（教育经济与管理专业论文）高校教育资源利用效率评价模式研究.pdf

中文摘要 高校的发展离不开高等教育资源投入的支持，然而高校日益膨胀的发展需求 与社会教育资源的有限供给之间存在着尖锐的矛盾。为了调和这一矛盾，促使高 校健康有序的发展。研究者将效率的概念引入了教育领域，希望通过对于高校教 育资源利用效率的评价和研究，促使高校在有限的教育资源投入水平下能获得最 优的产出水平。现有的对于高校教育资源利用效率的评价研究中存在多种评价方 法，然而这些方法在信度与效度方面却是良莠不齐。本文试图在对现有高校教育 资源利用效率评价方法的研究与分析的基础上，提出进行一种评价高校资源利用 效率的有效模式，以及模式实际操作时需要遵循的原则，以使该效率评价活动能 够有效地进行。 。 本文以社会系统理论、规模报酬与范围经济理论、交易成本理论和外部性理 论等为依据，通过对现有的高校教育资源利用效率评价方法进行分析，指出在处 理高校教育资源利用效率的评价问题时，现有的两种方法各自的优势与缺陷，在 此基础上提出基于d e a 方法的高校教育资源利用效率评价模式，并利用实例来 验证这种评价模式在分析高校教育资源利用效率时的相对有效性。 全文共分六章，第一章主要介绍论文的研究背景、研究意义和基本概念的界 定，并表述了本文的研究思路和方法；第二章对高校资源利用效率评价研究的相 关理论依据进行述评；第三章首先对国内外高校资源利用效率评价研究综述，继 而结合前文对高等教育资源利用效率的界定，以及前文提出的高校资源利用效率 评价研究的相关理论，对现有的评价方法进行比较和选择；第四章在前文基础上 提出基于d e a 方法的高校教育资源利用效率评价模式，并对这种模式的主要评 价步骤，即确定评价目的、选择决策单元、建立输入输出指标体系、选择d e a 模型、进行d e a 评价分析等分别进行介绍；第五章选择了十所我国教育部直属 高校，利用基于d e a 方法的高校教育资源利用效率评价模式和基于高校评价排 名指标体系的评价模式对它们的科研绩效进行评价，并将评价和排名结果进行对 比，以进一步说明前一模式在处理该类问题时的有效性。 关键词：高校教育资源；教育资源利用效率；d e a 方法；高校排名指标体系方 法 a b s t r a c t t h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t i e sm u s tb es u p p o r t e db yi n v e s t m e n to fh i g h e r e d u c a t i o nr e s o u r c e s ，b u tt h e r ee x i s t si n c i s i v ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h ed e m a n do f u n i v e r s i t y si n c r e a s i n g l yd e v e l o p m e n ta n dt h el i m i t e ds u p p l yo fs o c i a le d u c a t i o n r e s o u r c e s i no r d e rt oc o m p r o m i s et h i sc o n t r a d i c t i o na n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t i e si no r d e r l yw a y ，t h er e s e a r c h e ri n t r o d u c e st h ec o n c e p to fe f f i c i e n c yt o e d u c a t i o n a lf i e l d sa n dh o p e st h a ta p p r a i s a la n dr e s e a r c ho nu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo f h i g h e re d u c a t i o nr e s o u r c e sw i l lm a k eu n i v e r s i t i e so b t a i nb e s to u t p u tl e v e lt h r o u g ht h e i n v e s t m e n to fl i m i t e de d u c a t i o nr e s o u r c e s t h e r ea r en o wd i f f e r e n tk i n d so fr e s e a r c h m e t h o d sf o ra p p r a i s a lo nu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o nr e s o u r c e s ，b u t t h e ya r en o ta l ls os a t i s f a c t o r y o nt h