（公共管理专业论文）工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 针对工程建设招投标领域商业贿赂愈演愈烈的严峻形势，采用比较、实证、分析等 方法，系统阐述了国内外商业贿赂研究的现状，指出国内现有的文献资料主要是对一般 商业贿赂的宏观理论或部分案例进行了研究，但对工程建设招投标领域商业贿赂的研究 还远远不够。从内容的关联性、主体的广泛性、形式的多样性、手法的隐蔽性、危害的 巨大性等五个方面归纳概括了工程建设招投标领域商业贿赂的形态特征，从而得出该领 域的商业贿赂内容和形式不是单一的，而是相互联系，相互交织，兼而有之；商业贿赂 具有很强的欺骗性，难以发现，更难查处：商业贿赂案件一般不是个案、小案，往往是 串案窝案、大案要案；商业贿赂的危害性巨大，已到了非治不可的地步。深入分析了工 程建设招投标领域商业贿赂滋生和蔓延的原因，经济成因是基础，制度成因是关键，文 化成因是条件，人性成因是灵魂。最后，提出了工程建设招投标领域标本兼治的主要对 策，构建统一的、完备的工程建设大市场，改革现行的工程建设招投标管理体制，完善 招投标方式和方法，加强诚信体系建设。 关键词：建筑业；招标投标；商业贿赂；防治对策研究 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 r n l一一 一 ln er e s e a r c h0 np r e v e n t i o nc o u n t e r m e a s u r e so fc o m m e r c i a l b r i b e r yi nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nt e n d e r i n ga n db i d d i n g a b s t r a c t a i m i n ga tg r o w i n gc o m m e r c i a lb r i b e r yg r i ms i t u a t i o ni nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o n t e n d e r i n ga n db i d d i n g ，t h ec o m p a r i s o n ，e m p i r i c a l ，d i a l y s i sa n do t h e rm e t h o d sa r ea d o p t e dt o e x p o u n ds y s t e m a t i c a l l yo nc o m m e r c i a lb r i b e r yr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a d ，p o i n to u tt h a t t h ee x i s t i n gl i t e r a t u r ei sm a i n l yo nt h eg e n e r a lt h e o r yo fc o m m e r c i a lb r i b e r yo ro n l yp a r to f t h ec a s e ss t u d i e d ，b u tt h es t u d yo fc o m m e r c i a lb r i b e r yi nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nt e n d e r i n g a n db i d d i n gi ss t i l lf a rf r o me n o u g h t h em o r p h o l o g i c a lc h a r a c t e r i s t i c so fc o m m e r c i a lb r i b e r y i nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nt e n d e r i n ga n db i d d i n ga r eo u t l i n e df r o mf i v e a r e a ss u c ha s r e l e v a n c eo fc o n t e n t ，e x t e n s i v eo fs u b j e c t ，d i v e r s i t yo ff o r m s ，c o n c e a l m e n to ft e c h n i q u e sa n d g r e a th a r m t h e ni ti sf o u n dt h a tt h ec o n t e n ta n df o r mo fc o m m e r c i a lb r i b e r yi nt h ep r o i e c t c o n s t r u c t i o nt e n d e r i n ga n db i d d i n gi sn o tas i n g l e ，b u ti n t e r r e l a t e da n di n t