（行政管理专业论文）中小企业技术创新动力影响因素分析及政策研究.pdf

摘羹 中小企业技术创新动力影响因素分析 及政策研究 研究生：刘昆导师：仲伟俊教授 尔南人学经济管理学院 摘要 随着全球化进程的加快，火力提升我国的技术创新能力已经成为增强国家党争力的重要战略任 务。中小企业不仅是经济发展的一支重要两括跃的力量，而且以其富有生机的技术创新活动，为经 济增k ：提供了重要的动力。在创新型国家建设的过挫中，为了激发我国中小企业技术创新的动力， 迫切需要对影响我国中小企业技术创新的冈素进行全面系统的分析，进而提山切实可行的政策建议、 采取有效的措施提升我国中小企业的技术创新能力。论文结合国家软科学研究计划项目“中小企业 技术创新战略比较研究( 项目编号：2 0 0 5 d g s i d 0 7 0 ) ”的研究完成。i ：作。 论文首先界定了中小企业技术创新相关的基本概念和内涵，分析了中小企业在技术刨新体系中 的地位及其技术创新的特点。然示，在分析了企业技术创新动力的内涵的基础上，提出了企业技术 创新动力影响因素的分析框架。进一步结合中小企业技术创新的特点，从企业内外两方面着重分析 了中小企业技术创新动力的影响因素，并对这些影响因素的作用机理进行了阐述。接着，运川论文 所提出的影响冈素分析框架，对上海徼龟l j 医疗器械有限公司药物支架产品技术创新过科中各冈素对 其技术创新动力的影响进行了全面分析，验证了前文所得出的结论。最斤，论文介绍了美国、法国、 日本等国在激发中小企业技术创新动力方面的政策措施。通过国际比较总结出各国通川的政策，提 出我国政府应当从建立健全技术创新法律体系、完善各专项法规，建立统一的中小企业技术创新管 理体系，完善中小企业技术创新的资金保障体系，完善中小企业技术创新的社会化服务体系几方面 入手，从整体上激发中小企业的技术创新动力。 关键词：中小企业，技术创新影响冈素，政策 a b s t r a e t r e s e a r c ho n t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i m p e t u sa n dp o l i c yo f s m a l l m e d i u m e n t e r p r i s e s g r a d u a t e ：l i uk u n s u p e r v i s o r ：z h o n gw e i j u n s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h eg l o b a l i z a t i o na d v a n c i n g , e n h a n c i n go u rc o u n t r y st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc a p a b i l i t yh a s b e e na n i m p o r t a n ts t r a t e g i ct a s k f o r r a i s i n gt h en a t i o n 。sc o m p e t i t i v e n e s s s m a l l a n dm e d i u m s i z e d e n t e r p r i s e s ( s m e s ) a r en o to n l ya ni m p o r t a n ta n dd y n a m i cf o r c ef o re c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，b u ta l s o p r o v i d i n ga ni m p o r t a n ti m p e t u sf o re c o n o m i cg r o w t hb y i t sd y n a m i ct e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n i nt h e p r o c e s so fb u i l d i n gi n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o u n t r y ，a n a l y z et h ef a c t o r sw h i c ha f f e c tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a c t i v i t i e so fs m e si no u rc o u n u 了i st h em a t t e rt h a tn e e d st ob er e s o l v e du r g e n t l ya tp r e s e n t t h et h e s i si s c o m p l e t e d 0 nt h eb a s eo ft h en a t i o n a ls o f ts c i e n c er e s e a r c hp r o j e c t