eb a s i so ft h er e s e a r c ha n da n a l y s i so ft h e m e t h o d sf o ra p p r a i s a lo nu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o nr e s o u r c e s ，t h i s p a p e rt r i e st or a i s ea ne f f e c t i v ep a r e r nt oa p p r a i s eu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y s r e s o u r c e sa n dp r i n c i p l e st ob ef o l l o w e di ni t sa c t u a lo p e r a t i o n ，s oa st om a k et h e a p p r a i s a la c t i v i t yg o e se f f e c t i v e l y o nt h eb a s i so ft h et h e o r i e ss u c ha ss o c i a ls y s t e mt h e o r y ，s c a l er e w a r da n ds c o p e e c o n o m i ct h e o r y ，t r a n s a c t i o nc o s tt h e o r ya n di t se x t e r i o rn a t u r e ，t h i sp a p e ra n a l y s e s t h ee x i s t i n gm e t h o d sf o ra p p r a i s a lr e s e a r c ho nu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y s e d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ，a n dp o i n t so u tt h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so ft h et w o e x i s t i n gm e t h o d si na p p r a i s a lo fu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c y o fu n i v e r s i t y se d u c a t i o n r e s o u r c e s o nt h ea b o v eb a s i s ，d e am e t h o di sr a i s e da sa p p r a i s a lp a u e r no n u t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o nr e s o u r c e s a c t u a le x a m p l e sa r eu s e dt o t e s t i f yt h er e l a t i v ev a l i d i t yo ft h i sp a r e r ni na n a l y s i n gt h ea p p r a i s a lo fu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o n a lr e s o u r c e s t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t os i xc h a p t e r s ：t h ef i r s tc h a p t e ri n t r o d u c e sm a i n l yt h e r e s e a r c hb a c k g r o u n d ，s i g n i f i c a n c ea n db a s i cc o n c e p t s ，a n de x p r e s s e st h et h i n k i n gw a y a n dr e s e a r c hm e t h o d ；t h es e c o n dc h a p t e ri sw r i t t e na b o u tt h ec o m m e n t so nt h eb a s e s o fr e l a t e dt h e o r i e so na p p r a i s a lo fu t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o n r e s o u r c e s ；t h et h i r dc h a p t e rs u m m a r i z e st h er e s e a r c h e