（教育经济与管理专业论文）高等教育X低效率研究.pdf

硕士学位论文 m a $ t e r st h e s l s 中文摘要 当前，我国高等教育的发展处于两难境地。一方面高等教育的投资严重不足； 另一方面高等学校教育资源利用效率低下，存在较严重的浪费现象。所以，必须加 强对教育资源利用效率的研究，使有限的教育资源发挥出最大的作用。教育资源的 利用效率包括教育的投入产出效率、教育的资源配置效率和教育的非资源配置效率 ( x 低效率) 。文章分四个部分对高等教育领域普遍存在的x 低效率问题进行研究。 第一部分着重阐述高等教育x ( 低) 效率的含义，认为高等教育x ( 低) 效率 是高等教育由于内部摩擦等原因没有充分利用现有资源的一种状态。它主要来源于 高等学校内部不同利益主体之间的摩擦，客观存在的委托代理关系，高等学校内部 产权制度安排不合理以及激励约束机制软化等原因。 第二部分着重分析高等教育x ( 低) 效率的表现及危害。高等学校内部x ( 低) 效率的存在是一个非常普遍的现象，主要表现在高等学校教职工工作时间、精力投 入不足和高等学校内部组织机构不健全两个方面。高等学校内部存在教师不愿上讲 台；只求授课数量，不求教学质量；热衷从事校外兼职，管理人员办事拖拉，追求 职位消费等现象。同时，高等学校内部组织机构设置不合理，官本位思想盛行等也 严重抑制了广大教职工工作积极性主动性的发挥。这样，必然造成人力资源的浪费， 导致高等教育x ( 低) 效率的产生。 第三部分着重对高等教育x ( 低) 效率产生的根源进行分析。高等教育x ( 低) 效率的根源一方面产生于组成高等教育的个体的行为特征；另一方面产生于高等学 校自身的组织制度。人具有选择理性而非完全理性决定个体并不总是行为极大化 者。人的惰性特征决定人往往在惯性区域内活动。只有当外界压力处于某种最优水 平时个体才会作出理性决策，冲出惯性区域。否则，个体的行为将是低效率的。委 托代理关系和信息不对称性的存在，高等学校内部各层代理人往往会采取败德行为 或机会主义行事，损害委托人的利益，导致低效率的产生。政府对高等教育的垄断 经营致使高等学校处于外无竞争压力，内无发展动力的状态之中，导致低效率的产 生。高等学校内部管理制度不完善，人的积极性得不到充分发挥，最终导致低效率 的产生。教育产权界定不清，高等学校只表现投入的责任却没有相应的收益权， 致使教育部门缺乏自身的发展动力，导致低效率的产生。 第四部分论述了降低高等教育x ( 低) 效率的对策思路。即规范委托代理关系， 建立良好的激励约束机制，把物质激励与精神激励相结合，把行政监督与道德自律 相结合。充分调动委托人、代理人两个积极性。建立市场竞争机制，发挥市场竞争 硕士学位论文 m a s t e r l st t i e s i s 在高等学校毕业生就业和招生，办学资源配置，学校内部管理，科技成果转化等方 面的作用。完善学校内部管理制度，精简行政管理机构，下移管理重心，下放管理 权力，调动院系办学的积极性。明晰教育产权，建立责、权、利统一的产权制度。 使学校不仅拥有经营权，而且获得收益权。充分尊重入力资本产权的特殊性。这些 都是降低高等教育x ( 低) 效率的有效措施。 关键词：高等教育x 低效率原因对策 顽士学位论文 m a s t e r st h e s i s a b s t r a c t a tp r e s e n t ，h i g h e re d u c a t i o no fo u rc o u n t r yi si nad i l e m m a o nt h eo n eh a n d ，t h e i n p u tt oh i g h e re d u c a t i o ni sb a d l yi n a d e q u a t e ；o nt h eo t h e rh a n d ，t h eu t i l i t yo fh i g h e r e d u c a t i o nr e s o u r c e si sf a rf r o me f f i c i e n t t h e r e f o r e ，w em u s tp u te m p h a s i so i lt h e e f f i c i e n tu t i l i t yo fe d u c a t i o nr e s o u r c e s t h ee f f i c i e n c yo ft h eu t i l i t yo fe d u c a t i o nr e s o u r c e s i n c l u d e st h ee f f i c i e n c yo ft h ei n p u t o u t p u to fe d u c a t i o n ，t h ee f f i c i e n c yo ft h ed i v i s i o n o fe d u c a t i o nr e s o u r c e s ，a n dt h ei n e f f i c i e n c yo ft h ed i v i s i o no fe d u c a t i o nr e s o u r c e s ( x i n e f f i