（公共管理专业论文）内蒙古行业协会发展现状及对策研究.pdf

原创性声明 1 1 11 11 11 11i i t ii it 1iil y 18 8 7 3 8 8 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。除本文已经注明引用的内容外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研宄成果，也 不包含为获得内鏊直太堂及其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：圣整 日 期：卫碰= 皇鐾 指导教师签名：g 当当 日期：丝z = 量= 里 在学期间研究成果使用承诺书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：内蒙古大学有权将 学位论文的全部内容或部分保留并向国家有关机构、部门送交学位论文的复印件和磁盘，允 许编入有关数据库进行检索，也可以采用影印、缩印或其他复制手段保存、汇编学位论文。 为保护学院和导师的知识产权，作者在学期间取得的研究成果属于内蒙古大学。作者今后使 用涉及在学期间主要研究内容或研究成果，须征得内蒙古大学就读期间导师的同意；若用于 发表论文，版权单位必须署名为内蒙古大学方可投稿或公开发表。 学位论文作者签名：圣燮 日期：21 1 2 = 茎：里 指导教师签名：3 壹垒 日期：2 皇z z ：重：鐾 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 内蒙古行业协会发展现状及对策研究 摘要 行业协会作为第五种经济治理机制，在经济治理中发挥愈来愈重要的作用， 协会组织是近2 0 年来引起广泛注意的一个制度领域。随着经济全球化趋势，以 及我国加入w t o ，行业协会组织在我国发展社会主义市场经济，转变政府职能、 解决贸易争端等方面都发挥着重要作用。虽然，我国行业协会发展进入了高速 发展时期，面临难得的发展机遇，但是，由于我国行业协会受制于计划经济时 期体制弊端，先天发育不良，远远不能适应社会经济发展需要。当前，内蒙古 改革开放已经三十年周年，进出口总额大幅增加，实施“走出去”战略迈出坚 实步伐，开放型经济进入新阶段，内蒙古已经投身于全球化的发展浪潮，并亲 身经历着全球化所带来的利益和挑战。所以，如何培育发展与我区社会经济发 展相适应的行业协会是一项重要课题。在本文中将结合本人在社团管理中的实 践工作经验和调研，全面论述我区行业协会的发展现状、功能及历程，从而对 我区行业协会发展的主要问题加以分析并提出解决对策，为我区行业协会的发 展提供借鉴和理论依据，为我区迎接全球化竞争保驾护航。 关键词：行业、行业协会、内蒙古、政府 - 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 s t u d i e so ns t a t u sa n dc o u n t e r m e a s u r e so fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s d e v e l o p m e n ti ni n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n a b s t r a c t a st h ef i f t hm e c h a n i s mo fe c o n o m i cg o v e r n a n c e ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o ni sp l a y i n g t h ee s s e n t i a lr o l ei ne c o n o m i cg o v e r n a n c e f o rt h ep a s t2 0y e a r s ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o n i sa s y s t e mt oa t t r a c tt h ea t t e n t i o nn a t i o n w i d e a l o n gw i t hg l o b a l i z a t i o na n dc h i n a s e n t e r i n gw t o ，i nc h i n a ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o np l a y st h es i g n i f i c a n tr o l e i nt h e d e v e l o p m e n to fs o c i a l i s mm a r k e te c o n o m y , t r a n s f