（林业经济管理专业论文）河北省集体林权制度改革绩效评价.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑皇垦盔些盘堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文 中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：胡鬈锨 签字同期：7 勿玎年厂月f 同 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解塑兰堡垒些盘鲎有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权塑兰垦盔些盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：葫窆傲 导师签名： 签字同期：7 d “年 彳月 同 签字日期： 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 日 摘要 7 i 1 1 ， 1 l l li l f f f i f | l 【y 18 9 7 。d 芍岑。 河北省的集体林权制度改革开始于2 0 0 6 年，目前作为改革主体的产权明晰工作 已基本完成，林权证发放达到5 6 2 。河北省的集体林权制度改革是否达到改革的预 定目标，对现有改革需要进行怎样的调整，都是迫切需要回答的问题。因此，有必要 对河北省集体林权制度改革绩效进行评价。通过评价，发现改革中存在的不足之处， 为林业的下一步发展提供方向和指引。 本文从林业发展对产权制度的需求，林权制度对经济林、用材林造林面积的影响 以及对农民林业生产总支出及收入的影响三方面，分析了河北省进行集体林权制度改 革的必要性。从改革的形式、进程、规模三个角度介绍了河北省集体林权制度改革的 情况，总结了改革的特点。河北省地形复杂多样，各市自然条件差异较大，经济发展 不平衡，因此林业发展的重点不同。为保证绩效评价的针对性，运用聚类分析法，以 2 0 0 5 年各市地区生产总值、林业总产值、森林覆盖率和年末有林地面积中人工林面 积为因素，对各市进行分类。 评价以资源增长、经济增效( 农民增收指标的扩展) 、生态良好、林区和谐四个 改革目标为指标，按照评价指标的设计原则，采用关键绩效指标法，设计了绩效评价 指标体系。河北省集体林权制度改革从开始到现在只有五年时间，由于数据资源的匮 乏，在此没有采用统计模型，而是借鉴政策评价方法的前后对比分析法，对三类地区 绩效进行评价。同时采用趋势分析法，对全省改革绩效进行走势分析。 结果表明，河北省集体林权制度改革后，三类地区在各自林业发展的重点方面均 有提高。从绩效走势看，河北省的林地所占比重逐年上升，农民对林业的生产总支出 逐渐增加，非公有经济主体参与林业经营的比例上升。农民林业纯收入出现下降趋势， 是林业绩效显现的时滞性所致。从林业产值构成看，河北省的林业发展仍是以第一产 业为主的粗放型发展，要形成林业的良性发展机制，重点是要对林业产值结构进行相 应调整，扶持林业新兴产业的发展，实现林业经济效益的增长。 关键字：林权；制度改革；绩效评价 p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o no ft h er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t si nh e b e ip r o v i n c e a u t h o r ：h uh u i - m i n m a j o r ：f o r e s te c o n o m i c sa n dm a n a g e m e n t t u t o r ：a n ga i - m i n a b s t r a c t n er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s tf i g h t so fh e b e ip r o v i n c eh a sb e g a ni n2 0 0 6 ，a n dt h em a i nr e f o r mo f p r o p e r t yr i g h t sh a sb e e nc o m p l e t e dn o w t h ei s s u i n go fg r a s s l a n d - u s er i g h tc e r t i f i c a t eh a sr e a c h e d 5 6 2 b u tw ed o n tk n o ww h e t h e rt h er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h ts y s t e mh a sa c h i e v e dt h ed e s i r e