c i e n c y ) t h i sd i s s e r t a t i o ni sc o m p o s e d o ff o u rp a r t st od i s c u s st h ex - i n e f f i c i e n c y t h a tu n i v e r s a l l ye x i s t si nt h ea r e ao fh i g h e re d u c a t i o n t h ef i r s tp a r ti i l u m i n a t e st h ed e f i n i t i o no ft h ex - i n e f f i c i e n c yo fh i g h e re d u c a t i o n t h ex - i n e f f i c i e n c yi sap h e n o m e n o nt h a tt h ee d u c a t i o nr e s o u r c e sa r en o tf u l l yu t i l i z e d b e c a u s eo fi t si n n e rf r i c t i o n i tm a i n l yo r i g i n a t e df r o mt h ec o n f l i c to fi n t e r e s t so fd i f f e r e n t b e n e f i tu n i o n si nh i g h e re d u c a t i o n ，t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l i e n t sa n da g e n t st h a te x i s t s o b j e c t i v e l y , t h eu n f a i ra r r a n g e m e n to fp r o p e r t yr i g h tw i t h i nh i g h e re d u c a t i o n ，a n dt h e s o f t e n i n go fe n c o u r a g e m e n ta n dc o n t r o ls y s t e me t c t h es e c o n dp a r tm a k e sa na n a l y s i so ft h ep e r f o r m a n c ea n dd i s a d v a n t a g eo f x - i n e f f i c i e n c yi nh i g h e re d u c a t i o n t h ex - i n e f f i c i e n c yi sa nu n i v e r s a lp h e n o m e n ai n s i d e u n i v e r s i t i e s ，w h i c hm a i n l yr e s u l t e df r o mi n a d e q u a t ed e v o t i o no ft i m ea n de n e r g yo ft h e t e a c h i n gs t a f fa n di n c o m p l e t eo r g a n i z a t i o no ft h eu n i v e r s i t i e s s o m eo f t h et e a c h i n gs t a f f a r eu n w i l l i n gt ot e a c h ，p a ym o r ea t t e n t i o no nt h eq u a n t i t yo fc l a s st h a no ni t sq u a l i t y , a n d e n g a g et h e m s e l v e si np a r t t i m ej o bo u t s i d e s o m eo ft h ea d m i n i s t r a t i v ep e r s o n n e lt r e a t t h e i rd u t ys l o p p i l ya n dp u r s u ec o n s u m p t i o nt h a ti sc o r r e s p o n d e n tt ot h e i rp o s t i nt h e m e a nt i m e ，t h ei m p r o p e ro r g a n i z a t i o no ft h eu n i v e r s i t i e sa n dt h ep r e v a i l i n gt h o u g h to f b u r e a u c r a c yl e a dt ot h ei n a c t i v i t yo ft h et e a c h i n gs t a f fa n dt h u sr e s u l t si nt h ew a s t eo f p e r s o n n e lr e