（行政管理专业论文）城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究.pdf

一川 ju i 苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，。允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 ： 涉密论文口 本学位论文属。 非涉密论 论文作者签名： 导师签名： ， 饷 乡 撅弧 月解密后适用本规定。 ， ： 期：趁& 。纥垃 期：之墨! ：鲤! f 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 中文摘要 中文摘要 伴随着我国经济社会的发展，城市化浪潮滚滚而来。发达地区的城市正以空 间的速度向四周蔓延与扩展，吞噬着乡村的土地，在城市郊区出现了一种既不属 于城市又不属于农村的过渡型社区。过渡型社区的形成源于地方政府的政绩冲动， 发达的经济和相应的文化社会条件，在社区生成中同样扮演着重要角色。过渡型 社区的初衷是为了解决失地农民的安置问题，然而过渡型社区生成之后由于推拉 作用的效应，越来越多的流动人口进入过渡型社区，由此在过渡型社区中出现了 两类不同的群体失地农民和流动人口。他们的存在使得过渡型社区治理呈现 出与众不同的特征。 本文首先以苏州工业园区莲花新村为个案，论述过渡型社区的空间特征，主 要说明过渡型社区空间形态的生成，并着重分析隐藏在空间形态背后的过渡型社 区居民的社区生活，从而指出过渡型社区中失地农民和流动人口存在的整合困境。 然后阐述过渡型社区的治理实质就是将社区建设成一个“容器”，将两类不同群体 整合，指出这种容器效应的发挥必须借助社会资本的作用。因此，我们考察了研 究对象莲花新村的社会资本存量，发现在过渡型社区中社会资本极度匮乏， 在此基础上我们分析了社会资本匮乏的原因。并在社区治理转型的背景下指出， 过渡型社区要想实现顺利转移，应当建立起适合社区需要的特殊社区形态包 容性社区。 关键词：过渡型社区社会融合治理转型包容性社区 作者：王生坤 指导老师：钱振明教授 ar e s e a r c ho ft h et r a n s i t i o n a lc o m m u n i t yg o v e r n a n c e t r a n sf o r m a t i o ni nt h ep r o c e sso fu r b a n i z a t i o n a b s t r a c t w i t hc h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t ，u r b a n i z a t i o nw a v er o l l i n gi n t h e d e v e l o p e da r e a si nt h es p e e do fu r b a ns p a c e t os p r e a da n de x p a n s i o n ，t h er u r a ll a n di n s u b u r b a na r e a s ，t h e r ew a san e i t h e rb e l o n g st ot h ec i t ya n dt h ec o u n t r y s i d ec o m m u n i t y d o e sn o tb e l o n gt ot h et r a n s i t i o n a l t h ec o m m u n i t yf r o mg a o c u n - s u n k o uf o r m e dt h e a c h i e v e m e n t so ft h el o c a lg o v e r n m e n t ，d e v e l o p e de c o n o m ya n dt h ec o r r e s p o n d i n g s o c i a lc u l t u r ec o n d i t i o n s ，i nc o m m u n i t yf o r m a t i o na l s op l a y sa ni m p o r t a n tr o l e t r a n s i t i o n a lc o m m u n i t yi st os o l v et h ep r o b l e mf o rf a r m e r s ， b u td u et og e n e r a t e g a o c u n - s u n k o uc o m m u n i t ya f t e rt h ee f f e c to fp u s h - p u l le f f e c t ， m o r ea n dm o r ep e o p l e a r em i g r a t i n gi n t ot h ec o m m u n