（教育经济与管理专业论文）“学分银行”制度研究.pdf

摘要 随着信息时代的到来，知识对人类的重要性越来越突出。人们对知识充满了渴望。 他们希望能够通过各种渠道获得所需要的知识，最直接和快速的办法就是教育和培训。 人们希望通过制度构建一种与市场经济体制相适宜的环境，一种具有市场调节机制的教 学管理环境，从而高效率地将社会和学生对教育的需求转化为学校教育变革的动力，使 学校及时调整教育培养目标、专业设置、课程设置、教学内容与方法等，最大限度地满 足学生和社会的需求，。学分银行”制度就是在这样的时代背景下应运而生， 本课题在研究过程中采取了理论分析与文献研究相结合的研究方法，从高校管理角 度出发，结合管理学、教育学、哲学、经济学等学科，就“学分银行”制度展开理论研 究。本论文从。学分银行”制度概念的界定入手，从制度、功能、内容三个层面剖析“学 分银行”制度的内涵，提出贷分不是“学分银行”制度基本功能的观点。而通过“学分 银行”制度的理论基础的研究，则有利于把握整体方向，合理构建。学分银行”制度的 运行框架。本研究结合学习自由理论、教育公平理论以及市场经济理论，深入分析了三 大理论为。学分银行”制度的构建提供的理论依据，并在此基础上探讨并构建了“学分 银行”制度的理论支撑体系，为其实施提供理论指导。“学分银行”制度主要涵括四个 主要组成要素：学分银行系统、选课系统、兑换系统以及评估委员会，各组成要素按照 存分机制以及兑分机制协调运行。 关键词：高等教育；。学分银行”制度；学分 a b s t r a c t w i 也t h ed e v e l o p m e mo f 日罅i n f o r m a t i o na g e , l m o w l c c l g cb c c o l l a 酷l l l o l 。衄dm o t l i m p o r t a n tf o rh u m a nb e i n g w i 恤ad e s i r ef o rk n o w l e d g e , p e o p l eo b l l l i nr e q u i r e dk n o w l e d g e t h r o u g hv a r i o u sc h a n n e l s o f w h i e ht h em o s td i r e c ta n dr a p i di st h r o u g he d u c a t i o na n dt r a i n i n g w ec 锄b u i l dam a r k e t e c o n o m ys y s t e mf i tt oe n v i r o n m e n to ra m a r k e ta d j u s t m e n tm e c h a n i s m w i t ht h et e a e l a i n gm a n a g e m e n te n v i r o n m e n tt h r o u g ht h es y s t e m , w h i c hw i l lm e e tt h ee f f i c i e n t s o c i a la n de d u c a t i o n a ln e e d so f s t u d e n t st h r o u g hs c h o o le d u c a t i o nr e f o r m , e n a b l i n gt h et i m e l y 删u s t m e n to f p r o f e s s i o m la n dc u r r i c u l a t c i n g s ，t e a c h i n gc o n t e n t sa n d m e t h o d st om a x i m i z e m e e ts t u d c , n t sa n dc o m m u n i t yn e e d sb ys c h o o l s 豫c r e a t i tb a n k s y s t e mi 5i ns u e l at i m e s c a l l e df o r t h er i g h tm o m e n t 1 1 地t o p i c st a k e ni nt h ec 0 1 1 1 豫o ft h es t u d yu c o m b i n i n gr e s c a r c l am e t h o d sw h i e l a c o m b i n et h et h e o r e t i c a la n a l y s i sa n dt h el i t e r a t u r ea n a l y s i s w es t u d yt h e ”c r e d i tb 姐ps y s t e m f