括党群工作系统、行政职 能部门、教学单位以及后勤服务系统等，高校内部管理活动基本仿照政府的管理 模式，带有浓重的经验性、行政性特征。随着知识经济、信息时代的来临，高等 教育国际化进程的加速和同际竞争的加剧，管理理念和模式的陈旧已经成为制约 高校发展的主要瓶颈，从目标、结构、文化、制度等层面进行管理创新已经刻不 容缓。从调查对象反馈意见看，对广东高校管理创新能力建设的要求颇为急切。 结合调查结果，从目前的情况看，广东高校管理主要存在以下一些不合理因 素： ( 一) 学术权力和行政权力存在冲突 我国大学基本上是一个由各种学科和不同层次的行政组织组成的复杂系统。 作为学术组织系统，它包含了各种学科专业的各种形式的学术组织，各种学科的 专家、学者( 包括教师和学生) 依据自己的地位和任务，任各种学术组织中扮演着 各自的角色，发挥着各自的作用；作为行政组织系统，又有着较为复杂的层次结 构和各种隶属关系。高校内的专家学者，既归属于学科，又隶属于行政组织。作 为一个大型的教学、科研机构或学术组织系统，其正常运行要求高等学校不能使 自己处于一种无政府状态。学术性的学科系统和行政性的组织系统并存，学术权 力与行政权力存在冲突，表现为： 一是机构臃肿，行政色彩浓厚。目前在高校中流行着这样一种说法j “校级 领导一走廊，处级干部一礼堂，科级干部一操场。”这从一个侧面折射出高校机 构臃肿、行政权力色彩浓厚。在机构改革中，许多高校未认真处理学术权力与行 政权力的关系问题，只是简单对行政权力重新进行拼装组合，按照上级有关部门 的要求来设置管理机构，处、科级干部较多的现象并未得到有效解决。 二是行政权力与学术权力界限模糊。行政权力与学术权力常常交织在一起， 造成分工不明、责任不清；与学术权力相互越位、相互干预，阻碍一个民主、科 学、高效的管理运行机制形成，进而影响高校健康发展。 三是学术权力弱化和行政权力泛化。学术权力弱化，是指教师权力薄弱，在 管理体制中，学校层面几乎集中了对所有事务的决策权，院、系所拥有的权力非 1 6 常有限，教师对大部分学术事务和大量的非