（企业管理专业论文）PPP模式在数字城市项目建设中的应用研究.pdf

摘要 p p p 模式在数字城市项目建设中的应用研究 硕士研究生：周英导师：仇向洋教授东南大学 摘要 随着1 9 9 8 年“数字地球”概念的提出，作为其战略支撑的“数字城市”的建设只 趋升温。美国等发达国家相继展开了“数字城市”的建设并取得了巨大成效，我国的许 多城市也将“数字城市”建设列入了“十一五”计划。伴随着数字城市建设的不断推进， 有关数字城市建设的研究也在不断深入，但是现有的研究大多集中在对技术的层面和数 字城市的建设框架等方面，很少涉及数字城市项目的运作和管理。 本文以经济学和企业管理的有关理论为基础，从企业化运作公共产品的理念出发， 研究了p p p ( p u b l i cp r i r a t ep a r t n e r s h i p ，公私合营伙伴关系) 在数字城市项目建设 中的三个主要问题：一是适用性问题，即为什么p p p 模式可以应用于数字城市的建设中， 论文用p p p 在国内外的成功应用案例对此进行了论证：二是在数字城市项目中如何应用 p p p 模式，论文从p p p 项目公司的构建和运营两个角度展开论述：三是如何评价p p p 模 式在数字城市建设中应用的效果。 通过研究得到了以下三点结论： 第一，数字城市项目类似于城市基础设施建设项目，是公益性为主项目，如果用企 业化方式来运作，p p p 模式是可选的模式之一，论文对其适用性进行了论证； 第二，数字城市p p p 项目运作过程中需要考虑多个问题，论文重点解决p p p 项目公 司的构建，公私利益相关者的职责和关系的协调，以及可能存在的风险和应对措施； 第三，将p p p 应用在数字城市项目中，需要对其效果进行评价，论文给出了一些评 价的原则、方法和内容等。 本文试图通过对p p p 模式在数字城市中应用的有关问题的研究，为数字城市建设的 实践提供参考，为政府解决数字城市建设中的问题提供一个有效的方法，为企业参与数 字城市建设时解决项目运作中的有关问题提供参考。 关键词：p p p 模式，数字城市，项目公司，利益相关者 a b s t r a ( 了 t h er e s e a r c ho nu s i n gp p pm o d e li nt h e c o n s t r u c t i o no fd i g i t a lc i t y g r a d u a t e ：z h o uy i n g s u p e r v i s o r ：q i ux i a n g y a n g s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t 狮t ht h ea d v a n c m go ft h ec o n c e p to fd i g i t a le a i 饥n i cc o n s m l c 6 0 no fd i g i t a lc i t y , w h i c hs u p p o r t s t h ed e v e l o p m e n t a ls t r a t e g yo fd i g i t a le a r t h , i sb e c o m i n gm o r ea n di l l o r eh e a t e dn o to n l yi nd e v e l o p e d c o u n t r i e ss 毗a m e r i c ab u ta l s oi nm a n yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s c h i n ai si nt h el i n ea n dm a n yc i t i e si n c h i n ah a v ep u ti ti n t ot h ee l c v a n t hf i v ey e a rp h m a st h ec o n s t r u c t i o nm o v i n g0 1 1 n 化a n dm o 忙 r m e s r c h e n sb e g i nt os t u d yt h ep r o b l e m st h a tm l a 缸m o s to f t h e mf o c u so nt h et e c h n o l o g i c a le l e m e n t s f o r i n s t a n c e , t h er e q u i r e m e n to f t e c h n o l o g ya n dt h ef l a m eo f t b ec o n s t r u c t i o n , b u tf e w a b o u tt h eo p e r a t i o n a n dm a n a g e m c m t h i st h e s i sb a s e so nt h et h e o r i e so fe c o n o m i e sa n dm a n a g e m e n