i t y ，w h i c hi nt h et r a n s i t i o n a lg a o c u n - s u n k o uc o m m u n i t y a p p e a r e di nt w od i f f e r e n tg r o u p s t h el a n d - l o s tf a r m e r sa n df l o a t i n gp o p u l a t i o n t h e y e x i s tt h a ts h o w sd i f f e r e n tg a o c u n - s u n k o uc o m m u n i t yg o v e r n a n c e f i r s t l y ，a sac a s eo fl o t u sv i l l a g e ，t h es p a c ec h a r a c t e r i s t i c so ft r a n s i t i o n a l c o m m u n i t ym a i n l ys h o w st h es p a t i a lm o r p h o l o g yg a o c u n _ s u n k o uc o m m u n i t y ， a n d e m p h a t i c a l l ya n a l y z e st h eh i d d e ni nt h es p a c ef o r mb e h i n dt h et r a n s i t i o n a lc o m m u n i t y r e s i d e n t sl i v i n gc o m m u n i t y ，t h u sp o i n t e dg a o c u n _ s u n k o ul a n d - l o s i n gf a r m e r si nt h e c o m m u n i t yo ff l o a t i n gp o p u l a t i o na n dt h ei n t e g r a t i o no fe x i s t i n gd i l e m m a a n dt h e n e x p o u n d st h eg o v e r n a n c ei s t h et r a n s i t i o n a lc o m m u n i t yw i l lc o m m u n i t yc o n s t r u c t i o n i n t oa ”c o n t a i n e r ”，w i l lb et w ok i n d so fd i f f e r e n tg r o u p s ，p o i n t so u tt h a tt h ei n t e g r a t e d e f f e c t so fc o n t a i n e rm u s tu s et h ef u n c t i o no fs o c i a lc a p i t a l t h e r e f o r e ， w ee x p l o r et h e r e s e a r c ho b j e c t ，t h es o c i a lc a p i t a ln e wl o t u s ，f o u n di nt h et r a n s i t i o n a lc o m m u n i t yi n e x t r e m es c a r c i t yo fs o c i a lc a p i t a l ，a n db a s e do nt h i s ，w ea n a l y z e dt h er e a s o no fs o c i a l c a p i t a ls h o r t a g e a n d i n c o m m u n i t yg o v e r n a n c e u n d e rt h e b a c k g r o u n d o f k e y w o r d ：t r a n s f o r m a t i o no fc o n t r o l s o c i a li n t e g r a t i o nt r a n s i t i o n a lc o m m u n i t y t r a n s i t i o n a lc o m m u n i t y w r i t t e n b y ：s h e n g k u nw a n g s u p e r v i s e db y ：p r o f e s s o rz h e n m i n gq i a n 目录 导论一1 一、研究的缘起l 二、研究现状与文献综述2 ( 一) 社区和社区治理的概念3 ( 二) 相关研究综述5 三、研究设计6 ( 一) 研究思路6 ( 二) 研究方法8 ( 三) 创新与难点9 