o rt h e o r e t i r a lr e s e a r e l al i o mt h ep l 班删v e o f t m i v e r s i t ym a n a g e m e n t , c o m b i n gm a n a g e m e n t , p e d a g o g y , p h i l o s o p h y , e c o n o m i c s8 r i do t h e rd i s c i p l i n e s a tf l m , t h i ss t u d ) d e f i n e st h e “c r e d i t b a n k s y s t e m , t h e ni n - d e p t ha n a l y s i st h e 彻m 椭o f t h e ”c r e d i tk i m 【“s y s t e mf r o mt h r e e l e v e l ；s y s t x m , 钿c 帆c o m c m , a n dr a i s o dt h ev i e wt 硫c r e d i t 岫i s 耐1 h ef l l l l c t j o uo f 雠“c r c d i t i m i f s y s t e m i ti sp r o p i t i o u st og r a s pt h eg e n e r a ld i 旭c t i o fr e a s o n a b l ec o n s t r u c t i o no ft h e “c r e d i tb a n k “s y s t e mo p e r a t i n gf r a m e w o r k t h i ss t u d ya n a l y s i st h et h e o r e t i c a lf o l m d a t i o no f t h e ”c r e d i tb a n k ”s y s t e mw i t ht h r e et h e o r i e so ft h el e a r n i n gf r e e 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本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：硼引日期：d 司年1 1 月髫日 t f i 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者签名： 导师签名： 日期：叠7 年月谚日 日期：叩年1 1 月工多日 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 1 1 终身教育思潮：。学分银行”制度诞生的理论需求 2 0 世纪7 0 年代，以富尔为主席的联合国教科文组织国际教育发展委员会， 发布以学会生存一一教育世界的今天与明天为题的报告书，第一次果敢地提 出了当代教育所面临的危机、挑战和面向未来的重大主题，提出了终身教育的理 念和走向学习化社会的目标。该报告认为人类社会正在走向学习化社会，每个人 必须终身继续不断地学习，才能适应科学技术的发展和社会的变革，终身教育是 学习化社会的基石在联合国教科文组织的直接推动下，以保罗朗格朗的终身 教育观为基础的终身教育思潮迅速在全世界扩展开来。终身教育的思潮体现了一 种与传统教育( 传统认为一个人一生只要一次性接受学校教育) 完全不同的崭新 的教育理念，表现出与传统教育不同的特征。所谓终身教育，简言之，就是指能 满足个人在一生中多个阶段生存发展的多方面需求的教育。终身教育的目标在于 完善自我，构建学习化社会。 作为当代影响最大、流传最广、最具有生命力的一种教育思潮，它对教育界 产生了相当深远的影响，它是现行教育制度的超越和升华。“终身教育绝非是一 个心血来潮的时髦名词，也绝非是一种对原先某种教育类型或形式的替代或叠 加，更不是出于一时所需的权宜之计，而是高屋建瓴，饱含持续发展意识，旨在 超百年传统学校教育之凡，脱现行教育及其各种形式之问壁垒森严之俗， 实现教育彻底变革以及勾画未来教育前景的一种创新思维和系统思考。州”而“学 分银行”制度的诞生正是受这种思潮影响，可以说，它是实现终身教育理念的践 行者，它的制度设计、体系构建更是以终身教育思想为指导方针。一如保罗朗 格朗和埃德加富尔所言：“终身教育是建立一个体系所依据的思想与原则，而 且贯穿于这个体系每一部分的改革与发展中。”1 1 1 2 教育资源合理配置：。学分银行”制度诞生的现实需要 据联合国教科文组织统计，“高等教育过去2 5 年中的主要发展是数量上的扩 充”n 3 。面对日益扩大的高等教育人群，原本就匮乏的教育资源越发紧张。