（教育经济与管理专业论文）研究型大学教师科研业绩评价体系研究.pdf

a t i o nf o rt h ed e g r e eo f m a n a g e m e n t t h e s t u d y o nt h es y s t e mo ft e a c h e r s ， s c i e n t i f i cr e s e a r c he v a l u a t i o ni n r e se ar c hu ni v e r s i t i e s c a n d i d a t e ：z h a n gh o n g q i n s u p e r v i s o r ：p r o f w a n gh o n g b i n a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fm a n a g e m e n t s p e c i a l i t y ：e d u c a t i o ne c o n o m y a n dm a n a g e m e n t d a t eo f s u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 0 1 0 d a t eo f o r a le x a m i n a t i o n ：j u n ，2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 与参考文献相对应。除文中己注明引用的内容外， 任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：苏驴、绛 日期：幽，矿年多月乒日 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 自在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：球厥萨导师( 签字) ：邑讼叼 日期：驴年多月争日砂矿fp 年f 月f 日 研究型大学教师科研业绩评价体系研究 手两斐 研究型大学作为开展高水平科学研究的中心、培养高级人才及造就学术 大师的中心、科技与产业相结合的中心，在“科教兴国 战略中扮演着重要 角色。科研对于研究型大学是重中之重，不单是作为社会高校的重要的职能 和工作，更是其无法回避的社会责任。随着高校发展的愈演愈烈，科研已经 成为研究型大学的核心竞争力，同时，如何对教师科研业绩进行评价也成为 学校相关管理部门调动教师科研工作积极性的重要工作。目前的评价方式， 多依据教师发表论文、学术著作的数量，科研项目的级别、获奖省部级奖励 数量等对教师的科研业绩进行评价。现行的评价方式不仅不利于鼓励年轻教 师搞科研工作，更导致“重数量、轻质量”，“重科研、轻教学 等现象发 生，这样不仅违背了学校教书育人的职责，也阻碍了学校科研工作的长期发 展。 本论文在人力资源管理、科研评价、教育评价、激励等理论的基础上， 通过分析、归纳和总结，阐述了研究型大学的基本内涵，对当前我国研究型 大学教师科研业绩评价工作的现状进行了分析，提出了此项工作目前存在的 主要问题，揭示了我国目前教师科研业绩评价体系的不足。同时，对于前人 的研究取其精华去其糟粕，全面分析原因并找到解决问题的办法，及时提出 解决措施。通过运用d e a 方法，建立教师科研业绩评价指标体系，最后，为 构建研究型大学教师科研业绩评价体系提出保障措施，以期达到科研管理规 范化、考核指标科学化、激励机制有效化，最大程度地调动广大教师科研工 作积极性。 关键词：研究型大学；教师科研业绩；评价；d e a 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t a st h ec e n t e ro fh i g h 1 e v e ls c i e n t i f i cr e s e a r c h t h ec e n t e ro ft r a i n i n gt a l e n t p e r s o na n dg r a n dm a s t e r ，a n dt h ec o m b i n a t i v ec e n t e ro fs c i e n c ea n di n d u s t r y ，t h e r e s e a r c hu n i v e r s i t yp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nt h es t r a t e g yo fd e v e l o p i n gt h e c o u n t r yb yr e l y i n go ns c i e n c ea n de d u c a t i o n t h em o s ti m p o r t a n tt