c o m p a r a t i v es m d yo ns m e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g yf p r o j e c tn o 2 0 0 5 d g s l i ) 0 7 0 ) ” f i r s t l y ，t h ec o n c e p t , d e f i n i t i o na n df e a t u r e so f t h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o na c t i v i t i e si ns m e sa l e i n t r o d u c e di nt h et h e s i s t h ef r a m e w o r kf o ra n a l y z i n gt h ei n f l u e n c i n gf 加r so f t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i v e i m p e t u si ss e tu pf r o mi t sm e a n i n g s e c o n d l y ，t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r sa r ed i s c u s s e df r o mw i t h i na n dw i t h o u t a n de l a b o r a t et h ed y n a m i c so f t h ei n f l u e n c i n gf a c t o r s ，c o m b i n e dw i t ht h ec h a r a c t e r so f t h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na c t i v i t i e si ns m e s t h i r d l y ，t h et h e s i sm a k e sad e e pr e s e a r c ho nt h ep r o c e s so f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nc a r r i e do u tb ym i c r o p o r tm e d i c a l ( s h a n g h a i ) c o ，l t d a n da s s u r e st h ep r e c e d i n gc o n c l u s i o n s a tl a s t ，t h et h e s i si n t r o d u c e st h ep o l i c yf o rp r o m o t i n gt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni m p e t u so f s m ei nt h eu s a ， f r a n c ea n dj a p a n t h r o u g hc o m p a r i s o nw i t hi n t e r n a t i o n a lp r a c t i c e ，t h et h e s i sa d d s s e st h a to u r g o v e r n m e n ts h o u l de s t a b l i s ha n di m p r o v et h el a wf o rt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，i m p r o v er e g u l a t i o n s ， e s t a b l i s hu n i f o r mi n n o v a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m sf o rs m e ，i m p r o v ef u n dg u a r a n t e es y s t e m sf o rs m e ， i m p r o v es o c i a ls e r v i c es y s t e m sf o rs m e a n dt h u sw ec a np r o m o t et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni m p e t u so f s m e 舶ma no v e r a l lp o i n to f v i e w k e yw o r d ：s m a l l a n dm e d i u me n t e r p r i s e ；t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；f a c t o r s ；p o l i c y 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所里交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：立丝e t 期：型z 多，工 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 研究生签名：型l 丝 导师签名：4 生生丕衾 日期：加刀参侈 第一章绪论 1 1 研究的背景和意义 第一章绪论 技术始终是社会进步的主要动力之一，特别是当人类步入二十世纪以后，科学技术迅猛发展， 技术进步不断把人们的生活、i ：作推向前进，每一次技术的火飞跃，都会将人类社会带入一个新的 纪元。