（行政管理专业论文）城乡统筹制度变迁视角分析.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 城乡关系问题是国家战略发展的首要问题之一，是所有现代宏观发展理论都不能 绕过的问题。当前我国城乡发展失衡，城乡差距大，其根本的原因之一在于制度，是 城乡二元结构制度所造成的。我国是个典型的二元结构国家，不仅存在经济二元，还 存在社会二元，二元结构的制度生成有其特殊的历史背景。 在新制度经济学里，制度是一种资源，任何一项制度安排或制度选择都是出于成 本一效益的权衡，同时，制度作为一种公共物品，当制度不均衡状态出现时，制度变 迁便有可能发生，即从成本一收益，需求供给角度来解释制度变迁。林毅夫提出了 诱致性制度变迁和强制性制度变迁。诱致性制度变迁是由个人或群体，在响应应获利 机会是自发倡导、组织和实行的自下而上的变迁。由于制度安排不能获取专利，诱致 性制度变迁可能会碰到外部性和“搭便车 问题。强制性制度变迁是一种通过政府法 令实施的自上而下的变迁。诱致性制度变迁不能满足一个社会中制度安排的最优供 给，但是“国家干预可以补救持续的制度供给不足从二元结构制度变迁过程可以看 出，城乡一体化是基于打破二元结构的一种制度创新，是诱致性制度变迁和强制性制 度变迁共同作用的结果；城乡一体化是目标，也是手段，要实现真正的城乡融合，必 须要进行制度创新。统筹城乡发展，实现城乡一体化，这一制度变迁的过程中要把握： 变迁主体的选择问题，诱致性主体还是强制性主体，因为不同的主体其耗费的成本是 不同的：制度变迁的过程也是利益格局被打破和利益主体协调的过程，对于在变迁中 受损者利益应该补偿；在政府主导的强制性制度变迁中，不仅要注重法规形式的问 题，还应考虑市场机制作用；政府应注重制度环境的构建。 统筹城乡发展，推进城乡一体化的过程，是新一轮的制度变迁。根据制度历时和 共时关联得出，城乡统筹的制度变迁的路径是：整体推进，重点突破。即要从打破城 乡分割的制度全局出发，从当前最主要的矛盾户籍制度入手，通过其实现连锁反应， 整体推进城乡一体化。在制度变迁的方式上应该是诱致性和强制性共同作用的结果； 在制度变迁的时机上应该准确把握临界点。 山东大学硕士学位论文 城乡统筹的制度变迁应把握的原则：制度变迁应保证制度公正，城乡分割的二元 制度是典型的制度歧视，统筹城乡发展，应该把城乡制度变迁纳入同一个系统统筹， 保证其制度的公正性。统筹城乡制度变迁应尊重民意，满足制度需求，提供制度供给： 统筹城乡的制度变迁应采取一定的农村偏向政策，扶持发展农业，解决三农问题。在 统筹城乡制度变迁中要把握好中央和地方政府的关系。统筹城乡发展，克服制度障碍， 实现制度创新，构建制度体系，应以户籍改革为突破点，在劳动就业，社会保障，土 地流转等方面实现制度创新。 2 关键词：二元结构；城乡一体化；制度变迁；城乡统筹 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n tf i l et h ep r i m a r yn a t i o n a ls t r a t e g y q u e s t i o n , w h i c hc a l ln o tb ei g n o r e di na l lt h em o d e md e v e l o p m e n tt h e o r y t h ec u r r e n t i m b a l a n c ei nc h i n a su r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n tr e s u l t sf r o mu r b a n - r u r a lg a pt h a tm e a n s i tc a u s e db yu r b a n - r u r a ls t r u c t u r e c h i n ai sat y p i c a lc o u n t r y i tn o to n l yh a sd u a ls t r u c t u r e o fe c o n o m i cd u a l i s mb u ta l s ot h e u n i q u eh i s t o r i c a lb a c k g r o u n d i nt h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s ，s y s t e mi ss e e n 勰ar e s o u r c ea n das y s t e mo fa n y a r r a n g e m e n to rs y s t e mf o rs e l e c t i o nb a s e so nc o s t - e f f e c t i v et r a d e - o f f s a tt h es a m et i m e ， t h es y s t e mi sa l s oap u b l i cg o o d , w h e nt h es y s t e mi m b a l a n c eo