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浙江大学硕士学位论文 y8 8 7 4 3 6 基于受援人员的法律援助模式研究 摘要 法律援助研究在我国的兴起，不仅是我国与世界接轨的产物，更是解决我国 弱势群体问题的必然要求。本文主要探索基于受援人员的法律援助模式，全文研 究共分为六个部分：绪论、文献综述、文本分析、访谈和案例研究、问卷研究、 研究总结和展望。 在“绪论”部分，首先分析提供法律援助的逻辑过程，描述我国法律援助发 展的总体状况和存在的问题，回顾其理论研究的进展和不足，指出法律援助模式 研究的重要意义。在此基础上，进一步界定法律援助模式的含义，提出本研究拟 解决的关键问题和研究假设，指出本研究的主要内容和创新点。最后，理清本文 研究的框架。 文献综述部分，细致地回顾和总结国内外相关的法律援助研究成果，从而为 本文研究的构思和开展奠定理论基础。在本章中，首先综述法律援助相关理论， 其中包括法律援助的概念、特征和主体，然后介绍和评价国内外法律援助的几种 代表性的模式。 第三章是本文研究的第一阶段( 即文本分析阶段) 。通过收集一定的法律援 助研究者的著书立说，提取法律援助模式的构成要素，并对这些要素在文本中出 现的频次进行统计，得出模式中最常见的3 2 项要素。这些要素项的提取是第五 章编制受援者受援状况问卷的重要基础。 第四、五章的访谈、案例和问卷研究，是本文研究的第二、三阶段。通过访 谈检验法律援助模式构成要素体系的完备性，通过案例研究更深层次地剖析法律 援助模式中的亟待改进之处。对问卷调查所收集数据的统计分析( 主要的统计分 析方法有描述性统计、因素分析、相关分析和方差分析等) ，进一步验证了本文 的研究假设、完善了本文的研究构思模型。同时，解释和分析各种统计结果，明 确本文所要研究的基于受援人员的法律援助模式的改进方向。 在全文的结尾，总结本研究，包括讨论其实践意义、给出研究的进展及主要 结论和不足之处，并对法律援助发展提供了一些对策和建议，并在发展方向上作 了理论上的展望。 关键词：法律援助模式受援人员实证研究 浙江大学硕十学位论文基于受援人员的法律援助模式研究 a b s tr a c t w i t ho u rc o u n t r yj o i n tt h ew o r l d ，t h er i s i n go fl e g a la i dr e s e a r c hi nc h i n ai s p r o p i t i o u st os e t t e rt h ep r o b l e mo ft h ew e a k n e s s i no r d e rt oe x p l o r et h ee f f e c t i v e m o d eo fl e g a la i db a s e do np e r s o nr e c e i v i n ga i d ，t h ew h o l ep a p e ri n c l u d e ss i xp a r t s ： e x o r d i u m ，l i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o n ，t e x ta n a l y s i s ，r e s e a r c hb yv i s i t a t i o n a n d q u e s t i o n n a i r e ，a n dc o n c l u s i o n i nt h ee x o r d i u n l ，t h i sp a p e rb e g i n sw i t ht h el o g i s t i cc o u r s eb yw h i c hg o v e r n m e n t a f f o r d st ol e g a la i d ，a n dt h e n ，d e s c r i b e st h eh o l i s t i cc o n d i t i o n sa n dp r o b l e m se x i s t i n g i nt h ed e v e l o p m e n to f l e g a l a i di nc h i n a b a s e do nt h ei m p r o v e m e n ta n dd e f i c i e n c yi n l e g a la i da c a d e m i cr e s e a r c h ，t h ep a p e ri n d i c a t e st h ei m p o r t a n ts e n s et h a tw es t u d yt h e m o d eo f l e g a la i di nc h i n a t h es i g n i f i c a t i o no fl e g a la i dm o d ei sd e f i n e du l t e r i o r l y w h a ti sm o r e ，t h ep a p e rb r i n g sf o r w a r dt h ek e yi s s u et h er e s e a r c hi n t