h i n gf o rt h e r e s e a r c hu n i v e r s i t y s c i e n t i f i cr e s e a r c hi sn o to n l yt h en e c e s s a r yf u n c t i o nb u ta l s o t h eu n a v o i d a b l ed u t yf o rt h es o c i e t y w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h eu n i v e r s i t y ， s c i e n t i f i cr e s e a r c hh a sb e c o m et h ec o r ec o m p e t e n c eo ft h er e s e a r c hu n i v e r s i t y a t t h es a l n et i m e h o wt oe v a l u a t et e a c h e r s a c h i e v e m e n t sb e c a m et h ei m p o r t a n t w o r ko ft h er e l a t i v ea d m i n i s t r a t i o nt oa r o u s et e a c h e r s i n i t i a t i v eo fr e s e a r c h i n g n o wt h ee v a l u a t i o nm e t h o d sa r em o s td e p e n do nt h ea m o u n to fd i s q u i s i t i o n sa n d c o m p o s i t i o n sw h i c ht h et e a c h e rp u b l i s h e d t h el e v e lo ft h er e s e a r c hp r o j e c ta n dt h e a m o u n to ft h ep r i z e so fp r o v i n c i a ll e v e la n dn a t i o n a ll e v e la n ds oo n t h ec u r r e n t e v a l u a t i o nm e t h o di sn o to n l ym a k i n ga g a i n s te n c o u r a g i n gt h ey o u n gt e a c h e r st o e n g a g ei ns c i e n t i f i cr e s e a r c h ，b u ta l s ol e a d i n gt ot h ep h e n o m e n o no f p r e f e r q u a n t i t yt oq u a l i t y a n d p r e f e rr e s e a r c h i n gt ot e a c h i n g i tv i o l a t e dt h es c h o o l s d u t yw h i c hi si m p a r t i n gk n o w l e d g ea n de d u c a t i n gp e o p l ea sw e l la si m p e d e dt h e l o n gt e r md e v e l o p m e n to fs c h o o l ss c i e n t i f i cr e s e a r c h f r o mt h et h e o r e t i c a lp r i n c i p l eo fh u m a nr e s o u r c e sm a n a g e m e n t s c i e n t i f i c r e s e a r c h e v a l u a t i o n ，e d u c a t i o ne v a l u a t i o n ，a n de n c o u r a g e m e n t ，t h i sp a p e r e l a b o r a t e st h eb a s i cm e a n i n go ft h er e s e a r c hu n i v e r s i t y ，a n a l y z e st h ec u r r e n t s i t u a t i o no fe v a l u a t i o na b o u tt h et e a c h e r s r e s e a r c ha c h i e v e m e n t ，p o i n t so u tt h e m a i