白二十t h = 纪九十年代以米，全球化快速发展，有效地获得和合理地利用技术就成为现代企业 的核心竞争力之一，楚企业不断发展的源泉。技术刨新就是实现现代科技的无形向有形的生产和开 发转化的有力武器。进入二十一世纪，我们也进入了一个更为全新的时代，在这个时代中，知识成 为社会发展的第一要素，也就是被人们称为的“知识经济时代”。技术创新是科学技术转化为直接 生产力的根本途径，技术创新作为技术活动之一，是新技术在生产中的运_ h j ，是技术与经济的有机 结合，它不仅仅是技术系统本身的创新，更主要的是把科技成果引入生产过程所导致的生产要素的 重新组合，是指新技术( 包括新产品、新j 二艺) 的研究、开发、生产及其商业化应删的有关经济技术 活动，是技术活动中最重要的部分。在日益残酷的全球化竞争中，忽视技术创新就会导致企业的迟 滞和火败。技术创新能力的增强更是增强国家竞争力的关键。 在竞争越来越激烈的全球化环境中，大力提升我国的技术创新能力已经成为关系我国经济结构 调整、经济增妖方式转变羊国家竞争力提升的重要战略任务。从2 0 0 4 年中央经济：f ：作会议以来。胡 锦涛总书记多次指出：要坚持把推动白主创新摆在全部科技：i ：作的突出位置坚持把提高科技自主 创新能力作为推进结构调整剥提高国家竞争力的中心环= 肖。温家宝总理在2 0 0 5 年全国科技奖励火会 上也明确指山，必须把增强臼主创新能力作为国家战略，贯彻到现代化建设的各个方面，贯彻到各 个产业、行业和地区。努力将我国建设成为具有国际影响力的创新型国家。 同时，在新的“理论知识正日益发展成为一个社会的战略资源”的情况下，虽然新技术不断 涌现但知识产权对技术创新成果的保护更加有效，技术贸易壁垒也更趋坚实，使得技术的引进和 模仿更加困难，同时技术的生命周期不断缩短，引进技术所获得的比较收益也将相当有限。因此， 企业需要依靠自身力量进行技术创新，技术创新己成为企业生存与发展的必然选择。 企业技术创新活动的开展受到多方面冈索的影响，这些冈素分别构成了企业技术创新活动的动 力雨l 阻力。近年来，我国企业总体上技术创新活动有所加强，但我国企业技术创新动力状况与我国 的经济发展水平不太相称，与发达国家的状况相比有很人的若距，技术创新仍是我国技术进步实践 中晟薄弱的环节。人鼙资料表明“”“，当前我国企业技术创新的根本问题是技术创新动力不足， 严重地制约着我国企业技术创新水平的提升。国外研究也显示”“，在许多情况f ，企业没有进行 技术创新并不是冈为没有能力、条什或机会，而是与种种原冈所造成的动力不足有关。冈此，研究 企业技术创新动力问题，增强企业的技术创新动力，不仅只有理论上的价值，还具有重要的现实意 义，从而受剑各国政府、企业以及学者的高度重视。 q z o 世纪8 0 年代后期以来，我国学者己开始了对技术创新机制的研究。研究者”j 对技术创新的 l 东南人学硕i ：学位论史 运行机制、动力与激励机制，以及技术创新能力、技术创新管理及相芙政策环境等方面的问题都进 行过富有价值的探讨。这些实证的或规范的研究已为各级决策部门提供了请多有h j 的政策依据。 但是，一方面，我国在企业技术创新方面的理论研究起步较晚，针对中小企业技术创新的理论研 究不够深入；另一方面，我国中小企业在近年来快速发展。目前，中小企业数量1 1 i 到我国企业总数 的9 9 ，其创造的增加值人约i i g d p 的6 0 ，提供的利税1 1 1 4 0 左右。中小企业在我国技术创新 活动中已发挥着越缘越重要的作用。国外的经验也表明。中小企业是一国技术创新的主力军，如美 国1 9 5 2 年一1 9 9 7 年最重要的3 1 9 件技术创新项目中有2 0 0 f i ：以上为中小企业创造，3 6 2 个行业8 0 7 4 项重 要创新成果中约有5 5 为中小企业所贡献”1 。为此，对中小企业技术创新动力要素、动力机制等进 行系统、深入的研究，从而进一步加深对中小企业技术创新的认识提出切实增强中小企业技术创 新动力的建议。不仅对提高我国中小企业技术创新能力和市场竞争能力具有现实意义，而且对提升 我国企业技术创新能力、建立创新型国家也只有重人的现实意义。论文结合国家软科学研究计划项 目“中小企业技术创新战略比较研究( 项目编号：2 0 0 5 d g s l d 0 7 0 ) ”对我国中小企业的技术创新活 动的影响冈素进行了研究，f ：为各级政府在促进中小企业技术创新、激励技术创新动力的政府行为提 供参考意见和i 政策建议。 