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摘要 贫困是人类共同的敌人。大到国家小到家庭，都可能面临贫困的威胁。本次 研究的主要目的是通过研究苍南县的贫困现象及其原因，从而提出一整套行之有 效的反贫困化途径和措施。本文从贫困的概念入手，提出了新的”贫困”概念，强 调贫困现象是动态的和现实的，而非静态的和历史的。经过对相关贫困理论的系 统回顾和总结，本文提出了新的理论假设贫困或非贫困是贫困化和反贫困化 力量对比的结果反映，社会结构失衡是社会贫困的一个极为重要的根源。对苍南 县贫困现状的研究表明自然环境，自然资源，公共投资，公共教育等是造成贫困 的基本原因；同时对该县三个乡镇的兴衰史所作的深入调查研究证明了以上的理 论假设的正确性。基于该理论，反贫困可以采取以下一些措施：移民下山，劳务 输出，实行人口非农化战略，解决人地结构，人与资源结构失衡的问题；增加资 本投资和公共投资以解决地区投资失衡和基础设施不足，公共服务不足等问题； 引入和建设适合贫困地区经济发展的项目，打破经济结构失衡；区分贫困人口的 不同类型施以不同的反贫困策略，弥补政策失衡。通过这些措施，解决社会结构 失衡问题，重建社会结构，从而在一定程度上消除产生贫困的根源。 关键词：贫困反贫困 对策 a b s t r a c t p o v e r t yi sac o m m o ne n e m yf a c e db yt h eh u m a n ，a n di tt h r e a t e n sn o to n l vt h e s t a t eb u ta l s ot h e f a m i l y t h em a i np u r p o s eo ft h i sr e s e a r c hi st os t u d vt h e p h e n o m e n o no fp o v e r t yi nc a n g n a nc o u n t yw h i c hl i e si nt h es o u t ho fz h e j i a n g p r o v i n c e ，e x p l o r e t h ec a u s e sa n dt h e n p r e s e n tas e r i e so fe f f e c t i v e a n t i - p o v e r t y m e a s u r e s t ob e g i nw i t ht h ec o n c e p to f p o v e r t y ，t h ep a p e rp u tf o r w a r dan e w c o n c e p t o f p o v e r t y , w h i c he m p h a s i z e dt h a tp o v e r t yi sad y n a m i ca n dr e a l i s t i cp h e n o m e n o n ， b u tn o ts t a t i ca n dh i s t o r i c a l a f t e rr e v i e w i n ga n dc o n c l u d i n gt h e e x i s t i n gt h e o r i e s r e l m i v et op o v e r t y , t h ep a p e rp u tf o r w a r dan e wt h e o r e t i ch y p o t h e s i s ：p o v e r t yo r n o n p o v e r t yi st h er e s u l to f t h eb a l a n c eo f p o w e rb e t w e e np o v e r t ya n da n t i p o v e r t y , a n dt h ef a c tt h a tt h es t r u c t u r eo f s o c i e t yl o s e si t sb a l a n c ei so n eo f t h em o s ti m p o r t a n t r o o t sw h i c hc a u s es o c i a lp o v e r t y t h ec a s es t u d yo ft h ec o u n t yi n d i e a t e dt h a tt h eb a s i c f a c t o r sw h i c hc a u s e dp o v e r t yw e r ee n v i r o n m e n t ，n a t u r a lr e s o u r c e s ，p u b l i ci n v e s t m e n t ， p u b l i c e d u c a t i o na n ds o m eo t h e rf a c t o r s t h e i n - d e p t hi n v e s t i g a t i o n o nt h e v i c i s s i t u d e so f t h r e es m a l lt o w n