第一章城市化背景下的过渡型社区：宏观描述与个案考察1 0 一、改革开放以来的城市化及其特点1 0 二、过渡型社区生成因素分析1 1 ( 一) 过渡型社区生成的核心能动者地方政府1 2 ( 二) 过渡型社区生成的支撑要素经济1 3 ( 三) 过渡型社区的黏合剂文化1 5 三、过渡型社区的典型个案：苏州工业园区娄葑镇莲花社区1 5 ( 一) 苏州工业园区基本情况1 5 ( 二) 娄葑镇基本情况1 6 ( 三) 斜塘片莲花社区基本情况1 6 第二章过渡型社区的空间生成及其影响：1 7 一、过渡型社区的空间形态1 7 ( 一) 过渡型社区的地理空间1 7 ( 二) 过渡型社区的交往空间1 9 二、隐藏在空间背后的两类居民及整合困境2 0 ( 一) 过渡型社区中的两类居民2 0 ( 二) 过渡型社区的整合困境2 l 三、空间变换中的各方行动策略2 5 ，i1-_-_-_-i ( 一) 事件描述2 6 ( 二) 车库住人原因分析2 6 ( 三) 禁止“车库住人 的各方策略2 8 第三章过渡型社区的治理实质与困境3 0 一、过渡型社区治理的实质：将社区建设成一个“容器 3 0 二、过渡型社区治理困境社会资本匮乏3 4 第四章以治理转型应对过渡型社区的困境4 0 一、治理转型转变管理模式的浪潮4 0 二、过渡型社区治理转型的必要性和可能性4 1 ( 一) 治理转型是过渡型社区走去困境的必然要求4 l ( 二) 过渡型社区治理转型的可能性4 2 三、过渡型社区治理转型的目标取向4 4 ( 一) 实现失地农民和流动人口的融合4 4 ( - - ) 建立新型组织体制与机制4 5 ( 三) 实现公共服务的优化供给4 5 ( 四) 建立高度发达的社会资本4 6 第五章走向包容性社区过渡型社区的治理转型4 7 一、治理转型视野下的包容性社区4 7 二、在过渡型社区中建设包容性社区的政策建议4 9 ( 一) 完善法律制度，创造良好的制度环境4 9 ( - - ) 转换政府角色，发挥政府在包容性社区建设中的积极作用4 9 ( 三) 尊重社区居民意愿，服务社区居民5 0 ( 四) 重建社区文化，再造社区精神5 l ( 五) 发展社区自治，促进社区参与5 l 结论5 2 参考文献5 4 攻读学位期间本人出版或公开发表的论著、论文5 7 致谢5 8 v i 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究导论 导论 诺贝尔经济学奖得主斯蒂格利茨曾经将中国的城市化与美国的高科技并称为 2 1 世纪推动世界经济增长的两大因素。在滚滚而来的城市化浪潮中，发达地区的 城市正以空前的速度向四周蔓延、扩展，吞噬着乡村的土地，越来越多的农民被 卷入到城市化的大潮中，乡土田园生活顷刻间被打上了城市的烙印。无论是为逝 去的昨日而哀叹的怀旧者，还是为即将到来的明天而欢呼的战略家，都不能不承 认，这是一个剧变的时代，每一个人都无法超越这个时代。正是这一宏大的社会 变迁过程构成了本研究得以进行的厚重的时代背景。 一、研究的缘起 引发笔者深深好奇并想从学术上进一步追问的直接原因是围绕在独墅湖高教 区周围的拆迁安置小区。无论从哪个方向进入独墅湖高教区，首先映入眼帘的都 是淡灰色的表装，统一的红色的屋顶，整齐划一的排列的住宅楼，这些住宅楼就 单栋单栋的建筑单位而言都很具有现代韵味，与城市中的社区相比丝毫不逊色。 但是当转换角度从整体上打量这些建筑的时候，尤其是在夏天从高处鸟瞰时，感 觉异常压抑。 在进一步的研究中我们发现，某种程度上这些拆迁安置小区的形成是和我们 有一定的关系的，这些小区正是由于高教区的兴建才得以生成的，这更激发了我 们研究这些小区的信念。当然这并不是单纯的情感因素作用，实际上自2 0 世纪9 0 年代以来，我国工业化和城市化进程加速，为扩大城市和工业区规模而实施的土 地征用成为了我国城市化进程中不可避免的常见行为，尤其是城郊农村土地被征 用的力度越来越大。在一片片新开发的土地上，在耸立起一座座厂房、一幢幢高 楼的同时，也出现了大量的由政府投资的失地农民拆迁安置小区。无疑，作为长 三角主要城市的苏州的拆迁安置小区能在一定侧面上典型地反映、浓缩我国城市 化进程中拆迁安黄小区的生成、发展与未来走向，故而成为了本研究需要进行“解 剖”的“麻雀 。 当我们真正进入这些小区之后，发现其实在小区中生活的并不仅仅是失地农 民，还有更多的甚至是超过了本地人口的外来务工人员，使得这种拆迁安置小区 变得异常的复杂。大批农民失去土地后，在政府整体迁移的安置政策主导下，从 导论 村落散居被动地转变为小区聚居 谋生手段、生活方式乃至居住条 失地农民以拆迁安置小区为载体 加速推进，这些拆迁安置小区由 也较低廉，吸引了大量外来务工 质事实上成为了某种意义上的由 质的复杂化，使得该类社区带有 不同于以往城市或农村社区治理 市民化和流动人口的社区融入问 大核心问题。这个问题如果解决不好，不仅影响城市化发展的步伐，而且还会影 响经济的健康发展，同时还会导致众多社会不稳定因素的产生。 正是出于对这两个问题考虑，我们开始了此项研究。