d o b j e c t i v e so rn o t h o ww e c a nm a k ea d j u s t m e n tt ot h er e f o r m t h e s ea r et h eu r g e n tp r o b l e m st h a tn e e d t oa d d r e s s t h e r e f o r e , i ti sn e c e s s a r yt os t u d yt h ep e r f o r m a n c eo fc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t sr e f o r mi nh e b e i p r o v i n c e t h r o u g he v a l u a t i o ni tc a nf r e dt h es h o r t c o m i n g si nt h er e f o r ma n dp r o v i d ed i r e c t i o na n d g u i d a n c ef o rt h en e x ts t e pi nt h ed e v e l o p m e n to ff o r e s t r y t h i sa r t i c l ef i r s t l yf i g u r e so u tt h a tc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t sr e f o r mi st h er e a l i s t i cc h o i c eo ff o r e s t r y d e v e l o p m e n ti nh e b e ip r o v i n c et h r o u g ha n a l y z i n gf r o mf o r e s t r yd e v e l o p m e n to nt h ed e m a n df o r p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m t h ea n dg r o w t ho ff o r e s tr e s o u r c e sa n d1 1 1 en e ti n c o m eo ff o r e s t r ya n df o r e s t r y p r o d u c t i o nt o t a le x p e n d i t u r eo ff a r m e r s t h e nt h i se s s a ya n a l y z e st h es t a t u so ff o r e s tt e n u r er e f o r mf r o m t h ef o r mo fr e f o r m ，t h ep r o c e s sa n dt h es c a l e ，t h e ns u m m a r i z e st h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h er e f o r mi nt h e h e b e ip r o v i n c e a st h ec o m p l e x i t yo ft h et e r r a i na n dt h eu n e v e no fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，t h ef o c u so f f o r e s t r yd e v e l o p m e n ti nd i f f e r e n td r i e si sd i f f e r e n ti nh e b e ip r o v i n c e t h e nt h i se s s a yc l a s s i f i e st h e1 1 p r e f e c t u r e si nh e b e ip r o v i n c ea c c o r d i n gt ot h eg d p 、f o r e s t r yo u t p u t 、f o r e s tc o v e ra n dp l a n t a t i o na r e ai n 2 0 0 5t h r o u g ht h em e t h o do f c l u s t e ra n a l y s i s t h e nt h i se s s a yt a k e st h er e s o u r c eg r o w t h ，e c o n o m i ce f f i c i e n c y ( t h ee x p a n s i o no ff a r m e r si n c o m e i