si nt h ec o u n t y j u s t i f i e dt h et h e o r e t i ch y p o t h e s i sa b o v e t h e nb a s e do nt h ep r o v e dt h e o r y , s o m es u g g e s t i o n sf o ra n t i - p o v e r t yc o u l db eg i v e n t h ec o n c r e t em e a s u r e si n c l u d e d t r a n s f e r r i n ga g r i c u l t u r a lp o p u l a t i o n t o n o n - a g r i c u l t u r a ld e p a r t m e n t s ，i n c r e a s i n gc a p i t a li n v e s t m e n ta n dp u b l i ci n v e s t m e n t ， i n t r o d u c i n gp r o p e rp r o j e c t s t o p r o m o t ee c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n di m p l e m e n t i n g d i f f e r e n ta n t i - p o v e r t ys t r a t e g i e sa c c o r d i n gt od i f f e r e n ts o r t so f p o o rp o p u l a t i o n b y t h e s em e a s u r e s ，t h es t r u c t u r eo f s o c i e t yc o u l db er e b u i l ta n d t h er o o to f p o v e r t yc o u l d b ee l i m i n a t e dt os o m ee x t c u t k e y w o r d s ：p o v e r t y ；a n t i - p o v e r t ym e a s u r e m e n t ；a n t i - p o v e r t ys t r a t e g i e s 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 1 引言 1 1 研究的背景 贫困犹如人类的孪生兄弟，一直以来同人类形影相随。尽管在过去一个世纪 里人类生活条件的改善超过任何历史时期，但赤贫现象依然存在1 。今天，无论 是发达国家还是发展中国家，无论是资本主义国家还是社会主义国家，人类依然 没有摆脱贫困的阴影，饥荒的折磨。食不果腹，衣不蔽体，住不挡风雨仍然遍布 世界每一个角落。从东亚的蒙古、中国、东南亚的柬埔寨，到南亚的印度、孟加 拉国、撒哈拉以南的非洲，直到拉丁美洲和大洋洲等诸多国家，就连世界经济大 国的美国、日本也同样有着令人头痛的贫困问题和贫困人口2 。据世界发展银行 称：全世界耳前有1 3 亿贫困人口，占世界人口的2 2 ；每天有7 5 亿人挨饿，l o 多亿人缺乏安全饮水等基本生活条件；发展中国家每年有7 0 0 万人死于可以预防 的疾病，8 0 0 万儿童智力和体力不健全。此外，还有1 3 亿学龄儿童失去入学机 会，其中8o 是女童而且贫困人口不断增加，贫困状况持续恶化。2 0 年来，世 界最不发达国家由原先的2 9 个增加到目前的4 8 个。5 年里，贫困人口从1 0 亿 增加到13 亿。尤其是非洲有一半人口挣扎在饥饿线上。据世界银行1 9 9 7 年的 统计：世界最穷的5 个国家布隆迪、刚果( 金) 、坦桑尼甄、埃塞俄比亚、莫桑 比克、人均国内生产总值分别只有1 6 0 美元、1 2 0 美元、1 0 0 美元和8 0 美元。就 连最发达的美国和西欧国家，目前已有1 5 的人生活在贫困线以下，单欧盟成员 国就有5 2 0 0 万穷人、3 0 0 万无家可归者。 当然，中国尽管经过近几十年的发展，以及举国上下对贫困问题给予相当的 重视和努力，人民生活水平有了显著的提高，特别是“国家八七扶贫攻坚划”的 实施，贫困人口由1 9 8 2 年的2 5 亿下降到t 9 9 4 年的8 0 0 0 万，再降到2 0 0 0 年的 3 4 0 0 万。这是一个非常了不起的成就，但这是中国低水平的脱贫标准，是按1 9 9 0 年不变价格计算人均收入5 0 0 元的水平( 国家八七扶贫攻坚计划) 。如果按i 虱际 通行标准人均日支出1 美元计算，则中国的贫困人口将还有2 1 亿。所以贫困问 题是一个严重的国际问题，也是一个古老而沉重的话题。但党中央国务院始终牢 记为人民服务的宗旨，继国家a - h 扶贫攻坚计划之后，紧接着制订了二十一 世纪头十年的中国农村扶贫开发纲要( 2 0 0 1 - 2 0 1 0 ) 。纲要说从2 0 0 1 年 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 到2 0 1 0 年集中力量，加快贫困地区脱贫致富的进程，把我国扶贫开发事业推向 一个新的阶段。