e n d st os e t t l e i n t h ee n d , t h em a i nc o n t e n t ，i n n o v a t i o na n df r a m ea r ei n d i c a t e d t h ed e s i g na n da d v a n c eo f t h er e s e a r c hb a s e so nt h ep r o d u c t i o no fl e g a la i dt h a t i sr e v i e w e da n ds u m m a r i z e dm i n u t e l yi nt h ep a r to fl i t e r a t u r es u m m a r i z a t i o n t h i s p a r tr e f e r st oc o r r e l a t i v et h e o r yo fl e g a la i d ，i n c l u d i n gt h ed e f i n i t i o n ，c h a r a c t e r , m a i n b o d yo ft h el e g a la i d s e v e r a lr e p r e s e n t a t i v em o d e so ft h el e g a la i d ，i n t e r n a la n d o v e r s e a s ，a r ei n t r o d u c e da n dv a l u e d t h et h i r dp a r t ，t h a ti st h ep h a s eo ft e x ta n a l y s i s ，g i v e so u tf a c t o rm a k i n go fl e g a l a i dt h r o u g ha n a l y z i n gt h er e l a t e di n f o r m a t i o no fl e g a la i d t h ed i s t i l l i n go f3 2f a c t o r s i st h eb a s eo f t h eq u e s t i o n n a i r ei nt h ef o u r t hc h a p t e r t h ef o u r t hp a r ti sa b o u te m p i r i c a lr e s e a r c h ，i n c l u d i n gv i s i t a t i o na n dq u e s t i o n n a i r e r e e a r t h b yc o u n t i n ga n da n a l y z i n gt h ed a t a ，w h i c ha r e c o l l e c t e di nq u e s t i o n n a i r e r e s e a r c h ，t h ef a c t o r sm a k eo ft h em o d eo fl e g a la i da r ev a l i d a t e da n dc o n s u m m a t e d t h em a i ns t a t m e a n si n c l u d ed e s c r i b i n gs t a r ，f a c t o ra n a l y s i sa n dc o r r e l a t i v em m l y s i s ， a n ds oo n w h e ns t a t ，w ee x p l a i na n da n a l y s et h er e s u l tf o ri m p r o v i n gt h em o d eo f l e g a la i db a s e do np e r s o nr e c e i v i n ga i d i nt h ee n do ft h i sl j a p e r , t h e i m i t a t i o n sa n dh i g h l i g h t so ft h ew h o l er e s e a r c ha r c o u t l a i d ；t h ei m p l i c a t i o na n dt h ef u r t h e rr e s e a r c ha r ed i s c u s s e d k e yw o r d s ：l e g a la i d ；m o d e ；p e r s o nr e c e i v i n ga i d ；e m p i r i c a lr e s e a r c h i i 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 1 绪论 1 1 法律援助的法理基础和实践需要 法律援助的研究，是一个多学科交叉、理论与实践并重的研究课题。它需要 各方面的基础，如法学理论、资金来源、制度体系、律师队伍以及一定的法制社 会环境等。