s o u r c e sa n dx - i n e f f i c i e n c yo fh i g h e re d u c a t i o n t h et h i r dp a r tt r i e st oa n a l y z et h ep o s s i b l ec a u s e so ft h ex - i n e f f i c i e n c yo fh i g h e r e d u c a t i o n t h ee x i s t e n c eo ft h e x - e f f i c i e n c yo fh i g h e re d u c a t i o ni sd u e t ot h ei n d i v i d u a l s b e h a v i o rc h a r a c t e r sa n do r g a n i z a t i o no ft h eu n i v e r s i t i e s h u m a nb e i n g sh a v et h er e a s o n o fc h o i c eb u tc a nn o ta l w a y sb er a t i o n a l ，w h i c hm e a n sa ni n d i v i d u a lc a nn o ta l w a y sb e a b l et om a x i m i z eh i sb e h a v i o r m e n si n e r t i ah a sd e t e r m i n e dt h a tt h e i ra c t i v i t i e su s u a l l y f f i 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s h a p p e nw i t h i nt h ei n e r ta r e a o n l yw h e nt h eo u t s i d ep r e s s u r er e a c h e si t sb e s tl e v e l ，a n i n d i v i d u a lm a ym a k ear a t i o n a ld e c i s i o na n db r e a kt h r o u g ht h ei n e r ta r e a o t h e r w i s e ，h i s b e h a v i o rw i l lb eo fl o we f f i c i e n c y o w i n gt ot h ee x i s t i n go ft h er e l a t i o n s h i po fa g e n c y a n dt h eu n f a i rd i s t r i b u t i o no fi n f o r m a t i o n ，t h ea g e n t si n s i d et h eu n i v e r s i t i e su s u a l l yd o t h e i rd u t yi m m o r a l l yo rb e h a v ea c c o r d i n gt oo p p o r t u n i s mt ob e n e f i tt h e m s e l v e sa tt h e e x p e n s eo ft h e i rc l i e n t s ，a n dt h u s l e a dt ot h el o we f f i c i e n c y g o v e r n m e n tm o n o p o l yo f h i g h e re d u c a t i o nr e n d e r st h eu n i v e r s i t i e sl a c ko fp r e s s u r eo fc o m p e t i t i o na n di m p e t u sf o r t h e i rs e l f - d e v e l o p m e n t , w h i c hd e f i n i t e l yc a u s e st h el o we f f i c i e n c y t h ei m p e r f e c t i o no f t h eu n i v e r s i t i e s i n n e rm a n a g e m e n ts y s t e mw h i c hh i n d e r st h ed e v e l o p m e n to fs t a f f s i n i t i a t i v ei sa n o t h e rr e a s o nf o rt h el o we f f i c i e n c y b e s i d e s ，t h ex - i n e f f i c i e n c yi sa l s oa c o n s e q u e n c eo f o b s c u r ed e m a r c a t i o no ft h ep r