e r t w i n e d ，a n db o t h ； c o m m e r c i a lb r i b e r yi sv e r yd e c e p t i v e ，i ti sd i m c u l tt of i n d ，h a r d e rt oi n v e s t i g a t ea n dd e a lw i m ： c o m m e r c i a lb r i b e r yc a s e sa r eg e n e r a l l yn o tt h ec a s e ，s m a l lc a s e s ，o f t e ns c a n d a l ，m a j o rc a s e s ； e n o r m o u sd a n g e r so fc o m m e r c i a lb r i b e r y ，h a sr e a c h e dt h ep o i n to fn o n g o v e r n a n c ec a l ln o tb e d e p t ha n a l y s i so ft h er e a s o n so ft h ec o m m e r c i a lb r i b e r yb r e e d i n ga n ds p r e a di nt h ep r o j e c t c o n s t r u c t i o nt e n d e r i n ga n db i d d i n g ，w ef o u n dt h ef a c t o ro fe c o n o m i ci st h ef o u n d a t i o n t h e f a c t o ro fh u m a n i t yi st h es o u l ，t h ef a c t o ro fc u l t u r ei st h ec o n d i t i o n ，t h ef a c t o ro f s y s t e mi st h e k e y f i n a l l y , at e m p o r a r ya n dp e r m a n e n tp r e v e n t i o nc o u n t e r m e a s u r e so fc o m m e r c i a lb r i b e r y i nt h ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nt e n d e r i n ga n db i d d i n gi sp r e s e n t e d ，w h i c hi st ob u i l dau n i f i e da n d c o m p l e t ep r o j e c tc o n s t r u c t i o nm a r k e t ，t or e f o i t no ft h ee x i s t i n gc o n s t r u c t i o nb i d d i n g m a n a g e m e n ts y s t e m ，t oi m p r o v eb i d d i n gw a y sa n dm e a n s ，t os t r e n g t h e nt h ei n t e g r i t ys y s t e m k e yw o r d s ：c o n s t r u c t i o ni n d u s t r y ；t e n d e r i n ga n db i d d i n g ；c o m m e r c i a lb r i b e r y ；p r e v e n t i o n c o u n t e r m e a s u r e s 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：笪王猩建遮招塑拯堡埴逝些殖堕堕渔挝筮盟塞滏 作者始l 咝l 魄牛年月卫日 大连理工大学硕十研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题 作者签名： 导师签名： 大连理工大学硕士学位论文 1绪论 商业贿赂是一个发展中的概念，不同时期对商业贿赂的认识和解释各不相同。我国 早在西周时期就有贿赂的记载。尚书吕刑所谓“五过之疵 中的“帷货，指官 吏接受贿赂。汉书刑法志中也有“吏坐受赇枉法 的记载。说文解：“赇， 以财物枉法相谢也。川”商业贿赂一词最早出现在1 9 世纪中叶，其起源是西方国家的铁 路运输部门为增加货运量而付给托运方或其代理入一定数额的回扣瞳1 。之后，商业贿赂 的形式不断翻新多样，内容不断丰富多彩，特征不断鲜明多姿，其概念定义一直处于不 断发展变化之中。尽管国内外相关的法律法规和理论专著对商业贿赂的定义作出了种种 解释，但目前比较趋于一致的定义是指“以获得商业交易机会为目的，在交易之外的回 扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外旅游等各种名义直接或间接 给付或收受现金、实物和其他利益的一种不正当竞争行为。”