但就理论研究所立足的实践意义而言，法律援助研究在我国的兴起， 不仅仅是我国与世界接轨的产物，更是解决我国市场机制转型和贫富分化加剧所 带来的弱势群体问题的必然要求1 。 在这里笔者只探讨诸多基础中的法学理论基础。所谓法律援助的法学理论基 础，是指确立和形成法律援助的理由和根据，即法律援助存在的根基( 牟逍媛， 2 0 0 2 ，p 1 5 ) 。法律援助的理论基础有四：权利保障之要求；实现控、辩双方力 度平衡之条件；司法公正之所需和扶贫助弱法制化发展之必然( e 博登海默， 1 9 9 9 ) 。现略述如下： 多种 政府干 图1 1 政府提供法律援助的逻辑过程 ( 1 ) 权利保障之要求 平等是法的价值，也是法律援助的理论基础。平等思想源远流长，我国古代 的法家、墨家及道家都具有这方面的思想，如法家代表韩非子就提出“言不二贵， 法不两适”。在反封建的过程中，洛克、卢梭、孟德斯鸠等思想家站在新兴资产 阶级的立场上，在批判封建等级特权时断言，人是生而平等的。1 7 8 9 年8 月2 7 日法国国民议会颁布的人权和公民权利宣言以法律的形式表达了平等的思想。 我国宪法第3 3 条也明确规定：“中华人民共和国公民在法律面前一律平等。” 。弱势群体，也称社会脆弱群体、社会弱者群体，英文名称是s o c i a lv u l n e r a b l eg r o u pa 国际社会工作和 社会政策研究界认为，弱势群体是由于某些障碍导致缺乏经济、政治和社会机会而在社会上处于不利地位， 并缺乏相应发展潜能的人群，主要包括儿童、老年人、残疾人、失业者和贫困者。其主要特征为：基本生 活能力、就业竞争能力以及社会应变能力较差，缺少发展机会和潜能；资源占有不足，经济较贫困；社会 地位低。 l 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 公民的基本权利涉及到政治、经济、文化、教育等各个方面，当社会成员的 合法权益受到侵害时，通过诉讼保护自己的合法权益是一条重要的途径。但对于 基本权利的承认，有可能只是提供了行使这些权利的一种形式机会，而非实际机 会( e 博登海默，1 9 9 9 ) 。因为基本权利的实现要受到权利享有者能力的限制， 这些能力包括知识结构、教育程度、经济条件及所处地理环境的优劣等。为确保 实质平等，法律援助应运而生，它消除了当事人因条件所限未能聘请法律服务人 员的障碍。 ( 2 ) 控、辩( 原、被告) 力度平衡之条件 无论在民事诉讼中，原告方起诉、被告方应诉，法官居中裁判；还是在刑事 诉讼中，公诉人控诉、被告人辩护，法官也还是居中裁判。在这两种诉讼中，诉 辩之间是对立统一关系。一般而言，起诉一。方力量强于应诉一方。特别在刑事诉 讼中，与被告人相比，起诉方是代表国家的公诉人，其精通法律，业务能力较强， 加之处于主动进攻态势，对所诉之事由早有准备，因而二者的差距十分悬殊和明 显( 张耕，1 9 9 8 ，p 1 9 8 ) 。通过由律师事务所选派的律师为应诉的被告人提供法 律援助，通过调查取证，参加法庭诉讼活动等，能帮助其行使本应得到而限于客 观条件享受不到的权利，就能使原、被告( 控、辩) 双方的力量趋于平衡。 ( 3 ) 司法公正之所需 司法公正是诉讼的总价值目标，而司法公正的前提是立法公正( 张文显， 1 9 9 7 ) 。其次，在此基础上，由司法人员严格执法，执行公正的程序法和公正的 实体法，据此作出公正裁判，实现司法公正。公正的程序法，其内容既应当包括 保障双方当事人( 控、辩双方) 享有同等的权利，履行相应的义务，也应当包括 扶弱助困，以立法的形式规定处于劣势的应诉方( 被告方) 有权得到律师的法律 援助。 ( 4 ) 扶贫助弱法制化发展之必然 众所周知，法律援助制度起源于私人律师的人道主义，继而发展为私人律师 组织在更大范围内承担这项工作，最后发展成了国家政府拨专款，并建立有关法 律援助的制度。例如，我国将法律援助规定在刑事诉讼法、民事诉讼法、 民法通则、律师法等法律之中。目前，国外某些国家已制定法律援助专项 法律，如美国的法律服务公司法、法国的审判援助法、德国的诉讼费用 援助法、咨询援助法等，又如英国的法律援助法( 1 9 8 8 年) 、民事法律 援助( 一般) 条例( 1 9 8 9 年) 、法律咨询与帮助( 责任律师) ( 酬金) 条例( 1 9 8 9 年) 、韩国的法律援助法( 1 9 9 4 年1 2 月2 1 日修改) 、法律援助案件管理条 例( 1 9 9 6 年5 月3 1 日全部修改) 。 此外，随着经济全球化趋势加剧，有关保障司法人权，援助弱势群体已成为 公认的国际法原则。2 0 0 1 年1 0 月5 臼，我国政府继3 月签署加入经济、社会、 浙江大学硕士学位论文基于受援人员的法律援助模式研究 文化权利国际公约之后，又签署加入了公民权利和政治权利的国际公约( 以 下简称公民权利公约) ，1 1 月正式加入世界贸易组织。值得注意的是，公民 权利公约中有关法律援助的条款作出了不允许保留的规定，其中第1 4 条规定， 受刑事控告者有权出庭替自己辩护或经由自己所选择的法律援助进行辩护；如果 其没有法律援助，在司法利益有些需要的案件中，为其指定法律援助，而在无足 够能力偿付法律费用案件中，其不须付费。条约是国际法的最主要渊源，缔约国 忠实履行条约所确定的义务，是国际社会法律秩序得以维护的基本条件，因此， 我国加入公民权利公约之后，就应当加以遵守，弱势群体的法律援助保障已 成为我国政府承担的国际义务。 