t , w i t ht h ei d e ao fo p e r a t i n gp u b l i c p r o d u c t si nt h ew a yo f h o wac o r p o r a t i o nd o e s i nt h ed i s s e r t a t i o n ，t h r e em a i ni s s u e sh a v eb e e ns t u d i e d , o n e i sw h yl l p p pm o d e li nt h ec o n s t r u c t i o no f1 ) i g i m lc i t y , a n o t h e ri sh o wt om p p pi nt h ep r o j e c to f d i g i t a lc i t y , s t i l la n o t h e ri sh o wt o 酬u a t ew h e t h e rt h ec o n s t r u c t i o nw i l lb es u e s sw i t hp p pm o d e l t h e f o r m e ri sd e m o n s t r a t e df r o mt w os i d e s ，f i r s ti st h es u c c e s s f u la p p l i c a t i o n so fp p pt h a tb o t hd o m e s t i ca n d o v e r s e a s ，t h es e c o n di sw h a tp r o b l e m so ft h ec o n s t r u c t i o nc a nb es o l v e dw i t ht h eh e l po fp p pm o d d t h e l a t t e ra l s oe v o l v e st w oa s p e c t s ，t h ee s t a b l i s h i n ga n do p e r a t i o no f ap p pp r o j e c tc o m p a n y t h el a s tc o n s i s t s o f t h r a s p e c t s ，t h ep r i n c i p l e s ，t h ec o n t e n t , a n dt h em e t h o d so f e v a l u a t i o n a l t e rt h es t u d y , t h ea p p l i c a b l eo f c o n s t r u c t i n gd i g i t a lc i t yw i t hp p pm o d e li sa p p r o v e dq u a l i t a t i v e l y t h e n , i td 印i c bt h ep r o b l e m sw h i c hs h o u l db cc o n s i d e r e dw h e nd e c i d i n gw h e t h e rap r o j e c ti sf i tf o rp p p m o d e la n dt h ep l 删u 咒o fe s t a b l i s h i n gap r o j e c tc o m p a n y m e a n w h i l e , i ta n a l y s e st h er e s p o n s i b i l i t i e so f s t a k e h o l d e r sa n dt h ew a yo fc o r r e s p o n d i n gb c t w o e l lt h e ma sw e l la st h ep o t e n t i a lr i s k sa n dr e l a t i v e m e k q u r e $ m o r e o v e r ，t h e p r i n c i p l e s c o n t e n ta n d m e t h o d s o f a s s e s s m e n t o f p p p p r o j e c t i sa l s o d i s c u s s e d t h et h e s i sa t t e m p t st op r o v i d es o m es u g g e s t i o n sf o rt h ec o n s t r u c t i o no fd i g i t a lc i t ya n da d v i c e ao f 刚k n gt h em a t t e r so f t h ec o n s t r u c t i o nt ot h eg o v e r n m e n t sa n dp r i v a t ei n v e s t o r s k e yw o r d s ：p p pm o d e l ，d i g i t a lc i t y , p r o j c o tc o m p a n y , s t a k e h o l d e r 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用 过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明 并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内 容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可 以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研 究生院办理。 第一章绪论 第一章绪论 白1 9 9 8 年戈尔提出“数字地球”的概念以来，作为其战略支撑的。数字城市”建设受到了政府和企 业的密切关注，日前，数字城市建设已在国内外都进入了向热化状态。中国的许多城市都将数字城市建设 列入了“十一五”发展规划，并作为政府的重点i ：程。但中国的城市在这方面的建设还没有足够的经验 国外数字城市建设虽然起步较甲，但也还没有成熟的经验可供我国城市借鉴，并且，介丁中国国情平建设 环境的特殊性国外现有的建设经验在我国实歧中的作h 还没有得剑体现。加之历史与经济发展的多方面 原冈，中国在进行城市数字化建设中存在许多问题。此时研究p p p 模式在数字城市项目建设中的有关问题 将有助丁解决数字城市建设的若干问厝，推进我国数字城市建设的进样。 从公共行政管理角度看，研究p p p 模式在数字城市项目中盼戍刚主要是为政府解决项目建设中存在的 诸如资金、技术、效率等问题，而从企业管理角度看，采州p p p 模式实际是将公拭事业通过企业化的方式 进行运作，从而实现政府、企业和个人的多赢。 1 1 研究背景 本文的写作来源于南京市政府“数字南京”建设规划的课题。通过参与课题的研究可以发现，随着城 市的不断发展以及通信技术带i 信息化的发展，现代城市的进步发展与信息化数字化的联系逾趋紧密，随 着城市经济建j 殳的快速发展，对信息化舱要求也在逐步提高此时，作为经济发展推动力的。数字城市” 项日也以空前的速度在全国展开。 在我国数字城市建设的进挫中出现了。新瓶装旧酒”的特点。政府意识到了“数字城市”建设的重 要性，也在数字城市建设方面做山了请多努力，但由丁建改过挫中不断出现的问题难以在短期限内得剑有 效的解决，阻础了前进的步伐。为了体现出其l ：作成果歧府将原有的一些建设冠以。数字城市”概念。 而这并没有为城市的经济建设和长远发展做出实质的贡献。为了使数字城市建设名副其实也为了更好的 推动我国城市数字化的发展，使我国城市在国际上的竞争力得剑提高，需要对数字城市建设的逆作模式进 行深入探讨。 另一方面，白p p p 模式提山以来其在公共事业建设中得到不断推j 和席_ i i 。并且与原有的纯政府运 作或纯市场化运作模式相比，p p p 模式不仅使项目成功完成建没，实现有效运营，同时还加快了建没速度。 刚氏了建设成本，提高了产品和服并的质域。数字城市作为新型的公共事业，是否也能采h 】p p p 模式进行 运作，f ：使项目获得成功? 该问题的探讨将有助丁。数字城市”的建设。 介丁以上两个原冈，本文选择研究p p p 模式住数字城市项目建设中的，日州。 1 2 研究问题 管理学人师德鲁克认为，管理所要解决的问胚可以分为二类，即为什么，做什么，如何做。本文从这 一理念出发，土要研究荚t - p p p 摸式在数字城市项目中的庶刖的二个土要问题： 一、为什么选择p p p 模式进行数字城市建i 殳 为什么选择p p p 模式实际就是p p p 模式是否适h j 丁数字城市的建设。本文将从p p p 模式在国内外公共 事业建设中的麻川现状和lp p p 模式在解决数字城市建设现存问题中的作川这两个方面对这问题进行详 细分析年阐述。 二、如何f 奄川p p p 模式进行数字城市建漫 天丁这个问题，本文将从p p p 项目公司的构建和f 运营两个角度分析。构建土要包括数字城市p p p 项目 的选择和p p p 项目公司构建的准备i ：作和步骤。运营主要从四个方面进行阐述：p p p 项目公司利益相关者 东南人学硕上学位论文 职责：p p p 项目公司利益相关者关系协调方式：p p p 项目公司运作程序；p p p 项目公司面临的风险及应对 措施。 三、如何评价p p p 模式在数字城市建设中的应用 关于评价，本文将从三个角度进行阐述：评价原则、评价内容和评价方法 1 3 研究目标 本文以企业化运作公共事业项目的理念为导向通过对p p p 模式在数字城市项目建设中的适_ 【f j 性和戍 _ i j 过程的分析使得数字城市建设在实践中得剑更快的推进。本文的研究目标是，通过阐明p p p 模式住数 字城市项日建设中的适川性，对p p p 项目公司构建和返营中有关问题的详细分析，为政府解决数字城市项 目运作模式的选择问题，同时，为“数字城市公司”等有意参与数字城市建致的企业提供一种与政府合作 的方法。