2 0 0 4 年2 月8 日中共中央国务院又下发了中共中央国务院关 于促进农民增加收入若干政策和意见。政策和意见要求继续做好扶贫开发工 作，解决农村贫困人口和受灾群众的生产生活困难问题。贫困问题的广泛性、艰 巨性、长期性以及党和国家的方针政策为反贫困工作实践理论研究提供了广阔的 舞台。 苍南县是浙江的南大门，拥有1 2 6 1 0 8 平方公里的土地，1 2 2 5 5 5 8 万人，也 是东部沿海的一个县。可遗憾的是，由于经济上的落后，2 0 0 1 年被立为浙江省 经济欠发达县。到2 0 0 3 年底苍南县人均收入低于1 5 0 0 元的贫困人口还有3 1 万 户计1 2 8 6 9 2 人，是泰顺县总人口( 3 4 8 1 万) 的3 6 9 7 ，是文成县总人口( 6 3 6 万) 的3 5 4 。苍南县总体上经济发展水平在温州市倒数第三。1 9 8 1 年从平阳县 分县时，苍南县经济发展总体水平同瑞安、平阳相当。如今已被很多县、市所超 越。更给反贫困带来困难的是苍南县自然资源人均占有量极少，尤其是可耕地人 均占有量只有0 3 4 亩。随着温州市、浙江省经济的快速发展，如果没有拥有 1 2 2 5 5 5 8 万人口的苍南县的经济的崛起腾飞，至少温州就不能说本市的完全发 展，也会对浙江的经济发展产生大的影响。而经济的发展就不能不首先解决苍南 县1 2 8 6 9 2 人口的贫困问题。因此，研究苍南县的贫困与反贫困问题显得尤为迫 切和重要。 1 2 研究意义 贫困与反贫困问题一直是人类社会一个永恒的话题，也是诸如社会学、人口 学、农学、经济学等领域专家学者们研究和探讨的热门话题。自从1 0 0 多年前， 英国的布什和朗特里开始对贫困问题作学术性研究以来，人们对贫困问题的研 究，如贫困的概念、定义、贫困线的研究确定、贫困人口的划分、直到贫困人口 的特点、成因解释以及各种反贫困措施的提出和实践，都作了非常细致全面分析 研究，也取得了非常明显的实践效果。该理论曰臻完善成熟。尽管如此，贫困与 反贫困理论与实践也像其它社会科学、自然科学一样发展是无止境的；再者，作 为一个典型的社会科学领域的理论与实践，它受到客观环境的制约和影响也是干 变万化遥然不同的。正如有学者所言：“贫困问题不可能有一个具体或固定的模 2 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 式可以万能地解决或改变。每一个时期每一个地区的贫困问题都有它的成因以及 解决它的适当途径。”所以，这一研究的意义在于：第一是现实意义。贫困与 反贫困是当今中国社会面临的重大社会问题之一，而苍南县作为个贫困落后地 区，同样值得国家政府的关心和重视。文章通过细致的实地考查和感性认识， 对苍南县西南地区的贫困现象和贫困化问题及其根源尽可能详细地描述和探讨 分析，并提出一套行之有效地可行方案，对解决苍南贫困问题和全国地反贫困措 施、途径提供了很好地借鉴。富于指导意义；第二是理论意义。本文通过对苍南 贫困化历史过程研究后发现，苍南的贫困一是历史的兴衰过程，二是扶贫失效根 源主要不是在于扶贫措施不当，也不在于扶贫力度的不足，而是在于扶贫失策。 换句话说，当今扶贫资金措施没有同贫困人口的能力、知识、需求等相结合。由 此笔者从社会普遍存在的“依附关系”出发，分析了贫困人口的依附现象。在此 基础上，进一步提出了社会结构失衡理论社会经济结构失衡是导致今日苍南 贫困化的主要根源。这丰富和发展了反贫困理论。理论意义巨大。这一研究的目 的在于通过深入调查研究细致客观科学分析贫困化的原因，努力提供一个系统化 的对策，旨在为反贫困提供一个可供借鉴参考的途径。 1 3 研究的方法 本文的研究主要运用这样几种方法。 一是文献研究。搜集有关理论专著和论文、评述等，以了解对贫困问题研究 的学术动态和水平，并供借鉴与参考； 二是问卷调查。由于研究的需要，不得不对当前的情况作实地调查，以确定 当前贫困状况性质，为治贫措施提供客观依据。为了掌握贫困的第一手资料，就 能直接或强烈反映贫困程度及其原因的相关指标作了专门设计a 这些指标主要包 括家庭人口、劳动力数、劳动力文化程度、劳务输出、家庭收支平衡情况、家庭 收入、家庭支出、家庭净财产、家庭负债、家用电器、交通工具、生产资料、生 活态度等。我们考虑到数据的可靠性和调查的可行性，共发放了5 0 0 份问卷，收 回4 8 2 份，经审核有效问卷共有4 2 7 份。论文中的有关数据就是基于这4 2 7 份有 效问卷的数据统计而来的。 第三是个案研究。即对苍南县西南地区贫困化过程选取几个代表性的案例进 3 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 行剖析研究，以探究其中的奥秘，进行贫困化致因的深层次分析。这也是本研究 的重点所在。但需要说明的是，作为社会学研究的一个重要方法，个案研究常常 不免受个人主观成分影响。这在一定程度上影响了本研究的客观性和可靠性，但 力求客观准确，只要能对社会现象做出恰当而有力的解释，也不失去意义即达到 不让主观成见导致研究结果的谬误的目的。 1 4 本文的结构 全文由以下几部分组成：第一部分就研究的对象目的、选题的背景、研究的 方法意义等作了交代。第二部分是研究现状评述。