np r o b l e me x i s t i n go ft h i sw o r k ，a n dr e v e a l st h ew e a k n e s so ft h et e a c h e r s r e s e a r c ha c h i e v e m e n te v a l u a t i o ns y s t e mt h r o u g ha n a l y s i sa n ds u m u p m e a n w h i l e ， f o r t h ef o r m e rr e s e a r c ht h i s p a p e rs e l e c t st h ee s s e n c ea n dd i s c a r d st h ed r o s s a n a l y z et h er e a s o na n df i n dt h es o l u t i o n ，a n dr e s o l v et h ep r o b l e mi nt i m e s e tu p t h et e a c h e r ss c i e n t i f i cr e s e a r c ha c h i e v e m e n te v a l u a t i o ns y s t e mt h r o u g hd e a 。 f i n a l l y ，b r i n gf o r w a r dt h es a f e g u a r dm e a s u r ef o rb u i l d i n gt e a c h e r s s c i e n t i f i c r e s e a r c ha c h i e v e m e n t s y s t e m i nr e s e a r c hu n i v e r s i t i e st os t a n d a r d i z e t h e a s s e s s m e n ti n d e xa n ds c i e n t i f i cr e s e a r c h m a n a g e m e n t ，a n dt o a f f e c tt h e e n c o u r a g e m e n t m a x i m i z et h et e a c h e r s a c t i v i t yo ft h es c i e n t i f i cr e s e a r c h k e yw o r d s ：r e s e a r c hu n i v e r s i t y ；r e s e a r c ha c h i e v e m e n to ft e a c h e r s ；e v a l u a t i o n ； d e a 目录 第l 章绪论1 1 1 论文研究的背景、目的及意义l 1 1 1 论文研究的背景1 1 1 2 论文研究的目的和意义2 1 2 国内外相关研究情况5 1 2 1 国外相关理论的研究现状5 1 2 2 国内相关理论的研究现状7 1 3 论文的写作思路和研究方法8 1 3 1 论文的写作思路8 1 3 2 论文的研究方法9 1 4 论文的创新之处1 0 第2 章相关理论。1 1 2 1 研究型大学概论1 1 2 1 1 研究型大学的内涵1 1 2 1 2 研究型大学的基本特征1 1 2 1 3 研究型大学教师科研业绩评价的特性、分类及程序1 5 2 1 4 研究型大学教师科研业绩评价的主要方法1 6 2 2 教师科研业绩评价相关理论1 6 2 2 1 教育评价理论。1 6 2 2 2 人力资源管理理论1 7 2 2 3 激励理论。17 2 3 本章小结。1 9 第3 章我国研究型大学教师科研业绩评价现状分析2 0 3 1 我国研究型大学教师科研业绩评价的现状2 0 3 1 1 考核的方法2 0 3 1 2 考核的指标2 l 3 1 3 考核的特点2 1 3 2 我国研究型大学教师科研业绩考核评价存在的问题及原因2 2 3 2 1 考核的指标体系存在的问题2 3 3 2 2 考核的方法存在的问题2 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 3 3 本章小结2 5 第4 章研究型大学教师科研业绩评价体系的构建2 6 4 1 研究型大学教师科研业绩评价体系构建的可行性分析2 7 4 1 1 为研究型大学提供科研的规范化管理。2 7 4 1 2 为研究型大学提供科研导向作用2 7 4 1 3 为研究型大学提供激励的基础2 8 4 2 研究型大学教师科研业绩评价体系构建的原则2 8 4 2 1 评价维度系统性与全面性原则。2 8 4 2 2 系统指标客观性和有效性原则。2 9 4 2 3 绩效考核针对性和可比性原则。