o p e r t yr i g h to fe d u c a t i o n , w h i c ho n l y r e q u i r e st h eu n i v e r s i t i e st ot a k et h e i rr e s p o n s i b i f i t yo fi n p u t ，w h i l eo f f e r i n gt h e mn o c o n e s p o n d i n gr i g h tt og e tb e n e f i t t h ef o u r t hp a r tp r o p o s e ss o m ec o u u t c r m e a s u r e sa g a i n s tt h ex - i n e f f i c i e n c yo fh i g h e r e d u c a t i o n t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc l i e n t sa n da g e n t ss h o u l db er e g u l a t e d ，a n da n e f f e c t i v em e c h a n i s mo fe n c o u r a g e m e n ta n dc o n t r o ls h o u l db eb u i l tu p ，w h i c hd e p e n d so n t h ec o m b i n a t i o no fm a t e r i a la n ds p i r i t u a le n c o u r a g e m e n t s u p e r v i s i o na n ds e l f - c o n t r 0 1 t h ei n i t i a t i v eo fb o t hc l i e n t sa n da g e n t ss h o u l db ef u l l yd e v e l o p e d am e c h a n i s mo f m a r k e t c o m p e t i t i o ns h o u l db ee s t a b l i s h e d t of o s t e rt h e e m p l o y m e n t ，e n r o l l m e n t ， d i s t r i b u t i o no ft h et e a c h i n gr e s o u r c e s ，i n n e rm a n a g e m e n t ，a n dt r a n s f o r m a t i o no ft h e t e c h n o l o g yp r o d u c t so ft h eu n i v e r s i t i e s t h em a n a g e m e n ts y s t e ms h o u l db ei m p r o v e d ， a n dt h ea d m i n i s t r a t i v es e t u ps h o u l db er e d u c e dt os l l i f tt h ef o c u so fm a n a g e m e n ta n d a u t h o r i t yt ot h ed e p a r t m e n t si no r d e rt oi m p r o v et h e i ri n i t i a t i v e t h ee d u c a t i o np r o p e r t y r i g h ts h o u l db ec l a r i f i e df o rt h ee s t a b l i s h m e n to fap r o p e a ys y s t e mi nw h i c ho n e s r e s p o n s i b i l i t y , l i g h la n db e n e f i ta r eu n i t e ds ot h a tt h eu n i v e r s i t i e sn o to n l yo w nt h er i g h t o fm a n a g e m e n tb u th a v et h er i g h to fm a k i n gp r o f i t s t h es p e c i a l i t yo ft h ep r o p e r t yr i g h t o fl a b o rr e s o u r c e ss h o u l da l s ob ec o m p l e t e l yv a l u e d t h e s ea r es o m ev a l i dw a y so ft h e r e d u c t i o no fx - i n e f f i c i e n c yi nh i g l l e re d u c a t i o n k e yw o r d s ：h i g h e re d u c a t i o n ，x - i n e f f i c i e n c y , r e a s o n ，c o u n t e r m e a s u r e 硕士学住论文 m a s t e r st t i e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究工作 所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 作者签名： p 彖跏 日期：谢年j 。