以上政府提供法律援助的逻辑过程详见图1 1 。 1 2 我国法律援助发展总体状况和存在的问题 与法律援助制度建立有数百年历史的西方发达国家相比，我国的法律援助制 度起步很晚，尚处于探索和建立期。但是，我国法律援助事业的发展速度是惊人 的，短短几年时间就完成了从一个抽象的名词到切实形成一种保障公民权益的重 要制度的嬗变，经历了试点、初步建立和走向法律化、制度化的过程，并取得了 举世瞩目的成绩，归纳如下： 首先，建立和完善了法规，增建机构并f 1 益壮大法律援助队伍。 如果以设立专门的法律援助机构法律援助中心，作为法律援助制度的始 点，则我国法律援助制度始于1 9 9 4 年。1 9 9 6 年3 月，刑事诉讼法规定了刑 事法律援助的基本原则和框架，同年6 月律师法对有关公民获得法律援助和 律师应当依法承担法律援助义务等的规定，则标志着我国法律援助制度的确立。 从1 9 9 9 年开始，广东、浙江、山东、贵州、福建、云南、重庆等1 7 个省、自治 区、直辖市相继制定了法律援助条例或者办法。而后，最高人民法院和司法部相 继颁布了一系列关于刑事和民事法律援助的法律文件，各级地方政府也相继出台 了有关法律援助的地方法规、规章，国务院颁布法律援助条例，则为在全国 范围内建立和完善法律援助制度，提供了法律上的保证。 司法部于1 9 9 4 年开始法律援助的试点工作，两年后建立司法部法律援助中 心以领导和推动全国的法律援助工作( 张耕、宫晓冰，1 9 9 8 ) 。据中国官方杂志 半月谈提供的数据，截至2 0 0 3 年6 月底，全国已建立法律援助机构2 6 4 2 个， 县区级地方已成立2 1 3 9 个，占应建数量的8 3 。法律援助专职人员8 8 9 9 名，近 5 0 有律师资格。1 9 9 7 年一2 0 0 5 年6 月全国法律援助机构数量增长如图1 2 所示： 浙江大学硕士学位论文基于受援人员的法律援助模式研究 图1 21 9 9 7 年一2 0 0 5 年6 月全国法律援助机构数量增长 在法律援助服务的队伍中，除法律援助机构的专职人员提供一定量的法律援 助服务外，律师、公证员、基层法律服务工作者以及一些社会团体、法学院校的 法律援助志愿者，在各级法律援助机构的组织和指导下参与了具体的法律援助工 作。1 9 9 9 年一2 0 0 5 年6 月全国法律援助人员及构成如下图1 3 所示： 1 9 9 9 t #2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年 2 0 0 5 年 图1 3 9 9 9 年- 2 0 0 5 年5 月全国法律援助人员及构成 数据来源：人民网，人民日报 其次，援助范围不断扩大、数量不断增加。 据中国官方杂志半月谈统计，1 9 9 7 年，全国共办理法律援助案件约5 万件，解答法律咨询4 0 万人次；1 9 9 8 年，全国共办理法律援助案件8 万多件， 0 0 0 0 0 0 姗 啪 枷 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 解答法律咨询1 0 0 余万人次；1 9 9 9 年，据对各个省、自治区、直辖市的不完全 统计，共办理各类法律援助案件1 l 万多件，解答法律咨询7 8 万人次；2 0 0 0 年， 全国共办理各类法律援助案件1 7 2 1 8 0 件，其中刑事案件4 8 3 2 1 件，民事案件6 2 6 7 1 件，行政案件2 2 3 9 件，接待咨询8 3 6 7 9 1 人次；2 0 0 1 年，全国共办法律援助案 件1 7 2 6 1 6 件，其中民事案件7 9 8 1 5 件；刑事案件5 7 8 3 7 件；行政案件3 5 9 5 件； 公证事务3 1 3 6 9 件；解答各类法律咨询11 3 3 7 1 8 件；2 0 0 2 年办理案件总数为 1 6 4 9 0 8 件，受援人数总计2 8 6 6 1 6 人2 。 在刚刚过去的2 0 0 5 年中，受援人数总计4 3 3 9 6 5 人，比上年增长4 8 ，办理 案件总数为2 5 万多件，比上年增加3 3 ；接待咨询2 6 6 万多人次，比上一年增 长3 9 3 。法律援助不但起到完善司法机制，维护公民司法人权的作用，还促进司 法的公正。近年来办理的法律援助案件和解答咨询人次增长情况详见图1 4 ： 1 9 9 7 年1 9 9 8 年1 9 9 9 4 1 12 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年 图1 4 全国办理法律援助案件和解答咨询人次 再次，通过实旖法律援助制度，增强了公民的法律意识。 律师、公证员、基层法律服务工作者和法律援助专业人员，向贫者、弱者、 残者及需要法律援助的其他人员提供了优质、高效的法律援助，使被援助对象的 合法权益得到了有力保障。目前，法律援助的申请的获准率约在8 8 左右。在 些经济条件较好、律师力量充足的地方，受援率几乎达到1 0 0 ，在个别经济欠 发达地区，受援率也达到6 0 - 7 0 ：在刑事诉讼援助案件中，法律援助律师的意 见被法庭采纳的约占4 0 ；民事案件中通过实施法律援助胜诉的约占8 0 - - 9 0 ； 行政诉讼案件通过实施法律援助，胜诉率为8 7 。