n d i c a t o r ) ，a n dg o o de c o l o g ya n df o r e s th a r m o n ya st h es e c o n dl e v e li n d i c a t o r st oe v a l u a t et h er e f o r mo f c o l l e c t i v ef o r e s tr i g h ts y s t e m ，a n dt h e nd e s i g n sp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e mo fc o l l e c t i v ef o r e s t r i g h t sr e f o r mi nh e b e ip r o v i n c eu s i n gk e yp e r f o r m a n c ei n d i c a t o r sm e t h o di n a c c o r d a n c e 、玑t l lt h e p r i n c i p l e so f e v a l u a t i o nd e s i g n f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fm u n i c i p a l i t i e sa n dp r o v i n c i a lp o i n to f v i e wt w o a s p e c t st oe v a l u a t i o n t h er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t si nh e b e ip r o v i n c ef r o mb e g i n n i n gt on o w o n l yf i v ey e a r s ，d u et ot h el a c ko fd a t ar e s o u r c e s ，n o tu s e ds t a t i s t i c a lm o d e lt oe v a l u a t e r e f e r e n c e c o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e f o r ea n da f t e ro ft h ep o l i c ye v a l u a t i o nm e t h o d st oe v a l u a t e t h ep e r f o r m a n c eo f v a r i o u sr e g i o n s a n du s i n gt h et r e n da n a l y s i ss t u d yt h ep e r f o r m a n c eo ft h ep r o v i n c e sr e f o r m t h er e s u l t ss h o wt h a tt h ef o c u so ff o r e s t r yd e v e l o p m e n to ft h et h r e ea r e a sh a v ea l li n c r e a s e da f t e r t h er e f o r mo fc o l l e c t i v ef o r e s tr i g h t si nh e b e ip r o v i n c e f r o mt h ep e r f o r m a n c et r e n d ，w ec a nf i n dt h e p r o p o r t i o no ff o r e s tl a n di n c r e a s ea n n u a l l y , t h ee x p e n d i t u r e so nf o r e s t r yp r o d u c t i o no ff a r m e r si n c r e a s e e v e r yy e a ra n dn o n - p u b l i ce c o n o m i ce n t i t i e si n v o l v ei nf o r e s t r yo p e r a t i o n sh a sr i s e ni nh e b e ip r o v i n c e b u tt h ef o r e s tn e ti n c o m eo ff a r m e r sh a sd e c r e a s e dd a f t e rt h er e f o r m t h i sm a yb ead e l a ys h o wo ff o r e s t r e f o r m t h ef o r e s td e v e l o p m e n