月印日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 作者签名：确 日期：汤彳年3 - 鹿。目 导师签名： 日期： 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的 学位论文提交“c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中的 规定享受相关权益。回重迨塞握銮卮进厦! 旦堂生；旦= 生；旦三笙筮查! 作者签名：h 轴吣 日期：力而年r 月功日 导师签名 日期： 。一。飞 澄。型 年月 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 当前，我国高等教育的发展处于两难境地。一方面高等教育的投资严重不足； 另一方面高等学校教育资源利用效率低下，存在着较严重的浪费现象。所以，必须 加强对教育资源利用效率的研究，使有限的教育资源发挥出最大的作用。教育资源 的利用效率包括教育的投入产出效率、教育的资源配置效率和教育的非资源配置效 率( x 低效率) 。目前国内外学者关于教育资源利用效率的研究主要集中在前两者， 对后者的研究则较少关注。然而，教育的非资源配置效率( x 低效率) 却是普遍存 在的，它对教育资源的利用效率产生重要影响。从经济学角度讲，教育过程也是一 种生产过程，它是教育投入和教育产出过程。教育投入包括投入教育领域的人力资 源、物力资源、财力资源和信息资源，通常表现为具有更多教学经验的教师、教辅 人员、行政管理人员、教室、教材、运动场所、实验仪器设备、班级规模等。教育 产出包括学生知识技能的提高、思想品德的变化、身体素质的增强，通常表现为学 生学业成绩的提高。教育过程如同企业生产一样也存在效率问题。教育效率特别是 高等教育的效率问题一直倍受人们的关注。然而，教育经济学家们研究教育的效率 正如经济学家们按照传统新古典经济理论研究企业的生产效率一样都是借助一定 理论假设进行的。教育经济学家们通常假设学校处于一种理想化状态，即在教育过 程中，教师努力教，学生努力学，教学内容合理，教学方法得当，学校管理有方， 教育系统有序，教育规模适度，教育结构合理，不存在教育浪费等。在这种假设前 提下，教育资源将得到最大程度的利用。事实上，这种理想化的状态往往是不存在 的，教育过程常常在一种非理想化状态下运行。也就是说，教育领域也存在着低效 率现象。因此，我们必须加强对高等教育领域非资源配置效率( x 低效率) 的研究， 以期寻求提高教育资源利用效率的途径。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、高等教育x ( 低) 效率的含义 效率一词来源于物理学，它表示能量或功的转换状况，一般定义为有效输出量 对输入量的比值。辞海将它定义为“消耗的劳动量与劳动效果的比率”，它是指 活劳动的消耗与所获得的劳动成果的比较。现代汉语词典将它定义为“单位时 间内完成的工作量”。美国制度经济学家康芒斯指出“效率是使用价值的出量对劳 动工时的入量的比例。” 显然，康芒斯是借助马克思的工时概念给效率下定义的。 这里的效率不仅有了输入量、输出量的概念，而且包含了时间的概念。人们通常把 效率划分为三种类型，即投入产出效率，资源配置效率和x ( 低) 效率( 非资源配置 效率) 。投入产出效率即生产效率，是指经济活动中投入与产出的比率。投入产出的 比率越大，投入产出的效率越高，投入产出的比率越小，投入产出的效率越低。也 就是说，投入一定时，产出越大，效率越高；产出越小，效率越低。或者说，产出 一定时，投入越小，效率越高；投入越大，效率越低。投入与产出之间成反比关系。 生产效率的计算简单，度量准确，易于操作，便于理解，因此被广泛用于经济、生 产、生活管理之中。 ( 一) 资源配置效率 资源配置效率是在资源给定的情况下，通过改变资源的不同配给方式来提高资 源的利用效率。不同的选择会产生不同的配置效率，资源配置效率没有统一的度量 标准，无法度量，只能作定性描述。1 9 0 6 年意大利经济学家帕累托在他出版的政 治经济学教程中提出的效率概念能够较好地解释配置效率。后人又称此效率为帕 累托效率或帕累托最优状态。所谓帕累托效率是指：资源配置达到了这样一种状态 无论怎样改变资源配置方式。都不会使其他人的效用水平有所提高。换句话说： 不使甲的状况变得更坏，就不会使乙的状况变得更好。反之，如果在至少不使甲的 状况变得更坏的情况下，改变资源的配置方式能使乙的状况变得更好，说明还没有 达到帕累托最优，是一种帕累托低效率的状态，还存在改变资源配置方式增加社会 福利的空间。