为数字城市项目实现共赢提供参考和帮助 1 4 研究意义 数字城市的建设是目前政府i ：作的重点，也是相关企业关注的热点，此时对数字城市的运作模 式进行探讨不仅顺应了发展的趋势，为数字城市建设增强理论支持更重要的是对建设实践的指导 作圳。数字城市项目从所需资金规模和建设规模看都是一个庞人的j ：挫，对其运作模式的探讨有利 于选择较优的融资方案解决资金问题：有利丁i 对数字城市项日的运作有更全面的了解，对建设运 营中将面临的阀题有清晰的认识，提前作女f 庹对的准备，做到木再绸缪：有利丁推进数字城市项目 顺利进行提高项目建设的成功率；有利丁数字城市项目的甲日完成。使政府、企业和社会公众早 日享受到数字化带来的便利。 1 5 研究方法 l 、抽象与具体相结合 本文关丁p p p 模式概念、分类和数字城市概念、基本框架的研究屈丁抽象的、概括性的研究。 但对丁p p p 项目公司的构建，返营中利益相关者职责的划分，关系的协调又是具体的。 2 、门纳与演绎相结合 本文芙丁p p p 项目公司的构建过程是在i 门纳p p p 项目的构建过程、公司构建的基础上提山的， 而在p p p 项目的评价中，则是在帕累托最优和帕累托故进的原理上进行推演。得山评价的原则，再 结合数字城市p p p 项目的特点选择评价内弈和相天评价方法。 3 、定性分析 本文的研究以定性分析为主，包括p p p 模式的分类，p p p 模式在数字城市建设中的适h j 性等方 面都是以相芙理论为基础做出的定性分析。 1 6 本文的研究框架 本文将按幽卜l 的思路展开研究。 第一章绪论。介耋“文章的研究背景、研究问题、研究目标、研究意义，研究方法和研究框架，并给 出本文的主要结论。 第一二章，相关慨念及理论综述。士要介纠本文研究的两个核心概念“p p p 模式”和“数字城市”，并 对在j i 亓文的分析中将使川剑的有关理论作了简单的阐述，包括公共产品理论、项目区分理论、利益相关者 2 第一章绪论 分析理论、帕累托最优莆i 帕累托改进理论。 第三章，p p p 模式在数字城市项目中的适m 性分析。本章从p p p 模式的特点及作用p p p 模式在国内 外的应用、数字城市项目的特点及在建设中存在的问题三个角度进行论证并得出p p p 模式在数字城市建 设中适的并且能解决数字城市建设中现存的许多问题为政府、企业和个人多方带来利益的结论。 第四章，数字城市p p p 项目公司的构建。本章从p p p 项目的选择山发指出了数字城市项目中选择 p p p 项目麻考虑的问题，并在国外研究与实践的基础上提山了数字城市p p p 项目公司构建前需作的准备工 作和构建的步骤。 第五章，数字城市p i t 项目公司的运营。本章利圳利益相关者理论对p p p 项日公司备利益相关者的职 责进行了分析，同时指山p p p 项目公司士要通过各种合同平i i 协议米协调与各利j ；i 相关者之间的芙系，升对 每种协议进行的详细阐述。本章还对p p p 项目公司在项目中的返作流稃作了简单的介耋h ，并根据企业和项 日风险的有戈知识分析了p p p 项目公司将面临的风险，提山了与风险相对麻的惠对策略。 第八章，p p p 项目的评价。本章从p p p 项目的评价原则山发，指出了在数字城市p p p 项目评价中，$ 够 及到的内容，并对有关评价方法作了介绑如内部收益率等财务指标的计算。 第七章案例介纠。本章以。数字南京建设为例，主要从项目运营模式构建的角度介绍了p p p 模式 在数字城市建设中的实际麻i j ， 第八章，结论与展望。本章对前文的分析进行了总结，得出p p p 模式适h 】于数字城市项目建设的结论 并总结了数字城市p p p 项目公司从构建剑运营中将涉及到的若干闯翘，提出了闽题解决的相关建议，同时 还指出了本文研究的不足及未来还需要进行深入研究和探讨的问题。 第一章绪论 第= 章糯关概乏及理论综述 p p p 模式的内涵及分类il 相关理论ii 致一城市的概念及建址框架 第三章p p p 模式打：教。一城市项日中的适用傩研究 第1 l l i 章数，城市p p p 项1 1 公d 的构建 p p p 项h 的选择 p p p 项日公t d 豹掏建 第五章数。，城市p p p 项h 公d 的运f t p p p 项目公lfp p p 项目公t d 利 - 1 利益相关ll 益相关者关系协 青职责分析il 调方式分析 p p p 项目 公- d 运作 程序 第六章p p p 项廿的l f 价 p 即顾h 公 一d 风险分析 及心对拈施 p p p 项日评价投则llp p p 项日评价内容ip p p 项h 计价方 左 第七章案例介绍。教，南京”硅改 第八章结论j 艘掣 幽1 1 本文研究框架 东南大学硕1 ：学位论文 第二章相关概念及理论综述 2 1p p p 模式的内涵及分类 2 1 1p p p 模式的内涵 p p p _ 巾i b l i cp r i v a t ep a r t n e r s h i p ，即公私合营伙伴关系。虽然在实践中私人部门早就开始参与 公共产品姗务的提供。但直剑1 9 9 2 年这一概念才在英国被提出来。