7 4 。法律援助制度在维护公民合 2 数据来源于司法部法律援助中心宣传处。 3 数据来源于中国法院嘲。 数据来源于司法部法律援助中心宣传处。 伽 加 o 约 幅 他 5 o 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 法权益不受非法侵害方面，发挥了不可替代的重要作用。 另外，在法律界对外交往中发挥了重要作用。 法律援助制度是国家法律制度中不可或缺的组成部分，各国法律援助机构之 间的相互交流与合作，已成为司法界交流的一个重要内容，尤其是不同法系国家 之间。在我国为了尽快建立和健全具有中国特色的法律援助制度，除中国法律援 助基金会同联合国、外国政府机构、外国政府组织和地区组织有许多联系和交往 之外，中国司法部法律援助中心，还与联合国开发署、加拿大发展署、美国福特 基金会、亚洲基金会、美国共和研究所、英国使馆文化教育处等国际组织有着十 分密切交流与合作关系，特别是在培训法律援助人员、进行法律援助立法、理论 研究、考察国外法律援助制度和资助贫困地区的法律援助及资金筹措工作等方 面，进行了许多成功合作，取得了一些有益的经验。 我国法律援助经过近几十年的飞速发展，存在的不足也明显暴露出来，如法 律援助起点低、历史短：理论研究滞后、援助范围过窄以及服务体制不健全；援 助模式还没成型，并呈现出零散状态；法律援助经费绝大多数没有纳入财政年度 预算立项，法律援助基金严重不足等。具体主要表现为以下几个方面： ( 1 ) 法律援助地域发展的不平衡性。广州模式等五个具有代表性的法律援 助模式都集中在经济发达地区，而经济较落后的西北地区发展仍呈缓慢趋势。 ( 2 ) 法律援助资金供给不足。法律援助经费的可能来源无非是财政拨款、 有偿法律服务行为和其他的捐赠性质的款项。但自2 0 0 1 年l o 月，司法部提出取 消减费形式，法律援助案件全部采用免费形式，阻断了法律援助的个重要资金 柬源。2 0 0 1 年3 0 多个省的法律援助机构共得到政府拨款经费5 5 4 1 2 3 万元，只 占全国财政支出的十亿分之3 7 。2 0 0 2 年全国共有法律援助经费8 4 4 4 3 3 万元， 其中政府拨款7 8 0 4 6 1 万元，占9 2 5 。如扣除工作人员工资福利、办公费用，这 些法律援助经费真正用在办案上的很少。除政府拨款经费外，还有社会赞助、律 师行业资助和主管的司法行政机关的支持，但这部分经费占全部经费的比例很 少。我国每年需要法律援助的案件超过7 0 万件，而实际得到援助的不足i 4 。 造成这种状况的主要原因是法律援助经费严重短缺。目前国家每年拨付的法律援 助经费平均每人不足6 分钱，远远低于发展中国家的平均水平。 与西方的法律援助费用由中央财政统一预算，上不封顶的做法不同的是，我 国根据现实国情，主要采取“政府拨款，分级承担”的方式，法律援助的费用主 要由地方财政负担，并分别落实到市区各级政府，每年能获得1 5 万元左右。由 于法律援助费用的总量有限，大多数法院的运作成本又越来越依赖于裁判费用 ( 左卫明，2 0 0 3 ) ，导致法律援助费用总量偏低，适用范围本已相当有限的诉讼 费缓、减、免制度在实践中被掌握的更为严格。 5 数据来源于司法部法律援助中心宣传处。 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 即使是法律援助工作开展得比较好的广州，形势也不容乐观。法律援助经费 包括专职律师的工资、福利、办公费用、业务费用等，但法律援助经费纳入财政 拨款的部分，大多数仅仅解决了专职法律援助人员的工资和少量办公经费。在广 东诉讼代理最基本的成本是1 0 0 0 元左右。而广州市法律援助中心成立7 年来， 刑事案件补贴仅仅3 0 0 元左右，民事案件办案费补贴仅仅4 0 0 元左右，而且费用 还来源于广州市律师协会的5 0 万赞助费6 。2 0 0 1 年广东全省受理的1 2 万余件法 律援助中，就有2 9 4 6 件因为经费不足等原因而没有办结7 。 ( 3 ) 由于受援助经费的制约，对法律援助的服务质量监督还缺乏有效的制 约机制，法律援助的发展严重受制于地区发展水平，我国目前仍处于以需求为主 导的政府资助法律援助时期。加上接收法律援助的律师一般只能从法律援助中心 或法院获得有限的补贴，提供援助的律师报酬和市场化标准相比偏低，所以律师 在提供法律援助时积极陛不高，援助质量基本取决于律师的道德水准和职业素 养，影响提供服务的质量。 ( 4 ) 立法层面不高，体系混乱。保障公民平等享有法律服务的权利是政府 职责的观念尚未引起足够的重视，法律援助的立法还很不健全。有关法律援助的 条文多散见于刑诉法、律师法以及司法部等国家各有关部门的规定中，且 以部门、地方的立法居多，效力不高。与西方国家将法律援助上升到宪法保障的 高度的做法相比，显然存在很大的差距。 ( 5 ) 法律援助仍处于低位发展阶段，已不能适应公众r 益增长的法律需求， 表1 1 。表1 2 及表1 3 可为我国法律援助层面较低，范围较窄的佐证，主要表 现为：一是援助范围仅限于刑事和民事二类案件：二是虽然每年的法律援助案件 比例都有一定程度的提高，但相对于法院受理案件的总量和增长数量，仍处于低 位发展阶段；三是发展极不平衡，与民众日常生活联系相对更为密切的民事案件 的受援助比例明显偏低8 。 