我们希望藉此研究在理 论上突破国家与社会二分法视角的局限，重视过渡型社区作为城市化空间所具备 的独特价值，将过渡型社区治理问题研究和失地农民市民化研究与流动人口的社 区融入研究结合起来。摒弃当前对于由失地农民和流动人员共享的过渡型社区的 治理研究中存有的单方面关注失地农民或流动人员的研究方法的不足，进而提出 真正有说服力的解释框架和对策措施；在实践上，我们希望通过自己的研究能够 为在城市化、工业化和制度创新上都具有相当的特色的苏州工业园区解决好失地 农民市民化问题，让流动人口更好的融入新的社区，实现过渡型社区的社会整合， 构建和谐社区，提供一定的参考意见。 二、研究现状与文献综述 当前，学者开始从原来的单纯的城市社区治理研究转向在城市化背景下的社 区治理研究，这将意味着，研究范围的扩大，同时与实际将更加贴切。然而，从 所能搜集到的诸多文献来看，目前的社区研究仍然存在不少局限性，表现在： 首先，尽管关注社区治理的学科越来越多，但相互间的整合度仍然不高。中 国的社区治理问题十分复杂，不是某一个学科所能解决的，也不是一两门学科的 综合就可以实现的。中国社会转型的复杂性很多就浓缩在一个社区治理之中，这 就要求在鼓励更多不同学科背景的学者参与其中，同时加强各学科间的交流，尤 其是政治学、公共管理学和社会学之间要加强整合力度。 其次，实践中的二元分割，影响了理论研究中的思维习惯。有的学者就城市 2 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究导论 论城市，就农村论农村，没有意识到固有的城乡二元结构始终在影响着自己的思 维，我们注意到，随着经济的不断发展，国家政策的不断出新，城乡二元结构处 在不断的消解进程中。随着大量的人员流动不断冲击着传统的社会结构，如今的 一些社区，特别是中小城市社区已经成为农民的社区了。而大城市中，失地农民、 农民工已经成为一个不可忽视的群体，成为社区中必然在场，如果理论界也在边 缘化这样的群体，那么将无益于正确理解社区治理过程，对于理论的创新同样不 利。所以，打破固有观念的束缚，通盘考虑，具有前瞻性的判断才能在真正意义 上理解社区。 最后，目前的社区研究中，几乎都预设了一个前提，即社区已经形成，主要 是社区治理方面存在问题，其他基本符合现代社区要求。所以，很多学者都把注 意点集中到从政府、居委会、社团等组织职能发挥上，而忽视了我国社区本身也 是一个渐进发展的过程。城市社区、农村社区和“边缘社区”同时并存，每一种 社区内部分别存在不同的整合问题。只有将城市社区、农村社区和“边缘社区” 放到同一城市化进程中，将它们视为社区发展的不同阶段，用历时态的、发展的 眼光对待三种不同形态的社区，才是切合实际的做法。 ( 一) 社区和社区治理的概念 社区是社会学的一个基本概念，其源自于拉丁语，本意为关系密切的伙伴和 共同体。1 8 8 1 年，德国社会学家f 滕尼斯将德文g e m e i n s c h a f i ( 一般译为共同体、 团体、集体、公社、社区等) 首次用于社会学。继而在1 8 8 7 年出版的社区与社 会一书中，他进一步将g e m e i n s c h a f t 一词同g e s e l l s c h a f t ( 一般译为社会) 进行 对比分析，用来说明社会变迁的趋势和两种不同的社会团体。滕尼斯的著作出版 后，美国社会学家罗密斯第一次把该书译成英文，书名为( ( f u n d a m e n t a lc o n c e p to f s o c i e t y ( 社会学的基础概念) 。后来，罗密斯再一次把该书修订成( ( c o m m u n i t ya n d s o c i e t y ( 社区和社会) 。英文社区( c o m m u n i t y ) 一词由此产生。中文社区一词是 2 0 世纪3 0 年代由以费孝通为首的燕京大学的学生从英文c o m m u n i t y 翻译过来的。 从滕尼斯提出社区概念到现在，其含义已经发生了很大变化，对其定义已达1 0 0 多种。无论如何定义，无非通过对其形态、特征的描述来界定。简言之社区就是 由一个相对稳定、相对独立的地理空间，一定数量的人口、心理和文化上的认同 感及社区中人们的各种社会活动及其互动关系。 娄成武，孙萍社区管理【m 】北京：高等教育出版社，2 0 0 3 3 导论城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 在我国社区的概念是一个典型的建构性概念，它不是一个单纯的学术上的概 念，而是一个政府试图建构的、以一定地域为基础的社会实体或社会单元。这一 点可以从社区一词在我国的兴起中看出来。1 9 9 1 年民政部指出基层组织建设应着 重抓好“社区建设”，此后民政部在全国设立2 6 个“城市社区建设实验区”，推动 了社区一词的普及，及至党的“十六大报告中提出：“完善城市居民自治，建设 管理有序、文明祥和的新型社区 ，社区才算真正成为学术研究的焦点进而大众流 行词汇。在这个过程中，政府主导了社区概念的传播，也正是如此社区概念自其 普及之初就已经脱离了纯粹的学术话语，指向了一定的行政辖区。