嗍 所谓工程建设招标投标，按照关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的 职责分工意见第三条之规定，是指各类房屋建筑及其附属设施的建造和与其配套的线 路、管道、设备的安装项目和市政工程项目的招标投标活动h 1 。因此，这一领域是相对 特殊的领域。凡是发生在这一领域的一切商业贿赂行为和现象，统称为工程建设招标投 标领域的商业贿赂。商业贿赂是伴随着商品经济的发展而产生和逐步发展起来的，不同 的国度、不同的一历史阶段和不同的行业领域对其则有不同的认识和看法。曾几何时， 在商品经济发展的初期和不完善阶段，商业贿赂作为市场交易活动中的“潜规则 、“商 业习惯”，而被社会广泛认同瞄3 。商业贿赂作为反腐败工作的重点，引起执政当局的高 度重视，并采取了强硬措施加以专项治理，则是近几年的新生事物。 1 1 选题目的及意义 本文以防治工程建设招标投标领域商业贿赂对策研究为题，其目的在于：一方 面可以填补商业贿赂理论研究上的不足，进而丰富廉政建设理论，为商业贿赂专项治理 活动提供理论支撑和理论指导；另一方面为正在开展的商业贿赂专项治理活动特别是工 程建设领域防治商业贿赂工作提供具体的方法论，并为其他领域反商业贿赂工作提供有 益的借鉴。 选题的意义，主要体现在以下几个方面：是防治工程建设招投标领域商业贿赂是 。建设和谐社会的重要举措。工程建设招投标领域商业贿赂是一种典型的腐败现象，而腐 败又是社会最大的不和谐因素。有效防治工程建设招投标领域商业贿赂，进而最大限度 地遏制腐败现象的发生，尽可能地消除整个社会的不和谐因素，对于建设和谐社会至关 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 重要。二是防治工程建设招投标领域商业贿赂是规范建设市场秩序的内在要求。规范的 建设市场呼唤公平竞争、按游戏规则办事。防治工程建设建设招投标领域商业贿赂，就 是要铲除工程建设交易的“潜规则”，杜绝不公平竞争现象的发生，这正是规范建设市 场秩序的应有之义。三是防治工程建设招投标领域商业贿赂是构建建设系统惩防腐败体 系的重要内容。建设系统惩防腐败体系建设主要包括工程建设和规划设计两大方面惩防 腐败体系建设，招投标是工程建设的最关键性环节。从某种意义上来说，防治工程建设 招投标领域商业贿赂就是防治工程建设领域的腐败行为。因此，防治工程建设招投标领 域商业贿赂是构建建设系统惩防腐败体系最关键的一环。 1 2 国内外研究现状 我国的商业贿赂研究刚刚起步，特别是立法研究还相当薄弱，主要研究文献资料散 见于领导言论、研究专著、相关判例和一些经验做法之中。第一类文献领导言论，主要 包括国务院第四次、第五次廉政工作会议温家宝总理的讲话，中纪委第六次、第七次全 会吴官正同志的工作报告，原中纪委副书记、中央治理商业贿赂领导小组组长何勇同志 答检察日报的记者问，原建设部部长汪光焘同志和建设部副部长刘志峰同志在全国 建设系统治理商业贿赂工作会议上的讲话。这类文献，主要阐述和分析了商业贿赂的危 害、治理商业贿赂的重大意义、总体要求、目标任务、重点领域以及综合治理的重要措 施。国家建设部治理商业贿赂实施方案从指导原则和总体目标、治理的重点部位环 节和行为主体、方法步骤及监督检查、长效机制、组织领导等方面对全国建设系统治理 商业贿赂工作从工作层面提出了具体要求。第二类文献研究专著，主要指孙载夫主编， 李一帆、袁柏顺、龙太江、李金龙、田湘波、郑鹏程、刘长云合著的治理商业贿赂对 策研究一书。该书是我国治理商业贿赂研究的最新专著，主要从有效防治商业贿赂的 重大意义、商业贿赂的表现与特征、商业贿赂的成因分析、治理商业贿赂的基本思路、 构建防治商业贿赂的长效机制、国外治理商业贿赂概貌等七个方面对商业贿赂和治理商 业贿赂进行了系统的分析和探讨。第三类文献相关判例。主要指中国方正出版社2 0 0 6 年编写的治理商业贿赂相关案例剖析。该书列举了党政领导受贿、工程建设主管部 门领导受贿、企业主要领导受贿、行政和企事业单位有一定实权的工作人员受贿、有一 定职务影响的介绍人受贿等1 7 个典型案例，从实证的角度，分析了目前工程建设市场 是一个严重供过于求的市场，绝大多数企业都面临因生产任务不足被迫放空旋工能力的 状况。这种“狼多肉少”、“僧多粥少 的市场供求关系，让建筑企业变得饥不择食， 建筑企业要拿到活，就必须打点好各方“神圣，通过送红包、给回扣、性贿赂等不正 当手段来抢夺工程项目，这必然导致整个工程建设领域几乎每一个环节都离不开商业贿 2 大连理工大学硕士学位论文 赂。第四类文献经验做法。主要包括商业贿赂几大重点领域一些经验材料。这些经验材 料从不同的单位、不同的层级、不同的角度介绍了各自开展商业贿赂专项治理工作的具 体做法，总结了一些经验和体会。由此可见，我国已有的文献资料主要是对于一般商业 贿赂的宏观理论或部分案例进行了研究，但对工程建设招投标领域商业贿赂的防治仍缺 乏系统而深入的研究。象湖北省2 0 0 7 年7 月1 1 日以省人民政府令第3 0 8 号颁布的湖 北省防治工程建设领域商业贿赂行为暂行办法这类法规性文件，是不多见的。 世界各国现有的工程交易方式不尽相同。