1 2 相关研究的文献综述 1 2 1 技术创新动力的传统理论解释 对企业技术创新的动力米源，以及各种动力因素的相互关联及协同作用如何，国内外学者研究 总结出了很多理论模式”。 1 技术创新动力要素模式 一元论分为技术推动( t e c h n o l o g y p u s h ) 说和需求拉动( d e m a n d p u l l ) 说两种。 “技术推动说”强调科学研究承i 由它所产生的技术发明是推动技术刨新的主要动力。根据这种 理论，对技术创新的需求并非是由用户的自觉意识或明确的目标市场事先提出来的，是科学发现和 技术发明预示、创造和引导着人们的某种孛 = 会需要或市场需求( 如幽i - 1 ) 。 图1 1 技术创新的技术推动模式 “需求拉动说”强调丰十会需求是拉动、牵引技术创新的土要动力。在市场经济条1 ，| = f 各种社会 需求一般表现为市场需求，既包括消费者的需求，也包括生产者的需求。这一理论认为，技术创新 主要是源于市场需求，即市场需求是技术创新活动的出发点，它对产品和技术提出了新的要求，技 术创新活动创造山适合这一需求的产品，使得市场需求得以满足( 如图1 - 2 ) 。 2 第一章绪论 圈1 2 技术创新的市场需求拉动模式 二元论强调技术创新应是技术推动力和市场需求拉引力共同作用下的活动，这两种力姑构成了 企业技术创新活动的基本动力。荧厄里( m o w e r y ) 和罗森博格( r o s e n b e r g ) 等学者认为技术推力和 需求拉力是综合作用于技术创新的1 1 0 1 技术创新是在科学技术研究可能得到的成果和市场对其需求 的平衡基础上产生的。弗里曼( f r e e m e n ) 也就技术推力和需求拉力得出了折衷的观点1 ，他认为， 当一个行业或企业处于早期经济发展阶段，技术推力模式1 1 l 主导地何，而进入成熟阶段以后，需求 拉力则取而代之。 在_ 二元论的基础上，三元论强调技术创新州然离不开技术推动平| i 需求拉动，但政府的行为也发 扦着重要作朋。政府的规划硐i 组织行为，如 十会、科技、产业、区域发展规划以及政策和法律等， 都是启动企业技术创新的有效手段。特别是在技术经济激烈竞争的今天，技术创新的需求拉动和技 术推动，往往都需要政府行为的有效启动。最为成功的技术创新，往往是三者共同作用的结果1 9 1 。 四元论认为技术推动、需求拉动、政府行为和企业家偏好是技术创新的共同作用冈素。英国的 尼迪、冯威杜克、费尔酱斯等人强调任何创新的主体都是企业家t 1 2 1 。因此，企业家的创新偏好， 也是创新的重要激励力量。他们认为，企业家的创新偏好，如企业家所崩有的远见卓识、敢冒风险、 积极进取的人格特质，对于某些技术经济现象的好奇心、兴趣及机敏度。以及强烈的逐利欲望。对 创新启动都有重要意义。德鲁克”甚至认为，在灵机一动基础上形成的技术创新，可能比其它各 种原因引发的还要多。 五元论划在四元论的基础上，增加了对技术、经济系统的白组织作用的研究。白组织作_ j 是指 某些系统内在的有着使系统本身由一种状态转移剑另一种状态的能力。社会，技术、经济系统都有 这种能力。每当丰十会、技术，经济系统，由一种状态转向另一种状态时，在状态转移处，必有一定 数鼙和类型的创新出现。正是这些创新过程的累加效应，才使系统状态的转移得以完成t 1 4 1 0 2 理论模式的局限性 以上模式只是从技术创新源的角度简单提出了诱导企业产生技术创新行为的外在冈素，而没有 揭示企业产生创新行为的内在本质动力，也就难以全面地说明企业技术创新动力机制的内在规律。 以往的技术推动模式仅从科学技术本身去寻找技术创新的动冈，把技术创新看作一个纯粹的：i ： 程问题，忽视了市场需求和社会经济环境，因而是片面的；单纯的需求拉动模式把技术创新看作是 对市场的消极反应，无法解释某些产品创新( 如个人电脑及i t 产品) ，也无法解释有些市场需求并 朱引起技术创新：二元论也忽视了技术创新主体白身的内在因素，而仅仅关注一些外部因素，因此 也是不完全的：三元论中的技术推力、需求拉力、政府激励都是来白丁创新土体之外的外部环境冈 索，这些外部因素只有作用r 创新主体并与其内在创新需求结合时才能成为影响创新行为的现实力 量。 3 东南人学颀j ：学位论文 这些理论都无法剧满地解释，为什么处在同一技术经济环境中的不同企业，会对相同的外部信 号产生不同的反应，冈而有必要对企业技术创新的动力进行进一步的研究。 1 2 2 技术创新动力研究进展 1 市场结构与技术创新动力 美国经济学家卡曼( k a m i e r ) 和施瓦茨( s e h w a r z ) 否定了熊彼特| 甲年认为建断型市场结构有利 于技术创新的结论。他f 认为，垄断竞争型的市场结构才最有利丁技术创新。一个企业如果要采用 某种新技术，那么它至少要达到某种规模，这种规模称为“起始点”，如果达不到这一起始点就不适 宜采j 1 j 新技术。而降低规模的“起始点”，是推厂某些新技术的关键1 。冈此，最有利于技术创新 的市场结构是介丁苹断和完全党争之间的所谓“中等程度的竞争”市场结构。 我国学者史毅通过分析得山“”：葶断竞争型的市场结构更有利于技术创新，进而有利丁整个社 会的技术进步。在葶断竞争的市场结构条r l ：下，人企业由于规模经济的优势可能会采用进攻型的技 术创新战略：而小企业则由于其承担风险能力较著以及管理沟通上的优势，更有可能采删模仿型的 创新战略，以满足市场多样化的需求。