资源配置方式的不断改迸，资源配置效率的不断提高，实际上是一种 追求帕累托最优的过程。资源配置效率有高低之分，帕累托最优是一种资源配置高 效率，否则是资源配置的低效率。 。【美】康芒斯：制度经济学，北京：商务印书馆，1 9 6 2 ，第4 1 7 页 2 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s ( - - ) x ( 低) 效率 x ( 低) 效率是x 效率理论的核心概念，x 效率理论作为新古典经济理论的对 立物而出现。新古典经济理论把企业组织内部看成是一个有固定效率的“黑箱”， 认为个人都是理性的经济人，具有完全理性。企业是目标函数最大化、成本最小化 者。企业生产是一种纯技术决定关系。新古典理论的最大化理论假设，排除了经济 组织内部出现低效率的可能，从而使经济学变成了一门专门研究配置效率的科学。 x 效率理论认为企业并非总是有效率的，新古典经济理论的假设是不符合实际的。 x 效率理论在驳斥新古典经济理论的基础上，提出了一系列与现实较吻合的基本假 设。 1 新古典经济理论认为：企业是基本的研究单位，是研究的逻辑起点。生产 活动可以看作是借助现代数学和物理方法精确描述的一种纯技术决定关系，有一定 的投入就会得到相应的产出，生产过程成了一种机械决定过程。x 效率理论认为： 组成企业的个人是恰当的研究单位，是研究的逻辑起点。因为企业是由个人组成的， 只有个人才具有思想和行动。生产活动不只是可以借助现代数学和物理方法精确描 述的一种技术决定关系，在很大程度上它取决于个人的心理和生理活动，一定的投 入并非总是能够得到理论上的最大产出。 2 新古典经济理论认为：个人是理性的经济人，即具有完全理性。企业同个 人一样，也是理性的经济人，追求目标函数最大化。x 效率理论认为：个人具有选 择理性。但它并不否认理性行为，认为理性行为只是选择理性的一个特例，个人并 不总是表现为完全理性。恰恰相反，个人通常具有双重个性，个人行为既包括理性 因数，也包括非理性因数。一方面，个人行为具有确定和坚持标准，通过计算和注 意细节、努力追求极大化的倾向；另一方面，个人行为又具有不关心标准、不注意 计算和细节、不努力追求极大化的倾向。这两种倾向的对立和并存，决定了新古典 经济理论所谓的完全理性的经济人假设只是一个极端个别的情况，是某些人在某些 条件下所采取的行为特征，而不是所有人在任何条件下采取的行为特征。通常的情 况应该是个人只具有选择理性，他们只把一部分精力放在作出信息充分的决策所必 需的细节和计算上，而让更多的决策依赖于习俗、惯例、道德规范、标准程序和模 仿的形式。应用极大化、非极大化假设代替极大化假设。既允许、承认、考虑和研 究极大化行为，也允许、承认、考虑和研究非极大化行为。 3 新古典经济理论认为：企业主( 委托人) 和雇员( 代理人) 的目标和利益 总是一致的，企业主具有完备的知识控制决定劳动程度的所有变量。x 效率理论认 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 为：作为代理人的雇员和作为委托人的企业主，他们的目标和利益并非总是完全一 致的。通常情况下，两者在目标和利益上往往表现出不一致性。两者在目标和利益 上的一致性仅存在委托人和代理人是同一个人的个别场合以及代理人的激励约束 机制完善的场合。然而，企业的激励约束机制往往是不完备的。这样，企业的效率 的决定问题就成了企业主与雇员之间的博弈问题，成为一个典型的决策型问题。第 一，双方都采取使自己利益极大化的策略。企业主的极大化策略使得提供给雇员的 工作条件和工资极小化，同时又试图从雇员那里得到极大化的努力程度。雇员的极 大化策略使得自己尽可能少的付出努力，却要照样享受同等的工资及福利待遇。免 费“搭便车”由此产生。这样，双方极大化的策略就会导致囚徒两难困境，一个生 产效率低下，报酬较低，工作条件较差的企业便产生。第二，双方都采用使对方利 益最大化的策略。也就是说，企业不管员工的表现如何都采取完全为了员工利益的 策略；员工也不管企业如何对待自己均采用为企业最大化利益努力工作的策略；但 是，这种策略采用的一个先决条件必须是双方同时采取这种策略，否则，采取这种 策略的任何一方都会感到自己由于对方未能采取这种策略而陷入不公平的境地，最 优将不会产生。第三，双方均采用按常规行事的策略。企业按常规提供工作条件和 待遇，雇员按常规提供工作努力。不合常规的一方或者调整自己的行为，或者选择 退出。常规往往使双方的付出和收入对等，这种合作策略优予其他非合作策略。但 是，常规并非总能使企业的效率达到理论上的最大化。 4 新古典经济理论认为：由于人们的完全理性和极大化行为特征，决定了人 们总是对外界环境的细微变化作出相应的变化，调整自己行为和努力程度。x 效率 理论认为：个人并非总是对外界环境的变化作出相应的反应。相反，个人的行为常 常具有受习惯影响的惯性特征。换句话说，个人通常在其“惯性区域”内活动。8 0 年代后期，莱宾斯坦在为弗朗茨x 效率理论、论据和应用一书所写的序言 中，他是这样解释惯性区域概念的。“在一个问题上，我已明确地改变了想法。放 弃我早期著作中的主张。我不再相信：惯性区域必须或通常由变动带来的利益和成 本的平衡计算来决定。许多处于惯性区域的人可能不会想到改变的成本或利益。