so na p p r a i s a lo fu t i l i z a t i o n e f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t i e se d u c a t i o nr e s o u r c e sb o t ha th o m ea n da b r o a da n dt h e n ， c o m b i n e dw i t ht h ea b o v e ，g i v e sd e f i n i t i o nt ou t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y s e d u c a t i o nr e s o u r c e sa n di t sr e l a t e dt h e o r i e s ，a n dm a k e sac h o i c et h r o u g hc o m p a r i s o n o ft h ep r e s e n ta p p r a i s a lm e t h o d s ；t h ef o u r t hc h a p t e rr a i s e sd e am e t h o da sa p p r a i s a l p a t t e mf o ru t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y se d u c a t i o nr e s o u r c e s ，i n t r o d u c i n gt h e p a r e m “m a i na p p r a i s a ls t e p ss u c ha sd e t e r m i n a t i o no fa p p r a i s a lg o a l ，c h o i c eo f d e c l s l o n - m a k i n gu n i t ，e s t a b l i s h m e n to fi n p u ta n d o u t p u ti n d i c a t o rs y s t e m ，c h o i c eo f d e a p a t t e r n ，a n a l y s i so nd e aa p p r a i s a l ；t h ef i f t hc h a p t e rc h o o s e s10u n i v e r s i t i e s d 雌c t l yu n d e rt h em i n i s t r yo f e d u c a t i o no f c h i n a ，u s i n gd e a m e t h o dt oa p p r a i s et h e u t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo fu n i v e r s i t y “e d u c a t i o nr e s o u r c e s a n d u s i n ga p p r a i s a lp a t t e r n 1 0 rp l a c ei n d i c a t o rs y s t e mt oa p p r a i s e t h e i rs c i e n t i f i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n t s ，a n dt h e n c o m p a r e st h ea p p r a i s a lr e s u l ta n dp l a c er e s u l t ，t h r o u g ht h ec o m p a r i s o n ，i ti sf u r t h e r s h o w nt h a td e a m e t h o di se f f e c t i v ei ns o l v i n gs u c hp r o b l e m s k e yw o r d s ：u n i v e r s i t i e s e d u c a t i o n a lr e s o u r c e s ； u t i l i z a t i o ne f f i c i e n c yo f e d u c a t i o n a l r e s o u r c e s ；d e a m e t h o d ；u n i v e r s i t yp l a c ei n d i c a t o rs y s t e m 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨鲞盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：诲1 专 签字日期： y 。j 年月s 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解丞盗盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名：译1 专 签字同期：阳1 年g 月 f 同 j v 。 