3 0 4 3 研究型大学教师科研业绩评价体系考核指标的选择3 l 4 3 1 评价指标的设计原则3 1 4 3 2 建立评价指标体系的过程3 2 4 3 3 建立评价指标体系3 2 4 4 本章小结3 4 第5 章基于d e a 的教师科研业绩评价体系的应用3 5 5 1d e a 理论3 5 5 1 1 决策单元3 6 5 1 2d e a 与其他评价方法的对比3 6 5 2c 2 r 模型3 8 5 3 研究型大学教师科研业绩评价体系指标的确定4 0 5 4 研究型大学教师科研业绩评价的d e a 模型4 1 5 5 构建研究型大学教师科研业绩评价体系的保障措施4 6 5 6 本章小结4 9 结 仑5 0 参考文献5 2 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果5 5 蜀【 谢5 6 1 1 1 论文研究的背景 当前，研究型大学担负着一个国家科学研究的重任，同时，也是一个国 家科学技术创新体系的重要方面，世界各国越来越注重本国的科学研究水平。 随着研究型大学社会地位的提高和自身功能的拓展，研究型大学科研工作在 学校可持续发展中的重要地位日益显现。在此大的社会背景之下，我国对研 究型大学的科研投入逐渐增高，并开始对研究型大学的教师实施聘任制考评， 以此鼓励广大教师致力于科研工作，但是由于此项工作仍处于起步阶段，所 采取的评价措施、方法等不够完善，导致出现许多不良现象1 1 2 1 。为此，如何 从实际出发，在分析我国研究型大学教师科研业绩评价实际现状的前提下， 对研究型大学教师科研业绩评价体系中存在的问题及其原因进行详细分析， 针对科研业绩评价工作，建立一套规范可行、科学合理的评价体系，并提出 完善研究型大学教师科研业绩评价的对策，建立有效的激励机制，促进广大 教师科研水平和能力的提高，增强研究型大学的科研实力，解决当前研究型 大学教师科研业绩评价工作中存在的不合理现象和促进研究型大学科研管理 工作的开展，已是摆在各研究型大学科研工作管理者面前的迫在眉睫的重要 课题。 近年来，我国提出了建设研究型大学的发展目标，研究型大学是一个国 家的社会生产力发展到一定程度的产物，是高等教育适应社会需要，在不断 推动科技和社会进步过程中，自然发展形成的一种大学形态。世界各国研究 型大学建设与发展在实施以人为本、人才强校的战略背景下，建设一支适应 研究型大学发展的高素质教师队伍具有极其重要的意义。在当前高校面临着 日趋激烈的竞争的情况下，研究型大学核心竞争力来自于教师的科研实力和 科技创新能力，如何科学合理地设计出一套评价指标体系，加强教师科研评 l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 价，不断提高教师科研水平，科学合理地评价教师的科研业绩，是激励教师 认真履行岗位职责、提高学校核心竞争力的的重要手段，是研究型大学科研 管理的重要内容。 在研究型大学中，科研工作占据着重要位置，同样，科研工作也是大学 教师的重要职责之一。大学教师承担着培养学生的重任，如何发展学生智能， 培养学生的创新能力主要依靠科研工作，科研工作的水平也体现了一个教师 的基本素质水平。学校若想发展新学科、为社会做出更大的贡献，更好的服 务社会，首先就应该做好科研工作。据统计，迄今为止，足以影响人类生活 方式的重大科研成果有7 0 诞生于世界一流的研究型大学，1 9 4 6 - - 1 9 8 7 年， 诺贝尔奖成果中7 0 是在研究型大学中诞生的【l 】。科学研究工作在研究型大学 教育中具有重要作用，决定了对研究型大学教师科研业绩评价同样也很重要， 近1 0 年来s c i 数据研究表明，人类知识生产传播和应用的周期正在缩短，且由 于学术文献电子化则更加速了这种趋势。与此相适应，人们对教师科研业绩 评价工作提出了更高的要求【2 1 。为了调动教师科研工作的积极性，提高教师 的科研工作能力，提高学校的整体科研水平，建立一套客观、有效的教师科 研业绩评价体系至关重要，本文正是针对这些问题展开研究。 1 1 2 论文研究的目的和意义 1 论文研究的目的 研究这一课题的目的主要有以下三点： 第一，研究型大学能否持续有效的发展，教师师资队伍水平是至关重要 的因素，本论文的研究，在一定程度上符合了研究型大学发展的客观要求， 也有利于研究型大学管理改革的工作开展； 第二，保障研究型大学组织目标的实现。研究型大学与其他普通高校一 样具有三大功能，分别是：科学研究、人才培养和服务社会【”1 。在实现这一 目标过程中，人起到了重要作用，现在各个组织都在讲以人为本，研究型大 学更应该这样，每个教师都有自己的个人目标，所有教师目标的集合就应该 是学校的整体目标，在科学、合理的评价制度的管理、激励之下，每个教师 都尽其所能发挥最大的作用，努力实现个人目标，学校的总体目标才有可能 实现： 2 研究型大学教师科研业绩评价体系研究 第三，做好研究型大学科研管理工作，必须科学的做好教师科研业绩评 价工作。