首先对贫困问题的有关理论作 一回顾和研究。具体地说是研究了贫困概念、致贫因素学说以及反贫困的有关战 略途径等理论，并对这些理论研究的不足之处作简要评价。第三部分是在有关贫 困理论的基础上描述苍南县的贫困现状及特点，并就致贫的原因作了具体深入的 研究。并通过具体案例研究提出自己的致贫观点。第四部分是在综合评价当前苍 南县反贫困措施的基础上，运用人地系统分析理论、自然资源人口承载力理论、 农业可持续发展理论、社会结构失衡理论等对如何治理苍南县贫困作了战略分析 和设计。最后部分，作为m p a 论文，既要求对实践有指导意义，也要求有一定的理 论创新意义或独到见解。所以该部分对本研究的成果作了综合论述并上升为理论 高度。同时，作为理论创新点，它又有很多需要继续深入研究的地方。所以在文章 最后以开放的形式把进一步需要研究的问题留在了最后，以期理论界能对此引起 重视和继续深入研究。 1 5 本文可能的创新之处 通过近一年时间的理论研究和实践研究，本文可能在以下几方面有所不同或 创新：一是一般的贫困理论反贫困途径是静态的，是从现实贫困状态出发通过研 究，目的在于希望能为反贫困提供一种或多种有效的径途。但本文以动态的历史 眼光对非贫困到贫困的历史过程进行研究，即对贫困化过程进行研究，提出贫困 化的原因解释，目的在于治理和预防贫困化；二是致贫原因的研究解释。一般贫 困致因理论是对为何处于贫困的原因做出说明，而本研究则是对引起贫困的原因 做出分析研究，并给出理论模型。最终提出：贫困化的结果会导致“社会结构失 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 衡或功能缺失”，“社会结构的失衡或功能缺失”又使得很多扶贫措施失效，晟终 导致区域性社会解构崩溃。从静态上看，“社会结构失衡或功能缺失”是贫困的 一大组合性内因，但从贫困化的动态过程来看，它又是贫困化的结果。三是由于 以上两大理论立足点的不同，显然，治贫措旌途径战略选择亦自然就不同了。一 般的治贫途径是从外部环境去解决，很少考虑其内部因素，尤其没有考虑内部结 构因素。即便考虑了内部因素也只是从贫困人口个体素质去考虑而忽略了区域性 贫困人口作为一个整体来研究。很多扶贫失败的例子也足以说明传统的贪困理论 存在重大缺陷，而本研究正是该重大缺陷的弥补。这样，对治贫包括防止贫困化 在内战略途径提供了全新的理论依据。以上是我对本研究有可能创新之处的肤浅 认识。 5 塑坚查竺竺苎塑里堡主! 坚坠! 童些堂垡论文苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 2 贫困的一般理论及其评价 贫困问题一直同人类生活相伴相生，但人们真正从学术理论角度来研究贫困 问题“如果从英国的布什和朗特里的早期著作算起，至今也只不过l o o 年多一 点”。j 尽管如此短暂，但已有相当多的专家学者对贫困问题作了较多全面、深 入系统的研究，概念、理论也层出不穷，五花八门，百花齐放，但整理归纳起来， 主要可以包括贫困概念与贫困线、致贫因素理论和反贫困理论与途径等三个方面 的研究。以下就这三个方面作一论述。 2 1 贫困概念与贫困线 几乎任何涉及研究贫困问题的著名专家学者以及有关的管理组织机构均对 贫困概念作过定义，以便确定研究的对象或作为实际反贫困工作的对象，而有关 专家学者亦只有在此基础上才有可能进一步对贫困问题做出研究，而且对贫困概 念的不同理解和定义也决定了其研究的方向，晟终也得出了各截然不同的理论 结。因此百多年以来，单单对“贫困”从不同的角度就下了不计其数的定义， 它们当中具有代表性的典型的表达主要有： ( 1 ) 英国的汤森的定义是：所有居民中那些缺乏获得各种食物参加社会活 动和最起码的生活和社交条件资源的个人、家庭或群体就是所谓的贫困。3 ( 2 ) 美国的雷诺滋对贫困定义是：所谓贫困问题是在美国有许多家庭没有 足够的收入可以使之有起码的生活条件。4 ( 3 ) 英国的奥本海默则说：贫困是指物质上的社会上的情感上的匮乏，它 意昧着在食物的保暖和衣着方面的开支要少于平均水平。5 ( 4 ) 而国内一些著名学者如康晓光( 1 9 9 5 ) 指出：贫困是一种生存状态， 在这种生存状态下，人由于长期不能合法地获得基本的物质生活和参与基本的社 会活动机会，以至于不能维持一种个人生理和社会文化可以接受的生活水准。6 ( 5 ) 童星和林闽纲则认为：贫困是经济文化落后的总称，是由低收入造成 的缺乏生活必需的基本物质和基本服务，以及缺少发展机会和手段的一种生活状 况。7 i l l 黄承伟t 中国反贫困理论方法 战略，中国财政经济出版社，2 0 0 2 年第3 页 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 ( 6 ) 汪三贵( 1 9 9 4 ) 则说：贫困是决定生活资料，缺少劳动力和生产的物 质条件或者因收入低而仅能维持相当低的生活水平。6 ( 7 ) 官方的定义如：国家统计局农调队认为：贫困是个人或家庭依靠劳动 所得和其他合法收入不能维持其基本的生存需求。6 ( 8 ) 世界银行1 9 9 0 年对贫困界定为：缺少达到最低生活水准的能力。8 ( 9 ) 欧共体委员会给贫困下的定义：贫困应该理解为个人、家庭和人的群 体资源( 物质文化社会) 如此有限以致他们被排除在他们所在的成员国可以接受 的最低限度的生活方式之外。