新虢胪次 签字r 期砷年影月日 第。章绪论 1 1问题提出 第一章绪论 高等教育系统的运作过程，是一种将社会的教育投入转化为高等教育产出的 过程。高等教育投入具体到单个的高校往往可以被视学校维持正常的教学活动所 需要的成本。传统的观点认为高校是非营利机构，并没有追求成本最小化的要求， 因此不需要对其成本进行核算，高校甚至表现出一些成本最大化的趋势，目的是 在高校间的竞争中增强其竞争力，这是由高等教育产出的多重性和难以量化的特 性决定的。 学校的产出是多元的，在教学方面它表现为学生知识、能力、技术上的提高， 也包括学生道德修养、思想和心理层面的提高，相对来说，前者可以通过考试、 考核，以量化的形式在一定程度上对教育产出有所表现( 然而我们应当注意到这 种表现是不全面的) ，后者却由于其复杂性和难以量化的特性而几乎无法用数据 表现。学校，尤其是高校的产出，也表现在科学研究产出和对社会的贡献等方面， 科研产出尚可以以一些论文、科研成果、奖项的数量和质量来进行综合表示。高 等教育产出作用于社会确是一个复杂的漫长的过程。高教教育产出可能作用于社 会的方方面面，例如高等教育对于区域经济具有促进作用。由于高等教育产出的 这种难以衡量的特性，高校所表现出来的更直观的，更容易加以比较的是其固定 资产、师资队伍、教职工结构、科研项目经费、生均年教育经费等方面的教育投 入，因此高校往往希望通过增加这些方而的投入，也就是通过扩大其成本来增加 自身的竞争力。 成本最大化是出于高校自我发展的良好愿望，然而在现有资源状况下却是难 以实现的。高等教育资源是稀缺的，不仅仅在处于社会转犁时期的我国，在众多 发达国家也是如此。高等教育资源的稀缺性使得传统意义上的高校发展难以前 行。因此，高等教育逐渐显现出市场化倾向，即将高等教育视为行业，将高校视 为企业，高校在运作过程中需要考虑其经济效益，存在成本最小化的动机。但是， 社会对高等教育的需求仍在不断扩大，教育要发展，学校要发展，教育成本扩大 的趋势是不可避免的，片面地追求降低高校教育成本只会造成高等教育的质量滑 坡，这种趋向是不合时宜的。 “效率”这一概念的引进为高校的发展另辟蹊径通过提高教育资源利用 效率，使得高校在有限的教育投入水平下获得最大的产出。然而这却对教育经济 学研究人员提出了更高的要求。高校教育资源利用效率的量化分析需要对教育投 1 第一章绪论 入与产出双方面进行科学的、全面的衡量，这免不了对投入与产出进行一定程度 的分解、量化或者描述，尽管仍存在着相当程度的困难，却是学校发展、教育发 展、甚至教育经济学学科发展的难以同避的重要过程。 对于这个问题，许多学者曾以不同的方法方式对其进行研究。一些研究人员 通过定性与定量相结合的方式，对高校的教育资源投入和部分产出情况进行描 述，并进行高校之问的对比，试图对不同高校进行教育资源利用绩效评价与排名。 如目前争论较多的高校排名评价体系即是属于此种类型的研究。而另一些研究者 则借助一些数量模型，如d e a 方法的c c r 模型，对已经量化了的高校教育资源 投入产出水平进行处理，以得到高校教育资源利用效率。 以上所说的两种研究方式定量型的评价模式和定性定量相结合的评价 模式对于分析高校教育资源利用效率或者说绩效都是可行的，但都存在一定的优 势和缺陷。而在分析和解决此类问题时哪种方式更具有优越性，并且针对具体问 题需要采取何种分析方法和分析模式，目前的研究中并没有得出较为清晰的结 论，仍有待讨论。本文旨在对此问题展开研究与分析，提出进行一种评价高校资 源利用效率的有效模式，以及模式实际操作时需要遵循的原则，以使高校教育资 源利用效率评价活动能够有效的进行。 1 2 研究意义 1 2 1 理论意义 如上文所述，现有的高校资源利用效率评价研究中，存在多种评价模式，这 些模式按分析的方法分可以分为两类，即定量型的评价模式和定性定量相结合的 评价模式，它们都存在一定的优势和缺陷。而在分析和解决此类问题时哪种方式 更具有优越性，并且针对具体问题需要采取何种分析方法和分析模式，目前的研 究中并没有得出较为清晰的结论。本文试图在一定的理论基础之上，通过比较、 分析、研究，提出进行高校资源利用效率评价的有效模式，以及模式实际操作时 需要遵循的原则，为以后的高校资源利用评价活动提供方法上的依据。 1 2 - 2 实践意义 研究高校现有的教育资源利用状况可以促进高校的改革。通过对高校的教育 资源利用率进行研究，可以发现其在资源利用方面存在哪些问题，或者说哪些因 素的存在有碍于教育资源利用率的提高，这些问题存在的原因是什么，通过什么 样的措施能够予以解决，凶此可以帮助高校有目标、有指向的改革其机构设置、 人员聘用、管理体制等等问题。 2 第一章绪论 对高校教育资源利用率进行研究可以促进高等教育的发展。目前，我国的经 济体制仍处于社会主义市场经济的初级阶段，相应的，我国的教育体制，尤其是 高等教育体制也在逐步调整，力争使教育生产活动能够与新形式下的经济生产活 动相接轨。高校不再作为政府的附属品而存在，而成为独立经营的法人主体；高 校的投资主体也呈现多元化的趋势，教育经费不再由政府财政全额支付，政府对 高校实行“全额预算包干”的财政预算制度，超支不补，结余留用。