此外，在某些领域，小企业也可存在进攻型的技术创新，在 一个完整的垄断竞争经济体系中，每一种技术创新战略都有很强的存在基础。 2 集中度与技术创新动力 根据厄特巴克( u t t e r b a l k ) 和艾伯纳西( a b e m a t h y ) 的产业创新动态模型，可以得山以下两方 面的技术选抒结论：( 1 ) 当企业所处产业的市场集中度较低或产业内产品差别化程度较高时。产业 处丁产晶创新的高峰期。此时企业在选择新技术对应该突出各种新产鼎技术的选择；( 2 ) 当企业所 处产业的市场集中度较高或产业内产品差别化程度较低、产品品种相对稳定时，产业处于：i ：艺创新 高峰期。此时企业应选择那些能够明显降低企业生产成本，提高企业生产效率的高新技术，以充分 发挥企业的产品技术优势“。 我国学者刘国新、万君康认为”高集中度产业技术创新的动力主要来自于产业的技术推动， 而受市场需求的作_ j 较小，产业内企业技术创新的目的主要为追求较高的市场- 与有率，努力取得本 产业的垄断地位如中国汽车、钢铁、打油化j ：等产业即属这种情形；低集中度产业，由于规模结 构分布比较均匀，不易形成行业垄断，企业技术创新的动力主要来自予市场竞争，以竞争求得企业 的生存雨l 发展，在竞争中获取较多的利润，而非垄断利润。 3 企业行为与技术创新动力 中小企业技术创新存在诸多不利冈索：第一，国家投资，银行贷款、财政借款及拨款等向人中 型企业倾斜，有限的财力使国家无暇顾及点多面广的小企业，从而造成中小企业技术创新资金不足； 笫二二，中小企业技术力鹫竹常薄弱，不仅技术人员人数少，而且质螭也不高；不仅缺乏技术开发人 才，而且也缺乏市场的分析与预测人员：第三。小企业对外部技术、技术力鼙的依赖性过火，而且 好多小企业依赖同一个“技术源”。这就很雉在技术上形成臼己的专业特色，从而为技术创新带来 一定的难度i i $ o 、 4 第一币绪论 根据高建的分析| 1 9 1 人企业的创新成功更依赖丁一些内部冈素，中小企业的创新成功更依赖丁 一些外部因素；人企业的创新火败率小丁中小企业，人企业在r d 和销售阶段发生火败的频率低， 而中小企业技术创新欠败主要发生在这两个阶段。 4 破府激励与技术创新动力 在有关政府管制与技术创新之间的关系研究中，臀遍认为k 期管制阻碍了管制垄断者进行创新 的动力。在许多情况卜，管制垄断者仅仅通过延迟刨新的采h j 米最人化其挣现期利润。而林恩( l y o n ) 认为t 2 0 l 由于通过保护可使企业免受损失，管制能够在袭断行业鼓励创新。 政府启动是企业技术创新的外生变颦，它与企业内生变鼙共同作心于企业的整个创新过程。技 术创新得益于不完全竞争，但同时也推动了规制的放松。政府在制定产业政策时，应该集中在促进 有效竞争和遏制无效垄断上，以维持一种相对合理的市场结构，提高经济绩效水平。 1 2 3 中小企业技术创新动力研究进展 根据陈晓刚的分类”，影响中小企业技术创新的力量分为外冈性动力因素利内冈性动力冈素。 技术创新的外因动力因素包括：市场需求的拉动力，竞争对手的压力，国家政策的引导力；技术创 新的内冈动力因素包括：中小企业内在的创新驱动力和中小企业自身的主体创新能力。内因动力因 素是中小企业技术创新的根本动力，其中中小企业的主体创新意识是技术创新的内在驱动力，中小 企业的主体创新能力是技术创新的内在保障力。 技术创新动力机制模式的理论经历了多年的发展，明艳、杨利宏对国，l , j l 种有代表性的技术创 新动力机制模式”“。如科技推动模式、市场需求拉引模式、科技推动与市场需求拉引综合作h j 模式， n r 关系模式进行了综述。提出了“一元主体，多元支撑”的中小企业技术创新动力机制模式，从 创新机会、创新环境和创新支持系统三方面对中小企业技术创新动力机制进行了分析。该模式的运 行方式可以表述为：创新者根据市场需求信息雨i 科技发展信息，捕捉创新机会，通过把市场需求和技 术可能结合起来，产生创新思想；创新思想在合适的经营环境与创新政策的鼓励下。利h j 可得到的组 织资源，借助丁| 内部的组织功能，发展为创新行为；创新活动在市场上通过竞争赢得创新收益，进而激 励企业创新者再次创新，不断循环发展。 行风妍、赵讵军主要从障碍因素的角度对中小企业技术创新动力进行了分析”1 。强调主要的动 力障碍冈素为融资困难、人才缺乏、技术创新战略选择不当和技术创新信息不足。融资难可能是展 直接、最突出的问题，而目前中国人部分中小企业均为家族式管理所导致的人才缺乏义是一火障碍 田素。中小企业创新管理能力的低f 经常导致中小企业技术创新战略选抒不当。缺乏市场信息。企业 无从寻找创新机会，更无法保证创新成果的市场前景，同样造成资源的浪费乖l 创新活动的火败。 祁军指出“”，在中小企业技术创新过程中，技术、市场、制度、环境、政府等冈素的变化对中 小企业都存在着促进或阻础的外部作川，技术创新投入、创新能力、创新文化等冈素的变化也对中 小企业都存在着促进或阻碍的内部作圳。企业从事技术创新的实际动力席当是上述儿种主要技术创 新动力的合力在克服技术创新障碍之后的剩余动力，该剩余动力越人，企业从事技术创新活动就越 5 东南大学拶! l ：学位论文 积极、越土动。 