o r m a t i o no fg o v e m m e n tf u n c t i o n s a n ds e t t l e m e n to ft r a d i n gc o n f l i c t s t h o u g h ，i t sf l g r e a to p p o r t u n i t yf o rt h ef a s t d e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya s s o c i a t i o ni nc h i n a ，i n d u s t r ya s s o c i a t i o nc a nn o tf u l f i l lt h e n e e d so fs o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n td u et om a l p r a c t i c eo fp l a n n e de c o n o m y s y s t e m p r e s e n t l y , i t sb e e n3 0y e a r ss i n c et h er e f o r ma n do p e n i n g u p t o t a li m p o r t a n de x p o r to fi n n e rm o n g o l i aa u t o n o m o u sr e g i o n ( i m a r ) i si n c r e a s i n gr a d i c a l l y , w i t hc o n t i n u ea n ds o l i di m p l e m e n t a t i o no f “g o i n g o u t s t r a t e g y t h i si san e we r af o r o p e ne c o n o m y i na d d i t i o n ，i m a ri sb e n e f i t e df r o mt h ed e v e l o p m e n to fg l o b a l i z a t i o n a n de n c o u n t e r i n gt h e c h a l l e n g e sf r o mg l o b a l i z a t i o n h e n c e ，i th a sb e c o m et h e i m p o r t a n tt o p i ct oc u l t i v a t ea n dd e v e l o pi n d u s t r ya s s o c i a t i o nt om e e tt h en e e d so f s o c i a la n de c o n o m i cd e v e l o p m e n to fi m a r i no r d e rt ob e w e l lp r e p a r e df o rt h e c o m p e t i t i o no fg l o b a l i z a t i o n ，t h ep u r p o s eo ft h i ss t u d yi st ot h o r o u g h l yd i s c u s st h e s t a t u s ，f u n c t i o n sa n dp r o g r e s so ft h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r ya s s o c i a t i o ni ni m a r , i n t e g r a t i n gw i t ha u t h o r sp e r s o n a lp r a c t i c a le x p e r i e n c ea n ds u r v e yi nc o m m u n i t y 1 i 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 m a n a g e m e n t ，t oa n a l y z et h em a j o rp r o b l e m s ，t op r o p o s et h ec o u n t e r m e a s u r e s ，a n dt o p r o v i d et h eu s e f u lr e f e r e n c e sa n dt h e o r e t i c a lb a s e sf o rt h ed e v e l o p m e n to fi n d u s t r y a s s o c i a t i o ni ni m ar k e y w o r d s ：a n i n d u s t r y , i n d u s t r ya s s o c i a t i o n ，i n n e rm o n g o l i a ，t h eg o v e r n m e n t i i i 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 目录 弓i 言1 ( 一) 研究的背景和意义1 1 研究的背景1 2 研究的意义。