对丁p p p 的含义，由1 ：其意砌“泛， 加之意识形态的不同各国的理解都不尽相同。 英国财政部将其定义为：p p p 是政府与私人投资机构为提供基础设施，社区设施及相) 乏服务而签订的 一系列协议。协议中通常规定了合作者之间投资、风险分担方式及相荚职责。建立这一关系的原冈一般涉 及剑融资、设计、建设、运营和维护等方面i “ 欧盟委员会_ 丁2 0 0 4 年4 月发布了公私伙伴关系与共同体公共合同与特许法律绿皮1 5 ，其对公私伙 伴荚系( p p p ) 的定义为“公私伙伴关系是指公共机构与商业社会之间为了确保基础设施的融资、建设、 革新、管理与维护或服务的提供而进行合作的形式“。 美国公私伙伴关系全国理事会的定义是：公私伙伴戈系是指公共机构和私营机构利_ i 】彼此的技术、资 产来为公众提供服务和设施。除了共享资源外，他们还要共同承担提供服务和设施中的风险并分享服务和 设施带来的收益” 加拿人公私合作协会( c a n a d i a nc o u n c i lf o rp u b l i c - p r i v a t ep a r t n e r s h i p s ) 的定义是：p p p 模式是 公共和私营部f 】的一种风险合作，它根据各合作者的专长，通过资源、风险和收益的适当分配来最好的满 足公共需要“。萨瓦斯对公私伙伴关系进行了! n 纳，将其! 1 1 为三个层次：首先，在广义上指公共和私人部 j 共同参与生产和提供产品、服务的任何安捧：其次，指一些复j 的、多方参与并铍k 营化了的基础设施 项目：再次，指企业，辛 = 会贤达和地方政府官员为改善城市状况而进行的一种止式合作”。 通过对上述多种定义的分析和总结笔者提出了本文所指p p p 的含义。本文所讲的p p p 与通常所指的 狭义的p p p 概念不同。是一个广义的概念。是公共项目的一种运作模式，不仅涉及融资问题，还涉及剑项 目的运营、维护等多方面问题。本文的p p p 模式是指公共部j ( 土要是政府) 与私人投资机构为提供公共 服务满足各自的需求而建芷起来的一种k 坶恰作关系，这一关系通常通过止式协议来确立和维持。 2 1 2p p p 模式的分类 p p p 的合作形式灵活广泛，各国由于对p p p 含义的理解雨i 所处发展阶段不同，田此分类也有所筹别。 千灏参考世界银行和加拿人p p p 国家委员会等的分类方式，结合我国目前的席川现状，找出了适台我国的 p p p 分类方式如图2 - 1 所示”。 ”op u b l i cp f i v a c cp a r t n e r s h i p ag u i d e f o rl o c a lg o v e m m e mm i n i s t r yo f m u n i c i p a la f f a i 嘲o l 1 9 9 9 5 p 5 1 2 】欧盟公私伙伴关系，共1 州体公拄合i 川1 ，特许法律绿j 上书【m 】2 0 0 4 ：3 筻固公私伙件关系争田理事会【o l 】h u p ：n c p p p o r g h o w p a r f f i n d e xh w a l 1 4 1c a n a d i a nc o u n d lf o rp u b l i c p r i v a t ep a r t n c r s h i p s ( c c p p p ) o l h t t p ：w w w p p p r o u n c i l i ”e s 萨乩斯民f f 化，公社部门的伙件关g m 1 中田人民人学版 2 0 0 2 ：1 0 5 mi i 嗣p p p 的定义和分类探讨城市轨道交通投触资问题研究【m 】2 0 0 6 ：5 5 - 6 8 4 第二章相关概念及理论综述 模块式外包 _ _ 一 s e 。r v 。i 。c e 。，。 d b d b 删 ( ) 埘 d b 0 厂p u 凹 i - - 一i , ij o t r b l o t 。一b o o t f d b t o l _ d b f o 一 黧 - 髫计 图2 1p p p 的二级结构分类方法 表2 1p p p 的模式含义对照表 模式名 英文含义 中文含义 s e r v i c ec o n t r a c ts e r v i c ec o n t r a c t服务外包 m a n a g e m e n tc o n t r a c tm a n a g e m e n tc o n t r a c t 管理外包 衄 d e s i g n b u il d设计一建造 d 洲 d e s i g n b u ii d m a j o rm a i n t e n a n c e设计一建造一土要维护 o o p e r a t i o l l m a i n t e n a n c e经营雨i 维护 ”v 嘲 d e s i g n b uil d - o p e r a t e ( s u p e rt u r n k e y )设计一建造一经营( 交钥 l u o t l e a s e - u p g r a d e ) d e r a t e - t r a n s f e r 租赁一更新一经营一转让 p u o t p u r c h a s e u p g r a d e o p e r a t e t r a n s f e r 。