他 们可能根本不进行任何计算。这是由如下事实必然得出的结论：各种各样的决定( 如 根据习惯或常规作出的那些决定) 通常属于非计算类型。现在我的观点是，惯性区 域是由人本性的基本心理和生理方面的状况决定的，换句话来说，如果我们必须对 外部不管如何细小的刺激作出反应的话，生活就几乎不可能继续下去。实际上，使 我们集中注意力的能力背面，是我们不理会同时撞击我们的各种各样其他刺激的能 力。这个情况也可以用唤醒理论来解释。要我们考虑采取任何种类的行动时， d 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 常常必须把我们唤醒，使我们处于超过某个临界水平的清醒才行。”。从这段论述中 可以看出：惯性区域是由人自身的基本心理和生理方面的状况决定的，与人的惰性 有关。人类感觉系统的不完善性、选择理性、交易成本等都对惯性区域的存在产生 影响。所以环境因素的变化并不总是对个人的行为产生影响，只有当外界环境因素 的变化突破了人类的感觉的“差异界限”和“适应”两大特征时，才会对人的行为 产生影响。不仅如此，惯性区域也存在于多人组成的群体之中，形成群体惯性区域。 群体惯性区域与人际影响关系、群体规模大小有关。 5 新古典经济理论认为：雇主与雇员之间的劳动契约即劳动合同是完全的。 劳动合同一旦形成，雇员的工作时间、努力水平、劳动报酬标准都会按即定的常量 确定下来。按照极大化行为假设雇员自然而然就会提供最大程度的努力水平。x 效 率理论认为：企业和员工之间的劳动契约是不完全的。通常情况劳动合同只能规定 雇员的工作时间和报酬标准，却不能规定雇员的努力水平。雇员的努力“由所从事 的活动( a c t i v i t y ) ，从事的活动进度( p a c e ) ，活动的质量( q u a l i t y ) 以及活动的时间( t i m e ) 模式和长度等方面构成”，圆即所谓的“a p q t ”束。由于信息的不完全，努力构成 的四个方面都具有可变性，这就决定了努力程度不是一个机械决定的常量，丙是一 个任意决定的变量。因为企业要事先规定雇员的“a p q t ”柬，第一，要求管理者 有足够的知识，可能带来巨大的信息搜寻成本。第二，可能带来很高的监督成本。 第三，可能导致雇员的旷工和怠工。第四，不利于雇员充分发挥主观能动性。第五， 雇员工作的灵活性大大减少。第六，管理人员的a p q t 束无法准确确定。 所以劳 动契约总是不完全的。依据这种合同，雇员对于提供多少某种技术水平的努力，具 有相当程度的自由决定权。雇员在生产过程中实际提供的努力水平，既取决于雇员 的个人心理、生理特征，也取决于雇员所处的工作环境，包括企业内部的激励约束 机制等。激励约束机制在雇员的努力决定中起着至关重要的作用。通过激励约束机 制，使雇员产生动力和压力，让动力和压力影响动机，让动机影响努力，让努力影 响成本，从而影响企业的效率。 6 新古典理论一方面强调企业家才能在生产中的重要作用，把企业家才能作 为一项重要的生产要素；另一方面却通过企业是利润最大化的行为假设，在技术给 定的情况下，企业的生产行为就像例行公事那样以最小的成本投入生产出最大的产 出。企业家的才能在这里成为一种摆设，没有什么特别重要的作用，被生产函数假 设掉了。x 效率理论认为，企业家才能在企业组织效率方面发挥着重要作用；或者 作为管理者对低效率企业发生直接影响，即与企业内部的努力熵作斗争；或者作为 。【美1 罗杰弗朗茨；x 效率；理论、论据和应用) ，上海：上海译文出版社，1 9 9 3 序言第：v 页 。刘小怡：x 效率一般理论。武汉：武汉出版杜，1 9 9 8 ，第6 l 页 。刘小怡：x 效率一股理论，武汉：武汉出版社，1 9 9 8 ，第1 1 8 页 5 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 竞争者对低效率企业发生间接影响，即通过创办高效率企业同低效率企业进行市场 竞争，迫使后者提高其内部运行效率。在不完全市场上这种作用尤为明显。所谓不 完全市场，一是指安排和利用投入存在障碍，如有些投入价格不合适，有些投入正 被用于其他方面，有些投入不是人人都能获得等等；二是指投入生产市场存在某些 漏洞，如知识并不总是可交易的，把知识从想法变为可用形式需要激励等。企业家 在不完全市场上的作用，就是克服这些障碍。归纳起来，企业家通过把握获利机会、 创新获利机会、挑战不确定性、激励员工潜在能力等等方式克服x 低效率，从而提 高企业效率。 总之，x ( 低) 效率是x 效率理论的核心概念。弗朗茨指出，“在x ( 低) 效 率一词中，x 代表来源不明的非配置( 低) 效率。”。刘小怡博士在其专著x 效率 一般理论中指出：“x ( 低) 效率就是非配置( 低) 效率，它是指经济单位( 企业 和家庭) 由于内部原因而没有充分利用现有资源或获利机会的一种状态”。国这里指 出x ( 低) 效率是与配置( 低) 效率相对应的一种非配置( 低) 效率。x ( 低) 效 率存在于经济单位的内部市场外部，而不是经济单位的外部市场内部，x ( 低) 效 率形成的原因是由于某些因素的存在而没有充分利用现有资源或获利机会。这些原 因有个人工作努力状态，劳动合同的不完备，经济单位内部客观存在的委托一代 理关系等等。