怎样建立一套科学、合理、客观、准确的教师科研业绩评价考核体 系评价每一位教师的科研业绩情况，调动教师的科研工作积极性，提高教师 的科研能力和学校的整体科研工作水平是一项非常重要的工作，对此进行进 一步研究具有深刻意义。 2 论文研究的意义 研究研究型大学教师科研业绩评价体系对于学校的科研工作的发展具有 如下重要的意义和现实作用： 第一，是解决当前研究型大学科研业绩评价不合理现象的途径。 目前，我国研究型大学在教师科研业绩评价方法上存在着诸多不符合实 际情况的问题，例如无论哪一方面的教师从事何种类型的科研活动，均采取 一刀切的评价方法，所谓的“标准”详细的规定了每位教师每年或者若干年 获得了国家级、省级、部级等政府奖励的数量、级别以及科研项目的数量， 在什么级别的刊物上发表多少篇论文等等千篇一律式的数量的统计，此数据 在教师晋升职称过程中也扮演着重要角色，是学校考核教师是否可以晋升职 称或者从中选择优秀人才晋升职称的重要依据。这样的标准在我国的很多大 学中都得到了一致的“认可 ，导致许多教师为了能够获得更好的发展机会， 不得不为了“凑数”而写文章，一味的追求论文等的重数量，而忽视了文章 的实际指导意义，即“重数量、轻质量”，学术抄袭事件时有发生。而与此 同时，教师的另一个重要职责教书育人却被忽视了，严重影响了学校的教学 质量，对那些求知若渴的学生来说也是及不公平的。研究型大学教师科研业 绩评价不合理现象的根本原因就是评价方法的不规范、不合理，目前使用的 评价方法过于重视科研工作量指标，忽视了科研工作的实际意义，若要解决 此问题，学校制定的评价方法要适应国家、社会目前发展的需要，要多听取 教师、学生等基层方面意见，建立一套合理、客观、科学的科研业绩评价体 系。 第二，有利于国家科技资源的优化配置提高研究型大学科研效益。 研究型大学的职能与责任在于对知识的创新与人才的培养，推动科技的 进步。研究型大学在国家的地位与日俱增，它是经济、文化、政治、军事等 各个领域竞争的基石。所以，以知识进步带动产业发展，而各国之间的竞争 又给研究型大学的发展和壮大带来了不可或缺的机会。 3 哈尔滨工程大学硕士学位论文 研究型大学科研在国家建设、人才培养，促进社会发展等方面起到举足 轻重的地位，在国际经济形势日益严峻的今天，研究型大学科研工作己然成 为国家竞争力重要特征之一。所以，经济、知识的日益跃进给研究型大学带 来了前所未有的机遇与挑战。但是，现今的研究型大学内部，充斥着一部分 浮躁，急功近利的老师们，本应该踏实的学术研究工作却被华而不实的论文 的数量所代替，我们一定要克服此种情绪，戒骄戒躁，踏实搞研究。只有这 样才能有利于国家创新科技的发展与资源的优化配置。研究型大学的科研工 作作为国家科研的重要组成部分，是培养人才，蓄积科技成果的重要基地。 因而，建立一套科学合理的研究型大学科研业绩评价体系有利于资源的优化 配置，提高资金使用效率，更重要的是通过科研评价反映科研的成果与收获， 从而为下一阶段科研经费的申请与筹集做准备。 第三，是研究型大学科学研究特殊性的必然要求。 研究型大学教师的科研工作有别于科研机构的科研工作。特别之处在于， 研究型大学肩负着培养高素质人才的重大职责，有着为人师表、教书育人的 重要职责。现在，我国研究型大学重科研，轻教学的流行病症状明显，直接 导致了我国人才培养水准的下降。现在国内大学，特别是一部分研究型大学 内，衡量教师水准的量化指标是争取到多少科研经费，在s c i 上发表了多少篇 文章，而不是教授几门课，撰写了多少高品质的教材。教授及博导基本上不 给本科生带课，目前这一走势已经开始向研究生发展，这种现象及其不利于 学生的素质教育与培养。研究型大学应该拥有一流的科研，一流的教师并且 培养一流的人才。某种意义上，研究型大学代表了一个国家基础科学及前沿 科学的水平，但不能抛弃教书育人的根本职能，应以培养高级人才为己任， 如果一个大学在教学这一重要方面不够重视，那他将不再是一个教书育人的 大学，而是一所研究所，也就体现不出大学在传承科学精神，培养高素质科 研后备力量方面不可替代的作用。所以，研究型大学教师科研业绩的评价不 能与研究院的科研业绩评价划等号，研究型大学科研与教学应做到统筹安排、 协调发展、相互促进的态势。 第四，研究型大学教师科研业绩评价是高等教育评价的重要组成部分。 科研能力与规模是研究型大学的名誉与地位的表现形式，科研管理已经 成为研究型大学中举足轻重的部分，随着研究型大学的扩招和国家对研究型 大学的期望值的提高，如何择校，选择学校的方式与方法已经变成目前考核 4 研究型大学教师科研业绩评价体系研究 研究型大学的一个重中之重，也是企事业单位对研究型大学评价的重要参数 以及国家政府和监管部门对研究型大学评价的重要指标。所以，研究型大学 教师科研业绩评价是综合评价的关键点，是研究型大学优秀与否的重要参考 方面。但是，科研不是一个短期的研究行为，而是一个长期的沉积与积累。 教师作为科研工作的执行个体，是研究型大学中最为重要的一环。每一个个 体的变化，科研成绩、业绩及教学水平的提高都关系到院校的发展和前途。 