c c u r s ，t h es y s t e mc h a n g e s ， t h a ti sf r o mac o s t - i n c o m e ，d e m a n d - t h es u p p l yp o i n to fv i e wt oe x p l a i ni n s t i t u t i o n a l c h a n g e l i ny i f up r o p o s e dt h ei n d u c e di n s t i t u t i o n a lc h a n g ea n dm a n d a t o r ys y s t e m c h a n g e st h e o r y , w h i c ha 他i nr e s p o n s et op r o f i to p p o r t u n i t i e s ，s p o n t a n e o u sa d v o c a c y , o r g a n i z a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft h eb o t t o m - u pc h a n g e sf r o mi n d i v i d u a l so rg r o u p s b e c a u s eo fo b t a i n i n gp a t e n t s ，i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t ss h o u l dn o ti n d u c ei n s t i t u t i o n a l c h a n g et h a tm a yb ee n c o u n t e r e do u t s i d ea n d ”f r e e - r i d e r p r o b l e m m a n d a t o r ys y s t e m c h a n g e sa l ei m p l e m e n t e dt h r o u g hg o v e r n m e n tf i a t , at o p - d o w nc h a n g e s i n d u c e d i n s t i t u t i o n a lc h a n g ei nas o c i e t yc a nn o tm e e tt h eo p t i m a li n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t sf o rt h e s u p p l y , b u t ”s t a t ei n t e r v e n t i o nc a nb er e m e d i e da n dt h es y s t e mc o n t i n u e dt os u p p l y ”t h e d u a ls t r u c t u r ef r o mt h ep r o c e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g ec a nb e s e e nt h a tu r b a n - r u r a l i n t e g r a t i o ni sb a s e do nb r e a k i n gt h ed u a ls t r u c t u r e u r b a n r u r a li n t e g r a t i o ni st h eg o a la n d t h em e 组i l st oa c h i e v et h es y s t e mo fi n n o v a t i o n i nt h i sp r o c e s so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e ，i ti s n e c e s s a r yt og r a s pt h es e l e c t i v em a i n - p a l tc h a n g e s ，t h em a i ni n d u c e do rm a n d a t o r y s u b j e c t s b e c a u s ed i f f e r e n tm c a n s ，i t sc o s t sa l ed i f f e r e n t ：i n s t i t u t i o n a lc h a n g ep r o c e s si s a l s ot h ep r o c e s st h a tb e n e f i t si sb r o k e na n dc o o r d i n a t e d a n di m p a i r e dp e r s o n ss h o u l db e c o m p e n s a t e d i nt h eg o v e r n m e n t - l e dc h