就我 国而言，1 9 9 8 年开始高等学校扩招，由于走的是内涵发展为主的道路，导致了 公立高等教育资源的全面紧张，特别是师资力量严重不足。“按照2 0 0 0 年的统计， 。学分银行。制度研究 全国公立高校师生比为l ：1 6 3 ，表面看似学生不过多，但这是总体的平均数。 由于教师资源配置不均衡，并且有一部分教师事实上主要从事行政、科研、办班、 刨收等活动，以致有些高校，师生比达到1 ：3 0 以上。有些课程( 主要是基础课 程与热门课程) ，百人以上的班并不少见。至于仪器设备套数不够，教室、实验 室间数不够，更是全国高校的普遍问题。”而与高等教育资源严重短缺形成鲜 明对比的是，高等学校有限的高等教育资源存在着严重浪费的现象。“在1 9 9 9 年到2 0 0 0 年度，教育部对5 6 所直属的高等院校贵重仪器设备发挥效益情况的调 查结果显示，大型精密仪器设备综合评分不合格的占三分之一以上，其中最严重 的问题就是实验设备资源使用效益严重低下，这与国家教育资源紧缺状况很不相 称。时至今日，这一状况改变不大。据一份调查显示，目前我国大型精密实验设 备的利用率仅为1 5 左右。”伸1 因此，要使有限的教育资源满足日益增长的无限 的需求，这就要求我们必须把有限的资源进行合理的配置，以实现资源共享。“学 分银行”制度借助银行的经营方式，实现学分的存储和兑换，打破了高校间的壁 垒，加强了高校资源共建共享程度，也盘活了教育资源，提高了教育资源的利用 率。 1 1 3 信息技术：。学分银行”制度诞生的技术要求 信息技术作为现代科学技术发展的高新成就，已经对当今世界产生巨大影 响，被称为“信息技术革命”。信息技术推动人类社会从工业社会向信息社会过 渡。信息技术在社会经济各个部门的应用，在不同层次上促使原有的运作机制发 生变革。由于信息技术的应用表现出普遍性的特点，没有哪一个部门能够避免参 与到这一“革命”的进程中来。教育领域也不例外，随着现代信息与通信技术的 飞速发展，许多新的技术都应用到教育领域，如数字化音像技术、广播与卫星通 信技术、虚拟现实仿真技术等。它的发展和应用从根本上改变着人们的学习、生 活和思维方式。它在教育领域的广泛应用，全方位地影响着教育实践以及传统意 义上的教育体系和教育理论。 目前，以网络技术和多媒体技术为核心的信息技术已经发展成熟，为“学分 银行”制度的运行奠定了基础。通过现代信息技术，可以很方便的在课程编排上 实现多样化、综合化、积木式、模块式，为学生自主选择与自行编制课程搭建平 台，使教学的个别化、个性化、自主性成为可能；在教学管理上，通过使用学籍 管理系统、电子档案可以促使学校的教学管理更加规范化、制度化、条理化，为 灵活的入学制度奠定基础；在教育资源方面，网络技术为我们提供了极为丰富的 共享资源，使学生更大范围的跨校选课成为可能。 硕士学位论文 1 2 文献综述 对“学分银行”的研究从总体上来讲尚处于初始阶段。下面笔者主要从以下 几个方面对该问题的研究进行综述： 1 2 1 关于“学分银行。制度概念的研究 关于“学分银行”制度概念的研究并不多，但观点比较统一学者们普遍认 为“学分银行”之所以冠之以“银行”，主要是借用银行的信贷运行机制。可见， 它像银行一样。具有存储、信贷、兑换的基本功能，可从事诸如存分、贷分和学 分兑换的基本业务活动更有学者从广义、中义和狭义对。学分银行”制度作了 详细界定：广义是指包括灵活与开放的入学制、转换制、学分制、课程制、学制 以及评价制等在内的弹性学习及教育制度的安排，其中学分制和课程制是主要标 志；中义是指学分累积与转换信息系统；狭义仅指学籍管理制度1 。该定义比较 准确地概括了“学分银行”制度的基本内容，但笔者认为，贷分仅仅只是。学分 银行”制度的模拟功能，在实际情况下难以实现。因此，从功能上，“学分银行” 制度只有存储和兑换功能。本研究拟从制度层面、功能层面以及内容层面三个角 度剖析“学分银行”制度的内涵。 1 2 2 关于。学分银行。制度内在运行机制的研究 熊惠平、刘耘疆等教授都对“学分银行”制度的内在运行机制进行了剖析。 大部分学者认为“学分银行”的存分机制、贷分机制和兑分机制的内在运行轨迹， 沿着学分获取一一学分存储( 记录) 一一( 学分借贷) 一一学分认定一一学分互认 学分兑换一一学分通兑的技术路线渐次深化与发展。 所谓“学分银行”的存分机制应该像银行存款中的。零存整取”一样，学生 在每修完一门课程后，可将其取得的相应学分累积起来，待达到一定学历层次要 求或培训要求的学分后，就给予相应的学历或允许其培训结业h 1 。 所谓“学分银行”的贷分机制，即学分信贷所反映的是学校( 贷方) 与学生( 借 方) 的关于学分的信用关系。其整个运作流程有如银行与企业的借贷运行。有借 的申请，有贷的审核，有担保；有提前或如期还贷的奖励，还有到期不还或延期 归还的惩罚。从学分到贷分的过程，是以“学分银行”制度建设为切入点，逐步 建立健全整个社会教育信用制度的过程，也是全面发掘学生潜能和全面提升其综 合素养的有效途径抽】。 