购买一更新一经营一转让 b l o tb u il d l e a s e 咖e r a t e t r a n s f e r建设一租赁一经营一转让 b o o tb u il d - o w n 卸e r a t e t r a n s f e r 建设一拥有一经营一转让 d b t u d e s i g n b u il d t r a n s f e r l ) d e r a t e设计一建造一转移一经营 d b f 0 d e s i g n b u i l d f i n a n c e - o p e r a t e 。1 。1 设计一建造一投资一经营 p u o p u r c h a s e u p g r a d e 0 p e r a t e 购买一更新一经营 r b ( ) o b u ii d - o w n - o p e r a t e l 建设一拥有一经营 2 2 数字城市的概念及基本框架 2 2 1 数字城市的概念 “数字城市”的概念来源丁“数字地球”，它是“数字地球”的理念在城市的鹿h 、延伸和拓展。由 丁在理解层面和切入角度上的筹异目前仍很难对“数字城市”内涵作确切的定义。但随着对“数字城市” 理论与技术的研究及麻川探索的不断深入，人们对它的认识将会逐渐趋向统一并形成对它的标准定义。 东南大学硕j ：学位论文 从广义上讲，。数字城市”是指信息化的城市它与城市国民经济和社会信息化的概念是一致的。所 谓“数字城市”或城市的信息化是指住城市的生产、生活等活动中利川数字技术、信息技术秉i 网络技术， 将城市的人口、资源、环境，经济、社会等要素数字化、网络化、智能化平可视化的全部过程。“数字城 市”或城市信息化的本质是要将数字技术、信息技术和网络技术渗透剑城市生产、生活的各个方面通过 运h j 这些技术手段，把城市的各类信息资源整合起来，再根据对这些信息处理、分析和预测的结果米管理 城市，以促进城市的人流，物流、资金流和信息流的通畅和高效运转。 从狭义上讲，“数字城市”是指 瞽个城市经数字化处理后由计算机、数据库和通讯网络来管理的巨型 信息系统。这个信息系统是以宽带城域网为基础，以城市基础地理空间数据为依托，以全球定位系统、遥 感、地理信息系统以及虚拟现实、数据融合和动态且操作苫现代高科技为技术支撑，以城市中自然和人文 的事物与现象为麻h i 对象，构成具有多源、多尺度海量数据的融合，能_ l i j 多媒体干虚拟现实技术进行多维 表达的数字化虚拟城市”1 综合以上定义，可以将“数字城市”概括为：数字城市即信息化城市，是指通过对信息通信技术的广 泛虑h j ，以及超高速的、将遍深入的、智能的和可靠的信息通信基础设施的建设( 如宽带多媒体信息网络、 地理信息系统等) 实现城市经济、辛十：会各个领域的信息化，包括电子政务、电子商务，数字社区、数字 家庭、远挫教育、网上医疗、智能交通等，为城市和社会的可持续发展服务 2 2 2 数字城市的基本框架 数字城市的基本框架由基础层、应川层、服务层以及软环境等四个方面的要素组成，如图2 2 所示。 基础层是数字城市赖以存在的基础设施。基础层由网络电信基础设旖平台、基础空间信息共享平台、 非空间信息共享平台、基础空间信息共享框架标准、地理编码标准和信息安全体系等要素构成。 麻h i 层是数字城市建设的核心内容。从城市管理和服务功能角度看，数字城市应川层由体现城市四 个方面的各行业管理信息系统组成，主要由城市社区类管理和服务管理信息系统、城市科教文卫类管理和 服务信息系统、城市经济运行类管理平服舞信息系统以及城市规划、建设和管理类信息系统等构成。从与 城市空间信息戈系角度看，主要由基丁空间信息、关联空间信息和参考空间信息的各行业管理信息系统等 构成。基丁：空间信息的行业信息系统是数字南京的土要支撑系统，它们是城市空间信息宝贵资源最土要的 生产、维护和应h j 行业。关联空间信息的行业信息系统是城市空间信息的直接受益、麻川和向社会提供适 度服务的媒介行业。参考空间信息的行业信息系统是空间信息面向社会服务的重要媒介行业。 服务层是数字城市表现和服务的实现环饥数字城市服务层土要通过信息化服务终端体现数字城市 的管理和服务。主要包括政府，企事业单位以及个人网站、各类信息系统的住线信息化终端和备类离线信 息化终端。 软环境是数字城市建设和运营的基本保障。软环境由组织领导、政策法规和i 运营机制等要素组成。 1 “b a t t y m i c h a e l c o n t r a d i c t i o n sa n dc o n c e p t i o n s o f t h e d i g i t a lc i 饥e n v i r o n m e n t a n d p l a n n i n g , b p l a n n i n ga n d , b i g n i j 2 0 0 i2 8 ( 4 ) ：4 7 9 - 4 8 0 ul 1 i t u $ p e r e r a ：i n f o r m a t i z a t i o no f t h ec i t yo f c o l o m b oi ns 州l a n l c a c l a p rd o c u m e m z 】2 0 0 0 l s l 杨崇俊浅论数，城市数，城市理论j 实践【刀中罔城市业砹版针2 0 0 1 盂维佳等2 l 世纪致。