根据c p e a 的定义，可将各国现有的交易 方式划分为项目管理模式( p r o j e c tm a n a g o m e n tm o d e l ) 和项目承包方式( p r o j e c t c o n t r a c tm o d e l ) m 1 ，而商业贿赂往往发生在项目承包方式( p r o j e c tc o n t r a c tm o d e l ) 之中。国外对商业贿赂的研究比较成熟，特别是防治商业贿赂的研究，在法律上采取严 厉的措施。具体讲，有以下三个方面的发展趋势：一是积极立法，严厉惩处，构筑惩治 商业贿赂的法律防线。市场经济体系比较完善的发达国家普遍把反商业贿赂与反腐败联 系起来，从立法的角度对商业贿赂行为严令禁止、严厉惩处。如英国的公共机构防止 贿赂法、防腐化法，美国的罗宾逊帕特曼法反价格歧视法、反海外腐 败法，德国反腐败法、反不正当竞争法，日本的不正当竞争防止法、防 止不当赠品类及不当表示法，新加坡的预防腐败法，等等。这些法律规定，对商 业贿赂的界定十分宽泛，把以损害竞争或公开性作为商业贿赂犯罪的认定标准，并对商 业贿赂犯罪进行严厉惩处。二是反商业贿赂向境外延伸，国际合作进一步加强。一方面 发达国家加强对跨国商业贿赂犯罪的立法。1 9 7 7 年颁布实施的美国反海外腐败法是 对海外贿赂行为的国际立法中最著名的法律，其立法的目的就是禁止美国公司和个人贿 赂国外政府官员。英国在“9 “事件之后颁布了反恐、犯罪和安全立法，使该国 的反腐败的法律延伸到境外的犯罪行为。其中规定：在英国国内之外发生的任何贿赂或 腐败行为，与在国内发生同样行为一样受到处罚。另一方面国际社会加强对反商业贿赂 的法律合作。1 9 9 9 年生效的经济合作与发展组织禁止在国际商业交易中贿赂外国公职 人员公约，责成签署国在国家法律下将给予或许诺以及接受一点贿金为犯罪，并方便 法律互助和引渡。2 0 0 3 年联大通过的联合国反腐败公约，是国际社会在反腐败领域 进行国际合作最重要的国际法律文件。公约中明确规定缔约国应采取措施将公约确定的 贿赂行为规定为犯罪。公约中直接界定为“贿赂犯罪”有三类：第一类是贿赂本国公职 人员；第二类是贿赂外国公职人员或者国际公共组织官员；第三类是私营部门内的贿赂。 三是建立公平竞争机制，防范商业贿赂行为发生。这些公平竞争机制主要包括反垄断机 制、产权明晰机制、公开招投标制度、行业自律机制、利益分割机制、金融监管机制等 c 7 】 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 1 3 研究的目标和内容 本文通过对工程建设招投标领域商业贿赂防治对策的研究，就是要使人们真正认清 楚该领域商业贿赂面临的严峻形势、鲜明的形态特征、产生的深层次原因，并在此基础 之上系统地提出标本兼治的主要对策，进而实现“预防和治理 的研究目标。 研究的内容涵盖了工程建设领域商业贿赂的方方面面。既有国内研究现状的阐明， 又有国外研究现状的表述；既有主要表现的描述，又有形态特征的分析；既有经济层面、 制度层面的原因分析，又有文化层面、人性层面的成因剖析：既有治标的措施，又有治 本的对策。研究的内容既具体又丰富，既生动又深刻。 1 4 研究方法与技术路线 本文主要采取四种方法对防治工程建设招投标领域商业贿赂进行研究，即：一是系 统的方法。把防治工程建设招投标领域商业贿赂作为复杂的系统工程加以研究，在深刻 分析该领域商业贿赂面临的形势、鲜明的特征、产生的原因等基础之上，系统地提出防 治对策；另外，在防治对策上也采取了系统研究的方法，既有治标的措施，又有治本的 对策，做到标本兼治。二是分析的方法。突出表现在工程建设招投标领域商业贿赂特征 分析和成因剖析上。三是实证的方法。本文大量采用了近年来国内发生的商业贿赂典型 案例来加以说明和印证本文的观点。四是比较的方法。在国内外研究现状的阐述上，充 分运用比较的方法，指出我国在商业贿赂研究与国外的差距。 技术路线是循序渐进的路线，顺序为：研究现状一特征分析一成因剖析一对策研究。 环环紧扣，依次递进。 1 。5 论文的框架结构 本文由五部分组成：第一部分绪论，主要介绍了选题的目的及意义、国内外研究现 状、研究的目标和内容、研究方法与技术路线、论文的框架结构等与论题相关情况；第 二部分工程建设招投标领域商业贿赂的现状分析，主要对该领域商业贿赂的主要表现和 形态特征进行了全面的分析；第三部分工程建设招投标领域商业贿赂的成因分析，主要 从经济层面、制度层面、文化层面、人性层面等四个方面深刻剖析了该领域商业贿赂的 成因；第四部分防治工程建设招投标领域商业贿赂的主要对策，从治标和治本两个方面 提出防治对策，做到标本兼治；第五部分结论，对本文进行了全面的总结，包括对本文 的难点、重点和着力点进行了归结，也对本文存在的不足加以指出。 4 大连理工大学硕士学位论文 2 工程建设招投标领域商业贿赂的现状分析 当前，我国治理商业贿赂的重点领域主要有六个：一是工程建设，二是土地出让， 三是产权交易，四是医药购销，五是政府采购，六是资源开发和经销。工程建设排在首 位，是重中之重。2 0 0 6 年卜2 月，全国检察机关立案侦查商业贿赂犯罪案件9 5 8 2 件， 涉案金额十五亿余元，发生在工程建设、土地出让领域的案件占三分之一多”1 。