ti nh e b e ip r o v i n c ei ss t i l lb a s e do nt h ef i r s ti n d u s t r yf r o mt h e c o n s t i t u t i o no ff o r e s t r yp r o d u c t i o no u t p u tv a l u e t of o r mas o u n dd e v e l o p m e n tm e c h a n i s mf o rf o r e s t r y , n e e dt om a k et h ea p p r o p r i a t ea d j u s t m e n to ff o r e s t r yp r o d u c t i o nv a l u e ，w h i l es u p p o r t i n gt h ed e v e l o p m e n t o fn e wb o mi n d u s t r i e so ff o r e s t r y , a n dt h e nw eo a na c h i e v eg r o w t ho fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t k e yw o r d s ：f o r e s tp r o p e r t yr i g h t s ；s y s t e mr e f o r m ；p e r f o r m a n c ee v a l u a t i o n 目录 1 弓l 言l 1 1 研究背景一l 1 2 研究意义1 1 3 国内外研究现状综述1 l - 3 1 国外研究现状综述1 1 3 2 国内研究现状综述3 1 3 3 国内外研究评述4 2 概念界定6 2 1 林权相关概念界定一6 2 1 1 林权概念6 2 1 2 集体林权概念6 2 2 绩效评价相关概念6 2 2 1 绩效含义7 2 2 2 绩效评价含义7 2 2 3 林权制度改革绩效评价j 7 3 河北省集体林权制度改革实践8 3 1 集体林权制度改革的必要性8 3 1 1 林业发展对产权制度的需求8 3 1 2 林权制度对造林面积和农民收入的影响8 3 2 集体林权制度改革的情况介绍1 0 3 2 1 改革的形式1 0 3 2 2 改革的进程11 3 2 3 改革的规模1 2 3 3 集体林权制度改革的特点1 3 4 河北省集体林权制度改革绩效评价方法及指标体系构建1 4 4 1 集体林权制度改革绩效评价区域划分及评价内容1 4 4 1 1 各市地形特征1 4 4 1 2 绩效评价地区分类1 5 4 1 3 绩效评价的内容17 4 2 集体林权制度改革绩效评价指标体系构建18 4 2 1 评价指标的设计原则18 4 2 2 评价指标的甄别与筛选18 4 2 3 评价指标体系设计结果19 4 3 集体林权制度改革绩效评价方法2 0 4 3 1 主要的绩效评价方法一2 0 4 3 2 绩效评价方法的选择原则2 1 4 3 3 绩效评价方法的确定2 2 5 河北省集体林权制度改革绩效评价结果与分析。2 3 5 1 各市集体林权制度改革绩效评价与分析2 3 5 1 1 张家口承德市改革评价与分析2 3 5 1 2 衡水等三市改革评价与分析2 5 5 1 3 石家庄等六市改革评价与分析2 7 5 2 集体林权制度改革总体绩效评价与分析3 0 5 2 1 全省绩效概述3 0 5 2 2 全省绩效走势分析31 6 深化河北省集体林权制度改革的对策建议。3 4 6 1 主要研究结论。3 4 6 2 对策建议3 5 参考文献3 7 在读期间发表的学术论文4 1 作者简历4 2 致谢。拿：； 河北省集体林权制度改革绩效评价 1 1 研究背景 1 引言 建国以来，集体林权制度随着土地制度经历了四次大的变革，但仍然存在产权不清晰、经营 主体不明确等问题，制约了林业的发展。为了加快林业发展，党中央决定进一步完善林业产权制 度，增强林业发展活力。集体林权制度改革开始于福建、江西等多林省份，改革后取得了农民增 收、资源增长等良好效果。中央领导在对试点省份进行实地考察后，决定将集体林权制度改革以 政策的形式在全国推广。河北省是第二批开始集体林权制度改革的省份，于2 0 0 6 年开始了集体 林权制度改革。 河北省集体林权制度改革从开始到现在已五年有余，改革工作一直在紧张进行，改革方法是 先明晰林业产权，后推进配套措施改革，到2 0 1 0 年底作为主体改革的产权明晰工作已基本完成。 河北省属于少林省份，其林业发展既不同于南方集体林区，也不同于东北国有林区。因此需要在 对河北省林业发展情况了解的前提下，对改革的前期工作进行总结评价，发现改革中存在的不足 之处，并提出有针对性的建议，避免改革的盲目性，本文的研究正是基于这一背景提出的。 1 2 研究意义 2 0 0 3 中共中央国务院关于加快林业发展的决定的发布，标志着中国新一轮集体林权制度 改革正式启动。