a n g e s ，n o to n l yt h ep r o b l e m - o r i e n t e dr e g u l a t i o n s , t h er o l eo fm a r k e tm e c h a n i s m s ；b u ta l s ot h eb u i l d i n go fi n s t i t u t i o n a le n v i r o n m e n ts h o u l db e c o n c e r n e d c o o r d i n a t i n ga n dp r o m o t i n gu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n t , 锄嘭an e wl o m do f 3 山东大学硕士学位论文 i n s t i t u t i o n a lc h a n g e a c c o r d i n gt oc u r r e n ta n d p a s ts y s t e m ，i t sp a t h so fi n s t i t u t i o n a lc h a n g e a r et h eo v e r a l la d v a n c e m e n ta n dm a i np o i n t sb r e a k t h r o u g h s t h a ti s ，t ob r e a kf r o mt h e u r b a n - r u r a ld i v i s i o n , t h ec u r r e n th o u s e h o l dr e g i s t r a t i o ns y s t e mt h e ns t a r tac h a i nr e a c t i o n t h r o u g hi t si m p l e m e n t a t i o nt oi m p r o v et h eo v e r a l la d v a n c e m e n t i nt h ew a yo fi n s t i t u t i o n a l c h a n g ei ts h o u l db ei n d u c e da n dc o m b i n e dt h ee f f e c to ft h em a n d a t o r y ；t h et i m i n go f c h a n g e si nt h es y s t e ms h o u l db eo na na c c u r a t eg r a s po ft h ec r i t i c a lp o i n t u r b a na n dr u r a lc o - o r d i n a t es y s t e ms h o u l dg r a s pt h ep r i n c i p l e so fc h a n g e ，i n s t i t u t i o n a l c h a n g es h o u l de n s u r eaf a i rs y s t e m b e c a u s eu r b a na n dr u r a ld i v i s i o no ft h eb i n a r ys y s t e m i sat y p i c a ls y s t e mo fd i s c r i m i n a t i o n c o - o r d i n a t i n gu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n t ，u r b a n a n dr u r a ls y s t e mc h a n g e ss h o u l db ep u ti n t ot h es a m es y s t e mi no r d e rt oe n s u r et h e i r s y s t e mo fj u s t i c e u r b a na n dr u r a ls y s t e mc h a n g e ss h o u l dr e s p e c tp u b l i co p i n i o n , t om e e t t h es y s t e md e m a n d ，s u p p l yd e l i v e r ys y s t e m s ，c o - o r d i n a t i n gu r b a na n dr u r a la r e a so f i n s t i t u t i o n a lc h a n g em u s tb et a k e nb yr u r a lb i a s e dp o l i c i e s ，s u p p o r tt h ed e v e l o p m e n to f a g r i c u l t u r e ，s e t t l e m e n to ft h et h r e ea g r i