因此，在研究型大学人事工作中出现效率低下、人浮于事、职责不清、动力 不足，以至劣币驱良币等人事聘用症状，为了解决这些问题，需要从科研活 动的基础规律出发，让教师做主人，建立合理有效的教师科研业绩评价体系。 其作用不仅仅在于为教师考核和奖励提供依据，更为重要的是能够对教师的 创新能力予以肯定和鼓励，用实际行动来鼓励教师的创新行为，用激励和鼓 励的行为促进科研活动积极进行，以此达到和谐发展，稳步前进的良好氛围 【3 6 1 。 1 2 国内外相关研究情况 1 2 1 国外相关理论的研究现状 研究型大学教师科研业绩评价的研究是一个完备的系统工程，他需要有 科学合理的方法和可行的实施方案。西方发达国家很早就开始了此领域的研 究。从国外的研究情况来看，1 9 5 0 年以后，教师科研业绩评价工作已经在发 达国家规范、系统的发展起来。最早对教师的科研业绩进行评价的国家是美 国。此项工作发展至今，在美国已经成为常规性的工作。“政府绩效与结果 法案( g p r a ) ”于1 9 9 3 年在美国的第1 0 3 界国会正式颁布，此项法案的颁布， 美国将正式以立法的形式对政府部门的绩效评估活动加以规范，并将政府资 助的科研机构和科研活动纳入了绩效评估的范畴f 1 1 。在进行科研业绩评价时 非常重视科研成果的质量，英国大学科研评价体系委员会制定了一套统一标 准，由专家组进行评价，其评价依据是看提交的研究活动的质量有多少成果 被认为达到国内或国际先进水平，将结果分为七个等级。而荷兰大学的评价 指标主要包括：职员数量和被用作投入指标的研究经费数量；产出指标包括 科学出版物的数量和实质；论文、专利和邀请的讲座的数量：研究成果对于 气 哈尔滨工程大学硕士学位论文 学科的重要性，对一般科学、未来技术可能的影响和应用及社会效益掣1 1 。 虽然国外的科研评价体系内容繁多，种类各异。不过总体上的方法和内 容主要是4 个方面：通过此项研究取得了什么样的成果，取得成果的数量、 对社会的影响以及在科学方面的新贡献等。其中研究成果主要包括学术论文、 学术著作、科研经费到款情况、组织的学术活动、培养的青年教师以及研究 生、本科生的人数等几个方面。由此可以看出，国外对研究型大学教师科研 业绩的评价工作亦异常重视，均把科研活动的后续评价提到一个非常高的位 置。一般情况下，起初，主要采用定性分析的方法，由于这种方法容易受人 主观因素的影响，此后，人们陆续将经济学、数学和文献计量学等学科的相 关方法引入到科研业绩评价工作中，使评价结果更具科学性、准确性，至此， 教师科研业绩评价工作逐步进入定性分析和定量分析相结合的阶段。成立于 1 9 5 0 年的美国国家自然科学基金会( n s f ) 于上世纪7 0 年代成立评估办公室之 初就开始探索基础研究及其影响力的定量评估方法，1 9 7 6 年形成了报告作 为评估方法的文献计量学，该报告对此领域具有重要的指导意义，已成为 界内普遍认可的经典报道。实践证明，文献计量指标的评价结果和同行评议 结果常常是高度吻合。文献计量分析的主要依据包括出版物、出版物的专利、 专利的引文等，在此基础上对相关科研实体进行进一步的评价，此方法的优 点可以在一定程度上弥补定性评价的不足之处。目前，国际上普遍运用的高 校科研客观评价工具是菲尔德主持编制的科学引文索引( 简称s c i ) 数 据库。而目前对文献计量理论和方法开展前沿研究的代表是美国费城的1 5 1 和新泽西的c h i 研究公司从事科学与工程指标的分析工作1 1 , 3 1 】。 国外的学者还对综合评价法和评价模型进行相关的研究尝试，如美国匹 兹堡大学的著名运筹学家t l s a a t y 教授于1 9 7 0 年左右提出了用于多目标决 策的层次分析法( a n a l y t i c h i e r a r c h y p r o c e s s ，a h p ) ，此方法得到了相关学者的 一致认可，并迅速在实践中得到了推广和应用。1 9 7 8 年，美国t e x a s 大学运 筹学家a c h a m e s 教授、w w c o o p e r 教授等提出了数据包络分析 ( d a t a e n v e l o p m e n t a n a l y s i s ，d e a ) 方法，用于评价有限多个单位的相对有效性。 目前，世界很多国家的科研评价特别是中观和微观层面的评价是以定性分析 为基础，以定量分析为手段，采用定性与定量相结合的方法。荷兰大学协会 相信文献计量分析是一个有用的工具。因此，在对教师的科研业绩进行评价 时通常采用在由专家组成的评价委员会的基础上辅以对科研评价指标体系赋 6 研究型大学教师科研业绩评价体系研究 等级的定性与定量相结合的方法【。 1 2 2 国内相关理论的研究现状 中国的科研评价工作起步较西方发达国家晚。第一是行政决定阶段。在 此阶段，政治高于一切，科研已经被政治所覆盖。第二阶段是建立同行评议 的初级阶段。