1 ( 二) 当前学术界对这一问题的研究情况2 1 国外研究现状。2 2 国内研究现状。2 ( 三) 研究的内容和方法3 1 文献分析法3 2 理论与实际结合法3 3 实地调查法3 4 对比研究法4 ( 四) 本文的创新点和不足4 一、行业协会的内涵及其功能5 ( 一) 行业协会的内涵及其基本理论。5 ( 二) 行业协会的定义。9 1 西方学者定义的行业协会9 2 我国学者定义的行业协会9 ( 三) 行业学会的特征1 1 1 服务1 生11 2 行业性。12 3 自治性。1 2 内蒙吉大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 4 非政府性13 5 非盈利性13 6 c 】介性1 4 ( 四) 我国行业协会和国外行业协会1 4 1 西方国家行业协会的功能1 4 2 我国行业协会的功能、作用及作用的发挥情况1 5 二、内蒙古行业协会的发展现状及历程。1 7 ( 一) 数量涉及行业和单位会员数1 7 ( 二) 成立的时间、形式和领导人产生的方式1 7 ( 三) 人财物概况18 ( 四) 内蒙古行业协会发挥的作用1 9 1 在政府与行业之间发挥桥梁、纽带作用19 2 积极为会员单位提供各项服务2 0 ( 五) 内蒙古行业协会发展存在问题。2 2 1 由于主管单位的利益存在。2 3 2 我区行业协会在国民经济中覆盖面较小2 4 3 。行业协会的代表性不够强，不能有效的保护企业的利益2 4 4 行政干预过多，官办色彩较浓。2 5 5 政府职能转变不到位。2 6 6 经费严重不足，工作运转不开。2 6 7 登记管理机关监管力量严重不足2 7 三、引导内蒙古行业协会健康发展的几点建议2 7 1 主管单位应正确的、理性的引导和管理行业协会2 7 2 加快行业协会发展的脚步。2 8 塑鍪查奎兰坌茎篁里堡主! 坚坠! 兰竺堡茎 3 着力增强行业协会的代表性。2 9 4 健全和完善行业协会组织治理制度2 9 5 政府要为行业协会提供公共服务机会。3 0 四、结论。3 2 参考文献。3 3 致谢3 5 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 1 、研究的背景 引言 ( 一) 研究的背景和意义 行业协会作为第五种经济治理机制，在经济治理中发挥愈来愈重要的作用，协会组织是 近2 0 年来引起广泛注意的一个制度领域。随着经济全球化趋势，以及我国加入w t 0 ，行业 协会组织在我国发展社会主义市场经济，转变政府职能、解决贸易争端等方面都发挥着重 要作用。虽然，我国行业协会发展进入了高速发展时期，面临难得的发展机遇，但是，由 于我国行业协会受制于计划经济时期体制弊端，先天发育不良，远远不能适应社会经济发 展需要。当前，我区改革开放已经三十年周年，进出口总额大幅增加，实施“走出去 战 略迈出坚实步伐，开放型经济进入新阶段，我区已经投身于全球化的发展浪潮，并亲身经 历着全球化所带来的利益和挑战。所以，如何培育发展与我区社会经济发展相适应的行业 协会是一项重要课题。在本文中将结合本人实践工作经验和调研，全面论述我区行业协会 的发展现状、功能及历程，从而对我区行业协会发展的主要问题加以分析并提出解决对策， 为我区行业协会的发展提供借鉴和理论依据，为我区迎接全球化竞争保驾护航。 2 、研究的意义 对内蒙古行业协会的发展现状、问题和对策进行研究，存在两个方面的意义： 一是理论意义。在对比、借鉴国外及国内其他地区行业协会发展经验的基础上，提出 适合内蒙古行业协会发展的实际问题和现实需要，这将拓展行业协会研究的空间，丰富和 完善行业协会相关理论。 二是实践意义。通过对内蒙古行业协会发展过程中的有益做法和存在问题进行系统梳 理，并借鉴其他地区行业协会发展模式的有益经验，围绕当前行业协会发展中的突出问题， 探讨内蒙古行业协会建设和改革的基本思路，为政府推动、培育和扶持行业协会发展提供 有益的启示和政策参考，有利于内蒙古行业协会在未来时期内找到适合自身发展的战略模 式。 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 1 、国外研究现状 ( 二) 当前学术界对这一问题的研究情况 国外一般将对行业协会的研究纳入对产业组织的研究，g r e i f 运用最新的博弈论工具对 古老的g u i l d ( 基尔特) 等行业组织的生发衰变进行分析，阐发其对中世纪海外商业扩张的 积极作用( g r e i f ) 。