从理论研究角度来看，国内外学者关于技术创新动力和中小企业技术创新动力问题研究的主要 观点和模式都从不同角度反映了一定的科学技术、经济状况以及历史背景之| 卜研究者对技术创新 动力问题的见解，这些都为后续研究奠定了基础。然而，对丁| 完整的技术创新动力机制来说，这些 学说过多地强调引起创新的外部因素( 企业家创新偏好论除外) ，面未能很好地解释企业技术创新行 为的主观冈素和客观冈素。 冈此，只有从更r 泛角度山发，将影响企业技术创新行为的外部冈素与企业的技术创新需求、 企业的能力资源有机结合起米，并从竞争环境这样一个系统的整体性上去考虑。才能圆满地解释技 术刨新的动力问题。 1 3 论文的主要内容、研究方法和创新点 第一章绪论，主要是提出研究中小企业技术创新动力及其影响冈素的必要性。对技术创新动力 的相关概念平理论及其影响因素的相关研究资料进行了综述，并对国内外的研究现状进行了描述。 第二章主要介绍中小企业技术创新的相关基础理论。首先对技术创新的概念、内涵进行了界定， 概述了技术御新的特征和分类，接下米重点分析了中小企业在技术创新体系中的地位及其技术创新 的特点。 第三章中小企业技术创新动力影响因素研究。从介纠企业技术创新动力的内涵入手，引出一般 企业技术创新动力机制及其影响因素，在此基础上提出了企业技术创新动力影响冈素的分析框架。 再结合中小企业技术创新的特点，从内外两方面着重分析了中小企业技术创新动力的影响冈素，井 对这些影响因素的作心机理进行了阐述。 第四章进行案例分析。结合第三章提山的分析框架，对上海微创医疗器械有限公司药物支架产 品技术创新过程中各因素对其技术创新动力的影响进行了深入分析， 第五章针对前文分析得出的中小企业技术创新动力影响因素的特点和问题，并通过国际比较。 提山我国政府应当从建立健全技术创新法律体系、完善各专项法规，建立统一的中小企业技术创新 管理体系，完善中小企业技术创新的资金保障体系，完善中小企业技术创新的社会化服务体系儿方 面入手，从整体上激励中小企业的技术创新动力。 论文采州理论研究、实证调查、案例分析币i 比较分析相结合的研究方法，先对一些必要的理论 问题进行阐述和分析，h j 以确立案例分析的理论背景和分析框架。理论研究立足于对已有理论的系 统整理和对影响冈素作埘机理的分析，从理论角度对影响因素作心机理有一个逻辑化和体系化的认 识。实证调查、案例分析主要用米证明提出观点。然后运用比较分析方法，总结国外相关政策措施 的效果和共性，提山结论和政策建议。 6 第二帝中小企业技术刨斩相关理论 第二章中小企业技术创新相关基础理论 2 1 技术创新的概念、内涵 2 1 1 技术创新的概念 创新的概念晟甲j 起源于荚籍奥地利学者约瑟夫熊彼特，他是展早提出和研究创新问题的经济 学家，且力图_ h j 创新理论米解释经济周期和经济增长问题。在1 9 1 2 年出版的经济发展理论- - t ! 中他给创新下的定义是：“生产要素的重新组合”。1 9 3 3 年山版的商业周期一1 5 中，他对创新 理论进行了较为详尽的论述，他把创新界定为“建立一种新的生产函数或供应函数”，即“企业家 对生产要素或生产条1 ，| ：进行新的组合”。其形式包括五种：引进一个新的产品，开辟个新的市场， 找到一种原料的新来源，发明一砷新的生产1 ：艺流程，采刖一种新的企业组织形式1 2 5 j o 现代技术创新理论正是在熊彼特创新理论的基础上衍生平发展起来的。创新是一种非常复杂的 活动，并非简单意义上的知识生产，它涉及了研究开发、技术管理、组织、工程、设计、制造、营 销、_ 【i j 户参与以及管理和商业活动等，是j 泛的经济、科技、政治和社会行为的综合。下面西个表 ( 表2 - - 1 和表2 2 ) 分别论述了国内外对技术创新的研究定义。 表2 1 国外关于技术创新定义综述 学者或机构技术创新的定义 熊彼特建立一种新的生产函数或供应函数，即企业家对生产要素进行新的组合 普雷斯运_ 【i ； 新的科学知识或更巧妙的 ：穰学去成功地设计、制造和营销产品或者改进产 品的过程 曼斯菲尔德一种新产品或：i ：艺被首次引进市场或被衽会所使用 斯通曼 首次将科学发明输入生产系统并通过研究开发，形成商业交易的完整过程 瓦茨企业对发明或研究成果进行开发并展后通过销售而创造利润的过程 美国竞争力指知识向新产品、耨i ：艺和新服务的转化过程，它不仅涉及到科学技术活动，还 委员会涉及到对顾客需求的了解和满足 n s f 将新的或改进的产品、过程或服务引入市场 o e c d 技术创新包括产晶创新和一i ：艺创新，以及在产晶和 ：艺方面显并的技术变化 谬尔塞 以其构思新颖性和成功实现为特征的有意义的1 f 连续性事什 资料术源：范柏乃城市技术创新透视：区域技术创新研究的一个新视角 m 北京：机械t 业“ 版祉，2 0 0 3 8 7 东南人学形! i ：学位论文 表2 2 国内关于技术创新定义综述 学者或机构技术创新的定义 董中保将科技成果转化为现实生产力，转化为商品的动态过程 汀麻洛 建立新的生产体系，使生产要素和生产条件重新组合，获得潜在的经济效益 傅家骥企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取商业利益为目标，重新组织生产条r l ：和要 素。