9 ( 1 0 ) 中国扶贫基金会副秘书长王行最对“贫困”的说法是：指收入水平不 足维持劳动再生产和人的尊严，低水平的教育和健康缺乏保障导致而面临风险时 的脆弱性，以及贫困人口的自身能力不足而不能把把握机会等。1 0 ( 1 1 ) 甚至有学者提出：按照发达国家通常的做法，把2 0 最低收入的人口 作为扶贫对象，把2 0 的生活最低人1 ：3 视为贫困人口，则他们的生活即为贫困“。 还有世界银行的收入每天人均一美元以下为贫困，也有的以每天支出一美元为贫 困，而我国2 0 0 0 年贫困标准拟定人均收入6 3 5 元作为贫困线，而温州市提出2 0 0 2 年脱贫线人均收入1 5 0 0 元，人均收入1 5 0 0 元以下的家庭即为贫困家庭。 同样地，对于贫困线( 贫困标准) 的研究确定亦有多种多样的方法，但他们 并不是同贫困的定义相联系的，而是从不同贫困的程度来确定贫困标准，最终来 明确计算不同贫困程度贫困人7 1 数量。贫困线它是从收入的角度来衡量个人、家 庭或是某一地区的贫困与否，以及贫困程度的标志量值，它可以划分单相贫困线、 两相贫困线和三相贫困线。单相贫困线而用于确定区分社会成员或家庭或地区是 否属于贫困的标志。由于同属贫困人口，但其生活状况仍然有很大的差别空间， 于是人们又把它划分为绝对贫困线和相对贫困线，即两相贫困线。1 9 9 3 年，英 国的汤森和香港的泰莫基对传统的绝对贫困与相对贫困又进一步划分为三个贫 困层次即绝对贫困、基本贫困和相对贫困，相应地出现了与贫困三种状态相适应 的贫困线。如我国学者唐均1 9 9 8 年在中国城市居民贫困线研究娃一书中提 出了分别称之为生存线、温饱线和发展线，即三相贫困线。如下图所示 浙江大学公共管理硕士 m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 图2 1 而童星和林闽纲在我国农村贫困标准线研究7 一文中又进一步把贫困状况说 到了农户生活的分层次考虑，并且把绝对贫困分为度日型和生存型两种，为区分 不同生活层次的界线，他们又分别命名了特困线、温饱线、脱贫线、小康线和富 裕线如下图： 冀菱| 羹萋l 篓 图2 2 这样细分的意义在于：一方面可以由于单一的贫困线给扶贫造成的困难；另 一方面也避免以经脱贫又返贫的尴尬，从而解决了区分同属贫困但又不同程度的 贫困，给了脱贫真正的一个缓冲区间( 即温饱线一脱贫线) ；再一方面既考 虑到了扶贫对象，又考虑到了不同类型的贫困可以给予不同的扶贫方法，更具有 针对性。 给出贫困线的概念是为了区分贫困人口，但只有先测定贫困线才能做到这一 点。理论上贫困线的测定方法也多种多样，概括起来，贫困线测定有以下几种不 同的视角与方法7 。 相对贫困标准的测定： 是先按国民收入分成几个等份，再利用基尼系数确定贫困人口的百分比，再 以百分比人口的收入作为贫困标准，这种方法叫收入等分定义法。 绝对贫困标准的测定方法主要有： 8 富裕线 小康线 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 一是热量支出法。以每人每月所需摄入的热量为基准，按人均生活费用分级， 算出各组的热量摄入量，再找出摄入热量最接近于基准热量的组，该组的人均生 活费用即为贫困线的标准。 二是基本需求法，根据一个人食品、衣着等“基本需求”的最小值，比照市 场价格，计算出购买这些必需品的最低费用，即是贫困线。 三是恩格尔系数法。可以把恩格尔系数的某个值直接定为贫困线，也可以依 据恩格尔系数间接地用收入金额来表达贫困线。其办法是：按营养学知识确定一 个最低饮食标准及其相应的饮食费用，然后用它除以恩格尔系数的贫困值，所得 结果就是贫困线标准。 四是超必需品剔除法。根据住户消费调查资料，从住户全部消费支出当中逐 一剔除那些“超必需品”，将剩余部分作为最低生活费用标准即贫困线。 除此之外、还有收入平均法、商品相对不足法、总收入与总支出对比法、数学模 型法、编制贫困指数法，以及主观最小收入定义法和主观最小消费定义法等。由 于实用性不强、这里不作详细研究。 实际上，各国都以理论为参考，提出了自己贫困线测定方法。比如我国农村 的特困线是参考了热量支出法，根据中国营养学专家的计算，把2 1 0 0 千卡作为 每人每日维持生存所需热量摄入的最低限，又根据调查把日提供2 1 0 0 千卡左右 的人群消费结构及其物品换算成生产的价格，即得到当年的贫困线( 特困线) 。 英国的做法是先确定保证健康的最低收入，再乘以1 2 或1 4 作为贫困线；美国 的做法是用农业部测定的保证最低需要食品的价值量乘以3 来做贫困线；马来西 亚政府的做法将每个人的消费支出分成食物消费和非食物消费，根据卫生部门的 研究，确定成年人及儿童每日的基本营养需要，再确定满足这样需要的若干食物 及数量，将这些食物数量乘以当前的市场价格，即得人们最低营养的收入数量， 再乘以某标准收入家庭中总消费与食物消费的比例，即得贫困线。” 2 2 致贫因素理论” 纵观国内外诸多反贫困理论，国际上的反贫困理论研究一般化贫困致因或解 释倾向明显，而国内则倾向于区域化、特殊化，但它们都是对普遍的或一定的贫 困现象事实作为理论的背景或基础，然后通过研究，给出致因解释或结论。现将 9 塑! 生兰竺苎篁里堡主! 坚! 