h o l l i n g s w o r t h 等则把现代行业协会组织视为并列于市场、企业、国家、 非正式网络或门阀的第五种经济制度或社会秩序，一起参与对资本主义的治理( j 罗杰 斯霍林斯沃思、罗伯特博耶) 。威廉大内则对行业协会的功能及其与市场和企业之间 的关系进行了讨论。g r e i f 和m i l g r o m 以及w e i n g a s t 研究了欧洲中世纪的基尔特组织在 使统治者保证外国商人安全方面所起的作用。 2 、国内研究现状 近几年来，专项的课题研究渐趋增多，多集中于行业协会的机理、职能、政策创新等 方面。总体来看，有代表性的专项课题研究主要有以下五个： 一是上海市政协：“加强行业协会、中介机构建设 课题，上海市政府2 0 0 2 年度重点 规划项目。了解了北京、浙江、广东等地行业协会发展状况，并赴瑞典、丹麦、挪威、英 国、日本和香港考察，访谈当地1 6 家经济贸易协会、工商总会等行业协会组织，在调研考 察和论坛的基础上，起草形成市政协常委会建议案关于加强本市行业协会、中介机构建 设的若干建议。 二是余晖：“市场经济下的行业管理 课题，中国社科院工业经济研究所1 9 9 9 - - 2 0 0 0 年度重点课题。从经济学角度探讨了自律型行业组织的制度动力学原理，作为一种组织化 的私序，认为行业协会的产生和运作有利于交易费用的节约，存在众多的组织优势。 三是翟鸿祥：“北京市行业协会发展研究 ，北京市哲学社会科学“十五”规划项目。 课题总报告对我国尤其是北京市行业协会的发展状况进行了系统的分析和研究，其中中国 行业协会职能建设研究分课题( 徐家良、张晓红承担) 指出，在明确行业协会职能配置， 理顺行业协会与企业、行业协会与政府和行业协会内部的关系的基础上，我国行业协会职 能建设应该走这样一条道路：加大政府支持的力度，健全行业协会自身机制，为行业协会 发挥作用创造条件。 2 塑鍪查奎堂坌茎篁墨堡主! ! ! 坠! 兰堡丝茎 四是郑江淮：“行业协会职能配置与政策创新”，国家自然科学基金主任基金项目。按 照合约性实施职能和非合约性实施职能对现实中行业协会的各种具体职能作了分类，揭示 了在目前政府对行业协会采取了一种行政性管制的体制，从行业协会的法律和管理体制上 提出了为行业协会单独立法、取消双重管理体制和鼓励竞争办会等的政策建议。 五是余晖、郑江淮、徐家良、黎军等：“北京市行业协会暂行办法立法研究 ，北京 市发改委课题。研究了行业协会生成的经济机理和存在的法律机理，对比了北京市行业协 会与深圳、上海、温州等地行业协会的异同点，从实证的角度提出了北京市行业协会改革 和政策创新的可行性建议。 1 、文献分析法 ( - - ) 研究的内容和方法 针对国内外有关行业协会研究的相关材料，进行有机的梳理归类，把握目前的研究进 程，从中构建起新的命题和研究框架，为访谈主题及实地考查做好基础。 3 、理论与实际结合法 用实证的分析法和抽象分析法的思维，系统的分析内蒙古行业协会产生发展的原因、 现状、问题和作用等。既考虑到我国行业协会普遍特点，还要结合我区实际情况进行深入 分析。 4 、实地调查法 为了更为详细的了解行业协会的实际运作状况，拟采用典型个案调查法，有针对性的 选取典型个案，通过深度访谈、实地考查和个案分析等研究手段的有效应用，准确的把握 内蒙古行业协会的整体运作状况和问题所在，以便为其他行业协会的深度发展提供经验启 示。 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 5 、对比研究方法 通过了解国外和国内行业协会普遍存在的特点，进一步揭示我区行业协会的不同之处。 ( 五) 本文的创新点和不足 本文认为，民间化是行业协会发展的总趋势，但并不是一刀切，应根据具体情况分门 别类地对行业协会进行管理，即有的行业协会适合官办化的仍然官办化，有的行业协会适 合“民间化 的就进行民间化，有的行业协会适应“官民结合”的，就实行“官民结合 。 不以“民间化 为唯一衡量标准，而是以真正发挥行业协会“功能与作用”为评价标准。 本文的不足之处在于没有能够更加宏观的将行业协会从自治区级一直到乡镇级系统化 的提出管理和建设意见，只是着重于行业协会个体发展的研究。 4 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 行业协会的内涵及其功能 ( 一) 行业协会的内涵和基本理论 “妨碍我们认识事物的往往不是相反的而是相似的东西”，概念的界定和澄清是我们研 究任何问题的前提。理解行业协会的概念，必须要区分清楚第三部门、非政府组织、非营 利性组织、社会中介组织、社会团体、社会自治组织、行业组织、社会中间阶层主体、职 业协会等相关概念的涵义【l j 。 一是非政府组织( n g o ) ：非政府组织也是社会学界提出的概念，通常认为非政府组织是 第三部门的一部分。