表1 1 七年来上海市各类法律援助案件比例 年份1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3合计 法律援助数 9 1 92 0 2 02 2 9 42 3 6 62 6 4 52 9 0 33 4 9 61 6 6 4 3 法院收案数 1 8 6 6 6 12 0 5 5 6 62 2 6 6 8 42 2 2 8 5 32 2 7 9 4 22 3 1 0 9 82 4 4 7 5 61 5 4 5 5 6 0 比例 0 4 9 0 9 8 1 _ 0 1 1 0 6 1 1 6 1 2 6 1 4 3 1 0 8 o 穗降低法律援助门槛，外来工也可受惠，大洋网2 0 0 2 年7 月3 0 日。 7 巨额经费缺口困扰广东法律援助，人民网2 0 0 2 年2 月4 日。 9 转引自魏耀国、孙颖，试述服务性理念视野下法律援助制度之本土化研究。 7 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 表1 2 七年来上海市刑事法律援助案件比例 年份1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 3 合计 法律援助数 7 0 91 2 5 31 6 8 11 6 0 71 8 3 6 1 6 9 9 1 9 7 8 1 0 7 6 3 法院收案数1 0 5 1 69 7 7 61 0 3 0 21 1 4 0 41 2 2 9 41 2 5 3 21 2 6 9 77 9 5 2 1 比例6 7 4 1 2 8 2 1 6 3 2 1 4 0 9 1 4 9 3 1 3 5 6 1 5 5 8 1 3 5 3 表1 。3 七年来上海市民事法律援助案件比例 年份 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 22 0 0 3 合计 法律援助数 2 1 07 6 76 1 37 5 98 0 91 2 0 41 5 1 85 8 8 0 法院收案数 1 0 2 5 1 21 0 9 4 6 61 2 0 4 6 41 2 1 1 1 51 2 9 5 6 21 3 1 8 8 71 4 4 5 1 48 5 9 5 2 0 比例0 2 0 0 7 0 0 5 1 0 6 3 0 6 2 o 9 1 1 0 5 0 ，6 8 ( 6 ) 资源的多元化与集约化矛盾难以解决。随着越来越多的地方群众团体、 行业的群体性法律援助机构和一些政法院校的学生法律援助组织的建立和发展， 不同法律援助力量间缺乏规范和协调，造成了法律援助资源的冲突和虚置。如在 法律援助机构与人民法院在民事诉讼中的衔接上，法律服务费的减免和诉讼费 缓、减、免的衔接问题始终未能妥善解决，一些经济困难的公民经法律援助机构 审查批准得到减免费的律师服务后，往往由于得不到法院缓收和减免诉讼费而不 能进入诉讼程序实现自己的合法权益( 宫晓冰、郑自文，2 0 0 1 ) 。 ( 7 ) 法律援助义务主体供给不足。专职律师队伍不稳定、人员流失严重是 当前中国法律援助工作的又一大障碍。律师分布与法律援助需求这一供需矛盾集 中在人力、财力资源严重匮乏。据美国一位法律援助学者的调查统计表明，在美 国，满足法律援助需求量的最低标准是每万名穷人中需2 名专职法律援助律师 ( 道格拉斯，1 9 9 8 ) 。以此为准，我国贫困人口一项预计需专职法律援助律师1 7 0 0 0 人。从我国国情来看，我国的法律援助制度不可能采取建立数量众多的国家出资 的公职律师机构，即便在各地设立的法律援助中心，也是以执业律师的收入来维 持运转。 1 3 我国法律援助理论研究已取得的进展及不足 在过去的7 年中，我国在法律援助领域已经取得了相当的研究进展( 详见第 二章对法律援助相关方面以往研究的文献回顾) ，这为本论文的研究提供了理论 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 框架。同时法律经济学、制度经济学及公共选择理论等研究领域对法律援助模式 选择经济性的研究，也为本文奠定了一定的理论基础。概括丽言，与本文相关的 这些以往研究所取得的进展主要体现在以下几个方面： ( 1 ) 就研究内容而言，尽管与法律领域中的许多其他概念一样，不同的研 究者在其研究中对法律援助及相关概念也采用了不同的定义( 对此，详见本论文 的第二章) 。但是把法律援助中的各种问题纳入到“法律援助模式”这个系统的 研究框架，在法律援助研究领域已经得到了越来越多的认同。此外，不但公共管 理中相关服务型政府理念开始在有关法律援助模式的以往研究中导入，而且法律 援助模式研究主妻集中在援助理念、实施主体、援助资金、援助机构、援助形式 等利于法律援助实践开展的关键研究点上。 ( 2 ) 就研究方法和思路而言，自从马克思第一次将辩证唯物主义和“经济 决定论”思想引入社会历史领域，对法律本质正本清源，开辟了对法律进行经济 分析的先河后，考虑法律的经济后果成为理所当然。2 0 世纪6 0 年代以来，在现 代经济学和法学的互动过程中，特别是在汲取了经济思想史中的诸多理论( 如制 度经济学、福利经济学、公共选择理论等) 以后，经济分析法学( j u r i s p r u d e n c e o fe c o n o m i ca n a l y s i s ) 应运而生。