目前对于社区 的理解主要有两大类，其一是将社区理解为居委会或调整后的居委会辖区；其二 是将社区理解为街道办事区辖区，相当于某些学者指称的“街区”的概念。在这 种理解之下，社区具有了明显的行政边界，对于社区的关注很快就转变为对社区 管理的关注，强调的是政府对于社区的管理行为。 随着全球治理理论的丰富和盛行，社区管理理论也由传统的侧重行政管理到 侧重治理的转变，社区管理被社区治理替代。所谓社区治理一般理解为：“在一定 区域范围内，政府与社区组织、社区公民共同管理社区公共事务的活动”。 这就 要求政府和社区组织、社区公民与共同承担社区建设、管理、发展的责任，负责 任的政府与有责任感的公民以及社区组织在社区治理中具有同等重要的地位，共 同构成社区治理的主体。社区治理的实质就是在多元主体共同参与的情况下对社 区公共事务进行的一系列管理活动。 对此埃莉诺奥斯特罗姆在谈及社区治理时论述道：“社区治理通过借助既不同 于国家，也不同于市场的制度安排，可以对某些公共资源系统成功地实现开发与 调适。 这里“成功地实现开发和调适”即是社区治理的目标，一种建立在“善 治 基础之上的目标，为了达到“善治”的目标，围绕如何实现“善治 ，不同学 科的学者从不同视角提出了各自的构想：政治学者主要运用国家与社会关系的相 关理论，从社区的权力结构来分析政府与社区之间的关系，讨论如何进行社区管 理体制的创新，以实现善治的理想目标，进而通过构建国家与社会之间的良性互 动关系，促进公民社会的成长和社区自治空间的扩展，主张给予社区更多的自主 周少青论城市社区治理法律框架的法域定位【j 】法学家，2 0 0 8 ( 5 ) 。何艳玲都市街区中的国家与社会：乐街调查【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 7 魏娜我国城市社区治理模式：发展与制度创新【j 】中国人民大学学报，2 0 0 3 ( 1 ) 埃莉诺- 奥斯特罗姆公共事务的治理之道 m i 上海：e 海三联书店， 2 0 0 0 熊琴城市社区管理问题研究综述【j 】城市管理，2 0 0 6 ( 8 ) 4 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 导论 权；社会学者则侧重于运用社会结构和社区组织的视角，从社区内部居民之间和 利益群体之间关系的分化与整合，来分析如何促进社区意识和社区归属感的形成， 探讨社区情感在现代社会的表现形态和实现途径，如何促进社区社会资本的培育， 主张通过社区居民间的互动来增进了解和相互信任，促进合作，从而促进社区和 谐；公共管理学者则从公共治理的角度，主张从行政体制、居民委员会、n g o 的 功能发挥等方面发挥社区治理的综合效用。 ( 二) 相关研究综述 在快速城市化条件下，众多农村社区因政府的强势介入而非生产力自然发展 而被纳入到城市当中，成为名义上的城市社区，但是他们于一般的城市社区相比 仍然存在着较大的差距，引起了学者们的普遍关注。在城市化进程中，“边缘社区 以不同的形式存在，如“超级村庄”、“城中村”、城乡结合部社区等。 中国社科院的折晓叶和陈婴婴用“村社区”来指称“超级村庄”，认为“超级 村庄”是乡村内部产生的一张非农经济社区。“超级村庄”具有共同的地域和明确 的边界的特点，在价值观和认同感方面具有趋同性。但是村庄由于经济发达而使 其基础设施建设和外表建筑带有许多城市特色，是一种散布在乡村的“城市”居 民点，亦可称为乡间“城市型”村庄。 关于城中村的研究目前可谓汗牛充栋，其中比较著名的有李培林村落的终 结和蓝宇蕴都市里的村庄。这两本著作都是在对广州“城中村”的调查基础 上写作的，由于两本著作作者的师徒关系，使得可以相互印证。在李培林那里， 偏重于经济运行的社会规则，认为“城中村的形成是由于土地制度、社会管理 制度和户籍制度所造成的土地和房屋租金收益的刺激。在对“城中村 的研究中， 李培林认为“第一，村落的终结和农民的终结不是完全同一的过程，不是非农化、 工业化和户籍改革就能解决的，村落的终结更加艰难，更加漫长，一蹴而就的结 果往往是造成社会的断裂。第二，村落的终结必然伴随产权的变动和社会网络的 重组，其间必然伴随着激烈的利益和价值冲突，需要建立一种超越“零和博弈” 的新的合作和整合机制。第三，村落组织的传统本土资源，并不完全是现代性的 对立面，它也可以融入或被用来构建现代化的新传统，在所有被视为对立两级的 中间，都存在连续谱的过渡和多样性。第四，“城中村 在城市化过程中具有双重 的功能，它既是城市异质的边缘，也是替代贫民窟而成为农民工融入城市并转变 折晓叶，陈婴婴社区的实践：“超级村序”的发展历程【m 】杭州：浙江人民出版社，2 0 0 0 年版 。李培林剧变：村落的终结都市里的村序研究【j 】中因社会科学，2 0 0 2 ( 1 ) 5 导论城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 成新市民的摇篮和桥板。