2 0 0 6 年 卜3 月，在广州市检察机关查处的7 7 件7 7 人商业贿赂案中，工程建设领域的案件2 9 件2 9 人占3 7 7 ，土地出让领域的案件1 0 件1 0 人占1 3 ，政府采购领域的案件4 件4 人占5 ，医药购销领域的案件1 件1 人占1 3 ，产权交易领域的案件1 件1 人占13 ， 教育、资源开发等其他领域的案件3 2 件3 2 人占4 27 ( 图2 1 ) “。招标投标又是工程 建设的关键环节，最容易滋生商业贿赂和腐败行为。本文试图从工程建设招投标领域商 业贿赂面临的严峻形势、表象与特征、影响及危害、滋长的深层次原因、对策研究和长 效机制建设等方面进行全面、系统的分析和探讨，大胆地提出自己独到的见解和看法 力求能对全国上下轰轰烈烈开展的商业贿赂专项治理工作，特别是工程建设领域治理商 业贿赂工作有所裨益。 苴他( 4 2 n ) m “m # 一 | e i 嘴镕短# 捌自口州 t d 自m ( 3 7 n ) 图2 i 商业贿赂案的构成 f i 醴lc o m p o s i t i o no f c o m m e r c i a lb r i b e r y 工程建设招投标领域商业贿赂的表现形式多种多样，形态特征鲜明突出。准确把握 工程建设招投标领域商业贿赂的现状，深刻分析其主要表现形式和独特的形态特征，是 防治工程建设招投标领域商业贿赂的本质要求。 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 2 1 当前我国工程建设招投标领域商业贿赂的主要表现 当前，商业贿赂在我国工程建设招投标领域比较普遍，呈愈演愈烈之势。因此，有 必要分析和研究当前我国工程建设招投标领域商业贿赂的表现形式，认清其本来面目。 中华人民共和国招投标法第一章第三条明文规定，在中华人民共和国境内进行下列 工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材 料等采购，必须进行招标：( 一) 大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众 安全的项目；( 二) 全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；( 三) 使用 国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目n0 1 。根据这一规定，工程建设招投标，主 要包括勘察设计招投标、工程施工招投标、工程监理招投标以及与工程相关的设备材料 采购招投标，为此，我们主要从这几个方面来分析当前我国工程建设招投标领域商业贿 赂的主要表现。 2 1 1 勘察设计招投标的表现 发包方收受设计单位的贿赂，明义上搞设计方案竞选，实际上排斥潜在投标人；或 规避招投标，强行指定设计队伍；或擅自变更规划容积率，为开发商谋利。设计单位收 受施工方的好处肆意变更设计，增加工程量或虚列工程量，使施工方不劳而获。 原海口市规划局副局长陈立奇在2 0 0 2 年3 月至2 0 0 8 年6 月主管用地规划管理和审 批等工作期间，利用职务之便为1 1 家设计单位和房地产开发企业谋取利益，并先后接 受这1 1 家单位的贿赂1 3 0 万元人民币，被判处有期徒刑1 1 年，剥夺政治权利2 年n 1 3 。 2 1 2 施工工程招投标的表现 一些发包方利用发包权收受投标人的贿赂，明招暗定，泄露标的，或收取好处后强 行指定承包方；一些企业通过贿赂其他企业进行围标、串标，或向发包方、评标委员会 成员、发包方委托的招标代理机构等直接行贿，谋取中标，有的又将承包的工程倒手转 包，从中收受贿赂n 幻。 原江苏省淮海工学院院长王立信利用学院教学楼、综合楼、宿舍楼、图书馆、体育 馆等一系列工程的基建权，强行指定施工队伍，非法受贿财物7 2 万元人民币，2 0 0 5 年 1 2 月被连云港市中级人民法院判处有期徒刑1 1 年，并处没收财产1 5 万元人民币n 引。围 标通常是这样运作的：已被内定的企业招标前会先与几个关系单位通好气，告诉它们自 己的标底。竞标时，除家内定的企业外，其他企业一律抬高报价，从而使内定企业以 相对低的报价，名正言顺地中标。当然，这个“相对低价 本身已大大高于正常价格。 作为回报，内定中标企业要付给“客串”企业老总的好处费。可以说，整个招投标的过 程和结果，全都在内定企业和发包方的控制之内。建筑市场转包成风，如北京某区建委 6 大连理t 大学硕士学位论文 手里有政府投资的农村新居的建设项目，该项目的负责人先把项目总包给有区建委背景 的下属公司，再由下属公司把项目分包给不同的企业。这样，一个大工程分成若干个小 工程，每个小工程的回扣都能拿到5 ，比包给一家的2 回扣高出两倍多n 射。 2 1 3 工程监理招投标的表现 招标方收受了监理企业的好处，充分利用工程监理招投标不规范的法律漏洞，或“邀 请招标”、或指定招标，确定工程监理队伍。工程监理企业为了弥补已付出的好处，搞 假鉴证，搞假计量，睁一只眼闭一只眼，与施工企业同流合污，变本加利收受施工企业 的贿赂。 据永州市纪委介绍，某城市桥梁工程，业主公司、监理单位与施工企业同流合污共 同搞假签证、假计量，工程预算大大增加，业主公司和监理单位代表收受施工企业贿赂 达数成元，受到了查处。 2 1 4 材料设备采购招投标的表现 供应商通过向施工企业或建设单位行贿，导致施工企业或建设单位舍近求远，舍优 求劣，购买使用质次价高的材料设备n 副。 