这些改革措 施调动了高校自主办学的积极性，促使高校通过多种渠道扩大经费来源，并使高 校将目光着眼于优化教育资源的配置，以提高教育资源利用率，以双重的措施来 缓解高校面临的教育经费短缺的问题，使高等教育在现有条件下有更好的发展。 进行高校教育资源利用效率研究来自于社会各界投资者的监督需求。我国自 上世纪后期进行教育投资体制改革以后，政府不再是高校投资的唯一主体，高校 的经济来源呈现日益多元化的趋势。并且这种来自社会的教育投入也并非全是慈 善、捐助性质的，也有可能是投入于高校科研等方面的投资。因此，对于高校的 教育资源利用效率进行研究和评价也是社会各方投资者的要求，他们希望以一种 监督方式来使有限的资金投入能够发挥出最大的效用。 综上所述，对高校进行教育资源利用效率研究是高校改革与发展的推动力， 并且也出于社会各界教育投资主体的监督需求，因此，高校教育资源利用效率研 究具有重要的意义，而研究活动必须有一套合理的科学的评价模式做基础，才能 保证研究结果的可行性、有效性和科学性。本研究正是试图提出一套高校教育资 源利用效率的研究模式，为此类研究提供理论依据和操作指导原则。 1 3 基本概念界定 1 3 1 教育资源与高等教育资源 1 教育资源 所谓教育资源，是指教育能够存在和发展的条件的总和。具体来说，教育资 源包括自有教育活动和教育历史以来，在长期的文明进化和教育实践中所创造积 累的教育知识、教育经验、教育技能、教育资产、教育费用、教育制度、教育品 牌、教育人格、教育理念、教育史籍、教育设施、教育市场、师生、生源以及教 育领域内外人际关系的总和。 教育资源是人类社会资源的一种，它同其他的资源，。样具有稀缺性，这种稀 缺性可以解释为有限的教育资源与人类社会日益发展的教育需求之间的矛盾。因 此教育资源具备社会资源的一般性特点。此外，教育资源还具有6 个方面的自身 特点，分别为：以体现公益性为核心价值的公共性、受市场价值规律支配的产业 第一章绪论 性、志存高远的理想性、一脉相承的继承性、客观上的差异性、构成凶素的流动 性【，其中以公共性和产业性最为突出。正是由于教育资源兼备这两种特性，使 得教育产品，尤其是高等教育产品表现出准公共品的属性。由于准公共物品的排 他性和竞争性的特点，市场难以对其进行有效的提供，也就是说通过市场机制对 于这类物品的生产进行的资源配置是不能达到社会最优水平的，需要政府对市场 机制的缺陷进行补足。因此教育资源的来源是多方面的，不仅来源于市场上的多 种主体，也来源于政府的拨付，这些经济主体共同负担社会教育成本。 2 高等教育资源 如果按教育等级来分，可以将教育资源分为义务教育资源、中等教育资源、 职业技术教育资源以及高等教育资源等等。对于高等教育资源这一概念的内涵， 我国学者的解读方式主要有以下几类： 张敏( 2 0 0 7 ) 认为高等教育资源是指一种综合性资源，包括高等教育正常进 行所必须具备的人力、物力、财力、科技、信息、管理、品牌等等【2 j 。 宋华明、范先佐( 2 0 0 5 ) 认为高等教育资源包括以实体形式为内容的有形资 源和以价值形式为内容的资金及以无形价值为内容的社会资源。高等教育资源的 优化配置是高等教育经济学研究的一个重要课题。高校教育资源是一个具有特定 内涵的范畴，是高校各项事业得以高效率运行的各类资源的总和，既包括人力、 财力、物力等有形资源( 或硬资源) ，也包括思想、办学理念、管理制度、校园文 化等无形资源( 或软资源) 1 3 。 曾小彬、刘芳( 2 0 0 7 ) 认为高等教育资源通常被界定为投入高等教育活动的 一切人力、物力、财力的总和。其中人力，包括教师、教辅人员和管理人员：物 力，包括教学设施、设备和教学耗材；财力，包括库存现金、银行存款等货币资源。 然而这种普遍界定中存在两点不妥：一是该界定只是对高等教育资源的外延的说 明，而未涉及其界定。高等教育资源的内涵应该是高等教育活动得以存续与发展 所需条件的总和。二是高等教育资源除上述内容外，还应该包括高等院校所处的 文化环境、知识、信息、教育技术、管理技术、管理制度和学生1 4 】。 可以看出，这三类对高等教育资源的理解方式代表了三种理解层次：首先是 对高等教育资源最表层的理解，即认为高等教育资源是投入高等教育的一切人 力、物力、财力的总和。这种理解是初级的，是不足以反应这一概念全部内涵的。 第二层次的理解较第一层次深入，它对高等教育资源的包含范围予以拓宽，认为 高等教育资源除了以实体形式为内容的有形资源，还包括有以价值为内容的无形 资源，如思想、办学理念、管理制度、校园文化等等。而第三层次的理解则意识 到了前两层次理解中存在的不足，并对其加以深化年n l t , 充。 因此，结合第三层次的表述，我们可以认为高等教育资源这一概念有如下的 4 第一章绪论 内涵和外延：所谓高等教育资源，是指对i 苛等教育事业的存在和发展有一定价值 的各种因素的总和。也就是说，这种资源能对培养高层次人才，促进高等教育事 业发展、促进高等教育机制j 下常运行起到重要作用。高等教育资源可以分为有形 资源和无形资源两类，其中有形资源包括高等教育的人力、物力、财力等方面的 投入；而无形资源，则是指高校所处的文化环境、高校所拥有的知识、信息、教 育技术、管理技术、管理制度和学生。 