童些堂堡堕奎 垄塑墨堕壹些垦茎里些旦里墨基翌量塑窒 他们主要的致贫理论采撷如下。 2 2 1 马尔萨斯的贫困理论 马尔萨斯是最早提贫困理论的英国经济学家、人口学家。他认为贫困的根源 在于( 1 ) 是人性的天生情欲，在生存允许的范围内会无限制的导致人口膨胀； ( 2 ) 人口的几何级数膨胀同食物的算术级数增长之间严重矛盾造成食物短缺； ( 3 ) 人口的无限膨胀导致劳动力的同自然资源土地的有限性，导致了饥饿与死 亡，最终导致了人类的贫困，这是自然朴素的贫困论。 2 2 2 马克思的贫困论 马克思认为，在资本主义制度下，资本家把摄取过的剩余价值，一方面为了 摄取更多的剩余价值，用于扩大再生产，但更多地不是用于雇佣工人上，而是用 于购买技术和机器设备，提高劳动生产率，从而实现现代化设备排挤劳动力的现 象，造成下岗产生相对过剩人口，导致了社会的贫困，尤其是广大工人的贫困。 马克思说：“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也得以日益扩大的规模生 产出使他们成为相对过剩人口的手段，这就是资本主义生产方式所特有的人口规 律 2 1 ”这是马克思的“失业贫困论”从制度上剥析了资本主义社会贫困的根 源。 2 2 3 纳克斯的贫困恶性循环理论 英国经济学家纳克斯总结上个世纪5 0 年代人们对发展中国家贫困的原因的 出路问题作了认真的研究和考察，于1 9 5 3 年出版了不发达国家的资本形成 一书，系统考察了发展中国家的贫困问题，提出了著名的“贫困恶性循环理论”。 该理论同马尔萨斯贫困理论相左，他认为这些国家之所以贫困，不是因为资源缺 乏，而是因为这些国家资本供给和资本需求不足引起的。他说发展中国家存在着 两大恶性循环圈而且相互影响和强化，从而使得发展中国家未能走出经济停滞和 困境。这两大恶性循环圈是这样的一个模式： 2 1 马克思恩格思全集6 9 2 页 l o 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 图2 4 低购买力恶性循环模式 从上图可以看出，穷困的原因是因为它穷，如果给予必要的投资与借贷，则 有望使穷国发展，生活改善。这也是美国另一著名经济学家纳尔逊，对贫困问题 研究的理论。纳尔逊的观点是综合了马尔萨斯同纳克斯观点，一方面它否认贫困 不是资源不足，一方面它又承认人口的快速增长阻碍了人均收入的提高。为了打 破“贫困恶性循环”，他主张，必须对发展中国家进行大规模的资本投资，使投 资和产出超出人口增长，走出恶性循环的陷阱，实现经济增长和人均收入的提高。 这就是纳尔逊“低水平均衡陷阱理论”。 2 2 4 缪尔达尔的“循环积累因果关系”理论” 缪尔达尔是世界著名的贫困问题研究专家，他的富国与穷国( 1 9 7 5 年) 和亚洲的戏剧：一些国家的贫困问题研究( 1 9 6 8 年) 1 6 堪称研究贫困问题 的经典之作。他在分析发展中国家贫困的原因时，提出了“循环积累因果关系” 理论，以此来解释不发达国家低收入和贫困的原因。缪尔达尔的“循环积累因果 关系”理论同纳克斯的“贫困恶性循环”理论最大的不同在于缪尔达尔认为贫困 不仅是资本稀缺，而是还有社会、经济、政治、制度等方面的诸多因素的综合结 果，各因素之间互为因果，每个循环结果不管是良性或恶性均会对下一个循环起 到“积累效应”。此外他还主张通过权力关系、土地关系、教育等方面的改革， 实现收入平等，增加穷人消费，提高投资引诱，同时增加储蓄，促进资本形成， 使生产率和产出有大幅度提高，以提高发展中国家的人均收入。人均收入的提高 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 又会对下一期收入提高产生累积性效应，从而产生良性循环，最终使发展中国家 走出穷困的困境。 在缪尔达尔“循环积累因果关系”理论的基础上，美国另一著名经济学家的 哈维莱宾斯坦在1 9 5 7 年提出了“临界最小努力理论”。该理论同纳尔逊的低 水平均衡陷阱理论”相似，但它更精确描述冲出“陷阱”的“临界最小努力”。 莱宾斯坦认为，贫困人口收入的增加，必然导致人口的增长，最后经济的增长被 人口的增长在一个落后条件下所吞噬，则贫困人口原本可以脱贫的可能又成为泡 影。为了走出这种贫困社会的困境，就必须做出一个“临界最小努力”，即在经 济发展的低水平阶段实行必要的大规模投资，足以使国民收入增长超出人口增长 的速度，使得经济走出“低水平均衡陷阱”，实现经济长期稳定的增长。 2 2 5 舒尔茨的人力资本理论1 7 以上的贫困理论无一例外地强调物质资本包括自然资源和投资货币资本对 摆脱贫困的作用，但上世纪6 0 年代中期以后，舒尔茨等人则转向研究人力资本 对反贫困的作用上。他认为，贫困的根源在于人力资本的质量。所以人力资本理 论认为，要摆脱贫困，必须提高人口质量，增进知识技能和人口素质得以提高和 改变。舒尔茨的人力资本理论第一次使人们对贫困的认识从外部环境转移到人的 自身上去找原因，同样他也给人们反贫困提供了一个可行的措施。 2 2 6 阿玛蒂亚森的贫困理论” 阿玛蒂亚森的贫困理论主要内容是：贫穷主要是由于人的基本能力受到剥 夺和机会的丧失而造成，而并非单纯是收入少，可以通过个人能力的重建和提升， 比如说接受更好的教育和卫生条件，可以避免和摆脱贫困。