据永州市招投标办反映，某局的办公楼工程，分管该项工程的领导收受了材料供应 商的贿赂十几万元后，购买材料舍近求远，舍低就高，被判有期徒刑7 年。 2 2 工程建设招投标领域商业贿赂的形态特征 工程建设招投标领域的商业贿赂，既具有商业贿赂的普遍性特征，又具有鲜明的个 性特征，其形态特征是显而易见的。具体讲，主要有以下几个方面： 2 2 1内容的关联性 工程建设招投标，主要包括勘察设计招投标、工程施工招投标、工程监理招投标以 及与工程建设相关的设备材料采购招投标，内容涉及到勘察设计、工程施工、工程监理 和设备材料采购招投标的方方面面。 工程建设招投标领域的商业贿赂，不仅是单一内容的行贿受贿，而且往往是“四位 一体 ，相互联系、相互渗透、相互关联。这样，四股力量的汇合，加剧了工程建设招 投标领域的商业贿赂程度，使其成为“重灾区。从嘹望东方周刊组织的一项党校 学员问卷调查显示：商业贿赂最严重的行业和领域都属于政府干预较多、公益性强、与 群众切身利益密切相关的领域，其中“工程建设与承包”得分最高，为8 5 2 分，接下 来依次是“土地出让与国有资产产权交易”8 0 1 分，“药品和医疗器械采购 7 1 4 分， “政府采购 7 0 6 分，“学校与教育用品采购”6 7 1 分n 引。从2 0 0 7 年全国纪检监察机 7 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 关查处的贪污贿赂案件构成来看：工程建设占3 1 ，土地出让、产权交易、医药购销、 政府采购、资源开发和经销五大领域占4 1 4 ，其他占2 7 6 刀。 2 2 2 主体的广泛性 这是由内容的关联性诱发的又一主要特征。有人形象地认为，工程建设招投标领域 的商业贿赂几乎无处不包、无地不在、无人不涉。关于工程建设招投标领域商业贿赂的 主体，主要体现在以下两个方面： 一方面，业主之间的商业贿赂。主要指承包方行贿与发包方、监管单位受贿以及中 介机构行贿受贿相互交织、相互关联、相互影响，形成了一张业主之间的商业贿赂网( 图 2 2 ) 。 另一方面，从业人员之间的商业贿赂。主要包括三个方面：一是企事业单位( 包括 中介机构) 的管理人员和业务人员；二是建设单位的管理人员或工程项目的监管者；三 是建设行政主管部门( 包括质量安全监管部门) 的公务员及其工作人员。这三类人员由 于业务关系，行贿与受贿互相勾结、互相联系、互相渗透，构成了另一张从业人员之间 的商业贿赂网( 图2 3 ) 。 一表示受贿 图2 2 业主之间的商业贿赂 f i 9 2 2 c o m m e r c i a lb r i b e r yb e t w e e no w e r s 8 大连理 二大学硕士学位论文 表示行贿 表示受贿 表示行贿受贿 图2 3 从业人员之间的商业贿赂 f i 9 2 3c o m m e r c i a lb r i b e r yb e t w e e ne m p l o y e e s 这两张网覆盖了整个工程建设招投标领域的从业机构( 单位) 和从业人员。网的千 丝万缕，形象地说明了工程建设招投标领域商业贿赂主体的广泛性。这样一来，工程建 设招投标领域的商业贿赂案件一般不是个案、单一案，往往是串案、窝案，拔一个萝卜 极易扯出一大堆泥。2 0 0 6 年卜8 月，浙江省检察机关共查处行政机关商业贿赂案件1 7 5 件，属于串案、窝案的有5 9 件6 1 人，其中工程建设方面的串案、窝案2 1 人，占全部 串案、窝案的3 4 n 引。 2 2 3 形式的多样性 我国反不正当竞争法将商业贿赂的形式分为“财物和“其他手段 两种。实 践中，商业贿赂的形式名目繁多、五花八门，而工程建设招投标领域商业贿赂的形式更 是别出心裁、数不胜数。具体讲，主要有以下三种形式： ( 1 ) 现金形式：贿金、股金、回扣、变相拆扣、好处费、中间费、补助费、加班 费、误餐费、人情费、帮忙费等。郴州原市纪委书记曾锦春单独或伙同其妻和子女等人 收受、索取他人贿赂共计1 9 5 次，折合人民币共计3 1 5 1 8 4 万元，被判处死刑，剥夺政 治权利终身，并处没收个人全部财产n 9 1 。 9 = 镑 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 ( 2 ) 实物形式：不动产( 房地产) 、金银珠宝、名烟名酒、古玩字画、高档商品 等含金量高的实物。据湖南省纪委反映：在查封郴州原市委书记李大伦家庭财产时，发 现名酒路易十三多达1 3 0 余瓶，价值上百万元。李大伦因犯受贿罪和巨额财产来源不明 罪，被判处死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身，并处没收个人全部财产。 ( 3 ) 非物质形式：豪宴、外出旅游、性贿赂、高级享受等其他非物质形式。郴州 原分管城建的副市长雷渊利在写给湖南省纪委的忏悔书我的沉痛的反思中讲到：人 家背后议论我是“玩权力、玩金钱、玩女人 的“三玩 干部，我认为名副其实。我除 了追求金钱，千方百计搞钱以外，还热衷于低级趣味感官刺激，看黄片、看黄书、玩女 人，毫无羞耻。我利用职权和金钱打那些有求于我的女人的坏主意，这些年先后跟9 个 女人发生了不正当关系，用受贿的钱为7 个女人买了房子例 由于工程建设招投标领域有巨大的利益可图，商业贿赂的形式不是单一的，而是兼 而有之；工程建设招投标领域诱发出来的商业贿赂案件不是一般的小案，而是大案要案。 