如果将高等教育视为一个系统，那么这个系统是一个开放的系统，它与社会 环境之间存在着密切的物质、信息和能量的交换活动，交换是分为系统输入和输 出两个过程来完成的。在输入中，能够对高等教育的存续和发展起到促进作用的 部分，即称为高等教育资源。同时，高等教育系统又包含有许多子系统，即众多 的高等院校。高等教育系统的总目标是使该系统获得进一步的延续与发展，而高 校的目标则是对这一目标的分解。如果说高等教育资源是对于教育系统整体的输 入，那么对于其子系统的输入，就是对各个高校的教育投入。高校教育投入水平 的变化会对各子系统目标的实现情况产生影响，从而对高等教育系统总体目标的 实现产生影响。 1 3 2 教育资源利用效率 同社会经济领域所面临的困境类似，教育领域中同样存在着教育资源稀缺， 难以满足教育发展的需求和社会对于教育不断增长的需求。想要缓解供给不足与 需求持续增加这两者之间矛盾，首先要思考的一个问题就是，如何在资源有限的 情况下，以一种更合理更有效的形式利用教育资源，以取得最有效的学校产出。 为了解决这一问题，研究者将经济学中效率的概念引入了教育领域，并以此为契 机逐渐形成了教育资源利用效率的概念。 在我国，关于“教育资源利用效率”这_ 概念，存在着多种不同的表达形式： 韩宗礼教授指出，教育资源的利用效率就是在一定的社会条件下，为取得同 样的教育成果，资源占用和消耗的程度。取得同样质量的成果，教育资源占用和 消耗的越少则效率越高。其中资源占用之教育过程中占用的人、财、物的量，资 源的消耗值教育过程中实际消耗的劳动量，包括活劳动消耗和物化劳动消耗，而 劳动的消耗主要通过费用的形式来表示1 5 j 。 王善迈教授认为，教育资源利用效率也称教育效率、教育投资效率、教育投 资内部效益等，是指教育资源消耗与教育直接产出成果的比较，简言之，即教育 投入与直接产出之比1 6 j 。 靳希斌教授指出，所谓教育资源利用效率，是指在一定社会条件下，未取得 同样的教育成果，教育资源占用和消耗的程度。也就是说取得同样质量的教育成 5 第章绪论 果，教育资源占用和消耗越少，其效率越高。并指出国内与教育资源利用效率有 同样内涵的概念，还有很多不同的表述方式，例如教育经济效率、教育投资内部 效率、智力投资经济效果、教育的经济效力掣。 袁连生、袁强提出“教育投资内部效率”的表述方法，它是与“教育投资外 部效率”相对应的概念。他们认为教育投资的效率是投资与产出之比。按教育的 结果，可以将教育产出分为内部产出和外部产出。内部产出是教育过程的直接结 果，包括学生知识技能的提高、思想品德的变化、身体素质的增强。教育投资的 内部效率是教育过程本身效率的度且i 引。 基于研究者对效率这一概念的不同理解，以及效率可以包含多层次内涵的这 一事实，研究者对教育与领域中的效率问题进行了分类。 例如许丽英，袁桂林认为，比照经济学对于效率的分类，可以把教育效率分 为教育生产效率、教育配置效率和教育x 低效率三种。其中，教育生产效率是 指教育资源消耗与教育直接产出成果的比较，简言之，为教育投入与直接产出之 比。教育的配置效率，指教育资源如何在教育系统内部以及与其他子系统之间分 配的问题。教育的x 一效率在很大程度上是指教育资源利用效率，即在投入与配 置既定的前提下，实际产出与最大可能产出之间的比率。并指出，通常所说的教 育效率主要是指教育的生产效率一j 。 与此观点类似，杜育红教授在学校效率：研究的概念框架与计量方法的进 展一文中指出，教育资源利用效率更多的是指x 效率，即在投入与配置既定 的前提下，实际产出与最大可能产出之间的比率【l 。 综上所述，对教育资源利用效率表述一般可以分为两类，一类认为教育资源 的利用效率应定义为在一定的社会条件下，为取得同样的教育成果，资源占用和 消耗的程度，即主张从“产出不变、投入最少”的角度出发研究教育资源利用效 率：而另一类认为教育资源利用效率可理解为x 效率，即在投入与配置既定的 前提下，实际产出与最大可能产出之间的比率，这种观点是从“投入不变、产出 最大”的角度出发对该问题加以研究。实际上，这两种表述的目的是相同的，都 是希望研究对象能在获得更多产出的同时，只需要更少的输入量，它们的区别在 于侧重点的不同。但如果结合教育及学校发展的环境特征即教育资源的稀缺性和 学校成本不断提高的倾向，对于教育资源利用效率的理解应从“投入不变、产出 最大”的角度出发，即教育资源利用效率是在投入与配置既定的前提下，实际产 出与最大可能产出之间的比率， 此外，应注意教育资源配置效率和教育资源利用效率这两个概念间的区别。 教育资源配置效率，指教育资源如何在教育系统内部以及与其他子系统之间分配 的问题。实际上，教育资源配置效率可以理解为宏观层面的教育资源利用效率， 6 第一章绪论 它侧重于是在社会教育系统的层面对教育资源利用效率进行研究和分析，而教育 资源利用效率则将研究重点置于微观层面，即侧重于研究学校内部的教育资源利 用状况。 1 3 3 高校教育资源利用效率 对于高校来说，由于其存在的目的与意义不仅仅在于为国家为社会创造人力 资本，为社会技术发展提供科研力支持，还在于能够产生巨大的正外部性，促进 社会文明文化整体水平的提高。