x ( 低) 效率不仅存在企业内部，而且也存在于个人家庭和政府之中。 ( 三) 高等教育x ( 低) 效率 高等教育作为教育系统的重要组成部分。高等教育的运转也需要投入一定的人 力、物力、财力和信息等资源。在资源稀缺的情况下，教育成果的形成过程也是一 个不断追求投入与产出最大化的过程。而高等教育这个特殊的组织中个体都有自己 的价值日标和行为方式，比如管理人员追求一种在职闲暇，教师追求一种精神享受， 而学生追求一种更多的知识掌握等。这些价值目标和行为方式与学校整体目标并不 一定总是一致的。它们之间的摩擦损耗不可避免，这势必导致一种低效率产生。而 这种低效率与资源投入多少和配置方式无关。所以学校内部也存在着非配置低效率 现象。高等教育x ( 低) 效率是指高等教育由于内部摩擦等原因没有充分利用现有 资源的一种状态。它主要来源于高等学校内部不同利益主体之间的摩擦，客观存在 的委托代理关系，高等学校内部产权制度安排的不合理以及激励约束机制的软化等 原因。它们都将导致高等学校资源利用的不充分，资源利用效率较低，造成资源利 用的浪费。 。【美】罗杰弗朗茨：x 效率：理论、论据和应用，上海；上海译文出版社，1 9 9 3 ，第2 页 。刘小怡：x 效率一般理论，武汉：武汉出版社，1 9 9 8 ，第2 5 页 6 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 二、高等教育x ( 低) 效率的表现及危害 x 效率理论以考察生产组织内部因错过充分利用现有资源和获利机会而造成某 种类型的低效率为己任。x ( 低) 效率包括所有不属于配置类型的低效率。“x ( 低) 效率 类型在家庭，私人企业和政府都存在”。 那么高等学校内部是否存在x 低效率呢? 回答是肯定的。因为x 低效率产生的原因从根本上来说是由于人们完全或部分缺乏 力所能及地有效利用各种经济机会的动力。具体地说，x ( 低) 效率产生是由于人们的 积极性和主观能动性没有得到充分发挥。而人的积极性和主观能动性没有得到充分 发挥在高等学校内部又是一个非常普遍的现象。x 效率理论认为，x ( 低) 效率的产生 与人的本能动机和组织制度有关。所以，对高等教育领域x ( 低) 效率现象的分析也 必须从这两个方面着手。 ( 一) 高等学校教职工工作时间和精力投入不足 由于劳动合同的不完善，制度不健全，特别是教学质量监控与评价机制没有真 正形成。高等学校教职工的工作在某种程度上说还是一种凭“良心”干活的工作。 责任心强的教职工单位时间里投入的工作精力、智力多一些，工作效果好一些：责 任心差的教职工单位时间里投入的工作精力、智力少一些，工作就不会收到应有的 效果，从而影响教学的质量。高等学校教职工工作时间和精力投入不足主要表现在： 1 名师不上讲台，导师远离学生 前些年，在高等学校出现这样一种现象，教师评上了教授，成为名师就不愿给 本科生上课，只想搞些研究，带带研究生。根据调查资料显示：在多数高等院校， 包括名牌重点学校，给本科生开课的教授比例不到1 0 ，有的重点高等学校为本科 生开课具有副教授以上职称的教师只有几十名，还有的高等学校这一数字为个位 数，给本科生开设基础课的博士生导师则更加少得可怜。一些高等院校不足5 。 也就是说，真正为大学生上课的教师9 0 以上是讲师或副教授。如果再深入分析， 为大学生上课的，大多是青年教师。圆从2 0 0 1 年起，教育部为了推进高等学校加强 教学质量建设，下发了关于加强高等学校本科教学工作，提高教学质量的若干意 。【美】莱宾斯坦：微观经济学与x 效率理论：假如没有发生危机，也应当有危机载丹尼尔贝尔等编经 济理论的危机，上海：上海译文出版社，1 9 8 5 ，第1 3 5 页 。冰启t 名师上讲台，一道世界性难题，上海教育，2 0 0 2 ( i ) 7 硕士学位论文 m a s t e r s t h e s i s 见，提出了1 2 条加强本科教学工作，提高教学质量的措施。其中规定“5 5 岁以下 的教授、副教授一学年必须给本科生至少开设一门课程。”有力地保证了教授为本 科生上课的开课率。教授不上讲台带来的后果，一是不利于学生的发展。学生经过 寒窗苦读考上大学，到名校、重点院校就读却聆听不到名师的教授，给学生上课的 多是年轻教师，年轻教师的教学经验，教学方法与老教师相比都比较欠缺。这不利 于学生的发展。二是不利于青年教师的成长。名师往往在长期的教学实践中积累了 丰富的教学经验，形成了独特的教学方法。这些都是高等学校的宝贵财富，名师不 上讲台就很难形成名师与青年教师的配对传帮带，年轻教师将得不到系统的训练， 这不利于年轻教师的成长。总之，名师不上讲台直接导致人力资源的浪费，导致低 效率的产生，是一种低效率的表现。 同时，由于高等学校大规模扩招，大学本科毕业生就业问题日益突出。为了缓 解大学毕业生就业压力解决大学毕业生就业问题，国家教育部决定扩大研究生招生 规模。而高等教育投入严重不足，师资队伍远远不能满足扩招后的需要。于是，大 学校园里出现了七八十个研究生在教室里同上一门课，一位导师指导十几个硕士 生、博士生的情况。研究生的培养变成了批量生产。除了上课，学生想见导师一面 非常困难，更不用说导师手把手地指导了。事实上，研究生尤其是博士研