另外，森对贫困的研 究提出了森的贫困综合指数s ( x ，z ) 咖【1 + ( 1 一r ) g r 来测量贫困的程度。它克 服了在它之前的两个贫困指数的不足：一个是贫困指数是贫困率或贫困面h = e n ，即贫困人数e 与总人口n 的比例，另一个贫困指数是贫困差率r = ( z - x e ) z ， 即贫困线z 同贫困人口平均收入x s 的差值同贫困线的比率。这两个指数的缺陷 在于他们不能反映贫困人口内部贫困程度的差异以及贫困人口之间收入转移引 起的贫困程度的变化。但森的贫困指数也体现一个缺陷：即无论是最贫困的成员 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 还是贫困程度较不严重的成员，将等量的收入从他那里转移给其他贫困成员，但 该成员还不能脱贫时，尽管会引起贫困指数的变化，但变化却是相同的，然而我 们有理由说，最贫困成员收入的转移导致的贫困程度将严重。尽管如此，森的这 一开拓性工作给稍后的许多学者如克拉克，福斯特，昆杜，卡克瓦里等，采用了 这一合理化的方法得出了一系列有价值的贫困指数。” 2 2 7 制度贫困论” 该理论的核心观点是贫困的根源在于制度安排的不合理，一定的制度规定了 谁是穷人，谁是富人。如我国建国以来的社会二元结构制度的安排，则规定了城 镇居民是富人，而农村居民则是穷人；改革开放建立社会主义市场经济的过程中， 则规定了一部分工人如下岗工人和一部分农民如缺乏足够高质量的土地的农民 则是穷人，我国的有关社会经济制度是如何导致农村贫困人口的急剧扩大，郇建 立在其国家政策对农村贫困的影响一文中有较为系统深刻的论述，这里不作 累赘。另外，福利制度贫困论则从投资减少角度解释了西方发达国家贫困依然存 在的原因。它认为，高福利的开支，使得投资不足，则就业机会减少，社会产生 了新的贫困。 2 2 8 贫困文化论和文化贫困论 贫困文化论在西方社会中也是很有影响的一个贫困理论，该理论认为：贫困 是有一定的贫困文化作背景，并作为维系贫困生存的基础，由于人们长期生活在 贫困之中，久而久之，形成了一种贫困文化，同样也有贫困生活方式，道德理念 和行为规范等，继而又影响周围的贫困人群，而且代代相承，因此，要想贫困消 失，首先必须打破贫困文化向积极上进，奋进的文化迈进，这样贫困才有可能消 失。该理论对美国等西方国家的反贫困政策产生过重要影响。 文化贫困论则是国内有些学者对我国农村贫困现状的调查基础上得到的一 个总结上的致贫原因说。该理论认为，贫困人口之所以贫困，主要一个原因是这 些人接受教育率很低，文化素质低下，不能较好地掌握劳动技能，影响了劳动生 产率、社会就业竞争等而导致脱贫困难。 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 2 2 9 贫困处境论和环境贫困论 贫困处境论是以查理斯a 瓦伦丁、海曼罗德曼等一批社会学家，由于 不同意贫困文化论的观点而提出的。该理论认为：贫困者之所以贫困是由于他们 所处的处境造成，他们所处的处境不允许他们以富人的生活方式，生活态度等生 活理念来对待生活中的诸多事情，而不是他们不知道怎样像富人那样生活，否则， 他们将无法生存。他们说，通常贫困者被视为贫困文化可表现出来的行为和态度 只不过是穷人对他们可处的处境的直接反应，如果穷人处境有所改善，他们也完 全可以表现出富人的生活方式观念和行为。而环境贫困论者认为贫困由于贫困者 所居住的环境恶劣等原因引起的，比如自然环境恶劣、土地贫瘠、交通不便、水 资源缺乏、自然灾害频发、基础设施落后等引起人们生存生活的困难，从而导致 收入低而且支出相对又高，最终无法摆脱贫困。 2 2 ，1 0 社会权力贫困论2 0 和社会排斥论“ 社会权力贫困论和社会排斥论应是制度贫困论下的一个具体的贫困论，它们 都提供了制度是如何导致贫困的一个侧面解释。社会权力贫困论贝认为，在一定 的社会制度安排下，贫困是由于一些人( 贫困者) 由于被剥夺了相关的权利，很 难或无法成为社会平等的或正式的社会成员，从而导致了贫困；社会排斥论则认 为社会群体已经掌握社会权力，在社会意识政策法规等不同层面上对边缘化的贫 弱群体进行排斥和剥夺，堵塞他们参与决策过程，进入各种有关机构的途径。社 会排斥造成了贫困，同时也成了削除贫困的障碍。 除了以上诸种理论以外，对贫困成因的解释还有如p p 莫伊范汉的贫困 的恶性循环论，贫困历史论等，甚至还有把贫困完全归因个人因素的个体主义贫 困观以及吹嘘贫困存在理由的功能主义论等，在此不一一赘述。总之，各种理论 均有其独到见解的一面，也有其解释上的缺陷，贫困是多种因素的综合作用的复 合体，很难用一两种理论原因就能完全解释的，但几乎所有的贫困都有这些原因 的存在，但也不排除除此以外的其他深层次的隐性原因的存在，尚未被人们所注 意和发现，这也是本论文所要极力寻找的一个方面。 1 4 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 2 3 反贫困历史战略与途径2 2 、2 3 纵观中国政府反贫困历史过程，反贫困战略及其途径大致可以分为三大时期 五大阶段。 第一时期( 1 9 4 9 年一1 9 8 5 年) 称为非正式扶贫时期。由于1 9 8 5 年以前，国 家还没有正式成立各级扶贫领导小组及其专门机构扶贫办，但在一定范围 内，一定程度上存在反贫困工作，故该时期称之为非正式扶贫时期。