c u l t u r a li s s u e s i n s t i t u t i o n a lc h a n g ei nc o o r d i n a t i n g u r b a na n dr u r a la r e a s ，w em u s tg r a s pt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc e n t r a la n dl o c a l g o v e r n m e n t s c o - o r d i n a t i n gu r b a na n dr u r a ld e v e l o p m e n tt oo v e r c o m es y s t e mb a r r i e r st o a c h i e v ei n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n , b u i l das y s t e ms h o u l db eb a s e do nh o u s e h o l dr e g i s t r a t i o n r e f o r ma sab r e a k t h r o u g hp o i n ：t p u tl a b o ra n de m p l o y m e n t ，s o c i a ls e c u r i t y , l a n dt r a n s f e r a n do t h e ra s p e c t sa st h es y s t e mo fi n n o v a t i o ni m p l e m e n t a t i o n k e yw o r d s ：d u a ls t r u c t u r e ；u r b a n r u r a li n t e g r a t i o n ；i n s t i t u t i o n a lc h a n g e ；p l a n n i n go f u r b a na n dr u r a l 4 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：互曩啦函日期： 地仝：主：皇 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：衄导师签名： 够日期：础 v 山东大学硕士学位论文 ( 一) 选题理由 前言 1 城乡关系是国家发展战略的首要问题之一 城乡关系是所有宏观理论都不可绕过的，是所有争取实现现代化的国家发展历程 中都要面对的问题，城乡关系协调与否直接关系到现代化进程的推进。我国作为一个 典型的发展中国家，城乡关系协调发展是关系到实现现代化的国家发展战略中的首要 问题之一。 改革开放以来，我国经济和社会发展都取得了举世瞩目的成就，国民经济快速发 展，社会事业不断进步，人民生活水平逐年提高，综合实力明显增强，但还存在城乡 发展失衡及一系列问题。为了协调城乡发展，解决三农问题，全面建设小康社会，实 现人民共同富裕，中共中央先后出台了1 0 个一号文件，顺应和指导了农村改革，中 共中央在十六大和十六届三中全会上在深刻总结几十年来处理城乡关系问题的实践 经验上，更是提出了统筹城乡发展战略，把对城乡关系的调整，农村和城市协调发展 提到了战略高度，具有重大的意义。它为城乡关系的调整提供了新的解决思路，对城 市和乡村乃至社会的发展提供了更高层次的目标，实现城乡经济社会发展一体化，实 现城乡融合。而城乡一体化既是统筹城乡发展的目标，同时它又是实现城乡协调发展 的道路。 2 城乡失衡，城乡差距大，主要源于制度障碍 纵观我国改革的历史，我国虽然在消除城乡差距，协调城乡发展方面取得了一定 成效，但未从根本上扭转城乡不协调的局面。当前，三农一问题愈加严峻：农业结构 失衡、农民增收缓慢、农村劳动力的转移矛盾加剧，农村事业发展滞后、农民在就业、 收入、医疗、社会保障、教育等方面问题突出。城市化滞后、城乡地区差距拉大、居 民收入分配失衡，就业结构不协调、经济社会发展不协调问题等成为社会的焦点。这 一系列问题从表面看是单一的不连贯的，但从深层次讲却是同一个问题的不同层面剖 析，都是城乡关系不协调的表现。我国城乡差距扩大和城乡发展失衡局面的形成，虽 l 山东大学硕七学位论文 然有历史条件、经济、政治及文化等多方面的原因，但城乡关系不协调的深层次根源 是建立在城乡户籍壁垒基础上的城乡二元经济社会结构，或者说建国初形成并在以后 不断得以强化的城市偏向的各种体制是造成目前我国城乡分割的制度根源，归结为一 点就是一个制度问题。因此，要从根本上寻求解决上述问题的策略，必须要突破城乡 分割的制度障碍，施行制度创新。 3 城乡一体化是制度变迁和制度创新的过程 缩小城乡差距，扭转城乡失衡的局面，必须从源头上突破，施行制度创新。统筹 城乡发展，实现城乡一体化，是党和政府在改革开放新时期，针对城乡二元分割局面 和我国建设和谐社会目标而提出的新战略。从制度变迁的视角来分析，城乡关系调整 的过程也是制度变迁和制度创新的过程，统筹城乡发展是新一轮的制度变迁。