1 9 8 6 年国家自然科学基金委员会的成立，一个由科学共同体在 内的专家民主决策决定科学基金分配的同行评议机制才被正式引入到国内。 此后，国家社科基金会、科技部、教育部等部门的科研项目评审均建立了同 行评议机制1 1 】。总体来说，目前，我国各研究型大学使用的评价方法多数为 依据教师的论文发表数量、论文发表刊物、获得科研经费数额等对教师的科 研业绩进行考核和评定，这种评定方式的长期存在，导致教师过于重视论文 等的数量，导致学术腐败，不利于科研水平的提高。 在不断的研究并吸取国内外经验的前提下，我国的科研评价工作有如下 特点：一是评价的形式不够合理，单一量化为标准，过于注重数量的结果； 二是过于重视文章、刊物、发表论文等的成绩，并以是否“核心”、s c i 、 e i 收录等形式代替实质；三是评价的方式过于单一，主要还是以过去的文章 数，论文数作为主要标准；四是忽视了所发表文章质量与内容。综上所述， 不足主要体现在：评价目标不明确；行政化过于繁重；学科的差异性体现不 明显；没有充分掌握科研活动的规律。 近期，我国虽然进行了教师科研业绩评价工作的深入研究，但主要还是 学习西方的经验和思路。在英国大学专家组组成的评价及荷兰大学由具有研 究和管理经验组成的评价委员会在进行评价时都起到了很好作用，并沿用多 年。但是，由于地域文化的不同，国外的方式方法并不一定全都适合我国的 科研评价。中国自有的一些特点阻碍了我国的科研评价发展进程。另外，国 外在评价教师的科研工作水平时不单单看重数量，更加重要的是重视质量。 例如：英国大学科研评价体系不要求科研成果的数量，只要求科研人员最多 提供四份有代表性的科研成果。但在中国的大学，科研的评价还停留在发表 论文数量这一初级阶段上。 综上所述，我国的研究型大学教师科研业绩评价方式与方法有待于进一 步的完善和发展，要做到具有中国特色的研究型大学教师科研业绩评价体系 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 仍然任重而道远。 1 3 论文的写作思路和研究方法 1 3 1 论文的写作思路 本文在前人研究工作的基础上，首先对我国研究型大学教师科研业绩评 价工作的发展历程进行了梳理，并阐述了研究型大学教师科研业绩评价体系 的特征、分类及程序，指出了我国研究型大学教师科研业绩评价工作存在的 历史必然性和显现出来的不完善性；其次，本文对目前我国研究型大学教师 科研业绩评价体系的现状进行分析，从中归纳分析出存在的主要问题，并对 存在问题的原因进行了深入剖析，揭示其评价的不合理性，提出保障措施。 框架如下： 图1 1 本文的写作框架 8 1 3 2 论文的研究方法 ( 1 ) 文献研究法 文献研究法主要指根据研究目的或课题，搜集、鉴别、整理文献，并通 过对文献资料的研究、分析，整理并力图找寻事物本质属性，形成对事实科 学认识的方法。本文通过对教育类及科研管理类等文献资料的收集和研究， 对目前国内以及国际在该领域的研究成果和研究现状有了初步的了解，为论 文的进一步研究打下了理论基础。 ( 2 ) 调查研究法 调查研究是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的 研究中都可以运用调查研究的方法。该方法是在科学方法论和教育理论的指 导下，通过抽样的基本步骤，多以个体为分析单位，通过运用问卷、访谈、 测量等科学方式，有目的、有计划地搜集有关教育问题或教育现状的资料， 加以分析来开展研究。从而获得关于教育现象的科学事实，并形成关于教育 现象的科学认识的一种研究方法。本研究将通过调查研究法，了解我国研究 型大学在教师科研业绩评价方面的现状，包括普遍使用的评价方法、以及该 方法是否能够真实、准确的反映该教师的实际科研业绩情况，并能够很好的 激励教师投入科研工作，通过此方法确立构建研究型大学教师科研业绩评价 体系的指标。 ( 3 ) 定性分析与定量分析相结合方法 定性分析就是对研究对象进行“质”的方面的分析。具体地说是运用归 纳和演绎、分析与综合以及抽象与概括等方法，对获得的各种材料进行思维 加工，从而能去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里，达到认识事物本 质、揭示内在规律。定量分析主要有统计分析和测量方法，而统计分析又分 为描述统计和推断统计。事实上，对事物的定性分析必然导致对事物的定量 分析，定量分析的目的在于更精确的定性。定性分析与定量分析应该是统一 的，相互补充的。定性分析是定量分析的基本前提，没有定性的定量是一种 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 盲目的、毫无价值的定量；定量分析使之定性更加科学、准确，它可以促使 定性分析得出广泛而深入的结论。本论文主要采用了定性分析与定量分析相 结合的方法对研究型大学教师科研业绩评价指标体系的建立进行研究。 