所谓“学分银行”的兑分机制即学分的兑换、转移机制，是指学生学习本校 。学分银行4 制度研究 课程所获得的学分，可通过一定方式，经一定的比例，转换成其他学校平级或高 层次的学校) 的相关课程的学分。学分转迁的背后，是学生的流动，是资源的重 新配置与整合。这是“学分银行”的高级形式。为了便于学分互认，有学者提出 引入国际通行的学生学习成绩评估体制一一平均学分绩点制g p a ( g r a d ep o i n t a v e r a g e d ) 。绩点制是反映学生学习质量的一种统计制度，而绩点效应是以课程 为单位，将学生的学习成绩按分数高低分为若干等级，每一等级给予相应绩点。 虽然g p a 是国际通行做法，但是由于各校学分制定标准和学分通兑系数的差异 性，学分互认仍有相当难度”1 。 从学者们对“学分银行”制度的贷分功能研究看来，没有任何学者准确地提 出了学分借贷的具体操作模式及可行性分析，仅凭借银行借贷方式简单地构建了 一个运作流程，有部分学者直接指出学分借贷存在操作性难题“”。另外，从国 内外成功的教学管理制度看来，似乎也没有任何制度出现还未修课程就给予学分 的做法。笔者认为学分借贷虽然有利于诚信社会的构建，但对学校而言，学生学 习质量的保证更为重要。在“学分银行”制度中，学分是学生学习量与质的代表， 仅仅凭借学生的信用就进行学分的借贷是否就意味着学生信用良好= 学生学习能 力强呢? 另外，从操作层面上来看，要进行学分的借贷，学校必须要对每个申请 者进行多方面的审核，这也需要花费更多的人力、物力、财力。因此，笔者认为， “学分银行”制度中无须也无法实现贷分功能，因而银行的信贷机制不能成为“学 分银行”制度的理论依据。即便如此，银行仍有值得借鉴之处，如零存整取、汇 ( 兑) 方式等经营方式，本文将借鉴这些经营方式，挖掘“学分银行”制度深层 机理，找寻该制度的理论基础，并提出“学分银行”制度的一般性理论。 1 2 3 关于。学分银行”制度体系结构的研究 围绕着“学分银行”制度这个主题，世界各国都对此进行了卓有成效的研究， 形成了特色突出的不同的体系结构，其中比较成功的有：美国的学分衔接、英国 的“个人学习账户”和韩国的“学分累积制度”等等。米红，李国仓教授通过对 美国大学与社区学院学分互认机制的介绍，让我们对美国不同层次的高校之间学 分衔接体系有所认识1 ；杨黎明教授对韩国的“学分累积制度”产生背景、体 系结构、管理模式等作详尽的介绍，同时对我国“学分银行”制度的建立提出了 若干建议u ”。虽然这些国家“学分银行”制度的名称各不相同，操作方式不尽 相同，但是制度的理念和思路都是一样的。总的来说，这些国家的“学分银行” 制度有以下几点相同之处：( 1 ) 操作方式上，当学生完成了学校所认证的课程并 获得学分或者通过不同的方式获得了某个等级的资格证书时，都由学分银行系统 授予学分( 2 ) 制度产生上，各国的“学分银行”制度诞生，都是在人们普遍认 识到非正式教育正处于正式教育的阴影之下，长此以往，将不利于整个高等教育 的发展。( 3 ) 制度目标上，致力于剔除各高校之问以及正式教育与非正式教育之 间的壁垒，给教育系统带来新的生机与活力。值得一提的是，上海教育科学研究 院的杨黎明教授对“学分银行”制度整个体系做了一个初步的构建。他设计的“学 分银行”共由五个子系统构成：课程标准子系统、学分累积子系统、学分互认子 系统、学分兑换子系统和学分诚信子系统“3 1 。这些相关研究对本文“学分银行” 制度的理论构建具有重要的借鉴意义本研究拟在分析“学分银行”制度理论的 基础上，提出。学分银行”制度框架的构想。 1 2 4 关于我国。学分银行”制度存在问题的研究 概括起来说，我国。学分银行”制度建立过程中面临的主要困难是就业导向 的针对性要求与“终身造就”的矛盾；。选课制”发育不充分；学分认证和互认 机制不成热；管理难度大，管理成本高。从“学分银行”制度实旅状况的描述性 文章中可以看出，该制度目前仅仅在某些省市的某些院校开展试点。笔者认为， “学分银行”制度的重点及难点在于学分互认及通兑，无计划地在某些院校开展 试点，只能导致“学分银行”有学分无银行的状况出现，对学分互认制度的实施 难以起到有效的作用。另外，有些中小学也实施了。学分银行”制度，虽然从一 定程度上对学生的自信心、诚信以及学习积极性有所提高作用，但由于学生年纪 太小，很多学生藉由。跨校选课”逃学因此，如何加强“学分银行”制度的监 督功能，也是该制度需要解决的问题之一。此外，设计“学分银行”零存整取的 初衷，是为了解决贫困学生和成人，由于经济困难和时闻等条件制约，无法长时 问连贯接受职业教育的难题。但是研究发现，经济落后地区的职校由于教育资源 紧张无力提供“零存整取”服务，而经济落后地区的学生也不能到经济发达地区 的职校就读，造成的直接后果是，渴望享受“零存整取”的人无法享受，有条件 提供“零存整取”的学校却无人需要这种服务。