如何统 筹城乡发展，实现城乡一体化，从制度的视角解读，制度演进的规律、制度变迁的方 式、制度变迁的路径选择、制度变迁的原则、动力为何? 应该如何成功的构建制度体 系，是当前研究城乡一体化的重要课题。 ( 二) 国内外文献综述 1 国内相关研究进展及文献综述 在我国，城乡一体化实际实在改革实践中首先提出的，它产生于改革开放后乡镇 企业的兴起、小城镇的大量涌现、乡村城市化迅速发展的时期。有些学者认为，城乡 一体化在我国的提出与发展历经了三个时期：一是改革开放中后期，是其提出探索阶 段；二是8 0 年代末期到9 0 年代初期，开始对城市边缘化研究；三是9 0 年代中期至 今，内容日趋完善。我国学者对其研究的前期阶段比较侧重对城乡发展中城乡景观规 划，而对影响关系的其他因素关注不多。随着实践的深入，近年来对城乡一体化的研 究开始向构建城乡一体化理论框架与理论体系转变，这将有助于提升城乡一体化发展 的理论意义与扩展实践价值。 ， 目前，我国学者对城乡一体化理论上的探索，主要集中在城乡一体化目标、战略、 特征、发展方向、动力机制与实现条件，以及阻碍因素和具体措施上，研究内容趋向 2 山东大学硕士学位论文 具体化与系统化。我国学者对城乡一体化的研究基本集中于以下两类问题：一类是就 城乡一体化的本质和内容进行理论挖掘；另一类则主要涉及城乡一体化的具体操作问 题。在城乡一体化基本理论的探讨上，主要体现在以下几个方面。 对城乡一体化的内涵进行研究。将城乡一体化界定为“城市和乡村是一个整 体，其间人口、资金信息和物质等要素在城乡间自由流动，城乡经济社会文化相互渗 透相互融合高度依存。因而，城乡一体化应当包含体制一体化、城镇城市化。一 一些学者则针对理论上对城乡一体化的不同理解，以及城乡一体化实践推进中存 在的问题进行探讨。固一文就提到了城市化和城乡一体化，认为现阶段不具备实施城 乡一体化的条件，同时要谨慎对待城市升级问题。固一中提到了城乡一体化的发展规 律认为，城乡一体化是推进城乡全面发展的必然选择，城乡一体化是一个在发展过程 中不断整合交融的动态过程，城乡一体化既与现代化的目标相衔接，又有自身的目标 体系。城乡一体化的实践丰富多彩，但必须坚持统一规则，蚴主要从叙述国外城乡 一体化研究的进展，对我国城乡一体化研究进行了回顾，指出我国城乡一体化研究的 重点。 一些学者侧重于当前城乡一体化的定义、内容、意义、以及当前的困难等问题进 行了综述，并认为经济发展的过程是一个经济和社会结构不断转化的过程。比如， 一 文主要从城乡一体化的含义，实施的原因，城乡一体化的理论依据与政策选择上来加 以分析， 是从理论含义与实践模式上探讨如何推进城乡一体化，实现城乡一体化进 程。 一些学者从二元结构的角度出发研究城乡一体化，认为随着工业化和城市化的深 入推进，发展中国家普遍存在的现代工业与传统农业并存的二元结构，必然向城乡一 元的现代化结构转变，这就是城乡一体化。固从二元经济结构理论出发，论述城乡二 洪银兴，陈雯一体化的科学内涵e j 经济研究参考。2 0 0 3 ，5 5 景普秋，张复明城乡一体化内涵【j 城市规划，2 0 0 3 ，0 6 宋戈城乡一体化问题的反思 j 农机化研究。2 0 0 5 ，3 ( 2 ) 沙直岗关于城乡一体化的理性思考c j 求是杂志，2 0 0 0 ，2 4 王碧峰城乡一体化研究问题综述 j 经济理论与经济管理，2 0 0 4 ，0 1 李泉中外城乡关系问题研究综述 j 甘肃社会科学，2 0 0 5 第四期 石忆邵城乡一体化理论与实践：【口i 眸与评析 j 城市规划汇刊。2 0 0 3 年第1 期总第1 4 3 期 闰挂波城乡一体化的含义：多面性与政策选择 j 安徽农业科学，2 0 0 7 ，3 5 ( 2 0 ) 赖扬恩城乡一体化道路研究r j 福建论坛经济社会版，2 0 0 0 。2 1 9 ( 1 2 ) 马燕走城乡一体化发展之路一对中国二元经济结构的思考 j 渝西学院学报( 社会科学版) 2 0 0 5 ，3 ( 4 ) 3 山东大学硕士学位论文 元结构的特点，指出城乡一体化是破解二元结构的方向，则分析了当前我国二元结 构现状与特点，城乡一体化是二元结构转化的路径选择。 回一文中，主要分析了我国当前二元结构下城乡失调发展产生的负面影响，指出 问题解决的方案是统筹城乡发展，推进城乡一体化进程，并列出了城乡一体化的措施。 主要是对城乡二元结构及失衡发展的成因进行分析，并指出了城乡统筹发展具有战 略意义。回主要是对二元结构形成的原因，以及这一结构下城乡关系的特点进行分析， 而城乡一体化是走出二元结构的某一举措。 一些学者从国内外对城乡一体化的理解及理论沿革入手，来阐述城乡一体化与统 筹城乡发展等几个相关的问题分析了城乡一体化的科学内涵和主要内容，着重研究并 推出了城乡一体化进展的评估指标体系。如 阐述了城乡一体化的财政支付评价指标 体系、各地城乡一体化经验总结等。 一文，则分析了城乡一体化与统筹城乡发展的 关系，指出城乡一体化是城乡统筹的目标，应辩证把握二者之间的关系。 一些学者关注于城乡一体化动力机制，实现模式的研究。