因此高等教育资源利用效率的内涵，就不仅止于 “在投入与配置既定的前提下，实际产出与最大可能产出之问的比率”，在此基 础上，还可以按考察目的不同对高等教育资源利用效率进行类型划分，以便进行 不同目的的考量。 按考量目标不同，可以将高校教育资源利用效率分为以下三方面： 1 高校规模效率 在经济学中，规模效率的意义是通过调整并购后的资产，裁减雇员，节省人工 费用，降低外部筹资和内部融资成本，为大规模的科技开发和运用提供基金，达到 最佳经济规模的要求i 1 。生产规模扩大到一定程度而带来的平均生产成本的降低 或者平均产量的提高比率。 高校的规模效率可以视为对于高校用于教育教学这一目的的教育资源配置 情况的度量指标。然而，并不能简单的将规模效率迁移到高等教育领域中来，其 中原因主要在于以下两个方面： 首先，假设教育市场化理论的观点可以成立，高等教育可以市场化，高校可 以作为高等教育市场中的企业，而这种企业的产品则是学生。追求高校的规模效 率，即追求高校能够在一定的成本水平下“生产 出更多的学生。然而现实情况 是，教育是非营利性的行业，会产生巨大的外部性，并且教育存在的目的是提供 教育服务这种准公共产品，因此并不能单纯以降低成本来作为教育发展的方向， 而是应当增加教育经费投入，以提高生均教育经费水平，并要求对所投入的经费 的去向和使用情况加以监督和约束，使投入的经费能带来乘数效应，使高校产出 在数量和质量上都得以提高。 其次，高等教育系统是一个开放的系统，它在社会中并不是孤立存在的，而 是与社会其他部门、产业、机构之间存在着广泛的物质、资金、信息的交流。这 种交流在有些情况并不是无意识的，而是有目的有指向的，并且可能存在一定的 交易成本。按交易成本理论，学校组织的规模，取决于学校内部部门间交易成本 与学校与外部部门之间交易成本的相对大小。当两者相等时，学校的规模达到最 优，学校对于资源、资金的配置能够达到最优的水平。 7 第一幸绪论 因此，高校的规模效率可以理解为根据交易成本水平，调整高校培养规模， 来使高校能够在各种投资水平下，能够对资源进行最优的配置，对资源得到最高 程度的利用。 2 高校技术效率 从投入角度讲，技术效率是指生产技术和市场价格不变的条件下，按照既定 的要素投入比例，生产一定量产品所需要的最少成本和实际成本的百分比。或者 从产出角度讲，技术效率是实际产出水平与在相同的投入规模、投入比例及市场 价格条件下所能达到的最大产出量的百分比。 这两种定义实际上是同质的，即技术效率= 实际水平前沿边界或最优值( 最 大产出或最小成本) ，它反映了生产者的生产活动接近其生产有效前沿边界的程 度，体现了现有技术的发挥程度【l 2 1 。 对于高校来说，规模效率是指其通过调整规模来实现的资源利用效率的提 高。而高校的技术效率，则可以理解为通过对资源配置方式的调整，来实现教育 资源的更高效率的利用。 从本质意义上来理解，高校技术效率和高校资源配置效率、资源配置效率是 可以等同的。而将技术效率的概念引入教育领域，是为了强调“生产有效前沿面 的概念”，便于使用数据包络分析法( d e a ) 对多个高校相对资源配置效率有效 性进行分析。 3 帕累托最优效率 如上文所说，高等教育的作用体现在其对于人才的培养和科学技术的研发方 面，以及其对于社会整体文化素质水平的提高方面，即其巨大的j 下外部性。高等 教育对于个人和社会的促进作用是巨大的，如果将一部分人排除在高等教育的门 外，无疑将会给社会和个人都带来损失。然而社会的教育资源是稀缺的，因此社 会只能为一部分人提供高等教育，否则勉强使所有适龄人口都接受高等教育，则 会造成教育质量的严重下滑和教育资源的浪费。 因此高等教育资源如何配置同时涉及到了公平与效率的问题。对于这类问 题，帕累托最优这一概念能在一定程度上加以解答。所谓帕累托最优，又称为帕 累托效率，是指如果一项变动使社会上的一部分人的境况改善，而且其他人的境 况并未变坏，那么，这项变动是可取的，或者说这项变动增进了社会福利。如果社 会经济福利在不牺牲其他人经济福利的条件下得到进一步的增进，这就标志社会 经济达到了最优化状态帕累托最优状态。 帕累托最优状态的任何变动都不可能使任何人的境况变好而不使他人的境 况变坏。帕累托最优状态本质上反映的是资源最有效配置状态。帕累托最优条件 主要有三条：任何两种商品的边际替代率相等：任何两种商品边际技术替代相等； 8 第章绪论 任何两种商品的边际产品转换率与其边际替代率相等。这三个条件分别称为交易 的最优条件、生产的最优条件及生产和交易的最优条件1 1 引。 对于高校而言，其帕累托最优的条件可参照生产的最优条件来确定。如果进 行定量确定，要建立在对于两种教育产品边际替代率能够进行合理量化的基础 上。社会以对于高等教育资源的配置效率达到较有效水平，是高校以较高效率利 用教育资源的基础。 1 3 4 高校教育投入与产出 1 高校教育投入 对于高校的教育投入这一概念可以从两个角度入手进行解析： 首先，正如前文中以系统分析观点阐述高等教育资源内涵时所述，高等教育 资源是对于教育系统整体的输入，如果将其分解到子系统层次，就是对各个高校 的教育投入。高校教育投入水平的变化会对各子系统目标的实现情况产生影响， 从而对高等教育系统总体目标的实现产生影响。 其次，从经济学角度来说，投入即成本。