河南省郑州市热力总公司原总经理、郑州电缆集团有限责任公司原董事长、白鸽集团有 限责任公司原董事长刘先超，利用在承揽热力工程、结算工程款等方面提供职务便利， 先后直接或通过妻子、儿子非法收受亲兄弟、内弟、本家兄弟、战友的哥哥等熟人的贿 金以及儿子出国留学的赞助款共计人民币1 1 3 7 3 6 万元，美金1 4 7 万元，近日被郑州 市中级人民法院判处无期徒刑口。 2 2 4 手法的隐蔽性 郑华淦在商业贿赂正趋于“六化 一文中指出：当前商业贿赂与以往传统的商 业贿赂相比，出现了新的发展趋势和特征，正在走向“六化”，即趋于高雅化、趋于智 能化、趋于情感化、趋于合法化、趋于长线化和趋于合伙化。这些最新的发展趋势， 足以说明商业贿赂的手法相当隐蔽，难以被人发现。工程建设招投标领域是政府干与较 强的领域，往往在政府依法监管的幌子之下，伪装更加巧妙逼真，手法更是天衣无缝。 从近几年工程建设招投标领域商业贿赂的案例可以看出，运用的手法不外乎以下几种： ( 1 ) 私下交易。诸如围标串标的许诺、标的私下泄漏、设计变更的人情照顾、施 工监理的假签证、设备材料供应的心知肚明，都是一对一的私下交易，你知我知天知地 知，其他都不知。 ( 2 ) 暗箱操作。招投标各个环节中无透明度可言，比较典型的有评委钦定、监管 缺失、标的泄漏、审查虚设等。有人形象地比喻：招投标是一个具有无限魔法的暗箱， 操作者肆意玩转搞定。 l o 大连理工大学硕士学位论文 ( 3 ) “合法 外衣。招投标使许多不合法的东西合法化，比如：评委的参与，使 有倾向性的评标议标合法化；监管者的到场，使有意识的指定招投标合法化；标的私下 泄漏，使极不公平的招投标报价合法化；误餐费、评审费的发放，使腐败的“贿金”合 法合理化，等等。披着“合法外衣，使人防不能忍心、查无从下手。 ( 4 ) 变态效应。招投标领域的贿赂往往不是直接的，而是间接的，甚至是变态的。 现金变成了礼品，现场变成了美女，现货变成了期货，现时变成了延时。变态效应，模 糊了视野，搅乱了心智。2 0 0 8 年，永州市纪委和检察院联合查处的原市粮食局局长蒋某 受贿案，属于典型的变态效应。十前年，蒋某为南华大酒店的招投标利用职务之便使投 资商顺利中标，投资商并没有当时给予蒋某好处，而是在十年之后蒋某从粮食局长退下 来的时候送贿金十几万元。 手法上的隐蔽性，充分反映了工程建设招投标领域的商业贿赂具有很强的欺骗性， 难以被发现和查处。一位从事纪检监察工作多年的永州人士说，商业贿赂案件大致分为 以下“三个1 3 ”：被举报的占发案总数的1 3 ，被立案的占被举报的1 3 ，被查处的占 被立案的1 3 ，三个1 3 下来，查处率只有1 9 ，工程建设招投标领域商业贿赂的查处 率更低。这样，充分说明了工程建设招投标领域商业贿赂手法的隐蔽性，发现难，立案 难，查处更难。 2 2 5 危害的巨大性 原中共中央书记处书记、中央纪委副书记、中央治理商业贿赂领导小组组长何勇曾 答记者问说：“商业贿赂造成的危害是多方面的，我们可以从经济、政治、社会和国际 层面作点分析。从经济层面看，商业贿赂违背社会主义市场经济的基本原则，破坏市场 秩序，妨碍公平竞争和资源的合理配置，增加企业经营成本，造成国家税收减少和公有 财产被侵吞，不利于经济健康发展。从政治层面看，商业贿赂腐蚀国家机关工作人员和 企事业从业人员，滋生腐败现象和经济犯罪，损害党和政府的形象，降低政府公信力。 从社会层面看，商业贿赂导致生产和生活用品价格虚高，加重人民群众的负担，为假冒 伪劣商品开了方便之门，直接损害广大消费者的利益，甚至危害人民群众的生命健康， 引发突发公共事件和其他社会问题，激化社会矛盾，毒化社会风气。从国际层面看，商 业贿赂影响了国际社会对我国投资环境和商业活动的评价，损害了我国的国际形象，不 利于我们有效应付和参予更加激烈的国际竞争。川2 3 1 工程建设招投标领域的商业贿赂也 是如此。具体分析工程建设招投标领域商业贿赂的危害性，主要有以下两大方面的危害： ( 1 ) 直接危害 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 工程建设招投标领域商业贿赂的直接危害，是指因商业贿赂对工程及其从业人员造 成的直接影响。这种危害，是直接的而不是间接的，是现时的而不是延时的，是看得见 的而不是摸不着的。 假冒伪劣产品。工程建设需要大量的原材料和建筑产品，若材料经销商和产品供 应商给施工方行贿，这“贿金 势必会从材料和产品中产生。天上不会无缘无故地掉下 “金元宝 ，材料经销商和产品供应商只能提供不合格的原材料或假冒伪劣产品。工程 建设招投标领域商业贿赂的金额越大，那么工程上的不合格材料或假冒伪劣产品就越 多，假冒伪劣产品是与工程建设招投标领域商业贿赂成正比的。 豆腐渣工程。工程是由原材料和建筑产品进行技术加工而成的，由于商业贿赂 的存在，大量的不合格原材料和假冒伪劣产品充斥到施工工地。靠这些不合格原材料和 假冒伪劣产品建设而成的工程，势必为劣质工程，人们通常地把劣质工程，形象地比喻 成“豆腐渣”工程。工程建设招投标领域假冒伪劣产品越多，“豆腐渣工程也越多， “豆腐渣工程与假冒伪劣产品成正比的。 质量安全事故。