一城市初探教，城市删论j 实践【j 1 中困城市建议m 版 t 2 0 0 1 i ：占刚等散一城市业改 生论教7 ，城市理论1 j 实践【j 1 中国城市建设版 i ：2 0 0 1 6 第二二章相关概念及理论综述 、政府企事业单位以及个人网站 雾 。各类信息系统的在线信息化终端和各类离线信息化终端 层、 应川层 与城市空基丁空间信息的各行业管理信息系统 向拉自世戈联空间信息的各行业管理信息系统 ：= 一参考空f , 3 信息的各行业管理信息系统 承用厦 城市管理：盏幂碧曩妻苇羹薯鬈著盖雾薯量柔篓 帛l 服务功城市经济运行类管理和服务信息系统 能角席 城市规划、建设平管理类信息系统 图2 2 数字城市建设框架 资料来源：数字城市示 菹：i 穰导则( 第十五版) 2 0 0 4 0 4 2 8 ，p 哇 2 3 相关理论 2 3 1 公共产品理论 一、公共产晶理论 9 5 b 1 ：多年的研究与发展学者根据排他性和竞争性的有无将公共产品划分为四类。如表2 2 所示。 排他性是指可以通过某种方法或手段避免消费者使h j 某一产品或服务若无法川实际的办法米避免他 人的使_ h j ，则该产晶或服务即是1 | 柞他性的。竞争性是指提供给消费者一个产t 钻或一项服务的边际成本与 生产这一产品或服务的边际成本相等，相反，如果消费者对某一产品或服务的使川不会增加该产品或服务 的生产成本，则该产品或服务就是1 f 竞争性的。 表2 2 公共产品分类 第一种，既具有排他性义具有竞争性的私人产品，如食品、药品等。 第一二种有竞争性但无排他性的称为拥挤的公共产品如森林、草原等( 限定使心者的边界困难或成 本较高。但使川者间互不影响) 。 第二种，有排他性但无竞争性的称为俱乐部产品，如有线电视、通讯网络锋( 可以通过一定技术使某 些人能h 而有些人不能_ l i j 但使_ l i j 烈方互不影响) 。 第四种，既无竞争t j e 也无t 他性的纯公共产品，如国防傅。 在这四种产品中。拥挤的公共产品和俱乐部产品可统称为准公共产品。 7 准标 台台 架 平平台框施享平享 设共享共 础息共息准系基信息信标体信问信问码全电空问空编安络础空础理息阿基非基地信 层础基 东南人学硕上学位论文 在现实中，纯公共产品和其他产品之间并不存在鸿沟，公共产品的非排他性和1 # 竞争性是随着社会的 发展动态变化的。例如。排他技术的发展可以使原来意义上的纯公共产品转变为可收费产品。例如由于 加密技术的使_ j ，电视台可根据顾客的收视情况进行收费，这就使电视台的经营从政府文化部i j 向私人部 j 转变成为可能。而就公共产品的1 f 竞争性而言公共产品的消费存在一个“拥挤点”，在该点之内，消 费者可以臼由的免费享圳公共产品的收益但当公共产品的使州人数超过这一点后每增加一个消费者就 会对其他消费者造成影响如交通拥挤的公路。在这种情况卜，这些“公共产品”的消费就具有了可竞争 性，从而成为准公共产品”l 。 二，公共产品理论对数字城丁f r 项目的启示 公共产品理论的重要作川在丁为我f j 提供了市政和i 基础设施服务生产的思路。数字城市项目是市政建 设中的项系统l ：穰公共产品理论为我f j 提供了界定其项目产品性质的理论基础，从而为选择数字城市 建设的运作方式打卜基础 2 3 2 项目区分理论 一、项目区分理论 项目区分理论就是根据项目有关产品服务的属性将项目区分为经营性( 盈利性) 、非经营性( 非 盈利性) 和准经营性( 准盈利性) ，从而决定项目的投资土体、运作模式、资金渠道及权益! n 属等“。 市政、公川基础设施项目可从能否让市场发挥作川这一角度分类，以投资项目有无收费机制( 即现 金流入) 分成两类： 第一类为1 f 经营性项目，即无收费机制( 无资金流入) 的项目，这是。市场火灵”而政府有效 的部分，其日的是为了获取社会效益，市场调肖难以对此发挥作h j ，这类投资只能由代表公共利益 的政府米承担。 第二类为经营性项目此类项目有收费机制( 有资金流入) 。但这类项日义以其有无收益( 利 润) 分为两小类。即纯经营性项目平准经营性项目 纯经营性项目( 盈利性项目) 可通过市场进行有效配置，其动机与目的是利润的晟人化，其投 资形成是价值增值过程，可通过全社会投资加以实现。准经营性项目有收费机制和资金流入，具有 满在的利润，但因其政策及收费价格的限制等客观因素，无法收同成本，附带部分公益性，是市场 不能充分发挥作川的部分。由丁经济效箍不够明显市场返行的结果将不可避免的形成资金供给的 缺口。要通过政府适当贴息或政策优j 哇i 维持运营待其价格逐步剑位及条什成熟时，即可转变成纯 经营性项目。 根据上述分类标准，数字城市项目分类及属性可进行如- f 划分( 表2 3 ) 。 