从制度层面关注城乡 一体化内在动因及结果研究，认为“城乡一体化是我国经济发展到一定阶段后农村生 产方式的一项强制性制度创新，创新的内在动力在于城乡一体化存在巨大的制度利益 空间，通过恰当的制度设计可以实现农民政麻企业的“三赢 格局，由于溢出效应惠 及国家和社会，甚至可以实现“四赢结果。 通过国外城乡统筹模式，英国模式、 美国模式、韩国模式，国内的苏南模式，中心部区域发展模式，大城市发展模式的分 析比较，得出应因地制宜选择适合的模式。 通过分析法国城乡统筹现状，得出城乡 协调统筹的关键是保护农业，而城市化、城乡一体化的前提是具有高度发达的交通网， 应坚持可持续发展的道路。 城乡一体化包含的内容很多，涉及的方面很广，一些学者从不同角度对城乡一体 化进行论述。 从城乡规划的角度，指出城乡一体化的整体规划应包括，人口，用地、 4 李明宇，金丽馥我国城乡二元结构现状解析与路径选择 j 农业经济2 0 0 5 ，4 肖志坚打破城乡二元结构，实现城乡统筹发展 j 湖湘论坛，2 0 0 4 ，2 项继权打破城乡二元结构城乡统筹城乡协调发展 j 政策，2 0 0 4 ，5 韩町卫，黄国庆对我国走出城乡二元结构问题的探讨 j 改革与战略，1 9 9 7 ，2 顾益康，许勇军城乡一体化评价指标体系 j 浙江社会科学2 0 0 4 ，6 姜作培城乡一体化统筹城乡发展的目标 j 攀琶，2 0 0 3 ，6 陈学华，赵洪江城乡一体化动阗及结果：基于制度创新e j i 农村经济，2 0 0 7 ，8 张霞基于国内外城乡统筹发展模式比较的几点思考 j 湖北经济学院学报，( 人文社会科学版) 2 0 0 7 。3 ( 4 ) 黄序法国的城市化与城乡一体化及启迪一一巴黎大区考察记 j 城市问题，1 9 9 7 ，5 甄峰城乡一体化理论及其规划探讨 j 城市规划汇刊，1 9 9 8 ，6 山东大学硕? l ：学位论文 空间资源、基础设施、生态环境等。回一文从财政扶持角度探讨城乡一体化。分析了 成都市地方财政支持统筹城乡发展的现杭主要矛盾及其原因，认为成都市地方财政支 持统筹城乡发展的政策选择和路径：一是加大财政投入；二是提高农业自我发展能力， 推进农业产业结构调整，鼓励发展专业合作组织；三是构建城乡一体化的行政管理体 制；四是建立新型的城乡财税管理体制。 一文通过对上海户籍制度的形成及改革现 状的分析，指出户籍制度具有重大的现实意义，二元户籍制度的破解，为推进城乡一 体化进程扫清道路。 纵观我国学者的研究可看出，虽然对城乡一体化的若按理论达成了一些共识，缺 乏系统性和深度的研究。一些学者多是从不同的立场来观察城乡一体化的某一个问 题，缺乏综合性成果：多是着眼于某个阶段某个话题，从历史角度研究很少；定性研 究很多，定量研究很少。 对城乡一体化从制度层面进行关注的很少。本文认为，从历史发展的角度考察， 城乡关系的调整就是制度变迁和创新的过程，它是政府主导的强制性制度创新。它是 正式制度和非正式制度共同作用的结果，是诱致性制度创新和强制性制度创新共同作 用的结果。城乡一体化既是一个城乡综合的经济、社会、空间发展的过程，又是城乡 经济社会发展的一个终极目标。城乡一体化既是城乡制度变迁和创新的过程，又是一 种制度安排，是反映经济社会发展规律和对这一规律深刻把握的政府能力，民本自发 和政府自觉共同作用的结果，它是针对于二元体制的制度创新。 2 国外相关研究进展及评述 西方学者对城乡一体化的研究多在近代产业革命之后，在资本主义最为发达的英 国和一些西欧国家，普遍出现了城市居住拥挤、交通不便、环境污染等现象，出现了 城乡差别加剧、城乡对立严重、阶级矛盾尖锐的问题。在这种背景下，许多思想家提 出了城乡协调发展的观点，比如城乡区域一体、城乡整体规划等。西方城市学者和社 会学者对城乡一体化理论的研究比较著名的论断主要如下； 1 空想社会主义者的乌托邦思想 乌托邦思想的倡导者以富立叶、欧文为代表。富立叶提出了和谐社会的概念，他 把个人的幸福与人类的幸福结合起来，为人类描绘了一种城乡和谐统一的宏图，并进 o 徐承红，张佳宝城乡一体化的地方财政政策 j 】t 重庆工商大学学报( 西都经济论坛) ，2 0 0 6 ，6 。顾海英改革二元户籍制度实现城乡一体化 j 农业经济问题，2 0 0 2 ，9 山东大学硕十学位论文 行了他的未来社会组织法郎吉的实验。这是一种有组织的生产与消费的协作社，是和 谐制度的基层单位。这里有专业的劳动分工，并根据每个人的性格安排工作，以此来 消除旧的社会分工，使城乡之间的区别与对立不复存在。 欧文为了解决社会生产和家庭消费的社会矛盾，提出了“劳动交换银行 及“农 村合作社 ，在此基础上建立“新和谐村”，组织社会化较高的社会化大生产。 空想社会主义者的理想抱负必定在现实社会中遭遇失败，但是他们都看到了资本 主义社会在发展过程中城乡之间的不协调性，都在试图寻找解决促进城乡和谐的良 药，把城市发展纳入了与农村协调的步调，使工业与农业相协调。成为田园城市和卫 星城市思想的重要来源。 2 霍华德的田园城市理论 1 8 9 8 年，英国人霍华德提出了田园城市理论，提出在工业化条件下实现城乡结 合的发展道路 。他是站在城市规划的立场上，国外较早研究城乡融合型城市的代表 人物。他著作的明日：一条通向真正改革的和平之路一书中，具体阐述了他的 田园城市“三磁铁理论”( - - 块磁铁分别代表农村、城市、城乡结合的田园城市，并 提问：人们会被吸引到哪里? ) 他认为，“城市本身具有吸引人的磁力导致人口聚集， 城市和乡村必须成婚，这种愉快的结合将迸发出新的希望、新的生活、新的文明。 