美国学者塞拉蒙将其界定为在第三部门中非宗教性和非政治性的组织， 而王绍光教授认为，这样界定的非政府组织范围仍然太宽，应当加上公益性作为限定性条 件，以便排除提供特殊私人物品的组织和自娱自乐的组织。联合国经社理事会对非政府组 织的界定则是：所谓非政府组织，是一个非营利机构，其成员是一个或多个国家的公民或 公民的联合，并且其行动是由其成员的集体意志根据成员的需要或一个或多个与其合作的 团体的需要而决定的。非政府组织“最早是指得到联合国承认的国际性非政府组织，后来 发达国家中以促进第三世界发展为目的的组织也被包括进来，现在主要指发展中国家里以 促进国家经济和社会发展为己任的组织，尤其是那些草根层次的组织”【2 】。 二是第三部门( t h i r ds e c t o r ) ：第三部门是社会学者提出的概念，此概念是相对第一 部门和第二部门而言的，通常将提供公共物品的政府称为第一部门，提供私人物品的营利 组织称为第二部门，非营利非政府的组织被称为第三部门，第三部门的提出，打破了传统 的公私二元论的划分格局。但在理论界，对于这一概念的范围和具体定义仍存在不同看法。 有人主张用剩余法定义第三部门，即把它看成除政府机构和营利机构以外的一切社会组织 的总和。但也有入认为应当从经济学出发，借助私人物品和公共物品概念为各个部门划定 疆界【3 】。还有人借鉴西方学者的定义，以民间性、非营利性、组织性、自治性和志愿性来界 定第三部门【4 j 。 三是非营利组织( n p o ) ：非营利组织是指社会经济形式中出资者和管理者不得分配利润 的社会组织。非营利组织与其他营利性的企业最关键的区别不是不可以进行经营和营利， 而是不能以营利为目的。社会团体的资产和其所得，任何成员或其他个人都不得私分，不 空鍪查奎堂坌茎篁望堡圭! 竺坠! 兰垡丝奎 得分红。即使在被注销以后，剩余财产也应移交给其他同类非营利性组织，用于社会公益 事业。美国约翰一霍布金斯大学非营利组织比较研究中心提出，符合下述五个特征的组织可 以被称为非营利组织：组织性、民间性、非营利性、自治性和志愿性。某些社会学者认为， 非营利组织与第三部门的含义基本上是一致的【5 】。也有学者认为非营利性组织是指，除了政 党和宗教组织以外的无需向国家纳税的所有的社会组织。 四是行业协会无论是作为“社会中介组织 、“非营利性组织 还是作为“第三领域” 的下位概念，其理论的产生和发展，对传统的社会学、法学理论都造成了极大冲击，成为 颠覆传统理论框架的先行者。传统理论中，基于“政府一市场 、“国家一社会完全平行对 立、非此即彼的二元思维模式和分析框架，法律层面引申出公法与私法并立的二元法律结 构，随后便成为法学研究的基本路径。以行业协会制度为代表的介于公、私之间的社会调 整机制的迅速发展，使得传统二元法律框架已不能解释新的社会现实，理论框架必然要被 修改。于是，一种介于公法与私法之间，体现现代政治国家与市民社会的新型法域一社会 法渐现端倪【6 l 。德国著名法学家拉德布鲁赫对此有精辟的描述：“如果要有法律语言来描述， 我们所见证的社会关系和思潮的巨大变革，那么可以说，由于对社会法的追求，私法 与公法、民法与行政法、契约法与法律之间的僵死划分已越来越趋于动摇，这两类法律逐 渐不可分地渗透融合，从而产生了一个全新的法律领域，它既不是私法，也不是公法，而 是崭新的第三类：经济法与劳动法【7 1 。 五是社会中介组织( s o c i a li n t e r m e d i a r yo r g a n i z a t i o n s ) ：无论在实践中还是理论上， “社会中介组织 都是一个极为模糊的概念，目前也没有产生一个权威的定义，人们甚至 很难具体指出它究竟是哪些组织。在我国，提出社会中介组织概念的，是陈兴祖、吕凤太、 吴文延等人，他们主要是在研究西方市民社会的基础上提出这个概念，其理论的基础是市 民社会和第三领域。法学界学者对社会中介组织的概念是这样界定的：“社会中介组织是指 那些独立于政府与市场主体，为政府干预市场，市场影响政府和市场主体之间相互联系起 中介作用的主体 。有学者认为，学者对社会中介组织概念的提出和研究重在论述和强调我 国社会中介组织对政府与企业的沟通作用，仍然没有摆脱计划经济条件下政府作用的影响。 认为社会中介组织的概念和非营利组织的概念是重复的，这个概念的提出是没有必要的【引。 六是行业组织：行业组织是近年来报干0 杂志使用比较多的概念，经常与行业协会混用， 但是很少见到有学者为它下定义。法律论文引用较多的定义是：行业组织指由法人、其他 组织或者公民在自愿的基础上组成的，旨在维护和促进全体成员特定利益的一种民间性非 营利性社会组织。其形式多样，名目繁多，主要包括行业协会、商会、同业公会、联合会 6 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 竺【9 】 寸。 七是社会团体：相对来讲，社会团体是比较传统的概念。对其给出的定义也不少，较 为公认的定义是，社会团体是指一国公民根据宪法赋予的结社权而自愿组成，为实现会员 的共同愿望，按照其章程开展活动的非营利性的社会组织，包括各类学会、协会、研究会、 促进会、联谊会、联合会、基金会、商会等称谓的社会组织【1 0 1 。