1 4 论文的创新之处 本文的创新点主要体现在以下三个方面： 第一，本文在构建我国的研究型大学教师科研业绩评价体系时，重在将 教师的个人发展与学校的整体办学水平以及办学目标相结合，在促进教师科 研能力发展的同时，提高研究型大学的整体科研水平。 第二，本文在构建我国的研究型大学教师科研业绩评价体系时，运用 d e a 方法对教师科研业绩评价体系进行研究，但并没有单纯的根据模型计算 结果武断的评定教师的科研业绩，而是在模型计算软件初步确定的计算结果 基础之上，根据科研工作类型、研究方向以及此领域的研究现状不同对教师 的科研业绩进行进一步的评价，使评价结果更具科学性、客观性、准确性。 第三，本文对我国研究型大学教师科研业绩评价体系的构建提出合理化 建议，并结合研究型大学教师科研工作的特征，提出科学、合理的保障措施。 1 0 l 墼皇堡鳖垒一 第2 章相关理论 2 1 研究型大学概论 2 1 1 研究型大学的内涵 通过对国内外研究型大学的分析、归纳，可知研究型大学的工作中心包 括创新性的知识传播及其生产和应用，目标是培养高层次尖端科技人才以及 高水平、具有现实指导意义的科研工作成果，并在国家经济建设、社会发展、 国家安全、科技进步等领域发挥重要作用f 2 l 。就办学理念来讲，研究型大学 要进行创新性的知识的传播、知识的生产和知识的应用。因为在知识经营时 代，推动整个社会进步的核心力量，就是知识的传播、知识的生产和知识的 应用。高水平的科学研究和高层次的人才培养，是办学的目标。从它的社会 职能上来讲，就是在社会进步、经济建设发展、科教进步、国家安全当中起 到非常重要的作用，担当非常重要的职能。研究型大学的功能与使命。在建 设创新型国家的同时，要构筑国家的创新体系。作为中国的研究型大学，应 该在中国国家创新体系当中起到非常重要的作用，也是国家创新体系的重要 组成部分。 随着大学内外部环境、科学技术环境的不断变迁，研究型大学实际上是 一个发展的概念，目前，高等教育系统的组织分化进程仍在继续，业已出现 了“创业型大学”、“创造性大学”、“学习型大学 、“企业型大学 、 “虚拟大学、“网络大学等新类型和新提法；研究型大学的内涵同样也 在不断发展，有关研究型大学定义的认识将随着高等教育的发展而不断深入。 2 1 2 研究型大学的基本特征 1 学科特色鲜明科研成果卓越 研究型大学最显著的特色就是鲜明的特色专业学科，其对社会的进步以 l l 哈尔滨工程大学硕士学位论文 及经济发展的作用主要体现在这些专业的学科上面，同时，学校也是根据社 会大的需求对各个学科建设，科学研究、人才培养等采取相应的措施。当今 世界著名的研究型大学都拥有一流的学科，如耶鲁大学的法学和生物学处于 国际领先地位，哈佛大学的医学、政治学世界一流，伯克利加州大学的理论 物理学实力非凡，卡耐基一梅隆大学的计算机科学誉满全球，加州理工学院 的航空工程称雄于世。正如我国著名物理学家杨振宁所说，如果一所大学能 够有三四个左右的学科在世界上处于领先地位，那么这所大学就是世界一流 大学【2 i 。在学术界，学识渊博、学术权威的学术专家主要工作在各个不同专 业特色的研究型大学中，有此专业的学术人才，加上充足的科研经费，先进 的实验室设备，一流的网络信息系统，因而能够在高新技术开发领域和基础 研究领域产出具有真正的实践指导意义的科研成果。例如，2 0 0 1 年，世界排 名前1 0 名的研究型大学在n a t u r e 和s c i e n c e 杂志上发表的论文共有2 8 4 篇， 约占总数的1 4 。这些科研成果都已经达到了国际领先水平，他们将为解决 一个国家乃至世界的科技、社会、人类发展等领域重大问题提供切实可行的 具有指导意义的意见，他们是人类发展必不可少的思想库、成果库，将为人 类知识的创新发展做出更大的贡献【2 1 。 2 拥有高水平的学术队伍 学校的质量，取决于教师。学术队伍水平是研究型大学核心竞争能力的 重要体现，研究型大学无不拥有一支优秀的师资队伍，其中很多教师都是界 内公认的学术权威和知名学者，争取科研经费、取得学术成果、发展学科的 关键是依靠高水平的学术队伍，尤其是学者的学术地位和数量。曾任哈佛大 学校长的柯南特指出：大学的荣誉不在于校舍和人数，而在于一代又一代的 教师质量。世界一流大学更不乏包括诺贝尔奖得主在内的世界级杰出科学家 以及划时代科技成果的发明者。美国排名前五位的著名研究型大学，如哈佛 大学、斯坦佛大学、麻省理工学院等，都具有相当数量的世界知名学者。美 国加州理工学院拥有美国科学院院士6 3 名，国家文理学院院士7 5 名，美国 国家工程科学院院士2 9 名，其中，有2 7 名教授或校友曾获得2 8 次诺贝尔奖。 我国的北京大学拥有5 8 名“两院”院士，清华大学拥有4 8 名“两院 院士， 并各有4 0 0 余名“两院”院士、学术大师出自这两所大学。此外，许多著名 的科学家都是任教于各国的研究型大学。经典力学创始人牛顿执教于剑桥大 学，相对论的创始人爱因斯坦曾任教于普林斯顿大学，控制论之父维纳