田园城市的思想始终坚持城市的外围要有相当面积的永久空地，他不仅从城乡协调的 角度阐释自己的见解，而且还提出了自己的构建设想。将城市和乡村作为一个整体考 虑，城乡之间的资金、土地、财政收支、经营管理、规划建设等都有自己的见解。田 园城市理论常常地影响着当代的城市规划思想与方法，同时也为城乡发展提供了新的 思路。从现在看来，城乡一体化理论多少与田园城市有渊源。 3 马克思主义的城乡融合论 马克思主义关于城乡一体化的论述，是站在无产阶级立场，瞄准的是共产主义目 标，历史的、辩证的唯物主义思想的体现。马克思主义认为，城市和乡村是历史的范 畴，是变动的概念，是生产力发展到一定阶段的产物，是随着生产力发展依次经历“一 体一分离一融合 三个辨证发展的阶段。马克思主义的本质是要消灭城乡对立而非城乡 差别。乡村变为城市，生产者也通过发展生产改变自身，但这一转变需要生产力发展 的推动和劳动者自身力量的积聚。城市的不断发展加剧城乡之间的对立，并将贯穿人 o 李泉中外城乡关系问题研究综述 j 甘肃社会科学。2 0 0 5 ( 4 ) o 孙九文区域经济规划 i 商务印书馆，2 0 0 4 ：i i 一1 2 6 山东大学硕士学位论文 类历史发展的始终。城乡之间的分离对立必造就社会的不协调，但从长期来看，必会 实现城乡融合。而恩格斯对实现城乡融合的标志解释为，一是工人和农民的阶级差别 消失，二是人口分布不均衡现象消失。这是实现城乡一体化的最高境界。可见要实 现城乡融合，达到城乡融合是个漫长的社会历史过程，没有高度发展的社会生产力以 及由工业化现代化的发展推动的城市化的到来，是不可能实现城乡融合的。 4 赖特的广亩城理论 1 9 3 0 年代美国学者赖特，在出版的消失中的城市、宽阔的田地中提出了 广亩城的设想，实质是一种城市分散理论：将集中的城市重新分布在一个地区性农业 的方格网上。他认为，现代的城市不能代表人类的意愿，也不能适应现代生活的需要， 在汽车和廉价电力遍布各处的时代，已经没有必要将非农业生产活动都集中于城市， 而最为需要的是如何将人类从城市中解脱出来，发展一种完全分散的、低密度的、生 活居住与就业相结合在一起的新形式。美国1 9 6 0 年代的“市郊商业中心、“组合城 市均是这种思想的现实体现。 5 芒福德的城乡发展论 美国著名的城市地理学家芒福德站在城市发展的立场上，从具体的操作措施方面 探讨城乡一体化问题。他指出：“城与乡，不能截然分开；城与乡，同等重要；城与 乡，应当有机结合在一起，如果问城市与乡村哪一个更重要的话，应当说自然环境比 人工环境更重要 圆。他非常同意赖特的主张，即通过分散权利来建造许多“新的城 市中心 、形成一个更大的区域统一体，通过以现有城市为主体，就能把这种“区域 统一体的发展引向到许多平衡的社区里，这就有可能存进区域整体发展，重建城乡 之间的平衡，使全部居民在任一地方都享受到同样的生活质量，同时可以避免城市病 的困扰。 6 麦基的d c s a k o t a 发展模式论 加拿大著名地理学家麦基通过在亚洲某些发展中国家和地区实证调研发现，泰 国、印度、中国大陆和台湾地区等出现了与西方都市类似而发展背景完全不同的新型 空间结构。这是一种特殊的土地利用类型区域：农业用地与非农业用地高度混杂；区 域中的生产者多具有兼业性质：既从事农业生产，又从事非农业生产；区域中的人口 密度很高，但在政府统计中，被认为农村人口可而不是城镇人口。城乡之间的关系非 o 马恩全集l 卷2 2 4 页 。郝寿义，安虎森区域经济学 m 】经济科学出版社。1 9 9 9 ：4 0 4 - 4 0 5 7 山东大学硕士学位论文 常密切，城乡之间的传统差别和城乡之间的地域界限非常模糊，是农业活动与非农业 活动并存、城乡融合的地域组织结构。由于这种区域兼具有农村与城镇的特点，故麦 基印尼语d e s a ( 农村) 、k o t a ( 城镇) 创造了一个合成词d e s a k o t a 区，来称呼这类 区域，意为城乡一体化，我们国家常用城乡边缘区概念替代。麦基仅仅是发现、概括 了这一独特的似乡非乡，似城非城的景观类型，但并未对这种土地利用类型的合理与 否作出评价，更未指明这是发展中国家农村城市化的发展方向。 一些学者从城乡的线性经济关系来研究发达国家和发展中国家的城乡关系问题， 对于以研究发展中国家的发展经济学，城乡关系更是重要的研究对象。从体制角度提 出城乡一体化的一个西方渊源当数由荷兰布克首创，美国刘易斯加以提炼、弘扬的“二 元结构 理论。刘易斯在劳动力无限供给下的经济发展中提出的二元经济的模型 与城乡关系研究表明，二元经济发展的核心问题就是传统部门的剩余劳动力向现代部 门转移的问题。该理论成为西方发展经济学用以解释经济发展不平衡、城乡分割现象 的权威理论。通过现代大工业的发展，取得资本的积累，使农村剩余劳动力得以充分 的转移，诱发产业结构的演变，实现高水平的城市化，使区域内“不发达转为发 达”，由“二元”转化为“一元 ，它是对城乡一体化概念具有较大启迪的理论渊源。 