由于我国关于“学分银行”制度 的理论研究还不成熟，在制度的实际建立过程中难免出现各种各样的问题。因此， 研究。学分银行”制度的基本理论，对“学分银行”制度的实施具有指导意义。 1 3 研究思路及方法 本研究将从高校管理角度出发，结合管理学、教育学，哲学、经济学等学科， 就“学分银行”制度展开理论研究。从。学分银行”制度的界定入手，在制度层 面、功能层面以及内容层面对“学分银行”制度进行剖析，与此同时，深入分析 ：竺堡互：篡耋要耋 “学分银行”制度的理论基础，并在此基础上为“学分银行”制度作合理的制度 安排，设计“学分银行”制度的运行框架。把“学分银行”制度分成学分银行系 统、选课系统、兑换系统以及评估委员会四个组成元素，借用银行的经营管理模 式，形成存分、兑分机制，使“学分银行”制度的四个组成元素能够协调运行， 从而为“学分银行”制度的实践提供理论指导。 本研究采取理论分析与文献分析相结合的研究方法，对“学分银行”制度进 行理论探讨。通过理论分析法，梳理“学分银行”制度的理论基础一一学习自由、 教育公平理论以及市场经济理论，并在此基础上进行理论分析，找到理论支撑。 采用文献分析法，充分利用图书资料和电子文献检索系统，搜集国内外有关“学 分银行”制度相关文献，通过对文献的深入分析，促使制度安排更为合理。 第2 章学分银行罗制度概述 2 1 。学分银行”制度的内涵 2 1 1 学分的概念 在界定“学分银行”制度的概念之前，我们不妨先了解一下其主要流通工具 一学分的含义。随着全世界关于学分制的理论与实践研究的深入，学分的内涵 也有了深刻的变化和极大的发展。传统意义上的学分是作为“计算学生学习分量 的单位” 1 4 j 即。一般以1 个学期内每周上课一小时，课外复习、作业2 小时 为1 学分；如果有的课程没有课外学习比例，则每周上课2 小时为1 学分；如果 有的课程难度大，属a 类课程，课外学习比例大，则每周上课l 小时为1 5 学 分”“”。上述的传统描述实质上是指课程个体的学习量，如某学生获得3 个学 分表示学生完成了与之相对应的学习量。但是这是否代表学生掌握了这3 个学分 的内容呢? 换句话说，学分是否具有质量意义呢? 经过多年的理论与实践研究， 不少高校在改革中采用了加权学分，即将课程分别按照性质、类别、地位、难度 等差异分别确定其加权系数，还将学生的德、智、体、能表现都用学分进行量化， 实得学分= 教学计划规定学分x 加权系数“”。也有采用平均学分积点作为衡量学 生学习质量的主要指标的，一般按学期或常年结算。其计算方法为：平均学分积 点= 课程( 环节) 学分x 积点所学课程( 环节) 的学分”。这些理论与实践的 突破给学分赋予了新的内涵。 学分作为一种衡量学生学习状况并可供比较、判断的标准计量单位，将“大 学像烙饼一样翻了个底儿朝天”“”，而以此为核心的学分制的建立也成为了传 统大学向现代化大学转变的最重要的标志。但是作为“学分”的发明人美国 学者们“们指出：学分是时间和成绩的衡量标准，但学分并不表示课程内容的学 术价值。例如，在某些高校，攻读家庭食品处理课或汽车所有权课，可以和攻读 美国城市史课或神经和精神课获得同样数量的学分。“町大量的实例证明，在学 分利用方面，如何构建一个合理的制度以发挥学分计量优势，还是一个亟待解决 的问题。 2 1 2 。学分银行”制度的概念 我们可以从多个角度对“学分银行”制度进行界定，以便于我们对该制度有 全方位的了解。 首先，“学分银行”制度是一项制度，“高等教育领域中的制度是指高等教育 。学分银行”制度研究 系统内部解决人与人之间交易关系的行为规则、规范或稳定的习俗与意识形态。 制度以某种结构、方式或框架表现出来，便是一种制度安排。”o 盯从这个角度我 们可以把。学分银行”制度界定为在教育过程中，通过学分银行系统开展的各种 业务来协调学校、教师以及学生关系的行为规则、规范。笔者在本文中设计的“学 分银行”制度涵括四个主要组成要素有：学分银行系统、选课系统、兑换系统以 及评估委员会。各组成要素按照存分机制、兑分机制协调运行。 其次，“学分银行”制度，主要是借用银行的经营方式，实现存储、兑换的 基本功能。与银行不同，这里存储、兑换的不是货币或货币资金而是“学分”，汇 兑的不是货币而是学历或资格证书。因此，从功能上说，。学分银行”制度是一 种能够实现学分的存储和兑换的教学管理制度。这里我们需要说明一下，我们的 学分银行制度没有信贷功能，是否意味着该项制度不能冠以。银行”的名称呢? 其实不然，我们认为，银行的信贷业务是现代银行的基本功能，是随着银行金融 业务的发展所派生出来的新的业务，而存储、兑换是银行晟基本的功能，这一点 从银行的产生过程可以看出。早在十四、十五世纪的欧洲，随着社会生产力的发 展，各国与各地区之间的商业往来也相应扩大起来。然而由于当时封建割据的存 在，不同国家和地区所使用的货币在名称、成色等方面存在着较大的差异，对这 些货币进行真伪的识别和兑换就成为商业活动中不可或缺的一个组成部分。