它首次将法律制度作为经济发展的内生变量 加以理论诠释，主要运用现代经济学的理论和方法来研究法律制度的形成、结构、 过程、效果、效率及未来发展，其讨论问题的出发点和落脚点都是法律和法学( 而 不是经济和经济学，后者通常被称作新制度经济学) ，以一种类似于系统论、信 息论等横断科学的广阔视角给法学理论和部门法研究的新进展带来深刻启示，同 时还展现出对法治实践模式及其创新的独特分析思路。 此后，人们逐渐关注法律的效益性价值目标，并成为法律制度评价的一个重 要标准。正如埃克曼( 1 9 9 6 ) 所言：“这种思想路线9 提供了一个分析结构，能对 由于采用一个法律规则而不是另一个法律规则的结果而产生的收益的规模和分 配进行理性的评价。这种分析是特别重要的，因为它常常揭示出，法律规则的潜 在影响可能与推动制定该规则的立法机关或法院的目标( 至少在表面上 不大相 同。所以，只要不把经济学作为唯一的评价原则库误用，而是理智的运用它，就 能使学生揭开修辞学的帷幕，抓住躲在法律问题背后的真正的价值问题。” 然而，我国法律援助实践中存在的诸多问题或多或少根源于法律援助理论研 究的欠缺。我国法律援助理论研究的欠缺主要表现为： ( 1 ) 法律援助的法理念。法律援助并非法律制度某一个角落中的问题，而 是高层次的法理念直接相关的根本性要素之一。法律援助并非是孤立的、自成体 系的制度，而是有机结合并运作着的整个法律体系中不可欠缺的一部分。因此， 对于法律援助的研究而言，如果要想达到其本来的目的，就不应当将视野限定于 遂种思想路线指运用成本效益原理解释和评价法律制度的思想路线。 塑墼茎兰些堡堕苎 董王墨篓墨墅鲨堡堡墅堡蔓堕窒 “制度上的法律援助”，而必须关注“功能上的法律援助( 刘根菊，2 0 0 1 ) 。 ( 2 ) 制度的局限性。为使法律援助制度达到实际的效果，需要有大量的律 师参与其中。就数字而言，我国的律师人数本来就有限，更何况从事法律援助的 律师，与需求相比，可以说是杯水车薪。既使我国有足够的律师，他们也应当为 那些没有足够的财力获得其服务的人们提供法律援助。为此，政府须提供足够的 财政支持，这是法律援助制度的基本性问题。因为律师是通过向客户提供较高水 平的专业性法律服务获取报酬的，而法律援助基本上是依存于这种法律服务。在 市场经济的环境之下，没有足够的报酬，为贫困者提供的法律服务就只能趋于贫 乏，提供这种服务的律师也会比较少，甚至于难免发生提供服务的人会提供低劣 服务的情况。这是一个不可回避的事实。 ( 3 ) 法律援助的狭隘性。它表现为法律援助在出发点上的先天性缺陷，即 便是在法律援助发展史上处于最前端的英国也为了纠正该缺陷花去了相当的时 间( 章武生，1 9 9 9 ) 。至于我国，将有可能处于难以克服这种弊病的低迷状态之 中，以诉讼为中心法律援助制度的弊病也较突出。法律援助被局限于诉讼援助的 时候，它在本质上就是不全面的，与公民之间的关系上缺少可利用的桥梁，如此， 法律援助的普及将十分困难，对它的利用也就会偏离方向。要打破法律援助的这 种孤立性，充实法律咨询便是必不可少的。也就是说，提供法律上的建议是劝导 公民走向诉讼援助时的导管，没有它，法律援助就不能挥去其封闭的特性。另外， 法律援助主体理念上的混乱使得法律援助实践工作的开展纠葛不断，企图化解纠 葛的人们只能是基于自身的价值观念局限摇摆不定。 ( 4 ) 法律援助研究视角的单一性。虽然人们对于法律援助的研究已经挣脱 法学的枷锁，融入经济学研究的成份，但由于长期以来法律相对于统治者政权的 仆从地位和自身认识的局限，西方法学家们一般都比较忽视法律和管理之间的内 在联系和相互作用，很少有人系统地把管理学原理和方法引入法学研究领域，自 觉地运用有关管理学的理论、方法来研究法律理论问题和具体法律问题。“至少 在法制生活中的某些重要时代，盛行着这样一种趋向，即把法律建成一门自给自 足的科学，完全以它自己的基本原理为基础，不受政治学、伦理学和经济学等学 科的外部影响”( e 博登海默，1 9 9 4 ) 。 ( 5 ) 对于法律援助模式的研究，往往缺乏模式构成要素的系统框架性认识， 仅仅经验性地或者主观性地罗列模式的一些构成要素进行比较简单层面的陈述 和研究( 如频次和频率的研究) ，使得人们提及法律援助模式的时候不但手忙脚 乱，反而有失偏颇。 浙江大学硕士学位论文基于受援人员的法律援助模式研究 1 4 本论文研究问题的提出及研究设计 系统解决“我国法律援助发展总体状况和存在的问题”及弥补“我国法律援 助理论研究的不足之处”决定了本文研究法律援助模式的必要性。 法律援助模式的字面含义是指法律援助的标准样式，一国选择什么样的法律 援助模式对其定位、运作和发展必将产生深远的影响( 浦皆沽，1 9 9 8 ，p 2 1 ) 。 目前法律援助模式的操作定义还是众说纷纭： 王新环( 1 9 9 8 ) 认为：法律援助的模式，是指一国根据该国法律规定为实 施法律援助而采取的援助资金来源方式和实施法律援助的具体形式。 小厄尔约翰逊( 1 9 9 9 ) 认为：建立一个什么样的法律援助机构，以何种 方式组织和实施法律援助，即法律援助模式。 宫晓冰( 1 9 9 7 ) 则认为：法律援助的模式即法律援助工作的运作方式，指 国家组织开展法律援助工作的基本方式，亦即国家通过何种途径，以何种方式向 贫困者提供法律援助。