基于以上分析可以看出，城乡一体化理论是于资本主义发展的不同阶段出现的， 是从某个侧面针对资本主义国家在城市化、工业化进程中呈现的城乡之间不同关系的 反映。但总体来说，理论上还不成熟，尚未形成一个统一的理论框架与理论模式，研 究工作还在摸索中。在不同发展水平的国家中，其研究重点也有不同发达国家更注重 城乡空间融合的研究；在发展中国家，更注重关注对小城镇的研究。 ( 三) 论文的研究思路与分析框架 本文的总体思路是，结合政治学，制度经济学，管理学等学科，以二元结构为研 究起点，将城乡关系置于“制度 视角下来展开，运用制度分析的思路来探讨城乡一 体化。从制度变迁角度看，城乡一体化是打破城乡二元体制实现向一元转变的制度创 新。但城乡一体化是个目标，也是个过程。统筹城乡发展，实现二元向一元的转变， 也是个制度变迁的过程。统筹城乡的制度变迁路径是整体推进，重点突破；制度变迁 的方式是诱致性制度变迁和强制性变迁共同作用的结果，制度变迁存在最佳临界点， 即政治收益最大化和成本最小化；新一轮的制度变迁应该坚持的原则是制度的公正， 8 山东大学硕士学位论文 体现民意，同时还要体现向农村偏向的战略；从解决当前问题的现状看，统筹城乡发 展，要突破制度障碍，实现制度创新。本文从当前城乡失衡，城乡收入差距大的现实 背景出发，得出问题的根源在于城乡二元结构的制度性障碍，从二元结构的制度变迁 为路径，以统筹城乡的制度变迁为对象，以构建制度创新的体系为措施，以求实现城 乡一体化为目标。本文分四个部分，分别从问题的现状、二元结构的制度演进、城乡 统筹的路径选择、制度创新体系的构建来探讨城乡一体化。 9 山东大学硕士学位论文 一、制度变迁理论和城乡统筹解析 ( 一) 制度变迁的经济学解释 1 制度 在制度经济学里，制度是一种资源，是一种“公共物品 ，“公共物品的定义要 求这种物品具有“非排他性”与“非竞争性 的特点。按新制度经济学派的代表人物 诺思所表述的，是“一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范。 规则包括正式和非正式规则，正式规则主要有法律法规、组织安排和政策等，非正式 规则有道德和习惯等。 制度的功能主要是为经济组织( 个人) 的行为选择提供可以遵循的规范和明确的 结果预期，使其行为具有个人理性和社会理性的统一。但是，任何一项制度安排与制 度选择都不是随意决定的，而是根据成本费用与收益分析权衡决策的，只有在预期收 益大于预期成本的情况下，行为主体才会推动直至最终实现制度的变迁 。新制度经 济学告诉我们，一个节省交易成本的制度安排、制度框架和制度创新的空间是至关重 要的。 2 制度变迁 新制度经济学把需求一供给和成本一收益的经济分析方法引入了对制度变迁的考 察。由于制度本身就是一种公共物品，当制度不均衡状态出现时，制度变迁便可能发 生，即制度的替代、转换与交易过程。制度不均衡是指一种在已有的制度安排结构中 主体无法获取的潜在利润或外部利润的出现。因此对这种潜在利润的需求导致了对新 的制度安排的生产。当然，实际的制度创新的发生还取决于成本问题。只有预期的净 收益超过预期的成本，一项制度安排就会被创新。 在我国关于制度变迁比较著名的论断是林毅夫先生提出的诱致性制度变迁和强 制性制度变迁。他更为强调国家和政府在制度安排中的重要性。诱致性制度变迁是由 个人或群体，在响应应获利机会是自发倡导、组织和实行，国家再以法律、命令等形 o 道格拉斯c 诺斯经济史中的结构与变迁 m 上海人民出版社。1 9 9 4 ：2 2 5 2 2 6 o d c 诺思1 9 9 4 l o 山东大学硕士学位论文 式加以承认的自下而上的制度安排；强制性制度变迁是一种通过政府法令实施的自上 而下的变迁。但他同时也指出由于政府的偏好和有界理性、意识形态刚性、官僚政治、 集团利益冲突等方面的原因，强制性制度变迁可能出现政策失败。 国家推进强制性制度变迁的原因：第一，制度供给是国家的基本功能之一。第二， 制度安排是一种公共物品，而政府生产公共物品比私人生产公共物品更有效，在制度 这个公共物品上更是如此。第三，弥补制度供给不足。由于诱致性制度变迁会碰n 乡 i - 部效果和“搭便车”问题，因此使制度创新的密度和频率少于作为整体的社会最佳量， 即制度供给不足，因此可能会持续地出现制度不均衡。在这种情况下，强制性制度变 迁就会代替诱致性制度变迁。因为政府可以凭借其强制力、意识形态等优势减少或遏 制“搭便车 现象，从而降低制度变迁的成本。 3 制度创新 制度创新是新制度经济学的核心问题。新制度经济学认为，制度创新是指创新者 为获得潜在利益而对现行制度进行变革的种种措施与对策，通过制度变革可以建立起 某种新的组织形式或经营管理方式。制度创新只有在下列两种情况下发生：一是创新 改变了潜在利润；二是创新成本的降低使安排的变迁变得合算。 从制度创新主体来看，诺思把制度创新分为三种：个人推动的创新；团体推动的 创新；政府推动的创新。为了本文写作的需要，暂把与政府相对应的个人、团体称为 民本主体。即政府推进的制度创新与民本推进的制度创新。政府推动的制度创新，即 政府凭借特有的权威性，通过实旌主动进取的公共政策，推动实现特定制度发展性更 新的行为过程。 本文拟从制度变迁的动因：制度需求供给，成本效益的关系：制度