工程建设领域是高危行业，从历年来的事故统计看，工程建设领 域的事故频率仅次于煤碳行业、交通运输行业和消防行业。严格使用合格原材料和优质 产品而建起来的工程，由于作业环境、施工技术、结构要求等方面的原因，其安全风险 远远高于其他行业，且工程质量安全事故造成的损失也远远高于其他行业。例如，去年 1 2 月长沙上海城项目工地施工电梯事故，因施工电梯这一产品不合格，牵引电梯上下的 钢索出现断裂，致使1 8 名工人从二十余层的高空坠落，造成1 7 死1 重伤的重特大安全 生产事故，直接经济损失上千万元。工程建设领域的商业贿赂致使大量的“豆腐渣 工 程存在，也会造成质量安全事故频发。工程质量事故与“豆腐渣 工程是成正比的。 “两马 现象。工程建设活动是人为的活动。一旦发生工程质量安全事故，首 先要追查和处理的是与工程建设相关联的从业人员和管理者。众多工程质量事故的发 生，就意味着工程上马竣工之时，也是人员处分落马之机。人们习惯地把“工程上马、 干部落马 现象，称之为“两马 现象。工程“两马现象 与工程质量事故也是成正比 例关系的。 从上述分析可以看出：工程建设招投标领域商业贿赂直接危害的方方面面，是一条 互为正比例关系的“生态链 ，环环紧扣，环环相生，贿赂愈大，危害愈大。如图示： 1 2 大连理工大学硕士学位论文 正比例关系a - 工程建设招投标领域商业贿赂 岫冒伪劣产品 c 一“豆腐渣”工程 d 一质量安全事故 e 一“两马”现象 图2 4 商业贿赂直接危害的比例关系 f i 薛4p r o p o r t i o n a lr e l a t i o no ft h ed i r e c td a m a g e so fc o m m e r c i a lb r i b e r y ( 2 ) 间接影响 工程建设招投标领域商业贿赂的间接影响是由其直接危害产生的，换一句话说，是 由直接危害派生出来的。工程建设招投标领域商业贿赂的间接影响是其直接危害的衍生 品。这类影响涉及的内容比较多，概括起来主要有： 造成经济损失。工程建设招投标领域商业贿赂，滋生“豆腐渣 工程，诱发工程 质量安全事故，不仅给企业带来巨大的经济损失，而且对国家财产和人民生命安全造成 巨大的损失。工程建设招投标领域商业贿赂，纵容假冒伪劣产品，致使大量的地下工厂 违法生产和经营，唯利是图，屡禁不止，造成国家税收的巨大流失；工程建设招投标领 域商业贿赂，产生众多的不合格工程，增加了返修和改建的成本，加重了企业负担。 破坏公平竞争。工程建设招投标领域商业贿赂，异化了市场交易行为，商业贿赂 的“黑洞”，致使买卖行为趋向不等价、不对称、甚至极不正当；工程建设招投标领域 商业贿赂，扰乱了市场竞争秩序，优胜劣汰变成了劣胜优汰，从而加剧了整个工程建设 领域的紊乱；工程建设招投标领域商业贿赂，践踏了公平原则，搞工程靠贿赂，买产品 靠贿赂，销材料还是靠贿赂，从而促使贿赂成为了工程建设领域竞争取胜的不二法则。 败坏社会风气。工程建设招投标领域商业贿赂，腐蚀一批干部和从业人员，导致 “两马”现象时有发生，败坏了党风政风；工程建设招投标领域商业贿赂，破坏行业游 戏规则，贿赂成为通行证，滋长了行业不正之风；工程建设招投标领域商业贿赂，破坏 基本的道德观、价值观和利益观，假冒伪劣产品和“豆腐渣 工程蔚然成风，毒化了社 会风气。 损害行业形象。一方面，工程建设招投标领域商业贿赂，使工程建设领域成为腐 败现象和行业不正之风的高发区域，人们望工程而生唾意；另一方面，工程建设招投标 工程建设招投标领域商业贿赂防治对策研究 领域商业贿赂繁多，造成了国际社会对我国工程外拓和国际工程合作不好的印象，影响 工程的对外开放。 从工程建设招投标领域商业贿赂危害的巨大性特征上，可以得出这样的结论：工程 建设招投标领域的商业贿赂，已到了非治不可的地步。 1 4 大连理工大学硕士学位论文 3 工程建设招投标领域商业贿赂的成因分析 工程建设招投标领域商业贿赂的成因是极为复杂的，既有直接方面的原因，又有间 接方面的原因；既有宏观方面的原因，又有微观方面的原因；既有人的原因，又有物的 原因；既有经济基础方面的原因，又有上层建筑方面的原因。“如果不能搞清这些深层 的腐败原因，那么腐败的动机就仍会继续存在下去。 【2 4 】深入剖析工程建设招投标领域 商业贿赂的成因，是预防和治理这一领域商业贿赂必须要解决的问题。 3 1 经济层面的原因 经济层面的原因，是工程建设招投标领域商业贿赂产生的基础。商业贿赂本身是商 品经济的产物，没有商品经济谈不上商业贿赂。只有找准经济层面的原因，才能弄清楚 工程建设招投标领域商业贿赂产生的根蒂。 3 1 1体制转型 我国正处在计划经济体制向市场经济体制转轨的时期。在计划经济体制时代，计划 是整个经济工作的全部。购物凭票证，粮票、肉票、煤票、布票、油票、电视机票、自 行车票、手表票等各式各样的票证满天飞，成为了那个时代最靓丽的风景线；干事靠计 划，农业有农业计划、工业有工业计划、交通有交通计划、电力有电力计划、建设有建 设计划一切工作只有政府这一只“有形的手 ，政府是一切工作最终的守望者，没 有指令、没有计划是干不成任何事的。工程建设领域是计划性很强的领域，工程是指令 的、施工单位是指令的、原材料是指令的、建筑产品是指令的、甚至每一个工种的具体 人员也带有浓厚的指令色彩。在计划经济时代，工程建设领域是没有招投