在给社会团体所下的定义 中，这一定义的外延最为宽泛，基本上能够涵盖我国理论和实践对于社会团体概念使用的 范围。但是另外一方面，正因为其外延的宽泛，此定义并不能反映我国各种社会团体在性 质、地位、特征上的区别。 社会团体实际上是我国实体法律条文上的概念。我国宪法第5 条规定：“一切国家 机关和武装力量、各政党和各社会团体、各企业事业组织都必须遵守宪法和法律。一切违 反宪法和法律的行为，必须予以追究。任何组织或者个人都不得有超越宪法和法律的特权。 社会团体与国家机关、武装力量、政党和企业组织并列，作为守法的义务主体出现。在三 大诉讼法中，社会团体又与行政机关和公民个人并列，承担不得干涉司法独立的义务。刑 法第3 0 条规定：“公司、企业、事业单位、机关、团体实施的危害社会的行为，法律规 定为单位犯罪的，应当负刑事责任。社会团体被刑法规定为犯罪主体之一，使用的正式法 律用语是“团体”，与公司、企业、事业单位、机关并列。但民法通则却对社会团体未 作任何规定。而国务院的行政法规社会团体登记管理条例则规定：“社会团体是指由公 民自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。”民政部在 关于 有关问题的通知中将社会团体分为学术性社团、行业性 社团、专业性社团和联合性社团四类】。上述法律文本中使用的“社会团体”概念，涵义 并不一致，外延也比较模糊：宪法和基本法文本所指的社会团体是指除政府机关、武装力 量、政党和企事业组织以外的所有的社会组织，具有非常广泛的范围，是广义上的社会团 体。而1 9 9 8 年社会团体登记管理条例界定的社会团体，只是指适用社会团体登记管 理条例进行登记管理的社会团体，并非社会团体的全部。社会团体登记管理条例之所 以对社会团体做出狭义的界定，原因在于我国的各种社会团体虽然都叫做社会团体，由于 其地位、性质、职权实际上差别很大，所以对其的管理是大不相同的，社会团体登记管理 条例只将部分社会团体纳入其登记管理范围。同样道理，社会团体广义与狭义划分的产 生，也是社会团体性质不同、地位不平等的产物。也有些社会学者认为，在中国，社团就 是社会团体的简称【1 2 1 。本文认为，很多人使用社会团体和社团概念时并没有清晰地考虑其 内涵与外延，本文所辨析的其他概念其实也存在同样问题，汉语语言丰富异常，随手拈来、 7 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 随意使用非常容易，但从学术研究方便来讲，确也造成很多模糊和混淆。 第三部门、非营利组织和非政府组织的概念都是由国外社会学界提出的，这些概念的 出现是对西方传统的公私二元划分的新发展，是现代市场经济高度发展的社会条件下新出 现或者说是新凸现出来的社会经济事物的理论反映。按照西方近代传统的观点，整个社会 领域分为公私两个领域；公的领域是政府领域，向社会提供公共物品；私的领域是市场领 域，向社会提供私人物品。但向社会提供公共物品的非政府组织和非私人组织，虽然产生 的历史已非常久远，但直到现代才得到迅速发展，其庞大的规模和日渐重要的作用和地位 产生了理论归类和研究的需要，因其无法按照这一标准归类，所以产生出第三部门、非营 利组织和非政府组织的概念。 社会团体是具有中国国情特色的概念，具有同样特点的还有人民团体、事业单位、集 体单位等，这些概念体现了旧有的计划经济体制下单位制度的痕迹和这些组织与政府亲疏 远近的关系。 八是商会( c h a m b e r so fc o m m e r c e ) ：商会是指“在特定领域中由个体和商业所构成的 进行各种商业活动的组织【1 3 1 。但商会与行业协会的关系历来没有统一看法，学界中，认为 行业协会包含商会，或商会包含行业协会，或两者基本等同的都不乏其人。造成这种分歧 的原因是多方面的，首先是不同的语境下，作者对商会的内涵、外延的理解各不相同，很 多场合下的概念使用只是考虑方便表述。但是一般来说，中国的商会相对更强调民间性、 地域性，与行业协会相比，在担负联结国家与社会的中介功能方面，其作用较为微弱。 九是职业协会( p r o f e s s i o n a la s s o c i a t i o no rs o c i e t y ) ：国外有学者认为，职业协会 “是由提供某种服务的，拥有某方面知识和经验的专家个体所构成的协会，经常地，协会 的成员仅局限于获得某种职业资格人证的人 【1 4 】。认为职业协会与行业协会的不同在于这 类组织是以个体的职业或知识为基础，其共同利益是智力而非经济。这与我国实践和理论 界对职业协会的理解颇为不同。我国学界通常认为，职业协会是由从事取得某种职业资格 或从事同一职业的人员组成的团体，典型的有会计师协会、律师协会、建筑师协会等。