此次集体林权制度改革的主要内容是“明晰产权、放活经营、减轻税费、规范流 转”，核心是明晰产权，放活集体林业的经营，解放农村生产力，提高整个国民经济水平。集体 林权制度改革在福建、江两等试点省份取得了良好的效果，实现了农民增收、林业资源增加。 在此基础上全国各省、市积极开展集体林权制度改革，河北省于2 0 0 6 年开始集体林权制度 改革，目前作为主体改革的产权明晰已经基本完成。本文在对河北省各市林业发展情况了解的基 础上，运用聚类分析法将河北省1 1 个市分为四类，在评价时将张家口市、承德市合并，共分三 类地区进行评价。评价指标体系根据关键绩效指标法设计，对河北省改革的绩效从各市的时点比 较和全省的走势进行评价。通过绩效评价肯定了河北省进行集体林权制度改革的必要性，明确改 革应进一步的深化，配套措施改革应加快进行，并根据各市林业发展重点的不同，分别提出了改 革的对策建议，避免了盲从跟随试点省份改革模式的现象，为河北省集体林业的发展提供了理论 依据。 1 3 国内外研究现状综述 1 3 1 国外研究现状综述 ( 1 ) 国外绩效评价理论 国外关于绩效评价的理论很多，也较成熟，在此简要介绍绩效评价的基本理论。p e t e r d r u c k 一1 】 提出：绩效评价是利用一个标准来引导组织或个人朝向目标努力，利用激励的手段达成组织目标 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 的力量，依据客观性、数量性的数据收集与分析方式，以数字或百分比的形式表现出组织的效能 与效率，这就是绩效评价。 美国运筹学家t l s a t t y 【纠于2 0 世纪7 0 年代提出了层次分析法( a n a l y t i c a lh i e r a r c h yp r o c e s s ， a h p ) ，它是一种定性与定量分析相结合的多目标决策分析方法。z a d e hl a ( 1 9 6 5 ) t 州于2 0 世纪 6 0 年代提出模糊数学方法，它采用精确的数学方法来描述模糊性现象。目前模糊集合论在各个领 域的应用已经十分广泛，如设计方案的模糊综合评价、用模糊综合评定方法评价企业的经济效益 等。马尔可夫过程是由俄国数学家m a r k o v 于1 9 0 7 年提出的一种特殊随机过程p j ，其特点是在己 知系统现在状态的条件下，未来时刻的状态只与现在有关，而与过去的历史无直接关系。另外诸 如粗糙集理论、人工神经网络理论、关键绩效指标法等等，这些理论或方法都是由国外学者首先 提出的，最初是针对员工、项目或是企业业绩的评估，后来经过在实践中的不断扩展与完善，被 用于越来越广泛的领域。 ( 2 ) 国外集体林权制度改革研究 国外火部分国家尤其是发达国家，实行的都是林业私有制产权，鼓励私人经营林业，以法律 的形式规定林业产权，保障林业产权的长期稳定性，以促进林业的长期发展。所以国外的林业产 权制度，一直以来都较稳定，只需在林业发展中进行一些调整，而没有像中国一样进行整体的变 革，所以这方面的文献很少，几乎没有。国外基本上没有针对本国林业产权制度改革的研究，大 部分研究都是针对林业的经营制度开展的。随着我国集体林权制度改革的开展，国外学者开始关 注中国的集体林经营情况，并进行了相应研究。 r u n s h e n g y i n 通过对中国不同区域集体林权制度改革进程的研究，从土地产权变化角度和 价格机制角度分析得出，改革后不同区域在林业产出方面存在着显著的差异，指出在经济体制转 轨中，政策环境的稳定性极为重要i o j 。p e t e r h o 对中国集体林权制度改革做了较客观的评价，指 出改革效果实现面临的制度约束，如林木采伐限额管理制度和价格控制体制，和改革中存在的不 足之处，并对不足之处提出了分析框架i ，为改革效果的实现提供建议。 s o n g y a j i e 对中国集体林业经营中，存在的家庭股份合作模式进行了研究，指出由于林业 的自然属性和个人行为的局限性，在林业经营中采用家庭股份合作模式实现利益共享，有助于调 动农民营林积极性，提高林业生产力，提高森林可持续经营能力，也使得具有专业技能的林业经 营者，拥有目标多样性的管理选择【引。 g u o q i a n w a n g 从社区林业角度研究了集体林区森林经营模式的转变，指出由于社会、生态、 经济等因素的制约，新的私有林业经营模式并未使农民获得更多收益，如果农民能从非木质林产 品经营中获利，则会成为林业经营模式转变的有利因素例。f r e d r i c h k a h r l 对中国两南地区出现 的，以家庭经营为主体的，小规模林业生产活动进行了研究，指出林业家庭经营对实现林业的经 济和环境双重目标具有积极作用，肯定了集体林权制度改革的必要性，只是现有改革中存在许多 不完善之处，应考虑构建正式制度安排相关的人力和社会资本投”1 u j 。 ( 3 ) 国外集体林权制度改革绩效评价研究 国外关于集体林权制度改革的研究较少，对于其绩效评价的研究更少，都是穿插在改革的研 究中，缺乏专业性。