建立起效能更强、效率更高承l 费心更低的生产经营系统，从而推出新的产品、 新的生产( i ：艺) 方法、开辟新的市场等一系列活动的综合过程。 许庆瑞技术创新泛指一种新的思想的形成，得剑利_ l l j 井生产山满足市场_ h j 户需要的产品 的整个过程 资科束源：范枘乃，城市技术创新透视：区域技术创新研究的一个新视角 邮北京；机械- 】二业m 版 l ：，2 0 0 3 8 在本文的研究中，对技术创新的定义作如+ 卜界定：技术创新是指由丁技术的新构想、经过研究 开发或技术组合，获得实际应则，并产生经济效益、社会效益的商业化全过程。 该定义中，“技术的新构想”指新产鼎、新服务、新+ i ：艺的新构想，构想的产生可以是米源丁i 科 学发现、技术发明、新技术的新应用，也可以来源于朋户需求。研究开发或技术组合是实现技术新 构想的基本途径，其中“技术组合”指将现有技术进行新的组合。它只需进行少量的研究开发，甚 至不经过研究开发即可实现。“实际麻埘”是指生产山新产品、提供新服务，采1 【 j 新【：艺或对产品、 服务、二= 艺的改进。“经济社会效益”指近期或未来的利润、市场i 有或社会福利等。“商业化”指 全部活动出于商业目的，“全过程”则指从新构想产生到获得实际应用的全部过程，这一过程如果终 l p 于新设想或研究开发，则不能称其为技术创新。 2 1 2 技术创新的内涵 技术创新的内涵强调了技术创新是科技成果商业化、产业化的过程，它不是一个单纯的技术概 念，它突出强调了新技术、新方法、新j 艺的研究开发和应用，强调了以市场为导向，促进科技成 果的转化强调了技术创新要与观念创新、制度创新，经营管理创新等方面的结合。技术创新是一 种能力，就是说它体现在市场机会和技术机会的结合上。能够迅速的把握这二二种机会的结合，做出 决策，并且有效地实施这一决策，成功地引入市场的能力。从本质上讲，技术创新是不断追求卓越、 追求进步、追求发展的理念，是一种通过技术变革培养新的经济增艮点，有效地促进经济增长的可 行思路。 学术界对于技术创新的讨论主要集中在三个闯题上：首先是技术创新涵荒的范同，狭义的定 义仅限丁与产品直接有关的技术变动；广义的则包括产品和j ：艺，其至把非技术性的创新，例如： 组织创新、制度创新，也包括在技术创新的范罔内。其次是关于技术变动的强度，有的认为只有技 术的根本性变化才是创新，有的认为既包括技术的根本性变化，也应包括技术的渐进性变化。雨次 是关丁新颖程度有人主张技术创新只限于“首次”，有人则主张包括创新的扩散性应川，即认为只 8 第一二章中小企业技术创新相关理论 要是在某一区域内是新的就府算是创新。虽然芙丁技术创新的定义多种多样，但各种观点有个共同 点。即都认为技术创新必须实际应_ h j 并产生经济和社会效螽。 所以，技术创新的概念中还有如f ) l 点值得注意”： 1 技术创新是基丁技术的活动 技术创新与1 技术创新的区别在于基本手段不同。在企业经营活动中，不仅有技术创新，还存 在组织创新、管理创新和制度创新等，它们都可能产生商业价值。但为了避免混淆，应从概念上把 技术创新和, l t - 技术创新区别开。 2 技术创新所依据的技术变动允许有较人弹性 在技术创新的定义中朱强调技术突破( 根本性变动) ，所以技术创新的概念之中，既包括技术的 根本性突破又包括技术的增鲑性变动，也即不仅包括新产品承i 薪丁艺，也包括对| 老产品幕l 老1 ：艺的 改进。在实现方式上，可以是在研究开发新知识莆 新技术的基础上实现技术创新，也可以是将已有 技术进行新组合来实现技术创新。 3 技术创新是技术与经济的结合 技术创新不是纯技术活动，楚技术与经济结合的活动，从本质上说，技术创新是一种以技术为 手段，实现经济目的的活动。因此，技术创新的关键在于商业化，即检验技术创新成功与否的基本 标准是商业价值和社会效螽。 4 技术创新与技术发明或研究开发( r d ) 不同 技术发明及研究开发仅是技术活动，不考察是否产生经济效髓，但如果它们最终能够延伸至商 业应用，则构成了技术创新的一个前端环= 饥是技术创新的组成部分。 5 技术创新与技术进步不同 技术进步在经济学上指生产函数扣除资本、劳动等要素贡献斤的余额，实现技术进步的手段有 很多，如提高劳动者素质，实现规模经济等，但根本途径是技术创新。可以这样认为，技术创新是 手段，技术进步是目的。 2 2 技术创新的特征与分类 2 2 1 技术创新的特征 技术创新主要有以下几方面的特征： 1 高风险性 首先，是技术上的不确定性，包括技术本身豹不成熟、辅助技术的缺少、技术的迅速更新莆瞰 烈竞争等；其次，技术创新需要高投入，一般来说，创新程度火的技术创新行为投入多，而且这种 投入有时不只局限于技术的研究和开发阶段，还可能延伸到生产经营管理和市场营销阶段。由- 丁投 入过高，如果不能取得创新成果或者成果不被市场接受，难免会造成人颦的投入不能实现价值的 补偿，使企业蒙受巨人损火。因此，技术创新有着极人的风险。 2 高收益性 9 东南人学颈l ：学位论文 人部分技术创新是在原有的发明和发现的基础上不断改进和突破的结果。技术创新的成果如新 技术、新，i ：艺或差异性新产品往往能带来巨人的收益。据统计，技术创新只要有2 0 左右的成功率， 就可收i 亓l 技术刨新的全部投入并取得相应的利润。