在该时期内， 以1 9 7 8 年全国农村以联产承包责任制为主要内容体制改革为界，这一时期的农 村反贫困进程，又可以分两个不同特征的阶段。 第一阶段是1 9 7 8 年以前的封闭式计划经济时期。这一阶段无论从国际还是 从国内来看，贫困范围、贫困人口数量以及贫困深度都是相当严重的。“1 9 7 8 年 以前，按中国政府确定的国家贫困衡量标准统计的贫困人口超过2 5 亿，占农村 总人口的3 3 ”。1 但由于社会主义所有制在中国的确立，农村也逐步确立了人 民公社集体经济所有制，对丧失劳动能力的人，孤儿孤寡老人等提供衣、食、住、 医疗、教育和丧葬等“五保”制度和建立了对农村居民具有普遍优惠性的互助性 社区合作医疗制度等，极大地缓解农村居民的贫困。尤其是农村各地普遍实行的 平均分配，共同劳动的原则，这对当时生产率低下，产出量一定的前提下，控制 和减少最为严重的绝对贫困现象起到了极为重要的作用。 可以这样说，由于是大范围全国性的处于贫困之中，这时的反贫困战略就是 途径，途径也就是战略实行全国性、全民性、政策性的反贫困策略。也正因 为此，国家采取了另外一种“贫困化”的反贫困策略，那就是贫困农业发展工业， 贫困农村发展城市战略，利用价格剪刀差手段大量剥夺性转移农村剩余，为工业 化积累原始资金：实行城乡隔绝和封闭市场等城乡二元制，保护城市的发展和安 宁等等，这使得农村贫困化进一步加剧。这个阶段的明显特征是：制度化反贫困 的同时，也制造了贫困。 第二阶段是1 9 7 8 年到1 9 8 5 年的农村体制改革时期。这个阶段的主要特点是 体制改革创新，极大地推动经济增长依靠经济增长推动反贫困进程，使得中国大 地的2 5 亿贫困人口一下子降到了1 2 5 亿，即按中国政府贫困计算的农村贫困 人口在8 年间减少了一半。这是中国农村体制改革初期取得意想不到的经济成就 【3 1 国务院领导小组办公室中国扶贫开发历史进程，中国扶贫网，2 0 0 3 年1 1 月1 4 日 1 5 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 所带来的意外的反贫困成就。可以说这个时期的两个阶段，由于社会贫富相差不 大，还没有明显的显现出贫富两极分化，国家、党和政府还没有充分认识到作为 现代贫困意义上的区域贫困，因而国家一直没有专门的扶贫机构，或者说，整个 国家，各级政府就是扶贫机构，贫困还没有作为与富有相对立的阶层而出现。 第二时期( 1 9 8 6 年- - 2 0 0 0 年) 称为绝对扶贫时期。随着社会经济的进一步 自由化发展和农村经济体制改革活力的充分体现完毕，城乡收入差距日益扩大， 在中国大地上首次出现了相得益彰的贫困阶层和富有阶层，同时改革开放的新观 念迫使政府不得不承认中国农村的绝对贫困事实，也使政府承担起全国的反贫困 任务。遂于1 9 8 6 年国务院成立了专门领导小组及其工作机构国务院贫困地 区经济开发领导小组及其办公室( 扶贫办) ，负责全国的反贫困工作，开始了中 国反贫困的新里程，同时以国家八七扶贫攻坚计划实施为界，这时期又可以 分为两阶段： 第一阶段( 1 9 8 6 年一1 9 9 3 年) 的有计划，有组织的绝对扶贫时期。政府成 立了专门的扶贫机构，制定专项扶贫政策，明确国家重点扶持的贫困对象：以县 为标准1 9 8 5 年人均纯收入低于1 5 0 元的县和年人均纯收入低于2 0 0 元的少数民 族县，对民主革命时期做出重大贡献，在海内外有较大影响的老区县，给予重点 照顾，可放宽到年人均纯收入3 0 0 元的县共3 3 1 个省立重点贫困县3 6 8 个。以集 中财力、物力重点扶贫，这一时期的扶贫政策概括起来有以下几个方面： ( 1 ) 坚持开发式扶贫工作方针，即在国家必要支持下，利用贫困地区的自然资 源，进行开发性生产建设，逐步形成贫困地区和贫困户的自我积累和发展 能力，主要依靠自身解决温饱，脱贫致富； ( 2 ) 扶贫工作从按贫困人口平均分配资金向按项目效益分配资金方面转变，从 单纯依靠行政系统向主要依靠经济组织转变，从资金单位输入向资金、技 术、物资、培训相结合输入和配套服务转变； ( 3 )以县为单位确立国家扶持的重点，形成按区域实施反贫困计划基础； ( 4 ) 增加扶贫资金、物资投入、扶持能为贫困户提供参与经济发展机会的生产 开发项目； ( 5 ) 控制人口增长，提高贫困人口素质，增加他们掌握和利用就业机会，进行 自我发展的能力； 1 6 浙江大学公共管理硕士( m p a ) 专业学位论文 苍南县西南地区贫困化问题及其对策研究 ( 6 ) 动员政府机构与社会各界对扶贫开发的广泛参与。 这一阶段确定以区域开发带动贫困人口的脱贫为主要脱贫途径和战略，这8 年间，农民人均纯收入从1 9 8 5 年的2 0 8 元增加到1 9 9 3 年的4 8 3 7 元，贫困人口 由1 9 8 6 年的1 2 5 亿下降到1 9 9 3 年8 0 0 0 万，贫困发生率从1 4 8 下降到5 7 2 。 第二阶段( 1 9 9 4 年- - 2 0 0 0 年) 的八七扶贫攻坚阶段。从1 9 8 6 年到1 9 9 4 年， 经过国家有计划有组织地大规模地开展反贫困措施，采取从体制上改革带动扶 贫，经济增长带动脱贫和项目开发三种方式扶贫以后，中国的绝对贫困