绩效评价的理论、观点，可以在集体林权制度改革的绩效评价中应用，如关 于绩效的两种观点：一种认为绩效是结果，另一种认为绩效是行为u 由于集体林权制度改革绩 效的全面性，其既体现为改革的结果，也表现为改革过程中，各行为主体的具体行为，所以在此 2 河北省集体林权制度改革绩效评价 对集体林权制度改革的绩效研究，是两种观点的结合。 绩效评价的目的一般有三个l j 刭：一是，为了认定价值的有无和大小；二是，通过绩效评价使 评价客体对评价主体的价值尽量达到优化或满意，这一目的主要体现在对员工的多主体评价中； 三是，为评价主体或决策者提供决策依据和必要的决策管理程序，为决策的完善提供依据。集体 林权制度改革作为一项制度改革，对其评价是第一个目的和第三个目的的结合：即首先评价改革 的效果，看是否有利于林业的发展，对林业的生态效益、经济效益、社会效益的发挥有多大的影 响，同时作为一项制度评价，评价结果的确定，更重要的是为进一步的制度安排提供依据，以完 善改革。 1 3 2 国内研究现状综述 ( 1 ) 政策绩效评价研究 对政策的绩效评价不同于对员工、企业的绩效评价，政策是一个体系，它的实施对社会发展 的方方面面均有影响。因此政策实施的绩效评价不同子一般的，范围确定的，工作目标明确的绩 效评价，其更多的体现为对发展趋势的评价，其评价可能定性的内容要大于定量的内容。 郭春丽从制度变迁角度，采用“同意一致性”程度对2 0 0 4 年开始的粮食直接补贴政策，从 粮食安全角度和粮农增收角度进行绩效评价，肯定了粮食直接补贴政鲥j 。吴泽斌从执行力角度 出发，运用灰色关联分析法和协调度函数，对中国3 1 个省级行政区的耕地保护制度，进行绩效 评价，得出经济规模扩展水平，土地资源禀赋的区域差异均对耕地保护政策执行力有影响1 1 4 j 。 何晖利用层次分析法，对中国31 个省级行政区2 0 0 7 - - - 2 0 0 8 年农村最低生活保障制度运行状 况进行评价，结果显示各地区低保制度绩效呈现出明显的“分层”现象，但是与该地区的经济发 展程度没有必然联系，在制度内在绩效上西部省区普遍好于东部和中部省区，在制度社会性绩效 方面，东部省区好于西部省区，指出政府对制度的投入和重视程度，对制度的可持续性和有效性 起着决定性作用，基于此提出了相应的改进建议【i 川。 ( 2 ) 农村土地制度绩效评价研究 农村土地承包制度始于1 9 7 8 年，其后经历3 0 余年的发展和不断改进完善，形成了较健全的 适合农村发展的土地制度。随着城市化进程等一些新理论的提出，土地问题再次成为农村发展的 重点。潘勇辉从经济效益、社会效益、生态效益三方面建立指标体系，运用层次分析法，确定指 标权重，按照主成分分析法，对全国3 1 个省级行政区，在城市化加速进程中，土地资本运营绩 效进行综合排名，然后将各省份按照经济带进行划分，再对各经济带进行综合打分排名，得出个 经济带绩效结论l l 引。 谭术魁从数量保护的视角，采用数据包络分析法，从耕地总量动态平衡、土地用途管制、耕 地执法监管三方面对2 0 0 0 2 0 0 7 年中国的耕地保护政策进行了绩效评价，结果表明除2 0 0 2 年外， 中国的耕地政策在这三方面均取得了明显效果，只是有明显的年度差，政策的投入和产出有调整 的必熨j 。吕晓运用德尔菲法量化了耕地保护政策强度，并结合c d 生产函数分析耕地保护政 策对粮食生产的贡献，结果表明，耕地保护政策的实施，遏制了耕地数量的快速减少，对粮食生 产和农业发展产生着重要影响【埔j 。 ( 3 ) 林业绩效评价研究 t 3 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 林业属于大农业范畴，但是林业的发展与农业有着本质的不同，其生产的长周期性，经营的 规模性，和对政策稳定性的依赖等都与农业发展存在着很大的差异，因此对林业绩效的评价与对 农业绩效的评价存在着很大的差异。刘伦武指出林业政策绩效评价是衡量林业政策目标实现程 度，判断政策合理性的关键工作，对林业政策绩效的特点进行了分析，提出了林业绩效评价的定 性方法和内容，为林业政策的评价奠定了基础【i 引。 刘红梅针对我国林业制度存在的预算约束软化，效益低下等问题，引入美国林业部门预算绩 效评价方法，详细介绍了美国农业部林务局的绩效评价目标、指标体系及具体做法，指出这是对 林业支出预算管理较科学的评价体系，我国应予以借鉴u j 。樊胜岳通过对农民经济行为的分析， 运用层次分析法，构建了沙漠化地区农民的退耕还林还草政策绩效评价体系，通过对北方三县的 实地调研访问，对这些地区的退耕还林还草政策的生态治理绩效进行了评价，结果表明客观、公 正的生态治理政策绩效评价方法，有待于进一步研究l z 。 ( 4 ) 集体林权制度改革的绩效评价研究 关于集体林权制度改革的绩效评价，由于大部分地区的产权明晰工作刚完成，所以这方面的 研究还处于起步阶段。