货币 兑换业务和货币兑换商由此应运而生，这是近代、现代银行的开端。因此，银行 从其诞生之日起就具有存储和兑换的功能，两信贷则是随着市场对资金的需求的 扩大而产生的现代银行的新功能。尽管如此，在现代银行体系中，也仍然存在着 只存不贷的特殊银行一一邮政储蓄银行。因此，笔者认为，虽然“学分银行”制 度没有现代银行的信贷功能，但通过借用银行的零存整取、货币兑换等经营方式 对学分进行类似管理，以此促进学分制度的进一步优化。 最后，从“学分银行”制度所包含的内容上说，有广义和狭义之分：广义是 包括灵活与开放的入学制、转换制、学分制、导师制、学制以及评价制等在内的 弹性学习及教育制度的安捧，其中学分制和转换制是主要标志；狭义是指学分累 积与转换信息系统甚至仅指学籍管理制度。 总的来说：“学分银行”制度是一种以学分为流通工具的，用于学分的存储 和兑换，并为社会每一个成员提供学习机会的制度体系。从。学分银行”制度的 实施涵盏的范围来看，可以包括从小学到大学的各阶段。本文着重研究在高等教 育( 普通教育和职业教育) 领域中“学分银行”制度的相关问题。 8 硕士学位论文 2 1 3 。学分银行”制度与学分制 国内外教育类的百科全书与辞书专著对学分制的解释大多采用界定式的定 义。这种定义理论性很强，能够突出了学分制的基本要素。如：国际高等教育 百科全书中对学分制的定义为“是衡量某一教学过程( 通常指一门课程) 对完成 学位要求所作贡献( 作用、地位) 的一种管理方法“圳；中国大百科全书教育 将学分制解释为“是高等学校的一种教学管理制度它以学分作为计算学生学习量 的单位”【z ”；教育管理辞典则将其概括为“以学分作为计算学生学习量的单 位，以取得最低必要学分作为毕业标准的教学管理制度”妇”；教育大辞典将 学分制解释为“高等学校的一种教育管理制度以学生取得的学分数作为衡量其学 业完成情况的基本依据，并据以进行有关管理工作”【2 ”。由此可以看出，虽然 教育界对学分制的定义不尽相同，但基本认同；学分制是以选课为基础，以学分 为单位计算学生的学习量，衡量学生学业成绩的一种教学管理制度，它要求学生 必须取得一定的学分才能毕业。 学分制与“学分银行”制度都是以学分为单位计算学生的学习量，都要求取 得一定的学分才能毕业的教学管理制度，是否意味着两者是同一事物呢? 其实不 然，学分制是“学分银行”制度的一项重要内容，是“学分银行”制度的基础， 但除了学分制之外，“学分银行”制度还包括灵活的入学制度、学分的转换制度 等等相关制度，因此，从这个角度说，。学分银行”制度与学分制是整体与部分 的关系，“学分银行”制度是建立在完全学分制的基础上的，利用学分实现学生 学业成绩和学习量的衡量与计量，结合银行零存整取、汇率通兑等特色经营方式 的一种教学管理制度 2 2 。学分银行”制度的基本特征 2 2 1 学生的自主性 人类的行为“绝不是建立在以某一种被认为适用的准则为取向的基础之 上的，但是也不是建立在习俗之上，而是仅仅建立在这种事实之上：即参加者的 社会行为的方式，从事物的本质上讲，一般最符合他们的正常的、主观估计的利 益，他们以这种主观的看法和认识作为他们的行为的取向。”比”只有那些将人们 的思想和行为引向与自己的利益息息相关的未来的规范，才能得到行为主体的青 睐。倘若不能参与行为活动及其过程，不能成为行为主体实践理念中的调控因素 或组成部分，那么，即便是再完善、再“合理”的规范，也只是海市蜃楼般的观 赏之物，相对于行为主体及其行为活动而言只能是“无”在整个教育活动中， 。学分银行。制度研究 其主要的行为主体是教师与学生，教师通过教学将知识传授给学生，学生通过学 习来获取知识。实际上，教师的教学活动就是指学生在教师的指导下获取知识、 发展智力、培养品德、形成理想人格的活动过程。说到底，教师的教学活动过程 就是学生认识客观的过程，是将知识转化于自我的过程，是发展智力、形成思想 品德、掌握知识、养成个性的过程。所以，学生才是教育活动的主体和中心，也 是一切教学活动的出发点和最终归宿。因此我们制定的教育制度也应该站在学生 的立场，从学生的利益出发，这样的制度才是“站得住脚”的。“学分银行”制 度建设的核心是学生，制度制订的出发点是为了让学生能够更自由地学习，而不 会被制度所束缚。在该制度下，学生可以根据各自的能力，兴趣、特长、精力及 择业意向与就业需求，自主选择专业、课程、任课教师、授课时间和修读方式， 充分发挥学生的自主性。 2 2 2 管理的灵活性 在教育过程中，学生存在着个体差异，因此在管理过程中，我们要注重人性 化，要尽可能地满足学生成长成才的合理要求，对管理的软件和硬件都要从人文 关怀的角度进行审视和调整。在管理中要充分发扬民主。在处理上要具体问题具 体分析，区别对待法律、纪律和道德问题。允许学生申辩申诉，通过规范化程序 和民主化方式，获得合适的处理结果。与此同时，我们也应该认识到在教学管理 中对教学过程以及教学质量做出某些统一规定又是必要的，。