本 文认为，智力特点固然是行业协会与职业协会的一个重要区别，但这并不能排除职业协会 的经济性，尤其是在我国的具体情况下，职业协会在经济方面的职能，相比它的智力因素， 是第一位的。由于行业协会的概念也有广义、狭义理解之分，所以它与职业协会的关系也 有不同的理解，通常认为，广义的行业协会包含职业协会，狭义的行业协会概念与职业协 会是并列关系。本文所论述的行业协会是广义的概念，其外延包含商会和职业协会。 8 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 1 、西方学者定义的行业协会 ( 二) 行业协会的定义 行业协会，英文为“t r a d ep r o m o t i o na s s o c i a t i o n ，有时也称为“b u s i n e s s a s s o c i a t i o n ”、“t r a d ea s s o c i a t i o n ”、“e m p l o y e ra s s o c i a t i o n ，是发达市场经济国家普 遍存在的一种旨在促进行业发展、规范行业秩序的社会组织形式。不同国家对行业协会的 理解并不完全相同。 美国的经济学百科全书认为，行业协会是一些为达到共同目标而自愿组织起来的 同行或商人的团体。日本经济界认为，行业协会是指事业者以增进共同利益为目标而自愿 组织起来的同行或商人的团体。英国权威人士指出，行业协会是由独立的经营单位所组成， 是为保护和增进全体成员的合理合法的利益的组织【l 卯。有人认为，行业协会是由参加相同 或类似经济活动的公司所构成的旨在解决其共同的或普遍性问题的组织【l6 】。也有人认为， 行业协会是由竞争者组成的，在一个广泛而急速扩张的领域通过相互利益所构成的一个合 作性组织；它是一个非盈利性组织，它是由商业中的竞争者所构成，其目的在促进和提高 行业中的一项或多项经济利益或者该领域所覆盖组织的经济利益【r 刀。 这些都是从经济学的角度给出的定义，并不能体现行业协会的法律性质，且都比较概 括，描述性较强，对行业协会特征的体现也并不太明显。而且，这些行业协会的定义都是 对西方发达资本主义国家成熟市场经济条件下的行业协会的抽象概括，我国行业协会有自 己鲜明的独特之处。因此这些定义并不能全面而恰当地反映我国行业协会的特征。 我国学者定义的行业协会 为了弄清我国行业协会概念的内涵，有必要了解一下我国古代的“行会 。中国百科 大词典对“行会”的解释是：“行会，中国旧时商人、手工业者为了维护本身利益而组成 的带有行业和地域双重关系的组织。最早出现在隋唐时期。各行会订有行规，定期聚会， 以封建垄断形式从事活动。有手工业行会和商业行会。其机构，前者多称公所，后者多称 会馆，但非绝对。清初多称会馆，乾隆嘉庆以后多称公所 【1 8 l 。中国古代行会与现在的行 业协会是有很大差别的，此定义并不能反映出这种差别。 9 塑鍪查奎堂坌茎笪里堡主! 竺坠! 兰竺丝茎 我国古代行会具有以下几个特性。 一是我国古代行会产生和发展具有其特定的社会历史背景。其存在的原因比较复杂， 大致有以下几个方面：( 1 ) 行会商人为了垄断、独占本行贸易，勿使他人染指。( 2 ) 为“承 应官府科差 而建立行会或订立条规。( 3 ) “纳税承差 是许多行会的重要职能，行会也因 此与官府保持密切的联系，并籍此得到官府的保护。( 4 ) 为适应激烈的贸易竞争局面，维护 商品信誉，杜绝生产中的投机取巧行为：同时联合成员的力量，在对组织外交涉中采取一致 行动【1 9 1 。 二是从基本特征上看，古代行会具有业缘性与地域性并重的特点，这是我国古代乡土 社会特性的反映【2 0 1 。 三是从功能上讲，古代行会除了经济功能，还具有广泛的社会公益、慈善职能。当然， 其社会公益、慈善职能也是以地缘、业缘为核心逐步向外扩展的，从养生葬死等维生层次 逐步向办学、公安等发展层次扩展：济贫恤寡；设义家、建殡舍、资助死者归葬故乡；贩 灾、防灾；及为使同业或同乡中的贫寒弟子设立义学，维护公共治安，维护工商经营需要 稳定的社会环境。 四是中国古代行会具有强烈的政治依附性。中国古代社会的最基本的特征之一就是： 她是一泛政治社会，我们观察古代社会中的一切社会现象，都不能绕过这一特征。当时的 社会条件下，行会只有谋求政府的庇护才能生存，因为官府严厉禁止私立会馆、公所的行 为。经商工业者处在“士 “农 两大阶层之下，地位卑劣，所以寻求依附在专制的国度里 是必然的，“倘不依靠官府，任何一个商人或者企业家都负担不起炫耀自己吉星高照、家产 万贯的后果，官府那套敲诈勒索制度在执行过程中，似乎永远都是言之成理、气壮如牛的 【2 1 1 。当然，官府也希望对行会等给予一定的庇护，借以实现对工商组织的控制和利用，进 而将民间经济社会发展的主导权牢牢地控制在手中。 我们现在的行业协会当然不同于古代的行业，它们在性质上存在根本区别。目前理论 界对于我国行业协会的定义差别比较大，强调的重点也不完全一致。 有学者认为，行业协会是由同行业企业自愿依法组成的，为促进国民经济的发展提供 各种服务的非营利性团体【2 2 】。