徐晋涛、张海鹏分析了我国历次集体林权制度改革，并简要分析了集体林 权制度改革的动因，运用简单的计量分析，对福建省、江西省等南方省份的集体林权制度改革进 行了评价，从农民增收、造林面积增加、社会效益等方面肯定了林权制度改革1 2 2 2 3 j 。 孔凡斌在其著作中对本次集体林权制度改革的形成过程、主要内容和政策等方面进行了阐 述，从宏观上对改革的经济效益、社会效益、生态效益进行了分析，指出改革促进了林业生产力 的发展、林业投入的增加、农民收入的增加，维护了林区和谐，促进了政府职能的转变，促进了 森林资源保护，使生态环境得到了改善，并提出了需要进一步解决的问题及完善的方法；运用目 标评价方法详细评价了改革对林农收入的影响，指出农民增收的机理，并分析了改革存在的问题， 提出了政策建议；从定性的角度评价了改革对县级财政性收入的影响，可以说孔凡斌较全面的对 林业改革问题进行了探讨与评价u 啾d j 。 郭艳芹在其博十论文中，以福建省的永安市、邵武市、光泽县为对象，对改革的方法、过程 进行了阐述，并从村集体、林业加工企业、农户林业生产和收益等几方面对改革进行了评价，用 计量模型模拟了改革后林地肥料投入的影响因素，用内部收益率计算了经营者林业投资的经济效 益，验证了改革兼顾了不同利益主体的利益，是一个帕累托改进，并提出了对策建议瞄o 。 张晓梅运用模糊层次分析评价方法，对黑龙江省的集体林权制度改革综合绩效进行了评价， 采用了定性与定量相结合的模糊层次分析方法，设计了四级评价指标，运用专家打分法，对各级 指标设置权重，通过比较改革前后的经济效益、生态效益、社会效益，验证了改革后三方面效益 都有明显提高，证实了林权改革的可行性。戴芳对河北省集体林权制度改革的绩效从造林业绩、 林业投资总额、林业产值等方面进行了定量的分析，证实了林权私有化有利于林业的发展，不但 具有较高的效率，而且能提升林业经营者的积极性，发展全社会办林业瞄引。 1 3 3 国内外研究评述 综上所述，绩效评价的理论方法已较成熟，国内外众多学者运用不同的评价方法对员工、项 目、企业、政策等的绩效进行了评价。对于中国此次集体林权制度改革，国内外学者从各个方面 ， 4 河北省集体林权制度改革绩效评价 进行了大量的研究，总体来看具有以下特征： 第一，在对集体林权制度改革的研究中，以南方集体林权的研究校多，而对北方地区集体林 权的研究较少。由于中国南北地区之间在经济发展程度、地理环境、人文环境等各个方面都存在 着很大差异，所以仅以南方集体林区的林权制度改革进行研究，并不能解决北方集体林权制度改 革存在的问题。 第二，对集体林权制度改革绩效的研究多是采用“现状描述问题分析对策建议”的 模式，更多的是对现状的一种描述，对政策的一种解释和附和，缺乏基于现状的特点分析，缺乏 系统性、针对性。 第三，缺乏基于统计方法的，对集体林权制度改革的绩效进行评价的文献，大部分文章都是 从定性角度对改革绩效进行简要的评述，定量性的评价多集中在经济绩效方面，缺乏使用系统性、 科学性的统计方法来诠释集体林权制度改革的绩效。 因此以河北省为主体，按照以改革的预定目标设置的定性、定量相结合的指标体系，对河北 省集体林权制度改革进行绩效评价，既可弥补目前林权制度改革绩效评价理论方面的不足，也可 为河北省的林业发展提出对策建议。 5 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 2 1 林权相关概念界定 2 概念界定 集体林权制度改革的根本目的是要明晰林业产权，促进林业发展。在此首先要明确林权等概 念，才能理解集体林权制度改革的必要性，明确改革的方向性，从而才能准确地对集体林权制度 改革进行评价。 2 1 1 林权概念 林权即对森林资源的产权。森林法实施条例第二条规定：森林资源包括森林、林木、林 地以及依托森林、林木、林地生存的野生动物、植物和微生物，这是对森林资源概念的广义界定， 狭义的森林资源仅指森林、林术和林地“引。集体林权制度改革中的权利客体森林资源，指的是其 狭义定义。所以林权是指权利主体对森林、林木和林地享有的包括占有权、使用权、收益权及处 分权的一组权利束。中国特殊的土地制度，使得权利主体对林地与林木的产权权利束不同：林地 的所有权主体只有国家和集体，个人对林地只有占有权、使用权、收益权而没有处分权；林术的 所有权主体有国家、集体和个人，在这里个人可以对林木拥有完整的产权权利束。这种特殊的土 地产权制度导致了有些情况下，林地所有权与使用权的分离，但是并不影响林木的所有权权利。 集体林权制度改革，即是在保证林地集体所有的情况下，对林地使用权和林术所有权的再明确。 2 1 2 集体林权概念 集体林权，也称集体林产权，指集体所有制的经济组织对本单位的森林资源享有的产权。集 体林权是一个集合概念，通常理解为权利主体对森林、林小、林地享有的由占有权、使用权、收 益权和处分权组合而成的一组权利束。林地所有权归集体成员共同享有，林地使用权可与林地所 有权分离，在保持林地所有权性质不变的情况下，林地的使用权可以承包给本集体经济组织成员 或其他经营者经营。