高收益正是促使企业加强口身技术创新的最主要 动力。 3 市场性 能否实现商业化是检验技术创新成功与否的基本标准，因此，企业的技术创新应该经过细致的 市场调研，紧密结合市场需求。可以说，市场不仅是技术创新的归宿，而且是技术创新的起点。 4 企业是主体 在技术创新过程中企业要起到主体作_ h j ，这是由企业本身的性质和它在社会经济中的地位所 决定的。首先，企业作为臼主经营、自负盈亏、臼担风险、臼求发展的经济实体，需要寻求技术与 经济( 市场) 的最仕结合，企业的最大特点是i 贴近市场，能前瞻性地掌握市场发展所产生的_ 杵在需求， 使其研究开发的目标更具针对性。另一方面，随着市场党争日趋激烈，企业只有把握住新技术的制 高点，才能在竞争中处丁领先地位。同时，企业能主动使研发成果转化为生产力，从中有效地收同 创新成本。 5 系统性 系统性有两层含义：一是技术创新必须有企业内部各个部门的密切配合：二是技术创新有赖外 部环境的密切配合。这包括经济、政治及与创新相关的其他产业的技术水平等。 2 2 2 技术创新的分类 1 国内外学者的一般性分类 国内外技术创新的研究人员从不同角度对技术创新进行了分类，常j ! | 的分类方式土要有： ”按照技术创新过程中创新程度的不同 根据技术创新过程中创新程度的不同，技术创新可分为增量性创新和根本性创新。增鼙性创新 ( i n c r e m e n t a li n n o v a t i o n ，或称改进型创新) 是指对现有技术的局部改进引起的渐进的、连续的创新。 根本性创新( r a d i c a li n n o v a t i o n ，或称重人创新) 是指技术上有重人突破的技术创新，它常常伴随着一 系列突破性f l 勺产品创新和：l ：艺创新，并在一段时间内 f 起产业结构的变化。 2 ) 按照技术创新过程中创新对象的不同 根据技术创新过程中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。产晶创新( p r o d u c t i n n o v a t i o n ) 是指在产品技术变化基础上进行的创新。按照技术创新程度的人小，产品创新可分成重 火( 全新) 的产品创新和渐进( 改进) 的产品创新。过程创新( p r o c e s si n n o v a t i o n ) 也称t ：艺创新，是指 产品的生产或服务技术变革基础上的创新，它包括新l ：艺、新设备，新流程和新的组织管理方式。 3 ) 按照技术创新的模式不同 根据技术创新的模式不同，技术创新可分为：( 1 ) 白主创新模式：企业通过白身的努力在完全 依靠自身的条件下所取得的技术进展或突破，并成功实施商业化运作的技术创新活动。白主创新具 1 0 第：章中小企业技术创新相关理论 有率先性。( 2 ) 合作创新模式：是企业之间、企业与科研机构或高等院校等机构之间合作进行的技术 创新行为。合作创新一般集中在新兴技术平高技术领域，以合作进行研究开发为主。( 3 ) 模仿创新模 式：是企业通过学习、模仿领先创新者的刨新成果和创新行为而进行的技术创新活动。模仿创新是 我国绝人多数企业普遍采_ h j 的创新行为。 2 我国学者陈文化教授的分类 陈文化教授在总结国内外技术创新分类的基础上，提出了更详细的分类体系( 见下表) ： 表2 3 企业技术创新的类别构成 序号分类标准技术创新的类型 意识创新 技术性创新 1按创新内容划分 市场营销创新 制度创新 组织管理创新 产品创新 ：i ：艺创新 2 按技术形态划分设备创新 材料创新 服务创新 基本技术创新 3按创新程度划分 渐进技术创新 模仿技术创新 臼主技术创新 4 按创新的技术来源划分 引进技术创新 独立型创新 5 按创新活动方式划分 合作型创新 劳动节约型技术刨新 6 按创新对生产要素组合的影响划分 资本：肖约型技术创新 中性型技术创新 技术性整合创新 7 按当代技术创新的整合特征划分结构性整合创新 功能性整合创新 资料米源：陈义化腾飞之路一技术创新论湖南人学 i ：版礼1 9 9 9 年版，笫1 3 6 页。 东南人学颈i ：学位论文 2 3 中小企业的概念及其技术创新的特点 2 3 1 中小企业概念的界定 中小企业是相对| 丁- 特人型企业和人型企业而言的，它们的生产( 服务) 规模较小。中小企业的划 分具有相对性的特点，不同的国家、地区有不同的中小企业界定标准。在本国是中小企业，在外国 就可能是人裂企业；同一国家发达地区的中小弛企业在落后地区可能成为人犁企业。 表2 4 列举了t h = 界上一些主要国家和地区中小企业的划分标准，从中可以发现，界定中小企业 的原则可以分为量的指标与质的规定两种。有的国家和地区采h 鼙的指标与质的规定相结合的方式 来对中小企业加以界定，而另外一些国家和地区则只采用量的指标来界定中小企业。其中企业雇h 1 人数这个指标在界定中小企业时铍一f 列国家利地区广泛使h j 。 表z - 4 世界主要国家和地区关于中小企业的界定标准 国家及地区名称及界定标准 美国质的规定：凡是独立所有和经营并在某行业领域内不l i 支配地位的企业。 鼙的规定：制造业：雇埘人数少于2 0 0 1 5 0 0 人：零售业：年销售额在2 0 0 8