如果将高等教育视为一种生产过程， 那么其生产成本就是在生产过程中所耗费的各种人力、物力、财力资源之和。在 对成本进行量化即教育投入进行核算时，需要注意的是成本涌盖的范围，成本所 包括的项目是由成本的专有性限定的。如教育成本，仅仅是指用于教育教学活动 的成本，与此无关的活动学校经费不计入教育成本。科研成本核算时，原理与之 相同。 2 高校教育产出 对于高等教育产出这一概念的理解，众多研究者存在着明显的分歧。这些分 歧主要集中在研究者对于高等教育产出的六个侧面的理解上，根据对着些重要侧 面的认识差异，可以将高等教育产出观分为四种类型，即产品观、服务观、系列 产品观、双重产品观。它们之间的差异表现如下表所示。 表1 1高等教育产出观比较分析4 1 9 第一章绪论 续表1 1高等教育产出观比较分析l j 由于高等教育的目的主要存在于三个方面：培养一定数量和质量水准的人 才、提高社会的科学技术水平以及促进社会文明文化整体水平的提高。如果将每 所高校做为一个系统，那么针对三方面的目标，它们的输出应该包含与这三部分 对应的内容。而在现存的高等教育产出观都只是侧重于反映目标的某一个或两个 侧面，产出的内容没有对高校这一系统其行为方向予以全面的概括。可以将系统 产品观与双重产品观加以综合，对应高等教育的目的，高等教育产出或者具体到 高校的教育产出应包括学生、教育产品( 如技术发明、科研成果等) 和教育服务。 对于教育产出核算的具体方法有多种，综合起来分为以下两类：一是从投入 的角度来考虑，以投入代产出的核算方法；二是从产出的角度来考虑，运用产出 指标法来核算。以投入代产出的方法由于存在着将部门营业余额假定为零，将生 产率的增长假定为零以及不能区分物量和价格的变化等缺陷而逐渐被目前核算 理论界所摒弃。但产出指标法又由于一些问题尚未获得解决，例如教育质量调整 系数，尚不能够在实际操作中广泛应用。因此探讨和解决这些问题具有重大意义 【1 5 】。 1 4 研究思路与方法 本文将对高校教育资源利用效率的评价方法进行理论研究和实证分析，涉及 到各种相关概念的界定问题，研究的理论定位问题，高校教育资源利用效率评价 模式的比较与选择问题，以及有效评价模式的操作原则问题。最后，本文将以实 例来实践理论分析所得出的有效评价模式( d e a 模式) ，并将结果与高校排名评 价指标体系的分析结果进行对比，以反映两种评价模式在效度上存在的差别。本 文的逻辑思路可以表示如下： 1 0 第章绪论 图1 1 文章逻辑思路 第二章高校教育资源利用效率评价研究的理论依据 第二章高校教育资源利用效率评价研究的理论依据 2 1 社会系统理论 2 1 1 高校是高等教育系统的重要子系统 所谓系统，是指由相互联系的部件构成的有机整体。系统的部件及其之间的 结构共同限定了系统的特性。有部件构成的系统是朝着一定的h 标运行的。系统 的要素包括五个方面，分别为系统诸部件及其特性，系统的结构，系统输入、输 出，系统的环境及其特性、系统的反馈。系统一般具有包括整体性、相关性、目 的性、结构性、动态性和环境适应性在内的基本属性。根据系统的特性，波尔丁 将系统由简至繁地归总为9 种类型，分别为静态结构系统、简单动态系统、反馈 控制系统、细胞系统、原生社会系统、动物系统、人类系统、人类社会环境系统 和超越系统i 拍j 。 根据系统的定义、一般属性及其分类方式，我们可以将高等教育视为一个系 统，并且是一个人类社会系统，这是一种较为复杂的系统，它是由前7 类系统层 次加以综合而成，其主要特征是具有自我意识、具有主动反馈的能力。高等教育 系统的部件繁多，包括政府相关部门、高校、科研机构等等，高等教育系统的目 标总的来说是为社会培养人才、为社会生产提供技术支持以及为社会服务。而系 统的总体目标实际上主要是由众多的高等院校来实现的，因此对于高等系统的研 究一般集中于两个方面，一是如何制定教育政策法规，对各高校进行有效的教育 资源配置，属于较为为宏观的资源配置问题；另一种则是各高校如何制定合理的 机制对教育资源进行有效的利用，属于较为微观的资源配置问题。 实际上，这两方面的研究最终的立足点都是要弄清各高校对于资源的利用状 况，找出其存在的问题、问题的原因，并在此问题状况的基础上提出改进系统、 解决问题的建议，以是高等教育系统能够达到其目标。因此，高等院校是高等教 育系统的重要部件，可以将其视为高等教育的子系统，对这些子系统进行分析研 究和改进，以作为改进整体系统的方式。 2 1 2 高校是动态的开放系统 如果将各个高校视为独立的系统，那么这种系统并不是一种封闭的系统，而 是一种开放的系统，它们与其环境之问存在着频繁的物质、信息交流。这里所说 的环境，是指除高校以外的一切环境的总和，既包括社会环境，也包括高等教育 1 2 第二章高校教育资源利用效率评价研究的理论依据 系统中的其他部门，如政府相关部门和其他的高校。对于某一高校而言，社会环 境限制了高等教育系统教育经费的来源，相关政府部门对高校资源的配置产生影 响，而其他高校则是做为环境中的竞争力量，与该高校竞争有限的教育资源。 系统是由一系列相互关联的部件构成的，系统部件之间所有相互联系关系的 总和称为系统的结构。高校作为系统，也具有一定的结构，这种结构可以视为每 所高校内部所特有的对于高等教育