林术作为林地的不可分割的部分，其权利既可以同林地保持一致，也可以不 一致，是因为经营者可以在只享有林地使朋权的情况下，处分本林地上附着的林木。这种充分结 合的双层经营体制，相对于以往高度统一的集体所有、集体经营而言，有一定的优越性，在充分 保证林地使用权长期稳定的前提下，可以有效的解决集体林经营中责、权、利相统一的问题【j 。 2 2 绩效评价相关概念 对于外延广阔的概念，在研究中需要界定其概念，以明确其在研究中的具体指代，对于外延 明确的概念，大众有统一认知的概念，仅需要理解其含义，以便在研究中止确的应用，因此在此 有必要了解绩效及绩效评价的概念。 6 河北省集体林权制度改革绩效评价 2 2 1 绩效含义 绩效最早是用于项目管理和投资管理，经过在实践中不断的发展完善，在不同类型的组织和 管理中得到广泛应用。对绩效含义的明确是研究绩效评价与绩效管理的逻辑起斜叫j 。单从语言学 的角度来看，绩效包含有成绩和效益的意思。绩效应用于不同的行业和领域时，又有着各自不同 的内涵，用在经济管理活动方面，是指社会经济管理活动的结果和成效；用在公共部门衡量政府 活动的效果，则是一个包含多元目标在内的概念；用在制度方面，是指在一定制度安排下各方行 为努力的结果。绩效不仅指可以定量核算的内容，也包括各主体表达的对现状各个方面的满意程 度，如产出的增加、效率的改善、公平程度的提高、成本或交易费用的降低、激励水平的提高等， 这些都是绩效的改善l j 川。集体林权制度改革的绩效是一个多元化的目标，其结果不仅表现为可以 定量计算的农户收入、林业产值等方面，也表现在生态改善、林区和谐等需定性描述的方面。 2 2 2 绩效评价含义 绩效评价( 或绩效考核、绩效评估、绩效考评) 是指运用一定的评价方法，采用定性、定量 相结合的指标，在一定的评价标准下，对组织或个人所确定的绩效目标的实现程度的综合性评价 p 川，它既是对组织或个人过去绩效的总结，也是对未来组织或个人创造更高绩效活动的指导。绩 效评价应用于人力资源管理中，是指对员工在既定时期内为组织做出的贡献，从数量和质量方面 做出的评价；应用于企业管理中，是对企业占有、使用、管理与配置经济资源的效果进行的评价； 应用于公共管理角度，是指政府体系满足社会公众需要的程度，是反映政府公共生产力水平的过 程【3 4 1 。 绩效评价近几十年来越来越受到学术界的重视，在许多行业和部门有着广泛的应用，被较多 用来对员丁绩效和企业绩效进行评价，也对某个特定项目的完成情况进行评价。随着绩效评价理 论的发展，评价范围不断扩展，可以对政府和公共部门的政策效果进行评价，并逐渐形成了科学 的评价体系。一般而言进行绩效评价的目的可以分为三个层次【i 副：评价价值的有无和大小；使评 价客体对评价主体的价值尽量达到优化或满意；为决策者提供决策依据和必要的决策管理程序。 目前对员工绩效的评价主要是第一个目的，即评价其价值的有无和大小，进而对其实施奖励或惩 罚；对特定项目的评价，企业绩效的评价等就是使评价客体达到评价主体的价值优化或满意；对 政策体系的评价既有第一个目的。也有第三个目的，首先评价政策实施效果的有无和大小，在此 基础上为决策者的进一步决策提供理论依据。 2 2 3 林权制度改革绩效评价 林权制度改革绩效评价，是指运用一定的绩效评价方法，对林区经济社会在改革后所产生绩 效的评价l j m ，该评价是对制度改革的过程、林业的发展状况和对林区社会的改善的系统性分析。 一般对林业评价通常从生态效益、社会效益、经济效益三方面进行，在此根据林权制度改革的资 源增长、农民增收、生态良好、林区和谐四个目标，综合评价改革是否行成林业的良性发展机制， 以衡量和说明制度实施对社会经济运行系统的直接和间接作用l j o 。集体林权制度改革绩效评价的 目的，主要在于判断制度的执行是否达到了预期目标，确认制度的影响程度，发现绩效结果与改 革目标的差距，为改革的深化提供借鉴。 7 河北农业大学硕士学位( 毕业) 论文 3 河北省集体林权制度改革实践 改革开放以来，河北省一直在探索有利于林业发展的产权制度，取得了一定成效，截止2 0 0 5 年，全省仍有近5 0 的集体林业用地由集体组织统一经营，存在着产权制度不清晰等问题，制约 了林业的发展。2 0 0 3 年福建省、江西省等地进行了集体林权制度改革，明确了林权主体，林业生 态效益、经济效益、社会效益三大效益得到了改善，促进了林业发展。河北省于2 0 0 6 年开始部 署集体林权制度改革，到目前已五年有余。 3 1 集体林权制度改革的必要性 建国以来中国的集体林权制度经历了四次大的变革，距离此次集体林权制度改革最近的次 是，2 0 世纪八十年代的林业“三定”。查阅文献对中国历次林业产权制度变革的时期划分可知， 林业“- - 2 ”的完成时间是1 9 9 2 年【3 7 - 3 9 。1 9 9 2 年中国开始市场经济体制改革，因此为了说明此 次集体林权制度改革的必要性，其中引用的数据的选取均从1 9 9 2 年开始，以阐述这一问题。 3 1 1 林业发展对产权制度的需