第五，城中村的研究，为我们最终揭示从村落非农化、 工业化、去工业化到城市化和村落终结的变迁逻辑，提供了可能。”在蓝宇蕴的 著作中，作者主要注重“城中村”的社会层面和本土资源，提出了“都市村社共 同体 这一概念来阐释“城中村 存在、发展的特定逻辑，指出政府合理的制度 供给在“城中村 发展中的作用。 城乡结合部社区是处于城市建成区周边地带的农村社区，兼有城乡生活方式 的特征，因而不同于一般概念中的郊区或农村。周大鸣等认为“城乡结合部社区 是指介于城乡之间的第三种社区类型。这类社区既是中国都市化过程中普遍存在 的一种社区类型，也是中国特有的土地征购政策、户籍管理政策体系下的产物。 这些社区地处城乡结合部，兼有城乡生活方式的特征，因而不同于一般概念中的 郊区或农村。对于这类社区的研究主要集中于土地问题、社区安全和社区建设等。 综上所述，目前国内学者对于各类“边缘社区的研究已经是比较充分的， 既有宏观层面的探讨，也有微观层面的观察。但是研究主要是从社会学层面展开， 从政治学、公共管理学角度出发进行研究的作品尚不多见，并且研究的重点是在 “边缘社区本身，没有扩展至生活在“边缘社区当中的人。而且目前的研究 对于农村拆迁整体安置社区关注不够，为此本文将研究边缘社区中一种比较新型 的，学界关注还不够充分的特殊类型拆迁安置小区，亦即我们所指称的过渡 型社区，并突破社会学研究的视角，从公共管理学的角度开展研究。本研究将生 活在该类社区中的居民和社区治理联系起来，认为只要通过社区治理的途径才能 实现生存于该类社区中的两类人群之间的社会整合。 三、研究设计 ( 一) 研究思路 蓝宇蕴认为“西方经典理论在阐述由乡村向城市的转型中，并没有涉及过渡 形态的亦城亦村之共同体组织的存在形态与城市化意义，特别是没有着意涉及在 快速城市化进程中，在周边已经完全城市化的社会情境下，非农化村社共同体的 生存与变异逻辑”因而本研究说指涉的过渡型社区是在我国特定的城市化条件下 。李培林村落的终结【m 】北京：商务印书馆，2 0 0 4 年版 蓝宇蕴都市单的村庄【m 】：i t s ：- - 联书店，2 0 0 5 年版 周人鸣，高崇城乡结合部社区的研究：广州南景村5 0 年的变迁【m 】社会学研究，2 0 0 1 ( 4 ) 固范晓光现状及其超越：城郊结合部研究的文献综述【j 】江汉论坛，2 0 0 8 ( 9 ) 蓝宇蕴都市里的村庄【m 】北京：三联书店，2 0 0 5 年版 6 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 导论 产生并在经验调查和分析基础上被提炼出来的一个概念，其所指向的是真实的存 在。 为了使研究思路更加清晰化，我们有必要对涉及的主要概念做一个明确的界 定，因为对于任何一种研究而言，明晰概念都是研究的逻辑起点和基本前提。所 谓过渡型社区强调的是这类社区的过渡性特征，是中国特色城市化进程中采取的 一种过渡手段，这类社区既包含着城市社区的特点又很好的保存着农村社区精神， 在这类社区中农民完成了最初的市民化训练，成为农民的完全市民化的一个缓冲 带，可以有效避免剧烈城市化带来的心理、生活的冲击。过渡型社区在空间形态 上具有了完全的城市社区特征，是由于政府为了经济发展而进行的动迁形成的， 其目标是实现城市化，将这些拆迁农民变成市民。因此，过渡型社区居民都具有 城市市民身份，从户籍意义上他们已经是市民了。出于这种考虑，在其居住空间 规划的时候，就是按照城市而不是按照农村来进行规划的。随着空间形态的改变， 过渡型社区的治理主体也发生了较大改变。在传统农村社区治理主体是村民自治 组织村委会，在过渡型社区中，由于原有生活状态被新型社区肢解，村委会 已经不能发挥治理作用，大多都被居委会取而代之，就算在一些地方还保存着村 委会，其实际已经是名存实亡，不能发挥作用，而城市社区的一些治理机构如物 业公司也已经开始进入到过渡型社区中。 过渡型社区是“边缘社区的一种特殊形态，与其他“边缘社区 相比，过 渡型社区具有自己的特点，凭借这些特点可以和其他“边缘社区 进行很好的区 分。我们认为，过渡型社区具有社区生成行政化、社区景观城市化、社区居民非 农化、社区人员构成复杂化、社区文化异质化、社区动态发展性、社区治安环境 恶化等七大特点。这些特点“边缘社区”可能具备其中的几点，但是并不满足所 有特点，完全具备着七大特点的就可以被指称为过渡型社区。在这里笔者需要着 重论述的是过渡型社区与另一类典型“边缘社区”“城中村 的区别，“城中 村”的历史走向是逐步消亡直至终结，其实这一点李培林已经做了很好的暗示 村落的终结，过渡型社区则与之不同，过渡型社区具有明确的发展性特征，其前 途是转变为成熟的城市社区，亦即是说，“城中村”是属于过去和当下的概念，而 过渡型社区的时间跨度是从现在到未来的，是一个比“城中村 更加具有生命力 的概念。 本文将对过渡型社区的研究锁定在苏州工业园区莲花新村这个特定的场域， 7 导论 社区中存在的两类居民以及他们之间存在的整合困境。 第三章论述过渡型社区治理困境，首先阐述了过渡型社区的治理实质就是将 社区建设成一个“容器 ，将两类不同群体整合，然后指出这种容器效应的发挥必 须借助社会资本的作用。