无规矩不成方圆”。 因此，我们在教学管理过程应体现一定的灵活性，采用弹性管理。“所谓弹性管 理，就是刚柔相济。其内核是刚性的，而边界是柔性的。表现出管理制度上的伸 缩性，是原则性与灵活性的统一，一致性与多样性的统一，严格与宽松的统一。” 乜 “学分银行”制度的基本精神也体现了这种灵活的弹性管理。该制度旨在鼓 励每个人终身进行学习，并将取得的学分通过学分银行积累起来，而对取得学分 的时间不加以限制。学生的修业过程和修业年限可以视学生的不同情况而定：允 许学有困难的学生延长修业年限；允许学有余力的学生缩短修业年限或者选修第 二专业；允许有工学交替需要的学生分阶段完成学业，给予学生一定的自由，充 分发挥学生的主体性，使得教学的组织形式更具灵活性，教学计划更加有弹性， 教学目的更有针对性、可设计性，整个教学模式更为灵活，因此，管理就更具灵 活性。与此同时，“学分银行”制度设计在学生自由选课的过程中，由导师全程 关注，给予学生指导性意见，在培养学生鲜明健康的个性同时，选择适合学生发 展的专业课程。学生要获得课程的学分也会有一定的要求，灵活的教学管理制度 并不意味着学生放任自由，而是有限度的自由，把握好管理的度，遵循尊重个体， 硕士学位论文 承认差异；把握主流，求同存异：“宽严结合，张驰有度”的原则，建立个性化 的灵活的弹性教学管理制度。 2 2 3 学分的通兑性 “学分银行”制度最显著的特征就是学分具有通兑性。学分由于较准确地反 映了知识的量和质，因而被用作知识消费者( 学生) 和知识提供者( 大学) 之间进行 交换的货币。“学分银行”制度旨在利用学分的特性实现学分之间的通兑，学生 在入学后都拥有一个用于存储学分的账户，该账户采用“零存整取”的原则，学 生在获得课程的学分后，将学分存储到账户中，等到取得学分满足所需兑换的资 格或学位证书的要求时，方可取出。另外，学生不仅仅可以选择本校的课程，还 可以选择其他高校甚至是不同类型高校的课程，如需获得相应证书时，按照一定 的比例兑换成有效学分即可，这样也可在更广阔的范围内奠定不同层次的教育之 间沟通的基础平台，有利于学生自由自主发展。 2 2 4 机制的激励性 “学分银行”制度的激励性可以体现在三个不同的对象上。首先，对学生学 习的激励。该制度切实从学生的利益出发，维护学生的自由学习的权力，学生在 教师的帮助下，结合自身特点，选择自己喜欢的课程内容、授课方式、授课教师 以及自主安排上课时间，这样有利于调动学生的学习积极性，达到更好的教学效 果。其次，对教师教学具有激励性。学分银行”制度交给了学生选择的权利， 学生不仅可以选择课程，而且可以选择老师，甚至可以跨校选课。由此必然要求 教师开出大量的高质量的课程和新课程以供学生选择，同时也激发教师不断总结 经验，将新成果、新见解反映到教学中来，并不断改进教学方法吸引学生。最后， 该制度对学校也有一定的激励性。“学分银行”制度采取按学分收取费用的财务 制度，妇果学校课程质量差，学生选课率低，很有可能影响学校的发展。这样的 市场经济导向使得学校把注意力集中在教师与学生，减少政绩工程、形象工程等 无用的开销，真正为教师、学生谋福利，从而提高自身的竞争力，能够在这场没 有硝烟的战争中立于不败之地。 2 3 构建“学分银行”制度的意义 2 3 1 。学分银行”制度是现代大学制度的重要组成部分 虽然学术界对现代大学制度的内涵的理解尚存在不同的意见，但我们还是可 以笼统地将其界定为“符合社会发展要求和高等教育自身发展规律的内外部管理 体制的总和。现代大学制度是一种在大学外部协调大学与各级政府和社会环境因 素之间关系的制度安排，在高校内部协调教育者、学生、教育物质资源、资金、 实践与信息等管理因素的制度安排。”。”现代大学制度是在传统大学制度基础上 为适应现代社会发展变化而形成的大学管理制度。在中国，提出建立现代大学制 度对于摆脱长期占统治地位的具有鲜明计划经济色彩的大学管理思想和明显落 后于时代发展的旧体制的桎梏，构建适应社会发展需要，符合现代高等教育发展 规律的管理体制具有现实意义。无论教育研究者还是实际工作者都深知只有创建 符合中国高等教育发展实际，符合高等教育自身发展规律的现代大学制度，才能 真正彻底消除这些长期困扰高效发展的体制顽疾。 构建符合社会发展需要的教学管理体制是建立现代大学制度的重要内容。人 们希望通过“学分银行”制度构建一种与市场经济体制相适宜的环境，一种具有 市场调节机制的教学管理环境，从而高效率地将社会和学生对教育的需求转化为 学校教育变革的动力，使学校及时调整教育培养规格、专业设置、课程设置、教 学内容与方法等，最大限度满足学生和社会的需求。因此，市场调节是现代大学 制度中一个重要内容。另一方面，“学分银行”制度有助于在高校内部建立公平 竞争的环境，最大限度调动教学人员、管理人员和教学服务人员的工作积极性， 提高教学活动和管理活动的效率，充分发挥各类教育资源的作用。 