表2 3 数字城市项目分类 项目属性项目实例投资主体 纯经营性项目通信倒络建设等全社会投资者 准经营性项目数字医疗、城市管网资源管理系政府适当补贴吸纳再方投资 统建设等 1 f 经营性项目政府网站的建设与维护、地理信政府投资 息数据库的建设等 止如上文所述，当有芙条f l ： l l 相天政策变化时，项目的收益性将发生变化，项日性质也将随之 发生政变，换句话说，项目属性间会发生相互转变 二、项目i x 分理论对数字城市项目的启示 项目区分理论的目的是将政府投资与比间投资分开。非经营性项目由政府投资建设，政府麻做 【9 】【戈l 尼尔布鲁斯，隋晓等详公共财政。j 戈田经济 m 1 北京：中同财政绛济m 版 l 。2 0 0 5 ：6 1 - 6 3 0 1 徉广p 项目区分理论投融资体制改苹韦u 株【j 】广两水利水i u 2 0 0 1 ( 增刊) ：6 3 | 1 1 1 张伟城市堆础i 5 施投融资研究【m 】扇等敦育版礼北京，2 0 0 5 ：2 8 3 1 8 第二章相关概念及理论综述 好规划，保证重点。量力而行，减少风险；经营性项目属丁= 民间投资范畴，可让其真正走向市场， 通过公开、公平、公止的招投标方式运作：而准经营性项目，必须在政府适当补贴及政策优惠的前 提f ，按经营性项目操作模式运作。 数字城市项目是城市基础设施中的一项系统i ：程项目区分理论为这项系统t 程子项目的划分 提供了理论依据，为选抒合适的运作模式奠定了理论基础。利_ l i j 这一理论，可以将数字城市项目分 成经营性项目与非经营性项目两个体系操作，从而加人投融资力度，提高运作效率 2 3 3 利益相关者分析理论 一、利益相关者分析 利益相关者分析是一种定性分析主要研究行为人，既包括经济因素也包括影响组织和个人的 非市场因素如道德、政治、法律和技术利益。其主要目的在丁“”： 勾画利螽相关者关系 勾画利益相者联盟 评估利益相观者的利害关系本质 评估利益相关者的力量本质 制定明确的战略、战术 通过利益相关者分析可以帮助企业高层管理者在遇到影响企业活动的危机事t i ：时了解，f = 掌握危 机事件中每一位利益相关者的战略和力簧关系。在给定情形卜利益相关者的利益、权益和责任是 可以区分的 利益相关者是指“能影响纺织行为、决镱、政策、活动或日标的人或团体或是受组织行为， 决策、政策、活动或目标影响的人或团体“”。根据利益相关者对企业的影响样度。可以将利益相 关者分为两类：一级利黼相关者，包括企业所有者、客户、员i ：、供麻商及企业股东和董事会；二二 级利益相关者，包括其他所有利益群体，如媒体、消费者、政府，竞争对手、公众等 一般人型组织的初始利益相关者如图2 - 3 所示 图2 - 3 人喇组织的利荔相关者图 资料来源：r e d w a r df r e e m a n 1 9 8 4 s t r a t e g i cm a n a g e m e n t ：as t a k e h o l e ta p p r o a c h b o s t o n ：p i u n a u 0 2 1f r e d e r i c k 。w b u s i n e s sa n d s o c i e l y ：c ，f p m s h t 锔，p u b l i c p o l i c y ，e m i c s n e w y o r k ：m c g r a w - h i l l 1 9 8 8 t 6 t he d 13 1 f r e e m a n r e s t r a t e g i c m a n a g e m e n t ：a s t a k e h o l d e r a p p r o a c h b o s t o n ：p i t m a n z 1 9 8 4 ：2 5 1 4 1 约瑟人w 书斯署符彩霞详商业伦理利益相关右分析j 问题管理方j 土【m 】中国人民人学；版社2 0 0 5 3 0 9 东南大学硕j ：学位论文 2 5 2 r e p r o d u c 脚w i t hp e r m i s s i o no f t h ep u b l i s h 二、利益相关者理论对数字城市p p p 项目的启示 根据以上理论，通过对数字城市p p p 项目公司利益相关者的分析，可以明确各利益相关者之间 的关系，职责，帮助企业制定协调之问关系的有效战略 2 3 4 帕累托最优与帕累托改进原理 一、帕累托最优与帕累托该进原理 维尔弗里多帕累托( v i l f r e d op a r e t o ) ，是意人和1 9 世纪末2 0 世纪初的社会学家，经济学 家。他在其政治经济学原理一一峙中晟先考察了资源的最优配置和产品的最优分配问题。他发 现，生产资源的配置和财富的分配如果已达剑这样一种状态，即任何重新改变资源配置或财富分配 的方法，已经不可能不使任何人的处境变坏的情况f ，使任何一个人的处境更好，这种状态即是效 率的最佳状态，也称“帕累托晟优”。 按照帕累托晟优的标准，如果经济运行已达到晟高效率，一部分人要进一步改善处境，就必须 以另一些人的处境恶化为代价。反之，当资源配簧是低效率时