因此我们考察了研究对象莲花新村的社会资本存量， 发现在过渡型社区中社会资本极度匮乏，在此基础上我们分析了社会资本匮乏的 因素。 第四章承接第三章对过渡型社区治理困境的分析，指出摆脱困境的关键在于 以治理转型的视角看待过渡型社区面临的困境，在治理转型视野下化解困境。 第五章在社区治理转型的背景下指出，过渡型社区要想实现顺利转移，应当 建立起适合社区需要的特殊社区形态包容性社区。 ( 二) 研究方法 1 、文献研究法 通过收集多种文献资料，包括政策文献、理论文献、某些实证研究的文献， 并充分利用图书馆、教育信息中心的资料和互联网的信息资源，对其进行整理和 分析，为本文寻找理论依据和开拓思路。 2 、实证研究法 通过对娄葑镇过渡型社区的实地调查，对过渡型社区中的居民进行访谈，分 析在过渡型社区生成的不同阶段民众的反应，从而使文章更具有客观性和针对性。 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究导论 ( 三) 创新与难点 本文的创新点有两个：其一，方法创新。本文在研究方法上注重多学科交叉 研究和整合，研究范畴除公共管理之外还吸纳借鉴了政治学、社会学等学科领域， 运用多学科的理论和方法，是跨学科研究新的尝试。其二，内容创新。探讨了过 渡型社区这一特定对象的治理，并将过渡型社区的研究同生活于其中的失地农民 与流动人1 ：3 纳入到同一研究框架下，指出化解两者之间存在的矛盾关键即在于创 新社区治理模式。因此，本研究将深化对过渡型社区这一特定类型社区的理论认 知。 本文的难点在于：国内关于过渡型社区的研究刚刚起步，使得本文所要使用 的资料相对较少，同时本文属于交叉性的研究，对作者相关学科如社会学、政治 学的知识提出了挑战。 9 第一章城市化背景下的过渡型社区：宏观描述与个案考察城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 第一章城市化背景下的过渡型社区： 宏观描述与个案考察 本章主要论述在改革开放后尤其是1 9 9 0 年代以来，我国城市化的快速发展以 及相应的特点，由此引发对过渡型社区的探讨，从理论上初步指出过渡型社区何 以在我国当下得以生成的原因，最后在介绍本研究得以开展的空间载体苏州 工业园区娄葑镇莲花社区。 一、改革开放以来的城市化及其特点 城市化是伴随着工业化和经济发展而出现的一种世界性的社会经济现象。所 谓城市化特指伴随着工业化发生的、农村人口与要素向城市集中的过程，它的本 质是乡村分散的人口、劳动力和非农业经济活动不断进行空间上的聚集而逐渐转 化为城市的经济要素，城市相应地成长为经济发展的主要动力的过程。城市化进 程基本的表现和特征就是人口城市化水平的日益提高，即：一个国家或地区内的 人口由农村向城市转移，农业人口转化为非农人口，农村地区逐步演化为城市地 域，城镇数目不断增加，城市人口不断膨胀，并在总人口中占据越来越大的比重。 中国正在经历快速的城市化进程，无论是规模还是速度，都是前所未有的。有关 统计数据显示，我国城市化率从1 9 9 0 年的1 8 9 已经增长到2 0 0 8 年年末的4 4 9 ， 城市化率近十几年年增长都在l 左右，成为当代中国最为波澜壮阔的一幅宏伟画 卷。 城市化研究的经典理论认为，传统农业部门与现代工业经济部门之间存在经 济结构和收入结构的差异，工业劳动力的边际生产率明显高于农业，其收入也必 然高于农业，这就会促使农业劳动力源源不断地从农村向城市集中，从而出现城 市人口的大幅上升，这是西方发达国家城市化历史总结出来的一条规律，也适用 于大多数国家。然而只着眼如此，改革开放以来我国的城市化水平恐怕也不会比 改革开放之前快多少。受制于我国特殊的制度环境，主要是城乡分割的二元体制 和严格的户籍制度，虽然有数以亿计的农民背井离乡来到了城市，却没有融入城 市，成为悬置在城乡之间的特殊群体“农民工”。有学者认为我国的市民化和经典 发展经济学的市民化理论不同，呈现出独特的中国路径，即西方发达国家在市民 国蔡孝箴城市经济学【m 】天津：南开火学出版社，1 9 9 8 年版 1 0 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究第一章城市化背景下的过渡型社区：宏观描述与个案考察 化过程中“农村人口城市化”和“农业剩余劳动力非农化 是同步进行的，而我 国却呈现出两步走的特征。首先是从农民到农民工，然后才能转化为市民，其中 “第一阶段从农民( 农村剩余劳动力) 到城市农民工的过程已无障碍，第二阶段 从城市农民- r n 产业工人和市民的职业和身份变化过程，目前的进程依然是步履 维艰。”这意味着依靠农村人口向城市人1 2 1 的自然流动加速城市化进程并不符合 中国城市化的实际，中国的城市化表现出了独特的特征。 改革开放以来我国城市化进程的加速“很大程度上应归功于以农村工业化为 基础的农村城市化的快速发展”，是由地方政府和农民群体力量“自下而上”推 动的城市化模式，其中地方政府在城市化中居于主导地位。