此定义的主体很不周延，只局限于“同行业企业 ，同时，也 体现出此为过渡时期对于行业协会的理解，因而依然体现出较明显的计划经济思维痕迹， 依然是强调“为促进国民经济的发展”的政府主导思维模式。中国工业经济联合会认为：“行 业协会是同行业企事业单位在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起 来的非营利性、自律性的社会经济团体”】。此定义中的事业单位是有中国特色的概念， 1 0 内蒙古大学公共管理硕士( m p a ) 学位论文 涵义模糊，在经济生活也将逐渐失去现实意义【2 4 1 。 经济学界对于行业协会的界定比较具有实践价值，比较能够体现该概念的社会经济基 础和特征。有人认为，行业协会“是市场经济发展的必然产物，是社会经济自我管理与服 务、自我约束与协调的民间性、自律性组织”【2 5 1 。有人认为，行业协会是“现代市场经济 国家中维护同业利益，促进同业发展，避免同业内部无序竞争，进行行业的自我协调、自 我约束、自我管理等一系列活动的社会中介性组织和自律性行业管理组织 2 6 】。余晖认为， 行业协会是具有同一、相似或相近市场地位的特殊部门的经济行为人组织起来的，界定和 促进本部门公共利益的集体性组织。借助于它同行企业相互联合，将权力授予一个中心组 织，以增进共同利益，管制行业内的行为，并使产业内成员之间的关系有序化【2 刀。我国法 律文本中关于行业协会的定义，只出现于地方性法规中，而且其对行业协会的概念表述并 不相同。深圳经济特区行业协会条例( 1 9 9 9 年1 1 月2 2 日深圳市第二届人民代表大会常 务委员会第三十六次会议通过) 第2 条规定：“本条例所称行业协会，是指依法由本市同行 业的经济组织和个体工商户自愿组成的非营利的自律性的具有产业性质的经济类社团法 人。上海市行业协会暂行办法( 2 0 0 2 年1 月1 0 日上海市人民政府发布) 第2 条将行业协 会定义为：“本办法所称行业协会，是指由本市同业经济组织以及相关单位自愿组成的非营 利性的以经济类为主的社团法人。 上海市促进行业协会发展规定( 上海市第十一届人民 代表大会常务委员会第四十四次会议于2 0 0 2 年l o 月3 1 日通过，2 0 0 3 年2 月1 日起施行) 第2 条则将行业协会定义为：“本规定所称的行业协会，是指由同业企业以及其他经济组织 自愿组成、实行行业服务和自律管理的非营利性社会团体。”温州行业协会管理办法第3 条规定：“本办法所称的行业协会是指由统一行业的企业、个体商业者及相关的企事业单位 自愿组织的民间性、自律性、非盈利性社会团体法人。 ( 三) 行业协会的特征 尽管上述行业协会的概念表述和设立状况并不尽相同，但基本上都包含以下几个特点。 1 、服务性 行业协会是以会员为主体的社团组织【2 羽。会员加入行业协会获得会员身份及会员权利， 塑鍪查奎兰坌茎篁墨堡主! 竺坠! 兰垡丝茎 可以享受行业协会提供的会员服务和给与的会员利益。另外，从企业个体来讲，行业协会 也承担了由会员企业分离出来的部分企业事务，包括信息咨询、人员培训、提供商业机会、 辅助商务等。从某种意义上说企业对其服务的需要，正是行业协会存在的基础。从整个行 业来讲，行业协会通过合法的协会行为，对企业的行为进行监管，维护行业经营的整体环 境和秩序，会员之间的关系是平等的，会员加入和退出行业协会是以自愿为原则的，当然 对于某些类特殊行业或市场领域，法律或法规也可以对这些特定行业企业规定强制入会制 度。 2 、行业性 行业协会是以行业划分为基础的社会群体。是以国家的行业划分或者市场经济中自发 形成的行业门类为标准区分不同行业而组建的，客观存在的业种、品种、工种等行业差异 作为组织标识，形成不同类型的行业协会。这种划分方式具有分工明确、系统清晰的特点。 以行业为基础的划分标准，是行业协会区别于其他社团的根本特征，比如以地域划分为特 点的商会。行业协会的自治性是该组织的普遍特征，要求治理对象的经营活动、经营行为 和经营规则具有相同性或相似性：组织内公共政策的普遍贯彻，要求团体内公共政策的特定 依据和实施对象具有针对性或统一性。因而，只有组织成员处于同一行业内，才便于行业 协会功能充分实删2 9 1 。 我国2 0 0 2 年5 月1 0 日颁布的国民经济行业分类共有行业门类2 0 个，行业大类9 5 个，行业中类3 9 个，行业小类9 1 3 个。事实上，很多富有活力的行业协会往往立足于小的 不能再小的行业，如日本的大蒜协会【3 0 1 。因此，行业的分类，参考国家标准的行业划分往 往可以方便国家管理，而市场经济中的划分标准则是行业协会存在的现实基础。 3 、自治性 自治性是行业协会私法特征的体现。行业协会自治性是学者们讨论比较多的问题。自 治性可以分别从自主性和自律性两个方面理解。行业协会的自主性是指其根据有关法律、 法规，自主地享有应有的权力，实行自我管理，开展各种与宗旨相符的活动，自我承担相 应的责任。