2 3 2 。学分银行”制度是个性化教育服务的制度保证 从个体发展的角度看，学生的身心特点的差异性决定了教育目标必须具备多 样性的特点，培养学生以发散思维为核心的创造能力已经成为高等教育活动的重 要目标。从人才培养的质量标准的角度看，高校是否为学生提供个性化和多规格 的教育服务是衡量高校教育质量的重要指标。人们相信，“学校的个性发展是培 养创造性的重要因素，只有个性得到充分发展，学生的潜能得到充分的发展与发 挥，探索求知的欲望得以调动与满足，才可能发现新问题，做出新成绩，才能孕 育出真正的创造性。”口8 1 因此，高等学校应该允许学生根据自身在知识、能力， 人格等方面的特点自主选择学习方向、层次、课程和教师。学校也应该建立考虑 学生的选择和社会对人才的需求的不同特点的制度，为学生提供个性化的教育服 务。 “学分银行”制度为实现教育目标和教育过程个性化提供了制度保证。“学 分银行”制度所包含的自主选课、弹性学制、以学分计算和衡量学习进程及成绩 等制度内容为学生自我设计、管理、调控自身学习过程和活动提供了最大限度的 硕士学位论文 可能性。这对于激发学生学习积极性，提高学生自主管理学习活动的自觉性，排 除学习活动中的各种干扰因素，增强学习活动中的创造性等都具有特殊意义。 2 3 3 。学分银行”制度是优化教育资源的重要途径 2 3 3 1 “学分银行”制度有助于课程整合与优化 “学分银行”制度通过学分制可以打破传统的专业课程与非专业课程的界 限，适当缩短必修课时间，增加选修课所占比例，允许学生根据个人需要灵活组 织适应自身学习需要的课程体系，通过选择和编捧课程构建自己的知识结构和专 业结构。通过跨校选课制度可以打破高校之间的壁垒，给学生更多的课程资源选 择空间。对专业教学的组织者而言，当课程资源的供应量足够大的时候，课程之 间的优化组合成为可能，这时教师也可以根据专业发展和社会需求对课程体系进 行重新组合调整，构建全新的、跨专业的、交叉的课程体系，实现教学的多重目 标。而学校也可以根据实际需求对学校课程体系重新定位，集中精力办好特色、 优质课程，构建适合学校发展的特色课程体系，实现高校的多样性。 2 3 。3 2 。学分银行”制度有助于优化教师资源 在“学分银行”制度下，学生可以在教学资源许可的条件下自主选择专业和 课程，因而也就可以自主选择教师。当教师面临学生的直接选择时，教师问积极 的竞争机制便得以形成。教师必须不断提高自己的教学质量，增强自己的竞争力 才能获得学生的青睐。这种多劳多得的管理机制将最大限度地挖掘优秀的师资潜 能，淘汰劣质师资，在满足学生多样化需求的同时也实现了教师队伍的不断优化。 2 3 3 3 。学分银行”制度有助于优化物质资源 在。学分银行”制度下，教学物质资源的调配和使用部分她移植了市场化的 机制，学生的具体学习活动实质上是购买各种教育服务的过程，因此他们需要为 所选修的课程或参与的教学活动缴纳费用。而最大限度满足学生需要( 市场需 要) ，成为配置教育物质资源的根本驱动力。如此便可将使用教育物质资源的行 为，通过市场的最终反应进行检验并作为管理决策的依据：那些有利于满足学生 需要的资源配置行为将得以保留和完善，而那些不利于满足学生教育需要的资源 行为将被禁止，各部门的教学设备等资源将被统一管理并面向所有学生( 包括跨 校选课的非本校的学生) 开放这样的机制可以最大限度地优化教育物质资源， 提高各类资源的使用效率。 。学分银行。制度研究 第3 章搿学分银行一制度的理论基础 思格斯曾说过：。一个民族想要站在科学的最高峰，就一刻也不能没有理论 思维。”仕”所以，研究。学分银行”制度首先要研究其背后的理论根源。可以肯 定地说，“学分银行”制度既不是某人突发奇想的结果，也不是靠自上而下的行 政指令能够形成的，而是有着深刻的理论基础。只有对这些理论基础有了深入的 认识，才能把握总体目标，进行合理的建构，否则将迷失方向。 3 1 。学分银行”制度与学习自由 3 1 1 学习自由的内涵及理论溯源 学习自由这一专业术语由德国人最早提出，当时任教育部部长的洪堡提出 “孤独和自由是大学的原则”，在理论上首次将学生的学习自由放在与学者自由 同等的地位上，并把“学习自由”和“教学自由”视为现代大学的两条基本原则； 在实践上推行“研讨班”( s e m i n a r ) ( 又称“习明纳”) 。这种学习方式使学生不 再是知识的被动接受者，而是在教师的引导下，独立探讨学问，由被动接受者变 成积极的探讨者，进一步将学习自由落实到实处，从此学习自由在世界范围内推 行。口町1 9 世纪的德国大学生有着广泛的学习自由，他们可以选择课程，选择教 师，甚至可以自由转学。当年马克思一年级在波恩大学学习，二年级在柏林大学 学习，三年级在耶拿大学学习，最后在耶拿大学获得博士学位。m 1 当时的德国 大学，没有教学大纲，也没有必修和选修之分，学生对什么感兴趣，就去学什么。 这种流动性和学习项目的自由选择，使得大学生可以自