法律援助的模式是由法律援助机构的设立、职能和作用来 反映的。法律援助整个机制的运作，以及法律援助的实际操作，主要是通过国家 组建的法律援助机构来实施。 以上诸多关于法律援助的问题，以及综观各学者对法律援助模式的阐释所反 映的维度( 如援助途径、援助方式、援助机构及资金来源等) ，都可以纳入到法 律援助模式这个系统中去。各学者对法律援助模式的定义都是基于各构成要素的 某种组合。事实上，任何一种法律援助模式都是博弈的结果，包括政府、公众及 代表不同利益的各种组织的参与( 许小东、蒋雪芹，2 0 0 4 ) 。服务型政府理念在 我国法律援助实践中的引入，借鉴各模式的精华用于修正我国现有的法律援助模 式，形成衔接服务型政府理念的基于受援人员的法律援助实践模式从某种角度j 二 说回答了该问题。 操作化 理论假设 相关的研究分析卜假设是否成立? 图i 5 传统的科学方法 资料来源：艾尔巴比( 2 0 0 0 ) 社会研究方法 1 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 对于本文而言，第三部分的文本分析，笔者基于近几年来国内有关学者对有 关法律援助模式的研究，在繁杂的国内外堆砌资料中提炼出法律援助模式的六大 构成要素，形成了一个体系比较完善的法律援助模式。那么伴随而来的一个问题 就是：“法律援助模式的各构成要素处于何种运作态势才是利于中国法律援助实 践的发展的呢? ” 众所周知，逻辑与实证( 1 0 9 i c e m p i r i c a l ) 是社会科学研究的两大支柱。 根据前文提出的理论，本文研究的核心问题即：基于受援人员的法律援助模式的 构成要素是什么? 法律援助模式的各构成要素处于何种运作态势才利于中国法 律援助实践的发展? 从问题的性质看，问题_ 属于描述性问题，而问题- - n 属于 判断性问题。本文涉及法律援助模式构成要素体系的多个变量的关系研究。 实践意义讨论 图1 6 本文的研究范式 本文处于对研究主题自身性质的考虑，认为“法律援助”这一现象本身是一 个开放性的概念，在社会实践中受多种不可控的外部因素的影响。法律援助研究 不是一个可完全量化的封闭式研究：量的研究可以为“法律援助模式”描绘出大 致的轮廓。但更为重要的是，需要对“法律援助模式”这一主题作内容与结构上 的充实。因此在研究的范式上，本文借鉴并改进管理学实证主义观点。由此，本 文在传统的科学研究方法基础上( 见图1 5 ) ，对其框架进行拓展、修正，得出 针对本文主题的研究方法( 见图1 6 ) 。在传统量化研究方法的基础上，添加了 “质和量的研究”，使“访谈研究”、“案例解析”、“问卷调研”和“实践意义讨 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 论”成为法律援助研究的一个重要组成部分。目的在于使理论与实践结合得更为 紧密，以凸现本文研究的实际意义。 根据本文的研究范式，提出以下几个方面的研究假设： l 1 ：基于受援人员的法律援助模式有六大构成要素，即：法律援助的法理基 础和指导思想、法律援助的制度体系、法律援助的资金保障、法律援助的主体、 法律援助的组织机构及法律援助的形式。 l 2 ：除了部分法律援助模式构成要素之间呈显著相关关系外，大部分要素维 度之间的相关关系并不显著。 l 2 a ：法律援助的主体与组织机构之间呈显著负相关关系。 l 2 b ：法律援助的法理基础和指导思想与援助形式之间呈显著正相关关系。 l 2 c ：法律援助的制度体系与援助主体之间呈显著正相关关系。 l 2 d ：不同维度的模式要素与模式总体之间均呈显著正相关关系。 l 3 ：受援者背景情况与其对法律援助模式的评价之间呈相关关系。 l 3 a ：受援者学历与其对法律援助模式的评价之间呈低相关关系。 l 3 b ：受援者平均月收入与其对法律援助模式的评价之间呈低相关关系。 l 3 c ：受援者年龄与其对法律援助模式的评价之间呈正相关关系。 l 4 ：不同年龄段的受援者与其对法律援助模式的评价之间呈显著差异。 1 5 本论文研究的主要内容与创新点 本论文研究主要包台以下几个方面的内容： ( 1 ) 法律援助模式的基本构成要素及要素特征分析。 在以往有关模式构成要素的研究中，对要素的构成、特征已进行较多的分散 零碎的研究，就单个要素而言研究结论相对比较成熟。对此在本论文的研究中， 只需在法律援助相关研究这一样本中进行文本分析。 ( 2 ) 在文本分析的基础上，法律援助模式各构成要素的访谈研究。 本文主要选择浙江省杭州市各法律援助中心不同职位层次的法律援助工作 者、律师及受援者进行开放式和半结构式访谈研究，以进一步确定法律援助模式 中各大要素的重要等级，为案例分析提供分析框架。 ( 3 ) 具备各基本构成要素的法律援助模式，对受援者的反映研究。 这部分内容的研究是进一步地缩小法律援助模式的互动主体的范围。抛开文 本分析中纯粹的政府立场、或其他利益主体的搀杂，单纯从政府法律援助服务对 象受援者的角度测量和验证法律援助模式要素的构成。 ( 4 ) 法律援助典型案例实证研究。 现行法律援助模式运行中矛盾重重，本文选取其矛盾的尖锐化体现：民工律 浙江大学硕士学位论文 基于受援人员的法律援助模式研究 师状告民工