戎建博士认为，我国 目前的城市化以郊区城市化为主要方式，而其中以征地形式进行的被动城市化又 占绝大部分。所谓被动城市化，是指农民主观上不愿意被城市化或还没作好城市 化的准备，但由于受各种客观原因的影响而不得不放弃农业生产方式和乡村生活 方式，最终被融入城市的过程。主要是由于行政区划调整、城市空间扩张和重点 工程建设等原因造成的。导致被动城市化这种异于一般城市化模式特征出现的关 键在于，中国政府在主导推进城市化的进程中具有很强的话语权和投资冲动，所 谓农地征用过程的交易成本也就不存在甚至可以说是“零交易成本”。政府的强势 和投资冲动正是9 0 年代以后中国快速城市化本质原因。 二、过渡型社区生成因素分析 被动城市化并不是农民自愿选择的过程，被动城市化群体失去了原先赖以生 存的土地，因此他们的安置成为被动城市化进程必须解决的首要问题。为了节约 成本，政府一般采取统一规划、集中修建的方法，用较少的地理空间集聚土地被 大规模征用的大量被动城市化群体。这类社区在配套设施上较之农村有了一定提 高，跟随现代城市住宅小区发展趋势，具有一般的现代城市社区功能，但与城市 社区仍存在较大差距；在居住形式上，由传统的农村大屋居住转向城市多层公寓 式住宅；居住人员由单纯的农民转变为以脱离土地的居民为主，由此就生成了我 们这罩所研究的过渡型社区。 。刘传江，徐建玲第二代农民丁及其市民化研究【j 1 中国人1 2 1 资源。j 环境，2 0 0 7 ( 1 ) 。高寿仙1 9 4 9 年以来的中国城市化进程：同顾与反思【j 】湖南科技学院学报，2 0 0 5 ( 3 ) 戎建城市化：主动还足被动【j 】经济体制改革，2 0 0 6 ( 6 ) 章光l j ，顾朝林快速城市化进程中的被动城市化问题研究【j 】城市规划，2 0 0 6 ( 5 ) 。李里平中国快速城市化原凶分析与城市化模式的选择【d 】硕上学位论文苏州：苏州大学，2 0 0 6 l l 第一章城市化背景下的过渡型社区：宏观描述与个案考察 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究 过渡型社区的生成是城市化发展的必然趋势，是现代城市向乡村地区扩张的 后果，在某种程度上可以理解为空间生产的过程。所谓“空间的生产，在概念上 与实际上是最近才出现的，主要是表现在具有一定历史性的城市的急速扩张、社 会的普遍都市化以及空间性组织的问题等各方面”。华中师范大学陈薇博士利用 空间视角分析社区的时候，吸取台湾学者夏铸久在对彰化平原的个案研究中将经 济、政府以及文化视为( 空间) 结构分化的三大要素的构思，提出可以从经济、政府 以及社会三个方面去分析社区空间的生产过程国。在此，笔者借鉴陈薇博士的思路， 认为在分析过渡型社区生成时，可以从地方政府、经济、文化三个因素着手进行 分析。地方政府在过渡型社区生成过程中起到了核心能动者的作用，经济因素包 括整体的经济环境和内在的共同体的经济举措，是过渡型社区生成的外在背景和 根本原因；文化是过渡型社区的黏合剂，是空间形态之外将过渡型社区与城市社 区和农村社区区分开来的又一重要表征。 ( 一) 过渡型社区生成的核心能动者地方政府 “能动者指的是制度创新的决定者、执行者和参与者，既包括个人也包括团 体。而核心的能动者主要指决策者和执行者。”显然，在过渡型社区的生成中， 地方政府扮演着不可或缺的角色，主要体现在以下几点： 1 、地方政府是过渡型社区生成的推动者 我国目前大量形成和存在的过渡型社区，大都是在被动中形成的。在城市化 浪潮中，地方政府迫于赶超型经济和压力型体制，追求高速的城市化，由此面临 着诸多困境。在城市人口自然增长率低于农村的现实下，在流动人口因由户籍等 诸因素不能为地方政府接受的条件下，将城市近郊的农民变成市民，成了中国城 市化最常见亦是成本最低的一种方式。同时，作为一种稀缺性资源，土地在现代 城市中具有独特地位，成为城市政府资金的源泉，城市周边广袤的农田只需进行 整理，拍卖、转让、开发便可获得巨额收入，由是，所谓经营城市就变成了经营 土地，缺乏资金就在土地上打算盘。于是，城市建设高潮迭起，兴办各种类型的 经济开发区、工业开发区、大学城、商住区等，掀起一轮又一轮的“圈地风”，由 此，地方政府面临一个问题，即失地农民的安置问题，在经过多种探索之后，不 少地方政府发现集中安置是成本最小的一种安置方式。在过渡型社区生成过程当 包明现代性与空间的生产【m 】r 卜海：上海教育i j 版社，2 0 0 3 年版 。陈徽窄问权力：社区研究的守问转向【d 】博上学位论文武汉：华中师范大学，2 0 0 8 杨雪冬民族国家与国家构建：一个理论综述 e b o l h t t p ：w w w c c t b n e t z j x z x s c g k 2 0 0 5 0 2 2 4 0 7 2 0 h t m 1 2 城镇化进程中的过渡型社区治理转型问题研究第一章城市化背景下的过渡型社区：宏观描述与个案考察 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